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景顺长城量化小盘股票型证券投资基金 
2022年第 1号更新招募说明书 
重要提示 
（一）景顺长城量化小盘股票型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由基金管理人依照《中
华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售
办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开
募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《景顺长城量
化小盘股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定募集，并经中国证监会
2017 年 11 月 29 日证监许可【2017】2169 号文准予募集注册。本基金基金合同于 2018年 2月 6 日正式生
效。 
（二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证
监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景作出实质性判断或保证，也
不表明投资于本基金没有风险。 
（三）投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金招募说明书、基金产品资料概要。 
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表
现的保证。 
（五）基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份
额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额
持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 
（六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金
一定盈利，也不保证最低收益。 
(七) 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金
份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。 
（八）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，
请认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的
风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的各类风险。投资
本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量
赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，
基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。本基金为股票型基金，属于较高预期风险、较高预期收
益的证券投资基金品种，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。根据 2017
年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险
评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风
险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。本基金
的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险。中小企业私募债的信用风
险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息
透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性，从而使基金
投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不能完全规避。流动性风险是指中小企
业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制，存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失
景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书 
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的可能性。本基金可以投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异
带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险
等。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基
金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 
（九）本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的
风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。具体风险烦请
查阅本招募说明书的“风险揭示”部分的具体内容。 
（十）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2022 年 3 月 31 日。如本基
金发生重大期后事项的，本招募说明书也对相应内容进行了更新。本更新招募说明书中财务数据未经审计。 
（十一）基金管理人深知个人信息对投资者的重要性，致力于投资者个人信息的保护。基金管理人承诺按
照法律法规和相关监管要求的规定处理投资者的个人信息，包括通过基金管理人直销、销售机构或场内经
纪机构购买景顺长城基金管理有限公司旗下基金产品的所有个人投资者。基金管理人需处理的机构投资者
信息中可能涉及其法定代表人、受益所有人、经办人等个人信息，也将遵守上述承诺进行处理。 
 
 
基金管理人：景顺长城基金管理有限公司 
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书 
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目


录 
第一部分、绪言 ...................................................................................................................................... 4 
第二部分、释义 ...................................................................................................................................... 5 
第三部分、基金管理人 ........................................................................................................................ 10 
第四部分、基金托管人 ........................................................................................................................ 24 
第五部分、相关服务机构 .................................................................................................................... 30 
第六部分、基金的募集 ........................................................................................................................ 60 
第七部分、基金合同的生效 ................................................................................................................ 63 
第八部分、基金份额的申购、赎回、转换及其他登记业务 ............................................................ 65 
第九部分、基金的投资 ........................................................................................................................ 81 
第十部分、基金的业绩 ........................................................................................................................ 92 
第十一部分、基金的财产 .................................................................................................................... 94 
第十二部分、基金资产的估值 ............................................................................................................ 95 
第十三部分、基金的收益分配 .......................................................................................................... 101 
第十四部分、基金的费用与税收 ...................................................................................................... 103 
第十五部分、基金的会计与审计 ...................................................................................................... 105 
第十六部分、基金的信息披露 .......................................................................................................... 106 
第十七部分、侧袋机制 ...................................................................................................................... 113 
第十八部分、风险揭示 ...................................................................................................................... 116 
第十九部分、基金的终止与清算 ...................................................................................................... 124 
第二十部分、基金合同的内容摘要 .................................................................................................. 126 
第二十一部分、基金托管协议的内容摘要 ...................................................................................... 143 
第二十二部分、对基金份额持有人的服务 ...................................................................................... 163 
第二十三部分、其它应披露事项 ...................................................................................................... 165 
第二十四部分、招募说明书的存放及查阅方式 .............................................................................. 168 
第二十五部分、备查文件 .................................................................................................................. 169 
景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书 
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第一部分、绪言 
 本基金由景顺长城基金管理有限公司依照《基金法》、《运作办法》、《销售办
法》、、《流动性风险管理规定》、基金合同及其它有关规定募集。 
《景顺长城量化小盘股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明
书”或“本招募说明书”）依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披
露办法》等相关法律法规以及基金合同等编写。 
 本招募说明书阐述了景顺长城量化小盘股票型证券投资基金的投资目标、投
资策略、风险、费率、管理等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在
做出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。 
 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 
 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。 
 
 
景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书 
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第二部分、释义 
 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 
1、基金或本基金：指景顺长城量化小盘股票型证券投资基金 
2、基金管理人：指景顺长城基金管理有限公司 
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 
4、基金合同：指《景顺长城量化小盘股票型证券投资基金基金合同》及对
基金合同的任何有效修订和补充 
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《景顺长城量化
小盘股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6、招募说明书或本招募说明书：指《景顺长城量化小盘股票型证券投资基
金招募说明书》及其更新 
7、基金产品资料概要：指《景顺长城量化小盘股票型证券投资基金基金产
品资料概要》及其更新 
8、基金份额发售公告：指《景顺长城量化小盘股票型证券投资基金基金份
额发售公告》 
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 
10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实
施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订 
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日
实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》
景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书 
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修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订 
13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会 
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织 
19、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构
投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进
行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格
境外机构投资者 
20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外投资者以及法律法规或
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人 
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 
23、销售机构：指景顺长城基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
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25、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为景顺长城基金
管理有限公司或接受景顺长城基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户 
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户 
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期 
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过 3 个月 
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日 
34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)，n 为自然数 
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
37、《业务规则》：指《景顺长城基金管理有限公司开放式基金业务规则》，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管
理人和投资人共同遵守 
38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
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定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 
41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为 
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作 
43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 
45、元：指人民币元 
46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和 
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程 
51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介 
52、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件 
53、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订 
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54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等 
55、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待 
56、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账
户称为侧袋账户 
57、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确
定性的资产 
 
 
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第三部分、基金管理人 
一、基金管理人概况 
名


称：景顺长城基金管理有限公司 
住


所：深圳市福田区中心四路 1号嘉里建设广场第 1座 21层 
设立日期：2003 年 6月 12日 
法定代表人：李进 
注册资本：1.3 亿元人民币 
批准设立文号：证监基金字［2003］76 号 
办公地址：深圳市福田区中心四路 1号嘉里建设广场第 1座 21 层 
电


话：0755-82370388 
客户服务电话：400 8888 606 
传


真：0755-22381339 
联系人：杨皞阳 
股东名称及出资比例： 
序号 股东名称 出资比例 
1 长城证券股份有限公司 49% 
2 景顺资产管理有限公司 49% 
3 开滦（集团）有限责任公司 1% 
4 大连实德集团有限公司 1% 
合计 100% 
 
二、主要人员情况 
1、基金管理人董事会成员 
李进先生，董事长，经济学硕士。曾任职于中国科技财务公司及担任中国华
能财务公司上海营业部副主任、综合计划部副经理、计划部副经理、综合计划部
经理，中国华能财务有限责任公司副总经理、党组成员、总经理，永诚财产保险
股份有限公司总经理、党委委员，华能资本服务有限公司副总经理、党组成员、
总法律顾问、纪检组组长、工会主席、副总经理（主持经营工作）、总经理、党
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组副书记、党委副书记，2011年至2016年兼任华能贵诚信托有限公司董事长。现
任华能资本服务有限公司党委书记、副董事长，景顺长城基金管理有限公司董事
长。 
康乐先生，董事、总经理，经济学硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司研
究部研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理，景顺投资管理有限公
司市场销售部经理、北京代表处首席代表，中国国际金融有限公司销售交易部副
总经理。2011年7月加入本公司，现任公司董事兼总经理。 
罗德城先生，董事，工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投
资管理部副总裁、Capital House亚洲分公司的董事总经理，并于1992至1996年间
出任香港投资基金公会管理委员会成员，1996至1997年间出任香港投资基金公会
主席，1997至2000年间出任香港联交所委员会成员，1997至2001年间出任香港证
券及期货事务监察委员会咨询委员会委员。1994年加入景顺集团，现任亚太区首
席执行官。 
张巍先生，董事，工商管理硕士。曾任北京动力经济学院教务处干部，中国
电力企业联合会教培部干部、主任科员，中国华能集团公司市场营销主管，华能
国际电力股份有限公司营销部高级工程师、营销部营销一处副处长、营销部综合
处副处长（主持工作），华能资本服务有限公司总经理工作部副经理、总经理工
作部经理，中国华能财务有限责任公司党组成员、纪检组长、副总经理，华能碳
资产经营有限公司党组成员、副总经理、党组书记、党委书记、党委副书记、总
经理，华能能源交通产业控股有限公司总经理、党委委员、副书记，2008年11
月至2012年4月兼任长城证券有限责任公司董事，2016年12月至2019年1月挂职于
四川省科技厅党组成员、副厅长（正厅级），2017年9月至2018年12月兼任四川
发展（控股）有限责任公司外部董事、四川省旅游投资集团有限责任公司外部董
事，现任华能资本服务有限公司党委委员，长城证券股份有限公司党委书记、董
事长。 
伍同明先生，独立董事，文学学士。香港会计师公会会员（HKICPA）、英
国特许公认会计师（ACCA）、香港执业会计师（CPA）、加拿大公认管理会计
师（CMA）。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识，
1972-1977受训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明
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会计师行”所有者。 
靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾任中信律师事务所涉外专职律师，在
香港马士打律师行、英国律师行C1yde＆Co. 从事律师工作，1993年发起设立信
达律师事务所，担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。 
闵路浩先生，独立董事，经济学硕士。曾任中国人民银行金融管理公司科员、
主任科员，中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长，中国银行业监督
管理委员会非银行金融机构监管部处长、副巡视员、巡视员，中国小额贷款公司
协会会长，重庆富民银行行长。现任北京中泰创汇股权投资基金管理有限公司总
裁。 
2、基金管理人监事会成员 
阮惠仙女士，监事，会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经理。 
郭慧娜女士，监事，管理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师，景顺
投资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察
总监、亚太区首席行政官。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席营运总监。 
邵媛媛女士，监事，管理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）会计师事务
所，福建兴业银行深圳分行计财部。2003年3月加入本公司，现任基金事务部总
经理。 
杨波先生，监事，工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。2003
年8月加入本公司，现任交易管理部总经理。 
3、高级管理人员 
李进先生，董事长，简历同上。 
康乐先生，总经理，简历同上。 
CHEN WENYU（陈文宇先生），工商管理硕士。曾任中国海口电视台每日新闻
记者及每周金融新闻节目制作人，安盛罗森堡投资管理公司（美国加州）美洲区
副首席投资官，以及研究、投资组合管理和策略等其他多个职位，安盛投资管理
亚洲有限公司（新加坡）泛亚地区首席投资官。2018 年加入本公司，现任公司
副总经理。 
毛从容女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业
务部及担任长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入
景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书 
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本公司，现任公司副总经理。 
刘彦春先生，副总经理，管理学硕士。曾任汉唐证券研究部研究员，香港中
信投资研究有限公司研究员，博时基金研究员、基金经理助理、基金经理。2015
年 1月加入本公司，现任公司副总经理。 
黎海威先生，副总经理，经济学硕士，CFA。曾任美国穆迪 KMV 公司研究员，
美国贝莱德集团（原巴克莱国际投资管理有限公司）基金经理、主动股票部副总
裁，香港海通国际资产管理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。
2012年 8月加入本公司，现任公司副总经理。 
赵代中先生，副总经理，理学硕士。曾任深圳发展银行北京分行金融同业部
投资经理、宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投资
部全球股票处处长、浙江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。2016 年 3
月加入本公司，现任公司副总经理。 
李黎女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于广发证券机构客户中心及景顺
长城基金管理有限公司市场部，之后加入国投瑞银基金市场服务部担任副总监。
2009年 6月再次加入本公司，现任公司副总经理。 
吴建军先生，副总经理，经济学硕士。曾任海南汇通国际信托投资公司证券
部副经理，长城证券有限责任公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003年 3
月加入本公司，现任公司副总经理。 
刘焕喜先生，副总经理，投资与金融系博士。曾任武汉大学教师工作处副科
长、成人教育学院讲师，《证券时报》社编辑记者，长城证券研发中心研究员、
总裁办副主任、行政部副总经理。2003年 3月加入本公司，现任公司副总经理。 
杨皞阳先生，督察长，法学硕士。曾任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理
审判员，南方基金管理有限公司监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。
2008年 10月加入本公司，现任公司督察长。 
张明先生，首席信息官，工商管理硕士。曾任平安证券股份有限公司信息技
术部架构与开发支持组经理、信息技术中心技术开发部执行总经理。2020 年 3
月加入本公司，现任公司首席信息官、信息技术部总经理。 
4、本基金现任基金经理简历 
本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取
良好投资业绩。本基金现任基金经理如下： 
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-14- 
黎海威先生，经济学硕士，CFA。曾任美国穆迪 KMV 公司研究员，美国贝莱
德集团（原巴克莱国际投资管理有限公司）基金经理、主动股票部副总裁，香港
海通国际资产管理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。2012 年 8
月加入本公司，自 2013年 10月起担任量化及指数投资部基金经理，现任公司副
总经理、量化及指数投资部总经理、基金经理。具有 19 年证券、基金行业从业
经验。 
5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间 
本基金现任基金经理黎海威先生曾于 2016年 6月至 2017年 7月管理景顺长
城大中华混合型证券投资基金；2017 年 12 月至 2019 年 5 月管理景顺长城沪港
深精选股票型证券投资基金；2017年 7月至 2019年 8月管理景顺长城沪港深领
先科技股票型证券投资基金；2018年 9月至 2020年 1月管理景顺长城量化先锋
混合型证券投资基金；2018 年 7 月至 2020 年 7 月管理景顺长城 MSCI 中国 A 股
国际通指数增强型证券投资基金；2019年 6 月至 2021年 8月管理景顺长城量化
港股通股票型证券投资基金；2020 年 11 月至 2022 年 2 月管理景顺长城量化成
长演化混合型证券投资基金。 
6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况 
本基金现任基金经理黎海威先生兼任景顺长城沪深 300 指数增强型证券投
资基金、景顺长城量化精选股票型证券投资基金、景顺长城量化新动力股票型证
券投资基金、景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中证
500指数增强型证券投资基金、景顺长城量化对冲策略三个月定期开放灵活配置
混合型发起式证券投资基金、景顺长城创业板综指增强型证券投资基金、景顺长
城中证 1000指数增强型证券投资基金基金经理。 
7、本基金历任基金经理姓名及管理时间 
无。 
8、投资决策委员会委员名单 
本公司投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各相关投资部
门负责人、研究部门负责人、基金经理代表等组成。 






公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下： 
康乐先生，公司总经理； 
CHEN WENYU（陈文宇）先生，公司副总经理； 
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-15- 
毛从容女士，公司副总经理、固定收益部基金经理； 
刘彦春先生，公司副总经理、股票投资部基金经理； 
黎海威先生，公司副总经理、量化及指数投资部总经理、基金经理； 
余广先生，公司总经理助理、股票投资部总经理、基金经理； 
刘苏先生，研究部总经理、股票投资部基金经理； 
彭成军先生，固定收益部总经理、基金经理； 
李怡文女士，混合资产投资部总经理、基金经理。 
9、上述人员之间不存在近亲属关系。 
 
三、基金管理人的权利和义务 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
但不限于： 
（1）依法募集资金； 
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产； 
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用； 
（4）销售基金份额； 
（5）按照规定召集基金份额持有人大会； 
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；



（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；



（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
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-16- 
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；



（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；



（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；



（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；



（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户等的业务规则； 
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
但不限于： 
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2）办理基金备案手续； 
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产； 
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资； 
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7）依法接受基金托管人的监督； 
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的价格； 
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10）编制季度报告、中期和年度报告； 
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
报告义务； 
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（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露； 
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
人分配基金收益； 
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15 年以上； 
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配； 
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人； 
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿； 
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任； 
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；



（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在
基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 
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（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（26）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
 
四、基金管理人承诺 
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国
证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效
的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有
关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： 
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产； 
（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5）侵占、挪用基金财产； 
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动； 
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责； 
（8）法律、行政法规或中国证监会规定禁止的其他行为。 
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 
（1）越权或违规经营； 
（2）违反基金合同或托管协议； 
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； 
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有
关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基
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金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
相关的交易活动； 
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序； 
（9）贬损同行，以抬高自己； 
（10）以不正当手段谋求业务发展； 
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 
4、基金经理承诺 
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益； 
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 
（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交
易活动； 
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 
 
五、基金管理人的内部控制制度 
1、风险管理理念与目标 
（1）确保合法合规经营； 
（2）防范和化解风险； 
（3）提高经营效率； 
（4）保护投资者和股东的合法权益。 
2、风险管理措施 
（1）建立健全公司组织架构； 
（2）树立监察稽核功能的权威性和独立性； 
（3）加强内控培训，培养全体员工的风险管理意识和监察文化； 
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（4）制定员工行为规范和纪律程序； 
（5）建立岗位分离制度； 
（6）建立危机处理和灾难恢复计划。 
3、风险管理和内部控制的原则 
（1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各
项业务过程和业务环节； 
（2）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司
基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离；



