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信澳领先增长混合型证券投资基金
（原信达澳银领先增长股票型证券投资基金）
基金合同
基金管理人：信达澳亚基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
信达澳亚基金管理有限公司 基金合同
目 录
一、前言 ............................................................................................................................ 1
二、释义 ............................................................................................................................ 3
三、基金的基本情况 ........................................................................................................ 7
四、基金份额的发售 ........................................................................................................ 8
五、基金备案 .................................................................................................................... 9
六、基金份额的申购与赎回 .......................................................................................... 10
七、基金合同当事人及权利义务 .................................................................................. 18
八、基金份额持有人大会 .............................................................................................. 25
九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ...................................................... 32
十、基金的托管 .............................................................................................................. 34
十一、基金份额的登记 .................................................................................................. 34
十二、基金的投资 .......................................................................................................... 35
十三、基金的财产 .......................................................................................................... 44
十四、基金资产的估值 .................................................................................................. 45
十五、基金的费用与税收 .............................................................................................. 50
十六、基金的收益与分配 .............................................................................................. 52
十七、基金的会计和审计 .............................................................................................. 54
十八、基金的信息披露 .................................................................................................. 55
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...................................................... 60
二十、违约责任 .............................................................................................................. 62
二十一、争议的处理 ...................................................................................................... 63
二十二、基金合同的效力 .............................................................................................. 64
二十三、基金合同摘要 .................................................................................................. 64
二十四、其他事项 .......................................................................................................... 84
信达澳亚基金管理有限公司 基金合同
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一、前言
(一)订立本基金合同的目的、依据和原则
1.订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利
义务，规范基金运作。
2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）和其他有
关法律法规。
3.订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。
(二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他
与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金
合同不一致或有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金
合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金管理人和基金托管人自本基金合同生效之日起成为本基金合同的当事人。
基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的
当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
(三)信澳领先增长混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合
同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)
核准。
中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质
性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守，诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内
容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同不一致或有冲突，
以基金合同为准。
信达澳亚基金管理有限公司 基金合同
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（五）本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临存托凭证价格大幅波
动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、存托凭证发行机制以
及交易机制等相关的风险。
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二、释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1.基金或本基金：指信澳领先增长混合型证券投资基金
2.基金管理人或本基金管理人：指信达澳亚基金管理有限公司
3.基金托管人或本基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4.基金合同或本基金合同：指《信澳领先增长混合型证券投资基金基金合同》
及对本基金合同的任何有效修订和补充
5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《信澳领先增长混合
型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6.招募说明书：指《信澳领先增长混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
7.基金份额发售公告：指《信达澳银领先增长股票型证券投资基金份额发售公
告》
8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政
规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9.《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》
及颁布机关对其不时作出的修订
10.《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施
的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时作出的修
订
11.《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9月 1日实
施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订
12.《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7月 1日实施的
《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订
13.《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不
时做出的修订
14.中国证监会：指中国证券监督管理委员会
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15.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
16.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17.个人投资者：指依据有关法律法规规定或中国证监会批准可投资于证券投
资基金的自然人
18.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国
境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法
人、社会团体或其他组织
19.合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂
行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管
理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机
构
20.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22.基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管
及定期定额投资等业务
23.销售机构：指直销机构和代销机构
24.直销机构：指信达澳亚基金管理有限公司
25.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金
代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业
务的机构
26.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
27.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
28.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为信达
澳亚基金管理有限公司或接受信达澳亚基金管理有限公司委托代为办理注册登记
业务的机构
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29.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
30.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
买卖信澳领先增长混合型基金份额的变动及结余情况的账户
31.基金合同生效日：指基金募集达到法律规定及基金合同规定的条件，基金
管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
32.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产
清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
33.基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过 3个月
34.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
35.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
36.T 日：指本基金在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期
37.T+n 日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)
38.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
39.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段，具体时间
见基金份额发售公告
40.业务规则：指《信达澳亚基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范
基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记等方面的业务规则，由基金管理
人、投资人、销售机构等有关各方共同遵守
41.认购：指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行为
42.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为
43.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基
金管理人购回基金份额的行为
44.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的公
告在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为
45.转托管：指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的所持基
金份额销售机构变更的操作
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46.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额)超过上一日基金总份额的 10%
47.元：指人民币元
48.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申
购款及其他资产的价值总和
50.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总
数
52.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程
53.流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银
行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新
股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债
券等
54.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内
自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
55.基金产品资料概要：指《信澳领先增长混合型证券投资基金基金产品资料
概要》及其更新
56.指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下简
称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管理人网
站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等媒介
57.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基
金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全
部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、
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战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、
证券交易所非正常暂停或停止交易
58.基金份额的类别：本基金根据申购费、赎回费、销售服务费收取方式不同，
将基金份额分为不同的类别：A类基金份额和 C类基金份额。各类基金份额分设不
同的基金代码，并分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值
59.A 类基金份额：指在投资人申购时收取申购费用，在赎回时根据持有期限收
取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
60.C 类基金份额：指在投资人申购时不收取申购费用，在赎回时根据持有期限
收取赎回费用，并从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
61.销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基
金份额持有人服务的费用
三、基金的基本情况
(一)基金的名称
信澳领先增长混合型证券投资基金
(二)基金的类别
混合型证券投资基金
(三)基金的运作方式
契约型开放式
(四)基金的投资目标
本基金依据严谨的投资管理程序，挖掘并长期投资于盈利能力持续增长的优势
公司，通过分享公司价值持续增长实现基金资产的长期增值。
(五)基金的最低募集份额总额
基金募集份额总额不少于 2亿份，基金募集金额不少于 2亿元人民币。
(六)基金份额面值和认购费用
基金份额面值为人民币 1.00 元。
本基金 A类基金份额的认购费率由基金管理人决定，具体认购费率按招募说明
书及基金产品资料概要的规定执行，C类基金份额不收取认购费。
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本基金的认购费率最高不超过 5%，具体费率情况由基金管理人决定，并在招募
说明书中列示。
(七)基金存续期限
不定期
(八)基金份额的类别
本基金根据申购费用、赎回费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为
A类和 C类基金份额。在投资人申购时收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取
赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A类基金
份额；在投资人申购时不收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，并
从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C类基金份额。
本基金 A类、C类基金份额分别设置基金代码，分别计算和公告基金份额净值
和基金份额累计净值。
投资人可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相
互转换。有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募
说明书中公告。根据基金运作情况，基金管理人可在不违反法律法规、基金合同的
约定以及对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，经与基金托管人
协商一致，停止现有基金份额类别的销售、增加新的基金份额类别或者调整基金份
额分类办法及规则等，调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案，不
需要召开基金份额持有人大会。
四、基金份额的发售
(一)基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1.发售时间
自基金份额发售之日起至基金募集期届满，但最长不得超过 3个月，具体发售
时间见本基金的招募说明书和发售公告。
2.发售方式
通过基金销售网点(包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，具体
名单见基金份额发售公告)公开发售。除法律法规另有规定外，任何与基金份额发
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售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。
3.发售对象
中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及
法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
(二)基金份额的认购
1.认购费用
本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用。基金认购费用不列入基
金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
本基金的认购费率由基金管理人决定，具体费率请参见本基金招募说明书。
2.认购期利息的处理方式
认购款项在发行募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所
有，其中利息以注册登记机构的记录为准。
3.基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
4.份额余额的处理方式
认购金额的有效份额的计算保留到小数点后 2位，小数点 2位以后的部分四舍
五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
(三)基金份额认购金额的限制
1.投资人认购前，需按销售机构规定的方式全额缴款。
2.投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤
销。
3.基金管理人可以对每个账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参看
招募说明书。
4.基金管理人可以对认购期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具体限
制和处理方法请参看招募说明书。
五、基金备案
(一)基金备案的条件
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1.本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，
