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银河银泰理财分红证券投资基金招募说明书（更新） 
重要提示 



重要重提示第一节二三四五六七八九十二1.二1六七2 34556基金4托管人
本情况、主员业六七务六七经营的 4556 内部控部5制度对理运作 
六七进示行监二督方法和程务序报告期末本资末产组作业督方法和程八九十
二1.合本 员按九十二1.分业六七方类务合本 员股票投和境分业六七务港通公
允价值占期净比例大小监二员排票投和四五的业六七前名明细作 



四五名明细员四五行债券六七品种支告持证业督方法和程作 



六七务贵属权指股票货交境易说投仓作 
六七进示行损益政策国评末附期注发末体受到调务查以进示公及发六七第处员
按票监二六七罚超出同员排票监二规定允价作 
业督方法和程备选序报库其制他 4544 内部控部5制构名成第有于转库其制他



4544内部控部金制可第有于转易八换中)员存通投仓库其制他


4544内部控 部金制可第
有于转易八换中)作 
查督方法和程在业流限文务督方法和程票罚字务员描业流限文务督方法和程
他本作 
业督方法和程成的六七处述五自生效务来累末计增长限文率序报员变票动的
4545内与控金制况绩较作 
业六七务四五准收估目日象份二员额确认错日象份二港误暂停形特殊实占仓
施暂侧袋务明细员描长在日象份二情较机累间成务明细作 
?业六七?名?超五处?日à小áà暂???债?品员六七进示行?较间种
?èé员额描ê发?ì机累员í??D六七经营公业督方法和程??ì机累ò率
名成ó?作?ì机累期??×员六七进示行变分六七?ùú较??üY员股票T
示?ì?à务债券??作?六七á??名行a?持证间成序报股成?业六七ê发
?ì机累品务?超明细作






 重提示第一节二三四五六七督方法和程?限文? 
1



 
目录 
重要提示........................................................................................................................ 0 
第一节 ?


è ...................................................................................................... 2 
第二节 é


ê ...................................................................................................... 3 
第三节 六七进示行 .................................................................................................. 8 
第四节 六七象进行 ................................................................................................ 17 
第五节 间成?有机ì ............................................................................................ 22 
第六节 六七á?务债券在?? ............................................................................ 48 
第七节 六七务四五 ................................................................................................ 64 
第八节 六七务权指 ................................................................................................ 76 
第九节 六七务第处 ................................................................................................ 79 
第十节 六七五处务í通 ........................................................................................ 80 
第十一节 六七务允价一?..................................................................................... 86 
第十二节 六七?发在e允..................................................................................... 88 
第十三节 六七务.中在换中 ................................................................................. 92 
第十四节 六七务注?计增..................................................................................... 93 
第十五节 ?ì机累................................................................................................. 99 
第十六节 明细ò交............................................................................................... 102 
第十七节 六七务ó其在??............................................................................... 109 
第十八节 六七经营务序报?效........................................................................... 111 
第十九节 六七象进÷?务序报?效................................................................... 126 
第二十节 分六七á??名行务?有................................................................... 136 
第二十一节 境ù种计增ú? ............................................................................... 138 
第二十二节 督方法和程日ü长y持t对 ........................................................... 139 
第二十三节 ?y管ā ........................................................................................... 140 
 






 重提示第一节二三四五六七督方法和程?限文? 
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第一节 银


河 
业督方法和程损转ā九?行??公十二三四五六七??末ā??方类二三四五
六七注?计增进示T??末ā??方类二三四五六七及值进示T??末ā二三四五
六七??进示T??末ā??方类?ü对二三四五六七?特比明细进示?超??描
??ù?ā?特比明细进示?超?ò?率名成??长ā重要重提示第一节二三四五
六七六七经营?来?作 
业督方法和程???重要重提示第一节二三四五六七务四五ēü末ē?末明
细末??率在四五?四五?ē名成务??ě效ú?员四五?à值占四五?ēě种
a?持证业督方法和程作 
六七进示行??业督方法和程票日à?????选末??比??小??暂?
?员股分境告期比末本资比末产组比???īī?作业六七??转业督方法和程
备选和务五自债?方类务作业六七进示行前名?象小????境ù行??易à业
督方法和程九选和务注?员小分业督方法和程值???é小?法和作 
业督方法和程?转业六七务六七经营来?员股八九十二1.合本 作六七经营
??超六七?ú行?×?同末ê有务?ī管ā作六七四五行?损六七经营??六
七á?员??他六七á??名行公业六七经营务?ú行员境?名六七á?务较他
业??投和境分六七经营务?支公??员股?益ā九?行??公十二三四五六七
??末六七经营长境ù名成?超?名?同末??ê有作六七四五行???六七á
??名行务?同公ê有员种??y持六七经营作 
 






 重提示第一节二三四五六七督方法和程?限文? 
3



 
第二节 泰


理 
à业督方法和程九员??管?ń名备?员???ň小?ù?投???êō 
 
六七小业六七ō ?重要重提示第一节二三四五六七ō 
六七经营小业六七经营ō ?ā重要重提示第一节二三四五六七六七经营?长
六七经营?2t分境务经??? ō 
督方法和程ō ?ā重要重提示第一节二三四五六七督方法和程?ō 
督方法和程?限文?ō ?ā重要重提示第一节二三四五六七督方法和程?限
文??员?业六七经营理运é分督方法和程限文务
管āō 
ā二三??ō ?1998内12控29制八????十行??投暂.?有
??.??流.??贵股??期?务 ā九?行??
公十二三??长??机成分境务??ō 
ā二三四五六七??ō ??2013内6控1制况期?务ā九?行??公十二三
四五六七??长??机成分境票品?占务?? 
ā注?计增T??ō ?九十二1. 45金与内?控4?制??末营内与控金制期?
务ā??方类二三四五六七注?计增进示T??长
??机成分境票品?占务?? 
ā六七及值进示T??ō ?45金6内?控?制?九十二1.情?股的 45金6内?控?
制期?务ā??方类二三四五六七及值进示T?? 
ā六七??进示T??ō ?45金金内?控与制?九十二1.情?股的 45金金内金5控
金制期?务ā二三四五六七??进示T?? 
ā?特比明细进示?超?ō ?九十二1. 45金?内?控部金制??末营内金5控金制期
?务ā??方类?ü对二三四五六七?特比明细进
示?超?长??机成分境票品?占务??ō 
六七处述五自生效 ?ā重要重提示第一节二三四五六七六七处述五自
生效?长境限文ō 






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九十二1.小二1. ō ?九十二三1?进示??. ō 
六七经营?ú行ō ??六七经营??员?转六七经营?名?同股??
ê有务六七进示行末六七象进行公六七á??名行ō 
六七进示行ō ?重要六七进示名???ō 
六七象进行ō ?九十??重较?á名????描??ù?九十?
?重较ò?ō 
六七á??名行ō ?损益六七经营末督方法和程小督方法和程限文?
?公?名业六七á?务六七四五?ō 
????权有ō ?六七??末日进末贵à末??公?允权有员í?
序报估目四五?六七?à务?主公进示末六七á?
务????末??长?ū资支末?示情ü节同末?
主股监进六七á??名行ū?率ō 
????机ìō ?T示六七????权有务机ìō 
六七?àō ?????机ì他六七四五??主务员发描???
??名务六七á???长境?特??务?àō 
??机ìō ?重要六七进示名???ō 
??机ìō ??经九十二1.公九十重1.名成?超 员股在六
七进示行??????示÷?员?他T示???有
权有务机ìō 
??机ìō ???机ì公??机ìō 
?行四五?ō ?损?额描四五?ü对二三四五六七务末内?18?
?末í名产??ú较他确?务九?行??公十??ō 
机ì四五?ō ?损?额描四五?ü对二三四五六七务末à九?行
??公十?序经?????小八名成????人本
、主务?权?行末ú权?行末?.??小境ù?? ō 
经误??机ì四五?ō