（3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相
互制约机制，建立不同岗位之间的制衡体系； 
（4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理
更具客观性和操作性； 
（5）防火墙原则：基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分
开并独立核算。 
4、内部控制体系 
（1）内部控制的组织架构 
1）董事会审计与风险控制委员会：负责对公司经营管理和基金投资业务进
行合规性控制，并对公司内部稽核审计工作进行审核监督。该委员会主要职责是：
审议并批准公司内控制度和政策并检查其实施情况；监督公司内部审计制度的实
施；向董事会提名外部审计机构；负责内部审计和外部审计之间的协调；审议公
司的关联交易；对公司的风险及管理状况及风险管理能力及水平进行评价，提出
完善风险管理和内部制度的意见、制定公司日常经营、拟募集基金及运用基金资
产进行投资的风险控制指标和监督制度，并不定期地对风险控制情况进行检查和
监督，形成风险评估报告和建议，在例行董事会会议上提出公司上半个年度风险
控制工作总结报告；监督和指导经理层所设立的风险管理委员会的工作及董事会
赋予的其他职责。 
2）风险管理委员会：是公司日常经营中整体风险控制的决策机构，该委员会
是对公司各种风险的识别、防范和控制的非常设机构，负责公司整体运作风险的
评估和控制，由总经理、副总经理、督察长、以及其他相关部门负责人或相关人
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员组成，其主要职责是：评估公司各机构、部门制度本身隐含的风险，以及这些
制度在执行过程中显现的问题，并负责审定风险控制政策和策略；审议基金财产
风险状况分析报告，基于风险与回报对业务策略提出质疑，需要时指导业务方向；
审定公司的业务授权方案；负责协调处理突发性重大事件；负责界定业务风险损
失责任人的责任；审议公司各项风险与内控状况的评价报告；需要风险管理委员
会审议、决策的其他重大风险管理事项。 
3）投资决策委员会：是公司投资领域的最高决策机构，以定期或不定期会
议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。投资决策委员会由公司总经理、分管
投资的副总经理、各投资总监、研究总监、基金经理代表等组成，其主要职责包
括：依照基金合同、资产管理合同的规定，确立各基金、特定客户资产管理的投
资方针及投资方向；审定基金资产、特定客户资产管理的配置方案，包括基金资
产、特定客户资产管理在股票、债券、现金之间的配置比例；制定基金、特定客
户资产管理投资授权方案；对超出投资负责人权限的投资项目做出决定；考核包
括基金经理、投资经理在内的投资团队的工作绩效；需要投资决策委员会决定的
其它重大投资事项。 
4）督察长：督察长制度是基金管理人特有的制度。督察长负责组织指导公
司的监察稽核工作；可列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金运作、
内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核；每月独立出具稽核报
告，报送中国证监会和董事长。 
5）法律、监察稽核部：公司设立法律、监察稽核部，开展公司的监察稽核
工作，并保证其工作的独立性和权威性，充分发挥其职能作用。法律、监察稽核
部有权对公司各类规章制度及内部风险控制制度的完备性、合理性、有效性进行
检查并提出相应意见和建议，并将意见和建议上报公司总经理、督察长和风险管
理委员会进行讨论。法律、监察稽核部协助对全公司员工进行相关法律、法规、
规章制度培训，回答公司各部门提出的法律咨询，并对公司出现的法律纠纷提出
解决方案，同时组织各部门对公司管理上存在的风险隐患或出现的风险问题进行
讨论、研究，提出解决方案，提交风险管理委员会、投资决策委员会或总经理办
公会等进行审核、讨论，并监督整改。 
（2）内部控制的原则 
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 公司的内部控制遵循以下原则： 
1）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各
级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 
2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护
内控制度的有效执行； 
3）独立性原则：公司设立独立的法律、监察稽核部，法律、监察稽核部保
持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查； 
4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； 
5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经
济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 
公司制订内部控制制度遵循以下原则： 
1）合法合规性原则：公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项
规定； 
2）全面性原则：内部控制制度涵盖公司管理的各个环节，不得留有制度上
的空白或漏洞； 
3）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出
发点； 
4）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司
经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 
（3）内部风险控制措施 
建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系和完善的内部控制制度。
公司成立以来，根据中国证监会的要求，借鉴外方股东的经验，建立了科学合理
的层次分明的内控组织架构、控制程序和控制措施以及控制职责在内的运行高
效、严密的内部控制体系。通过不断地对内部控制制度进行修改，公司已初步形
成了较为完善的内部控制制度。 
建立健全了管理制度和业务规章。公司建立了包括风险管理制度、投资管理
制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司
财务制度等基本管理制度以及包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业
务流程、规章等，从基本管理制度和业务流程上进行风险控制。 
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建立了岗位分离、相互制衡的内控机制。公司在岗位设置上采取了严格的分
离制度，实现了基金投资与交易，交易与清算，公司会计与基金会计等业务岗位
的分离制度，形成了不同岗位之间的相互制衡机制，从岗位设置上减少和防范操
作及操守风险。 
建立健全了岗位责任制。公司通过建立健全了岗位责任制使每位员工都能明
确自己的岗位职责和风险管理责任。 
构建了风险管理系统。公司通过建立风险评估、预警、报告和控制以及监督
程序，并经过适当的控制流程，定期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而
确认、评估和预警与公司管理及基金运作有关的风险，通过顺畅的报告渠道，对
风险问题进行层层监督、管理、控制，使部门和管理层及时把握风险状况并快速
做出风险控制决策。建立自动化监督控制系统：公司启用了电子化投资、交易系
统，对投资比例进行限制，在“股票黑名单”、交叉交易以及防范操守风险等方
面进行电子化自动控制，将有效地防止合规性运作风险和操守风险。 
使用数量化的风险管理手段。采用数量化、技术化的风险控制手段，建立数
量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采
取有效的措施，对风险进行分散、规避和控制，尽可能减少损失。 
提供足够的培训。制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培
训，使员工具有较高的职业水准，从培养职业化专业理财队伍角度控制职业化问
题带来的风险。 
5、基金管理人关于内部控制制度的声明 
 基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 
 基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制制度。 
 
 
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-24- 
第四部分、基金托管人 
一、基金托管人情况 
（一）基本情况 
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 
住所：北京市西城区金融大街 25号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1号楼 
法定代表人：田国立 
成立时间：2004 年 09月 17日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间：持续经营 
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 
联系人：李申 
联系电话：(021) 6063 7102 
（二）主要人员情况 
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、
运营管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合
规监督处等 12 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运
营中心上海分中心，共有员工 300余人。 
（三）基金托管业务经营情况 
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管
人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品
种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、职业年金、存托业务等产品在内的托管业务
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体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2021 年三季度末，
中国建设银行已托管 1120 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务
能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。截至目前，中国建设银行先后多次被
《全球托管人》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托
管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管
机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并在
2017、2019、2020、2021 年分别荣获《亚洲银行家》颁发的“最佳托管系统实
施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”、“中国年度托管银行（大型银行）”以
及“中国最佳数字化资产托管银行”奖项。 
二、基金托管人的内部控制制度 
（一）内部控制目标 
中国建设银行托管业务确保贯彻落实国家有关法律法规及监管规定，勤勉尽
责，恪尽职守，保证托管资产的安全、完整，保障所托管基金的稳健运行，维护
基金份额持有人利益；规范业务操作，严格按规程进行业务处理和操作，有效管
控托管业务风险；确保所披露信息的完整、及时，保证客户信息不泄漏。 
（二）内部控制组织结构 
中国建设银行设有风险管理与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控
制的研究、议事和协调工作。内部控制管理部门是牵头内部控制管理的职能部门，
牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评价。资产托管业务部设置专门
负责内部控制工作的处室，配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工
作。 
（三）内部控制原则 
中国建设银行托管业务内部控制遵循全面性、重要性、制衡性、适应性和独
立性原则。 
1.全面性原则。内部控制贯穿和渗透于托管业务各项流程和各个环节，覆盖
所有的机构、岗位，约束所有托管业务人员。 
2.重要性原则。内部控制在全面控制的基础上，关注重要的托管业务事项和
高风险托管业务领域。 
3.制衡性原则。内部控制坚持风险为本、审慎经营的理念，设立托管机构和
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开办托管业务均坚持内控优先，在组织机构、权责分配、业务流程等方面形成相
互制约、相互监督的机制。 
4.适应性原则。内部控制与托管业务管理模式、业务规模、产品复杂程度、
风险状况等相匹配，并根据情况变化及时调整。 
5.独立性原则。保证客户资产与建设银行自有资产、托管的其他资产相互独
立，对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。 
（三）内部控制措施 
1.托管资产保管控制。严格按照法律法规和合同约定履行托管人安全保管可
控制账户内托管资产的职责，所托管资产与托管人自有资产、托管的其他资产严
格分开，保证托管资产的安全、独立和完整。 
2.授权控制。托管业务纳入全行统一的授权管理体系，严格在授权范围内执
行，严禁超范围经营。明确业务处理岗位权限，各级人员在授权范围内行使职权
和承担责任。明确不相容岗位，实施相应的分离措施，形成各司其职、各负其责、
相互制约的工作机制。 
3.规章制度控制。制定系统化、规范化的托管业务管理制度，并定期重检与
修订，持续维持托管业务规章制度的适应性和有效性，严格保障托管业务规范运
营。 
4.流程控制。严格指令接收、清算、核算、监督的流程化管理，控制关键风
险点。 
5.信息系统控制。持续加强内控手段的新技术运用，提高内控自动化水平和
有效性。 
6.业务连续性控制。建立托管业务应急响应及恢复机制，实现对运营中断事
件的快速响应和及时处置。组织开展应急演练，保障托管业务持续运营。 
7.运营环境控制。托管业务工作环境符合监管和控制要求，运营环境独立，
录音、录像及门禁持续有效。系统实现独立与隔离，建立安全的数据传输通道和
数据备份机制，保障数据传输和存储安全。 
8.员工行为管理控制。明确员工行为守则，规范员工日常行为，加强职业道
德和员工操守教育，培育忠于所托、勤勉尽责的合规文化。



自 2007 年起，资产托管业务部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行
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-27- 
内部控制审计，均获无保留意见，并已经成为常规化的内控工作手段。 
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
（一）监督方法 
依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》、《证券投资基金托管业务管理办法》及其配套法规和基金合同、托管协议
的约定，监督所托管基金的投资运作，对基金管理人运作基金的投资比例、投资
范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核
算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取
与开支情况进行检查监督。 
（二）监督流程 
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规及基金托管协议的规
定，应当拒绝执行，及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证
监会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法
规、基金托管协议规定的，应当及时提示基金管理人在规定期限内改正，并依照
法律法规的规定及时向中国证监会报告。 
每个工作日对基金投资运作比例等情况进行监督，如发现异常情况，向基金
管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其改正，并依照法律法
规的规定及时向中国证监会报告。 
基金管理人有义务配合和协助基金托管人的监督和核查，对基金托管人发出
的提示，应在规定时间内答复并改正；对基金托管人的合理疑义，应及时解释或
举证；对基金托管人按照法律法规和托管协议的要求需向中国证监会报告的事
项，应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
四、基金托管人的权利与义务 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
但不限于： 
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产； 
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用； 
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（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券交易资金清算； 
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
但不限于： 
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价格； 
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
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基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取
了适当的措施； 
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上； 
（12）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项； 
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配； 
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人； 
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿
责任不因其退任而免除； 
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿； 
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
 
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第五部分、相关服务机构 
一、基金份额发售机构 
基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告，基金管理人可根据有关法律
法规、依据实际情况增减、变更基金销售机构。各销售机构的具体名单见基金管
理人届时发布的增减或变更销售机构的相关公告。 
1、直销中心 
名


称：景顺长城基金管理有限公司 
注册地址：深圳市中心四路 1号嘉里建设广场第一座 21层 
办公地址：深圳市中心四路 1号嘉里建设广场第 1座 21层 
法定代表人：李进



