华安行业轮动混合型证券投资基金 更新的招募说明书 (2022年第 1号) 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二〇二二年五月 重要提示 华安行业轮动股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管理有 限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证 券监督管理委员会2010年3月19日证监许可[2010]318号文核准。本基金基金合同 自2010年5月11日正式生效。2015年8月6日，基金管理人发布《华安基金管理有 限公司关于旗下部分开放式基金更名的公告》，本基金名称变更为“华安行业轮 动混合型证券投资基金”，基金类别变更为混合型。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资 料概要等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投 资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以 及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动性 风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市 场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资 于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所 面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低 并不预示其未来业绩表现（或“基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基 金业绩表现的保证”）。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在 做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行 负担。 本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。 本次招募说明书相关信息更新截止日为2021年5月29日，有关财务数据截止日为 2022年3月31日，净值表现截止日为2021年12月31日。
目录 一、绪言 .......................................................................................................................................... 1 二、释义 .......................................................................................................................................... 2 三、基金管理人 .............................................................................................................................. 6 四、基金托管人 ............................................................................................................................ 17 五、相关服务机构 ........................................................................................................................ 19 六、基金的募集 ............................................................................................................................ 48 七、基金合同的生效 .................................................................................................................... 49 八、基金份额的申购、赎回与转换 ............................................................................................. 50 九、基金的投资 ............................................................................................................................ 62 十、基金的业绩 ............................................................................................................................ 76 十一、基金的财产 ........................................................................................................................ 78 十二、基金资产的估值................................................................................................................. 79 十三、基金的收益与分配............................................................................................................. 83 十四、基金的费用与税收............................................................................................................. 85 十五、基金的会计与审计............................................................................................................. 87 十六、基金的信息披露................................................................................................................. 88 十七、风险揭示 ............................................................................................................................ 93 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................................... 100 十九、基金合同的内容摘要....................................................................................................... 102 二十、基金托管协议的内容摘要............................................................................................... 103 二十一、对基金投资人的服务................................................................................................... 104 二十二、其他应披露事项........................................................................................................... 106
二十三、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 110 二十四、备查文件 ...................................................................................................................... 111 附件一：基金合同内容摘要....................................................................................................... 112 附件二：托管协议内容摘要....................................................................................................... 125 华安行业轮动混合型证券投资基金 1 一、绪言 《华安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明 书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理 办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《华安 行业轮动混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 华安行业轮动混合型证券投资基金 2 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金或本基金： 指华安行业轮动混合型证券投资基金； 基金合同或本基金合同： 指《华安行业轮动混合型证券投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书： 指《华安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书》及其更新； 发售公告： 指《华安行业轮动混合型证券投资基金基金份额发售公告》 托管协议 指《华安行业轮动混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修 订和补充； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会； 《基金法》： 指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议 修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关 对其不时做出的修订 《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布，2013年6月1日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《运作办法》： 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《信息披露办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订 《流动性风险管理规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不 时做出的修订； 元： 指人民币元； 基金管理人： 指华安基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国银行股份有限公司； 华安行业轮动混合型证券投资基金 3 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资 者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并 保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构 为华安基金管理有限公司或接受华安基金管理有限公司委托代为办理本基金注 册登记业务的机构； 投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基 金的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他 组织； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国 境外的机构投资者； 基金份额持有人大会： 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基 金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议； 基金募集期： 指基金合同、招募说明书及基金份额发售公告中载明，并经中 国证监会核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月； 基金合同生效日： 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金 份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管理人依据《基金法》 向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日； 存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购： 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买本基金基 金份额的行为； 申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额 的行为； 华安行业轮动混合型证券投资基金 4 赎回： 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同规定 的条件向基金管理人卖出本基金基金份额的行为； 基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基 金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基金 份额的行为； 转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一 个销售机构托管到另一销售机构的行为；
指令： 指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的资金 划拨及实物券调拨等指令； 代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代 销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、申购、赎回和其他基金 业务的机构； 销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊、互联网网 站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等 媒介； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登 记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户； 交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认 购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账 户； 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； T 日： 指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放日； T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数； 基金利润： 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额； 基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及 以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 华安行业轮动混合型证券投资基金 5 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单 位基金份额的价值； 基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方 法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改 和补充； 流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合 理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行 定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新 股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的 债券等； 不可抗力：
指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括但 不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、没收、 法律变化、突发停电、电脑系统或数据传输系统非正常停止以及其他突发事件、 证券交易场所非正常暂停或停止交易等； 基金产品资料概要 指《华安行业轮动混合型证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新。关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办 法》实施之日起一年后开始执行。 华安行业轮动混合型证券投资基金 6 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：华安基金管理有限公司 2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31－32 层 3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31 －32层 4、法定代表人：朱学华 5、设立日期：1998 年 6月 4日 6、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号 7、联系电话：021-38969999 8、联系人：王艳 9、客户服务中心电话：4008850099 10、网址：www.huaan.com.cn 11、组织形式：有限责任公司 12、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准 的其他业务 （二）注册资本和股权结构 1、注册资本：1.5 亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 国泰君安证券股份有限公司 43% 上海工业投资（集团）有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 12% 上海上国投资产管理有限公司 5% （三）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 华安行业轮动混合型证券投资基金 7 （1）董事会 朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政 证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总 经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有 限公司党委书记、董事长、法定代表人。 张霄岭先生，博士研究生。历任美国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦利 纽约总部信用衍生品交易模型风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监管三 部副主任、华夏基金管理有限公司副总经理兼华夏基金（香港）有限公司首席执 行官。现任华安基金管理有限公司总经理。 马名驹先生，硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司总经理、副董事长， 上海东方上市企业博览中心副总经理，锦江国际（集团）有限公司副总裁。现任 上海锦江国际投资管理有限公司董事长，Radisson Hospitality AB 董事长，上 海锦江资本股份有限公司执行董事、首席执行官，上海锦江资产管理有限公司董 事长，锦江国际集团财务有限责任公司董事长，上海齐程网络科技有限公司董事 长，长江养老保险股份有限公司董事，史带财产保险股份有限公司监事。 陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区人民法院书记员、助理审判员； 上海国际信托投资公司金融三部项目经理；上投投资管理有限公司总经理助理、 副总经理、总经理；上海国际集团资产管理有限公司监事长；上海华东实业有限 公司总经理；上海市再担保有限公司总经理；上海国际集团有限公司风险合规部 总经理。现任上海上国投资产管理有限公司党支部书记、董事长、法定代表人； 兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限责任公司董事、上海谐意资产管 理有限公司监事。 郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部副 总经理（主持工作）、总经理（兼齐齐哈尔营业部总经理）、黑龙江营销总部副总 经理（主持工作）、总经理、黑龙江分公司总经理、上海市委市政府联席办督查 专员助理、国泰君安证券公司业务巡视督导委员会委员、国泰君安期货有限公司 党委委员、纪委书记、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察委员会巡察专 员、国泰君安投资管理股份有限公司党委书记、董事长。 顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天道投资咨 华安行业轮动混合型证券投资基金 8 询有限公司副总经理；毕博管理咨询（上海）公司咨询顾问；上海工业投资集团 资产管理有限公司业务主管、总经理助理、副总经理、党支部副书记（主持工作）； 上海工业投资（集团）有限公司人力资源部经理、总裁助理、投资部经理、投资 研究部总经理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、副总裁、工会 主席。 独立董事： 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳 法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上 海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所 高级合伙人。 周军先生，硕士研究生学历。曾先后担任湖北省体改委副处长，中国证监会 湖北证监局办公室主任，中国证监会江西证监局副局长，中国证监会人事教育部 （党委组织部）副主任、副部长、巡视员，中证资信公司筹备组负责人、中国上 市公司协会监事长，中清汇银（北京）投资管理有限公司顾问。 严弘先生，博士研究生学历，教授。历任美国得克萨斯大学奥斯汀分校金融 学助理教授、美国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终身教职、美国证券交 易委员会及美国联邦储备局访问学者、长江商学院和香港大学客座教授、亚洲金 融学会会刊《金融国际评论》主编。现任上海交通大学上海高级金融学院金融学 教授、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球商业领袖学者项目 （GES）学术主任。 （2）监事会 张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构 处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司 监管一处处长等职务，长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委 员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限 公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股 份有限公司合规总监，华安基金管理有限公司监事长。 许诺先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监， 华安行业轮动混合型证券投资基金 9 华安资产管理（香港）有限公司董事。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高 级监察员，集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。 （3）高级管理人员 朱学华先生，本科学历，23年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首 长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司 党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董 事长。现任华安基金管理有限公司党委书记、董事长、法定代表人。 张霄岭先生，博士研究生，22年金融、基金行业从业经验。历任美国联邦储 备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用衍生品交易模型风险主管、中国银 行业监督管理委员会银行监管三部副主任、华夏基金管理有限公司副总经理兼华 夏基金（香港）有限公司首席执行官。现任华安基金管理有限公司总经理。 翁启森先生，硕士研究生学历，27年金融、证券、基金行业从业经验。历任 台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司全 球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安 基金管理有限公司副总经理、首席投资官。 杨牧云先生，本科学历、硕士，21年金融法律监管工作经验。历任上海市人 民检察院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华安基 金管理有限公司督察长。 姚国平先生，硕士研究生学历，18年金融、基金行业从业经验。历任香港恒 生银行上海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，华安 基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总 经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 谷媛媛女士，硕士研究生学历，22年金融、基金行业从业经验。历任广发银 行客户经理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限公司 市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基 金管理有限公司副总经理。 2、本基金基金经理 华安行业轮动混合型证券投资基金 10 饶晓鹏先生，硕士研究生，14年基金行业从业经验，曾任银河基金管理有限 公司研究员、国联安基金基金经理。2015 年 5 月加入华安基金管理有限公司， 2015年 9月至 2020年 5月，同时担任华安安信消费服务混合型证券投资基金的 基金经理。2015 年 9 月起，同时担任华安升级主题混合型证券投资基金的基金 经理。2018年 11月起，同时担任华安行业轮动混合型证券投资基金的基金经理。 2019年 12月起，同时担任华安汇智精选两年持有期混合型证券投资基金的基金 经理。2020年 4月起，同时担任华安现代生活混合型证券投资基金的基金经理。 2020 年 7 月起，同时担任华安聚优精选混合型证券投资基金的基金经理。2021 年 8月起，同时担任华安聚弘精选混合型证券投资基金的基金经理。 历任基金经理： 陈媛女士，自 2018 年 6 月 11 日至 2019 年 8 月 30 日担任本基金的基金经 理。 吴丰树先生，自 2012 年 10月 15日至 2018 年 7月 6日担任本基金的基金经 理。 沈雪峰女士，自 2010 年 5 月 11 日至 2012 年 10 月 15 日担任本基金的基金 经理。 3、本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务 如下： 张霄岭先生，总经理 翁启森先生，副总经理、首席投资官 杨明先生，投资研究部高级总监 许之彦先生，总经理助理、指数与量化投资部高级总监 贺涛先生，固定收益部高级总监 苏圻涵先生，全球投资部副总监 万建军先生，基金投资部总监，兼任投资研究部联席总监 邹维娜女士，绝对收益投资部高级总监 胡宜斌先生，基金投资部总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 4、业务人员的准备情况： 华安行业轮动混合型证券投资基金 11 截至 2022 年 3 月 31 日，公司目前共有员工 426 人（不含子公司），其中 64.1%具有硕士及以上学位，95.5%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历， 具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关 管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、合规风控、后台支持等四个 业务板块组成。 （四）基金管理人的职责 根据《基金法》的规定，基金管理人应履行以下职责： 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （五）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证 券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基 金法》及相关法律法规的行为的发生； 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 华安行业轮动混合型证券投资基金 12 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除为基金管理人进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉 尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投 资理念，规范基金运作。