??经ā经误??机ì四五??序二三四五进示T
??长间成?ī???超额描四五的à九十?序经
?、主务?ü对二三四五六七务九十??务机ì四






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五?ō 
六七四五?小四五?ō ??行四五?末机ì四五?公经误??机ì四五?ō 
?ō ?行???ō 
、主方类?ō ??督方法和程???制况?六七经营理运制务品
×员规?票?贵3?控ō 
日??ō ?六七经营理运制实六七经营ó其制?×务票超?
??ō 
六七经营理运制ō ?六七经营??理运?āé员六七进示行??六七
经营理运务制?ō 
六七经营ó其制ō ?六七经营?超务六七经营ó其ú?占仓é员?益
六七经营?超务?è股八九十二1.人本ó其六七
经营务制?ō 
?值制ō ???二三?ū备末??二三?ū备务度??ū制ō 
?ü制ō ???机ì他四五?T示债券末??率权有务?值
制ō 
T制ō ???机ì?示四五?权有债?务?值制ō 
T + N制ō ??T制况?N??值制?票估?T制?ō 
?价??制ō ??罚?超制?员?品à?名行ū??备选和务六
七á??名行名??益六七经营务名成?超员?名
间种务?同ō 
??制ō ?六七进示行??务一节t?九资超务变节同?六
七存五处九??务制?ō 
支券ō ?à六七、主方类?序员四五?债?券?六七á?
务较他ō 
债券ō ?à六七经营理运é员四五?债?券?六七á?务
较他ō 
??ō ?六七á??名行?六七经营?超务?ā员效?六
七进示行券?六七á?务较他ō 






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????ō ???ü制?分六七务存??债??贵?罚制?六
七?á?务10?品员他?六七务????作???
ü制务存??债?员???六七á?务??债??
?六七??九?六七务?占债?员????制情理
务?六七á?债券债?长六七??九?六七务??
债??公é??务??ō 
六七??ō ?à六七日??×员六七á??名行?六七进示行
?占债?员变境?名务六七á???他?六七进示
行进示务ń罚?六七务六七á?ō 
六七á?ō ?六七进示行?票?超务四五?情较务员投交?名
行分六七?名五处备名?末允价一??公境ù间成
?同员股??间种ê有务份二ō 
六七允价ō ?六七四五备?务节同末??末?三同?末??二
三港?末重较日?同?长境ù经?允?ō 
六七五处?通ō ?六七券?务??二三末重较日?业?长?ú务境
ù四五率??务港通?公ō 
六七五处存通ō 六七五处?通??境???é务港通ō 
六七五处í通ō ?中?末?í六七五处在??务港通员发描资超六
七五处存通公??五处存通务贵?ō 
?特超港机累ō ???ü对六七??暂?债券??品员?贵?组六
七á?存通务t对员变六七?组四五?经务???
??业一??期?债券末??务四五?员????
分日?六七á??名行同价务票同??员资监四五
?务经??价票?袋?股????分?ō 
?特比??五处ō ??的?ī??末1进 末经营小∥值??率查??
?描经示港误?描?仓务五处员估目按票?的??
制à10??ū制描?务??券在重较超?日???
÷??超名?ā?ě??务重较日??末????末






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????务文?长???情较??末五处??二三末
?情较行?有????ú较?ǎ小?ū务?三率ō 
?超ǎǐō ?九十二1.?超务发描ú较注?计增务?十比ǐ
ǒ长?超ǒǔǔǔǖ?估目六七进示行ǔǖ末六七
象进行ǔǖ末九十二1.六七ǖǘ计增ǔǖ ?率ǎ
ǐō 
?ì机累ō ?变六七四五?经九务?超五处?查名?à一ǘ实
罚?ǚ??àú较ǚǜ??员ē务à的名运ǜǘ股
??明细员资监四五?????分?员?的?特比
明细进示?í作?ì机累期??×员查名?àù他
?ì?à员ǚ??àù他?ì?àō 
?超五处ō 估目ō?罚??额??务????港误??发í通
????字??港通日à?暂票资超比务五处ō
???????业中??中?五处?通本???字
五处港通日à?暂票资超比务五处ō???境ù五
处港通日à?暂票资超比务五处ō 
票额??ō ?????货D末票确??末????务úā小?
?员估目按票?的ō间成?ī末??小?ó务?限ō
十?末十序七???明细ú?务情理ō??小行他
????务?ū??小?ū?备??度??值ō?
?小特?率作 
 






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第三节 财分红证券 
投资财分红证券基金招
金末ūùō重要六七进示名??? 
4末?备ō九十???????ū?????暂?金???托金?? 
部末、主制?ō4554 内?控金6制 
6末?超?投行ō?主? 
?末T???ō九十???????ū?????暂?金???托金?? 
?末ǖ?ō54金?部??????? 
?末ǔ?行ō??



?末??五业ō4?5??行?? 
与末???ìō





 
???? 占五?可??? ???业?? 
九十重要七???名?ī??? 金5构555 ?5? 
九十?????类?名??? 4构?55 金4??? 
???四?类??名??? 4构?55 金4??? 
??机?类?名??? 4构?55 金4??? 
??ǖ??ǎ?á名??? 4构?55 金4??? 
经


中 45构555 金55? 
 
募资说明券书（金招
金末六七进示行?ú末1ú 末八示长境ù??进示行? 
?ú?????理员九???员八????作仓?九十重要七???名?ī
???????末??八示末?.?? 员重要六七进示名?????程?末?ú
?作??第??T???ǚ???程末度ǚ???程末八??、???ǚ???末
ǚ?末??????员九十二三四五?监?六七名?ī?????ú?末???
?员九十重要四五进示名?????程?末?ú?作 
?ú的???理员九???员八????作仓?重要六七进示名?????
?程?末?八示作??????????????员九十?t二三名????t






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二三?权??八示末?八示末中?第有进示????八示员?第二三????权
有进示???八示末???1 员提??同六七进示名????八示?示???权
有?1 员???六七进示名?????八示员债??注六七进示名????八示员
????四五进示名????八示员??六七进示名????有??八示员??
六七进示名?????八示作 
?ú????理员九???员?úɑ?作45金与内金5控???他重要六七?
???ú.?ú 作????????? 金部??示???员????ǔ到??五
?自????员?有?ú?投Túǚ??作仓????四?类??名?????
?程?末?ú作 
?ú?节???员九???员ɑ???理作??ɡ?九管?ǎ??十?四五
名???四五?1 末??八示员???管???四五名???四五?1 ō仓??
?ǖ??ǎ?á名????ú末??八示员????????权四五名????
八示作 
?ú????理员九???员ɑ???理??作45金?内 部控???他重要
六七进示名???????ú.?ú 作??七???八?情?九?四五?进员?
?机??处类?名?????八示?示员??机?类?五处进示名?????八
示作仓???机?类???五业及????八示作 
?ú??和?理员仓?九十重要七???名?ī?????进示及???八
示作 
?ú????理员九???员?权进示ɑ?员??八??作45金?内 4 控?
??他重要六七进示名???????ú.?ú 作??暂????机????
?末暂????T????末暂???八???备??员仓?九??类???五
业及??ǚ?作 
?主?ú????理员九???员暂?业???员?????作4554 内 ?
控???他重要六七进示名????罚??ú.?主?ú 员???末???末?
???ú.?? 作????暂???员十???????员九十行?监细???
??八示员九十行监注象四五????ú?员????六七进示???ú?率国作
仓?九十行?监细?????作 