批准设立文号：证监基金字［2003］76 号 
电


话：0755-82370388-1663 
传


真：0755-22381325 
联系人：周婷



客户服务电话：0755-82370688、4008888606 
网


址：www.igwfmc.com 
注：直销中心包括本公司直销柜台及直销网上交易系统/电子交易直销前置
式自助前台（具体以本公司官网列示为准） 
2、其他销售机构 
序号 销售机构全称 销售机构信息 
1 中国建设银行股份有限公司 
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 25 号 
法定代表人：田国立 
客户服务电话：95533 
网址：www.ccb.com 
2 中国银行股份有限公司 
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 1
号 
联系人：宋亚平 
客户服务电话：95566（全国） 
网址：www.boc.cn 
3 中国工商银行股份有限公司 
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 55
号 
法定代表人：陈四清 
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客户服务电话：95588（全国） 
网址：www.icbc.com.cn 
4 交通银行股份有限公司 
办公地址：上海市银城中路 188 号 
联系人：王菁 
联系电话：021-58781234 
客服电话：95559 
公司网站：www.bankcomm.com 
5 招商银行股份有限公司 
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 7088
号招商银行大厦 
法定代表人：缪建民 
联系人：季平伟 
客户服务电话：95555 
网址：www.cmbchina.com 
6 广发银行股份有限公司 
注册（办公）地址：广州市越秀区东风东路 713 号 
法定代表人：杨明生 
客户服务电话：4008308003 
网址：www.cgbchina.com.cn 
7 
上海浦东发展银行股份有限
公司 
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 
办公地址：上海市中山东一路 12 号 
法定代表人：郑杨 
联系人：高天、于慧 
电话：（021）61618888 
传真：（021）63604199 
客户服务热线：95528 
公司网站：www.spdb.com.cn 
8 兴业银行股份有限公司 
注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 
法定代表人：吕家进 
联系人：陈丹 
电话：(0591)87844211 
客户服务电话：95561 
网址：www.cib.com.cn 
9 中国民生银行股份有限公司 
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2
号 
法定代表人：高迎欣 
联系人：穆婷 
联系电话：010-58560666 
传真：010-57092611 
客户服务热线：95568 
网址：www.cmbc.com.cn 
10 渤海银行股份有限公司 
注册（办公）地址：天津市河东区海河东路 218 号 
法定代表人：李伏安 
联系人：王宏 
联系电话：022-58314846 
客户服务热线：95541 
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网址：www.cbhb.com.cn 
11 华夏银行股份有限公司 
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 22
号 
法定代表人：吴建 
联系人：马旭 
联系电话：010-85238425 
客户服务电话：95577 
公司网址：www.hxb.com.cn 
12 南京银行股份有限公司 
注册（办公）地址：南京市中山路 288 号 
法定代表人：林复 
联系人：李冰洁 
电话：025-86775317 
传真：025-86775376 
客户服务电话：95302 
网址：www.njcb.com.cn 
13 苏州银行股份有限公司 
注册（办公）地址：苏州工业园区钟园路 728 号 
法定代表人：王兰凤 
联系人：吴骏 
电话：17706139811 
客户服务电话：96067 
网址：www.suzhoubank.com 
14 
上海农村商业银行股份有限
公司 
注册(办公)地址：上海市黄埔区中山东二路 70 号 
法定代表人：徐力 
客户服务电话：021-962999、4006962999 
网址：www.srcb.com 
15 中原银行股份有限公司 
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环
路 23 号中科金座大厦 
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环
路 23 号中科金座大厦 
法定代表人：徐诺金 
联系人：田力源 
电话：0371-61910219 
客户服务电话：95186 
网址：www.zybank.com.cn 
16 
江苏江南农村商业银行股份
有限公司 
注册（办公）地址：常州和平中路 413 号 
法定代表人：陆向阳 
联系人：蒋姣 
电话：0519-80585939 
传真：0519-89995017 
客户服务电话：96005 
网址：www.jnbank.com.cn 
17 恒丰银行股份有限公司 
注册（办公）地址：中国烟台市芝罘区南大街 248
号 
法定代表人：蔡国华 
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联系人：李胜贤 
电话：021-63890179 
传真：021-63890196 
客户服务电话：95395 
网址：www.hfbank.com.cn 
18 上海银行股份有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路
168 号 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 
法定代表人：金煜 
客户服务电话：95594 
网址：http://www.bosc.cn/ 
19 四川天府银行股份有限公司 
注册地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97
号 26 栋 
办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97
号 26 栋 
法定代表人：邢敏 
联系人：代蕾 
电话：15681068683 
客户服务电话：4001696869 
网址：www.tf.cn 
20 江苏银行股份有限公司 
注册（办公）地址：南京市中华路 26 号 
法定代表人：夏平 
联系人：张洪玮 
电话：025-58587036 
传真：025-58587820 
客户服务电话：95319 
网址：www.jsbchina.cn 
21 宁波银行股份有限公司 
注册（办公）地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345
号 
联系人：张舒淏 
电话：0574-87090106 
客户服务电话：95574 
网址：www.nbcb.cn 
22 
深圳前海微众银行股份有限
公司 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A
栋 201（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 
办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号
深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 
法定代表人：顾敏 
联系人：赵云 
电话：0755-84007736 
传真：0755-86700688 
客户服务电话：95384 
网址：http://www.webank.com/ 
23 江苏苏州农村商业银行股份 注册（办公）地址：江苏省苏州市吴江区中山南路
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有限公司 1777 号 
法定代表人：徐晓军 
联系人：葛晓亮 
电话：0512-63969209 
传真：0512-63969209 
客户服务电话：956111 
网址：www.szrcb.com 
24 广东南粤银行股份有限公司 
注册地址：湛江经济技术开发区乐山路 27 号财富
汇金融中心 1 层 01、02 号商铺、2 层 01 号商铺、3
层 01 号商铺、39-45 层办公室 
办公地址：湛江经济技术开发区乐山路 27 号财富
汇金融中心 1 层 01、02 号商铺、2 层 01 号商铺、3
层 01 号商铺、39-45 层办公室 
法定代表人：蒋丹 
联系人：张俊成 
电话：020-28308753 
传真：0759-2631600 
客户服务电话：4000961818 
网址：www.gdnybank.com 
25 
华侨永亨银行（中国）有限公
司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1155
号 华 侨 银 行 大 厦
B101,B103,B106A-C,B108-109,103,104A-C,106A-B,
107-108,201-204,206-208,301-306,308,401-408,501-
508 单元 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1155
号 华 侨 银 行 大 厦
B101,B103,B106A-C,B108-109,103,104A-C,106A-B,
107-108,201-204,206-208,301-306,308,401-408,501-
508 单元 
法定代表人：黄碧娟（WongPikKuenHelen） 
联系人：李祎 
电话：021-20831800 
客服电话：4008940089 
网站：WWW.OCBC.COM.CN 
26 长城证券股份有限公司 
注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道金田路
2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层长城证券 
法定代表人：张巍 
联系人：纪毓灵 
联系电话：0755--23610914 
客户服务电话：4006666888 
网址：www.cgws.com 
27 广发证券股份有限公司 
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街
2 号 618 室 
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大
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厦 
法定代表人：林传辉 
联系人：黄岚 
客服电话：95575、020-95575 或致电各地营业网点 
网址：www.gf.com.cn 
28 中国银河证券股份有限公司 
办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海
金融大厦 
注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至
18 层 101 
法定代表人：陈共炎 
联系人：辛国政 
联系电话：010-80928123 
客服电话：4008-888-888 或 95551 
公司网址：www.chinastock.com.cn 
邮政编码：100073 
29 国泰君安证券股份有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618
号 
办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安
大厦 
法定代表人：贺青 
联系人：钟伟镇 
联系电话：021-38676666 
传真：021-38670666 
服务热线:95521/4008888666 
网址：www.gtja.com 
30 中信建投证券股份有限公司 
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 
办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座
16 层 
法定代表人：王常青 
联系人：陈海静 
电话：（010）85156499 
客户服务电话:4008888108/95587 
网址：www.csc108.com 
31 申万宏源证券有限公司 
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广
场 45 层 
法定代表人：杨玉成 
联系人：陈宇 
联系电话：021-33388999 
客户服务电话：95523、4008895523 
传真：021-33388224 
网址：www.swhysc.com 
32 申万宏源西部证券有限公司 
注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市
区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 
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法定代表人：王献军 
联系人：梁丽 
联系电话：0991-2307105 
客户服务电话：95523、4008895523 
传真：010-88085195 
网址：www.swhysc.com 
33 国都证券股份有限公司 
注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街 3
号国华投资大厦 9 号 10 层 
法定代表人：翁振杰 
联系人：戈文 
电话：010-84183150 
客服电话：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 
34 兴业证券股份有限公司 
注册地址：福州市湖东路 268 号 
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 
法定代表人：杨华辉 
联系人：乔琳雪 
联系电话：021-38565547 
传真：0591-38507538 
客户服务电话:95562 
网址：www.xyzq.com.cn 
35 光大证券股份有限公司 
注册（办公）地址：上海市静安区新闸路 1508 号 
法定代表人：周健男 
联系人：郁疆 
电话：021-22169999 
传真：021-22169134 
客户服务电话：95525、4008888788、10108998 
网址：www.ebscn.com 
36 海通证券股份有限公司 
注册（办公）地址：上海市广东路 689 号 
法定代表人：周杰 
联系人：李笑鸣 
电话：021-23219000 
传真：021-23219100 
客服电话：95553 
网址：www.htsec.com 
37 中银国际证券股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大
厦 39 层 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大
厦 39-41 层；北京市西城区西单北大街 110 号 7 层 
法定代表人：宁敏 
联系人：冯海悦 
电话：010-66229141 
客户服务电话:4006208888 
网址：https://www.bocichina.com/ 
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38 安信证券股份有限公司 
注册（办公）地址：深圳市福田区金田路 4018 号
安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 
法定代表人：黄炎勋 
联系人：郑向溢 
电话：0755－82558038 
传真：0755-82558355 
客户服务电话:95517 
网址：www.essence.com.cn 
39 平安证券股份有限公司 
注册（办公）地址：深圳市福田区益田路 5033 号
平安金融中心 61 层-64 层 
法人代表：何之江 
联系人：王阳 
电话：021-38632136 
传真：021-33830395 
客户服务电话：95511-8 
网址：stock.pingan.com 
40 中国国际金融股份有限公司 
注册（办公）地址：北京市建国门外大街 1 号国贸
大厦 2 座 28 层 
法定代表人：沈如军 
联系人：杨涵宇 
电话：010－65051166 
客户服务电话：4009101166 
网址：www.cicc.com.cn 
41 方正证券股份有限公司 
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36
号华远华中心 4、5 号楼 2701-3717 
办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36
号华远华中心 4、5 号楼 2701-3717 
法定代表人：施华 
联系人：胡创 
电话：010-56992402 
传真：010-56992426 
客服热线：95571 
网址：www.foundersc.com 
42 西部证券股份有限公司 
注册（办公）地址：西安市新城区东新街 319 号 7
幢 10000 室 
法定代表人：徐朝晖 
联系人：梁承华 
联系方式：029-87211526 
客服热线：95582 
网址：www.westsecu.com.cn 
43 华福证券有限责任公司 
注册（办公）地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27
号 1#楼 3 层、4 层、5 层 
法定代表人：黄金琳 
联系人：王虹 
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电话：021-20655183 
传真：021-20655176 
客户服务电话：95547 
网址：www.hfzq.com.cn 
44 信达证券股份有限公司 
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号
院 1 号楼 
法定代表人：祝瑞敏 
联系人：王薇安 
电话：010-83252170 
传真：010-63081344 
客户服务电话：95321 
网址：www.cindasc.com 
45 华龙证券股份有限公司 
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰
州财富中心 21 楼 
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰
州财富中心 19 楼 
法定代表人：祁建邦 
联系人：周鑫 
电话：0931-4890208 
客户服务电话：95368 
网址：www.hlzq.com 
46 国金证券股份有限公司 
注册地址：成都市东城根上街 95 号 
办公地址：成都市东城根上街 95 号 
法定代表人：冉云 
联系人：刘婧漪、贾鹏 
电话：028-86690057、02886690058 
传真：028-86690126 
客服电话：95310 
公司网站：www.gjzq.com.cn 
47 中航证券有限公司 
注册（办公）地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 
法定代表人：丛中 
联系人：王紫雯 
联系电话：01059562468 
客户服务电话：95335 
公司网址：www.avicsec.com 
48 中信证券股份有限公司 
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越
时代广场（二期）北座 
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券
大厦 
法定代表人：张佑君 
联系人：王一通 
电话：010－60838888 
传真：010－60833739 
景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书 
-39- 
客服电话：95548 
网址：www.cs.ecitic.com 
49 中国中金财富证券有限公司 
注册（办公）地址：深圳市福田区益田路与福中路
交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、
20、21、22、23 单元 
联系人：刘毅 
联系电话：0755-82023442 
传真：0755-82026539 
客服电话：4006008008 
网址：www.china-invs.cn 
50 长江证券股份有限公司 
注册（办公）地址：武汉市新华路特 8 号长江证券
大厦 
法定代表人：李新华 
联系人：奚博宇 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
客户服务电话：95579 或 4008-888-999 
网址：www.95579.com 
51 东莞证券有限责任公司 
注册（办公）地址：东莞市莞城区可园南路一号 
法定代表人：陈照星 
联系人：陈士锐 
电话：0769-22112151 
传真：0769-22115712 
客户服务电话：95328 
网址：www.dgzq.com.cn 
52 东方证券股份有限公司 
法定代表人：金文忠 
注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券
大厦 
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23
层、25 层-29 层 
联系人：龚玉君 
电话：021-63325888 
传真：021-63326729 
客户服务热线：95503 
公司网站：http://www.dfzq.com.cn 
53 中泰证券股份有限公司 
注册（办公）地址：济南市市中区经七路 86 号 
法定代表人：李峰 
联系人：许曼华 
电话：021-20315290 
传真：021-20315125 
客户服务电话：95538 
网址：www.zts.com.cn 
54 国盛证券有限责任公司 注册（办公）地址：南昌市红谷滩新区凤凰中大道
景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书 
-40- 
1115 号北京银行大楼 
法定代表人：徐丽峰 
联系人：占文驰 
电话：0791-86283372 
传真：0791-86281305 
客户服务电话:4008222111 
网址：www.gszq.com 
55 
中信证券（山东）有限责任公
司 
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场
东座 
法定代表人：冯恩新 
联系人：赵如意 
联系电话：0532-68722197 
传真：0532-85022605 
客户服务电话：95548 
网址：sd.citics.com 
56 东海证券股份有限公司 
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18
层 
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证
券大厦 
法定代表人：钱俊文 
电话：021-20333333 
传真：021-50498825 
联系人：王一彦 
客服电话：95531；400-8888-588 
网址：www.longone.com.cn 
57 第一创业证券股份有限公司 
注册（办公）地址：深圳市福田区福华一路 115 号
投行大厦 20 楼 
法定代表人：刘学民 
联系人：单晶 
电话：0755-23838750 
传真：0755-23838750 
客服电话：95358 
网址：www.firstcapital.com.cn 
58 川财证券有限责任公司 
注册（办公）地址：成都市高新区交子大道 177 号
中海国际中心 B 座 17 楼 
法定代表人：崔秀红 
联系人：万钧 
电话：028-86583030 
客户服务电话：028-86585518 
公司网址：http://www.cczq.com/ 
59 天风证券股份有限公司 
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园
路 2 号高科大厦 4 楼 
办公地址：湖北省武汉市武汉市武昌区中北路 217
景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书 
-41- 
号天风大厦 2 号楼 19 楼 
法定代表人：余磊 
联系人：王雅薇 
电话：027-87618867 
客户服务电话：：95391 或 400-800-5000 
网址：www.tfzq.com 
60 上海证券有限责任公司 
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 
法定代表人：李俊杰 
联系人：邵珍珍 
电话：021-53686888 
传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008 
客户服务热线：4008918918 
61 中信期货有限公司 
注册（办公）地址：广东省深圳市福田区中心三路
8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层 
法定代表人：张皓 
联系人：梁美娜 
电话：021-60812919 
传真：021-60819988 
客户服务电话：400-990-8826 
网址：www.citicsf.com 
62 中国民族证券有限责任公司 
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号
楼 
办公地址：北京市朝阳五北四环中路盘古大观 A 座
40－43F 
法定代表人：何亚刚 
联系人：齐冬妮 
电话：010-59355807/13811475559 
传真：010-56437013 
客户服务电话：4008895618 
网址：http://www.e5618.com 
63 财通证券股份有限公司 
注册（办公）地址：浙江省杭州市西湖区天目山路
198 号财通双冠大厦西楼 
办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财
通双冠大厦西楼 
法定代表人：黄伟建 
联系人：蔡驰宙 
联系电话：0571-87821867 
客户服务电话：95336 
网址：www.ctsec.com 
64 华鑫证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大
道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房 
法定代表人：俞洋 
景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书 
-42- 
电话：021-64339000 
注册资本：36 亿元人民币 
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 
联系人：刘熠 
业务联系电话：021-54967387 
华鑫证券公司网站：www.cfsc.com.cn 
客户服务电话：95323，4001099918（全国） 
65 中信证券华南股份有限公司 
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金
融中心主塔 19 层、20 层 
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金
融中心主塔 19 层、20 层 
法定代表人：胡伏云 
联系人：宋丽雪 
联系电话：020-88836999 
客户服务电话：95548 
传真：020-88836984 
网址：www.gzs.com.cn 
66 联储证券有限责任公司 
注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 15 号金融
中心大厦 15 层 
办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建
财富国际中心 27 层 
法定代表人：吕春卫 
联系人：高舒婕 
电话：010-86499807 
传真：010-86499401 
客户服务电话：956006 
网址：www.lczq.com 
67 东方财富证券股份有限公司 
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城
10 栋楼 
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富
大厦 
法定代表人：戴彦 
联系人：付佳 
电话：021-23586603 
传真：021-23586860 
客户服务电话：95357 
网址：http://www.18.cn 
68 万联证券股份有限公司 
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼
全层 
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高
德置地广场 E 座 12 层 
法定代表人：袁笑一 
联系人：甘蕾 
电话：020-38286026 
景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书 
-43- 
传真：020-38286930 
客户服务电话：95322 
网址：www.wlzq.cn 
69 首创证券股份有限公司 
注册地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 13 号楼 A
座 11-21 层 
办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院北投投资大
厦 A 座 18 层 
法定代表人：毕劲松 
联系人：刘宇 
联系电话：010－81152418 
客户服务电话：95381 
传真：010－81152982 
网址：www.sczq.com.cn 
70 江海证券有限公司 
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号 
法定代表人：赵洪波 
联系人：周俊 
电话：0451-85863726 
传真：0451-82337279 
客户服务电话：956007 
网址：www.jhzq.com.cn 
71 
深圳众禄基金销售股份有限
公司 
注册（办公）地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股
置地大厦 8 楼 
法定代表人：薛峰 
联系人：童彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
客户服务电话：4006-788-887 
网址：众禄基金网 www.zlfund.cn 
基金买卖网 www.jjmmw.com 
72 
蚂蚁（杭州）基金销售有限公
司 
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路
969 号 3 幢 5 层 599 室 
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙
时代广场 B 座 6F 
法定代表人：祖国明 
联系人：韩爱彬 
客服电话：4000-766-123 
公司网址：www.fund123.cn 
73 诺亚正行基金销售有限公司 
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724
室 
办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 
法定代表人：汪静波 
联系人：谭静怡 
电话：021-80359386 
景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书 
-44- 
客服电话：4008-215-399 
网址：www.noah-fund.com 
74 上海长量基金销售有限公司 
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220
室 
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 
法定代表人：张跃伟 
联系人：单丙烨 
电话：021-20691832 
传真：021-20691861 
客服电话：400-820-2899 
公司网站：www.erichfund.com 
75 上海好买基金销售有限公司 
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号
楼 4494 
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际
大厦 9 楼 
法定代表人：杨文斌 
联系人：张茹 
电话：021-58870011 
传真：021-68596916 
客户服务电话：4007009665 
网址：www.ehowbuy.com 
76 
北京展恒基金销售股份有限
公司 
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大
厦 6 层 
法定代表人：闫振杰 
联系人：李晓芳 
联系电话：010-59601366 转 7167 
客服电话：400-818-8000 
公司网站：www.myfund.com 
77 上海天天基金销售有限公司 
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方
财富大厦 
法定代表人：其实 
传真：（021）64385308 
联系人：屠彦洋 
联系电话：95021 
客户服务电话：400-1818-188 
网址：www.1234567.com.cn 
78 
浙江同花顺基金销售有限公
司 
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
903 室 
法定代表人：吴强 
联系人：洪泓 
电话：0571-88911818-8659 
传真：0571-86800423 
景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书 
-45- 
客户服务电话：4008-773-772 
网址：www.5ifund.com 
79 浦领基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼 10
层 1001 号 04 室 
办公地址：北京市朝阳区望京中航产融大厦 10 层 
法定代表人：张昱 
联系人：李艳 
电话：010-59497361 
传真：010-64788016 
客户服务电话：400-012-5899 
网址：www.prolinkfund.com 
80 
宜信普泽（北京）基金销售有
限公司 
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层
1809 
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代
城 C 座 1809 室 
法定代表人：戎兵 
联系人：魏晨 
电话：010-52858244 
传真：010-59644496 
客户服务电话：400-609-9200 
网址：www.yixinfund.com 
81 北京增财基金销售有限公司 
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦
1208 室 
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦
1208-1209 室 
法定代表人：罗细安 
联系人：孙晋峰 
电话：010-67000988 
传真：010-67000988-6000 
客户服务电话：400－001－8811 
网址：www.zcvc.com.cn 
82 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 
注册（办公）地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门
第一广场西座 1501-1504 室 
法定代表人：陈洪生 
联系人：梁云波 
联系电话：0592-3122757 
客服电话：400-9180808 
公司网站：www.xds.com.cn 
83 
北京晟视天下基金销售有限
公司 
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03
室 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心
D 座 28 层 
法定代表人：蒋煜 
联系人：徐长征、林凌 
景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书 
-46- 
电话：010-58170943，010-58170918 
传真：010-58170800 
客户服务电话：400-818-8866 
网址：www.shengshiview.com 
84 嘉实财富管理有限公司 
注册（办公）地址：北京市朝阳区建国门外大街 21
号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层 
法定代表人：赵学军 
联系人：景琪 
电话：021-20289890 
传真：010-85097308 
客户服务电话：400-021-8850 
网址：www.harvestwm.cn 
85 
深圳市新兰德证券投资咨询
有限公司 
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华
融大厦 27 层 2704 
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓
大厦 A 座 16 层 
法定代表人：洪弘 
电话：010-83363002 
传真：010-83363072 
客户服务电话：400-166-1188 
网址：http://8.jrj.com.cn/ 
86 
一路财富（北京）基金销售有
限公司 
注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9
层 101-14 
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9
层 
法定代表人：吴雪秀 
联系人：董宣 
电话：010-88312877 
传真：010-88312099 
客户服务电话：400-001-1566 
网址：www.yilucaifu.com 
87 北京中植基金销售有限公司 
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10
号五层 5122 室 
办公地址：北京市朝阳区大望路金地中心 A 座 28
层 
法定代表人：武建华 
电话：010-59313555 
传真：010-56642623 
客户服务电话：400-8980-618 
网址:https://www.chtfund.com/ 
88 深圳腾元基金销售有限公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪
中心 1 号楼 1806 单元 
办公地址：深圳市福田区深南中路 4026 号田面城
市大厦 18A 
景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书 
-47- 
法定代表人：曾革 
联系人：叶健 
电话：0755-33376853 
传真：0755-33065516 
客户服务电话：400-990-8600 
网址：www.tenyuanfund.com 
89 
北京创金启富投资管理有限
公司 
注册地址：北京市西城区民白纸坊东街 2 号经济日
报社综合楼 A 座 712 室 
办公地址：北京市西城区民白纸坊东街 2 号经济日
报社综合楼 A 座 712 室 
法定代表人：梁蓉 
联系人：魏素清 
电话：010-66154828 
传真：010-63583991 
客户服务电话：010-66154828 
网址：www.5irich.com 
90 
北京唐鼎耀华基金销售有限
公司 
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10
号 2 栋 236 室 
办公地址：北京市朝阳区东四环中路 39 号华业国
际中心 A 座 10 层 
法定代表人：张冠宇 
联系人：李硕 
电话：010-85932851 
传真：010-85932880 
客户服务电话：400-819-9868 
网址：www.tdyhfund.com 
91 上海联泰基金销售有限公司 
注册地址：上海自由贸易区富特北路 277号 3层 310
室 
法定代表人：尹彬彬 
联系人：兰敏 
电话：021-52822063 
传真：021-52975270 
网址：www.66liantai.com 
客服电话：400-118-1188 
92 上海汇付基金销售有限公司 
住所：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056
单元 
法定代表人：金佶 
联系人：甄宝林 
办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号 C5 幢 1 楼 
客服电话：021-34013999 
网址：www.hotjijin.com 
93 上海利得基金销售有限公司 
注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢
221 室 
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国
景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书 
-48- 
际金融广场 53 层 
法定代表人：李兴春 
联系人：张仕钰 
电话：021-60195205 
传真：021-61101630 
公司网址：www.leadbank.com.cn 
94 
北京新浪仓石基金销售有限
公司 
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园
二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层
518 室 
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3
号楼为明大厦 C 座 
法定代表人：赵芯蕊 
联系人：赵芯蕊 
电话：010-62675768 
传真：010-62676582 
客户服务电话：010-62675369 
网址：www.xincai.com 
95 
上海陆金所基金销售有限公
司 
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14
楼 09 单元 
办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号平安财
富大厦 7 楼 
法定代表人：陈祎彬 
联系人：宁博宇 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
客户服务电话：4008219031 
网址：www.lufunds.com 
96 深圳富济基金销售有限公司 
注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道岗厦社
区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 
法定代表人：祝中村 
联系人：曾瑶敏 
电话号码：0755-83999907 
传真号码：0755-83999926 
客服电话：0755-83999907 
公司网址：www.fujifund.cn 
97 北京虹点基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层
1015 室 
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层
1015 室 
法定代表人：何静 
联系人：王重阳 
电话：010-65951887 
客户服务电话：400-618-0707 
网址：www.hongdianfund.com 
景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书 
-49- 
98 珠海盈米基金销售有限公司 
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际
广场南塔 12 楼 B1201-1203 
法定代表人：肖雯 
联系人：黄敏嫦 
电话：020-89629099 
传真：020-89629011 
客户服务电话：020-89629066 
网址：www.yingmi.cn 
99 
中证金牛（北京）基金销售有
限公司 
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45
室 
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球
财讯中心 A 座 5 层 
法定代表人：钱昊旻 
联系人：孙雯 
电话：010-59336519 
传真：010-59336500 
客户服务电话：4008-909-998 
网址：www.jnlc.com 
100 奕丰基金销售有限公司 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A
栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A
座 17 楼 1704 室 
法定代表人：TEOWEEHOWE 
联系人：叶健 
电话：0755-89460500 
传真：0755-21674453 
客户服务电话：400-684-0500 
网址：www.ifastps.com.cn 
101 和耕传承基金销售有限公司 
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风
南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风
南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 
法定代表人：王旋 
电话：0371-85518396 
传真：0371-85518397 
联系人：董亚芳 
客服热线：400-0555-671 
公司网站：www.hgccpb.com 
102 
上海凯石财富基金销售有限
公司 
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115
室 
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4
楼 
法定代表人：陈继武 
景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书 
-50- 
联系人：李晓明 
电话：021-63333319 
传真：021-63332523 
客户服务电话：4006433389 
网址：www.vstonewealth.com 
103 
深圳市金斧子基金销售有限
公司 
 