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取 不当利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）除为基金管理人进行基金投资外，不直接或间接进行其他股票交易， 也不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则 华安行业轮动混合型证券投资基金 13 内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖到决策、 执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则 通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制度 的有效执行。 （3）独立性原则 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对 公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组成部 分： （1）董事会：董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责 任。 （2）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和 公司管理层的行为行使监督权。 （3）督察长：督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行 合规性监督和检查，直接向公司董事会和中国证监会报告。 （4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险控制而成立的非常设机构，以召开例会形式开展工作，向公司 总经理负责。主要职责是定期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以及其 他风险控制重大事项。 （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情 况进行合规性监督检查，对督察长负责。 华安行业轮动混合型证券投资基金 14 （6）各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位员 工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进 行自律。 3、内部控制制度概述 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组 成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本 管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、 内控措施等内容。 基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露 制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、 业绩评估考核制度和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、 岗位责任、操作守则等的具体说明。 4、基金管理人内部控制五要素 内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内 部监控。 （1）控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体系。 公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内 部控制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容。 公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制 意识，致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治 理结构、加强了公司内部合规控制建设，建立了公司内部控制体系。 （2）风险评估 公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查，发现 风险，将风险进行分类、按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可能性 华安行业轮动混合型证券投资基金 15 及对目标的影响程度，评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产生的原 因，采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估后，确定 应进一步采取的对应措施，对内部控制制度、规则、公司政策等进行修订和完善， 并监督各个环节的改进实施。 （3）控制活动 公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯的 实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制。 ①组织结构控制 公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制衡 的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，各 部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严格有 效的三道监控防线： 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分 工、职责明确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相 互检查、相互制约的关系，以减少差错或舞弊发生的风险。 各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部门、 相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制 度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 以合规监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道 监控防线。 ②操作控制 公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控制制度、投资管理制度、基金 会计制度、公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、 资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作和经营 中的风险。公司各业务部门在实际操作中遵照实施。 ③会计控制 公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司会 计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所 管理的不同基金分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整独 华安行业轮动混合型证券投资基金 16 立。 基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；会 计账务的组织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净值， 采取科学、明确的资产估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点的价值。 （4）信息沟通 为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈， 公司采取以下措施： 建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流 渠道，保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保证信 息及时送达适当的人员进行处理。 制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报 告路线和报告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。 （5）内部监控 监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制环 境、控制活动等进行持续的检验和完善。 监察稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制 度，保证制度的有效实施。 公司合规监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检 查。检验其是否符合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环境、 组织调整等因素的变化趋势，确保内控制度的有效性。 5、基金管理人内部控制制度声明 基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根 据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。 华安行业轮动混合型证券投资基金 17 四、基金托管人 一、基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 二、基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 三、证券投资基金托管情况 截至 2021年 9月 30日，中国银行已托管 968 只证券投资基金，其中境内基 金 920只，QDII基金 48只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模 位居同业前列。 四、托管业务的内部控制制度 华安行业轮动混合型证券投资基金 18 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险 控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2020 年，中国银行继续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管 业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投 资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒 绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托 管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和 其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向 国务院证券监督管理机构报告。 华安行业轮动混合型证券投资基金 19 五、相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 （1）华安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31-32层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31-32 层 法定代表人：朱学华 成立日期：1998 年 6月 4日 客户服务统一咨询电话：40088-50099
公司网站：www.huaan.com.cn （2）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 智能手机 APP平台：iPhone交易客户端、Android 交易客户端 联系人：谢伯恩 2、代销机构 （1）福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358号海峡银行大厦 客服电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com （2）中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦 客服电话：95186 网址：www.zybank.com.cn （3）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1 幢 2楼 268室 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 华安行业轮动混合型证券投资基金 20 （4）东海期货有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23,25,27,29 号 客服电话：95531 网址：www.qh168.com.cn （5）北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 客服电话：010-82350618、400-080-5828 网址：www.igesafe.com （6）玄元保险代理有限公司 注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区锦康路 258号 10楼 02 单元 客服电话：400-080-8208 网址：https://www.licaimofang.com/ （7）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路 728号 客服电话：96067 网址：www.suzhoubank.com （8）嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公楼 二期 53 层 5312-15单元 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （9）海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元 客服电话：400-808-1016 网址：http://www.fundhaiyin.com （10）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526号 2幢 220 室 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （11）乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市会展大道 599号 A座乌鲁 华安行业轮动混合型证券投资基金 21 客服电话：（0991）96518 网址：www.uccb.com.cn （12）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：上海浦东杨高南路 428号 1号楼 10-11层 客服电话：021-20219931，021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ （13）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18楼 客服电话：400-9302-888 网址：http://www.jfzinv.com/ （14）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街 8 号 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （15）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7 楼 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （16）物产中大期货有限公司 注册地址：浙江省杭州市拱墅区远洋国际中心 2号楼 901-910室 客服电话：400-8810-999 网址：www.zdqh.com （17）浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 客服电话：95527 网址：www.czbank.com （18）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 客服电话： 400-8180-888
网址：http://www.zzfund.com
（19）上海联泰资产管理有限公司 华安行业轮动混合型证券投资基金 22 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 客服电话：400-046-6788，400-118-1188 网址：www.66zichan.com （20）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 客服电话：95118、400 098 8511 (个人业务)400 088 8816 (企业业务) 网址：kenterui.jd.com （21）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37 号 4号楼 449室 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （22）河北银行股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号 客服电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com （23）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500号 30 层 3001单元 客服电话：400-820-5369 网址：www.jigoutong.com/ （24）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn/www.95577.com.cn （25）温州银行股份有限公司 注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号 客服电话：96699 (浙江) 962699 (上海)0577－96699 (其他地区) 网址：www.wzbank.cn （26）爱建证券有限责任公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com 华安行业轮动混合型证券投资基金 23 （27）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （28）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路 10号院 1 号楼 6-30层,32-42层 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com （29）中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 客服电话：400-620-8888 网址：www.bocifunds.com （30）中天证券股份有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 客服电话：024-95346 网址：www.iztzq.com （31）广州银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 30 号 客服电话：400-83-96699 网址：www.gzcb.com.cn （32）财信证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层 客服电话：95317 网址：86-731-84403360,86-731-89955783 （33）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 客服电话：400-920-0022，010-85650688
网址：www.hexun.com （34）广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号 华安行业轮动混合型证券投资基金 24 客服电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com （35）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111号 客服电话：95565 网址：www.cmschina.com （36）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （37）平安证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座 第 22-25 层 客服电话：95511 转 8 网址：www.stock.pingan.com （38）浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省金华市义乌市江滨路义乌乐园东侧 客服电话：40080-96527 网址：www.czcb.com.cn （39）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 客服电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn （40）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45 层 客服电话：95523、4008895523
网址：www.swhysc.com
（41）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼 7至 18层 101 客服电话：95551 网址：www.chinastock.com.cn 华安行业轮动混合型证券投资基金 25 （42）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 客服电话：95055 网址：https://www.duxiaoman.com/ （43）上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （44）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 客服电话：95318 网址：www.hazq.com （45）一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界广场 A座 2208 客服电话：4000011566 网址：www.yilucaifu.com （46）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 客服电话：95580 网址：www.psbc.com
（47）华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370号 2、3、4层 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （48）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市南开区宾水西道 8号 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn （49）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 客服电话：4008888999/95579 华安行业轮动混合型证券投资基金 26 网址：www.cjsc.com （50）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J 单元 客服电话：4006788887 网址：www.zlfund.cn （51）临商银行股份有限公司 注册地址：山东省临沂市兰山区北京路 37 号 客服电话：400-69-96588 网址：www.lsbchina.com （52）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 客服电话：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com/ （53）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5 号楼 1层 客服电话：400-600-0030 网址：www.bzfunds.com （54）济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 4 号楼 40层 4601室 客服电话：400-075-6663，400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （55）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （56）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （57）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号,甲 25号中国光大中心 华安行业轮动混合型证券投资基金 27 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com （58）世纪证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128号前海深港 基金小镇对冲基金中心 406 客服电话：956019 网址：www.csco.com.cn （59）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （60）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A栋 201室 客服电话：0755-83999913，0755－83999907 网址：www.fujifund.cn （61）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com （62）华鑫证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008 号中国凤 凰大厦 1栋 20C-1房 客服电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn （63）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C座六层 605室 客服电话：400-616-7531 网址：https://www.niuniufund.com/ （64）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 客服电话：(0769) 961122 华安行业轮动混合型证券投资基金 28 网址：www.drcbank.com （65）江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26号 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （66）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1807-5室 客服电话：021-34013999 网址：https://www.hotjijin.com （67）广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn （68）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8幢 10000室 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com （69）国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼 客服电话：95385 网址：www.grzq.com （70）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033 室 客服电话：400-921-7755，400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （71）长沙银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B座 客服电话：0731-96511 网址：www.bankofchangsha.com （72）中国人寿保险股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16号 华安行业轮动混合型证券投资基金 29 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （73）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105 室—3491 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （74）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com （75）江苏苏州农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 客服电话：956111 网址：www.szrcb.com （76）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （ 入住深圳 市前海商务秘书有限公司） 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （77）珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 客服电话：0756-96588 网址：www.crbank.com.cn （78）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 客服电话：400-6099-200 网址：http://www.yixinfund.com/ （79）上海中欧财富基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦 1585室 客服电话：400-700-9700 网址：https://www.qiangungun.com/ 华安行业轮动混合型证券投资基金 30 （80）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4层 401-2 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com （81）大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新财富中心 26 层 1号 客服电话：0851-88235678 网址：http://www.urainf.com/ （82）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503 客服电话：4000-555-671 网址：https://www.hgccpb.com/ （83）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn （84）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 客服电话：400-699-7719，010-58349088 网址：http://www.xiquefund.com （85）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 客服电话：4000 178 000，400-643-3389 网址：www.lingxianfund.com （86）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504 客服电话：86-592-3128888,86-592-8060888,86-592-3122716，400-6533- 789 网址：www.qihuobuliezhe.com 华安行业轮动混合型证券投资基金 31 （87）通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107 号 201室 客服电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com （88）凤凰金信（海口）基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402 办 公用房 客服电话：400-810-5919