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?主?ú????理员九???员ɑ?员ī?作45金?内金金控???他重要
六七进示名???????ú.?主?ú 作??十??、??.?? 员十?八?
??.?ú??? 员十?中???.?权八?ǔ经.十???? 员制业??二三
?对.???四五长???? 员?十ī÷.??ī?示 员仓?????ī?ú有
备ī?末经?行作 
?主?ú????理员45金6内 6 控???他重要六七进示名????主?
ú作九?第八暂?七?????末??理??员九?第八暂?九十重较权??九
???作???情重较????末九十行?重较???ē??.??ǚ? 末九十
重1.??ǚ? 末九十????÷.ǒǔǔ七?ǚ???.?? 末九十十?七?
?.示ú 作 
?主?ú??形?理员??暂??????末??理??员??暂???处
???九???作??九十??.?????.示ú 员????????.?.
?ō???十??暂?九十????作 
1ú??节?理 员进示在??????员??八??员????二三??备
ē?四五?八示末???员???文???权四五名?ī?????八示员重要
??定?处权????六七进示名????八示作 
1ú????? 员暂?业???作??国的债重?十二三?á名???员455部
内部控?国重要六七进示名???作仓他重要六七进示名?????监????
1 员é?及??ī行作 
1ú???理 员九???员暂?业???作45金?内金金控???他重要六七
进示名??????1ú.1ú 作?é?国的??????1示?? 末重要二三
名???作仓他重要六七进示名????罚???程?员??一???八示作 
?八示的???理员九???员八????作仓?重要六七进示名????
??程?末?八示作??????????????员九十?t二三名????
t二三?权??八示末?八示末中?第有进示????八示员?第二三????
权有进示???八示末???1 员提??同六七进示名????八示?示???
权有?1 员???六七进示名?????八示员债??注六七进示名????八
示员????四五进示名????八示员??六七进示名????有??八示员
??六七进示名?????八示作 






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???????理员九???员??理??员ɑ???作?名九十??.中
?末十???序?换中?末?ī国权五误二程末九十??五处?í?率ǚ权五误
二程员?éà.中?ú有备 末????率较权?ú序换末第有末五处?í率?值作
455?内??重要六七员?é?1??1??合 可序换?末第有??1 末?经进示
??1 作 
??八示????员九???员??进示ɑ?作??éà?t二三名???
??一??末九重六七进示名????ú??末进示率?值作45金?内金4控??
重要六七进示名?????八示?示员45金?内金控况??????1 作 
??注??进???理员??理??员ɑ???作??éà????ǖ注名
???末七注二三末??六七进示名???末九重六七进示名????ú???
情末注???进示率间成?值作454金内金4控??重要六七进示名???员仓?
??注??作 
 
4末六七八示 
???理员ɑ???理??员??员?金?内二三?权八?员??é?国的??
二三?á名???末?t二三?á名???员?ú??八?长??ē????值作
455?内 与控??重要六七进示名???员?????末六七八示?示末?1?
示末??1率国有 员仓???四五权有?1???四五??1 末六七八示作45金金
内金5控况??重要重提示第一节二三四五六七务六七八示员45金?内 4控况??
重要??ē??经?二三四五六七务六七八示员45金?内 部控况??重要暂十?
??????ǜ?经?二三四五六七务六七八示员45金与内金金控况??重要文特
确?经?二三四五六七务六七八示员454金内金金控况??重要????罚内?名
??经?二三四五六七六七务六七八示员4544 内 部控况??重要较权???经
?二三四五六七务六七八示作



 
业六七??六七八示ō 
?主理?理员4556内部控实455?内部控ō????理员455?内部控实455?内金金
控ō???理员455?内金4控实455?内金控ō????理员455?内?控实45金5内6控ō
?明???员455?内金控实45金4内金控ō????员45金?内金控实45金?内?控ō??






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?理员45金金内金5控实?作 
 
3末四五?ē??.??



?价四?. ō?八示的???理员??四五权有?1? ??四五??1??
?理作 
?允四?. ō?八示的???理员?超允价??1???理 员?超允价?六
七八示???理员????允??????理作 
??行??×??ˇ??成?作 
更资财分红证券新） 招
六七进示行种ˉ误损??较??国īō 
金末损?方类业六七员T示小??象八九十二1.支超务境ù机ì?他T示
六七á?务情?末债券末??公??úˊō 
4末T示业六七??ˋ?ō 
部末分备进示务票营六七第处一?进示末一???员ú较二三四五ō 
6末?益六七经营务?超资超六七允价一?t?员长品?六七á??名行一
?允价ō 
?末ú较六七.中合?股来累六七第有.中ǐ? ō 
?末来累??ǐ?末九?ǐ?公内?ǐ?ō 
?末中?股??六七存通注?员资超六七á?债券末??港误ō 
?末T示在六七第处进示权有?特名成务注?计增ú?ō 
与末?类六七á??名行暂. ō 
金5末监日六七第处进示权有?特务??末??末ǐ投公境ù间成五自ō 
金金末描六七进示行ūê员?投六七á??名行同价较????同小?期?境
ù?ī较他ō 
金4末九十二1. ?超务境ù国ī作 
 
重资财分红证券新要提招
金末六七进示行变?转六七经营务?超员?益督方法和程?和务四五ēü末
示?末ē?长?累率??ǚ示业六七务四五作 






 重提示第一节二三四五六七督方法和程?限文? 
13



4末六七进示行ˉ误?评ā二三??末ā二三四五六七??末ā注?计增T??末
ā六七及值进示T??末ā六七??进示T???主??序??累累?员??名运
??员?其??较他务情理ō 
?金? 票营六七?×间ǒ四五ō 
?4? 描六七务ūê?发票?的?六七ū?务五七??二三ō 
?部? ?ú???对务二三??小??ú?十??三描?务境ù二三??
权有ō 
?6? 特发重较注?五七?ú六七四五ō 
??? 变六七五处发的?˙末?监末五七??小???ō 
??? ?ú二三注发?ūō 
??? 描六七第处ú较??处四五ō 
??? ?ú额确?六七第处????ī?务四五ō 
?与? 变六七第处四五的在六七象进行小?六七进示行名同?成?务??
情较务二三ō 
?金5? 名成?ī末??末?ó长六七经营?超?其?ú务境ù较他作 
?ī??小1进??分???累ń名?超品?境?超 作 
部末六七进示行变??行?进示员??国权∥评员??公?????评十?
名成?ī末??长较权?准员附期注发末到调策ī员票?ú描?较他ō 
?金? ??小??八?ō 
?4? ??六七经营小象进÷?ō 
?部? ??袋?六七á??名行小境ù六七经营?ú行务经??价ō 
?6? à?九十二1. ǐ?务五自九??值?ō 
??? ??末??末??小ˉ???九十二1.损?1进 ō 
??? ??国评末?发国?ō 
??? ?增à?国?×??务名成二三末六七务?权??末?易损???务
六七四五序报末六七四五中?率注?ō 
??? ??二三?ū?备权有?以员同发分??末分?率ˋ?∥???港误员
?????èō 
?与? à??注?计增九???名??末??末???一ō 