基金募集金额不少于 2亿元人民币，并且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条
件下，基金管理人在募集期届满并达到基金合同的备案条件，应当自基金募集结束
之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证
监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案
手续办理完毕，基金合同生效。
2.基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予
以公告。
3.本基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。
认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成基金份额，归投资人所有。
利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
(二)基金募集失败
1.基金募集期届满，未达到基金合同的生效条件，或基金募集期内发生不可抗
力使基金合同无法生效，则基金募集失败。
2.如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务
和费用，在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银
行同期存款利息。
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基
金管理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净
值低于 5000 万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连
续 20 个工作日达不到 200 人，或连续 20 个工作日基金资产净值低于人民币 5000
万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因并提出解
决方案。
六、基金份额的申购与赎回
(一)申购和赎回场所
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本基金的申购与赎回将通过本基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点
进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或基金管理人网站列明。基金
管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理人网站公示。未来在条件成
熟时，投资人可通过基金管理人或其指定的代销机构以电话、传真或网上等形式进
行申购与赎回，具体办法另行公告。
(二)申购和赎回的开放日及时间
1.开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。基金管理人根据法律法规或本基金
合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书
中载明。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他
特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在
实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上公告。
2.申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理申购，具体业务办理
时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理赎回，具体业务办理
时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于开始日 2个工作日前
在指定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎
回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请
的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的
价格。
(三)申购与赎回的原则
1.“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份额
净值为基准进行计算；
2.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
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3.赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人申(认)购的先后次序进行顺序赎
回；
4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益
的前提下调整上述原则。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定最迟在
新原则实施前 2日在至少一种指定媒介上予以公告。
(四)申购与赎回的程序
1.申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的交易时间内提出申购或赎回
的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提
交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而不
予成交。
2.申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回
申请日(T 日)，并在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，
投资人可在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情
况。
3.申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。
若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的
申购款项本金退还给投资人。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。
在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
(五)申购和赎回的金额
1.基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回
的最低份额，具体规定请参见招募说明书。
2.基金管理人可以规定投资人每个交易账户的最低基金份额余额，具体规定请
参见招募说明书。
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3.基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见
招募说明书。
4.基金管理人在特殊情况下，有权在维护基金份额持有人合法权益的情况下，
根据基金运作的实际情况决定暂停申购本基金，并最迟于实施前 2日在指定媒介予
以公告，具体规定请参见本基金的招募说明书等相关公告。
5.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金
管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大
额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请
参见相关公告。
6.基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整上述规定申购
金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有
关规定最迟于调整前 2日在至少一种指定媒介予以公告。
(六)申购和赎回的价格、费用及其用途
本基金 A类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码，分别计算和公告各类基金
份额净值和各类基金份额累计净值。
1.基金申购份额的计算
本基金以申购金额为基数采用比例费率计算申购费用。本基金的申购费率由基
金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。基金申购份额具体的
计算方法在招募说明书中列示。
2.基金赎回金额的计算
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。基金赎回金额具体的计算方法在
招募说明书及基金产品资料概要中列示。
3.T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
4.申购份额余额的处理方式：申购的某类基金份额的有效份额为净申购金额除
以当日的该类基金份额净值，有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入方法，
保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
5.赎回金额余额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日
该类基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍
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五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
6.本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后 4位，小数点后第 5位
四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。
7.A 类基金份额申购费用由申购 A类基金份额的投资人承担，不列入基金财产；
C类基金份额不收取申购费。
8.本基金各类基金份额的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金
产品资料概要中列示。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份
额持有人赎回本基金份额时收取，其中，基金管理人对持续持有期少于 7 日的投
资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产，除此之外，
赎回费总额的 25%归基金财产，75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
9.本基金的 A类基金份额的申购费率最高不超过申购金额的 5%，赎回费率最高
不超过赎回金额的 5%。本基金 C类基金份额不收取申购费。本基金 A类基金份额的
申购费率、A类和 C类基金份额的赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同
的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调
整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日 2个工作日前依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
10.基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资人以及以
特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地
开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，
基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费率。
11．基金管理人在法律法规允许的情况下、经与基金托管人协商同意、报中国
证监会备案后，可以采取销售服务费等收费方式，制定相关业务规则，并及时在指
定媒介上予以公告。
(七)拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1.因不可抗力导致基金无法正常运作。
2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净
值。
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3.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
4.基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金份额
持有人利益时。
5.基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对
基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
6.基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份
额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。
7.当一笔新的申购申请被确认成功，使本基金总规模超过基金管理人规定的本
基金总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人规定的
当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资人累计持有的份额超过单个投资人累
计持有的份额上限时；或该投资人当日申购金额超过单个投资人单日或单笔申购金
额上限时。
8.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且
采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，
基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施。
9.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、8、9 项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关
规定在中国证监会指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，
被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时
恢复申购业务的办理。
(八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款
项：
1.因不可抗力导致基金无法正常运作。
2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净
值。
3.连续两个开放日发生巨额赎回。
4.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
5.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且
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3-16
采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，
基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施。
6.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已接受的赎回申请，
基金管理人应按时足额支付；如暂时不能足额支付，可支付部分按单个账户申请量
占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，但不得超过 20 个
工作日，并在中国证监会指定媒介上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日
可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎
回业务的办理。
(九)巨额赎回的情形及处理方式
1.巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数
后的余额)超过前一日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
2.巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全
额赎回或部分顺延赎回。
(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的赎回申请时，按正常赎
回程序执行。
(2)部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为支
付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基
金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10％的前提下，对其
余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申
请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；投资人未能赎回部分，投资人在提交赎
回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放
日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获赎回的部分申请将被
撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日
的各类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资
人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
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(3)暂停赎回：连续 2 日以上(含 2 日)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必
要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但
不得超过 20 个工作日，并应当在至少一种指定媒介上进行公告。
（4）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放
日基金总份额的 10%，基金管理人可以先行对该单个基金份额持有人超出 10%以上
的部分赎回申请实施延期办理，而对该单个基金份额持有人 10%以内（含 10%）的
赎回申请与当日其他投资者的赎回申请按前述条款处理。
3.巨额赎回的公告
当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应在2日内通过指定媒介刊登公告，
说明有关处理方法。
(十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1.发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上
刊登暂停公告。
2.如发生暂停的时间为 1日，基金管理人应在第 2个工作日在指定媒介上刊登
基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1个开放日的各类基金份额净值。
3.如发生暂停的时间超过 1日但少于 2周，暂停结束，基金重新开放申购或赎
回时，基金管理人应提前 2日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并
公告最近 1个开放日的各类基金份额净值。
4.如发生暂停的时间超过 2周，暂停期间，基金管理人应每 2周至少刊登暂停
公告 1次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2日在指定
媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1个开放日的各类基金
份额净值。
(十一)基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相
关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提
前告知基金托管人与相关机构。
(十二)基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行及注
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册登记人认可的其他行为而产生的非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转
的主体必须是合格的个人投资人或机构投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐
赠指受理基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基
金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注
册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请自申请受理日起
2个月内办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。
(十三)基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销
售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
(十四)定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届
时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行
约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募
说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
(十五)基金的冻结和解冻
基金注册登记人只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结
与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分红和
红利再投资）一并冻结，被冻结部分份额仍然参与基金收益分配与支付。
七、基金合同当事人及权利义务
(一)基金管理人
名称：信达澳亚基金管理有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L1001
办公地址：深圳市南山区科苑南路 2666 号中国华润大厦 10 层
邮政编码：518063
法定代表人：朱永强
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成立时间：2006 年 6 月 5 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2006】071 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
存续期间：持续经营
(二)基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
邮政编码：100032
法定代表人：郭树清
成立时间：2004 年 9 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办
理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政
府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供
信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行
业监督管理机构等监管部门批准的其他业务
组织形式：股份有限公司
注册资本：壹仟玖佰肆拾贰亿叁仟零贰拾伍万元人民币
存续期间：持续经营
(三)基金份额持有人
投资人自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基金
合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为本身即表
明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在
基金合同上书面签章或签字为必要条件。
(四)基金管理人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利包括但不限于：
1. 依法募集基金；
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3-20
2. 自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运
用基金财产；
3. 依照基金合同获得基金认购和申购费用、基金赎回手续费用和管理费以及