网址：http://fengfd.com/ （89）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 客服电话：95017(拨通后转 1转 8) ，4000-890-555 网址：www.tenganxinxi.com （90）中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com （91）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （92）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9号楼 701室 客服电话：400-8189-598 网址：https://www.hongtaiwealth.com/ （93）乾道基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1号楼 1302 客服电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com （94）江苏汇林保大基金销售有限公司 华安行业轮动混合型证券投资基金 32 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 客服电话：025-66046166 转 849 网址：http://www.huilinbd.com/ （95）联储证券有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 15 号金融中心大厦 15层 客服电话：956006 网址：www.lczq.com （95）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼 客服电话：95397 网址：www.tpyzq.com （96）厦门国际银行股份有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道 8-10 号国际银行大厦 1-6层 客服电话：400-1623-623 网址：www.xib.com.cn （97）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 客服电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com （98）深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 客服电话：400-166-1188
网址：http://www.new-rand.cn/ （99）泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路 266 号 客服电话：400-88-96312 网址：www.qzccbank.com （100）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1 号楼 12层 1208号 客服电话：400-001-8811，010-67000988 网址：www.zcvc.com.cn 华安行业轮动混合型证券投资基金 33 （101）华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层 客服电话：952303 网址：http://www.my1000.cn/ （102）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 客服电话：4008201515 网址：www.zhengtongfunds.com （103）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号中水大厦 215A 客服电话： 010-66154828 网址：www.5irich.com （104）首创证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安定路 5号院 13 号楼 A座 11-21层
客服电话：95381
网址：www.sczq.com.cn （105）大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21层 客服电话：4007-121212 网址：www.dtsbc.com.cn （106）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号 客服电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com （107）中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路 5号(陕西邮政信息大厦 9-11层) 客服电话：4008-888-005 网址：www.cnpsec.com （108）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 华安行业轮动混合型证券投资基金 34 客服电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn （109）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001号 客服电话：96528 网址：www.bojx.com （110）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301- 1305室,14层 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （111）上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1806-13室 客服电话：400-803-2733 网址：www.ajwm.com.cn（搭建中，暂未对外开放） （112）中信百信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼 8层
客服电话：400-818-0100
网址：www.aibank.com （113）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 客服电话：956080 网址：www.gszq.com （114）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （115）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综 合楼 客服电话：956088 华安行业轮动混合型证券投资基金 35 网址：www.cnht.com.cn （116）安信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35层,28层 A02单 元 客服电话：95517 网址：tjjd.essence.com.cn （117）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号 18,19楼全层 客服电话：95322 网址：www.wlzq.com.cn （118）南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号 客服电话：4007-999-999，4007-999-999转 3 网址：http://jr.tuniu.com （119）江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9号 客服电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn （120）江苏常熟农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常熟市新世纪大道 58号 客服电话：956020 网址：www.csrcbank.com （121）江西正融基金销售有限公司 注册地址：江西省南昌市南昌高新技术产业开发区紫阳大道绿地新都会紫峰 大厦写字楼 1103室 客服电话：0791-86692502 网址：www.jxzrzg.com.cn （122）哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160号 客服电话：95537/4006095537 网址：www.hrbb.com.cn 华安行业轮动混合型证券投资基金 36 （123）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （124）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70号 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com （125）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号(新盛大厦)12,15层 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net （126）英大证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南中路华能大厦三十,三十一层 客服电话：0755-26982993 网址：www.ydsc.com.cn （127）贵州华阳众惠基金销售有限公司 注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C栋标准厂 房 客服电话：400-8391818 网址：https://www.zhfundsales.com （128）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15层办公楼一座 1502 室 客服电话：400-066-9355、86-010-62675369 网址：fund.sina.com.cn/ （129）北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58号 906室 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com （130）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 华安行业轮动混合型证券投资基金 37 客服电话：95357 网址：www.18.cn （131）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn （132）第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20楼 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （133）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市曹杨路 510号南半幢 9楼 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （134）中山证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信 南方大厦 21层,22层 客服电话：95329 网址：www.zszq.com （135）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 客服电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com （136）宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10楼 客服电话：95304 网址：www.hxzq.cn （137）财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号 客服电话：95363（河北省内）；0311-95363（河北省外） 网址：www.s10000.com 华安行业轮动混合型证券投资基金 38 （138）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （139）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn （140）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室
客服电话：95523、4008895523
网址：www.swhysc.com
（141）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154号 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （142）华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3层,4层,5层 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （143）民生证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区浦明路 8号 客服电话：95376 网址：www.mszq.com （144）国信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二 十六层 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （145）湘财证券股份有限公司 华安行业轮动混合型证券投资基金 39 注册地址：湖南省长沙市长沙湘府中路 198 号新南城商务中心 A栋 11 楼 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com （146）长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦南塔楼 10- 19层 客服电话：95514 网址：www.cgws.com （147）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 客服电话：4008886661 网址：www.myfp.cn （148）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （149）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn （150）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 客服电话：4008-773-772 网址：www.ijijin.cn （151）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 客服电话：95391 网址：www.tfzq.com （152）中原证券股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10号 客服电话：95377 华安行业轮动混合型证券投资基金 40 网址：www.ccnew.com （153）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn （154）红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市官渡区北京路 155 号附 1号 客服电话：956060 网址：www.hongtastock.com （155）大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 客服电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com （156）中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608 客服电话：95532 网址：www.ciccwm.com （157）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1号 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （158）东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （159）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 19楼 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com （160）上海银行股份有限公司 华安行业轮动混合型证券投资基金 41 注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168号 客服电话：95594 网址：www.bosc.cn （161）中信证券(山东)有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1号楼 2001 客服电话：95548 网址：www.citics.com （162）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn （163）江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省昆山市前进东路 828号 客服电话：0512-96079 网址：www.ksrcb.cn （164）四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1号 客服电话：400-16-96869 网址：www.tf.cn （165）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层,10层 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （166）国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号 客服电话：0771-95563 网址：www.ghzq.com.cn （167）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn 华安行业轮动混合型证券投资基金 42 （168）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （169）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区自由贸易试验区商城路 618号 客服电话：95521 网址：www.gtja.com （170）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119号东方证券大厦 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （171）东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 客服电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn （172）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4,5 号楼 3701-3717 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com （173）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18号 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn （174）华泰联合证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128号前海深港 基金小镇 B7栋 401 客服电话：95523 网址：http://www.swhysc.com （175）天相投资顾问有限公司 华安行业轮动混合型证券投资基金 43 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 客服电话：010-66045566，66045577 网址：http://www.txsec.com/ （176）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （177）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn\www.icbc-ltd.com （178）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218号 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn （179）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （180）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A栋 41 层 客服电话：95335 网址：www.avicsec.com （181）甬兴证券有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565,577 号 8-11层 客服电话：400-916-0666 网址：www.yongxingsec.com （182）粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区控股中心 21、22、23 层 华安行业轮动混合型证券投资基金 44 客服电话：95564 网址：www.ykzq.com （183）长城国瑞证券有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17楼 客服电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com （184）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （185）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大 连期货大厦 38,39层 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （186）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28 层 客服电话：(+86-10) 6505 1166 网址：www.cicc.com （187）烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 客服电话：4008-311-777 网址：www.yantaibank.net （188）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （189）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层,15层 客服电话：+86-10-5832 8888 网址：www.ubssecurities.com 华安行业轮动混合型证券投资基金 45 （190）财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 客服电话：95336 网址：www.ctsec.com （199）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599 室 客服电话：4000-766-123，95188-8 网址：www.fund123.cn （200）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市五星路 201号 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn （201）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （202）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市生态大街 6666号 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn （203）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区临江大道 395号 901室(部位:自编 01),1001 室 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （204）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com （205）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268号 华安行业轮动混合型证券投资基金 46 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （206）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （207）上海钜派钰茂基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 379号金穗大厦 14楼 客服电话：400-021-2428 网址：https://www.jpinvestment.cn/ 基金管理人可以根据实际情况增加或减少销售代理机构，并在基金管理人网 站公示。 二、登记机构 名称：华安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号二期 31－32层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号二期 31－32 层 法定代表人：朱学华 电话：（021）38969999 传真：（021）33627962 联系人：赵良 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358716 联系人：王利民 经办律师：秦悦民、王利民 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 华安行业轮动混合型证券投资基金 47 单元 01室
办公地址：上海市浦东新区东育路 588号前滩中心 42楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：楼茜蓉
经办注册会计师：魏佳亮、楼茜蓉 华安行业轮动混合型证券投资基金 48 六、基金的募集 华安行业轮动混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、 《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证监会 2010年 3 月 19日 证监许可【2010】318 号文批准设立。 本基金自 2010 年 4 月 12 日起向全社会公开募集，截至 2010 年 5 月 7 日募集 工作顺利结束。 本基金为契约型，基金存续期间为不定期。 本基金的募集对象为个人投资者、机构投资者（有关法律法规规定禁止购买者 除外）和合格境外机构投资者。经普华永道中天会计师事务所有限公司验资，本次 募集的净认购金额为 1,805,458,825.83 元人民币，认购资金在募集期间产生的银 行利息共计 234,064.69 元人民币。募集资金已于 2010年 5月 11日划入本基金在 基金托管人中国银行股份有限公司开立的基金托管专户。 本次募集有效认购总户数为 23,435户。按照每份基金份额初始发售面值 1.00 元人民币计算，设立募集期间募集的有效份额共计 1,805,458,825.83份基金份额， 利息结转的基金份额为 234,064.69份基金份额。两项合计共 1,805,692,890.52份 基金份额，已全部计入基金份额持有人账户，归各基金份额持有人所有。其中，华 安基金管理有限公司（以下简称"本公司"或"本基金管理人"）在募集期内认购本基 金 29,999,600 份（含募集期利息结转的份额），占本基金总份额的比例为 1.66%， 认购费为1,000元；本公司基金从业人员认购持有的基金份额总额为 9,024,410.21 份（含募集期利息结转的份额），占本基金总份额的比例为 0.50%。本次基金募集 期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用由本基金管理人承担， 不从基金资产中列支。
华安行业轮动混合型证券投资基金 49 七、基金合同的生效 根据《基金法》、《运作办法》等法律法规以及本基金基金合同、招募说明书的 有关规定，本基金本次募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕 基金备案手续，并于 2010 年 5 月 11 日获得中国证监会的书面确认，基金合同自 该日起生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 2015 年 8 月 6 日，基金管理人发布《华安基金管理有限公司关于旗下部分开 放式基金更名的公告》，本基金名称变更为“华安行业轮动混合型证券投资基金”， 基金类别变更为混合型。
华安行业轮动混合型证券投资基金 50 八、基金份额的申购、赎回与转换 （一）日常申购、赎回与转换的场所 1．直销机构 （1）华安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31-32 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31-32层 法定代表人：朱学华 成立日期：1998年 6月 4日 客户服务统一咨询电话：40088-50099