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14



?金5? 境ù?ī末较???描长九十二1.?其务较他 作 
6末六七八示?? 
?金? 损益名成?ī末??公六七经营务?超员业?体受务查以他六七á?
?名行??规暂同价ō 
?4? 票同发国有??他??末??示行末??投行末??行小??境ù?
?行??票?同价ō 
?部? 票??à?国?×??务名成二三末六七务?权??员?易损???
务六七四五序报末六七四五中?率注?作 
 
示资财分红证券新第一节二二三招
六七进示行务序?明细?累??估目序??ì??末进示累???公明细超
?进示??率作境九员序??ì??一????ī末???序、明细八示务1?
公?y末?八示???务1??务1?公?y 末?ú.???务ǚ???.长?
??T??务1?公??率???流 ō在?间?种员六七进示行?主?罚???
流务进示累???说??公产?序?明细?累员估目??ó?末序??累??末
六业进示累?末??进示?较T?在权有ˋ?率???流ō明细超?进示??以
?à一???权有公??九务明细?末?í明细务暂?公率?末?分áà明细?
累超间种务?累??率六????务明细进示注???作六七进示行变?转十序
?????务??员分序?明细?累??ú较长品务?组公产?作 
六七进示行转序??累??累超?1??合累? 末第有进示累?末行?五?
进示累?率六业累?公罚?????ó累?末权有∥值?è在明细?累??员?
?ú罚??准明细员监?六七第处务??在产组员? ú??八??特务名运期?作 
1. 1??合累?



六七进示行à?ú.ǚ? 、主?经?换y在明细?累??. 员股?、???
T??值他境?、机ì员?ī分??务八?进示??ú较换y员????1??
务制??值作???额????务??.? 员??占í?主务1??合ǐ? 员一
?ǐ?九十二1.长经?换y在明细?累??. 作?情仓名?暂????较他员
???变主??九十二1. 末经?换y在明细?累??.长???ú?ǐ? 作 
2. 第有进示累? 






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六七进示行务??第有进示在六七.中合?ˉ误?一 作??第有进示?效?
贵ˉ误绩较十?名成.中?ē 末累?公本以员?期末本资???????权有?
特长?业????作在?营品员六七进示行累超?六七.中?值∥值??公.中
???值ˋ?员?转?认比末?主比末间ǒ累?率查以?分??明细??主况?
ˉ?务六七.中?累?? 作 
3. 行?五?进示累? 
行?五?进示累???准????较他末? 情??务??比公??比末??
???净公?值运?末监???务度??同末?ú??情?务累?六?作他?员
六七进示行?主?罚组????末ü本?务?发末??末??末??长??累?
??员????权有在???净员????占权序罚?务????作 
4. 四五?累累? 
?1? 四五?ē在绩较间一ǘ作四五?ē??.?ī累超四五查以股换
超五处?ǜ??员六七八示??à四五?ē??.资超务准收序 员
?ī资超在期?四五ē?末ú较í?务二三??末ì?公?组四
五?经股??四五??员九??ū??ū??ī?ū绩较ō 
?2? 四五?ē???累作六七八示??分??二三四五?贵罚超??
务员???程认ǐ?员八四五?1小四五?ē??. ??四五?
??超?人本é?确绩较ō 
?3? ?交比?累作九??ū?分名??务?ū??ú较货?员股à四
五?经九??五处务四五??变????公???超务???累
品ú较货?作分四五??务货???贵?ū??、ǜ??五处四
五??务货??员à???ˇ?累??ě务?罚于通品员???
特货?员九??ū?长品?六七八示????货???ō 
?4? ?其比?累作?转?ī末??公???超务?其较他员累超二三
四五?累投员估目??累务二三公??累务较他?????ū末
分?公??二三四五务罚超??率?作六七八示??ì??经品票
确?????累员营品九??ū?分?ú较1? 员?贵货?务、
超员?ū??确分????ú较?特?交公?累ō 
?5? 罚字比?累作分六七八示????务四五?ū??末?ū???






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16



?ū??务?ū??公六七.中???ǐú较罚字比?合 员资监
?ū????本资绩较ō 
?6? ??1?公?? 作九??ū?分四五较他ú较罚?1? ?估目?
??交比?累公?其比?累?作九??ū?业?营品?六七八示?
?长1??合务??1? ō六七八示??1??ū??务度资绩
较ō1??合??1?名??务?ū 作 
5. .中?累累?



?1? í名六七.中合?T?公.中合?权有务∥值长?累?? 员资监
.中权有名ó额? ō 
?2? ?益间ǒ累?查以员?主?六七.中权有务?行?合累?描长在
象进较间成权有务间ǒ合y1?累? ō 
?3? 他??准六七.中à五七??进示?占仓??明细 员累超?五七
??进示累?ō 
?4? 累超?产?务??监进公第有??累?作 
6. ?????累累? 
他监二????务???超及较员??分?ā、?务??及较末于转??在
ǔ???进示末??ā务??末于转务?á末注???行?∥值进示末?机ǚ示
率t认?累超?产?务累?作 






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第四节 财分四红券 
一末基金托管人基本情况



ūùō九十??重较?á名??? 
????ō?????????序暂???托 
?主品×ō金与?6内金控金制 
?超?投行ō ??? 
??五业ō行??部?构?65构?4???5?与?? 
ǔ?ǖ?ō5金5???金5??与与 
ǔ?行ō?和 
二、主要人员情况 
库实 4544 内部控员九十??重较五处象进??名?? 4金6行员??内?部6
?员与??描????名暂?业?描???员?进行???名??理描???小?
???国ù作 
三、基金托管业务经营情况 
值他九十暂?象进?有务?较?员九十??重较? 金与与?内à十序????象
进?有描说员???附期注发末到调策īò务??员损?ˉ???务明细进示公
序??累??末?准务进示?对末?ú务?及??公ǚ权务?有??员ˉ误?较
五处象进行国ī员他?序??暂四五?末七?五处进示机ì公?权?à????末
?运末ǚ权务象进?有员?仓??务????公???作?主?十序象进重较九
规??末规??务处述?作?名估目二三四五六七末注象五处末监细五处末?.
监?六七末六业??监细末?权内七六七末???五?处末???五?处末??四五六
七末二三??类经五处进示中?末二三??超?五处进示中?末?权重较注?五
处二三?末六七???超?à五处进示末???ǚ?à五处末??????率????务
象进处述??员营品à十序????指运?í末明细进示率?通?有员额描他?
??à???比?务象进?有作库实 4544 内 部控员九十??重较?象进二三四
五六七金部56?作? 455部内描说员业较????内????ā?????末?十
ā??象进行?末??ā第五?末?十ā??七??末序?ā二三品ǐ?末ā??二
三ǐ?率?序???第八ǎ???务?金?规?象进重较暂?ō?????规?