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑
路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑
路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 
法人代表：赖任军 
联系人：陈丽霞 
电话：0755-84355914 
传真：0755-26920530 
客服电话：400-9302-888 
公司网址：www.jfzinv.com 
104 
武汉市伯嘉基金销售有限公
司 
注册（办公）地址：武汉市江汉区 17-19 号环亚大
厦 B 座 601 室 
法定代表人：陶捷 
联系人：陆锋 
电话：027-83863742 
客户服务电话：4000279899 
网址：www.buyfunds.cn 
105 北京汇成基金销售有限公司 
注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层
401-2 
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球
财讯中心 D 座 401 
法定代表人：王伟刚 
电话：010-62680527 
传真：010-62680827 
联系人：王骁骁 
网址：www.hcfunds.com 
客服电话：400-619-9059 
106 
上海大智慧基金销售有限公
司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
428 号 1 号楼 1102、1103 单元 
法定代表人：申健 
联系人：张蜓 
电话：021-20219988 
传真：021-20219923 
客户服务电话：021-20292031 
网址：https.//www.wg.com.cn 
107 
北京广源达信基金销售有限
公司 
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座
六层 605 室 
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦
景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书 
-51- 
项中心 B 座 19 层 
法定代表人：齐剑辉 
联系人：王英俊 
电话：010-57298634 
客服电话：400-616-7531 
传真：010-82055860 
网址：www.niuniufund.com 
108 
上海中正达广基金销售有限
公司 
注册（办公）地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815
号 302 室 
法定代表人：黄欣 
联系人：戴珉微 
电话：021-33768132 
传真：021-33768132-802 
客户服务电话：400-6767-523 
网址：www.zhongzhengfund.com 
109 海银基金销售有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路
8 号 402 室 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 
法定代表人：巩巧丽 
联系人：毛林 
电话：021-80133597 
传真：021-80133413 
客户服务电话：400-808-1016 
网址：www.fundhaiyin.com 
110 上海万得基金销售有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33
号 11 楼 B 座 
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 
法定代表人：王廷富 
联系人：姜吉灵 
电话：021-51327185 
传真：021-50710161 
客户服务电话：400-821-0203 
111 
深圳前海凯恩斯基金销售有
限公司 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A
栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大
厦 23A 
法定代表人：高锋 
联系人：廖苑兰 
电话：0755-83655588 
传真：0755-83655518 
客户服务电话：4008048688 
网址：www.keynesasset.com 
112 
中民财富基金销售（上海）有
限公司 
 
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05
景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书 
-52- 
单元 
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五
道口广场 1 号楼 27 层 
法定代表人：弭洪军 
联系人：郭斯捷 
电话：021-33357030 
传真：021-63353736 
客户服务电话：400-876-5716 
网址：www.cmiwm.com 
113 天津国美基金销售有限公司 
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服
务区办公楼 D 座二层 202-124 室 
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B
座 19 层 
法定代表人：丁东华 
联系人：郭宝亮 
电话：010-59287984 
传真：010-59287825 
客户服务电话：4001110889 
网址：www.gomefund.com 
114 北京雪球基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15
层 1501 室 
法定代表人：李楠 
联系人：丁晗 
电话：010-61840688 
传真：010-84997571 
客服电话：400-159-9288 
网址：https://danjuanfunds.com/ 
115 上海基煜基金销售有限公司 
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800
号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区） 
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 
法定代表人：王翔 
联系人：蓝杰 
电话：021-65370077 
传真：021-55085991 
客户服务电话：4008205369 
网址：www.jiyufund.com.cn 
116 南京途牛基金销售有限公司 
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号 
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号 
法定代表人：宋时琳 
联系人：王旋 
电话：025—86853969 
传真：025—86853960 
客服电话：4007-999-999 
网址：http://jr.tuniu.com 
景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书 
-53- 
117 
上海钜派钰茂基金销售有限
公司 
注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24
幢 N3187 室 
办公地址：上海市闵行区闵虹路 166 弄中庚环球创
意中心 T2 栋 9 楼 
法定代表人：洪思夷 
联系人：王世之 
电话：021-52265962 
客户服务电话：4000212428 
网址：http://www.jp-fund.com/ 
118 
凤凰金信（银川）基金销售有
限公司 
 
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中
央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科
技产业园 18 号楼 
法定代表人：张旭 
联系人：陈旭 
电话：010-58160168 
传真：010-58160173 
客户服务电话：400-810-5919 
网址：www.fengfd.com 
119 
北京微动利基金销售有限公
司 
注册地址：北京市石景山区古城西路 113号 3层 342 
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层
342；北京朝阳区蓝堡国际中心 907 
法定代表人：季长军 
联系人：周静华 
电话：13701024751 
传真：010-51957430 
客户服务电话：400-188-5687 
网址：www.buyforyou.com.cn 
120 
北京格上富信基金销售有限
公司 
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701
内 09 室 
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701
内 09 室 
法定代表人：肖伟 
联系人：王梦 
电话：010-85594745 
传真：010-85932427 
客户服务电话：400-080-5828 
网址：www.licai.com 
121 
京东肯特瑞基金销售有限公
司 
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号
17 号平房 157 
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创
十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层 
法定代表人：王苏宁 
景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书 
-54- 
电话：95118 
传真：010-89189566 
客服热线：95118 
公司网站：kenterui.jd.com 
122 泛华普益基金销售有限公司 
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101
室 
办公地址：四川省成都市锦江区东大街 99 号平安
金融中心 1501 单元 
法定代表人：于海锋 
联系人：王峰 
电话：028-84252474 
传真：028-84252474 
客户服务电话：400-080-3388 
网址：www.puyifund.com 
123 
上海华夏财富投资管理有限
公司 
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼
268 室 
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B
座 8 层 
法定代表人：李一梅 
联系人：仲秋玥 
电话：010-88066632 
传真：010-88066214 
客户服务电话：400-817-5666 
网址：www.amcfortune.com 
124 上海云湾基金销售有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路
27 号 13 号楼 2 层 
办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世
纪金融广场 6 号楼 6 层 
法定代表人：戴新装 
联系人：朱学勇 
电话：021-20538888 
传真：021-20538999 
客户服务电话：400-820-1515 
网址：www.zhengtongfunds.com 
125 上海挖财基金销售有限公司 
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759
号 18 层 03 单元 
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759
号 18 层 03 单元 
法定代表人：吕柳霞 
联系人：毛善波 
电话：021-50810687 
传真：021-58300279 
客户服务电话：021-50810673 
网址：www.wacaijijin.com/ 
景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书 
-55- 
126 
深圳秋实惠智基金销售有限
公司 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A
栋 201 室 
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 2 号南银大厦
2309 
法定代表人：张秋林 
联系人：张秋林 
电话：010-64108876 
传真：010-64108875 
客户服务电话：010-64108876 
网址：http://fund.qiushicaifu.com 
127 大河财富基金销售有限公司 
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号
富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号
富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 
法定代表人：王荻 
联系人：方凯鑫 
电话：0851-88405606 
传真：0851-88405599 
客户服务电话：0851-88235678 
网址：www.urainf.com 
128 
万家财富基金销售（天津）有
限公司 
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988
号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号泓晟国
际中心 18 层 
法定代表人：戴晓云 
联系人：王茜蕊 
电话：010-59013895 
传真：010-59013828 
客户服务电话：010-59013825 
网址：www.wanjiawealth.com 
129 
通华财富（上海）基金销售有
限公司 
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201
室 
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技
大厦 7 层 
法定代表人：沈丹义 
联系人：杨徐霆 
电话：021-60818249 
客户服务电话：400-101-9301 
网址：www.tonghuafund.com 
130 喜鹊财富基金销售有限公司 
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 
法定代表人：陈皓 
联系人：曹砚财 
电话：010-58349088 
景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书 
-56- 
传真：010-88371180 
客户服务电话：400-699-7719 
网址：www.xiquefund.com 
131 
济安财富（北京）基金销售有
限公司 
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40
层 4601 室 
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富
中心 A 座 46 层 
法定代表人：杨健 
联系人：李海燕 
电话：010-65309516 
传真：010-65330699 
客户服务电话：400-673-7010 
网址：www.jianfortune.com 
132 
民商基金销售（上海）有限公
司 
注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）
6 楼 A31 室 
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿
大厦 32 楼 
法定代表人：贲惠琴 
联系人：钟伟 
电话：138-2642-0174 
传真：021-50206001 
客户服务电话：021-50206003 
网址：http://www.msftec.com/ 
133 
腾安基金销售（深圳）有限公
司 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A
栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 
办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海
大厦 15 楼 
法定代表人：刘明军 
联系人：谭广锋 
电话：95017 转 1 转 8 
客户服务电话：95017 转 1 转 8 
网址：www.tenganxinxi.com 
134 
北京度小满基金销售有限公
司 
注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4
号楼 1 层 103 室 
法定代表人：葛新 
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4
号楼 
机构联系人：孙博超 
联系人电话：010-59403028 
联系人传真：010-59403027 
客户服务电话：95055-4 
公司网址：www.baiyingfund.com 
135 玄元保险代理有限公司 
注册（公告）地址：中国（上海）自由贸易试验区
张杨路 707 号 1105 室 
景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书 
-57- 
法定代表人：马永谙 
联系人：卢亚博 
电话：13752528013 
传真：021-50701053 
客户服务电话：021-50701053、4000808208 
网址：http://www.100bbx.com/indexbz.htm 
136 上海陆享基金销售有限公司 
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区
环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室 
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪
汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元 
法定代表人：粟旭 
联系人：张宇明、王梦霞、王玉 
电话：021-53398953、021-53398880、021-53398863 
传真：021-53398801 
客户服务电话：400-168-1235 
网址：www.luxxfund.com 
137 
江苏汇林保大基金销售有限
公司 
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47
号 
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大
厦 2005 室 
法定代表人：吴言林 
联系人：林伊灵 
电话：025-66046166 
传真：025-56878016 
客户服务电话：025-66046166 
网址：http://www.huilinbd.com 
138 中国人寿保险股份有限公司 
注册（办公）地址：中国北京市西城区金融大街 16
号 
联系人：秦泽伟 
电话：010-63631752 
传真：010-66222276 
客户服务电话：95519 
网址：www.e-chinalife.com 
139 
鼎信汇金（北京）投资管理有
限公司 
注册（办公）地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5
层 521 室 
法定代表人：齐凌峰 
联系人：陈臣 
电话：010-82098631 
传真：010-82086110 
客户服务电话：400-158-5050 
网址：www.9ifund.com 
140 阳光人寿保险股份有限公司 
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光
金融广场 16 层 
办公地址：北京市朝阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳
景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书 
-58- 
光金融中心 
法定代表人：李科 
电话：010-85632771 
传真：010-85632773 
联系人：王超 
客服热线：95510 
公司网站：http://fund.sinosig.com/ 
141 泰信财富基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区建国路甲 92 号-4 至 24 层
内 10 层 1012 
办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118号 10 层 1206 
法定代表人：彭浩 
联系人：孔安琪 
电话：18201874972 
客户服务电话：400-004-8821 
网址：www.taixincf.com 
基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的
机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。 
基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构销售本基金
或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示。销售机构具体业务开通及办理
情况以各销售机构安排和规定为准，详见各销售机构的有关公告。敬请投资者留
意。 
 
二、登记机构 
名


称：景顺长城基金管理有限公司 
住


所：深圳市福田区中心四路 1号嘉里建设广场第一座 21层 
办公地址：深圳市福田区中心四路 1号嘉里建设广场第一座 21 层 
法定代表人：李进 
电


话：0755-82370388-1646 
传


真：0755-22381325 
联系人：邹昱 
 
三、出具法律意见书的律师事务所 
名称：上海市通力律师事务所 
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 
景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书 
-59- 
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 
负责人：韩炯 
电话：021-31358666 
传真：021-31358600 
经办律师：黎明、陈颖华 
联系人：陈颖华 
 
四、审计基金财产的会计师事务所 
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼 
办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42楼 
执行事务合伙人：李丹 
联系电话：（021）23238888



传真：（021）23238800



经办注册会计师：单峰、郭劲扬







 
 
 
 
景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书 
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第六部分、基金的募集 
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同
及其他有关规定，并经中国证监会 2017年 11月 29日证监许可【2017】2169号
文准予募集注册。 
本基金为股票型、契约型开放式基金，基金存续期限为不定期。 
 
一、发售时间 
自基金份额发售之日起，最长不得超过 3个月，具体发售时间见基金份额发
售公告。 
 
二、发售对象 
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资
者。 
 
三、发售方式和销售渠道 
本基金同时通过直销中心和其他销售机构两种方式公开募集。 
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。 
除法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得提前发售基
金份额。 
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元，按发售面值发售，采用全额缴
款的认购方式。 
投资者在募集期内可以多次认购基金份额，认购一经受理不得撤销。 
 
四、认购费用 
投资者认购需全额缴纳认购费用。认购费用不列入基金财产，主要用于本基
金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。投资者在一天之内如果
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有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。认购费率表如下： 
认购金额（含认购费） 认购费率 
50万元以下 1.20% 
50万元（含）至 100万元 0.80% 
100万元（含）至 500万元 0.60% 
500万元以上（含 500万） 每笔交易 1000 元 
 
五、认购的具体规定 
1、认购的程序 
（1）申请方式：书面申请或基金管理人公布的其他方式。 
（2）认购款项支付：基金投资者认购时，采用全额缴款方式，若资金未全
额到账则认购不成立，基金管理人将认购无效的款项退回。 
2、认购的确认 
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机
构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为
准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权
利。 
3、认购金额的限制 
本基金首次认购最低限额为 1 元，追加认购不受首次认购最低金额的限制
（基金管理人直销及各销售机构可根据业务情况设置高于或等于前述的交易限
额，具体以基金管理人及各家销售机构公告为准，投资者在提交基金认购申请时，
应遵循基金管理人及各销售机构的相关业务规则）。 
募集期间不设置投资者单个账户最高认购金额限制。但如本基金单个投资人
累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金管理人可以采取比
例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认
购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该
等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构
的确认为准。 
4、认购期利息的处理方式 
有效认购款项在基金募集期间产生的利息将折算成基金份额归基金份额持
有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。 
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5、认购份额的计算 
本基金认购份额的计算如下： 
当认购费用适用比例费率时： 
净认购金额=认购金额/（1+认购费率） 
认购费用=认购金额-净认购金额 
认购份额=（净认购金额+认购期间利息）/基金份额发售面值 
当认购费用适用固定金额时： 
认购费用＝固定金额 
净认购金额＝认购金额-认购费用 
认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）／基金份额发售面值 
认购费用、净认购金额以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保
留到小数点后两位；认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部
分舍去，由此误差产生的收益由基金财产承担。 
例：某投资人投资 10,000 元认购本基金，对应费率为 1.20%，假设该笔认
购产生利息 10元，则其可得到的认购份额为： 
净认购金额=10,000 /（1+1.20%） = 9,881.42 元 
认购费用 = 10,000 - 9,881.42 = 118.58 元 
认购份额 =（9,881.42 + 10）/ 1.00 = 9,891.42 份 
即：投资者投资 10,000 元认购本基金，假设该笔认购款项在募集期间产生
利息 10 元，基金合同生效后，投资者可得到 9,891.42份基金份额。 
 
六、基金募集期间募集的资金将存入专门账户，在基金募集行为结束前，任
何人不得动用。 
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第七部分、基金合同的生效 
 
一、基金备案的条件 
本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金募集份额总额不少于 2亿份，
基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法
定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案
手续。 
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束
前，任何人不得动用。 
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 
2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同
期存款利息； 
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。 
三、基金合同的生效 
本基金的基金合同已于 2018 年 2 月 6 日起正式生效。 
四、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 
基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或
者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 
基金合同存续期内，如果存在连续 60 个工作日基金份额持有人数量不满 200
人情形，但未出现连续 60 个工作日基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管
理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并
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或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决； 
基金合同存续期内，如果存在连续 60 个工作日基金资产净值低于 5000 万元
情形，无论是否出现连续 60 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人情形的，
基金管理人应当终止基金合同，无需召开基金份额持有人大会。 
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 
 
 
第八部分、基金份额的申购、赎回、转换及其他登记业务 
 
一、申购、赎回与转换场所 
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的其他销售机构。具体
的销售网点将由基金管理人在相关公告中列明。 
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提
供的其他方式办理基金份额的申购、赎回与转换。基金管理人可根据情况变更或
增减基金销售机构，并在管理人网站公示。 
 