公司网站：www.huaan.com.cn （2）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 智能手机 APP平台：iPhone交易客户端、Android 交易客户端 联系人：谢伯恩 2、代销机构 本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构” 中“（一）基金份额发售机构及其联系人”的相关描述。 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。基金投资 者应当在销售机构基金销售业务的营业场所按销售机构约定的方式办理基金的申 购、赎回与转换业务。 基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构，并在基金管理人网站公示。 销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。 （二）日常申购、赎回与转换的开放日及时间 1．日常申购、赎回与转换的开放日为证券交易所交易日，开放日的具体业务 办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。目前，上海证券 交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日上午 9:30-11:30，下午 1:00-3:00 时间段。基金管理人根据法律法规或基金合同的规定公告暂停申购、赎回与转换时 华安行业轮动混合型证券投资基金 51 除外。 投资者办理基金转换业务，转出基金和转入基金均须为开放日。 2．华安上海投资理财中心、北京投资理财中心和广州投资理财中心可以在 9:00-15:00接受投资者申购、赎回与转换申请。华安基金电子交易平台可以 7×24 小时接受投资者的申购、赎回与转换申请。但交易日下午 15：00以后接受的交易 申请均顺延至下一个交易日处理。 3．若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管 理人可对申购、赎回与转换时间进行调整，但此项调整不应对投资人利益造成实质 影响并应报中国证监会备案，并在实施日前按规定在中国证监会指定的媒介上刊 登公告。 （三）日常申购、赎回与转换的原则 1、“未知价”原则，即基金的申购、赎回与转换价格以受理申请当日收市后计 算的基金份额净值为基准进行计算； 2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回与转换以 份额申请； 3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对 该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时，认购、申购确认日期 在先的基金份额先赎回，认购、申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适 用的赎回费率； 4、当日的申购、赎回与转换申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当 日的业务办理时间结束后不得撤销； 5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最 迟应在新的原则实施前按规定在指定媒介上公告。 （四）日常申购、赎回与转换的程序 1、日常申购、赎回与转换的申请方式 基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购、 赎回或转换的申请。 投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。 华安行业轮动混合型证券投资基金 52 投资者提交赎回或转换申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额 余额。 投资者办理申购、赎回或转换等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、 处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。 2、申购、赎回与转换申请的确认 基金管理人应通过注册登记机构以交易时间结束前受理申购、赎回或转换申 请的当天作为申购、赎回或转换申请日(T日)，并在 T+1日内对该交易的有效性进 行确认。T日提交的有效申请，投资者可在 T+2日后（包括该日）到销售网点柜台 或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 基金销售机构受理申请并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接 收到申购、赎回或转换申请。申请的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果 为准。 基金管理人、注册登记机构可在法律法规允许的范围内，对上述业务办理时间 进行调整并公告。但基金管理人、注册登记机构最迟须于受理申购、赎回与转换申 请之日起 3个工作日内，对申请的有效性进行确认。 3、申购、赎回与转换申请的款项支付 申购采用全额交款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功， 申购款项将退回投资者账户。 投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支 付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过 7 个工作 日的时间内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按本基 金合同和有关法律法规规定处理。 在办理基金转换业务时，基金转换费用由基金份额持有人承担。 （五）申购、赎回与转换的数额限制 1、每个基金账户首次申购的最低金额为人民币 1元，每次追加申购的最低金 额为人民币 1 元。各代销机构可根据自己的情况调整首次最低申购金额和最低追 加申购金额限制；投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额 的限制；申请办理“定期定额投资计划”的投资人可根据销售机构的规定约定每期 华安行业轮动混合型证券投资基金 53 扣款金额。“定期定额投资计划”不受日常申购中单笔申购最低金额的限制。 2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于 1份基金份额。 基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额 余额不足 1份的，余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基 金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具 体规定请参见相关公告。 4、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定 申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人进行前述调整必须按规定在指定媒 介上公告。 （六）申购费用和赎回费用 1、本基金申购费率最高不超过 1.5%，且随申购金额的增加而递减。投资者在 一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别 的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营 收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障 基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新 的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养 老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其 他投资人。 通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500元。 其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示： 申购金额 M（元）（含申购费） 申购费率 M<100 万 1.5% 100万≤M<300 万 1.2% 300万≤M<500 万 0.8% 华安行业轮动混合型证券投资基金 54 M≥500 万 每笔 1000元 本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市 场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的 1.5%，按持有期递减。本基金 的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，其中不低于 25%的部分归入基 金财产，本基金对持续持有期少于 7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。 具体费率如下： 持有时间（天） 赎回费率 Y＜7天 1.5% 7天≤Y＜1年 0.5% 1年≤Y＜2年 0.25% Y≥2 年 0 注：1年为 365天，2年为 730天，依此类推。 3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规 定确定，基金管理人可以在法律法规和基金合同规定的范围内调整费率或收费方 式，并应在调整实施前按规定在指定媒介上公告。 4、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人可以调低基金申 购费率和基金赎回费率。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场 情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和 基金赎回费率。 （七）申购份额、赎回金额与基金转换份额的计算 1、基金申购份额的计算 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，申购份额的计算公式为： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额 申购费用＝申购金额－净申购金额，或，固定申购费金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 华安行业轮动混合型证券投资基金 55 例，某投资者投资 10万元申购本基金，对应费率为 1.5%，假设申购当日基金 份额净值为 1.0152元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额＝100,000/ (1+1.5%)＝98,522.17 元 申购费用＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元 申购份额＝98,522.17/1.0152＝97,047.05份 即投资者投资 10 万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.0152 元， 则可得到 97,047.05份基金份额。 例，某投资者一次性投资 5,000万元申购本基金，对应单笔申购费为 1,000元， 假设申购当日基金份额净值为 1.0152元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额＝50,000,000-1,000＝49,999,000 元 申购费用＝1,000元 申购份额＝49,999,000/1.0152＝49,250,394.01 份 即投资者投资 5000万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.0152元， 则可得到 49,250,394.01 份基金份额。 2、基金赎回金额的计算 赎回金额的计算公式为： 赎回总额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回费用 例，某投资者持有本基金 10 万份基金份额 6 个月后赎回，赎回费率为 0.5%， 假设赎回当日基金份额净值是 1.0152元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总额＝100,000×1.0152＝101,520元 赎回费用＝101,520×0.5%＝507.60元 赎回金额＝101,520－507.60＝101,012.40元 即投资者赎回本基金 10万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是 1.0152 元，则其可得到的赎回金额为 101,012.40元。 3、基金转换份额的计算 基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。 转出基金赎回费＝转出份额×转出基金 T 日基金份额净值×转出基金赎回费 率 华安行业轮动混合型证券投资基金 56 转出金额=转出份额×转出基金 T日基金份额净值-转出基金赎回费 基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计算 公式如下： 基金转换申购补差费＝ max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费），0 ]， 即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取 0 转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费 转入份额 = 转入金额÷转入基金 T日基金份额净值 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 其中： 转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转入基金的申购费率）]或转 入基金固定收费金额 转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转出基金的申购费率）]或转 出基金固定收费金额 注 1：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此产生的误差计 入基金资产。 注 2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。 4、基金份额净值的计算 T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经 中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 T日基金份额净值＝T日基金资产净值/T日基金份额的余额数量 本基金份额净值的计算，保留到小数点后四位，小数点后第五位四舍五入，由 此产生的误差在基金财产中列支。 5、申购份额的处理方式 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后，以申请当日基金 份额净值为基准计算，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此 误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 6、赎回金额的处理方式 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额，净 赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额，各计算结果均按照四舍五入方法，保留 小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 华安行业轮动混合型证券投资基金 57 （八）申购、赎回与转换的注册登记 1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购、赎回与转换申请，在基金 管理人规定的时间之前可以撤销。 2、投资者 T日申购基金成功后，基金注册登记机构在 T＋1日为投资者增加权 益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 3、投资者 T日赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T＋1日为投资者扣除权 益并办理相应的注册登记手续。 4、投资者转换基金成功后，基金注册与过户登记人在 T+1 工作日为投资人办 理转出基金权益的扣除以及转入基金的权益登记并同时办理相关注册与过户登记 手续，投资者于 T+2 工作日起（含该日）起可以赎回或转出该转入部分的基金份 额。
5、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行 调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前按规定在指定媒介 上公告。 （九）巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份额扣除申购总份 额后的余额）与净转出申请（转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额）之和 超过上一开放日基金总份额的 10%，为巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全 额赎回或部分延期赎回。 （1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认 为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时， 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余 赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个基金份额持有人申请赎回份 华安行业轮动混合型证券投资基金 58 额占当日申请赎回总份额的比例，确定该基金份额持有人当日受理的赎回份额；未 受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外，延 迟至下一开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。转入下一开放日的赎回申 请不享有赎回优先权，以此类推，直到全部赎回为止。 若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基 金总份额的 20%，基金管理人可以先行对该单个基金份额持有人超出 20%的赎回申 请实施延期办理，而对该单个基金份额持有人 20%以内（含 20%）的赎回申请与其 他投资者的赎回申请按前述条款处理，具体见相关公告。 （3）当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或招募 说明书规定的其他方式，在 3 个工作日内通知基金份额持有人，说明有关处理方 法，并在 2日内在指定媒介予以上公告。 （4）暂停接受和延缓支付：本基金连续 2个或 2个以上开放日发生巨额赎回， 如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支 付赎回款项，但延缓期限不得超过 20个工作日，并应当在指定媒介上公告。 （十）拒绝或暂停申购、暂停赎回、暂停转换的情形及处理 1、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购、转换转入 申请： （1）因不可抗力导致基金管理人无法受理投资者的申购或转换转入申请； （2）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金 资产净值； （3）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况； （4）基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形； （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当暂停接受申购申请； （6）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形； （7）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额数的比例达到或者超过基金份额总数的 50%，或者有可能导致投资者变相规避 华安行业轮动混合型证券投资基金 59 前述 50%比例要求的情形时； （8）基金管理人认为会影响或损害现有基金份额持有人利益的某笔或某些申 购。 基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购或转换转入申请时，申购款 项将退回投资者账户。发生上述第（1）至（6）项情形且基金管理人决定暂停接受 申购或转换转入申请时，应当依法公告。在暂停申购或转换转入的情形消除时，基 金管理人应及时恢复申购或转换转入业务的办理并依法公告。 2、在以下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的赎回或转换转出申请： （1）因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项； （2）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金 资产净值； （3）基金连续发生巨额赎回，根据本基金合同规定，可以暂停接受赎回申请 的情况； （4）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情况； （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请； （6）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日向中国证监会备案，并及时公告。 已接受的赎回申请，基金管理人应当足额支付；如暂时不能足额支付，应当按单个 赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申 请人，其余部分在后续开放日予以支付。 在暂停赎回或转换转出的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回或转换转出 业务的办理并依法公告。 3、暂停基金的申购、赎回，基金管理人应按规定公告。 4、暂停申购或赎回期间结束，基金重新开放时，基金管理人应依法公告。 （1）如果发生暂停的时间为一天，基金管理人将于重新开放日，在指定媒介， 刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并公告最近一个开放日的基金份额净值。 （2）如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束，基金重新开放申 购或赎回时，基金管理人将依照《信息披露办法》的有关规定，在指定媒介刊登基 华安行业轮动混合型证券投资基金 60 金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日 的基金份额净值。 （3）如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重 复刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频 率进行调整。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披 露办法》的有关规定，在指定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在 重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。 （十一）基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定，在条件成熟的情况 下提供本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收取 一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规 定制定并公告。 （十二）定期定额投资计划 基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届 时发布公告或更新的招募说明书中确定。 （十三）基金的非交易过户 非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按 照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的 其他情况下的非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是合格的 投资者。 其中：“继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继 承；“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金 会或社会团体的情形；“司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份 额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。办 理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构规定的相关资料。 投资者办理因继承或捐赠原因的非交易过户可到转出方的基金份额托管机构 华安行业轮动混合型证券投资基金 61 申请办理。投资者办理因司法执行原因引起的非交易过户须到基金注册登记机构 处办理。 符合条件的非交易过户申请自申请受理日起二个月内办理；申请人按基金注册 登记机构规定的标准缴纳过户费用。 （十四）转托管 基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续。进行份额 转托管时，投资者可以将其某个交易账户下的基金份额全部或部分转托管。办理转 托管业务的基金份额持有人需在转出方办理基金份额转出手续，在转入方办理基 金份额转入手续。对于有效的转托管申请，基金份额将在投资者办理转托管转入手 续后转入其指定的交易账户。基金份额持有人在办理转托管时，基金销售机构可以 按照规定的标准收取转托管费。 （十五）基金的冻结与解冻 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的，以及基金注册登记机构认 可、符合法律法规的其他情况下的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。 （十六）基金的质押 如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金管理人将制定和实施相应的业务规则。
华安行业轮动混合型证券投资基金 62 九、基金的投资 （一）投资目标 本基金注重把握行业轮动规律，力求通过行业优化配置，对强势行业的龙头 企业和具有估值优势、成长潜力的股票进行重点投资，获取超额收益，实现基金 资产的长期稳健增值。 （二）投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股 票（含存托凭证）、债券、货币市场工具、资产支持证券、权证及中国证监会允 许基金投资的其他金融工具。 本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60%～95%；债券、权证、资产支 持证券、货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金 资产的比例范围为 5～40%，其中权证投资占基金资产净值的比例范围为 0～3%， 现金以及到期日在 1年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在履 行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。 （三）投资理念 我国 A 股市场具有独特的行业轮动特征，具体表现为强势行情在不同行业 之间的切换。本基金主要采用行业轮动的投资策略，即基于基本面分析和定量研 究把握A股市场的行业轮动规律，在不同时期选择出未来表现相对强势的行业， 精选强势行业的优质股票来构建组合。通过超配强势行业的资产，取得相对股票 市场整体收益的超额收益。 （四）投资策略 本基金将采用自上而下和自下而上相结合的方法优化行业配置，构建投资组 合，并在投资流程中采用公司开发的多因子模型等数量工具进行支持，使其更为 华安行业轮动混合型证券投资基金 63 科学和客观。 1、资产配置策略 本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究 和预测，利用公司研究开发的多因子动态资产配置模型、基于投资时钟理论的资 产配置模型等数量工具，分析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险收 益特征，估计各子资产类的相关性矩阵，并以此为依据，对基金整体资产配置比 例进行确定。同时，本基金将定期，或由于宏观经济重大变化不定期地进行资产 配置比例调整，以保持基金资产配置的有效性。本基金的股票投资比例为基金资 产净值的 60%-95%。 2、股票投资策略
本基金的股票资产投资采取行业轮动策略。所谓行业轮动投资策略是指，在 宏观分析和个股选择的基础上强调行业的动态优化配置。通过超配不同时期的相 对强势行业，获得超越市场平均水平的收益。 （1）行业配置 本基金将基于 GICS二级行业分类标准，采用自上而下和自下而上相结合的 行业配置方法构建投资组合。所谓自上而下的行业配置是指，通过深入分析宏观 经济指标和不同行业自身的周期变化以及在国民经济中所处的位置，确定本基金 重点投资的行业，并对行业发展进行预测，以期把握今后一段时间内行业轮动的 特征。所谓自下而上的行业配置是指，从上市公司的业绩、估值和市场表现出发， 寻找行业中的轮动规律。 本基金采用基本面分析与定量分析相结合的方法，把握以下几种类型的行业 轮动周期。 估值回复型行业轮动。本基金将利用分类行业模型和公司有关研究部门 的分析结果提供决策支持，动态地建立起一个包含所有行业的评估系统，数量化 地分析各行业与整体经济变动的相关性及各行业自身的周期性，判断和预测行业 的相对价值，以及不同行业之间的估值水平差异。A股市场的历史显现出了低估 值效应的存在，因此如果追求长期的轮动效果，选择绝对估值或者相对估值较低 的行业进行超配是一种不错的选择。 业绩驱动型行业轮动。行业内个股的基本面信息仍然是决定行业整体表 现的重要因素。基金经理根据 EPS 增长率、ROE等公司财务指标和研究部门提 华安行业轮动混合型证券投资基金 64 供的公司基本面信息对行业整体的景气程度和业绩表现进行总体把握，识别不同 时期的强势行业，把握业绩驱动下的行业轮动特征。 动量反转型行业轮动。尽管 A股市场在个股层面不存在显著的动量效应 和反转效应，但根据历史数据的实证分析却发现，行业层面在一个月的周期内表 现出显著的动量效应，即前期收益率较高的行业组合在一个月内继续表现强劲。 行业层面在六个月的周期内表现出显著的反转效应，即前期收益率高的行业组合 在六个月后开始走弱。基金经理可根据金融工程部对动量组合和反转组合的测算， 把握动量和反转型行业轮动。 （2）个股选择 本基金股票资产以 A 股市场基本面良好的上市公司为投资对象，基金经理 将基于行业配置的要求，对 A 股市场的股票进行分类和筛选，选择各行业龙头 企业和价值被低估的企业作为重点关注对象。对重点公司建立财务模型，预测其 未来几年的经营情况和财务状况，在此基础上对公司股票进行估值，以决定是否 纳入本基金的投资范围。 行业龙头企业。行业龙头企业，一般指在该行业里股本、市值、规模、 市场占有率居前的代表性企业。这些企业由于规模巨大，市场占有率高，所以其 自身发展对全行业有重大影响，往往引领全行业的发展方向和兴衰。 成长性企业。成长性企业是指那些在较长时期内,具有持续挖掘未利用资 源的能力、不同程度地表现出整体扩张的态势、未来发展预期良好的企业。成长 型企业具有高增长性、企业活力和适应性、稳定性的特点，该类企业能够为投资 者带来可预期收益。 价值低估企业。基金经理充分利用华安开发的各类股票估价模型和研究 部门的研究分析结果，考察影响市场和股票价格变动的诸多因素，综合判断企业 的内在价值。如果企业股票的市场价格因为某种原因没能反映其真实价值或潜在 价值，则视为价值低估企业。 （3）组合构建 在组合构建的过程中，基金经理着重行业的优化配置，对以下几个方面加以 考虑： 行业间的相关性矩阵。基金经理通过行业间的相关性矩阵分析，在超配 强势行业的同时尽可能降低组合风险。 华安行业轮动混合型证券投资基金 65 买卖时机和操作周期。基金经理根据数量分析小组的模型分析和自身判 断，把握合适的市场时机和行业的周期性拐点，在预期的操作周期内完成投资组 合的构建。 3、债券投资策略 本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种，基金经理 通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定 收益类证券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例， 构造债券组合。 在选择国债品种中,本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动性 风险,根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合；在选择金融债、企业债品 种时,本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。资信品质主要 考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约/担保纪录等。本基金还 将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化，综合考虑可转债的市场流动 性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利机会。 4、权证投资策略
