联系方式

• 和讯基金频道合作热线
• 010-85657205
• 给我们提意见

银河基金管理有限公司
关于旗下银河康乐股票型证券投资基金
增加C类基金份额并修改基金合同等
法律文件的公告
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公
开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等相关法律法规的规定和《银河康乐股票型证
券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同” ）的约定，为更好的满足广大投资人的要求，银
河基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人” ）与基金托管人协商一致并报中
国证监会备案，决定于2022年6月22日起对旗下银河康乐股票型证券投资基金（以下简称“本
基金” ）增加C类基金份额，并相应修改基金合同及托管协议等相关法律文件的相关条款。现
将具体事项公告如下：
一、 新增C类基金份额的情况及相关业务安排
本基金新增C类基金份额后，原有基金份额将自动划归为A类基金份额，对原基金份额持
有人的继续持有、赎回或转换无任何改变，原有基金份额持有人利益不受任何影响。
本基金的A类、C类基金份额分别设置基金代码（A类基金份额场内简称：银河康乐，基金
代码：519673；A类基金份额场外简称：银河康乐股票A，基金代码：519673；C类基金份额场外
简称：银河康乐股票C，基金代码：016018）并分别计算和公告各类基金份额的基金份额净值
和基金份额累计净值。 投资人可以自主选择与A类基金份额或C类基金份额对应的基金代码
进行申购。
1、C类基金份额申购赎回场所
本基金新增C类基金份额仅可通过场外方式办理申购与赎回。
办理C类基金份额场外申购赎回等业务的销售机构暂仅包括基金管理人的直销机构及部
分代销机构，相关代销机构如下：
（1）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人：其实
客户服务电话：021-54509977
网址：http://www.1234567.com.cn
（2）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：杨文斌
电话：（021）20613999
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（3）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市江南大道3588号
办公地址：杭州市江南大道3588号
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：400-0766-123
网址： www.fund123.cn
（4）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼
法定代表人：吴强
客户服务电话：952555
公司网站：www.5ifund.com
（5）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层
邮政编码：200125
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com
(6)北京度小满基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
法定代表人:葛新
客户服务电话:95055
网址: www.baiyingfund.com
（7）北京中植基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京朝阳区大望路金地中心A座28层
法定代表人：武建华
客户服务电话：400-8180-888
网址：http://www.zzfund.com
（8）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：郭坚
全国统一客服电话：4008-219-031
公司网站：www.lufunds.com
（9）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼
法定代表人：汪静波
客户服务电话：4008215399
公司网站：www.noah-fund.com
（10）腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人：刘明军
客户服务电话：95017-1-6
公司网站：www.tenganxinxi.com
（11）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元
办公地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元
法定代表人：王翔
全国统一客服电话：021-65370077
公司网站：http://www.jigoutong.com/
（12）中国银河证券股份有限公司
办公地址：北京市丰台区西营大街8号院1号楼青海金融大厦
住所：北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人：陈共炎
客户服务电话：400-888-8888或95551
网址：www.chinastock.com.cn
（13）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-888-8108
网址：www.csc108.com
（14）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：刘秋明
客户服务电话：95525
网址： www.ebscn.com
（15）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层
法定代表人：宫少林
客户服务电话：95565、0755-95565
网址： www.cmschina.com
（16）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼
法定代表人：张纳沙
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（17）东方财富证券股份有限公司
地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
法定代表人：戴彦
客户服务电话：95357
网址：www.18.cn
如有其他销售机构新增办理本基金C类份额的申购赎回等业务， 请以基金管理人网站及
各销售机构公示信息为准。
2、C类基金份额的登记机构
本基金新增C类基金份额的登记机构为银河基金管理有限公司。
3、C类基金份额的费率结构
本基金新增的C类基金份额与A类基金份额适用相同的管理费率和托管费率。 其他费率
如下：
（1）申购费
C类基金份额无申购费。
（2）赎回费
C类基金份额的赎回费率如下：
持有期限 赎回费率
持有期限＜7日 1.50%
7日≤持有期限＜30日 0.50%
持有期限≥30日 0
对 C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。
（3）C类基金份额的销售服务费
本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.70%，基金销售服务费按前一日C类基金份
额的基金资产净值的0.70%年费率计提。
4、C类基金份额净值的计算和披露
C类基金份额的初始基金份额净值参考修订后的基金合同生效当日A类基金份额的基金
份额净值。
正常情况下，基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定
公告。由于基金费用收取方式的不同，本基金的A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公
告基金份额净值和基金份额累计净值；基金管理人将在不晚于每个开放日的次日，通过规定
网站、 基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净
值。但当C类基金份额的份额数为零时，按如下规则处理：
在任何一个工作日C类基金份额的份额数为零时，本基金将停止计算C类基金份额净值，
暂停计算期间的C类基金份额净值将按照A类基金份额净值披露， 作为参考净值；A类基金份
额仍照常计算和披露。
在任何一个开放日C类基金份额的份额数为零时， 凡涉及到C类基金份额的申购等相关
业务，均按照申请日当日（开放日）的A类基金份额净值计算，在申请日后的第一个工作日确
认C类基金份额并恢复计算C类基金份额净值。
5、C类基金份额申购和赎回的数量限制
本基金C类基金份额的申购、 赎回及最低持有份额的限制与A类基金份额通过场外方式
申购、赎回及最低持有份额的限制一致。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整C类基金份额申购金额、赎回份额及最低持
有份额的数量限制。基金管理人必须依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有
关规定在规定媒介上公告。
6、本基金C类基金份额自修订后的基金合同生效之日起开通申购、赎回、定期定额投资等
业务。
二、《基金合同》的修订内容
本基金新增C类基金份额的事项不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化， 对原有
基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需要召开基金份额持有人大会，且符合相关法
律法规的规定和基金合同约定，并已报中国证监会备案。本基金基金合同的具体修订内容详
见附件。根据上述变更，本公司对本基金的托管协议进行了相应修订；同时，本基金的招募说
明书、基金产品资料概要涉及前述内容的，将一并修改，并依照《公开募集证券投资基金信息
披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
三、其他事项
1、本公司将依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介公
告修订后的基金合同、托管协议、招募说明书及基金产品资料概要。投资者可通过本公司网站
（www.galaxyasset.com）或中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）查阅本
基金修订后的法律文件。
本基金修订后的基金合同、托管协议自2022年6月22日起生效。
2、投资者可通过以下途径咨询有关详情
客户服务电话：400-820-0860
网址：www.galaxyasset.com