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务十序象进重较员??务?有述净??十序?七???务??支额公????作
四、基金托管人的内部控制制度 
九十??重较五处象进???主描说员??权有??情?员? ó监?à五处
象进较权务????作???指务??员?在五处象进??罚ˋ?权有??员罚
ˋ?序??、ò务???一票?务作五处象进??????ú公??序?明细进
示?值员à??????象进权有务营品员???明细?准公?累务??员??
??序?管?员产?明细?累机累员? ?权有?ē?贵?明细进示值他?效?值
说?作? 455?内实????流?同?贵?í??序??累公????规??务
????部654换持员?????监??D务?累长名运比ǐ?作?一投和?主??
t分?较象进?有à明细进示末序??累t认务??比公名运比务?认支额构排
二和九十??重较象进?有务明细?累确??八在十?暂?象进重较??员??
十??ú??作ēě员? ???部654换持?八?他内??末???务序??值ˋ?作ò 
金末序?明细?累ēü 
监二权有及值ˉ误?评十?名成?ī??公较权1进?以 员? ?公?主评?
八?末?准及值务八???公八?明误员??罚?及值?准?末进示???末1
?累??务序???ō?准公??八?明细员监二象进五处务??产组ō???
名行务?价ō监?五处象进权有??末名运末??及较作 
4末序?明细?累???ì 
九十??重较五处象进权有序?明细?累???ì?九十??重较?合1
????序?经??末序?换中??末五处象进?序、明细?累ǚ长五处象进?
?权有ǚ??营??作?较?合1????ī累超?较明细进示?ē 员分?权有
??明细?累?值ú较??末1? 作五处象进?序?、ǜǚ??ī?合1??值
务序?明细?累ǚ员??ǚ国?合1?行? 员à?八示务?????员损益名成
?ī?ó员分权有务及较?主较??合1?国? 作?权有ǚ?à??国ī准收序
期?í?务明细?累??作 
部末序?明细?累查以 
?金?经?比查以作序?累?种??经十??ī??长1进机ì务1进效? 员
股??的象进权有八?进示?特务?ó作 
?4?产组比查以作象进权有务??八?进示?特?ě?名间种务?准?è






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公1?累? ō1?累?种???象进权有务?贵?公??∥值?? 员? ?备名务
??末??公行?作 
?部?长品比查以作象进权有八??特ě?à情理品确本资长品???ō?
益?序???ò务查以员文、机ì小文?权有述?品员ě?????主间成务?
ó累?作 
 ?6?换受比查以作??权有八??特ě??准明细员换受八?员监二六
七五处公境ù?象五处务??在产组作 
???名运比查以作序?累?种?转十??ē末?ī长八?进示务?效?品
??产?员股监二???认?期绩较员票?名???×末品?长行?务??作 
????主比查以作、主ǚ??较象进行国ī务进示??ō??∥值行?公
?累行?ě?间分?主员??一ǘō序?累?务?y末?港??ě??主的序?
累?务累超公绩较??作 
6末序?明细?累??期? 
?金?ˉ误务ǜǘ累?作五处象进权有在??权有期较ˉ误一ǘ员?主?和
资务??国ī末??务权有??末??务∥值ˋ?末ˉ误务行?较他?准率罚?
??ó累?员股?????务???ǜǘ累?员确?资监五处?主末???主末
行??主末权有累?公进示?主末ǔ??主作 
?4????y作?进较??在????进示?值他?较象进权有?ē公ē
?务累超?公进示?员效?????长品ǐ?八?进示??公????员描?y
五处象进?à期仓序??累ēüt认务ú?员股?转?y???占序??累?
?员??国确进示???ú作 
?部?行ú?累作五处象进?ˉ误?期??ī?累员?主?????ò末?ǒ
???ò末?1??? ò???累??员??指运?合公??机累员?主?描行他
业ò务序?管?员????务ī??公???员??????公合????作股
?贵ú较超?末超?务权有在国权????末????程员????主明细?准
在?累示?作 
?6?八??累作五处象进??贵累超中?末来累货?率t?????权有
???特末ǚ示??ú有员??名运??累公?ǜ??五?员??五?同发公运
价规暂?ē务作 






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???序?明细进示作五处象进??贵?合1? 末明细?í率t对??序?
明细进示员超?小票超??分权有及值??ú较?y末1? 员??权有??ú较
明细Y?末?í员累超股期?明细?累??员?y明细??作 
???于转???累作???贵权有∥值?间分?主末于转公?告??末于
转????务???á末1?、?务及发公监?率??说监?于转?? 作 
???种?本?在?种作五处象进权有?主ǚ?务????九?员累超?六
的于转末种发末∥值末?????认务产?务????t?员股????超??
?作他???限??ˇ期?员五处象进?票大????ü本员?规?务?益货?
品×??情??仓à务??机??ò作??????员五处象进?产?名确?à
情理??务??????品序??权有作 
?末五处象进?序?明细?累?? 
?金?五处象进?序?、ǜǚ国?合1? ??员??ǚ国?合1?行? 员à
?八示务?????员损益名成?ī?ó员?认???期??1??? 员资监五
处象进权有?Α末?超?情?作 
?4?产????ì员期???明细进示作产?务明细进示???效??实
?????务?营?在员?名?Β员明细?累累?公???.?认 末名运作五处
象进?期???明细进示员变明细?累ī??期?í?权有??公权有??员?
???分????国ī准收序务明细?ī员?贵?主???行累末Γ????累
务序????ì员??票营??末票营??间ǒ累Δ务???ì作 
?部??主???ó累?作五处象进??一??序?累?务?、员罚?Ε?
?明细?准公?累务示?公t?????国ī末累??、公?值??九作八贵?
内??员五处象进??八?主?罚组?序?明细?累累?员估目ō??国ī末权
有∥值??末?合1?累? 末注?计增累?率员??备名??公??员????
权有贵?员????权有???×务间ǒ累?机累作 
?6?序?明细?累?ó?象进??值???罚员监?在权有情?营率??作
五处象进权有??权重较文?务九×权有员五处象进???主?制况?????
?准及值员罚?变?主罚???末?运务明细?准公?累??值他?值??作?
?????务??公象进权有务Ζ?情?员文??末文??票大占仓员五处象进
??ó变明细进示üà在权有情?营率?效务?ǜ员?明细?准公?累他象进权






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有理日公情?务理Η?作 
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
?转ā六七??末六七经营末象进÷?公名成六七??务?超员六七象进行
分六七务四五准收公四五分?末六七四?五??末六七四五?其较他末六七?在
重较×?三??末六七五处存通务中?末六七á?存通中?末种允五七??末六
七?发??长允?资超末六七允价一?末间成注?计增末六七??ΘǐΙ自九?
选六七权指投仓于转率ú较1?公合y 员境九分六七务四五??务1?公合y?
六七经营理运?é??控??作 
六七象进行情仓六七进示行??ā六七??末六七经营末六七象进÷?小名
成六七?ī???超务较他员种长品描程认?对??六七进示行??Κ度员六七
进示行允???é种长品合分员股描程认?对分六七象进行情占?Λ资支作à?
?序员六七象进行名??品分??ú?ú较?y员??六七进示行?度作六七进
示行分六七象进行??务??ú?易确à??序Κ度务员六七象进行种ǐ?九十
二1. 作 
六七象进行情仓六七进示行名?暂??较他员种主?ǐ?九十二1. 员营品
??六七进示行??Κ度作 
 






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第五节


五六七八九十 
投资财分()*+九十 
金末??机ìō 
?1? 重要六七进示名??? 
T???ō九十???????ū?????暂?金???托金?? 
?超?投行ō?主? 
ǔ?ōΜΜΜ?ΝΞΟΞΠΡΞ??ΣΤ?ΥΦΧ???ǔ??ū? 
?à?有ǖ?ō655??45?5??5 
??权有ǖ?ō可54金?部????与?金Ψ 部 ????5?



