易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金(易方达上证中盘ETF联接A)基金产品资料概要更新查看PDF公告
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易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接
基金（易方达上证中盘ETF联接A）基金产品资料概要
更新
编制日期：2022年5月16日
送出日期：2022年5月17日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称
易方达上证中盘 ETF 联
接
基金代码 110021
下属基金简称
易方达上证中盘 ETF 联
接 A
下属基金代码 110021
基金管理人
易方达基金管理有限公
司
基金托管人
中国工商银行股份有限
公司
基金合同生效日 2010-03-31
基金类型 基金中基金 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 刘树荣
开始担任本基金
基金经理的日期
2018-08-11
证券从业日期 2007-04-01
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资目标
紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。力争
将日均跟踪偏离度控制在0.35%以内，年化跟踪误差控制在4%以内。
投资范围
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括上证中盘ETF、
上证中盘指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、新股（含存托凭
证）、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金
管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金资产中投
资于上证中盘ETF的比例不低于基金资产净值的90%；现金或者到期日
在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金的标的指数
为上证中盘指数，及其未来可能发生的变更。
主要投资策略
本基金为上证中盘ETF的联接基金。上证中盘ETF是采用完全复制法实
现对上证中盘指数紧密跟踪的全被动指数基金，本基金主要通过投资
于上证中盘ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪，力争将日均跟踪偏
离度控制在0.35%以内，年化跟踪误差控制在4%以内。在投资运作过
程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上，
决定采用实物申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行上证中盘
ETF的买卖。为更好地实现投资目标，本基金可投资存托凭证。待指
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数衍生金融产品推出以后，基金管理人在履行适当程序后，本基金可
以适度运用衍生金融产品进一步降低跟踪误差。
业绩比较基准 上证中盘指数收益率×95%+活期存款利率(税后)×5%
风险收益特征
本基金为上证中盘ETF的联接基金，其预期风险收益水平高于混合型
基金、债券基金和货币市场基金。本基金主要通过投资于上证中盘ETF
追踪业绩比较基准，具有与业绩比较基准相似的风险收益特征。
注：投资者可阅读《招募说明书》基金的投资章节了解详细情况。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
(三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注：基金的过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型
份额（S）或金额（M）
/持有期限（N）
收费方式/费率 备注
申购费（前
收费）
0元 ≤ M < 100万元 1.20%
非特定投资群体
100万元 ≤ M < 500万元 0.50%
非特定投资群体
500万元 ≤ M < 1,000万元 0.10%
非特定投资群体
M ≥ 1,000万元
按笔收取，1000
元/笔
非特定投资群体
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0元 ≤ M < 100万元 0.12%
特定投资群体
100万元 ≤ M < 500万元 0.05%
特定投资群体
500万元 ≤ M < 1,000万元 0.01%
特定投资群体
M ≥ 1,000万元
按笔收取，1000
元/笔
特定投资群体
赎回费
0天 < N ≤ 6天
1.50%
7天 ≤ N ≤ 364天
0.50%
365天 ≤ N ≤ 729天
0.25%
N ≥ 730天
0.00%
注：如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费
0.50%
托管费
0.10%
其他费用
信息披露费、审计费等，详见招募说明书“基金的费用与税收”
章节。
注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。由于本基
金管理人和托管人同时为上证中盘ETF的管理人与托管人，为避免重复收费，本基金管理人、
托管人不对本基金财产中的ETF部分计提管理费、托管费。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
投资本基金可能遇到的风险包括：本基金特有风险，主要包括指数波动的风险、指数编
制机构发布数据错误的风险、基金收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险、跟踪误差控制
未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风险、可能具有与目标
ETF不同的风险收益特征及净值增长率、目标 ETF面临的风险可能直接或间接成为本基金的
风险、投资存托凭证的特有风险等；市场风险；流动性风险；本基金法律文件中涉及基金风
险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险；管理风险；其他风险；等等。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的
原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基
金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。各方当事人因《基金合
同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议应尽量通过协商、调解途径解决，如经友好
协商未能解决的最终将通过仲裁方式处理，详见《基金合同》。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息
发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一
定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时
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公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[www.efunds.com.cn][客服电话:4008818088]
1、基金合同、托管协议、招募说明书
2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