风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者做出投资决策之前，请仔细阅读基金合同、基金招
募说明书和基金产品资料概要等产品法律文件， 充分认识基金的风险收益特征和产品特性，
认真考虑基金存在的各项风险因素，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况
等因素充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况及销售适当性意见的基础上，理性判
断并谨慎做出投资决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。基金管理人、基金
托管人、基金销售机构及相关机构不对基金投资收益做出任何承诺或保证。
投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是
引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式，但并不能规避基金投
资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
特此公告。
银河基金管理有限公司
2022年6月20日
附件：银河康乐股票型证券投资基金基金合同修订对照表
修改前 修改后
第二部分 释义
无
56、基金份额类别：指本基金根据登记机构、申购费用、赎回费用、销售服务费用收取方式
的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告
基金份额净值和基金份额累计净值
57、A 类基金份额：指登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，且在投资者申购
基金份额时收取申购费用但不从本类别基金资产中计提销售服务费， 在赎回时根据持
有期限收取赎回费用的基金份额
58、C 类基金份额：指登记机构为银河基金管理有限公司，且投资者申购基金份额时
不收取申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费， 在赎回时根据持有期限收
取赎回费用的基金份额
59、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额
持有人服务的费用
第三部分 基金的基本情况
无
八、基金份额类别
本基金根据登记机构、申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份
额分为不同的类别。
登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，且在投资者申购时收取申购费用，但
不从本类别基金资产中计提销售服务费， 在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金
份额，称为A类基金份额；登记机构为银河基金管理有限公司，且在投资者申购时不收取
申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回
费用的基金份额，称为C类基金份额。
本基金A类、C类基金份额单独设置基金代码，分别计算和公告基金份额净值和基金
份额累计净值。
投资人在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。 本基金不同基金份额类别之
间不得互相转换。有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在
招募说明书中公告。
基金管理人可在法律法规和基金合同规定的范围内在不损害基金份额持有人利益
以及不提高现有基金份额持有人适用费率的情况下，经与基金托管人协商一致，增加新
的基金份额类别、或者停止现有基金份额类别的销售、或者对基金份额分类办法及规则
进行调整或变更收费方式等，此项调整无需召开基金份额持有人大会，但调整实施前基
金管理人需及时公告。
第六部分 基金份额的申购与赎回
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
进行计算；
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为
基准进行计算；
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后三位，小数点后第四位四舍五入，由此产
生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内
公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代码，分别计算和公告基金份
额净值和基金份额累计净值。 本基金各类基金份额净值的计算， 均保留到小数点后三
位，小数点后第四位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金
份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以
适当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基
金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金
额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保
留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》，赎回金
额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。赎回金额
为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用， 赎回金额单
位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 两位，由此产生的收益
或损失由基金财产承担。
4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金
份额时收取，其中对持续持有期少于7 日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述
赎回费全额计入基金财产。……
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基
金的A类基金份额申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要中
列示。 申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值， 有效份额单位为
份，，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由
基金财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》，赎回金
额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概
要中列示。 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除
相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两
位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
4、本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担，不列入基金
财产；C类基金份额不收取申购费用。
5、赎回费用由赎回相应类别基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人
赎回各类基金份额时收取，其中对持续持有期少于7 日的投资者收取不低于1.5%的赎回
费，并将上述赎回费全额计入基金财产。……
7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定
基金促销计划，针对投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，
基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者适当调整基金申购费率、
赎回费率等相关费率。
7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定
基金促销计划，针对投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，
基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者适当调整基金申购费率、
赎回费率、销售服务费率等相关费率。
九、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式
（2）部分延期赎回：……延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权
并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。
如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
若基金发生巨额赎回，在出现单个基金份额持有人超过基金总份额10%的赎回申请
（“大额赎回申请人”）情形时，基金管理人应当对大额赎回申请人的赎回申请延期办理，
即按照保护其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）利益的原则，基金管理人应当优先确
认小额赎回申请人的赎回申请，对小额赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认，且在
当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，在仍可接受赎回申请
的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认。 对大额赎回申请人当日未予确认
的部分，在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回，选择延期赎回的，当日未获
处理的赎回申请将自动转入下一个开放日继续赎回，直至全部赎回为止；选择取消赎回
的，当日未获受理的赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处