二、申购、赎回与转换的开放日及时间 
1、开放日及开放时间 
投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回与转换，具体办理时间为上海证
券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法
规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回与转换时除外。开
放日的具体业务办理时间在定期更新招募说明书或相关公告中载明。 
基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时
间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应
的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
2、申购、赎回与转换开始日及业务办理时间 
本基金于 2018 年 2 月 6 日起基金合同正式生效，根据《景顺长城量化小盘
股票型证券投资基金基金合同》的有关规定,本公司已于 2018年 3月 9日起开始
办理本基金的日常申购业务、日常赎回业务以及本基金与基金管理人旗下部分基
金在直销中心和部分代销机构的基金转换业务。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额
申购、赎回的价格。 
三、申购、赎回与转换的原则 
1、“未知价”原则，即申购、赎回与转换价格以申请当日收市后计算的基金
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份额净值为基准进行计算； 
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、当日的申购、赎回与转换申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在
当日的业务办理时间结束后不得撤销； 
4、赎回、转换遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序
进行顺序赎回或转换。 
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
5、投资者可在同时代理转出基金及转入目标基金销售的销售机构处办理基
金转换业务。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理
的、在同一登记机构处办理注册登记的基金； 
6、基金转换转出后剩余份额不产生强制赎回；基金转换转入金额不受转入
基金首次申购及追加数额限制，基金转换转出后，原持有时间将不延续计算，若
转换申请当日同时有赎回申请，则遵循先赎回后转换的处理原则。 
四、申购、赎回与转换的程序 
1、申购、赎回与转换的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购、赎回与转换的申请。 
2、申购和赎回的款项支付 
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申
购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。 
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，
赎回生效。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付
赎回款项。遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行
数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务
处理流程时，赎回款项顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。在发生巨额
赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付
办法参照基金合同有关条款处理。 
3、申购、赎回与转换申请的确认 
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基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购、赎回与转换申请的当天作为
申购、赎回与转换申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对
该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该
日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若
申购不成功，则申购款项退还给投资人。因投资人怠于履行该项查询等各项义务，
致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造
成的损失或不利后果。 
销售机构对申购、赎回、转换申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代
表销售机构确实接收到该申请。申购、赎回、转换的确认以登记机构的确认结果
为准。对于申购、赎回、转换申请的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合
法权利。 
五、申购、赎回与转换的数量限制 
1、每个账户首次申购的最低金额为 1 元。追加申购不受首次申购最低金额
的限制（具体以各销售机构或基金管理人公告为准）。投资者可多次申购，除本
条第 3 项规定除外，对单个投资者累计持有基金份额的数量不设上限限制。法律
法规、中国证监会另有规定的除外。 
2、本基金不设最低赎回份额（其他销售机构另有规定的，从其规定），但某
笔赎回导致基金份额持有人持有的基金份额余额不足 1 份时，余额部分基金份额
必须一同全部赎回。 
3、本基金单笔转换转出的最低申请份额为 1 份，基金转换转出后剩余份额
不产生强制赎回。 
4、基金管理人对单个投资人累计持有的基金份额不设上限，但本基金单一
投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%（在基金运作过程中
因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外）。 
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回
份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规
定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 
6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
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拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体请参见相关公告。 
六、申购、赎回与转换的费用 
1、本基金的申购费用由申购本基金的投资者承担，不列入基金财产，主要
用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 
本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，适用以下前端收费费率标准： 
 
申购金额（含申购费） 申购费率 
50 万元以下 1.50% 
50 万元（含）至 100 万元 1.00% 
100 万元（含）至 500 万元 0.80% 
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000 元 
基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》
约定的情形下，对基金申购费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详
见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。 
2、本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额
持有人赎回基金份额时收取。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要
的手续费。 
本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减。 
持有期限 赎回费率 归基金资产比例 
7日以内 1.50% 100% 
7日（含）-30 日 0.75% 100% 
30日（含）-90日 0.50% 75% 
90日（含）-180日 0.50% 50% 
180日（含）-1年 0.50% 25% 
1年（含）－2 年 0.25% 25% 
2年（含）以上 0 - 
注：就赎回费及归基金资产比例而言，1年指 365日。 
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费率或调整收
费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关
规定在指定媒介上公告。 
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市
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场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调
低基金申购费率和赎回费率。 
5、本基金的转换费用由赎回费和申购补差费组成，转出时收取赎回费，转
入时收取申购补差费。其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定，申购补
差费的收取标准为：申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用
－转出净额在转出基金中对应的申购费用，0】。 
6、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以
确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部
门自律规则的规定。 
七、申购份额、赎回金额与转换交易的计算 
1、本基金申购份额的计算： 
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 
当申购费用适用比例费率时： 
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率） 
申购费用=申购金额-净申购金额 
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 
当申购费用适用固定金额时： 
申购费用=固定金额 
净申购金额=申购金额-申购费用 
申购份数=净申购金额/T日基金份额净值 
例：某投资者投资 5,000元申购本基金，申购费率为 1.50%，假设申购当日
基金份额净值为 1.1280元，则其可得到的申购份额为： 
净申购金额=5,000/（1+1.50%）=4,926.11元 
申购费用=5,000-4,926.11=73.89元 
申购份额=4,926.11/1.1280=4,367.11 份 
即：投资者投资 5,000 元申购本基金，假设申购当日的基金份额净值为
1.1280元，可得到 4,367.11份基金份额。 
2、本基金赎回金额的计算： 
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采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算，
基金的赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用，其中： 
赎回总金额=赎回份额?T日基金份额净值 
赎回费用=赎回总金额?赎回费率 
赎回金额=赎回总金额?赎回费用 
例：某投资者持有本基金 10,000份基金份额 18个月，赎回费率为 0.25%，
假设赎回当日基金份额净值是 1.1480元，则可得到的赎回金额为： 
赎回总额 = 10,000×1.1480 = 11,480.00 元 
赎回费用 = 11,480×0.25% = 28.70元 
赎回金额 = 11,480－28.70= 11,451.30 元 
即：投资者赎回持有期为 18个月的 10,000 份本基金基金份额，假设赎回当
日的基金份额净值为 1.1480元，可得到 11,451.30元赎回金额。 
3、本基金转换交易的计算 
本基金的转换交易包括了基金转出和基金转入，其中： 
①基金转出时赎回费的计算： 
由股票基金转出时： 
转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值 
由货币基金转出时： 
转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益（全额转出
时） 
赎回费用＝转出总额×转出基金赎回费率 
转出净额＝转出总额－赎回费用 
②基金转入时申购补差费的计算： 
净转入金额＝转出净额－申购补差费 
其中，申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出
净额在转出基金中对应的申购费用，0】 
转入份额＝净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值 
例：投资者申请将持有的本基金 10,000 份转换为景顺长城内需增长开放式
证券投资基金，假设转换当日本基金的基金份额净值为 1.1480 元，投资者持有
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该基金 18 个月，对应赎回费为 0.25％，申购费为 1.5％，内需增长基金的基金份
额净值为 1.163 元，申购费为 1.5％，则投资者转换后可得到的内需增长基金份
额为： 
转出总额＝10,000×1.1480＝11,480 元 
赎回费用＝11,480×0.25％＝28.70 元 
转出净额＝11,480－28.7= 11,451.3 元 
转出净额在转入基金中对应的净申购金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元 
转出净额在转入基金中对应的申购费用=11,451.3-11,282.07=169.23 元 
转出净额在转出基金中对应的净申购金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元 
转出净额在转出基金中对应的申购费用=11,451.3-11,282.07=169.23 元 
净转入金额＝11,451.3－MAX【169.23－169.23，0】=11,451.3 元 
转入份额＝11,451.3 / 1.163＝9,846.34 份 
4、本基金基金份额净值的计算： 
本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位舍去，舍去
部分归入基金资产。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。
遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 
5、申购份额的处理方式： 
申购费用、净申购金额以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保
留到小数点后 2 位；申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有
效份额单位为份，计算结果按舍去方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益
由基金财产承担。 
6、赎回金额的处理方式： 
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应
的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后
2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 
八、拒绝或暂停申购的情形及处理方式 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
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投资人的申购申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的
活跃市场价格及采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性，经与基金托管
人协商确定后，基金管理人应当暂停接受申购申请。 
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。 
4、基金管理人接受某笔或某些申购申请会影响或损害现有基金份额持有人
利益时。 
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响，或出现其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况
导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。 
8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1、2、3、5、6、8 项情形之一且基金管理人决定暂停申购时，
基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申
购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的
情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
九、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的
资产出现无可参考的活跃市场价格及采用估值技术仍导致公允价值存在重大不
确定性，经与基金托管人协商确定后，基金管理人应当暂停接受赎回申请或延缓
支付赎回款项。 
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。 
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4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5、基金管理人继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，
可暂停接受投资人的赎回申请。 
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款
项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人
应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总
量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情
形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当
日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢
复赎回业务的办理并公告。 
十、巨额赎回的情形及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。 
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
按正常赎回程序执行。 
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回申请延期办理。 
若进行上述延期办理，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放
日基金总份额 20%以上的部分，将自动进行延期办理。对于其余当日非自动延期
办理的赎回申请，应当按单个账户非自动延期办理的赎回申请量占非自动延期办
理的赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资
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-74- 
人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转
入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理
的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无
优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全
部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作
自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 
（3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理
人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 
3、巨额赎回的公告 
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方
法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 
十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会
备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 
2、暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露
办法》的有关规定，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并公告
最近 1 个工作日的基金份额净值。 
十二、基金的非交易过户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。 
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
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-75- 
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
十三、基金的转托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 
十四、定期定额投资计划 
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。 
（1）适用投资者范围： 
本基金的“定期定额投资计划”适用于符合《景顺长城量化小盘股票型证券投
资基金合同》规定的所有投资者。 
（2）办理场所： 
自 2018 年 3 月 9 日起投资者可通过本公司直销、中国建设银行股份有限公
司、中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公
司、招商银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有
限公司、兴业银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、渤海银行股份有
限公司、包商银行股份有限公司、南京银行股份有限公司、苏州银行股份有限公
司、上海农村商业银行股份有限公司、江苏江南农村商业银行股份有限公司、恒
丰银行股份有限公司、长城证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中
信建投证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、
国都证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、海通
证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、中国国际
金融股份有限公司、方正证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、华福证券
有限责任公司、信达证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、国金证券股份
有限公司、中航证券有限公司、中信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、
东莞证券有限责任公司、中泰证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、中信
证券（山东）有限责任公司、东海证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公
司、川财证券有限责任公司、天风证券股份有限公司、中信期货有限公司、上海
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-76- 
证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、深圳众禄金融控股股份有限公
司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限
公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海好买基金销售有限公司、北京
展恒基金销售股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售
有限公司、众升财富（北京）基金销售有限公司、宜信普泽投资顾问（北京）有
限公司、北京增财基金销售有限公司、厦门市鑫鼎盛控股有限公司、北京晟视天
下投资管理有限公司、嘉实财富管理有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限
公司、一路财富（北京）信息科技有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、
北京钱景基金销售有限公司、深圳腾元基金销售有限公司、北京创金启富投资管
理有限公司、上海联泰资产管理有限公司、上海汇付金融服务有限公司、上海利
得基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、泰诚财富基金销售（大
连）有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、深圳富济财富管理有限公司、北
京虹点基金销售有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、大泰金石基金销售有限
公司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司、奕丰金融服务（深圳）有限公司、
和耕传承基金销售有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、深圳市金斧子基
金销售有限公司、武汉市伯嘉基金销售有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、
北京汇成基金销售有限公司、上海大智慧财富管理有限公司、北京广源达信基金
销售有限公司、上海中正达广投资管理有限公司、海银基金销售有限公司、深圳
前海凯恩斯基金销售有限公司、中民财富管理（上海）有限公司、天津国美基金
销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、南京
途牛金融信息服务有限公司、凤凰金信（银川）投资管理有限公司、北京微动利
投资管理有限公司、北京格上富信基金销售有限公司、北京肯特瑞财富投资管理
有限公司、泛华普益基金销售有限公司、上海华夏财富投资管理有限公司、上海
云湾投资管理有限公司、上海挖财金融信息服务有限公司、深圳秋实惠智财富投
资管理有限公司、大河财富基金销售有限公司、天津万家财富资产管理有限公司、
北京电盈基金销售有限公司、通华财富（上海）基金销售有限公司、喜鹊财富基
金销售有限公司和济安财富（北京）基金销售有限公司办理定期定额业务，具体
业务开通情况以各销售机构规定为准，敬请投资者留意各销售机构的相关公告。 
自 2018 年 3 月 30 日起投资者可通过西部证券办理定期定额业务，具体办理
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-77- 
程序遵循西部证券的规定。 
自 2018 年 4 月 11 日起投资者可通过盈信基金办理定期定额业务，具体办理
程序遵循盈信基金的规定。 
自 2018 年 4 月 23 日起投资者可通过钜派钰茂办理定期定额业务，具体办理
程序遵循钜派钰茂的规定。 
自 2018 年 4 月 27 日起投资者可通过华鑫证券理定期定额业务，具体办理程
序遵循华鑫证券的规定。 
自 2018 年 5 月 23 日起投资者可通过四川天府银行办理定期定额业务，具体
办理程序遵循四川天府银行的规定。 
自 2018 年 6 月 20 日起投资者可通过民商基金办理定期定额业务，具体办理
程序遵循民商基金的规定。 
自 2018 年 7 月 12 日起投资者可通过广州证券办理定期定额业务，具体办理
程序遵循广州证券的规定。 
自 2018 年 8 月 15 日起投资者可通过国金证券办理定期定额业务，具体办理
程序遵循国金证券的规定。 
自 2018 年 8 月 16 日起投资者可通过财通证券办理定期定额业务，具体办理
程序遵循财通证券的规定。 
自 2018 年 8 月 17 日起投资者可通过万得基金办理定期定额业务，具体办理
程序遵循万得基金的规定。 
自 2018 年 8 月 17 日起投资者可通过微众银行办理定期定额业务，具体办理
程序遵循微众银行的规定。 
自 2018 年 8 月 30 日起投资者可通过中金公司办理定期定额业务，具体办理
程序遵循中金公司的规定。 
自 2018 年 9 月 10 日起投资者可通过东海证券办理定期定额业务，具体办理
程序遵循东海证券的规定。 
自 2018 年 10 月 16 日起投资者可通过中银国际办理定期定额业务，具体办
理程序遵循中银国际的规定。 
自 2018 年 12 月 18 日起投资者可通过百度百盈办理定期定额业务，具体办
理程序遵循百度百盈的规定。 
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-78- 
自 2018 年 12 月 21 日起投资者可通过中原银行办理定期定额业务，具体办
理程序遵循中原银行的规定。 
自 2018 年 12 月 25 日起投资者可通过江苏银行办理定期定额业务，具体办
理程序遵循江苏银行的规定。 
自 2019 年 4 月 4 日起投资者可通过玄元保险办理定期定额业务，具体办理
程序遵循玄元保险的规定。 
自 2019 年 8 月 12 日起投资者可通过海通证券办理定期定额业务，具体办理
程序遵循海通证券的规定。 
自 2019 年 9 月 5 日起投资者可通过嘉实财富办理定期定额业务，具体办理
程序遵循嘉实财富的规定。 
自 2019 年 9 月 12 日起投资者可通过联储证券办理定期定额业务，具体办理
程序遵循联储证券的规定。 
自 2019 年 11 月 1 日起投资者可通过中国人寿办理定期定额业务，具体办理
程序遵循中国人寿的规定。 
自 2019 年 12 月 17 日起投资者可通过苏州农商行办理定期定额业务，具体
办理程序遵循苏州农商行的规定。 
自 2019 年 12 月 27 日起投资者可通过微动利办理定期定额业务，具体办理
程序遵循微动利的规定。 
自 2020 年 3 月 25 日起投资者可通过鼎信汇金办理定期定额业务，具体办理
程序遵循鼎信汇金的规定。 
自 2020 年 4 月 10 日起投资者可通过万联证券办理定期定额业务，具体办理
程序遵循万联证券的规定。 
自 2020 年 5 月 14 日起投资者可通过招商银行办理定期定额业务，具体办理
程序遵循招商银行的规定。 
自 2020 年 5 月 21 日起投资者可通过中国银河证券办理定期定额业务，具体
办理程序遵循中国银河证券的规定。 
自 2020 年 9 月 10 日起投资者可通过中航证券办理定期定额业务，具体办理
程序遵循中航证券的规定。 
自 2020 年 9 月 25 日起投资者可通过唐鼎耀华办理定期定额业务，具体办理
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-79- 
程序遵循唐鼎耀华的规定。 
自 2020 年 10 月 9 日起投资者可通过腾安基金办理定期定额业务，具体办理
程序遵循腾安基金的规定。 
自 2021 年 3 月 25 日起投资者可通过阳光人寿办理定期定额业务，具体办理
程序遵循阳光人寿的规定。 
自 2021 年 4 月 7 日起投资者可通过中金财富办理定期定额业务，具体办理
程序遵循中金财富的规定。 
自 2021 年 7 月 16 日起投资者可通过广东南粤银行办理定期定额业务，具体
办理程序遵循广东南粤银行的规定。 
自 2021 年 7 月 20 日起投资者可通过首创证券办理定期定额业务，具体办理
程序遵循首创证券的规定。 
自 2021 年 9 月 17 日起投资者可通过华侨永亨银行办理定期定额业务，具体
办理程序遵循华侨永亨银行的规定。 
自 2021 年 10 月 12 日起投资者可通过华夏银行办理定期定额业务，具体办
理程序遵循华夏银行的规定。 
自 2021 年 11 月 3 日起投资者可通过宁波银行办理定期定额业务，具体办理
程序遵循宁波银行的规定。 
自 2021 年 11 月 5 日起投资者可通过江海证券办理定期定额业务，具体办理
程序遵循江海证券的规定。 
自 2021 年 11 月 30 日起投资者可通过上海银行办理定期定额业务，具体办
理程序遵循上海银行的规定。 
自 2021 年 12 月 24 日起投资者可通过泰信财富办理定期定额业务，具体办
理程序遵循泰信财富的规定。 
自 2022 年 1 月 7 日起投资者可通过东方财富证券办理定期定额业务，具体
办理程序遵循东方财富证券的规定。 
自 2022 年 3 月 18 日起投资者可通过广发证券办理定期定额业务，具体办理
程序遵循广发证券的规定。 
自 2022 年 3 月 24 日起投资者可通过东方证券办理定期定额业务，具体办理
程序遵循东方证券的规定。 
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-80- 
其他代销机构根据实际需要也将适时开通，景顺长城基金管理有限公司将及
时予以公告。 
十五、基金的冻结和解冻 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然
参与收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外。 
十六、基金份额的转让 
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将与基金托
管人协商一致并提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办
理基金份额转让业务。 
十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机
制”部分的规定或相关公告。 
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-81- 
第九部分、基金的投资 
 