本基金在实现权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证 定价模型寻求其合理估值水平，谨慎地进行投资，以追求较为稳定的收益。 5、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把 握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得 长期稳定收益。 6、存托凭证投资策略 本基金可投资存托凭证，将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对 基础证券投资价值的深入研究判断，采取定量与定性相结合的分析方法，选择投 资价值高的存托凭证进行投资。 7、其他衍生工具投资策略 本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向，一旦有新的产品推出市场，将 在届时相应法律法规的框架内，制订符合本基金投资目标的投资策略，同时结合 对衍生工具的研究，在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下，谨慎进行投 华安行业轮动混合型证券投资基金 66 资。 8、基金建仓期 本基金的建仓期不超过 6个月。 （五）业绩比较基准 基金整体业绩比较基准＝80%×沪深 300指数收益率＋20%×中国债券总指数 收益率 沪深 300 指数是由中证指数公司开发的中国 A 股市场统一指数, 它的样本 选自沪深两个证券市场, 覆盖了大部分流通市值，其成份股票为中国 A股市场中 代表性强、流动性高的主流投资股票, 能够反映 A股市场总体发展趋势，具有权 威性，适合作为本基金股票投资业绩比较基准。 中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国债券指数。 该指数同时覆盖了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定 收益类证券，具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势，适合作为本 基金的债券投资业绩比较基准。 如果今后有其它代表性更强的业绩比较基准推出，或有更科学客观的权重比 例适用于本基金时，本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 对业绩比较基准进行相应调整。业绩比较基准的变更需经基金管理人和基金托管 人协商一致，并在更新的招募说明书中列示。 （六）投资管理程序 1、投资决策依据 （1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。 （2）宏观经济变化的环境、微观企业运行的态势和证券市场走势。 2、投资决策体系 华安实行三级决策体系下的基金经理负责制。三级决策体系的责任主体是投 资决策委员会、投资协调小组和基金经理。决策管理的原则是集体决策、分层授 权、职责明确和运作规范。投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，投资协 调小组是基金投资的协调机构和中间桥梁，投资协调小组由基金投资部、研究发 展部、固定收益部的负责人及业务骨干组成。基金经理是基金运作的直接管理人。 华安行业轮动混合型证券投资基金 67 3、投资管理程序 严谨、科学的投资程序是投资取得成功的关键，也是稳定管理、规范运作和 风险控制赖以实现的保证。本基金实行以资产配置、证券选择、组合构建、交易 执行、评估与调整、数量分析及投资风险管理为核心的投资管理程序。 （1）资产配置 研究发展部和金融工程部向投资决策委员会会议提交宏观经济分析报告、行 业分析报告、市场分析报告和数量分析报告，在此基础之上，研究发展部和基金 投资部联合提交投资策略分析报告，投资协调小组提交资产配置建议报告，基金 经理提交基金组合分析报告和未来操作建议，供投资决策委员会会议讨论。 投资决策委员会审议报告并形成投资决策建议，形成以资产配置为核心的各 基金的投资策略和投资计划。投资协调小组在总体资产配置决议的框架下提出重 点的行业配置计划。基金经理在投资决策委员会决定的资产配置比例范围内，决 定基金的具体资产配置。 （2）证券选择 基金经理根据决策会议的决议、投资协调小组行业配置建议和基金的投资限 制要求，从核心股票库中挑选股票来构建和调整投资组合。 （3）组合构建 基金经理根据研究员提交的投资报告，结合自身的研究判断，决定具体的投 资品种并决定买卖数量、时机，其中重大单项投资决定需经投资决策委员会审批。 对于拟投资的个股，基金经理将采取长期关注、择机介入的方法，以降低买入成 本、控制投资风险。对于已经买入的股票，基金的持有周期一般较长，长期持有 的操作策略可有效降低基金的交易费用和变现成本，从而提高基金的收益水平。 （4）交易执行 集中交易部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。 （5）风险与绩效评估 基金风险评估采用风险管理部门开发模型，评估组合风险价值、行业配置、 估值、流动性、利率和信用等风险。绩效评估采用华安自主研发组合绩效归因分 析系统和第三方绩效归因系统，对投资组合指定时间段进行绩效分解，归因收益 风险来源。 风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估，并提供相关报告。风 华安行业轮动混合型证券投资基金 68 险报告使得投资决策委员会和基金经理能够随时了解组合承担的风险水平以及 是否符合既定的投资策略。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合收 益的来源及投资策略成功与否，基金经理可以据以检讨投资策略，进而调整投资 组合。 （6）组合监控与调整 合规监察稽核部对基金投资组合进行合规监控，合规监察稽核部依据证券基 金相关投资法规，同时结合本公司实际情况，进行投资组合的合规监控。 基金经理将跟踪经济状况、证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购 和赎回的现金流量情况，以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行监控 和调整，使之不断得到优化。 （七）风险收益特征 本基金为混合型基金，基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基 金、低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。 （八）投资禁止行为与限制 1、禁止用本基金财产从事以下行为 （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发 行的股票或者债券； （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关法律法规规定，由国务院证券监督管理机构 规定禁止的其他活动。 2、基金投资组合比例限制 （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%； 华安行业轮动混合型证券投资基金 69 （2）本基金持有一家公司发行的债券不超过基金资产净值的 10%； （3）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和， 不超过该证券的 10%； （4）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%； （5）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产 净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，基金管理 人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国 证监会另有规定的，遵从其规定； （6）现金和到期日不超过 1年的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； （8）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券规模的 10%； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证 券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应 在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； （10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； （11）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金总资产， 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （12）本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定； （13）基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期 的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可 流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净 值的 15%； 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限 华安行业轮动混合型证券投资基金 70 资产的投资； （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境 内上市交易的股票合并计算，法律法规或监管部门另有要求的除外； （17）相关法律法规以及监管部门规定的其他限制。 3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前 述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履 行相应程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。 （九）投资组合比例调整 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。除上述第（6）、（9）、（14）、（15）项外，因证券市场波动、 上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金 合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在十个交易日内进行调整。法律法 规或监管机构另有规定时，从其规定。 （十）基金管理人代表基金行使股东及债权人权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 2、有利于基金资产的安全与增值； 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份 额持有人的利益； 4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金 份额持有人的利益。 （十一）基金的融资、融券 本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。 （十二）基金投资组合报告（未经审计） 华安行业轮动混合型证券投资基金 71 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 4月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2022年 3月 31日。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 566,243,843.65 88.26 其中：股票 566,243,843.65 88.26 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 65,898,402.65 10.27 7 其他各项资产 9,454,903.02 1.47 8 合计 641,597,149.32 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - 华安行业轮动混合型证券投资基金 72 B 采矿业 68,058,867.30 10.73 C 制造业 281,254,755.26 44.35 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 7,110.12 0.00 F 批发和零售业 281,628.47 0.04 G 交通运输、仓储和邮政业 13,881,101.00 2.19 H 住宿和餐饮业 7,603.20 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 17,747,147.27 2.80 J 金融业 66,056,257.99 10.42 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 44,873,010.00 7.08 M 科学研究和技术服务业 55,632,667.41 8.77 N 水利、环境和公共设施管理业 1,660,957.11 0.26 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 16,782,738.52 2.65 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 566,243,843.65 89.28 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 002142 宁波银行 1,285,741 48,073,855.99 7.58 2 601888 中国中免 273,000 44,873,010.00 7.08 华安行业轮动混合型证券投资基金 73 3 603986 兆易创新 296,000 41,744,880.00 6.58 4 688200 华峰测控 78,677 35,595,048.34 5.61 5 300760 迈瑞医疗 102,000 31,339,500.00 4.94 6 300759 康龙化成 232,200 27,399,600.00 4.32 7 000568 泸州老窖 128,400 23,866,992.00 3.76 8 603369 今世缘 535,600 22,548,760.00 3.56 9 600985 淮北矿业 1,250,615 19,734,704.70 3.11 10 603259 药明康德 167,552 18,829,493.76 2.97 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 华安行业轮动混合型证券投资基金 74 无。 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 无。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 无。 11投资组合报告附注 11.1 2021 年 6月 10日，宁波银行因代理销售保险不规范，被宁波银保监局（甬 银保监罚决字〔2021〕36号）给予罚款人民币 25万元的行政处罚，并责令该行 对相关直接责任人员给予纪律处分。2021年 7月 13日，宁波银行因违反规定办 理经常项目外汇业务、违反规定办理资本项目资金收付，被国家外汇管理局宁波 市分局（甬外管罚〔2021〕7号）责令改正，给予罚款 100万元、没收违法所得 1048476.65元的行政处罚。2021年 7月 13日，宁波银行因违规为存款人多头开 立银行结算账户、占压财政存款等违法违规事项，被中国人民银行宁波市中心支 行（甬银处罚字〔2021〕2号）给予警告，并处罚款 286.2万元的行政处罚。2021 年 7 月 30 日，宁波银行因贷款被挪用于缴纳土地款或土地收储、开发贷款支用 审核不严等违法违规事项，被宁波银保监局（甬银保监罚决字〔2021〕57 号）给 予罚款人民币 275 万元的行政处罚，并责令该行对相关直接责任人给予纪律处 分。2021 年 12 月 29 日，宁波银行因信用卡业务管理不到位，被宁波银保监局 （甬银保监罚决字〔2021〕81号）给予罚款人民币 30万元，并责令该行对相关 直接责任人给予纪律处分的行政处罚。 本基金投资宁波银行的投资决策程序符合公司投资制度的规定。 报告期内，本基金投资的前十名其他证券的发行主体没有被监管部门立案调查的， 也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的股票。 华安行业轮动混合型证券投资基金 75 11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 199,788.18 2 应收证券清算款 8,306,897.61 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 948,217.23 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 9,454,903.02 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未持有存在流通受限情况的股票。
华安行业轮动混合型证券投资基金 76 十、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并 不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费 用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 （截止时间 2021 年 12月 31日） 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2021年1月1日 至2021年12月 31日 -9.33% 1.05% -3.70% 0.94% -5.63% 0.11% 2020年1月1日 至2020年12月 31日 77.81% 1.38% 21.74% 1.14% 56.07% 0.24% 2019年1月1日 至2019年12月 31日 62.20% 1.18% 29.08% 0.99% 33.12% 0.19% 2018年1月1日 至2018年12月 31日 -14.70% 1.23% -19.01% 1.07% 4.31% 0.16% 2017年1月1日 至2017年12月 31日 6.37% 0.78% 16.57% 0.51% -10.20% 0.27% 2016年1月1日 至2016年12月 31日 -8.88% 1.80% -9.38% 1.12% 0.50% 0.68% 2015年1月1日 65.66% 2.82% 5.37% 2.02% 60.29% 0.80% 华安行业轮动混合型证券投资基金 77 至2015年12月 31日 2014年1月1日 至2014年12月 31日 40.00% 1.17% 42.82% 0.97% -2.82% 0.20% 2013年1月1日 至2013年12月 31日 -0.78% 1.32% -7.17% 1.12% 6.39% 0.20% 2012年1月1日 至2012年12月 31日 9.81% 1.18% 5.91% 1.02% 3.90% 0.16% 2011年1月1日 至2011年12月 31日 -25.09% 1.15% -19.51% 1.04% -5.58% 0.11% 自基金成立 （2010年5月 11日）至2010 年12月31日 14.46% 1.18% 6.98% 1.32% 7.48% -0.14% 基金的过往业绩并不预示其未来表现。
华安行业轮动混合型证券投资基金 78 十一、基金的财产 （一）基金资产总值 本基金的基金资产总值包括基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基 金的应收款项和其他投资所形成的价值总和。 （二）基金资产净值 本基金的基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 （三）基金财产的账户 本基金根据相关法律法规开立基金资金账户以及证券账户，与基金管理人和 基金托管人自有的财产账户以及其他基金财产账户独立。 （四）基金财产的保管及处分 1、本基金财产独立于基金管理人及基金托管人的固有财产，并由基金托管 人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。 2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得 的财产和收益，归基金财产。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责 任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。 3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 等原因进行清算的，基金财产不属于其清算范围。 4、基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销； 不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。除依据《基金法》、基金合同、托管 协议及其他有关法律法规规定处分外，基金财产不得被处分。非因基金财产本身 承担的债务，不得对基金财产强制执行。
华安行业轮动混合型证券投资基金 79 十二、基金资产的估值 （一）估值目的 基金估值的目的是为了准确、真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公 允价值。开放式基金份额申购、赎回价格应按基金估值后确定的基金份额净值计 算。 （二）估值日 本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规 定需要对外披露基金净值的非营业日。 （三）估值对象 基金所持有的金融资产和金融负债。 （四）估值方法 1、股票估值方法 （1）上市流通股票的估值 上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近 交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变 化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 （2）未上市股票的估值 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在交易 所挂牌的同一股票的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未 发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重 大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价， 确定公允价格。 首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠 计量的情况下，按成本估值。 华安行业轮动混合型证券投资基金 80 （3）有明确锁定期股票的估值 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上 市的同一股票的收盘价估值；非公开发行且处于明确锁定期的股票，按监管机构 或行业协会的有关规定确定公允价值。 2、固定收益证券的估值办法 （1）证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值，估值日 没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘净 价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现 行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 （2）证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息) 得到的净价进行估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大 变化，按有交易的最近交易日所采用的净价估值；如最近交易日后经济环境发生 了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易 市价，确定公允价格。 （3）未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的 情况下，按成本估值。 （4）在银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用 估值技术确定公允价值。 （5）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允 价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 （6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别 估值。 3、权证估值 （1）配股权证的估值 因持有股票而享有的配股权，类同权证处理方式的，采用估值技术进行估值。 （2）认沽/认购权证的估值 从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的认沽/认购权证按估值日 的收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 华安行业轮动混合型证券投资基金 81 按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参 考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 未上市交易的认沽/认购权证采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠 计量的情况下，按成本估值；因持有股票而享有的配股权，停止交易、但未行权 的权证，采用估值技术确定公允价值。 4、本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收 或应付利息。 5、本基金持有的银行存款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提 利息。 6、在任何情况下，基金管理人采用上述 1-5 项规定的方法对基金财产进行 估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人有充足的理由 认为按上述方法对基金财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可 在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素的基础上与 基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 7、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。 8、国家有最新规定的，按国家最新规定进行估值。 （五）估值程序 基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管 理人完成估值后，将估值结果以书面形式报给基金托管人，基金托管人按《基金 合同》规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回 给基金管理人，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计 账目的核对同时进行。 （六）暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金 财产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 华安行业轮动混合型证券投资基金 82 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当暂停基金估值； 4、中国证监会认定的其他情形。 （七）基金份额净值的确认 用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人进行 复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值并发送给 基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金 管理人对基金份额净值予以公布。 基金份额净值的计算精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另 有规定的，从其规定。 （八）估值错误的处理 1、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后 4 位（含第 4 位）内发生 差错时，视为基金份额净值估值错误。 2、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金资产估 值的准确性、及时性。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠 正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到或超过基金份额净 值的 0.25%时，基金管理人应当报中国证监会备案；当计价错误达到或超过基金 份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并同时报中国证监会备案。 3、前述内容如法律法规或监管机构另有规定的，按其规定处理。 （九）特殊情形的处理 1、基金管理人按本条第（四）款有关估值方法规定的第 6 项条款进行估值 时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。 2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未 能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免 除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 华安行业轮动混合型证券投资基金 83 十三、基金的收益与分配 （一）收益的构成 基金利润是指基金已实现收益加上公允价值变动收益。基金已实现收益指基 金利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的 余额。 期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实 现部分的孰低数。 （二）收益分配原则 1、基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式，基金份额持有人可自行 选择收益分配方式；基金份额持有人事先未做出选择的，默认的分红方式为现金 红利；选择红利再投资的，现金红利则按红利发放日的基金份额净值自动转为基 金份额进行再投资； 2、每一基金份额享有同等分配权； 3、在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多 6 次；每次 基金收益分配比例不得低于期末可供分配利润的 10%。基金的收益分配比例以期 末可供分配利润为基准计算，期末可供分配利润以期末资产负债表中未分配利润 与未分配利润中已实现收益的孰低数为准。基金合同生效不满 3个月，收益可不 分配； 4、基金红利发放日距离收益分配基准日的时间不超过 15个工作日； 5、投资者的现金红利和分红再投资形成的基金份额均按照四舍五入方法， 保留到小数点后第 2位，由此误差产生的收益或损失归基金资产； 6、在权益登记日，如投资者的基金账户或基金份额处于冻结状态或者托管 转出尚未转入时，其相对应的现金红利自动转购基金份额； 7、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 （三）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明基金期末可供分配利润、基金收益分配对象、分 配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。 华安行业轮动混合型证券投资基金 84 （四）收益分配方案的确定与公告 基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核后确定，基金管 理人按法律法规的规定公告。 （五）收益分配中发生的费用 1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。 2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。如 果基金份额持有人所获现金红利小于一定金额，不足支付前述银行转账等手续费 用，注册登记机构自动将该基金份额持有人的现金红利按红利发放日的基金份额 净值转为基金份额。