法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
4. 发售基金份额；
5. 依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
6. 在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、
转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
7. 根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基
金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失
的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
8. 在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
9. 在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
10. 自行担任或选择、更换注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行
必要的监督和检查；
11. 选择、更换销售代理机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行
为进行必要的监督和检查；
12. 选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
13. 在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
14. 依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；
15. 法律法规和基金合同规定的其他权利。
(五)基金管理人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务包括但不限于：
1. 依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代
为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2. 办理基金备案手续；
3. 自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
4. 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营
方式管理和运作基金财产；
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3-21
5. 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所
管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记
账，进行证券投资；
6. 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人
谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7. 依法接受基金托管人的监督；
8. 计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
9. 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符
合基金合同等法律文件的规定；
10. 按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
11. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12. 编制季度报告、中期报告和年度报告；
13. 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
14. 保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他
人泄露；
15. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配
收益；
16. 依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18. 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为；
19. 组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配；
20. 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21. 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益
向基金托管人追偿；
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3-22
22. 按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23. 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通
知基金托管人；
24. 执行生效的基金份额持有人大会的决定；
25. 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
26. 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行
使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
27. 法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。
(六)基金托管人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利包括但不限于：
1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他
收入；
2.监督基金管理人对本基金的投资运作；
3.自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；
4.在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；
5.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合
同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情
形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
6.依法召集基金份额持有人大会；
7.按规定取得基金份额持有人名册资料；
8.法律法规和基金合同规定的其他权利。
(七)基金托管人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务包括但不限于：
1. 安全保管基金财产；
2. 设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟
悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3. 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
4. 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人
谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
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3-23
5. 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6. 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
7. 保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
8. 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金
管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有
未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
9. 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
10. 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割
事宜；
11. 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
12. 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值和基金份
额申购、赎回价格；
13. 按照规定监督基金管理人的投资运作；
14. 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
15. 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回
款项；
16. 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基
金份额持有人大会；
17. 因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
退任而免除；
18. 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人
追偿；
19. 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
20. 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银
行业监督管理机构，并通知基金管理人；
21. 执行生效的基金份额持有人大会的决定；
22. 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
23. 建立并保存基金份额持有人名册；
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24. 法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。
(八)基金份额持有人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利包括但不限于：
1.分享基金财产收益；
2.参与分配清算后的剩余基金财产；
3.依法转让或申请赎回其持有的基金份额；
4.按照规定要求召开基金份额持有人大会；
5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事
项行使表决权；
6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7.监督基金管理人的投资运作；
8.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法
提起诉讼；
9.法律法规和基金合同规定的其他权利。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
(九)基金份额持有人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务包括但不限于：
1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
2.缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
3.在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
4.不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动；
5.执行生效的基金份额持有人大会决议；
6.返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理
人的代理人处获得的不当得利；
7.法律法规和基金合同规定的其他义务。
(十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金账户名称
而有所改变。
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3-25
八、基金份额持有人大会
(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的
每一基金份额拥有平等的投票权。
(二)召开事由
1.当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金
份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金
份额计算，下同)提议时，应当召开基金份额持有人大会：
(1)终止基金合同；
(2)转换基金运作方式；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
(5)变更基金份额持有人大会程序；
(6)更换基金管理人、基金托管人；
(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该
等报酬标准的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
2.出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，
不需召开基金份额持有人大会：
(1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金承担的费用；
(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或
收费方式；
(3)在不违反法律法规和基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质不利影
响的前提下，在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调
低赎回费率、销售服务费率、变更收费方式、或增加、减少、调整基金份额类别设
置；
(4)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
(5)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
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3-26
(6)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
(7)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。
(三)召集人和召集方式
1.除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召
集，开会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。基金管理人未按
规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出
书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面
告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召
开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集并确
定开会时间、地点、方式和权益登记日。
3.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大
会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基
金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定
不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基
金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否
召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定
召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
4.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有
人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份
额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会
备案。
5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托
管人应当配合，不得阻碍、干扰。
(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、
地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前
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30 天在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
(1)会议召开的时间、地点和出席方式；
(2)会议拟审议的主要事项；
(3)会议形式；
(4)议事程序；
(5)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；
(6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和
代理有效期限等)、送达时间和地点；
(7)表决方式；
(8)会务常设联系人姓名、电话；
(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
(10)召集人需要通知的其他事项。
2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决
方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托
的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的
截止日以及表决票的送达地址等内容。
3.如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到
指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。
(五)基金份额持有人出席会议的方式
1.会议方式
(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出
席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或基金
托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。
(3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
(4)会议的召开方式由召集人确定，但决定转换基金运作方式、基金管理人更
换或基金托管人的更换、终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持
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有人大会。
2.召开基金份额持有人大会的条件
(1)现场开会方式
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的基金份额应占权益
登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；
2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、
委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合
有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理
人持有的登记资料相符。
(2)通讯开会方式
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在 2个工作日内连续公布相关提
示性公告；
2)召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人)和公证机
关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见，
基金管理人或基金托管人经通知拒不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所
代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上；
4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他
代表，同时提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，
并与登记注册机构记录相符，并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法
规、基金合同和会议通知的规定；
5)会议通知公布前报中国证监会备案。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符
合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清
或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的
基金份额总数。
(六)议事内容与程序
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1.议事内容及提案权
(1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容
以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
(2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%
以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集
人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。
(3)对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进
行审核：
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并
且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会
审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定
不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解
释和说明。
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决
定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更
的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金
份额持有人大会决定的程序进行审议。
(4)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提
案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30 日公告。否则，会议的
召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。
(5)代表基金份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表
决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，
未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审
议，其时间间隔不少于 6个月。法律法规另有规定的除外。
2.议事程序
(1)现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注
意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经
合法执业的律师见证后形成大会决议。
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大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大