理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直至全
部赎回为止。如大额赎回申请人在提交赎回申请时未作明确选择，大额赎回申请人未能
赎回部分作自动延期赎回处理。如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认，则
对全部未确认的赎回申请 （含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全
部赎回申请）延期办理。基金管理人应当对延期办理事宜在指定媒介上刊登公告。
九、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式
（2）部分延期赎回：……延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权
并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为
止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处
理。
若基金发生巨额赎回，在出现单个基金份额持有人超过基金总份额10%的赎回申请
（“大额赎回申请人”）情形时，基金管理人应当对大额赎回申请人的赎回申请延期办理，
即按照保护其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）利益的原则，基金管理人应当优先确
认小额赎回申请人的赎回申请，对小额赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认，且在
当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，在仍可接受赎回申请
的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认。 对大额赎回申请人当日未予确认
的部分，在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回，选择延期赎回的，当日未获
处理的赎回申请将自动转入下一个开放日继续赎回，直至全部赎回为止；选择取消赎回
的，当日未获受理的赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处
理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直
至全部赎回为止。如大额赎回申请人在提交赎回申请时未作明确选择，大额赎回申请人
未能赎回部分作自动延期赎回处理。 如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确
认，则对全部未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人
的全部赎回申请）延期办理。基金管理人应当对延期办理事宜在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重
新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。
3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基
金管理人应提前2日在至少一种指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告
最近1个开放日的基金份额净值。
4、如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每2周至少刊登暂停公告一
次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在指定媒介上连续刊
登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个开放日的基金份额净值。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重
新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净值。
3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基
金管理人应提前2日在至少一种指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告
最近1个开放日的各类基金份额净值。
4、如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每2周至少刊登暂停公告一
次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在指定媒介上连续刊
登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个开放日的各类基金份额净值。
第七部分 基金合同当事人及权利义务
一、基金管理人
（二）基金管理人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合
《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申
购、赎回的价格；
一、基金管理人
（二）基金管理人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（8）采取适当合理的措施使计算各类基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符
合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额
申购、赎回的价格；
二、基金托管人
（二）基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回
价格；
二、基金托管人
（二）基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、
赎回价格；
三、基金份额持有人
……
每份基金份额具有同等的合法权益。
三、基金份额持有人
……
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
第八部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代表有权代
表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，基金
份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代表有权代
表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，基金
份额持有人持有的同一类别的每一基金份额拥有平等的投票权。
一、召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准（根据法律法规的要求提高该等报酬标
准的除外）；
一、召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费率（根据法律法规的要求
提高该等报酬标准或销售服务费率的除外）；
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，在不违背法律法规和基金合同
约定，以及对份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，不需召开基金份额持有人大
会：
（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、
对基金份额持有人利益无实质性不利影响的变更收费方式、 新设或调整基金份额类别
设置；
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，在不违背法律法规和基金合同
约定，以及对份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，不需召开基金份额持有人大
会：
（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、
调低销售服务费率、对基金份额持有人利益无实质性不利影响的变更收费方式、新设或
调整基金份额类别设置；
第十四部分 基金资产估值
三、估值方法
……
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。
本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经
相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资
产净值的计算结果对外予以公布。
三、估值方法
……
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。
本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经
相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净
值信息的计算结果对外予以公布。
四、估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余
额数量计算，精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基
金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额
净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
四、估值程序
1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各类基金资产净值除以当日该类
基金份额的余额数量计算，均精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定
的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基
金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金
份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确
性、及时性。当基金份额净值小数点后三位以内(含第三位)发生估值错误时，视为基金份
额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管