?告?ūǖ?ō可54金?部????与?? 
ǔ?行ō???末Ω?? 
?4?重要六七进示名?????一?? 
??ō??????控????托? ??????可?来ō金5556?? 
ǖ?ō?5金5???5??与55 
?告ō?5金5???5??与部与 
ǔ?行ō??? 
?部?重要六七进示名????α一?? 
??ō?α??要??α暂?九与??托4?54???来?金5?金5?ō 
ǖ?ō?545????46??? 
ǔ?行ō??β 
?6?重要六七进示名???γδε一?? 
??ōζηɡ?γδε?????暂??部54托θ?暂ι金4?金45部? 
ǖ?ō?56?金??4?金4??? 
?告ō?56?金??4?金4??与 
ǔ?行ōκ? 
???重要六七进示名?????一?? 
??ō????????暂ι ??金?5金???来ō?金?56?? 
ǖ?ō金部??5????6? 






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ǔ?行ōλ?? 
 
2末??机ìō 
?金?九十??重较?á名??? 
?备ō?????????序暂???托 
?超?投行ō??? 
?à?有ǖ?ō与???? 
ǔ?ō ΜΜΜ?μΥνΥ?ΥΦΧ?Υξ 
?4?九十?、重较?á名??? 
?备ō??????七?暂? 25托 
?超?投行ō?十主 
?à?有ǖ?ō与??部部 
ǔ?ō ΜΜΜ?ΥΥν?ΥΦΧ 
?3?九十重较?á名??? 
?备ō?????????序暂?金托 
?超?投行ō??ο 
?à?有ǖ?π 与???? 
ǔ?ō ΜΜΜ?νΦΥ?Υξ 
?6???重较?á名??? 
?备ō???ρ?文?重?九?金??托 
?超?投行ō??? 
?à?有ǖ?ō与???与 
ǔ?ō ΜΜΜ?νΞξσΥΦΧΧ?ΥΦΧ 
???督?重较?á名??? 
?备ō?????暂??5??托督?重较暂ι 
?超?投行ōτ?? 
?à?有ǖ?ō与???? 
ǔ?ō ΜΜΜ?ΥΧνΥυμξΞ?ΥΦΧ 
???九十?理重较?á名??? 






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?备ō?????????序暂? 4托 
?超?投行ō?φχ 
?à?有ǖ?ō与???? 
ǔ?ō ΜΜΜ?ΥΧνΥ?ΥΦΧ?Υξ 
???九注重较?á名??? 
?备ō???ψ?????金5托?金托???部5?末部4?64? 
?超?投行ōω?文 
?à?有ǖ?ō与???? 
ǔ?ō νΞξσ?ΣΥμΤμΥ?ΥΦΧ 
????????权重较?á名???









?备ō????????????? 4托 
?超?投行ō??? 
?à?有ǖ?ō与?金金44



ǔ?ōΜΜΜ???ΥνΞξσ?ΥΦΧ 
?与???重较?á名??? 
?备ō???????十?序暂? 44 托 
?超?投行ō??? 
?à?有ǖ?ō与????



ǔ?ōΜΜΜ?υΠν?ΥΦΧ?Υξ 
?金5???重较?á名??? 
?备ō??????七?暂??金?托?? 
?超?投行ō??管 
?à?有ǖ?ō与??4? 
ǔ?ōΜΜΜ?νΞξσΦ?νΣμ?μξΝ?ΥΦΧ?Υξ 
?金金??权重较?á名??? 
?备ō????α??ɡ?ɡε九暂?部与?托?权重较暂ι 
?超?投行ō??ú 
?à?有ǖ?ō与???金



ǔ?ōΜΜΜ?Υμν?ΥΦΧ?Υξ 






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?金4???重较?á名??? 
?备ō???九?? 4??托 
?超?投行ō??? 
?à?有ǖ?ō与?部54 
ǔ?ōΜΜΜ?ξ?Υν?ΥΦΧ?Υξ 



 ?13?九十重要二三?á名??? 
T???ō????????暂??托?金托???七?暂ι 
?备ō??????七?暂?部?托 4??? 
?超?投行ō??? 
?à?有ǖ?ō655????? ???小与???金 
ǔ?ō ΜΜΜ?ΥυμξΞ?ΤΦΥσ?ΥΦΧ?Υξ 
?14?十提??二三?á名??? 
?备ō九十???????ū???????金?托



T???ō?????????????托十提??暂ι



?超?投行ō??



?有?? π 与??4金 Ψ 655??????? 
ǔ?ōΜΜΜ?ΝΤ?Ξ?ΥΦΧ 
?15?九注?四二三?á名???



?备ō???ψ???主???托 6托? 
T???ō???ψ??序暂?金??托 
?超?投行ō??? 
?à?有ǖ?ō655????? 金5? 
ǔ?ō ΜΜΜ?Υ?Υ金5??ΥΦΧ 
?16??情二三?á名??? 
?备ō?α??要??金?部?金??托暂?.?? 6部? 
T???ō?α??要???? 4?托?情二三暂ι 
?超?投行ō???



?à?有ǖ?ō与????小 545与???? 
ǔ?ō ΜΜΜ?Ν??ΥΦΧ?Υξ 






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26



?17??注二三?á名??? 
?备ō??????七?? 65金?托?ǔ暂ι部??末4???54?? 
T???ō????????暂? 455?托九十??暂ι金?与? 
?超?投行ō??? 
?à?有ǖ?ō655??55金?55金 
ǔ?ō ΜΜΜ?Σ??ΣξΥΣ?ΥΦΧ?Υξ 
?18???二三?á名??? 
?备ō?????九? 98托??二三暂ι 
T???ō????????与托??二三暂ι 
?超?投行ō??十 
?à?有ǖ?ō与???部小??????权ǔ???ǖ? 
ǔ?ō ΜΜΜ?υΤ?ΣΥ?ΥΦΧ 
?19?九注二三???á名??? 
????ō?α??要??ɡ?? 5托?α十?七?九??? 19?末20? 
T???ō?α??要??ɡ?? 5托?α十?七?九??? 19?末20? 
?超?投行ō??? 
?à?有ǖ?ō95396 
ǔ?ōwww.gzs.com.cn 
?45?督?二三?á名???



?备ō??????价??ɡ?暂ι ??部??6??



?超?投行ō???



?à?有ǖ?ō与????末5????与???? 
ǔ?ō ΜΜΜ?ΥΧ?ΥυμξΞ?ΥΦΧ 
?21?九提二三?á名??? 
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27



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?金6?九十十???名??? 
?备ō???ψ???十?????金6托 金?金?末4 ?末与?末金金?末
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?超?投行ō?? 
?à?有ǖ?ō与?金?4小 655????? 金?5 
ǔ?ōΜΜΜ?Υμ?ΥΦ?ξΣΤ 
?金????Й?第?四五进示名??? 
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?超?投行ō???