一、投资目标 



 本基金通过量化模型精选股票，在严格控制风险的前提下，力争获取超越业
绩比较基准的投资回报，谋求基金资产的长期增值。 
二、投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票及存托凭证）、
债券（包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、可交换公
司债券、可转换公司债券（含可分离交易可转债）、中小企业私募债券、中期票
据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债等）、债券回购、银行存款、
同业存单、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律
法规允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。



基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 80%-95%，投资于小
盘股票的比例不低于非现金基金资产的 80%，除股票外的其他资产占基金资产的
比例范围为 5%－20%，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴
纳的交易保证金后，应当保持现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。权证、
股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定
执行。 
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 
三、投资策略 
1、资产配置策略 
本基金股票资产占基金资产的比例为 80%-95%，大类资产配置不作为本基金
的核心策略。一般情况下将保持各类资产配置的基本稳定。在综合考量系统性风
险、各类资产收益风险比值、股票资产估值、流动性要求、申购赎回以及分红等
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-82- 
因素后，对基金资产配置做出合适调整。 
2、股票投资策略 
（1）小盘股票的定义 
本基金对小盘股票的定义如下： 
对中国证券市场中所有上市交易的 A 股股票按照流通市值从小到大进行排
序并相加，累计流通市值达到总流通市值 40%的股票纳入小盘集合；在此期间对
于未被纳入最近一次排序范围内的股票（如新股、恢复上市股票等），则依据其
流通市值或基金管理人预测的流通市值，参照最近一次排序的结果决定其是否纳
入小盘集合。 
（2）个股精选 
本基金主要采用三大类量化模型分别用以评估资产定价、控制风险和优化交
易。基于模型结果，基金管理人结合市场环境和股票特性，精选个股产出投资组
合，以追求超越业绩比较基准表现的业绩水平。 
超额收益模型: 该模型通过构建多因子量化系统，综合评估估值、市场趋势、
盈利、企业质量、投资者情绪等多个因素，以自下而上为主,自上而下为辅,分辨
各类资产和各证券之间的定价偏差。定价偏低的资产具有投资价值，定价过高的
资产应当考虑回避。 
风险模型:该模型控制投资组合对各类风险因子的敞口，包括规模、资产波
动率、行业集中度等，力求主动将风险控制在目标范围内。 
成本模型:该模型根据各类资产的市场交易活跃度、市场冲击成本、印花税、
佣金等数据预测本基金的交易成本，追求有效控制基金的换手率。 
（3）本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执
行。 
3、债券投资策略 
出于对流动性、跟踪误差、有效利用基金资产的考量，本基金适时对债券进
行投资。通过研究国内外宏观经济、货币和财政政策、市场结构变化、资金流动
情况，采取自上而下的策略判断未来利率变化和收益率曲线变动的趋势及幅度，
确定组合久期。进而根据各类资产的预期收益率，确定债券资产配置。 
4、股指期货、国债期货投资策略 
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本基金可投资股指期货、国债期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产
品。本基金投资股指期货、国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，
主要评估期货合约的流动性、交易活跃度等方面。本基金力争利用期货的杠杆作
用，降低基金资产调整的频率和交易成本。 
5、中小企业私募债券的投资策略 
对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。在信用研究
方面，本基金会加强自下而上的分析，将机构评级与内部评级相结合，着重通过
发行方的财务状况、信用背景、经营能力、行业前景、个体竞争力等方面判断其
在期限内的偿付能力，尽可能对发行人进行充分详尽的调研和分析。 
 6、资产支持证券的投资策略 
本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行
业景气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发
行条款，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时，基金管
理人将密切关注流动性对标的证券收益率的影响，综合运用久期管理、收益率曲
线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，结
合信用研究和流动性管理，考虑选择风险调整后收益高的品种进行投资，以期获
得长期稳定收益。 
7、权证的投资策略 
本基金对权证的分析判断主要从市场环境、时机、权证定价、市场供求、发
行人资质、交易冲击等方面综合考量，运用权证定价模型计算权证当前的合理价
格。本基金适时选择具有相对优势的权证并制定相应的投资计划。 
四、投资限制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1）股票资产占基金资产的比例为 80%-95%，投资于小盘股票的比例不低
于非现金基金资产的 80%，除股票外的其他资产占基金资产的比例范围为 5%－
20%； 
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保
证金后，应当保持现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％； 
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的 10％； 
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（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的


 
10％； 
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5％； 
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10％； 
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
15％； 
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10％； 
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（12）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票，不超过该上市公司可流通股票的 15％；本基金管理人管理的投资组合持
有一家上市公司发行的可流通股票，不超过该上市公司可流通股票的 30％； 
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不超过基金资产的
15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合该项所规定的比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资； 
（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与投资范围保持一致； 
（15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
（16）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（17）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1
年，债券回购到期后不得展期； 
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（18）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%； 
（19）本基金参与股指期货交易，依据下列标准建构组合： 
19.1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过
基金资产净值的 10%； 
19.2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值和国债期货
合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指
股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入
返售金融资产（不含质押式回购）等； 
19.3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过本
基金持有的股票总市值的 20%； 
19.4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧
差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 
19.5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%； 
（20）本基金参与国债期货交易，依据下列标准建构组合： 
20.1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过
基金资产净值的 15%； 
20.2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基
金持有的债券总市值的 30%； 
20.3）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买
入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合《基金合同》关于债券
投资比例的有关约定； 
20.4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%； 
（21）本基金持有单只中小企业私募债券的市值不得超过基金资产净值的
10%； 
（22）如本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关
规定，与基金托管人在相关协议中明确本基金投资流通受限证券的比例，根据比
例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动
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-86- 
性风险、法律风险和操作风险等各种风险； 
（23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境
内上市交易的股票合并计算； 
（24）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
除上述第（2）、（13）、（14）、（15）项外，因证券、期货市场波动、上市公
司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定
的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。 
基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行，但须
提前公告。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1）承销证券； 
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外； 
（5）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7）法律法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
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-87- 
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资按照取消或调整后的规定执行。 
五、业绩比较基准 
中证 1000指数收益率*95%+银行活期存款利率(税后)*5% 
中证 1000 指数由一批规模偏小且流动性较好的股票组成，综合反映中国 A
股市场中一批小市值公司的股票价格表现。由于本基金的定位是专注于小盘股的
投资，基金管理人认为，该业绩比较基准目前能够较好地反映本基金的投资风格
及风险收益特征。 
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时，基金管理
人在与基金托管人协商一致后可变更业绩比较基准，报中国证监会备案并及时公
告, 无需召开基金份额持有人大会。 
六、风险收益特征 
本基金为股票型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品
种，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 
根据 2017年 7 月 1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理
人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质
性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能
有相应变化，具体风险评级结果应当以基金管理人和销售机构提供的评级结果为
准。 
七、侧袋机制的实施和投资运作安排 
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事
务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
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-88- 
现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的
规定。 
八、基金投资组合报告 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人根据基金合同规定，已经复核了本投资组合报告，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2022
年 3月 31日。本报告中所列财务数据未经审计。 
1.报告期末基金资产组合情况



序号


项目


金额（元）


占基金总资产的比例（%）



1


权益投资


886,497,767.37 92.06 



 其中：股票


886,497,767.37 92.06 
2 基金投资


- - 
3


固定收益投资


- - 



 其中：债券


- - 












 资产支持证券


- - 
4


贵金属投资


- - 
5


金融衍生品投资


- - 
6


买入返售金融资产


- - 



 
其中：买断式回购的买入返售金融
资产



- - 
7


银行存款和结算备付金合计


66,043,479.60 6.86 
8 其他资产


10,403,990.30 1.08 
9 合计


962,945,237.27 100.00 
注：本基金本报告期末“固定收益投资”、“买入返售金融资产”、“银行存款和结算备付金合
计”的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”，“其他资产”中的“应收利息”
指本基金截至本报告期末已过付息期但尚未收到的利息金额，下同。 
2.报告期末按行业分类的股票投资组合



2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合



代码


行业类别


公允价值（元）



占基金资产净值比
例（%）



A


农、林、牧、渔业


22,694,655.30 2.39 
B


采矿业


33,112,209.00 3.49 
C


制造业


555,200,963.59 58.49 
D


电力、热力、燃气及水生产和供 23,447,356.60 2.47 
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-89- 
应业



E


建筑业


10,933,293.12 1.15 
F


批发和零售业


30,487,280.89 3.21 
G


交通运输、仓储和邮政业


17,678,052.00 1.86 
H


住宿和餐饮业


- - 
I


信息传输、软件和信息技术服务
业


88,203,613.74 9.29 
J


金融业


8,638,132.64 0.91 
K


房地产业


9,934,086.00 1.05 
L


租赁和商务服务业


33,739,899.00 3.55 
M


科学研究和技术服务业


17,831,964.34 1.88 
N


水利、环境和公共设施管理业


24,761,191.15 2.61 
O


居民服务、修理和其他服务业


- - 
P


教育


- - 
Q


卫生和社会工作


8,520,530.00 0.90 
R


文化、体育和娱乐业


1,314,540.00 0.14 
S


综合


- - 



 合计


886,497,767.37 93.39 
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合



无。 
3.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 
序号


股票代码


股票名称


数量（股）


公允价值（元）



占基金资产净值比例
（%）



1 300457 赢合科技 709,200 19,417,896.00 2.05 
2 300401 花园生物 1,303,262 18,858,201.14 1.99 
3 603180 金牌厨柜 576,191 18,634,016.94 1.96 
4 300775 三角防务 450,114 18,625,717.32 1.96 
5 600360 华微电子 2,568,272 18,465,875.68 1.95 
6 300170 汉得信息 2,556,000 18,352,080.00 1.93 
7 600929 雪天盐业 2,506,300 18,145,612.00 1.91 
8 603018 华设集团 2,089,135 17,757,647.50 1.87 
9 601619 嘉泽新能 4,083,500 17,028,195.00 1.79 
10 002436 兴森科技 1,695,000 16,983,900.00 1.79 
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合



本基金本报告期末未持有债券投资。



5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细



本基金本报告期末未持有债券投资。 
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-90- 
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细



本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细



本基金本报告期末未持有贵金属。 
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细



本基金本报告期末未持有权证。 
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末未持有股指期货。 
9.2 本基金投资股指期货的投资政策 
本基金可投资股指期货、国债期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品。本基金投
资股指期货、国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要评估期货合约的流
动性、交易活跃度等方面。本基金力争利用期货的杠杆作用，降低基金资产调整的频率和交
易成本。 
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明



10.1 本期国债期货投资政策 
本基金可投资股指期货、国债期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品。本基金投
资股指期货、国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要评估期货合约的流
动性、交易活跃度等方面。本基金力争利用期货的杠杆作用，降低基金资产调整的频率和交
易成本。



10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细



本基金本报告期末未持有国债期货。 
10.3 本期国债期货投资评价 
本基金本报告期末未持有国债期货。 
11.投资组合报告附注



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-91- 
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 
本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 
11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 
11.3 其他资产构成 
序号


名称


金额（元）



1


存出保证金


253,205.66 
2


应收证券清算款


6,291,904.31 
3


应收股利


- 
4


应收利息


- 
5


应收申购款


3,858,880.33 
6


其他应收款


- 
7 其他


- 
8 合计


10,403,990.30 
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分



根据财政部《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7号）、《企业会
计准则第 23号—金融资产转移》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第 24 号—套期会计》
（财会〔2017〕9 号）、《企业会计准则第 37 号—金融工具列报》（财会〔2017〕14 号）（以
上统称新金融工具相关会计准则）和《关于进一步贯彻落实新金融工具相关会计准则的通知》
（财会〔2020〕22 号），并经与托管人协商一致，自 2022 年 1 月 1 日起，本公司对旗下公
开募集证券投资基金开始执行新金融工具相关会计准则。 
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-92- 
第十部分、基金的业绩 
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2022 年 3
月 31 日。 
1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
阶段 
净值增长率
① 
净值增长率
标准差② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较基
准收益率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
2018 年 2 月 6 日
-2018 年 12 月 31 日 
-22.66% 1.55% -30.03% 1.51% 7.37% 0.04% 
2019 年 26.29% 1.42% 24.44% 1.49% 1.85% -0.07% 
2020 年 42.45% 1.68% 18.57% 1.64% 23.88% 0.04% 
2021 年 31.98% 1.08% 19.52% 1.15% 12.46% -0.07% 
2018 年 2 月 6 日
-2022 年 3 月 31 日 
60.73% 1.45% 5.24%


1.47% 55.49% -0.02% 
 
2. 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较 
 
注：基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 80%-95%，投资于小盘股票的比
例不低于非现金基金资产的 80%，除股票外的其他资产占基金资产的比例范围为 5%－20%，
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-93- 
每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金
或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金和应收申购款等。本基金的建仓期为自 2018年 2月 6 日基金合同生效日起 6 个
月。建仓期结束时，本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。



 
景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书 
-94- 
第十一部分、基金的财产 
 
一、基金资产总值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 
二、基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
三、基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独
立。 
四、基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处
分。 
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，
不得对基金财产强制执行。 
 
 
 
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-95- 
第十二部分、基金资产的估值 
 
一、估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
二、估值对象 
基金所拥有的股票、权证、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行存款
本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 
三、估值方法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易
所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发
生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的
市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格。 
（2）在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），
选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 
（3）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按照每日收盘价作为估值全
价。 
（4）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募证券，估值日不存在
活跃市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价
值，应持续评估上述做法的适当性，并在情况发生改变时做出适当调整。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
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-96- 
（3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的
情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于
活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应对市场报价进行调
整，确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则
采用估值技术确定公允价值。 
（4）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含
投资人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按
照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未
提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间
市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 
4、存款的估值方法 
持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利
息收入。 
5、投资证券衍生品的估值方法 
（1）从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证
券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济
环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发
生了重大变化的，将参考监管机构或行业协会有关规定,或者类似投资品种的现
行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。 
（2）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（3）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易但未行权的权证，采用估
值技术确定公允价值进行估值。在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按
成本进行估值。 
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-97- 
（4）股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估
值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易
日结算价估值。 
6、当发生大额申购或赎回情形时 ，基金管理人可以采用摆动定价机制以确
保基金估值的公平性。 
7、本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值
价格数据。 
8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。 
9、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。 






10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
四、估值程序 
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份
额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位舍去，舍去部分归入基
金资产。国家另有规定的，从其规定。 
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人
对外公布。 
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-98- 
五、估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。 
基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得
到更正。 
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任
方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
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-99- 
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方； 
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估； 
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失； 
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2）错误偏差达到基金资产净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人
应当公告。 
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
六、暂停估值的情形 
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时； 
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、当特定资产占当前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人
协商一致后，基金管理人应当暂停估值； 
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
七、基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复
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-100- 
核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 
八、特殊情况的处理 
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 8 项进行估值时，所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。 
2、由于不可抗力，或证券交易所、期货交易所、登记结算机构及存款银行
等第三方机构发送的数据错误等非基金管理人与基金托管人原因，基金管理人和
基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，
由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金
管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 
九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户基金份额净值。 
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-101- 
第十三部分、基金的收益分配 
 
一、基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。 
二、基金可供分配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。 
三、基金收益分配原则 
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金可以进行收益分配，若《基
金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； 
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默
认的收益分配方式是现金分红； 
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 
4、每一基金份额享有同等分配权； 
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人可在法
律法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金
份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 
四、收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
五、收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 
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-102- 
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时
间不得超过 15 个工作日。 
六、基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金
登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算
方法，依照《业务规则》执行。 
七、实施侧袋机制期间的收益分配 
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。 
 
 
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-103- 
第十四部分、基金的费用与税收 
 
一、基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、证券、期货等账户的开户费、账户维护费用； 
7、基金的证券、期货交易费用； 
8、基金的银行汇划费用； 
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。 
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费



本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下： 
H＝E×1.50%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内、按照指定的账
户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令，若遇法定节假日、
休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下： 
H＝E×0.25%÷当年天数 
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-104- 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内、按照指定的账
户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令，若遇法定节假日、
休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺延。 
上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
三、不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、《基金合同》生效前的相关费用； 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。 
四、基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。 
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 
五、实施侧袋机制期间的基金费用 
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 
 
 
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-105- 
第十五部分、基金的会计与审计 
 
一、基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的
会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计
年度披露； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。 
二、基金的年度审计 
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的，符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表
进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更
换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 
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-106- 
第十六部分、基金的信息披露 
 
