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南方优享分红混合A(005123)

南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新

南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新 
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南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金(A类份额)基
金产品资料概要更新 
 
编制日期:2022年 4月 15日 
送出日期:2022年 5月 17日 
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 
一、产品概况 
基金简称 
南方优享分红灵活
配置混合 A 
基金代码 005123 
基金管理人 
南方基金管理股份
有限公司 
基金托管人 
中国工商银行股份
有限公司 
基金合同生效日 2017年 12月 6日 
基金类型 混合型 交易币种 人民币 
运作方式 普通开放式 
开放频率 每个开放日 
基金经理 袁立 
开始担任本基金基
金经理的日期 
2021年 8月 6日 
证券从业日期 2016年 1月 5日 
基金经理 李振兴 
开始担任本基金基
金经理的日期 
2017年 12月 6日 
证券从业日期 2008年 6月 24日 
二、基金投资与净值表现 
(一) 投资目标与投资策略 
详见《南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投
资”。 
投资目标 
在严格控制组合风险并保持良好流动性的前提下,通过专业化研究分
析,力争实现基金资产的长期稳定增值。 
投资范围 
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板
及其他经中国证监会核准上市的股票以及存托凭证(下同))、债券(包
括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、
公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支
持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转
换债券及其他经中国证监会允许投资的债券或票据)、资产支持证券、
债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同
业存单、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投
资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。 
基金的投资组合比例为:本基金股票(含存托凭证)投资占基金资产的
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比例范围为 0-95%。债券、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括
协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、权
证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基
金资产净值的 5%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳
的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日
在一年以内的政府债券。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行
适当程序后,可以将其纳入投资范围。 
主要投资策略 
本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋
势,对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产
的预期风险和预期收益率进行分析评估,并据此制定本基金在股票、债
券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围,在保持总体风
险水平相对稳定的基础上,力争投资组合的稳定增值。此外,本基金将
持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控,适时地做出相应的调
整。 
业绩比较基准 沪深 300指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40% 
风险收益特征 
本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基
金,高于债券型基金、货币市场基金。 
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 
 
(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 
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三、投资本基金涉及的费用 
(一) 基金销售相关费用 
费用类型 
份额(S)或金额
(M)/持有期限
(N) 
收费方式/费率 备注 
认购费 
M< 100万元 1.2% - 
100万元≤M< 500
万元 
0.8% - 
500万元≤M< 1000
万元 
0.2% - 
1000万元≤M


每笔 1000元 - 申购费(前收费) M< 100万元 1.5% - 100万元≤M< 500 万元 0.9% - 500万元≤M< 1000 万元 0.3% - 1000万元≤M


每笔 1000元 - 赎回费 N< 7天 1.5% - 7天≤ N< 30天 0.75% - 30天≤ N< 365天 0.5% - 1年≤ N< 2年 0.3% - 2年≤ N


0% - 注:投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记 等各项费用。 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新 4 (二) 基金运作相关费用 费用类别 收费方式 年费率 管理费 - 1.50% 托管费 - 0.25% 销售服务费 - - 其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师 费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费、基金份额持有人 大会费用、基金的证券/期货交易费用、基金的银行汇划费 用、基金相关账户的开户及维护费用、按照国家有关规定 和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费 用。 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特有的风险 (1)本基金为混合型基金,股票资产占基金资产的比例范围为 0-95%,因此股票市场 的变化将影响到基金业绩表现,基金净值表现因此可能受到影响。本基金管理人将发挥专 业研究优势,加强对市场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究,持续优化组合 配置,以控制特定风险。 (2)本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中 小企业采用非公开方式发行的债券。 由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。外部评级机构 一般不对这类债券进行外部评级,可能也会降低市场对该类债券的认可度,从而影响该类 债券的市场流动性。同时由于债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大,且各类 材料不公开发布,也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。 当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小 企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 (3)本基金投资股指期货的风险。 本基金可投资于股指期货,股指期货作为一种金融衍生品,主要存在以下风险:1)市 场风险;2)流动性风险;3)基差风险;4)保证金风险;5)杠杆风险;6)信用风险;7) 操作风险 (4)本基金投资流通受限证券的风险。 本基金可能持有有明确锁定期的非公开发行股票等流通受限证券,流通受限证券按监 管机构或行业协会有关规定确公允价值,故本基金的净值可能由于估值方法的原因偏离所 持有股票的收盘价所对应的净值。另外,本基金可能面临由于持有流通受限证券而带来的 流动性风险以及流通受限期间内价格大幅下跌的风险。 (5)流动性风险评估 1)本基金的申购、赎回安排 2)投资市场、行业及资产的流动性风险评估 3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新 5 4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。 如果出现流动性风险,基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待 的前提下,可实施备用的流动性风险管理工具,包括但不限于暂停接受赎回申请、延缓支 付赎回款项、收取短期赎回费、摆动定价、暂停基金估值等,作为特定情形下基金管理人 流动性风险管理的辅助措施,同时基金管理人应时刻防范可能产生的流动性风险,对流动 性风险进行日常监控,保护持有人的利益。当实施备用的流动性风险管理工具时,有可能 无法按合同约定的时限支付赎回款项。 (6)投资于存托凭证的风险 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证(“中国存托凭证”),除与其他 仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大 幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭 证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的 风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托 协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险; 存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行 人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管环境差 异可能导致的其他风险。 2、市场风险 证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导 致基金收益水平变化,产生风险,主要包括: (1)政策风险;(2)经济周期风险;(3)利率风险;(4)上市公司经营风险;(5) 购买力风险(6)信用风险; (7)债券收益率曲线变动风险;(8)再投资风险。 3、管理风险 在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响其对 信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平,造成管理风险。 4、流动性风险 本基金属开放式基金,在所有开放日管理人有义务接受投资人的赎回。如果出现较大 数额的赎回申请,则使基金资产变现困难,基金面临流动性风险。 5、其他风险 6、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。 销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险 评价,不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与基金法律 文件中风险收益特征的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。 7、实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制是一种流动性风险管理工具,是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 清算,并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付,目的在于有效隔离并化解风险, 确保投资者得到公平对待。但基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将停止披露基金份额净 值,并不得办理申购、赎回和转换,仅主袋账户份额正常开放赎回,因此启用侧袋机制时 持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额,侧袋 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新 6 账户份额不能赎回,其对应特定资产的变现时间具有不确定性,最终变现价格也具有不确 定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值,基金份额持有人可能因此面临 损失。 实施侧袋机制期间,因本基金不披露侧袋账户份额的净值,即便基金管理人在基金定 期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不作为特定资产最终变现价 格的承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格,基金管理人不承担任何保证和 承诺的责任。 基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后,基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋 账户资产,并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理,因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。 (二) 重要提示 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2017 年 4月 1日证监许可[2017]440号文注册募集,并于 2017年 10月 26日获得证监会延期募 集备案的函(机构部函[2017]2460号)。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。因本基金产生的或与基金合同有关的 一切争议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁 委员会仲裁,仲裁地点为北京市。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信 息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存 在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相 关临时公告等。 投资人知悉并同意基金管理人可为投资人提供营销信息、资讯与增值服务,并可自主 选择退订,具体的服务说明详见招募说明书“基金份额持有人服务”章节。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.nffund.com][客服电话:400-889-8899] ●《南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、 《南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金托管协议》、 《南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 ●定期报告、包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ●基金份额净值 ●基金销售机构及联系方式 ●其他重要资料 六、其他情况说明 暂无。