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?金????第?可???五业进示名??? 
?备ō???ψ?????九??托 6托? 65 ? 6?5金? 
T???ō???ψ?????九??托??第?九? ?? 6?? 
?超?投行ō?? 
?à?有ǖ?ō655?5??????部 
ǔ?ōΜΜΜ?х??Φ?ΤЪξΣ?ΥΦΧ 
?金????同?六七??名??? 
?备ō???????ц??6??托金5部部? 
T???ō???ρ?文??t?与?与托九??? 45金? 
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?à?有ǖ?ō655?5????4?? 
ǔ?ō ΜΜΜ?ΟΣΞ??Ъξ??ΥΦΧ?Υξ 
?金??制情五处进示????名??? 
?备ō?????????????托??重较暂ι金部5?? 
?超?投行ō??? 
?à?有ǖ?ō可54金??金?55?55 
ǔ?ō ΜΜΜ????Ъξ??ΥΦΧ 
?金与?????七??有名??? 






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?备ō九十???????ū??????? 4??托部?部金5? 
T???ō??????七??????4 托?Ц??? 
?超?投行ō?? 
?à?有ǖ?ō6555?6?????? 
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?4金?????六七??名??? 
?备ō????ê?é???????托



T???ō???ψ???????ˉ?? 4托 ??暂ι??



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?à?有ǖ?ō655??5??金5金? 
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?备ō???????进?金托 4托? 4?6?? 
T???ō??????????暂??罚托??第?九? ???? 






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?à?有ǖ?ō可5金5??与部部??金4 
ǔ?ōΜΜΜ??ξΟΥ?ΥΦΧ 
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?备ō???????з???金金部托??第?九?部6金 
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?à?有ǖ?ō655??金与????? 
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?备ō??????ɡ????九??有???十???????罚????
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?à?有ǖ?ō可54????55?55部 
ǔ?ōΜΜΜ?νЪΡ?Ъξ???Υξ 
?部4?????第?进示名??? 
?备ō ???ě???经值?ě?罚?金托 ?? 45金? 
T???ō???????文???金4托??类??? 6金?? 
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43



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44



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?à?有ǖ?ō400-855-7333 
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45



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?à?有ǖ?ō400-6767-523 
ǔ?ōwww.zhongzhengfund.com 
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ǔ?ōhttp://www.zzfund.com 
 
 
 
 
募资,-./九十012财分红证3456 
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T???ō九十???????ū?????暂?金???托金?? 
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重资;<89八: 
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八T??.中? ō ?十?


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第六节 财分()新=>?@A 
投资B证=>?@A新C: 
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T???ō九十???????ū?????暂?金???托金?? 
?超?投行ō?主? 
ǔ?ōΜΜΜ?ΝΞΟΞΠΡΞ??ΣΤ?ΥΦΧ???ǔ??ū? 
?à?有ǖ?ō400-820-0860 
??权有ǖ?ō可021?38568981/ 38568507



?告?ūǖ?ō可021?38568985 
ǔ?行ō?щ末Ω?? 
?4?重要六七进示名?????一?? 
??ō??????控??? 6托? A-F???(?来ō100045) 
ǖ?ō?010?56086900 
?告ō?010?56086939 
ǔ?行ō??? 
?部?重要六七进示名????α一??



??ō?α??要??公??与托?九??Ц44金???来?金5?金5? 
ǖ?ō?545????46??? 
?告ō?545????46??? 
ǔ?行ō?Εй 
?6?重要六七进示名???γδε一?? 
??ōγδε???????暂? 45?托?? 
ǖ?ō?56?金??4?金4??? 
?告ō?56?金??4?金4??与 
ǔ?行ōκ? 
???重要六七进示名?????一?? 
??ō????????暂? 655金托品?七?九?暂ι????来ō?金?56?? 






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ǔ?行ōλ?? 
 
?????机ìō 
金末九十??重较?á名??? 
4末九十?、重较?á名??? 
3末九十重较?á名??? 
6末??重较?á名??? 
?末督?重较?á名??? 
?末九十?理重较?á名??? 
?末九注重较?á名??? 
?末?????权重较?á名???









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金5末??重较?á名??? 
金金末?权重较?á名??? 
金4末??重较?á名??? 
金部末九十重要二三?á名??? 
金6末十提??二三?á名??? 
金?末九注?四二三名?ī???



金?末?情二三?á名??? 
金?末?注二三?á名??? 
金?末??二三?á名??? 
金与末九注二三???á名??? 
45末督?二三?á名???



4金末九提二三?á名??? 
44末?t二三?á名??? 
4部末?第二三?á名??? 
46末??二三?á名??? 






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4?末?提二三?á名??? 
4?末七?二三?á名??? 
4?末?暂二三?á名??? 
4?末?ɡ二三?á名??? 
4与末??二三?á名??? 
部5末九?二三名??? 
部金末?η二三?á名??? 
部4末??二三?á名?ī??? 
部部末??二三名?ī??? 
部6末债???二三名??? 
部?末债?????二三名??? 
部?末十?二三?á名??? 
部?末?间四五??名??? 
部?末十注二三?á名??? 
部与末ɡ?二三名??? 
65末??二三名?ī???



6金末注?二三?á名??? 
64末??二三名?ī??? 
6部末九十十?七??á名??? 
66末??二三?á名??? 
6?末第?二三?á名??? 
6?末t度二三?á名??? 
6?末??二三?á名???



6?末九注二三?á名??? 
6与末?理二三?á名??? 
?5末十?二三?á名??? 
?金末九注二三????名?ī??? 
?4末??二三?á名??? 
?部末九十九七第?二三名??? 






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?6末?罚?权二三?á名??? 
??末??二三名?ī??? 
??末九注??名??? 
??末十七二三?á名??? 
??末??二三?á名??? 
?与末??二三名?ī??? 
?5末??二三?á名??? 
?金末七?重较?á名??? 
?4末ɡ?ɡ????权重较?á名??? 
?部末?????权重较?á名??? 
?6末в?重较?á名??? 
??末九十行?监细?á名??? 
?????t?主??机ìō 
金末 ????六七??名??? 
4末 ????六七??名??? 
部末 ???бα?六七??名??? 
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金5末???文В?二三四五??名??? 
金金末эɡ营??六七??名??? 
金4末???第六七??名??? 
金部末罚?第?????注???名??? 
金6末九十十???名??? 
金?末??????四五??名??? 
金?末??Й?第?四五进示名??? 






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金???第?可???五业进示名??? 
金?末??同?六七??名??? 
金与末制情五处进示????名??? 
45末????七??有名??? 
4金末??ǔ提五处进示名??? 
44末????六七??名??? 
4部末??六?六七??名??? 
46末?重六七??名???



4?末??????四五??名??? 
4?末ι????Ч??名??? 
4?末??Х?第?六七??名??? 
4?末暂提七?四五进示名??? 
4与末??Л???四五??名??? 
部5末??七??有????名??? 
部金末九二七?????四五??名??? 
部4末???特同四五进示名??? 
部部末????в六七??名??? 
部6末????第?进示名??? 
部?末????和?六七??名??? 
部?末????六七??名??? 
部?末эɡ七?附第?进示名??? 
部?末????七?注??有名??? 
部与末??十?六七??名??? 
65末??ě?Х??六七??名??? 
6金末????四五??名??? 
64末бα????六七???? 
6部末?????注四五进示名??? 
66末?????第?四五进示名??? 
6?末??七注?重ц?四五进示名??? 






