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石油LOF(162719)

石油LOF:关于广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金(QDII-LOF)调整赎回费率、销售服务费率并修订基金合同等法律文件的公告查看PDF公告

1 
 
广发基金管理有限公司 
关于广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金
(QDII-LOF)调整赎回费率、销售服务费率并修订基金合同等法律文
件的公告 
广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金(QDII-LOF)(以下简称
“本基金”)于 2016年 10月 31日经中国证监会证监许可[2016]2484号文准予
募集注册,于 2017年 2月 28日正式成立运作。本基金的基金管理人为广发基金
管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“本公司”),基金托管人为中国
银行股份有限公司(以下简称“托管人”)。 
为了更好地满足投资者投资需求,本公司经与本基金托管人协商一致,并报
中国证监会备案,决定于 2022年 5月 27日起,对本基金的赎回费率、销售服务
费率进行调整,同时根据最新法律法规对《广发道琼斯美国石油开发与生产指数
证券投资基金(QDII-LOF)基金合同》(以下简称《基金合同》)进行相应修改
(详见附件)。 
一、本基金赎回费率和销售服务费率变更情况 
1. 赎回费率 
本基金调整前的赎回费率:


份额类别 持有期限(N为日历日) 赎回费率 A类份额 N<7天 1.5% 7天≤N<1年 0.5% 1年≤N<2年 0.25% N≥2 年 0 C类份额 N<30天 1.5% 30天≤N<1年 0.6% 1年≤N<2年 0.4% N≥2 年 0 本基金对持有期限少于 7天(不含)的 A类基金份额持有人收取 1.5%的赎 回费,并全额计入基金财产;对持有期限超过 7天(含)的 A类基金份额持有人 2 收取的赎回费总额的 25%计入基金财产,未计入基金财产的部分用于支付登记费 和其他必要的手续费。对于持有期限少于 30日的 C类基金份额所收取的赎回费 全额计入基金财产,对于持有期限超过 30日(含)的 C 类基金份额,应将不低 于赎回费总额的 25%计入基金财产。 本基金调整后的赎回费率: 份额类别 持有期限(N为日历日) 赎回费率 A类份额 N<7天 1.5% 7天≤N<2年 0.125% N≥2 年 0 C类份额 N<30天 1.5% 30天≤N<2年 0.15% N≥2 年 0 本基金对持有期限少于 7天(不含)的 A类基金份额持有人收取 1.5%的赎 回费,并全额计入基金财产;对持有期限超过 7天(含)的 A类基金份额持有人 收取的赎回费全额计入基金财产。对于本基金 C类基金份额所收取的赎回费全额 计入基金财产。 调整前后赎回费计入基金财产的总额未减少。 2. 销售服务费率 本基金 C类基金份额的销售服务费拟由 0.60%/年下调为 0.30%/年。 二、关于本基金修改法律文件的说明 本公司经与基金托管人协商一致,对上述相关内容进行修改,并根据最新法 律法规对《基金合同》进行相应修改。上述修改事项对原基金份额持有人的利益 无实质性不利影响,并已向中国证监会履行备案手续,根据本基金《基金合同》 的规定无需召开基金份额持有人大会。修订后的《基金合同》自本公告发布之日 起生效。 另外,本基金管理人已相应修订了《广发道琼斯美国石油开发与生产指数证 券投资基金(QDII-LOF)托管协议》(以下简称《托管协议》),本基金招募说 3 明书和产品资料概要涉及前述内容的,将一并修改,并依照《信息披露办法》的 有关规定在规定媒介上公告。 本基金管理人将于公告当日将修改后的本基金《基金合同》和《托管协议》 登载于规定网站。本公告仅对本次《基金合同》修改的事项予以说明,最终解释 权归本公司。投资者欲了解基金信息,请仔细阅读本基金的《基金合同》等相关 法律文件。


投资者可登录本基金管理人网站(www.gffunds.com.cn)或拨打本基金管理 人的客户服务电话 95105828或 020-83936999获取相关信息。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资 者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投 资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概 要(更新)等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情 况及销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资 目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者 基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金 净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 特此公告。 广发基金管理有限公司 2022年 5月 27日