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《基金合同》及其他有关规定。若相关法律法规修订或变更后对于基金信息披露
的信息类型、披露内容、披露方式等规定与本部分的内容不同，若适用于本基金，
本基金的信息披露按照修订或变更后的法律法规的要求执行。 
二、信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组
织。 
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约
定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金
信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文
文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币
元。 
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-107- 
五、公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基
金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资
者重大利益的事项的法律文件。 
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生
重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指
定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变
更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品
资料概要。 
5、基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的
三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公
告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概
要、《基金合同》和基金托管协议登载在指定网站上，并将基金产品资料概要登
载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将基金合同、基金托管
协议登载在网站上。 
（二）基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。 
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-108- 
（三）《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金
合同》生效公告。 
（四）基金净值信息 
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应
当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日
的次日，通过其指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的基金份额
净值和基金份额累计净值。 
基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年
度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 
（五）基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年
度报告登载在指定网站上，将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度
报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事
务所审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将
中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度
报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊
上。 
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中
期报告或者年度报告。 
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况，及其
流动性风险分析等。 
报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20%的
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-109- 
情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告文件中“影
响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及
占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊
情形除外。 
（七）临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，
并登载在指定报刊和指定网站上。 
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件： 
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 
2、基金合同终止、基金清算； 
3、转换基金运作方式、基金合并； 
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事
务所； 
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等
事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制
人变更； 
8、基金募集期延长或提前结束募集； 
9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门
负责人发生变动； 
10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、
基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内，变动超过百分
之三十； 
11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管
业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 
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-110- 
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外； 
14、基金收益分配事项； 
15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发
生变更； 
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
17、本基金开始办理申购、赎回； 
18、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 
19、本基金发生巨额赎回并延期办理； 
20、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项； 
22、调整基金份额类别的设置； 
23、基金推出新业务或服务； 
24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 
（八）澄清公告 
在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对
基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人
权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关
情况立即报告中国证监会。 
（九）基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 
（十）清算报告 
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进
行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，
并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 
（十）基金投资股指期货的信息披露 
基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更
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-111- 
新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风
险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的
投资政策和投资目标等。 
（十一）投资国债期货的信息披露 
基金管理人应当在基金季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说
明书（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益
情况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符
合既定的投资政策和投资目标等。 
（十二）基金投资资产支持证券的信息披露 
基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资
产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前 10 名资产支持证券明细。 
（十三）基金投资中小企业私募债券的信息披露 
基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内，在中国证监
会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。 
基金管理人应当在基金季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说
明书（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 
（十四）基金投资非公开发行股票等流通受限证券的信息披露 
基金管理人应当根据相关法律法规在基金投资非公开发行股票后两个交易
日内，在中国证监会指定媒体披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、
账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 
（十五）实施侧袋机制期间的信息披露 
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同
和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 
（十六）中国证监会规定的其他信息。 
六、信息披露事务管理 
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法规的规定。 
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-112- 
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披
露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外、也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中
国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不
得从基金财产中列支。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10
年。 
七、信息披露文件的存放与查阅 
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、
复制。 
八、暂停或延迟披露基金信息的情形 
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息： 
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时； 
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时； 
3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 
九、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。 
 
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-113- 
第十七部分、侧袋机制 
一、侧袋机制的实施条件 
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事
务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 
基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并在五个工作日内聘
请侧袋机制启用日发表意见且符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务
所进行审计并披露专项审计意见。 
二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 
1、启用侧袋机制当日，基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为
基础，确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按
照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户
的赎回申请并支付赎回款项。 
2、实施侧袋机制期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转
换；同时，基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎
回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 
3、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎
回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主
袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放
日主袋账户总份额的 10%认定。 
三、实施侧袋机制期间的基金投资 
侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、
投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。 
基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投
资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。 
基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操
作。 
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-114- 
四、实施侧袋机制期间的基金估值 
本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估
值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会
计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。 
五、实施侧袋账户期间的基金费用 
1、本基金实施侧袋机制的，管理费和托管费等按主袋账户基金资产净值作
为基数计提。 
2、与侧袋账户有关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现
后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。 
六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 
特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应
当按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，
及时向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项。 
侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应
当及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产
无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规
要求及时发布临时公告。 
侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应及时聘请符合
《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。 
七、侧袋机制的信息披露 
1、临时公告 
在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者
利益产生重大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。 
2、基金净值信息 
基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息
披露方式和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧
袋机制期间本基金暂停披露侧袋账户份额净值和累计净值。 
3、定期报告 
侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋账
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户相关信息，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。会计
师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行相关的会
计核算和年度报告披露等发表审计意见。 
八、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的
部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理
人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后，可直接对本部分内容进行修改和
调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 
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-116- 
第十八部分、风险揭示 
一、市场风险 
 证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的
影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 
1、政策风险 
 因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发
生变化，导致市场价格波动而产生风险。 
2、经济周期风险 
 随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资
于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 
3、利率风险 
 金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着
债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，
其收益水平会受到利率变化的影响。 
4、上市公司经营风险 
 上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、
行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的
上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基
金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能
完全规避。 
5、购买力风险 
 基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而
导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。 
 
二、流动性风险 
1、基金申购、赎回安排 
本基金属于开放式基金，一般在基金的所有开放日，基金管理人都有义务接
受投资者的申购和赎回。由于股票市场波动性较大，在市场下跌时经常出现交易
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量急剧减少的情况，如果在这时出现较大数额的基金赎回申请，则使基金财产变
现困难，基金面临流动性风险。 
2、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 
本基金主要投资于具有良好流动性的国内股票。一般不投资于流动性差或流
通受限的股票。债券部分一般投资于具备较高信用等级和流动性较好的债券。故
投资组合整体流动性风险较低。但不排除由于市场波动或所持证券发行人出现异
常情况导致组合流动性降低的情形。为防范此类风险，本基金管理人制定了适用
于开放式和定期开放式基金的流动性风险管理办法并对该管理办法的有效性和
执行情况作定期回顾。 
3、巨额赎回情形下的流动性风险管理测试 
 本基金管理人构建了压力测试模型用于每日监测基金的各类风险以及不同
市场环境下可应付的最大赎回。在发生巨额赎回情况时，本基金管理人根据当时
市场状况并辅以压力测试模型等流动性分析工具及时制定投资组合变现计划以
确保在尽可能地保护投资者权益的前提下满足赎回需求。 
压力测试模型使用的指标包括：持仓中各类资产的市值占比、持仓证券对不
同市场（上海主板、深圳主板、中小企业板、创业板）的 Beta 值、投资组合的
杠杆率、债券资产在各信用等级和到期期限的分布、债券组合的久期、客户集中
度、机构客户占比等。 
4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响等 
基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可
依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申
请等进行适度调整，依照法律法规还可以使用的备用流动性风险管理工具包括：
延期办理巨额赎回申请或延缓支付赎回款项、暂停接受赎回申请、收取短期赎回
费、暂停基金估值、摆动定价、侧袋机制等。实施这些备用工具前要经过公司管
理层批准、与托管行协商确认后由法律监察稽核部对外披露。实施这些备用工具
对投资者的潜在影响包括：（一）可能导致部分持有人无法及时获得现金；（二）
如果基金所持资产的市场价格下跌，则导致基金净值下跌从而持有人财产发生损
失。 
5、实施侧袋机制对投资者的影响 
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-118- 
投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详细了解本基金侧袋机制
的情形及程序。 
侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户
进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有
效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额
净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用
侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额
和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确
定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定
资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。 
实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人
在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特
定资产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基
金管理人不承担任何保证和承诺的责任。 
基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机
制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 
启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需
考虑主袋账户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少
进行按投资损失处理，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值
及变化情况。 
 
三、管理风险 
 在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会
影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水
平。因此，本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等
相关性较大。因此本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。 
 
四、信用风险 
基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支
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付到期本息等情况，从而导致基金资产损失。 
 
五、操作和技术风险 
基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中，可能因内部控制不到位或者
人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交
易错误和欺诈等。 
此外，在基金的后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易
的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基金
管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。 
 
六、合规性风险 
基金管理或运作过程中，违反国家法律法规或基金合同有关规定的风险。 
 
七、本基金的特有风险 
基于投资范围的规定，本基金股票投资比例较高，无法规避股票市场的投资
风险，尤其是系统性风险。 
1、本基金主要采用三大类量化模型分别用以评估资产定价、控制风险和优
化交易。基于模型结果，基金管理人结合市场环境和股票特性，精选个股产出投
资组合，以追求超越业绩比较基准表现的业绩水平。基金可能因为模型计算的误
差或模型中变量因子不完善而导致判断结论的失误，从而导致投资损失。 
2、本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风
险和信用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由
于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因
素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性，
从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不
能完全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人
数的限制，存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。 
3、股指期货投资风险 
（1）市场风险：定义为由于投资标的物价格变动而产生的衍生品的价格波
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-120- 
动； 
（2）市场流动性风险：当基金交易量大于市场可报价的交易量产生的风险； 
（3）结算流动性风险：定义为当基金之保证金部位不足而无法交易衍生品，
或因指数波动导致保证金低于维持保证金而必须追缴保证金的风险； 
（4）基差风险：定义为期货市场价格与连动之标的价格不一致所产生的风
险； 
（5）信用风险：定义为交易对手不愿或无法履行契约之风险； 
（6）作业风险：定义为因交易过程、交易系统、人员疏失、或其他不可预
期事件所导致的损失。 
4、国债期货投资风险 
（1）流动性风险 
本计划在国债期货市场成交不活跃时，可能在建仓和平仓国债期货时面临
交易价格或者交易数量上的风险。 
（2）基差风险 
国债期货基差是指国债现货价格与国债期货价格之间的差额。若产品运作
中出现基差波动不确定性加大、基差向不利方向变动等情况，则可能对本计划投
资产生影响。 
（3）合约展期风险 
本计划所投资的国债期货合约主要包括国债期货当月和近月合约。当本计
划所持有的合约临近交割期限，即需要向较远月份的合约进行展期，展期过程中
可能发生价差损失以及交易成本损失，将对投资收益产生影响。 
（4）国债期货保证金不足风险 
由于国债期货价格朝不利方向变动，导致期货账户的资金低于最低保证金
要求，如果不能及时补充保证金，国债期货头寸将被强行平仓，直接影响本计划
收益水平，从而产生风险。 
（5）杠杆风险 
国债期货作为金融衍生品，其投资收益与风险具有杠杆效应。若行情向不利
方向剧烈变动，本计划可能承受超出保证金甚至委托财产本金的损失。 
5、 资产支持证券投资风险 
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-121- 
本基金将资产支持证券纳入到投资范围当中，可能带来以下风险： 
①信用风险：基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程
中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基
金财产损失。



②利率风险：市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动，一
般而言，如果市场利率上升，本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损
失的风险，而如果市场利率下降，资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的
风险。



③流动性风险：受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持
证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性
风险。



④提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使
基金资产面临再投资风险。



⑤操作风险：基金相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺
陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交
易、交易错误、IT 系统故障等风险。



⑥法律风险：由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能
正常执行，导致基金财产的损失。 
6、流通受限证券投资风险 
本基金允许投资流通受限证券。投资流通受限证券可能增加额外的风险，包
括但不限于流动性风险、流通受限期间内证券价格大幅下跌的风险、法律风险、
道德风险和操作风险等各种风险。 
7、科创板股票投资风险 
本基金可以投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以
及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、退市
风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场
环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于
科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 
投资科创板股票存在的风险包括： 
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-122- 
（1）市场风险 
科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环
保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业
未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体
投资难度加大，个股市场风险加大。 
科创板个股上市后的前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负
20%以内，个股波动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。 
（2）流动性风险 
科创板整体投资门槛较高，个人投资者必须满足一定条件才可参与，二级市
场上个人投资者参与度相对较低，若机构投资者对科创板股票形成一致性预期，
基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。 
（3）退市风险 
科创板试点注册制，对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市
制度，科创板个股存在退市风险。 
（4）集中度风险 
科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，
市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。 
（5）系统性风险 
科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上
存在趋同，所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显
著。 
（6）政策风险 
国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大
影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 
8、存托凭证投资风险 
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所
面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏
损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境
外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风
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险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；
存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以
及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在
境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风
险；境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 
 
八、其他风险 
1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统出现问题产生的风险； 
2、因基金业务快速发展但在人员配备、内控等方面不完善而产生的风险； 
3、因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； 
4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险； 
5、因业务竞争压力可能产生的风险； 
6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金财产损失并影响基金收益水平，
从而带来风险； 
7、其他意外导致的风险。 
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第十九部分、基金的终止与清算 
 
一、《基金合同》的变更 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规
定和基金合同约定的可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人
和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，
并自决议生效后两日内在指定媒介公告。 
二、《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、基金合同存续期内，如果存在连续 60 个工作日基金资产净值低于 5000
万元情形，无论是否出现连续 60 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人情形
的，基金管理人应当终止基金合同，无需召开基金份额持有人大会； 
4、《基金合同》约定的其他情形； 
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、
《销售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付报酬、从基
金资产中获得补偿的权利。 
三、基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
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员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
四、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
五、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
六、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案
并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日
内由基金财产清算小组进行公告。 
七、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
 
 
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第二十部分、基金合同的内容摘要 
 
一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务 
（一）基金管理人 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
但不限于： 
（1）依法募集资金； 
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产； 
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用； 
（4）销售基金份额； 
（5）按照规定召集基金份额持有人大会； 
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；



（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；



（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；



（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；



（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；



（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为
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基金提供服务的外部机构；



（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户等的业务规则； 
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
但不限于： 
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2）办理基金备案手续； 
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产； 
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资； 
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7）依法接受基金托管人的监督； 
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的价格； 
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告； 
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
报告义务； 
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露； 
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
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人分配基金收益； 
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15 年以上； 
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配； 
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人； 
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿； 
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任； 
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；



（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在
基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（26）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
 
（二）基金托管人 
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-129- 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
但不限于： 
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产； 
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用； 
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券交易资金清算； 
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
但不限于： 
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
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-130- 
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价格； 
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取
了适当的措施； 
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上； 
（12）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项； 
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配； 
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人； 
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿
责任不因其退任而免除； 
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿； 
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
 
（三）基金份额持有人 
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基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
包括但不限于： 
（1）分享基金财产收益； 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额； 
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； 
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权； 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
包括但不限于： 
（1）认真阅读并遵守法律法规、《基金合同》、招募说明书等信息披露文件
及其他有关规定； 
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； 
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任； 
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
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（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
 
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。 
本基金份额持有人大会不设日常机构。 
（一）召开事由 
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1）终止《基金合同》，但法律法规、中国证监会另有规定或《基金合同》
另有约定的除外；



（2）更换基金管理人； 
（3）更换基金托管人； 
（4）转换基金运作方式； 
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； 
（6）变更基金类别； 
（7）本基金与其他基金的合并； 
（8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的
除外）； 
（9）变更基金份额持有人大会程序； 
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会； 
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。 
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额
持有人大会： 
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-133- 
（1）调低除管理费、托管费以外的其他应由基金财产承担的费用； 
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调
低赎回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收
费方式； 
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； 
（6）在不违反法律法规规定、基金合同约定以及对基金份额持有人利益无
实质性不利影响的情况下增加、取消或调整基金份额类别设置； 
（7）基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会
许可的范围内、且在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下调整
有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则； 
（8）在法律法规或中国证监会允许的范围内、且在对现有基金份额持有人
利益无实质性不利影响的前提下推出新业务或服务； 
（9）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以
外的其他情形。 
（二）会议召集人及召集方式 
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基
金管理人召集； 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合； 
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自
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收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有
人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日
内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额
持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开，并告知基金管理人，基金管理人应当配合； 
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰； 
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。 
 
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点； 
（5）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7）召集人需要通知的其他事项。 
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
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-135- 
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票效力。 
（四）基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式、网络开会等方式
或法律法规、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符； 
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表
决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连
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续公布相关提示性公告； 
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； 
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一（含三分之一）以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具
书面意见； 
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 
3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络等方式
召开，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方
式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进
行，且除书面授权外，基金份额持有人之间的授权亦可根据召集人在大会通知中
规定的方式，通过电话、网络等方式进行。 
（五）议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。 
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基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1）现场开会 
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 
（2）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
机关监督下形成决议。 
（六）表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定的，
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基
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金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的投资者视为有效出席的投资者，表
面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛
盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份
额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 
（七）计票 
1、现场开会 
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。 
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
点结果。 
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
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行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
（八）生效与公告 
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。 
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。 
（九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关
基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人
持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关
基金份额 10%以上（含 10%）； 
2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 
3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分
之一）； 
4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小
于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大
会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有
人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授
权他人参与基金份额持有人大会投票； 
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5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一
以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会
的主持人； 
6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上（含二分之一）通过； 
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过。 
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 
（十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监
管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并
提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大
会审议。 
 
三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式 
（一）《基金合同》的变更 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规
定和基金合同约定的可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人
和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，
并自决议生效后两日内在指定媒介公告。 
（二）《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、基金合同存续期内，如果存在连续 60 个工作日基金资产净值低于 5000
万元情形，无论是否出现连续 60 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人情形
的，基金管理人应当终止基金合同，无需召开基金份额持有人大会； 
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-141- 
4、《基金合同》约定的其他情形； 
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、
《销售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付报酬、从基
金资产中获得补偿的权利。 
（三）基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
（四）清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（五）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
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财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
（六）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案
并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日
内由基金财产清算小组进行公告。 
（七）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
 
四、争议的处理 
因《基金合同》产生或与之相关的争议，当事人应通过协商、调解解决，协
商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，
仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行
仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁
费用由败诉方承担。 
争议处理期间，当事人应恪守各自的职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履
行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》适用中华人民共和国法律并从其解释。 
 
五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式 
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。 
 
 
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-143- 
第二十一部分、基金托管协议的内容摘要 
一、托管协议当事人 
（一）基金管理人 
名称：景顺长城基金管理有限公司 
住所：深圳市福田区中心四路 1号嘉里建设广场第 1座 21层 
法定代表人：李进 
设立日期：2003 年 6月 12日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字
［2003］76号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：1.3 亿元人民币 
存续期限：持续经营 
联系电话：0755-82370388 
（二）基金托管人 
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 
住所：北京市西城区金融大街 25号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1号楼 
邮政编码：100033 
法定代表人：田囯立 
成立日期：2004 年 09月 17日 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间：持续经营 
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 
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-144- 
 