会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表
均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额
50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单
位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或
单位名称)等事项。
(2)通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 天公布提案，在所通知的表
决截止日期后第2个工作日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决
议。
3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
(七)决议形成的条件、表决方式、程序
1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
(1)一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以上通
过方为有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般
决议的方式通过；
(2)特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以
上(含三分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金
运作方式、终止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。
3.基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备案，
并予以公告。
4.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
5.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
(八)计票
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1.现场开会
(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有
人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中
推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如
大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后
宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举 3 名基金份额持有人担任监票
人。
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公
布计票结果。
(3)如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；
如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持
人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持
人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
2.通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基
金托管人授权代表(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表)的监督下
进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
如基金管理人拒绝按照上述规定对基金份额持有人表决后的计票程序进行监
督或配合，则基金托管人应当指派授权代表完成计票程序；如基金托管人拒绝按照
上述规定对基金份额持有人表决后的计票程序进行监督或配合，则基金管理人应当
指派授权代表完成计票程序；如基金管理人、基金托管人经通知仍拒绝派代表监督
计票的，不影响大会会议决议的效力。
(九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起
5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决议自中国证监会依法核
准或者出具无异议意见之日起生效执行。
2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金
托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基
金份额持有人大会的决定。
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3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2日内在指定媒介公告。如果采用
通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证
机构、公证员姓名等一同公告。
九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
(一)基金管理人的更换
1.基金管理人的更换条件
有下列情形之一的，经基金份额持有人大会决议并经中国证监会核准，基金管
理人职责终止：
(1)基金管理人被依法取消其基金管理资格的；
(2)基金管理人解散、依法撤销或依法宣告破产；
(3)基金管理人被基金份额持有人大会解任；
(4)法律法规和基金合同规定的其他情形。
2.基金管理人的更换程序
更换基金管理人必须依照如下程序进行：
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名；
(2)决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名的
新任基金管理人形成决议，新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会规定的
资格条件；
(3)核准：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人。更
换基金管理人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行；
(4)交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及时办
理基金管理业务的移交手续，新任基金管理人或临时基金管理人应当及时接收，并
与基金托管人核对基金资产总值；
(5)审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所
对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报国务院证券监督管理机构备
案，审计费用在基金财产中列支；
(6)公告：基金管理人更换后，由基金托管人在获得中国证监会核准后 2 日内
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在指定媒介上予以公告；
(7)基金名称变更：基金管理人退任后，如果原任或新任基金管理人要求，应
按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。
(二)基金托管人的更换
1.基金托管人的更换条件
有下列情形之一的，经基金份额持有人大会决议并经中国证监会核准，基金托
管人职责终止：
(1)基金托管人被依法取消其基金托管资格的；
(2)基金托管人解散、依法撤销或依法宣布破产；
(3)基金托管人被基金份额持有人大会解任；
(4)法律法规和基金合同规定的其他情形。
2.基金托管人的更换程序
更换基金托管人必须依照如下程序进行：
(1)提名：新任基金托管人由基金管理人提名；
(2)决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名的
新任基金托管人形成决议；
(3)核准：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人。更
换基金托管人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行；
(4)交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资
料，及时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管人或临时基金托管人应
当及时接收，并与基金管理人核对基金资产总值；
(5)审计：基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财
产进行审计，并予以公告，同时报国务院证券监督管理机构备案，审计费用从基金
财产中列支；
(6)公告：基金托管人更换后，由基金管理人在获得中国证监会核准后 2 日内
在指定媒介上予以公告。
(三)基金管理人与基金托管人同时更换
1.提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总份
额 10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
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2.基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人
的基金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后2日内在指定媒介上予以联合公
告。
(四)新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财产和基金托
管业务前，原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责，并保证不对基金份
额持有人的利益造成损害。
十、基金的托管
基金财产由基金托管人保管。基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、基
金合同及有关规定订立《信澳领先增长混合型证券投资基金托管协议》。订立托管
协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有人名册登记、基金
财产的保管、基金财产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，
确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
十一、基金份额的登记
(一)本基金的注册登记业务指基金登记、存管、清算和结算业务，具体内容包
括投资人基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和
结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。
(二)本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件
的机构负责办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理
人签订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在注册登记业务中的权利义
务，保护基金份额持有人的合法权益。
(三)注册登记机构享有如下权利：
1.建立和管理投资人基金账户；
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2.取得注册登记费；
3.保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
4.在法律法规允许的范围内，对注册登记业务的办理时间进行调整，并最迟于
开始实施日 2个工作日前在指定媒介上公告；
5.法律法规规定的其他权利。
(四)注册登记机构承担如下义务：
1.配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务；
2.严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理基金的注册登记业务；
3.保存基金份额持有人名册及相关的申购、赎回业务记录 15 年以上；
4.对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资
人或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形除外；
5.按基金合同和招募说明书规定为投资人办理非交易过户业务、转托管和提供
其他必要服务；
6.法律法规规定的其他义务。
十二、基金的投资
(一)投资目标
本基金依据严谨的投资管理程序，挖掘并长期投资于盈利能力持续增长的优势
公司，通过分享公司价值持续增长实现基金资产的长期增值。
(二)投资范围
本基金投资于监管机构允许投资的具有良好流动性的金融工具，包括国内依法
发行上市的股票（含新股发行、增发与配售等）、存托凭证、国债、可转换债券、
政策性金融债、企业债、次级债、短期融资券、中央银行票据、债券回购、银行存
款、权证、资产支持证券等等。
本基金投资组合的资产配置为：股票及存托凭证资产为基金资产的 60％-95%，
债券资产为基金资产的 0％－35％，现金及其他短期金融工具为基金资产的 5％－
40％，其中基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
的 5％，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
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根据未来法律法规或监管机构相关政策的变动，本基金管理人在履行适当程序
后，可以相应调整上述投资比例并投资于法律法规或监管机构允许投资的其他金融
产品。
(三)投资理念
通过投资具有持续盈利增长能力和长期投资价值的优质企业为投资人实现基
金资产的持续增值。
(四)投资策略
本基金将秉承澳洲联邦银行首域投资集团在全球新兴市场股票投资的成功经
验及首域中国增长基金的投资理念，用全球化视野评估和研究中国市场。同时，充
分结合国内资本市场的运行特征，以自下而上的精选证券策略为核心，适度运用资
产配置与行业配置策略调整投资方向，系统有效控制风险，挖掘并长期投资于能抗
击多重经济波动，盈利能力持续增长的优势公司，通过分享公司价值持续增长实现
基金资产的长期增值。
1、股票投资策略
本基金通过积极主动的投资管理为投资人创造价值，秉承自下而上的投资分析
方法，对企业及其发展环境的深入分析，寻求具有长期竞争力的成长型企业和他们
被市场低估时产生的投资机会，通过投资具有持续盈利增长能力和长期投资价值的
优质企业为投资人实现股票资产的持续增值。
一般情况下，本基金通过投资每股盈利持续增长能力被市场低估的优质公司来
把握市场无效性发生时产生的投资机会。本基金的股票投资策略有以下三个主要的
立足点：投资在管理层素质高，核心业务价值突出的公司；坚信每股盈利的增长推
动股票价格的长期增长；力争对公司长期每股盈利增长潜力予以合理的定价，当认
为市场低估了这一合理定价时坚决买入并持有该公司股票，当认为市场对公司的合
理定价给与了太高预期则果断出售该公司股票。
（1） 运用“信达澳亚公司价值分析体系（QGV，Quality, Growth &
Valuation）”，从公司素质、盈利增长和估值三个方面对公司进行严格的综合评估，
以深度挖掘能够持续保持盈利增长的成长型公司。
（2） 运用“信达澳亚行业优势分析体系(ITC，Industrial Trends &
Competitiveness)”，从行业长期发展的维度对比分析行业内的公司，从行业层面
信达澳亚基金管理有限公司 基金合同
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对公司做出筛选，挑选行业内竞争力强、符合行业发展趋势的优秀公司。
（3） 运用“信达澳亚宏观景气分析体系(MDE, Macro Drivers &
Environment)”，考察不同宏观景气状态下的行业景气变化、宏观景气变动对不同
行业及相关公司的潜在影响，以及宏观经济政策对相关行业的影响，进而判断行业
景气周期、盈利能力、成长性、相对投资价值的变化，选择未来一段时间内持续增
长能力突出的行业并调整对相关公司的价值判断，最终完成对行业配置的适度调
控。
相关公司根据满足“信达澳亚公司价值分析体系（QGV）”和“信达澳亚行业优
势分析体系(ITC)”的不同程度，以及投资团队对该公司的研究深度，分别被确定
为“核心品种”、“重点品种”和“观察性品种”3 个层级并不断循环论证，在此基
础之上基金经理根据自身判断，结合 “信达澳亚宏观景气分析体系(MDE)”提出的
行业投资建议，构建基金的股票投资组合。
2、存托凭证投资策略
在控制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于
对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。
3、债券投资策略
本基金将债券投资管理作为控制基金整体投资风险和提高非股票资产收益率
的策略性手段，坚持价值投资理念，在深入研究的基础上实施积极主动的组合投资，
并通过类属配置与个券选择进行分层次投资管理。
（1） 在类属配置层面，本基金将对宏观经济、市场利率、债券供求等各种影
响债券投资的因素作出细致深入的分析，从而预测各类属资产预期风险及收益情
况，同时考虑债券品种期限和两个债券市场流动性及收益性现状，从而确定债券组
合资产在国债、可转债、金融债、货币类资产之间的类属分配比例，并定期对投资
组合类属资产进行优化配置和调整。
（2） 在个券选择层面，本基金将综合分析长期利率趋势与短期利率变化，同
时结合不同债券品种的收益率水平、流动性与信用风险等因素，综合运用久期管理
策略、凸度策略、收益率利差策略、回购套利策略等多种交易策略，实施积极主动
的债券投资管理，不断经过债券投资组合优化和调整过程，最终完成债券投资管理
目标。
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未来随着国内债券市场的不断发展，本基金将根据实际情况不断研究使用更多
的债券投资盈利模式，在控制风险的前提下谋求高于市场平均水平的投资回报。
4、金融衍生产品投资策略
本基金将金融衍生产品的投资作为控制投资风险和在有效控制风险前期下提
高基金投资组合收益的辅助手段。本基金的金融衍生产品投资策略包括：
（1） 利用金融衍生产品市场价格的非理性波动和对应公司的基本面研究把
握金融衍生产品定价严重偏离合理定价带来的投资机会；
（2） 根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股
票权证的非理性定价；
（3） 在产品定价时主要采用市场公认的多种期权定价模型以及研究人员对
包括对应公司基本面等不同变量的预测对金融衍生产品确定合理定价；
（4） 利用权证衍生工具的特性，本基金通过期货与现货、权证与证券的组合
投资，来达到改善组合风险收益特征的目的；
（5） 本基金投资金融衍生产品策略包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组
合策略、保护组合成本策略、获利保护策略、买入跨式投资策略等等。
5、资产配置策略
运用“信达澳亚资产相对价值评估模型（ARV, Asset Relative Valuation）”
来确定本基金的战略资产配置。
本基金运用“信达澳亚资产相对价值评估模型（ARV, Asset Relative
Valuation）”进行战略资产配置（SAA），该模型以联邦模型(FED Model)为基础，
通过分析一系列市场变量（PE、PB、成交额、乖离率水平等）与市场环境变量（包
括利率、CPI、M2 增长、GDP 增速政策对证券市场的影响等），分别建立股票市场相
对价值 ERV 及债券市场相对价值 BRV 与这些变量的多因素模型，评估股票市场、债
券市场及权证等衍生品市场的相对投资价值，进而确定不同市场的投资比例，最终
完成战略资产配置的适度调整。
6、投资组合构建策略
本基金的投资组合构建策略如下：
（1） 本基金将按照严格的“自下而上”的原则进行投资组合的构建；
（2） 本基金在删除一部分流动性差、基本面不符合基本选股标准的上市公司
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后，形成“备选股票库”；
（3） 本基金投资团队对“备选股票库”中的公司，运用“公司价值分析体系
（QGV）”和“行业优势分析体系（ITC）”对公司进行严格的分析和筛选。通过案头
分析、实地调研、草根研究和团队讨论，力求对公司的投资价值进行全面和严格的
评估。然后，根据被评估公司的素质、估值和我们对公司的认识过程，相应将该公
司评定为“观察性品种”、“重点品种”和“核心品种”，并不断地循环论证、调整
评级。
（4） 本基金经理根据公司的投资流程，在团队研究的基础上结合自身判断最
终确定“观察性买入”、“重点投资”和“集中投资”的股票，以及具体投资比例和
买卖时机，构建和动态调整本基金的股票投资组合；
（5） 本基金投资团队运用“信达澳亚宏观景气分析体系(MDE)” 对比分析各
行业发展趋势和景气趋势，提出行业配置建议，必要时由基金经理对基金投资组合
进行适度调整，以规避预期存在严重投资风险的行业，并加大对经团队评估为增长
潜力突出行业中优质公司的投资比重；
（6） 本基金投资团队运用“信达澳亚资产相对价值评估模型（ARV, Asset
Relative Valuation）”从战略资产配置（SAA）角度研究各资产类别的相对长期投
资价值，提出大类资产（股票、债券、现金等）的投资建议，在投资过程中协助基
金经理在认为必要时按照公司的投资流程适度调整投资组合，力求在控制风险的情
况下最大限度的实现投资目标。
7、投资决策流程
本基金投资决策基本原则是根据基金合同规定的投资目标、投资理念以及范围
等要素，制定基金投资策略。本基金采用投资团队分级负责制的投资决策方式,本
基金经理是本基金投资团队的重要成员，一方面积极参与投资团队的投资研究工
作，另一方面在投资授权下主动行使投资决策和本基金的投资组合管理职责。本基
金力求通过包括本基金经理在内的整个投资团队全体人员的共同努力来争取良好
的投资业绩。在投资过程中，采取分级授权的投资决策机制，对于不同的投资规模，
决策程序有所不同。通过这样的决策流程既充分调动投资团队的集体智慧，也使得
基金经理的主观能动性得到充分的发挥。在合理控制投资风险的前提下，追求本基
金持有人最优化的投资收益。
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公司设立投资审议委员会，作为公司投资管理的最高决策和监督机构。投资审
议委员会由总经理担任主席，投资总监任执行委员。为提高投资决策效率和专业性
水平，公司授权投资总监带领投资研究部负责公司日常投资决策和投资管理。投资
审议委员会定期或在认为必要时，评估基金投资业绩，监控基金投资组合风险，并
对基金重大投资计划做出决策。
（1） 投资团队运用 QGV 分析体系，对符合基本流通性条件和素质要求的上市
公司展开广泛研究，确定本基金的备选股票库；
（2） 行业分析师对在备选股票库内的股票通过公司调研和 QGV 分析选定推
荐进入基金投资组合的股票，并提交公司研究报告。本基金经理根据分析师推荐及
自身研究自行确定观察性买入的股票，以及买入数量和价格；
（3） 对观察性投资组合，基金经理和行业分析师运用 QGV 和 ICT 分析体系，
并通过深入的公司调研发掘具有长期持续增长前景，并且内在价值被市场低估的股
票，提出公司价值分析报告和重点买入建议；
（4） 投资总监每周或在认为必要时组织投资团队召开股票分析会，对基金经
理或行业分析师建议重点买入的股票进行深入讨论，对认为达到 QGV 和 ICT 分析体
系重点投资要求的股票，由基金经理根据市场和基金的实际情况确定具体买入数量
和价格；
（5） 对进入基金重点投资范围的股票，基金经理和行业分析师密切跟踪上市
公司的发展动态，运用 QGV 和 ICT 分析体系不断动态评估公司的长期投资价值，并
对业务价值、发展前景出众且具有长期投资价值的公司提出集中投资建议；
（6） 投资总监组织股票分析会对集中投资建议进行论证，当建议同时获得投
资总监、本基金经理以及相关行业研究员同意，有关建议获得论证通过，对通过论
证的公司，由基金经理根据市场和基金的实际情况确定具体买入数量和价格。当股
票分析会未能对某集中投资建议达成一致意见时，本基金经理可以单独提出公司的
研究报告和投资建议，在获得投资总监批准后对该公司进行集中投资；
（7） 基金经理在认为必要时，可就经投资团队讨论通过的集中投资品种提请
投资审议委员会批准投资超过基金净值的 5%；
（8） 投资总监组织基金经理和投资团队相关人员运用 MDE 和 ICT 分析体系，
判断中长期行业投资方向，并对基金经理提出基金重点投资行业和规避行业的建
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议，基金经理根据有关建议结合基金的实际情况调整投资组合。为把握重点行业投
资机会和规避重大行业投资风险，有关建议区分为建议性提议和强制性提议，对强
制性建议基金经理必须在特定时间内完成组合调整；
（9） 公司投资审议委员会每月讨论并每季正式评议本基金的投资业绩和投
资组合风险，并在认为必要时要求投资团队和基金经理提出控制投资组合风险和改
善投资业绩的方案，方案经会议审议后，基金经理根据方案和投资流程调整投资组
合；
（10） 基金经理和投资团队紧密跟踪投资组合和上市公司的动态，根据上市公
司投资价值的变化和投资组合的风险特征，依据以上投资流程对基金投资组合进行
动态调整；
（11） 公司风险控制委员会和监察稽核部实时监控本基金投资的全过程，并及
时制止违反本基金合规控制要求的投资行为，对基于有关法规和本基金合同要求的
该等合规建议本基金经理及投资团队必须在合理时间内无条件执行。