人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确
性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后三位以内(含第三位)发生估值错误时，视为
该类基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）任一类基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金
托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并
报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算， 基金
托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净
值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送
给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资
产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确
认后发送给基金管理人，由基金管理人对各类基金份额净值予以公布。
第十五部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
……
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C类基金份额的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
……
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
无
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为
0.70%。销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
在通常情况下， 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资
产净值的0.70%年费率计提，计算方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H为每日应计提的C类基金份额销售服务费
E为前一日的C类基金份额的基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务
数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再
出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联
系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺
延至最近可支付日支付。
上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际
支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际
支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
六、费用调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费， 此项调整不
需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实
施日前在指定媒介和基金管理人网站上刊登公告。
六、费用调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、 基金托管费、 销售服务费
率，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须依照有关规定最迟
于新的费率实施日前在指定媒介和基金管理人网站上刊登公告。
第十六部分 基金的收益与分配
三、基金收益分配原则
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或
将现金红利按除权日当天的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不
选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份
额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
4、每一基金份额享有同等分配权；
三、基金收益分配原则
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或
将现金红利按除权日当天的各类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投
资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的各
类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值。
4、由于本基金各类基金份额的费用不同，各基金份额类别对应的可分配收益将有
所不同，本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益分配
对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益分配
对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分
配收益不同，基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投资者
的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将
基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规
则》执行。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投资者
的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将
基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依
照《业务规则》执行。
第十八部分 基金的信息披露
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（四）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每
周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在不晚于每个开放日的次
日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金
份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日， 在指定网站披露半年度
和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（四）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每
周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在不晚于每个开放日的次
日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和
基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日， 在指定网站披露半年度
和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、
赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或
营业网点查阅或者复制前述信息资料。
（五）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明各类基金份额
申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构
网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
（七）临时报告
15、基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生
变更；
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
（七）临时报告
15、基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费、销售服务费等费用计提标准、计提方
式和费率发生变更；
16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五；
六、信息披露事务管理
……
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基
金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行
复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
六、信息披露事务管理
……
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基
金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期
报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信
息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产
清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进
行分配。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产
清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，各类基金份额按基金份额持有人持有的该
类基金份额比例进行分配。
注：“第二十四部分 基金合同内容摘要”章节涉及上述内容的一并修改。