华安行业轮动混合型证券投资基金 85 十四、基金的费用与税收 （一）与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计 算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人。 2、基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计 算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 人。 （二）与基金销售有关的费用 本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式详见本招募说明 书第八章第（六）款及第（七）款的相关规定。 本基金的基金转换费率将另行公告。 （三）其他费用 华安行业轮动混合型证券投资基金 86 1、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、 证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用 等）； 2、基金合同生效以后的信息披露费用； 3、基金份额持有人大会费用； 4、基金合同生效以后的会计师费和律师费； 5、基金资产的资金汇划费用； 6、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定， 法律法规另有规定时从其规定；由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规 定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 （四）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金 财产中支付。 （五）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税 义务。
华安行业轮动混合型证券投资基金 87 十五、基金的会计与审计 （一）基金会计政策 1、基金的会计年度为公历每年 1月 1日至 12月 31日。 2、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。 3、会计核算制度按国家有关的会计核算制度执行。 4、本基金独立建账、独立核算。 5、本基金会计责任人为基金管理人。 6、基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照 有关法律法规规定编制基金会计报表，基金托管人定期与基金管理人就基金的会 计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。 （二）基金审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有证券、期货 相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师等对基金年度财务报表及其他规 定事项进行审计。 2、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须经基金托管人同意。 基金管理人应在更换会计师事务所后 2日内公告。 3、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 华安行业轮动混合型证券投资基金 88 十六、基金的信息披露 基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息 通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证投资者能够按照基金合同约定的 时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要 基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的 3日 前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金 托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在各自公司网站上。 基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当 在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理 人不再更新基金招募说明书。 基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的， 基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管 理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概 要。 （二）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。 （三）基金合同生效公告 基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒介和网站上登载基金合同 生效公告。 华安行业轮动混合型证券投资基金 89 （四）基金净值信息 基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至 少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在不晚于每个开放 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份 额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半 年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）定期报告 基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投 资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制，由基金托管人按照法律 法规的规定对相关内容进行复核。基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期 报告和基金季度报告及更新的招募说明书。 1、基金年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成 基金年度报告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在 指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务 资格的会计师事务所审计。 2、基金中期报告：基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完 成基金中期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载 在指定报刊上。 3、基金季度报告：基金管理人应当在季度结束之日起 15个工作日内，编制 完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登 载在指定报刊上。 基金合同生效不足 2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报 告或者年度报告。 本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资 产情况及其流动性风险分析等。 华安行业轮动混合型证券投资基金 90 基金运作期间，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总 份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报 告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有 份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的 特殊情形除外。 法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。 （六）临时报告与公告 基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，并 登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的事件，包括： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、基金合同终止、基金清算； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事 务所； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人； 8、基金募集期延长； 9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负 责人发生变动； 10、基金管理人的董事最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、 基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之 三十； 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到 华安行业轮动混合型证券投资基金 91 重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外； 14、基金收益分配事项； 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发 生变更； 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%； 17、基金开始办理申购、赎回； 18、基金发生巨额赎回并延期办理； 19、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 20、基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 21、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大 事项时； 22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价 格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 （七）公开澄清 在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对 基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害基金份额持有 人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有 关情况立即报告中国证监会。 （八）清算报告 基金合同出现终止情形的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基 金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定 网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 华安行业轮动混合型证券投资基金 92 （九）信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制，投资者在支付工本费后， 可在合理时间内取得上述文件复印件。 华安行业轮动混合型证券投资基金 93 十七、风险揭示 （一）市场风险 本基金主要投资于证券市场，证券市场的价格可能会因为国际国内政治环境、 宏观和微观经济因素、国家政策、投资者风险收益偏好和市场流动程度等各种因 素的变化而波动，从而产生市场风险，这种风险主要包括： 1、政策风险 因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏观政策发生变化， 导致市场波动而影响基金收益，产生风险。
2、经济周期风险 随着经济运行的周期性变化，国家经济、各个行业及上市公司的盈利水平也 呈周期性变化，从而影响到证券市场走势。 3、利率风险 利率风险是指由于利率变动而导致的证券价格和证券利息的损失。利率风险 是债券投资所面临的主要风险,息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券 的利率风险水平。 4、信用风险 信用风险是指发行人是否能够实现发行时的承诺，按时足额还本付息的风险。 信用风险主要来自于发行人和担保人。一般认为：国债的信用风险可以视为零， 而其它债券的信用风险可按专业机构的信用评级确定,信用等级的变化或市场对 某一信用等级水平下债券率的变化都会迅速的改变债券的价格,从而影响到基金 资产。 5、再投资风险 再投资获得的收益有时又被称做利息的利息，这一收益取决于再投资时的利 率水平和再投资的策略。因未来市场利率的变化而引起给定投资策略下再投资率 的不确定性为再投资风险。 6、购买力风险 基金份额持有人收益将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀 因素而使其购买力下降。 华安行业轮动混合型证券投资基金 94 7、上市公司经营风险 上市公司的经营状况受多种因素的影响，如经营决策、技术更新、新产品研 究开发、高级专业人才流动、因为中国加入ＷＴＯ而产生的国际竞争加剧等风险。 如果基金所投资的上市公司基本面或发展前景产生变化，其所发行的股票价格下 跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金预期的投资收益下降。虽然基金可以 通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。 （二）管理风险 1、管理风险 本基金可能因为基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等因素，而影 响基金收益水平。这种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上，例如资产配 置、类属配置不能符合基金合同的要求，不能达到预期收益目标；也可能表现在 个券个股的选择不能符合本基金的投资风格和投资目标等。 2、新产品创新带来的风险 随着中国证券市场与国际市场的接轨，各种国外的投资工具也逐步引入，这 些新的投资工具在为基金资产保值增值的同时，也会产生一些新的投资风险，例 如可赎回债券所带来的赎回风险，可转换债券带来的转股风险，利率期货带来的 期货投资风险等。同时，基金管理人可能因为对这些新的投资产品的不熟悉而发 生投资错误，产生投资风险。 （三）流动性风险 本基金面临的证券市场流动性风险主要表现在几个方面：基金建仓困难，或 建仓成本很高；基金资产不能迅速转变成现金，或变现成本很高；不能应付可能 出现的投资者大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流动性风险等。这些风 险的主要形成原因是： 1、市场整体流动性相对不足。证券市场的流动性受到市场行情、投资群体 等诸多因素的影响，在某些时期成交活跃，流动性非常好，而在另一些时期，则 可能成交稀少，流动性差。在市场流动性相对不足时，本基金的建仓或变现都有 可能因流动性问题而增加建仓成本或变现成本，对本基金的资产净值造成不利影 华安行业轮动混合型证券投资基金 95 响。这种风险在发生大额申购和大额赎回时表现尤为突出。 2、证券市场中流动性不均匀，存在个股和个券流动性风险。由于流动性存 在差异，即使在市场流动性比较好的情况下，一些个股的流动性可能仍然比较差， 这种情况的存在使得本基金在进行个股和个券操作时，可能难以按计划买入或卖 出相应的数量，或买入卖出行为对个股和个券价格产生比较大的影响，增加个股 和个券的建仓成本或变现成本。这种风险在出现个股和个券停牌和涨跌停板等情 况时表现得尤为突出。 3、为应对可能出现的流动性风险，基金管理人已做好了相应的安排，并将 按规定及时向投资者披露本基金主要的流动性风险及应对措施。 （1）基金申购、赎回安排 本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与 转换”章节。 （2）本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 1）基金合同约定：“本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具”，其 中“本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60%～95%”，从投资范围上看，基 金资产的流动性良好； 2）从投资限制上看，基金合同约定：“本基金主动投资于流动性受限资产的 市值合计不得超过本基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的比例设置 符合《流动性风险管理规定》。 综上所述，本基金拟投资市场、行业及资产的流动性良好，流动性风险相对 可控。 （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 为应对巨额赎回情形下可能发生的流动性风险，基金管理人在认为支付投资 人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会 对基金资产净值造成较大波动时，可能采取延期支付部分赎回款项或者对赎回比 例过高的单一投资者延期办理部分赎回申请的流动性风险管理措施。具体措施详 见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”中“（九）巨额赎回的认定 及处理方式”的相关内容。 （4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 华安行业轮动混合型证券投资基金 96 基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可 依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申 请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，包 括但不限于： 1）暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项 上述具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”中“（十） 拒绝或暂停申购、暂停赎回、暂停转换的情形及处理”的相关内容。 2）延期办理巨额赎回申请 具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”中“（九） 巨额赎回的认定及处理方式”的相关内容。 3）收取短期赎回费 收取短期赎回费的情形和程序详见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回 与转换”中第（六）条第 2款的相关约定。 4）暂停基金估值 暂停估值的情形详见招募说明书“十二、基金资产的估值”章节第（六）条 的相关约定，若当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃 市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人 协商确认后，实施暂停基金估值，基金管理人相应会采取延缓支付赎回款项或暂 停接受基金申购赎回申请的措施。 当本基金出现上述情形时，本基金可能无法及时满足所有投资者的赎回申请， 投资者收到赎回款项的时间也可能晚于预期或可能增加投资者赎回的成本。 （四）本基金的特定风险 本基金的股票投资采用行业轮动的投资策略，力求通过超配优势行业的股票 获取相对市场整体的超额收益。本基金将基于定量和定性分析，在行业配置的基 础上选择行业龙头股票、具有估值优势的股票和成长性股票作为核心资产。然而 上述策略建立在一定理论假设基础之上，判断结果可能与宏观经济的实际走向、 上市公司的实际发展情况存在偏差；或者虽然分析结果与宏观经济或上市公司的 实际发展情况一致，但与股票市场或上市公司股票在股票市场中的实际表现存在 华安行业轮动混合型证券投资基金 97 差异。同时，宏观经济和行业生命周期的变化将给上市公司竞争优势和估值优势 带来一定的不确定性，基金投资因此存在个股选择风险。此外，本基金在类别资 产配置中也会由于市场环境、公司治理、制度建设等因素的不同影响，导致资产 配置偏离优化水平，为组合绩效带来风险。本基金管理人将发挥专业研究优势， 加强对市场、上市公司基本面和固定收益类产品等的深入研究，持续优化组合配 置，以控制特定风险。 （五）投资科创板风险 投资科创板股票存在的风险包括但不限于： 1.退市风险
科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快；退市情形 更多，新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导 致退市的情形；执行标准更严，明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸 易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市；且不再设 置暂停上市、恢复上市和重新上市环节，上市公司退市风险更大。 2、市场风险 科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业 未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体 投资难度加大，个股市场风险加大。 科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负 20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。 3、流动性风险 由于科创板投资门槛高于 A股其他板块，整体板块流动性可能弱于 A 股，基 金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。 4、集中度风险 科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股， 市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。 5、系统性风险 华安行业轮动混合型证券投资基金 98 科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上 存在趋同，所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显 著。 6、政策风险 国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 （六）投资于存托凭证的风险 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所 面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境 外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险； 存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存 托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及 波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险； 境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 （七）其他风险 1、现金管理风险 由于开放式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回的 需求，在管理现金头寸时，有可能存在现金不足的风险和现金过多而带来的机会 成本风险。此外，本基金也可能由于向投资者分红而面临现金不足的风险。 2、技术风险 当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核 算系统无法按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。
3、其它风险 战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券 华安行业轮动混合型证券投资基金 99 市场、基金管理人及基金销售代理人可能因不可抗力无法正常工作，从而有影响 基金的申购和赎回按正常时限完成的风险。 华安行业轮动混合型证券投资基金 100 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 （一）基金合同的终止 有下列情形之一的，本基金合同应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止； 2、因重大违法、违规行为，被中国证监会责令终止的； 3、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基 金托管人承接的； 4、法律法规和基金合同规定的其他情形。 基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、 《销售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付报酬的权利。 （二）基金财产的清算 1、基金合同终止，基金管理人应当按法律法规和本基金合同的有关规定组 织清算组对基金财产进行清算。 2、基金财产清算组 （1）自基金合同终止事由之日起 30个工作日内由基金管理人组织成立基金 财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应 按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 （2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期 货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产 清算组可以聘用必要的工作人员。 （3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基 金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。 3、清算程序 （1）基金合同终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产； （2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限； （3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认； （4）对基金财产进行评估和变现； 华安行业轮动混合型证券投资基金 101 （5）制作清算报告； （6）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （7）将清算报告报中国证监会备案并公告； （8）对基金财产进行分配。 4、清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理 费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 5、基金剩余财产的分配 基金财产按下列顺序清偿： （1）支付清算费用； （2）交纳所欠税款； （3）清偿基金债务； （4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有 人。 对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易 席位保证金等，在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。 6、基金财产清算的公告 基金财产清算组做出的清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事 务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告，基金财产 清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指 定报刊上。 7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15年以上。 华安行业轮动混合型证券投资基金 102 十九、基金合同的内容摘要 基金合同的内容摘要详见附件一。 华安行业轮动混合型证券投资基金 103 二十、基金托管协议的内容摘要 基金托管协议的内容摘要详见附件二。 华安行业轮动混合型证券投资基金 104 二十一、对基金投资人的服务 本公司承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，并将根据基金份额持有人 的需要和市场的变化，适时对服务项目进行调整。主要服务内容如下： （一）投资人对账单服务 本公司在每个自然年度结束后 20 个工作日内向定制纸质对账单的基金份额 持有人寄送纸质对账单；每月向定制电子对账单服务的基金份额持有人发送电子 对账单。 （二）客户服务中心电话服务 客户服务中心提供 7X24 小时的基金净值信息、投资人账户交易情况、基金 产品与服务等信息的自助查询。 客户服务中心人工座席在交易日提供人工服务，基金投资人可以通过客服热 线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、账户资料修改等专项服务。 （三）网络在线服务 投资人可以通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交易操作中的 各种问题进行咨询互动或留言。 （四）信息定制服务 投资人可以通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者直接登录本公司网站定 制电子对账单及资讯服务等各类信息服务。 （五）投诉受理服务 投资人可以通过各销售机构网点柜台、客服热线人工服务、在线客服、客服 电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠道提出投诉或意见。本公司对于工作日期间 受理的投诉，原则上在受理投诉后 2 个工作日内回复；对于非工作日提出的投 诉，将在顺延的 2个工作日内进行回复。 （六）网站交易服务 依据相关的招募说明书、基金合同的约定以及《业务规则》的规定，本公司 可向个人投资人和机构投资人提供基金电子直销交易服务。具体业务规则详见基 金管理人网站说明。 （七）基金管理人客户服务联系方式 华安行业轮动混合型证券投资基金 105 客户服务中心热线：40088-50099（免长途话费） 客户服务传真：（021）33626962 公司网址：www.huaan.com.cn 电子信箱：service@huaan.com.cn 客服地址：上海市四平路 1398号 同济联合广场 B座 14楼 邮政编码：200092 （八）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管 理人客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人。 请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 华安行业轮动混合型证券投资基金 106 二十二、其他应披露事项 1.近三年基金管理人及其高级管理人员没有受到过中国证监会及工商、财税 等有关机关的处罚。 2.本期公告事项 序号 公告事项 信息披露媒介名称 披露日期 1 关于终止苏州财路基金销售有限公 司办理本公司旗下基金销售业务的 公告 《证券日报》、中国 证监会基金电子披露 网站和公司网站 2021-06-07 2 华安基金管理有限公司关于旗下基 金投资关联方承销证券的公告（可 靠股份） 《证券日报》、中国 证监会基金电子披露 网站和公司网站 2021-06-09 3 华安基金管理有限公司关于旗下基 金投资关联方承销证券的公告（百 克生物） 《证券日报》、中国 证监会基金电子披露 网站和公司网站 2021-06-18 4 华安基金管理有限公司关于旗下基 金投资关联方承销证券的公告（英 科再生） 《证券日报》、中国 证监会基金电子披露 网站和公司网站 2021-07-01 5 华安行业轮动混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 中国证监会基金电子 披露网站和公司网站 2021-07-20 6 华安基金管理有限公司关于旗下基 金投资关联方承销证券的公告（唯 赛勃） 《证券日报》、中国 证监会基金电子披露 网站和公司网站 2021-07-21 7 华安基金管理有限公司关于旗下基 金投资关联方承销证券的公告（保 立佳） 《证券日报》、中国 证监会基金电子披露 网站和公司网站 2021-07-22 8 华安基金管理有限公司关于旗下基 金投资关联方承销证券的公告（国 邦医药） 《证券日报》、中国 证监会基金电子披露 网站和公司网站 2021-07-27 华安行业轮动混合型证券投资基金 107 9 华安基金管理有限公司关于旗下基 金投资关联方承销证券的公告（圣 泉集团） 《证券日报》、中国 证监会基金电子披露 网站和公司网站 2021-08-03 10 华安基金管理有限公司关于旗下基 金投资关联方承销证券的公告（沪 农商行） 《证券日报》、中国 证监会基金电子披露 网站和公司网站 2021-08-07 11 华安行业轮动混合型证券投资基金 2021 年中期报告 中国证监会基金电子 披露网站和公司网站 2021-08-30 12 华安基金管理有限公司关于旗下基 金投资关联方承销证券的公告（时 代电气） 《证券日报》、中国 证监会基金电子披露 网站和公司网站 2021-08-31 13 华安基金管理有限公司关于旗下基 金投资关联方承销证券的公告（博 拓生物） 《证券日报》、中国 证监会基金电子披露 网站和公司网站 2021-09-02 14 华安基金管理有限公司关于新增基 金直销申购资金专户的公告 《证券日报》、中国 证监会基金电子披露 网站和公司网站 2021-09-11 15 华安行业轮动混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 中国证监会基金电子 披露网站和公司网站 2021-10-27 16 华安基金管理有限公司关于董事变 更的公告 《证券日报》、中国 证监会基金电子披露 网站和公司网站 2021-11-02 17 华安基金管理有限公司关于旗下基 金投资关联方承销证券的公告（新 点软件） 《证券日报》、中国 证监会基金电子披露 网站和公司网站 2021-11-11 18 华安基金管理有限公司关于调整投 资者开户证件类型的公告 《证券日报》、中国 证监会基金电子披露 网站和公司网站 2021-11-20 19 华安基金管理有限公司关于旗下基 《证券日报》、中国 2021-12-07 华安行业轮动混合型证券投资基金 108 金投资关联方承销证券的公告(百 济神州) 证监会基金电子披露 网站和公司网站 20 华安基金管理有限公司关于旗下部 分基金参与北交所上市股票投资及 相关风险提示的公告 《证券日报》、中国 证监会基金电子披露 网站和公司网站 2021-12-25 21 关于基金电子交易平台延长工行直 联结算方式费率优惠活动的公告 《证券日报》、中国 证监会基金电子披露 网站和公司网站 2021-12-27 22 关于基金电子直销平台延长“微钱 宝”账户交易费率优惠活动的公告 《证券日报》、中国 证监会基金电子披露 网站和公司网站 2021-12-27 23 华安基金管理有限公司关于旗下公 开募集证券投资基金执行新金融工 具相关会计准则的公告 《证券日报》、中国 证监会基金电子披露 网站和公司网站 2022-01-06 24 华安基金管理有限公司关于旗下基 金投资关联方承销证券的公告（天 岳先进） 《证券日报》、中国 证监会基金电子披露 网站和公司网站 2022-01-06 25 华安行业轮动混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 中国证监会基金电子 披露网站和公司网站 2022-01-21 26 华安基金管理有限公司关于公司固 有资金投资旗下偏股型公募基金相 关事宜的公告 《证券日报》、中国 证监会基金电子披露 网站和公司网站 2022-01-26 27 华安基金管理有限公司关于公司股 东变更的公告 《证券日报》、中国 证监会基金电子披露 网站和公司网站 2022-03-15 28 华安基金管理有限公司关于旗下基 金投资关联方承销证券的公告（泰 恩康） 《证券日报》、中国 证监会基金电子披露 网站和公司网站 2022-03-23 29 华安行业轮动混合型证券投资基金 中国证监会基金电子 2022-03-30 华安行业轮动混合型证券投资基金 109 2021 年年度报告 披露网站和公司网站 30 华安行业轮动混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 中国证监会基金电子 披露网站和公司网站 2022-04-21 31 华安基金管理有限公司关于首席信 息官离任的公告 《证券日报》、中国 证监会基金电子披露 网站和公司网站 2022-04-30
华安行业轮动混合型证券投资基金 110 二十三、招募说明书存放及查阅方式 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后，可在 合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 华安行业轮动混合型证券投资基金 111 二十四、备查文件 （一）备查文件 1、中国证监会批准证券投资基金设立的文件 2、基金合同 3、法律意见书 4、基金管理人业务资格批件和营业执照 5、基金托管人业务资格批件和营业执照 6、托管协议 7、中国证监会要求的其他文件 （二）存放地点：基金管理人的住所。 （三）查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 华安基金管理有限公司 二〇二二年五月三十日
华安行业轮动混合型证券投资基金 112 附件一：基金合同内容摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 （一）基金份额持有人 1、基金份额持有人的权利 （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行 为依法提起诉讼； （9）法律法规、基金合同规定的其他权利。 2、基金份额持有人的义务 （1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定； （2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用； （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责 任； （4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他基金合同当事人合 法利益的活动； （5）执行基金份额持有人大会的决议； （6）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （7）遵守基金管理人、销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则； （8）法律法规及基金合同规定的其他义务。 （二）基金管理人 1、基金管理人的权利 华安行业轮动混合型证券投资基金 113 （1）依法募集基金，办理基金备案手续； （2）依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产； （3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金认购、 申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规 则； （4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方 式，获得基金管理费，收取认购费、申购费、赎回费及其他事先核准或公告的合 理费用以及法律法规规定的其他费用； （5）根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额； （6）在本合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管 人遵守相关法律法规、基金合同和托管协议及其行业监管要求的基础上，基金管 理人有权对基金托管人履行本合同的情况进行必要的监督。如认为基金托管人违 反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大 损失的，应及时呈报中国证监会，以及采取其他必要措施以保护本基金及相关基 金合同当事人的利益； （7）根据基金合同的规定选择和更换基金代销机构并有权依照代销协议和 有关法律法规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查； （8）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办 理基金注册登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的 监督和检查； （9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请； （10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行 融资、融券； （11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益分配方案； （12）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使 因投资于其他证券所产生的权利； （13）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人； （14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、审计师事务所、证券经纪商 华安行业轮动混合型证券投资基金 114 或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率； （16）法律法规、基金合同规定的其他权利。 2、基金管理人的义务 （1）依法申请并募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代 为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理、分别记账，进行证券投资； （6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配基金收益； （7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第 三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； （9）依法接受基金托管人依据法律法规、本基金合同和托管协议进行的监 督； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回价格的 方法符合基金合同等法律文件的规定；
（12）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； （13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； （14）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得 向他人泄露； 华安行业轮动混合型证券投资基金 115 （15）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （16）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重 大合同及其他相关资料； （17）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权 益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； （22）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。 （三）基金托管人 1、基金托管人的权利 （1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产； （2）依照基金合同的约定获得基金托管费； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作； （4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；
（5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会； （6）法律法规、基金合同规定的其他权利。 2、基金托管人的义务 （1）安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合 格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户； （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自 己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人托管基金财产； 华安行业轮动混合型证券投资基金 116 （5）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立； （6）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （7）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （8）按照基金合同的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割 事宜；
（9）保守基金商业秘密。除《基金法》等法律法规、基金合同及其他有关 规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； （10）根据法律法规及本合同的约定，办理与基金托管业务活动有关的信息 披露事项； （11）对基金财务会计报告、中期报告和年度报告的相关内容出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金 管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的 措施； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份 额申购、赎回价格； （14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召 集基金份额持有人大会； （17）按照法律法规监督基金管理人的投资运作； （18）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其责任不因其 退任而免除； （19）因基金管理人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管 理人追偿，除法律法规另有规定外，基金托管人不承担连带责任； （20）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 （一）本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人组成。 华安行业轮动混合型证券投资基金 117 （二）有以下情形之一时，应召开基金份额持有人大会： 1、终止基金合同； 2、转换基金运作方式； 3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高 该等报酬标准的除外； 4、更换基金管理人、基金托管人； 5、变更基金类别； 6、变更基金投资目标、范围或策略； 7、变更基金份额持有人大会议事程序、表决方式和表决程序； 8、本基金与其他基金合并； 9、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大 会的变更基金合同等其他事项； 10、法律法规或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。 （三）有以下情形之一的，不需召开基金份额持有人大会： 1、调低基金管理费率、基金托管费率； 2、在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、调低赎回 费率或变更收费方式； 3、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； 4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化； 5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 6、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情 形。 （四）召集方式： 1、除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人 召集。基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管 华安行业轮动混合型证券投资基金 118 理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。 3、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人认为有必要召开基金 份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书 面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代 表和基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基 金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认 为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。
基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应 当自出具书面决定之日起 60日内召开。 4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求 召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30日报中国 证监会备案。 5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基 金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 （五）通知 召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前 30 天在指定媒介上公 告。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会 通知将至少载明以下内容： 1、会议召开的时间、地点、方式； 2、会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式； 3、代理投票授权委托书送达时间和地点； 4、会务常设联系人姓名、电话； 5、权益登记日； 6、如采用通讯表决方式，还应载明具体通讯方式、委托的公证机关、表达 华安行业轮动混合型证券投资基金 119 意见的提交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。 （六）开会方式 基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯开会等方式。现场开会 由基金份额持有人本人出席或通过授权委托其代理人出席，现场开会时基金管理 人和基金托管人的授权代表应当出席；通讯开会指按照基金合同的相关规定以通 讯的方式进行表决。会议的召开方式由召集人确定。 现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 1、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持 有基金份额的凭证和授权委托凭证等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知 的规定； 2、经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全 部有效凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%）。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 1、召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关 提示性公告； 2、召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见； 3、本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人 所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%）； 4、直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的其 他代表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基 金份额的凭证和授权委托凭证等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定； 5、会议通知公布前已报中国证监会备案。 如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时 间(至少应在 25 个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权 益登记日应保持不变。 （七）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 （1）议事内容限为本条前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事 由范围内的事项。 华安行业轮动混合型证券投资基金 120 （2）基金管理人、基金托管人、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持 有人大会审议表决的提案。 （3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提 案进行审核： a、关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关 系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应 提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果 召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人 大会上进行解释和说明。 b、程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做 出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同 意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并 按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提交基金份额持有 人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审 议表决的提案，未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金 份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6个月。法律法规另有规定的除外。 （5）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成 大会决议，报经中国证监会核准或备案后生效。在通讯表决开会的方式下，首先 由召集人在会议通知中公布提案，在所通知的表决截止日期第二个工作日由大会 聘请的公证机关的公证员统计全部有效表决并形成决议，报经中国证监会核准或 备案后生效。 （八）表决 1、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。 2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： （1）特别决议 华安行业轮动混合型证券投资基金 121 对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。 （2）一般决议 对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上（含 50%）通过。 更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或终止基金合同应当以 特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、基金合同和会议通知规定的表决 意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当 计入出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （九）计票 1、现场开会 （1）基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大会 由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召 集人授权的一名监督员(如果基金管理人为召集人，则监督员由基金托管人担任； 如基金托管人为召集人，则监督员由基金托管人在出席会议的基金份额持有人中 指定)共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大 会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基 金份额持有人代表担任监票人。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。 （3）如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重 新清点；如果大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或者基 金份额持有人代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结 果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重 华安行业轮动混合型证券投资基金 122 新清点仅限一次。 （4）在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下，如果在计票过程中 基金管理人或者基金托管人拒不配合的，则参加会议的基金份额持有人有权推举 三名基金份额持有人代表共同担任监票人进行计票。 2、通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下，计票方式可采取如下方式： 由大会召集人聘请的公证机关的公证员进行计票。 （十）生效与公告 1、基金份额持有人大会按照《基金法》有关法律法规规定表决通过的事项， 召集人应当自通过之日起 5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大 会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、 基金托管人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执 行生效的基金份额持有人大会的决定。 3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后 2 日内，由基金份额持有人大会召集人在指定媒介上公告。 4、如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须 将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。 （十一）法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。 三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式 （一）基金合同的终止 有下列情形之一的，本基金合同应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止； 2、因重大违法、违规行为，被中国证监会责令终止的； 3、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基 金托管人承接的； 4、法律法规和基金合同规定的其他情形。 