(五)业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×80%＋中国债券总指数收益率×20%
沪深 300指数成份股选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，为中国
A股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票，能够反映 A股市场总体发展趋势。
沪深 300指数中的指数股的发布和调整均由交易所完成，具有较强的公正性与权威
性。
中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场国债
指数，拥有独立的数据源和自主的编制方法。该指数同时覆盖了国内交易所和银行
间两个债券市场的全部国债，能够反映债券市场总体走势，具有较强的市场代表性。
随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金、或
者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能够表
征本基金风险收益特征的指数，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权
益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基
金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前 2个工作日在至少一种
指定媒介上予以公告。
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3-42
(六)风险收益特征
本基金为混合型基金产品，基金资产整体的预期收益和预期风险均较高，属
于较高风险、较高收益的基金品种。
(七)投资限制
1.组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资
降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。在不违反本基金合同
关于投资范围、投资策略和投资比例的约定的基础上，基金的投资组合将遵循以下
限制：
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％；
（2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券
的 10％；
（3）本基金投资于股票及存托凭证资产的比例范围为 60%－95%，投资于债券
资产的为 0％－35％，现金及其它短期金融工具的比例为 5%－40%；
（4）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过基金资产净
值的 10％，本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的 20%，
本基金管理人管理的全部基金持有同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过
其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券正回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40％；
（6）本基金管理人运用基金财产进行权证投资时，本基金持有的全部权证，
其市值不超过基金资产净值的 3％；本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，
不超过该权证的 10％；
（7）本基金管理人运用基金财产进行权证投资时，本基金在任何交易日买入
权证的总金额不超过上一交易日基金资产净值的 5‰；
（8）本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的 5％，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（9）本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申
报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
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3-43
（10）本基金与本基金管理人管理的其他全部开放式基金持有一家上市公司发
行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金与本基金管理人
管理的其他全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公
司可流通股票的 30%；
（11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资；
（12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保
持一致；
（13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内
上市交易的股票合并计算；
（14）法律法规及中国证监会规定的其他限制。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基
金合同的有关约定。除上述第（8）、（11）、（12）项外，因证券市场波动、上市公
司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基
金投资不符合上述规定比例或基金权证投资方案约定的投资比例的，基金管理人应
当在 10 个交易日内进行调整。
上述投资组合限制条款中，若属法律法规的强制性规定，则当法律法规或监管
部门取消上述限制，本基金自上述限制被取消之日起，不再受上述限制约束。
2.禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
(1)承销证券；
(2)向他人贷款或者提供担保；
(3)从事承担无限责任的投资；
(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发
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行的股票或者债券；
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
(8)依照法律法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
(八)基金的融资、融券
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。
十三、基金的财产
(一)基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款
以及其他资产的价值总和。
(二)基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
(三)基金财产的账户
本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易
清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账
户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、
基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户
相独立。
(四)基金财产的处分
基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托
管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得
的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取
管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金管理人、基金托管人、基金注
册登记人和基金销售机构以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行
使请求冻结、扣押和其他权利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因
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进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。
非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
十四、基金资产的估值
(一)估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法
规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
(二)估值方法
1.股票估值方法：
(1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，
以最近交易日的收盘价估值。
(2)未上市股票的估值：
1）首次发行未上市的股票，按成本计量；
2）送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证
券交易所挂牌的同一股票的市价估值；该日无交易的，以最近交易日的市价估值；
3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所
上市的同一股票的市价估值；
4）非公开发行有明确锁定期的流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值；
(3)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)－(2)小项规定的方法对基金
资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按
本项第(1)－(2)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格
估值；
(4)国家有最新规定的，按其规定进行估值。
2.债券估值方法：
(1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交
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易的，按最近交易日的收盘价估值；
(2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的应收利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得到的净价
进行估值，估值日没有交易的，以最近交易日的收盘净价估值；
(3) 发行未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公
允价值的情况下，按成本进行后续计量；
(4)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用
估值技术确定公允价值；
(5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值；
(6)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)－(5)小项规定的方法对基金
资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按
本项第(1)－(5)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基
础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反
映公允价值的价格估值；
(7)国家有最新规定的，按其规定进行估值。
3.权证估值方法：
(1)基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证
按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，按最近交
易日的收盘价估值；
（2）未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值；在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下，按成本计量；
(3)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)－（2）小项规定的方法对基
金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为
按本项第(1)－（2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值
的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的
价格估值；
(4)国家有最新规定的，按其规定进行估值。
4. 本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。
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5.如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对
方，共同查明原因，双方协商解决。
6.根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计
问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金
管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
(三)估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。
(四)估值程序
1.各类基金份额净值是按照每个开放日闭市后，该类基金份额的基金资产净值
除以当日该类基金份额的余额数量计算，各类基金份额净值均精确到 0.0001 元，
小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。
2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个开放日对基金资
产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，
由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进
行。
(五)估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的
准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4位以内(含第 4位)发生差错时，
视为该类基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1.差错类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或
代销机构、或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责
任人应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给
予赔偿，承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算
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差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业
现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，
因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得
不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2.差错处理原则
(1)差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时
更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方承担赔偿责任；若差错责
任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则
其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确
保差错已得到更正。
(2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责
任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则差错责任方应赔偿受损方的损失，
并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利
的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损
方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损
失的差额部分支付给差错责任方。
(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
(5)差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失时，
基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金财
产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之
外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方
追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列入基金费用，从基金资产中支付。
(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、
基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了
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赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或
补偿由此发生的费用和遭受的损失。
(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
3.差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
(1)查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差
错的责任方；
(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损
失；
(4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注
册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。
4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下：
(1)基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金
托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
(2) 错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人
应当公告。
(3)因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应由基
金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
(4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，
以基金管理人计算结果为准。
(5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
(六)暂停估值的情形
1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产
价值时；
3.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出
售或评估基金资产的；
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4.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致
的；
5.中国证监会认定的其它情形。
(七)基金净值的确认
基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进
行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基
金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基
金管理人，由基金管理人对各类基金份额净值予以公布。
(八)特殊情况的处理
1.基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)项、债券估值方法的第(6)
项或权证估值方法的第(3)项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误
处理。
2.由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或
国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、
适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，
基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消
除由此造成的影响。
十五、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.销售服务费；
4.基金财产拨划支付的银行费用；
5.除法律法规、中国证监会另有规定外，基金合同生效后的信息披露费用；
6.基金份额持有人大会费用；
7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
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8.基金的证券交易费用；
9.在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务
费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
10.按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确
定，法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方
法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费
划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算
方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.25%
H 为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费
划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3.销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为
0.60%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。
销售服务费按 C 类基金份额前一日的基金资产净值的 0.60%年费率计提。计算
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方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服
务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次
性支付，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
上述“(一)基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金
合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中
支付。
(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费率和销售服务费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持
有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2日前在指定媒介上予以公告，