二、基金托管人对基金管理人的业务监督、核查 
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择
标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托
管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标
准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票及存托凭证）、
债券（包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、可交换公
司债券、可转换公司债券（含可分离交易可转债）、中小企业私募债券、中期票
据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债等）、债券回购、银行存款、
同业存单、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律
法规允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 
（1）股票资产占基金资产的比例为 80%-95%，投资于小盘股票的比例不低
于非现金基金资产的 80%，除股票外的其他资产占基金资产的比例范围为 5%－
20%； 
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保
证金后，应当保持现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％； 
（4）本基金管理人管理的且由基金托管人托管的全部基金持有一家公司发
行的证券，不超过该证券的 10％； 
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
（6）本基金管理人管理的且由基金托管人托管的全部基金持有的同一权证，
不得超过该权证的 10％； 
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-145- 
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5％； 
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10％； 
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
15％； 
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10％； 
（11）本基金管理人管理的且由基金托管人托管的全部基金投资于同一原始
权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（12）本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部开放式基金持有
一家上市公司发行的可流通股票，不超过该上市公司可流通股票的 15％；本基
金管理人管理的且在本基金托管人处托管的投资组合持有一家上市公司发行的
可流通股票，不超过该上市公司可流通股票的 30％； 
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不超过基金资产的15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金不符合该项所规定的比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资
产的投资； 
（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与投资范围保持一致； 
（15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； 
（16）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（17）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年，
债券回购到期后不得展期； 
（18）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%； 
（19）本基金参与股指期货交易，依据下列标准建构组合： 
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19.1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过
基金资产净值的 10%； 
19.2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值和国债期货
合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指
股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入
返售金融资产（不含质押式回购）等； 
19.3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过本
基金持有的股票总市值的 20%； 
19.4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧
差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 
19.5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%； 
本基金在开始进行期货投资之前，应与基金托管人、期货公司三方一同就期
货开户、清算、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》； 
（20）本基金参与国债期货交易，依据下列标准建构组合： 
20.1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过
基金资产净值的 15%； 
20.2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基
金持有的债券总市值的 30%； 
20.3）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买
入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合《基金合同》关于债券
投资比例的有关约定； 
20.4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%； 
（21）本基金持有单只中小企业私募债券的市值不得超过基金资产净值的
10%； 
（22）本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净
值的 10%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净
值的 2%。若以后相关法律法规对此投资限制比例有明确规定或基金管理人相关
制度内容发生变化的，基金管理人与基金托管人协商一致后，应当根据最新法律
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法规或公司制度内容进行调整； 
（23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境
内上市交易的股票合并计算； 
（24）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
除上述第（2）、（13）、（14）、（15）项外，因证券、期货市场波动、上市公
司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定
的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。 
基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行，但须
提前公告。 
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托
管协议第十五条第（九）款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法
律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二
以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审
查。 
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资按照取消或调整后的规定执行。 
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金
托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债
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券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应
严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督
基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理
人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定
前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算
方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前 3个工作日内与
基金托管人协商解决。 
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行
交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承
担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管
理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对
相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间
债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没
有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金
管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 
（五）基金托管人根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
等有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人投资流通受限证券
进行监督。 
基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金
投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动
性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相
关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。 
1.本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公
开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括
由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易
中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。 
本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中
央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间
债券市场交易的证券。 
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本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责
相关工作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产
生的流通受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责
任与损失，及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管
理人承担。 
本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金。 
2.基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事
会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资
比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异常情
况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资
非公开发行股票相关流动性风险处置预案。 
基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险
采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基
金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人
应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流
通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原
因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿
基金托管人由此遭受的损失。 
3.本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于投资前三个工作日向基
金托管人提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、
完整。有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料
包括但不限于： 
（1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。 
（2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。 
（3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债
登记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。 
（4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。 
4.基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监
会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及
总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 
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本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能
进行及时调整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。 
5.基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督： 
（1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。 
（2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预
案的建立与完善情况。 
（3）有关比例限制的执行情况。 
（4）信息披露情况。 
6.相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。 
（六）基金投资中小企业私募债券，基金管理人应根据审慎原则，制定严格
的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会
批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 
基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，
如发现异常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和
协助基金托管人的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、
流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致基金出现损
失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受
的损失。 
（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
行监督和核查。 
（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示
等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监
督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式
给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及
纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权
随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知
的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 
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（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》
和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人
应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托
管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金
监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法
律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基
金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。 
（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监
会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人
无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺
诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人应报告中国证监会。 
 
三、基金管理人对基金托管人的业务核查 
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需
账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指
令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通
知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金
管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在
上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改
正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理
人并改正。 
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正
景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书 
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当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人应报告中国证监会。 
 
四、基金财产保管 
（一）基金财产保管的原则 
1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2.基金托管人应安全保管基金财产。 
3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账
户。 
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整
与独立。 
5.基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情
况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处
分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任
公司结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、
结算费和账户维护费等费用）。 
6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确
定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管
人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金
管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责
任。 
7.除依据法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托第三人托
管基金财产。 
（二）基金募集期间及募集资金的验资 
1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开
立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。 
2.基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应
将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时
景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书 
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间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。
出具的验资报告由参加验资的 2名或 2名以上中国注册会计师签字方为有效。 
3.若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人
按规定办理退款等事宜。 
（三）基金银行账户的开立和管理 
1.基金托管人应以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据
基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人
保管和使用。 
2.基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 
4.在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户
办理基金资产的支付。 
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 
1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司为基金开立基金托管人与
基金联名的证券账户。 
2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的
管理和运用由基金管理人负责。 
证券账户开户费由基金管理人先行垫付,待托管产品启始运营后,基金管理
人可向基金托管人发送划款指令,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基
金管理人。 
4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立
结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的
一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金、交
收资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定以及基金管理人与
基金托管人签署的《托管银行证券资金结算协议》执行。 
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-154- 
5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其
他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金
托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 
（五）债券托管专户的开设和管理 
《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银
行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国人民
银行、银行间市场登记结算机构的有关规定，在银行间市场登记结算机构开立债
券托管账户，持有人账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结
算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主
协议。 
（六）其他账户的开立和管理 
1.在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金
合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由
基金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有
关账户。该账户按有关规则使用并管理。 
2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办
理。 
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 
基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管
人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或票据营业中
心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银行定期存款证实书等
有价凭证的购买和转让，按基金管理人和基金托管人双方约定办理。基金托管人
对由基金托管人以外机构实际有效控制或保管的资产不承担保管责任。 
（八）与基金财产有关的重大合同的保管 
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表
基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人
保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生
的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
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-155- 
原件。基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在
三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为《基金合同》
终止后 15年。 
 
五、基金资产净值计算与复核 
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 
1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。基金份额净值是按照
每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到
0.0001 元，小数点后第 5 位舍去，舍去部分归入基金资产。国家另有规定的，
从其规定。 
每个交易日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2.基金管理人应每工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或
《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人
对外公布。 
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 
1.估值对象 
基金所拥有的股票、权证、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行存款
本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 
2.估值方法 
（1）证券交易所上市的有价证券的估值 
1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所
挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生
重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市
价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发
生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格。 
2）在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），
选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 
3）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按照每日收盘价作为估值全价。 
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-156- 
4）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募证券，估值日不存在活
跃市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价
值，应持续评估上述做法的适当性，并在情况发生改变时做出适当调整。 
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的
同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 
2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情
况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于活
跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应对市场报价进行调整，
确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则采用
估值技术确定公允价值。 
4）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易
所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机
构或行业协会有关规定确定公允价值。 
（3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于
含投资人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的
按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构
未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期
间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 
（4）存款的估值方法 
持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利
息收入。 
（5）投资证券衍生品的估值方法 
1）从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券
交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环
境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生
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-157- 
了重大变化的，将参考监管机构或行业协会有关规定,或者类似投资品种的现行
市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。 
2）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
3）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易但未行权的权证，采用估值
技术确定公允价值进行估值。在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成
本进行估值。 
4）股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值
当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日
结算价估值。 
（6）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以
确保基金估值的公平性。 
（7）本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估
值价格数据。 
（8）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。 
（9）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。 
 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
3.特殊情形的处理 
基金管理人、基金托管人按估值方法的第(8)项进行估值时，所造成的误差
不作为基金资产估值错误处理。 
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-158- 
（三）基金份额净值错误的处理方式 
1.当基金份额净值小数点后 4位以内(含第 4位)发生差错时，视为基金份额
净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金
托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金资产净值的
0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到
基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告；当发生净值计算错误时，由基
金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人
先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。 
2.当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔
偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后
按以下条款进行赔偿： 
(1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执
行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。 
(2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而
且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值
出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付
赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照
管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。 
(3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新
计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以
基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由
基金管理人负责赔付。 
(4)由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额
等），进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损
失，由基金管理人负责赔付。 
3.由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司发送的数据错误或由于其他
不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施
进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、
基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减
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轻或消除由此造成的影响。 
4.基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，
以基金管理人计算结果为准。 
5.前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业另有
通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 
1.基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时； 
2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3. 前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定时，经与基金托管人协商确认
后，应当暂停估值； 
4. 中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。 
（五）基金会计制度 
按国家有关部门规定的会计制度执行。 
（六）基金账册的建立 
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人、基金
托管人分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托
管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不
符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金
管理人的账册为准。 
（七）基金财务报表与报告的编制和复核 
1.财务报表的编制 
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。 
2.报表复核 
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核
对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全
一致。 
3.财务报表的编制与复核时间安排 
(1)报表的编制 
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-160- 
基金管理人应当在每月结束后 5个工作日内完成月度报表的编制；在每个季
度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起两
个月内完成中期报告的编制；在每年结束之日起三个月内完成年度报告的编制。
基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。《基金合同》生效不足两个月的，
基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。 
(2)报表的复核 
基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托
管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共
同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。 
基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。 
（八）基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基
金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。 
 
六、基金份额持有人名册的登记与保管 
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，保存期
自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金管理人和基金托管人应分别保管基金
份额持有人名册，保存期不少于 15 年。如不能妥善保管，则按相关法规承担责
任。 
在基金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应将有关资料送交基
金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和完整性。基金
托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，
并应遵守保密义务。 
 
七、争议解决方式 
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、
调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲
裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费
用由败诉方承担。 
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-161- 
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续
忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额
持有人的合法权益。 
本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 
 
八、托管协议的修改与终止



（一）托管协议的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其
内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会
备案。 
（二）托管协议终止的情形 
1.《基金合同》终止； 
2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 
3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权； 
4.发生法律法规、中国证监会或《基金合同》规定的终止事项。 
（三）基金财产的清算 
1.基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内
成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监
督下进行基金清算。 
2.基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管
人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员
组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3.基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4.基金财产清算程序： 
(1)《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
(3)对基金财产进行估值和变现； 
(4)制作清算报告； 
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报
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告出具法律意见书； 
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告； 
(7)对基金剩余财产进行分配。 
5.基金财产清算的期限为 6个月。 
6.清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
7.基金财产清算剩余资产的分配： 
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
8.基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所
审计、并由律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备
案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5个工作
日内由基金财产清算小组进行公告。 
9.基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 
 
 
 
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第二十二部分、对基金份额持有人的服务 
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，以下是主要的服务内
容，基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加和修改以下
服务项目： 
一、基金份额持有人的对账单服务 
1、基金注册登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有
人的基金交易记录； 
2、本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他形式向通过本公司直销系统
持有本公司基金份额的基金份额持有人提供基金保有情况信息。 
3、基金份额持有人可以向本公司定制月度对账单，基金管理人按照投资者
成功定制的服务形式提供基金对账单服务。 
（1）月度电子邮件对账单：每月初本公司以电子邮件方式给截至上月最后
一个交易日仍持有本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交易发生的定制
投资者发送月度电子邮件对账单。 
（2）月度短信对账单：每月初本公司以短信方式给截至上月最后一个交易
日仍持有本公司基金份额的定制投资者发送月度短信对账单。 
（3）月度微信对账单：每月初本公司以微信方式给截至上月最后一个交易
日仍持有本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交易发生、且已在“景顺长
城基金”微信公众号上成功绑定账户的投资者发送月度微信对账单。 
（4）季度及年度纸质对账单：每年一、二、三季度结束后，本公司向定制
纸质对账单且在当季度内有交易的投资者寄送季度对账单；每年度结束后，本公
司向定制纸质对账单且在第四季度内有基金交易或者年度最后一个交易日仍持
有本公司基金份额的投资者寄送年度纸质对账单。 
具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询。因提供
的个人信息（包括但不限于姓名、电子邮件地址、邮寄地址、邮编等）不详、错
误、变更或邮局投递差错、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或
准确送达。因上述原因无法正常收取对账单的，请及时到原基金销售网点或本公
司网站办理联系方式变更手续。详询 400-8888-606，或通过本公司网站
（www.igwfmc.com）“在线客服”咨询。 
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二、网络在线服务 
基金管理人利用其网站（www.igwfmc.com）定期或不定期为投资者提供基
金管理人信息、基金产品信息、账户查询等服务。投资者可以登陆该网站修改基
金查询密码。 
对于直销个人客户，基金管理人同时提供网上交易服务。 
 
三、客户服务中心（Call Center）电话服务 
投资者想要了解交易情况、基金账户余额、基金产品与服务信息或进行投诉
等，可拨打基金管理人客户服务电话：400 8888 606（免长途费）。 
客户服务中心的人工坐席服务时间为每周一至周五（法定节假日及因此导致
的证券交易所休市日除外）9：00—17：00。 
 
四、客户投诉受理服务 
投资者可以通过各销售机构网点、基金管理人客户服务热线和在线服务、书
信、电子邮件等渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务以及基金管理人的政
策规定进行投诉。 
基金管理人承诺在工作日收到的投诉，将在下一个工作日内作出回应，在非
工作日收到的投诉，将顺延至下一个工作日当日或者次日回复。对于不能及时解
决的投诉，基金管理人就投诉处理进度向投诉人作出定期更新。 
 
五、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式
联系本基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 
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第二十三部分、其它应披露事项 
2022 年 3 月 28 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金 2021 年
年度报告提示性公告》 
2022 年 3 月 28 日发布《景顺长城量化小盘股票型证券投资基金 2021 年年
度报告》 
2022 年 3 月 24 日发布《关于旗下部分基金新增东方证券为销售机构并开通
基金定期定额投资业务、基金转换业务及参加申购、定期定额投资申购费率优惠
的公告》 
2022 年 3 月 18 日发布《关于旗下部分基金新增广发证券为销售机构并开通
基金定期定额投资业务、基金转换业务及参加申购、定期定额投资申购费率优惠
的公告》 
2022 年 3 月 10 日发布《关于旗下部分基金参加西部证券股份有限公司基金
申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告》 
2022 年 1 月 25 日发布《关于旗下部分基金参加中国人寿保险股份有限公司
基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告》 
2022 年 1 月 24 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金 2021 年
第 4 季度报告提示性公告》 
2022 年 1 月 24 日发布《景顺长城量化小盘股票型证券投资基金 2021 年第 4
季度报告》 
2022 年 1 月 7 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增
东方财富证券为销售机构并开通基金“定期定额投资业务”、基金转换业务及参
加申购、定期定额投资申购费率优惠的公告》 
2022 年 1 月 1 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加
中国工商银行“2022 倾心回馈”基金定投优惠活动的公告》 
2022 年 1 月 1 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加
中国银行基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告》 
2022 年 1 月 1 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金继续
参加中国工商银行个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告》 
景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书 
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2021 年 12 月 24 日发布《关于旗下部分基金新增泰信财富为销售机构并开
通基金“定期定额投资业务”、基金转换业务及参加申购、定期定额投资申购费
率优惠的公告》 
2021 年 11 月 30 日发布《关于景顺长城量化小盘股票型证券投资基金新增
上海银行为销售机构并开通基金定期定额投资业务、基金转换业务的公告》 
2021 年 11 月 5 日发布《关于旗下部分基金新增江海证券为销售机构并开通
基金“定期定额投资业务”、基金转换业务及参加申购、定期定额投资申购费率
优惠的公告》 
2021 年 11 月 3 日发布《关于旗下部分基金新增宁波银行为销售机构并开通
基金定期定额投资业务、基金转换业务及参加同业基金销售平台申购费率优惠的
公告》 
2021 年 10 月 27 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金 2021 年
第 3 季度报告提示性公告》 
2021 年 10 月 27 日发布《景顺长城量化小盘股票型证券投资基金 2021 年第
3 季度报告》 
2021 年 10 月 12 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新
增华夏银行为销售机构并开通基金“定期定额投资业务”和基金转换业务的公告》 
2021 年 9 月 17 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增
华侨永亨银行为销售机构并开通基金“定期定额投资业务”和基金转换业务的公
告》 
2021 年 8 月 23 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金 2021 年
中期报告提示性公告》 
2021 年 8 月 23 日发布《景顺长城量化小盘股票型证券投资基金 2021 年中
期报告》 
2021 年 7 月 21 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金 2021 年
第 2 季度报告提示性公告》 
2021 年 7 月 21 日发布《景顺长城量化小盘股票型证券投资基金 2021 年第 2
季度报告》 
2021 年 7 月 20 日发布《关于旗下部分基金新增首创证券股份有限公司为销
景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书 
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售机构并开通基金“定期定额投资业务”、基金转换业务及参加申购、定期定额
投资申购费率优惠的公告》 
2021 年 7 月 16 日发布《关于旗下部分基金新增广东南粤银行股份有限公司
为销售机构并开通基金“定期定额投资业务”、基金转换业务及参加申购、定期
定额投资申购费率优惠的公告》 
2021 年 6 月 18 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下 72 只公募基
金根据《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》修改基金合同等法律文
件的公告》 
2021 年 6 月 18 日发布《景顺长城量化小盘股票型证券投资基金 2021 年第 2
号更新招募说明书》 
2021 年 6 月 18 日发布《景顺长城量化小盘股票型证券投资基金基金合同更
新》 
2021 年 6 月 18 日发布《景顺长城量化小盘股票型证券投资基金托管协议更
新》 
2021 年 5 月 28 日发布《景顺长城量化小盘股票型证券投资基金 2021 年第 1
号更新招募说明书》 
2021 年 5 月 28 日发布《景顺长城量化小盘股票型证券投资基金基金产品资
料概要更新》 
2021 年 4 月 22 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金 2021 年
第 1 季度报告提示性公告》 
2021 年 4 月 22 日发布《景顺长城量化小盘股票型证券投资基金 2021 年第 1
季度报告》 
2021 年 4 月 7 日发布《关于旗下部分基金新增中国中金财富证券有限公司
为销售机构并开通定期定额投资业务和转换业务的公告》 
 
 
景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书 
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第二十四部分、招募说明书的存放及查阅方式 
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制。投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购
买基金招募说明书复制件或复印件，但应以基金招募说明书正本为准。 
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 
景顺长城量化小盘股票型证券投资基金更新招募说明书 
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第二十五部分、备查文件 
（一）中国证监会准予景顺长城量化小盘股票型证券投资基金募集注册的文
件 
（二）景顺长城量化小盘股票型证券投资基金基金合同 
（三）法律意见书 
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照 
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照 
（六）景顺长城量化小盘股票型证券投资基金托管协议 
（七）中国证监会要求的其他文件 
 
上述文件分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以供公众查阅、复制。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
景顺长城基金管理有限公司 
二○二二年五月二十七日