基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、 《销售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付报酬的权利。 华安行业轮动混合型证券投资基金 123 （二）基金财产的清算 1、基金合同终止，基金管理人应当按法律法规和本基金合同的有关规定组 织清算组对基金财产进行清算。 2、基金财产清算组 （1）自基金合同终止事由之日起 30个工作日内由基金管理人组织成立基金 财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应 按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 （2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期 货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产 清算组可以聘用必要的工作人员。 （3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基 金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。 3、清算程序 （1）基金合同终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产； （2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限； （3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认； （4）对基金财产进行评估和变现； （5）制作清算报告； （6）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （7）将清算报告报中国证监会备案并公告； （8）对基金财产进行分配。 4、清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理 费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 5、基金剩余财产的分配 基金财产按下列顺序清偿： （1）支付清算费用； （2）交纳所欠税款； 华安行业轮动混合型证券投资基金 124 （3）清偿基金债务； （4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有 人。 对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易 席位保证金等，在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。 6、基金财产清算的公告 基金财产清算组做出的清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事 务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告，基金财产 清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指 定报刊上。 7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15年以上。 四、争议解决方式 （一）本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。 （二）本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的 争议可通过友好协商解决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争 议未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济 贸易仲裁委员会，按照其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲 裁各方当事人均具有约束力。 （三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事 人继续履行。 五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式 基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所，投资者在支付工本费后，可 在合理时间内取得上述文件复印件，基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。 华安行业轮动混合型证券投资基金 附件二：托管协议内容摘要 一、托管协议当事人 （一）基金管理人（或简称“管理人”） 名称：华安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号二期 31－32层 法定代表人: 朱学华 成立时间：1998 年 6月 4日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】20号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元人民币 经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务 存续期间：持续经营 （二）基金托管人（或简称“托管人”） 名称：中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人: 刘连舸 成立时间：1983 年 10月 31日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理 票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保 险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆 借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发 行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外 华安行业轮动混合型证券投资基金 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资 信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行 或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。 存续期间：持续经营 二、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查 （一）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，建立相关 的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面： （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的股 票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据 实际情况的变化，对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。 基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督； 本基金为混合型基金，投资范围包括国内依法发行上市的股票（含存托凭证）、 国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家 证券监管机构允许基金投资的其它金融工具。 （2）对基金投融资比例进行监督； 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股 票、债券、货币市场工具、资产支持证券、权证及中国证监会允许基金投资的其 他金融工具。 本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60%～95%；债券、权证、资产支持 证券、货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资 产的比例范围为 5～40%，其中权证投资占基金资产净值的比例范围为 0～3%，现 金以及到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在履 行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。 （3）对基金投资禁止行为进行监督。为对基金禁止从事的关联交易进行监 督，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构 华安行业轮动混合型证券投资基金 有其他重大利害关系的公司名单； （4）基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库， 交易对手库由银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对 手组成。基金管理人可以根据实际情况的变化，及时对交易对手库予以更新和调 整，并通知基金托管人。基金管理人参与银行间债券市场交易的交易对手应符合 交易对手库的范围。基金托管人对基金管理人参与银行间债券市场交易的交易对 手是否符合交易对手库进行监督；
（5）基金托管人对银行间市场交易的交易方式的控制按如下约定进行监督。 基金管理人应按照审慎的风险控制原则，对银行间交易对手的资信状况进行 评估，控制交易对手的资信风险，确定与各类交易对手所适用的交易结算方式， 在具体的交易中，应尽力争取对基金有利的交易方式。由于交易对手资信风险引 起的损失，基金托管人不承担赔偿责任。 （6）基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同 的约定，事先确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人， 基金托管人据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督； （7）对法律法规规定及《基金合同》约定的基金投资的其他方面进行监督。 2、基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进 行监督和核查。 3、基金托管人在上述第 1、2款的监督和核查中发现基金管理人违反法律法 规的规定、《基金合同》及本协议的约定，应及时通知基金管理人限期纠正，基 金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改 正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查。基金管理人对基金托 管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应及时向中国证监会报告。 4、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、《基金合同》及本 协议的规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并依照法律法规的规定及时 向中国证监会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违 反法律法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》、本协议约定的，应当立即 华安行业轮动混合型证券投资基金 通知基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。 5、基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于： 在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对 基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积 极配合提供相关数据资料和制度等。 （二）基金管理人对基金托管人的业务核查 1、在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人 遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履 行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督 基金投资运作等行为。 2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信 息等违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知 基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管 理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金 托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基 金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。 3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相 关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金 管理人并改正。 三、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法 律法规、《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任 何财产。 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 华安行业轮动混合型证券投资基金 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完 整与独立。 5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定 外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 （二）基金合同生效前募集资金的验资和入账 1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、基 金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的， 由基金管理人在法定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金 进行验资，并出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2名以上（含 2名） 中国注册会计师签字方为有效。 2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。 3、若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理 人按规定办理退款事宜。 （三）基金的银行账户的开设和管理 1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留 印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 3、本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金 托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。 4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。 （四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理 基金托管人根据基金管理人的指令以基金名义在本协议第三条第(一)款第 6项规定存款银行的指定营业网点开立存款账户，并负责该账户的日常管理以及 银行预留印鉴的保管和使用。基金管理人应派专人协助办理开户事宜。在上述账 户开立和账户相关信息变更过程中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或 账户变更所需的相关资料，并对基金托管人给予积极配合和协助。 华安行业轮动混合型证券投资基金 （五）基金证券账户和资金账户的开设和管理 1、基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国 证券登记结算有限责任公司开设证券账户。 2、本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金 托管人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务以外的活动。 3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算 备付金账户，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交 易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限责任公司的规定执行。 4、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务 的，涉及相关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵 守上述关于账户开设、使用的规定。 （六）债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间 同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义 在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券市场债券和资金的清算。在上述手续办理完毕之后，由基金托 管人负责向中国人民银行报备。 基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场 回购主协议。 （七）基金财产投资的有关有价凭证的保管 基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责 妥善保管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。 （八）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管 基金托管人、基金管理人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与 基金有关的重大合同及有关凭证。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签 署有关重大合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正本的原件提交给基金托 管人。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同 华安行业轮动混合型证券投资基金 时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持 有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15年。 四、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值的计算和复核 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指 计算日基金资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。 2、基金管理人应每开放日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、 《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露 的基金净值信息由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个 开放日结束后计算得出当日的该基金份额净值，并在盖章后以传真方式发送给基 金托管人。基金托管人应在收到上述传真后对净值计算结果进行复核，并在盖章 后以传真方式将复核结果传送给基金管理人，由基金管理人对外公布。月末、年 中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产 公允价值时，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映 公允价值的价格估值。 4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方 法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双 方应及时进行协商和纠正。 5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位内发生差错时，视为 基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以 纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当报中国证监会备案；当计价错误达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当在报中国证监会备案的同时并及时进行公告。如法律法 规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。 6、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或 基金份额持有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的 净值数据正确，则基金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数 华安行业轮动混合型证券投资基金 据也不正确，则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述 错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利，且基金管理人及基金托管人 已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得 利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额，则双 方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。 7、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗 力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检 查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金 托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施 消除由此造成的影响。 8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方 经协商未能达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予 以公布，基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。 （二）基金会计核算 1、基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记 账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双方 各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处 理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。 2、会计数据和财务指标的核对 基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存 在不符，双方应及时查明原因并纠正。 3、基金财务报表和定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编 制，应于每月终了后 5 个工作日内完成。《基金合同》生效后，招募说明书的信 息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新招募说明书并登载在 指定网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次； 基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更 新基金产品资料概要并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产 华安行业轮动混合型证券投资基金 品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作 的，基金管理人不再更新招募说明书和基金产品资料概要。基金管理人应当在每 年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在指定网站上， 并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金管理人应当在上半年结束之日 起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期 报告提示性公告登载在指定报刊上。基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工 作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告 提示性公告登载在指定报刊上。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不 编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。 基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基 金托管人在收到后应 3 个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理 人。基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金 托管人应在收到后 5 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。 基金管理人在中期报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管 人应在收到后 10 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基 金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应 在收到后 15 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管 理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他 方式进行。 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金 托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金 管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书或进行电子确认，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人 不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 五、基金份额持有人名册的保管 （一）基金份额持有人名册的内容 基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的 华安行业轮动混合型证券投资基金 基金份额。 基金份额持有人名册包括以下几类： 1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册； 2、基金权益登记日的基金份额持有人名册； 3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册； 4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。 （二）基金份额持有人名册的提供 对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每半 年度结束后 5个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金 份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大 会登记日的基金份额持有人名册，基金管理人应在相关的名册生成后 5个工作日 内向基金托管人提供。 （三）基金份额持有人名册的保管 基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持 有人名册，基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保管基金份额持有 人名册的职责。基金托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。 六、争议解决方式 （一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 （二）基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议 可通过友好协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未 能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易 仲裁委员会，并按其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各 方当事人均具有约束力。 （三）除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。 七、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其 内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会 核准。 华安行业轮动混合型证券投资基金 （二）托管协议的终止 发生以下情况，本托管协议应当终止： 1、《基金合同》终止； 2、本基金更换基金托管人； 3、本基金更换基金管理人； 4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。 （三）基金财产的清算 基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基 金的财产进行清算。
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