并报中国证监会备案。
(六)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十六、基金的收益与分配
(一)基金收益的构成
1.买卖证券差价；
2.基金投资所得红利、股息、债券利息；
3.银行存款利息；
4.已实现的其他合法收入；
5．持有期间产生的公允价值变动。
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因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。
(二)基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用后
的余额。
(三)收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
1.本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权，由于本基金各类基金份额
收取费用情况不同，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；
2.基金收益分配后各类基金份额净值均不能低于面值，即基金收益分配基准日
的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
3.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人
的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记
机构可将投资人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为相应类别的基
金份额；
4.本基金收益每年最多分配 6次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的
50%；
5.本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金
红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再
投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
6.基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；
7.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，方可进行当年收益分配；
8.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数
额及比例、分配方式、支付方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分配收益
不同，基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。
(五)收益分配的时间和程序
1.基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息披露
办法》的有关规定在指定媒介公告；
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2.在分配方案公布后(依据具体方案的规定)，基金管理人就支付的现金红利向
基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的
划付。
十七、基金的会计和审计
(一)基金的会计政策
1.基金管理人为本基金的会计责任方；
2.本基金的会计年度为公历每年的 1月 1日至 12 月 31 日，如果基金首次募集
的会计年度，基金合同生效少于 2个月，可以并入下一个会计年度；
3.本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4.会计制度执行国家有关的会计制度；
5.本基金独立建账、独立核算；
6.基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规
定编制基金会计报表；
7.基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书
面确认。
(二)基金的审计
1.基金管理人聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计
师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师
与基金管理人、基金托管人相互独立。
2.会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人同意。
3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所，经基金托管
人(或基金管理人)同意。就更换会计师事务所，基金管理人应当依照《信息披露办
法》的有关规定在中国证监会指定媒介上公告。
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3-55
十八、基金的信息披露
基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同
及其他有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当以保护
基金份额持有人利益为根本出发点，依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实
性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大
会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基
金信息披露事项在规定时间内通过中国证监会指定媒介披露。
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2.对证券投资业绩进行预测；
3.违规承诺收益或者承担损失；
4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；
5.登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6.中国证监会禁止的其他行为。
本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披
露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
公开披露的基金信息包括：
(一)招募说明书
招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。
基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发
售的 3日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后，基金
招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招
募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人
至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
(二)基金产品资料概要
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基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基
金概要信息。
基金合同生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当
在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并刊登在指定网站及基金销售机构网站
或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一
次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
(三)基金合同、托管协议
基金管理人应在基金份额发售的 3日前，将基金合同摘要登载在指定报刊和网
站上；基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。
(四)基金份额发售公告
基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定，就基金份额发售
的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和
网站上。
(五)基金合同生效公告
基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效
公告。基金合同生效公告中将说明基金募集情况。
(六)基金份额上市交易公告书
基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交易
3个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊上，并将上市交易公告
书提示性公告登载在指定报刊上。
(七)基金净值信息
1.本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理
人应当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值；
2.基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构
网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值；
3.基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半
年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
(八)基金份额申购、赎回价格公告
基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金
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3-57
份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
(九)基金年度报告、基金中期报告、基金季度报告
1.基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年
度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度
报告中的财务会计报告需经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计后，
方可披露；
2.基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将
中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上；
3.基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度
报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上；
4.基金合同生效不足 2个月的，本基金管理人可以不编制当期季度报告、中期
报告或者年度报告。
5.基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产
情况及其流动性风险分析。
6.基金运作期间，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总
份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告
“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额
及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情
形除外。
(十)临时报告与公告
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格
产生重大影响的事件时，有关信息披露义务人应当在 2日内编制临时报告书，并登
载在指定报刊和指定网站上：
1.基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2.基金合同终止、基金清算；
3.转换基金运作方式、基金合并；
4.更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
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5.基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6.基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，
基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
7.基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金管理人的实际控制
人；
8.基金募集期延长；
9.基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人
发生变动；
10.基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基
金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12个月内变动超过百分之三十；
11.涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
12.基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重
大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务
相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
13. 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；
14.基金收益分配事项；
15.管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方
式和费率发生变更；
16.任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值 0.5%；
17.本基金开始办理申购、赎回；
18.本基金发生巨额赎回并延期办理；
19.本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
20.本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
21.本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事
项时；
22.基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格
产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
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(十一)澄清公告
在本基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可
能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有
人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。
(十二)基金份额持有人大会决议
（十三）清算报告
《基金合同》终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产
进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，
并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
（十四）信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高
级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披
露内容与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，
对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露
的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基
金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信
息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在
其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不
同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者
决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正
常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监
会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金
财产中列支。
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为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业
机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10年。
(十五) 本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行。
(十六)中国证监会规定的其他信息
(十七)信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规
规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
(一)基金合同的变更
1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开基
金份额持有人大会，基金合同变更的下列内容应经基金份额持有人大会决议同意：
(1)终止基金合同；
(2)转换基金运作方式；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
(5)变更基金份额持有人大会程序；
(6)更换基金管理人、基金托管人；
(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该
等报酬标准的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托
管人同意变更后公布，并报中国证监会备案：
(1)因相应的法律法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行变更的情形；
(2)基金合同的变更并不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化的；
(3)因为当事人名称、注册地址、法定代表人变更，当事人分立、合并等原因
导致基金合同内容必须作出相应变动的；
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(4)证监会认定的其他情形。
2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或备案，并
于中国证监会出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起2日内在指定媒介公告。
(二)本基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：
(1)基金份额持有人大会决定终止的；
(2)基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，
而在 6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
(3)基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，
而在 6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
(4)中国证监会允许的其他情况。
(三)基金财产的清算
1.基金财产清算组
(1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的
监督下进行基金清算。
(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券、期货相关业
务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以
聘用必要的工作人员。
(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财
产清算组可以依法进行必要的民事活动。
2.基金财产清算程序
基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
(1)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
(2)对基金财产进行清理和确认；
(3)对基金财产进行估价和变现；
(4)聘请律师事务所出具法律意见书；
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
(6)将基金财产清算结果报告中国证监会；
(7)参加与基金财产有关的民事诉讼；
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3-62
(8)公布基金财产清算结果；
(9)对基金剩余财产进行分配。
3.清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
4.基金财产按下列顺序清偿：
(1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
5.基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金
财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经具
有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，
由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。
6.基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上，法律法规另有规
定的从其规定。
二十、违约责任
(一)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》规定
或者本基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各
自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害
的，应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况的，当事人可以免责：
1.不可抗力；
2.基金管理人和/或基金托管人按照有效的法律法规或中国证监会的规定作为
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或不作为而造成的损失等；
3.基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而造
成的损失等。
4.在基金运作过程中，基金管理人及基金托管人按照《基金法》的规定以及本
基金合同的约定履行了相关职责，但由于第三方的原因而造成运作不畅、出现差错
和损失的。
(二)基金合同当事人违反基金合同，给其他当事人造成经济损失的，应当承担
赔偿责任。在发生一方或多方违约的情况下，基金合同能继续履行的，应当继续履
行。
(三)本基金合同当事一方造成违约后，其他当事方应当采取适当措施防止损失
的扩大；没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。守约方
因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
(四)因第三方的过错而导致本基金合同当事人一方违约造成其他当事人损失
的，违约方并不免除其赔偿责任。
(五)因当事人之一违约而导致其他当事人损失的，基金份额持有人应先于其他
受损方获得赔偿。
二十一、争议的处理
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合
同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，