4 附件:《广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金(QDII-LOF)基金合 同》修订对照表 章节 原文条款 修改后条款 内容 内容 第一部分 前言 一、订立本基金合同的目的、 依据和原则 …… 2、订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共和国 证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》(以下简称“《运作 办法》”)、《证券投资基金销售管理 办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》(以下简称“《信息披露 办法》”)、《合格境内机构投资者境 外证券投资管理试行办法》(以下简 称“《试行办法》”)、 《关于实施< 合格境内机构投资者境外证券投资 管理试行办法>有关问题的通知》 (以下简称“《通知》”)、《公开募集 开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》(以下简称“《流动性风险 管理规定》”)、《公开募集证券投资 基金运作指引第 3号——指数基金 指引》(以下简称“《指数基金指 引》”)和其他有关法律法规。 …… 三、广发道琼斯美国石油开发 与生产指数证券投资基金 (QDII-LOF)由基金管理人依照《基 金法》、基金合同及其他有关规定募 集,并经中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”)注册。 …… 本基金合同约定的基金产品资 料要编制、披露与更新要求,自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。(删除) …… 一、订立本基金合同的目的、 依据和原则 …… 2、订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国民法典》(以下简 称“《民法典》”)、《中华人民共和国 证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》(以下简称“《运作 办法》”)、《公开募集证券投资基金 销售机构监督管理办法》(以下简称 “《销售办法》”)、《公开募集证券投 资基金信息披露管理办法》(以下简 称“《信息披露办法》”)、《合格境内 机构投资者境外证券投资管理试行 办法》(以下简称“《试行办法》”)、 《关于实施<合格境内机构投资者 境外证券投资管理试行办法>有关 问题的通知》(以下简称“《通知》”)、 《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》(以下简称“《流 动性风险管理规定》”)、《公开募集 证券投资基金运作指引第 3号—— 指数基金指引》(以下简称“《指数 基金指引》”)和其他有关法律法规。 …… 三、广发道琼斯美国石油开发 与生产指数证券投资基金 (QDII-LOF)由基金管理人依照《基 金法》、基金合同及其他有关规定募 集,并经中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”)注册。 …… 5 第二部分 释义 在本基金合同中,除非文意另 有所指,下列词语或简称具有如下 含义: …… 11、《基金法》:指 2012年 12 月 28日经第十一届全国人民代表 大会常务委员会第三十次会议通 过,自 2013年 6月 1日起实施,并 根据 2015年 4月 24日第十二届全 国人民代表大会常务委员会第十四 次会议通过的《中华人民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其不 时做出的修订 12、《销售办法》:指中国证监 会 2013年 3月 15日颁布、同年 6 月 1日实施的《证券投资基金销售 管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 13、《信息披露办法》:指中国 证监会 2019年 7月 26日颁布、同 年 9月 1日实施的《公开募集证券 投资基金信息披露管理办法》及颁 布机关对其不时做出的修订 …… 25、合格境外机构投资者:指 符合《合格境外机构投资者境内证 券投资管理办法》及相关法律法规 规定可以投资于在中国境内依法募 集的证券投资基金的中国境外的机 构投资者 在本基金合同中,除非文意另 有所指,下列词语或简称具有如下 含义: …… 11、《基金法》:指 2003年 10 月 28日经第十届全国人民代表大 会常务委员会第五次会议通过,经 2012年 12月 28日第十一届全国人 民代表大会常务委员会第三十次会 议修订,自 2013年 6月 1日起实施, 并经 2015年 4月 24日第十二届全 国人民代表大会常务委员会第十四 次会议《全国人民代表大会常务委 员会关于修改 <中华人民共和国港 口法> 等七部法律的决定》修正的 《中华人民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其不时做出的修 订 12、《销售办法》:指中国证监 会 2020年 8月 28日颁布、同年 10 月 1日实施的《公开募集证券投资 基金销售机构监督管理办法》及颁 布机关对其不时做出的修订 13、《信息披露办法》:指中国 证监会 2019年 7月 26日颁布、同 年 9月 1日实施,并经 2020年 3月 20日中国证监会《关于修改部分证 券期货规章的决定》修正的《公开 募集证券投资基金信息披露管理办 法》及颁布机关对其不时做出的修 订 …… 25、合格境外机构投资者:指 符合《合格境外机构投资者和人民 币合格境外机构投资者境内证券期 货投资管理办法》及相关法律法规 规定可以投资于在中国境内依法募 集的证券投资基金的中国境外的机 构投资者 26、人民币合格境外机构投资 者:指符合《合格境外机构投资者 和人民币合格境外机构投资者境内 证券期货投资管理办法》及相关法 律法规规定,运用来自境外的人民 6 26、投资人:指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者 以及法律法规或中国证监会允许购 买证券投资基金的其他投资人的合 称 …… 币资金进行境内证券投资的境外法 人(新增) 27、投资人、投资者:指个人 投资者、机构投资者、合格境外机 构投资者和人民币合格境外机构投 资者以及法律法规或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资人 的合称 …… 第八部分 基金合同当事 人及权利义务 一、基金管理人 (一)基金管理人简况 名称:广发基金管理有限公司 住所:广东省珠海市横琴新区 宝华路 6号 105室—49848(集中办 公区) …… 一、基金管理人 (一)基金管理人简况 名称:广发基金管理有限公司 住所:广东省珠海市横琴新区 环岛东路 3018号 2608室 …… 第十六部分


基金费用与税 收 …… 二、基金费用计提方法、计提 标准和支付方式 …… 3、销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销 售服务费,C类基金份额的销售服 务费按前一日 C类基金份额资产净 值的 0.60%的年费率计提。计算方 法如下: H=E×0.60%÷当年天数 …… …… 二、基金费用计提方法、计提 标准和支付方式 …… 3、销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销 售服务费,C类基金份额的销售服 务费按前一日 C类基金份额资产净 值的 0.30%的年费率计提。计算方 法如下: H=E×0.30%÷当年天数 …… 基金合同内容 摘要 根据以上内容对应修改。 根据以上内容对应修改。