任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易
仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，
对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地
履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本基金合同受中国法律管辖。
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二十二、基金合同的效力
基金合同是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律
文件。
(一)本基金合同经基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人或
法定代表人授权的代理人签字，在基金募集结束，基金备案手续办理完毕，并获中
国证监会书面确认后生效。基金合同的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结
果报中国证监会备案并公告之日止。
(二)本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有
人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。
(三)本基金合同正本一式八份，除中国证监会和银行业监督管理机构各持两份
外，基金管理人和基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。
(四)本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构
和注册登记机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。
二十三、基金合同摘要
（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
一）基金管理人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利包括但不限于：
1. 依法募集基金；
2. 自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用
基金财产；
3. 依照基金合同获得基金认购和申购费用、基金赎回手续费用和管理费以及法
律法规规定或监管部门批准的其他收入；
4. 发售基金份额；
5. 依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
6. 在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转
换、非交易过户、转托管等业务的规则；
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7. 根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金
合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大
损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事
人的利益；
8. 在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
9. 在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
10. 自行担任或选择、更换注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行
必要的监督和检查；
11. 选择、更换销售代理机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行
为进行必要的监督和检查；
12. 选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
13. 在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
14. 依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；
15. 法律法规和基金合同规定的其他权利。
二）基金管理人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务包括但不限于：
1. 依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机
构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2. 办理基金备案手续；
3. 自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
4. 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营
方式管理和运作基金财产；
5. 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所
管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
6. 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人
谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7. 依法接受基金托管人的监督；
8. 计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
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9. 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符
合基金合同等法律文件的规定；
10. 按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
11. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12. 编制季度报告、中期报告和年度报告；
13. 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
14. 保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，
不得向他人泄露；
15. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配
收益；
16. 依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18. 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为；
19. 组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配；
20. 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21. 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益
向基金托管人追偿；
22. 按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23. 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通
知基金托管人；
24. 执行生效的基金份额持有人大会的决定；
25. 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
26. 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行
使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直
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接管理；
27. 法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。
三）基金托管人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利包括但不限于：
1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他
收入；
2.监督基金管理人对本基金的投资运作；
3.自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；
4.在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；
5.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合
同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情
形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
6.依法召集基金份额持有人大会；
7.按规定取得基金份额持有人名册资料；
8.法律法规和基金合同规定的其他权利。
四）基金托管人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务包括但不限于：
1. 安全保管基金财产；
2. 设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟
悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3. 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
4. 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人
谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5. 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6. 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
7. 保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
8. 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金
管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管
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理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当
的措施；
9. 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
10. 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割
事宜；
11. 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
12. 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值和基金份
额申购、赎回价格；
13. 按照规定监督基金管理人的投资运作；
14. 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
15. 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回
款项；
16. 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基
金份额持有人大会；
17. 因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
退任而免除；
18. 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人
追偿；
19. 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
20. 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银
行业监督管理机构，并通知基金管理人；
21. 执行生效的基金份额持有人大会的决定；
22. 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
23. 建立并保存基金份额持有人名册；
24. 法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。
五）基金份额持有人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利包括但不限于：
1.分享基金财产收益；
2.参与分配清算后的剩余基金财产；
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3.依法转让或申请赎回其持有的基金份额；
4.按照规定要求召开基金份额持有人大会；
5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事
项行使表决权；
6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7.监督基金管理人的投资运作；
8.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法
提起诉讼；
9.法律法规和基金合同规定的其他权利。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
六）基金份额持有人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务包括但不限于：
1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
2.缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
3.在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
4.不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动；
5.执行生效的基金份额持有人大会决议；
6.返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理
人的代理人处获得的不当得利；
7.法律法规和基金合同规定的其他义务。
（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
一）基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的
每一基金份额拥有平等的投票权。
二）召开事由
1.当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金
份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金
份额计算，下同)提议时，应当召开基金份额持有人大会：
(1)终止基金合同；
(2)转换基金运作方式；
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(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
(5)变更基金份额持有人大会程序；
(6)更换基金管理人、基金托管人；
(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该
等报酬标准的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
2.出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，
不需召开基金份额持有人大会：
(1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金承担的费用；
(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或
收费方式；
(3)在不违反法律法规和基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质不利影
响的前提下，在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调
低赎回费率、销售服务费率、变更收费方式、或增加、减少、调整基金份额类别设
置；
(4)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
(5)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
(6)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
(7)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。
三）召集人和召集方式
1.除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召
集，开会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。基金管理人未按
规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出
书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面
告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召
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3-71
开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集并确
定开会时间、地点、方式和权益登记日。
3.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大
会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基
金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定
不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基
金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否
召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定
召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
4.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有
人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份
额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会
备案。
5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托
管人应当配合，不得阻碍、干扰。
四）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、
地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前
30 天在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
(1)会议召开的时间、地点和出席方式；
(2)会议拟审议的主要事项；
(3)会议形式；
(4)议事程序；
(5)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；
(6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和
代理有效期限等)、送达时间和地点；
(7)表决方式；
(8)会务常设联系人姓名、电话；
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(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
(10)召集人需要通知的其他事项。
2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决
方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托
的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的
截止日以及表决票的送达地址等内容。
3.如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到
指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。
五）基金份额持有人出席会议的方式
1.会议方式
(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出
席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或基金
托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。
(3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
(4)会议的召开方式由召集人确定，但决定转换基金运作方式、基金管理人更
换或基金托管人的更换、终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持
有人大会。
2.召开基金份额持有人大会的条件
(1)现场开会方式
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的基金份额应占权益
登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；
2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、
委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合
有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理
人持有的登记资料相符。
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(2)通讯开会方式
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在 2个工作日内连续公布相关提
示性公告；
2)召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人)和公证机
关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见，
基金管理人或基金托管人经通知拒不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所
代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上；
4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他
代表，同时提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，
并与登记注册机构记录相符，并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法
规、基金合同和会议通知的规定；
5)会议通知公布前报中国证监会备案。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符
合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清
或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的
基金份额总数。
六）议事内容与程序
1.议事内容及提案权
(1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容
以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
(2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%
以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集
人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。
(3)对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进
行审核：
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并
且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会
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审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定
不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解
释和说明。
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决
定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更
的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金
份额持有人大会决定的程序进行审议。
(4)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提
案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30 日公告。否则，会议的
召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。
(5)代表基金份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表
决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，
未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审
议，其时间间隔不少于 6个月。法律法规另有规定的除外。
2.议事程序
(1)现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注
意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经
合法执业的律师见证后形成大会决议。
大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大
会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表
均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额
50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单
位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或
单位名称)等事项。
(2)通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 天公布提案，在所通知的表
决截止日期后第2个工作日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决
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议。
3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
七）决议形成的条件、表决方式、程序
1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
(1)一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以上通
过方为有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般
决议的方式通过；
(2)特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以
上(含三分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金
运作方式、终止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。
3.基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备案，
并予以公告。
4.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
5.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
八）计票
1.现场开会
(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有
人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中
推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如
大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后
宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举 3 名基金份额持有人担任监票
人。
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公
布计票结果。
(3)如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；
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如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持
人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持
人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
2.通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基
金托管人授权代表(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表)的监督下
进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
如基金管理人拒绝按照上述规定对基金份额持有人表决后的计票程序进行监
督或配合，则基金托管人应当指派授权代表完成计票程序；如基金托管人拒绝按照
上述规定对基金份额持有人表决后的计票程序进行监督或配合，则基金管理人应当
指派授权代表完成计票程序；如基金管理人、基金托管人经通知仍拒绝派代表监督
计票的，不影响大会会议决议的效力。
九）基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起
5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决议自中国证监会依法核
准或者出具无异议意见之日起生效执行。
2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金
托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基
金份额持有人大会的决定。
3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2日内在指定媒介公告。如果采用
通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证
机构、公证员姓名等一同公告。
（三）基金收益分配原则、执行方式
一）收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
1.本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权，由于本基金各类基金份额
收取费用情况不同，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；
2.基金收益分配后各类基金份额净值均不能低于面值，即基金收益分配基准日
的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
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3.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人
的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记
机构可将投资人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为相应类别的基
金份额；
4.本基金收益每年最多分配 6次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的
50%；
5.本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金
红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再
投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
6.基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；
7.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，方可进行当年收益分配；
8.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
二）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数
额及比例、分配方式、支付方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分配收益
不同，基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。
三）收益分配的时间和程序
1.基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息披露
办法》的有关规定在指定媒介公告；
2.在分配方案公布后(依据具体方案的规定)，基金管理人就支付的现金红利向
基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的
划付。
（四）与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例
1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方
法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
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基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费
划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算
方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.25%
H 为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费
划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3.销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为
0.60%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。
销售服务费按 C 类基金份额前一日的基金资产净值的 0.60%年费率计提。计算
方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服
务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次
性支付，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（五）基金财产的投资方向和投资限制
一）投资范围
本基金投资于监管机构允许投资的具有良好流动性的金融工具，包括国内依法
发行上市的股票（含新股发行、增发与配售等）、存托凭证、国债、可转换债券、
政策性金融债、企业债、次级债、短期融资券、中央银行票据、债券回购、银行存
款、权证、资产支持证券等等。
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本基金投资组合的资产配置为：股票及存托凭证资产为基金资产的 60％-95%，
债券资产为基金资产的 0％－35％，现金及其他短期金融工具为基金资产的 5％－
40％，其中基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
的 5％，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
根据未来法律法规或监管机构相关政策的变动，本基金管理人在履行适当程序
后，可以相应调整上述投资比例并投资于法律法规或监管机构允许投资的其他金融
产品。
二）投资限制
1.组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资
降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。在不违反本基金合同
关于投资范围、投资策略和投资比例的约定的基础上，基金的投资组合将遵循以下
限制：
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％；
（2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券
的 10％；
（3）本基金投资于股票及存托凭证资产的比例范围为 60%－95%，投资于债券
资产的为 0％－35％，现金及其它短期金融工具的比例为 5%－40%；
（4）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过基金资产净
值的 10％，本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的 20%，
本基金管理人管理的全部基金持有同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过
其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券正回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40％；
（6）本基金管理人运用基金财产进行权证投资时，本基金持有的全部权证，
其市值不超过基金资产净值的 3％；本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，
不超过该权证的 10％；
（7）本基金管理人运用基金财产进行权证投资时，本基金在任何交易日买入
权证的总金额不超过上一交易日基金资产净值的 5‰；
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（8）本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的 5％，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（9）本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申
报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（10）本基金与本基金管理人管理的其他全部开放式基金持有一家上市公司发
行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金与本基金管理人
管理的其他全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公
司可流通股票的 30%；
（11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资；
（12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保
持一致；
（13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内
上市交易的股票合并计算；
（14）法律法规及中国证监会规定的其他限制。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基
金合同的有关约定。除上述第（8）、（11）、（12）项外，因证券市场波动、上市公
司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基
金投资不符合上述规定比例或基金权证投资方案约定的投资比例的，基金管理人应
当在 10 个交易日内进行调整。
上述投资组合限制条款中，若属法律法规的强制性规定，则当法律法规或监管
部门取消上述限制，本基金自上述限制被取消之日起，不再受上述限制约束。
2.禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
(1)承销证券；
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(2)向他人贷款或者提供担保；
(3)从事承担无限责任的投资；
(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发
行的股票或者债券；
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
(8)依照法律法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
（六）基金资产净值的计算方法和公告方式
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
1.本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理
人应当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值；
2.基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构
网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值；
3.基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半
年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
（七）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式
一）基金合同的变更
1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开基
金份额持有人大会，基金合同变更的下列内容应经基金份额持有人大会决议同意：
(1)终止基金合同；
(2)转换基金运作方式；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
(5)变更基金份额持有人大会程序；
(6)更换基金管理人、基金托管人；
(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该
等报酬标准的除外；
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(8)本基金与其他基金的合并；
(9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托
管人同意变更后公布，并报中国证监会备案：
(1)因相应的法律法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行变更的情形；
(2)基金合同的变更并不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化的；
(3)因为当事人名称、注册地址、法定代表人变更，当事人分立、合并等原因
导致基金合同内容必须作出相应变动的；
(4)证监会认定的其他情形。
2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或备案，并
于中国证监会出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起2日内在指定媒介公告。
二）本基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：
(1)基金份额持有人大会决定终止的；
(2)基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，
而在 6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
(3)基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，
而在 6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
(4)中国证监会允许的其他情况。
三）基金财产的清算
1.基金财产清算组
(1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的
监督下进行基金清算。
(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券、期货相关业
务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以
聘用必要的工作人员。
(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财
产清算组可以依法进行必要的民事活动。
2.基金财产清算程序
信达澳亚基金管理有限公司 基金合同
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基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
(1)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
(2)对基金财产进行清理和确认；
(3)对基金财产进行估价和变现；
(4)聘请律师事务所出具法律意见书；
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
(6)将基金财产清算结果报告中国证监会；
(7)参加与基金财产有关的民事诉讼；
(8)公布基金财产清算结果；
(9)对基金剩余财产进行分配。
3.清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
4.基金财产按下列顺序清偿：
(1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
5.基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金
财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经具
有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，
由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。
6.基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上，法律法规另有规
定的从其规定。
（八）争议解决方式
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合
信达澳亚基金管理有限公司 基金合同
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同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，
任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易
仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，
对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地
履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本基金合同受中国法律管辖。
（九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
本基金合同正本一式八份，除中国证监会和银行业监督管理机构各持两份外，
基金管理人和基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。
本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注
册登记机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。
二十四、其他事项
本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事人各方按有关法律法规和规定协
商解决。