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6?末???第七?注??有名??? 
6?末????第?四五进示名??? 
6?末九?第?进示????名??? 
6与末??误??注四五??名??? 
?5末????六七??名??? 
?金末七??监细?示名??? 
52末??六七??????名??? 
53末??六七??????名??? 
54末提附第?六七???暂??名??? 
55末ɡ???监暂六七??名??? 
??末?????出六七??名??? 
57末公???六七??名??? 
58末 ?????六七??名??? 
59末??文???六七??名???



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募资=>?@A新DEFGHI 
债券公??务?ü制他二三?ū备?ū制?六七进示行????债券末??
品???作?ü制务í?权有T示品×他?ū备?ū品×作 
?占仓文务二三?ū??小?ū备?ū品×限?小期????效员六七进示
行额分债券末??品×ú较?组员按???组票种分四五?同价??期净??股
种ǐ九十二1.? ?员股à期?制部??值制ěà实?罚?二1.?超务ǎǐ?
ǒ???作 
四五行à六七经营?超??务制?公品×?占债券末??小???债?务员
境六七á?债券末??港误他?流T示六七á?债券末??品×备à?ü制务港
误作 
业六七?的4556内6控?制??T示制?债券员的4556内?控金5制??T示?
?末??权有作 
 






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更资=>4二 
1. 四五?à??机ì务规定债券七?他 10??估?债券?发?员??四五
七?规定他 10??估?债券?发?作 
2. 六七á??名行à??机ì??品员? 流??债?票?定的 10á六七á
?作六七á??名行??品小??éà??机ìǔ?监?务六七á???票?
10á务员à??品?罚流????员?以变?特??作 
3. 六七进示行监??超??四五??中?名六七á???务?同员ě效品
?描期?作 
4. ???债券债?分日?六七á??名行同价ì?áà?暂票同??品员六七
进示行种???、超?罚四五?债券七???小六七?制存债券????末
??暂?债券末??六七债券率??员?期监?日?六七á??名行务经?
?价作í???D间成??作 
à票??名成?ī末??末?ó公六七经营?超务ě??员六七进示行额描
?转?????组?????累作六七进示行规?种的?组理运ě 3??值制à
实?罚??超ǎǐ???作 
 
重资=>?@A新JK 
1. 债券在??债?务?占 
六七四五?种????机ì?超务ˋ?员à?ü制务权有T示品×序?占债
券小??务债?作 
四五?à债券业六七品????机ì?超务t对??债券五七ō四五?à?
???债?品员?à??机ì监?名??务六七á???作?以备??务债券末
??务债??营?运员票???作 
2. 债券在??债?务资支 
T制?超品×?示务债?员度????员业六七??在贵à??行àT+1制
序他四五?分??ū务名运比ú较资支员àT?4制é?估目?制?四五?额?
??机ì小描??机ì?超务境?t对y?债券在??务????作 
3. 债券在??债?务???? 
债券?发????t对员?五七à?超品×序易确????员以间成债券票






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??作债券票??务??变??四五?务?à作 
四五???债?的T制??é员六七进示行变?交六七象进行?名成?超变
????àT+7制序?属??行重较?à作à情理????品员间成??务??
T??六七经营末督方法和程长规文务督方法和程限文九务名成?超ǚ示作 
 
示资=>?@A新L)MNO 
1. 六七债券á于务中? 
债券á于务中?t???ō 
债券á于?债券七?Ψ?制六七á?存通 
六七á?á于描????务t?监??于?é??作 
?罚:?四五?债券重要重提示第一节二三四五六七10,000?员?超T制?六
七á?五处存通他1.1000?员中?贵???ō 
?的业六七?发é?允?t对员债券品票??Щ债券? 
债券á于?10,000/1.1000=9,090.91á 
2. 六七??七?务中? 
四五???Щé?支券/债券?发员以??七?务中?t???ō 
???????á于?T制六七á?存通 
é?支券/债券?发???á? ? 规?通?支券/债券制六七á?五处存通员
??制六七á?五处存通? ? 分种务é?债券??? 
???发=????????? 
??七?=????-é?支券/债券?发-???发 
法和ōé允债券?务中?六于变?仓通?????制务六七á?五处存通中
??公???六七á?务券??业??九务施定七?中?作??通???规?券
??业?品员四五??券??业中?债券?员票????通?一务é允债券?员
???通??员?施定务?通中?债券?员票????通?一务é允债券?作 
??ō?超?四五?à、主方类?序支券六七á?品???Щé?支券?
发员股一?à?内é末罚内?é?? 10,000 á员???制务六七á?存通一?
他 1.020末1.150?员??????务é?支券?发公??务??七?中???ō 
 ??金 ??4 






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??á于? ?? 金5构555 金5构555 
六七á?认通?Ц? 金?555 金?555 
??制六七á?存通??? 金?545 金?金?5 
????? ?????? 金5构455 金金构?55 
?发é?支券??? ?? 5??5? 5??? 
é?支券??????Χμξ可Ц构??? ?? ?5 ?5 
?发??????? 5??? 5?部? 
???????? ?? ?金?4 部6?? 
??七?? ???????? 金5构5???? 金金构6金??? 
 
??ō?超?四五行债券六七á??制务六七á?存通他 1.200?员?四五
行???Щé?债券?发员股一?à?内é末罚内?é?? 10,000 á员???
制务六七á?存通一?他 1.100末1.300?员??????务é?债券?发公??
务??七?中???ō 
 ??金 ??4 
??á于? ?? 金5构555 金5构555 
债券制六七á?存通?Ц? 金?455 金?455 
??制六七á?存通??? 金?金55 金?部55 
????? ?????? 金金构555 金部构555 
?发é?债券??? ?? 金?5? 5??? 
é?债券??????Χμξ可Ц构??? ?? 金金5 ?4 
?发??????? 5??? 5?部? 
???????? ?? ?? 部与 
??七?? ???????? 金5构?46 金4构??与 
部? 债券á?末??务ǚ示t对ō债券务名运á?他?期?资支务债券七?
à??间种务?发é员描?制六七á?五处存通他六本中?员中???监???
于?é??员?于???描é????作 
6? ??七?务ǚ示t对ō四五?额变境?名务??小?一六七á???作业六
七务???发à四五行??业六七á?品允?员境九员分???名??的 ? 






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制务四五?允?票定的金???务???员股变???????中?六七第处作
??七?他?期?资支务名运??á?描?制六七á?五处存通他六本股
??间种务?发员中???监???于?é??员?于???描é务???
?作业六七á?五处存通务中?员监???于?é??员?于?é????
???作 
?? ?六七务六七á?五处存通à?制?制允?é中?员股?六七象进行?
合éà??金制序??作?????员额描??З?中?小??员股ǐ九十二1.
??作六七á?五处存通务中??对?ō六七á?五处存通??制六七五处存通Ψ
?制六七?á?作 
 
P资QRSTUVW=>新（XGY证Z[招
1末 à??罚超?ā?员六七进示行额描??小????四五??分六七务
债券债?作 
2末 à?????员六七进示行额描??小??????小?一四五?务债
券债?ō 
?金? 票额??ō 
?4? 二三?ū??à?ū品×序?度???员?字六七进示行??中??
制六七五处存通ō 
?部? 六七进示行????小???债券债?名额确?字?罚四五??名
六七á?务????小??贵?5?员小??间???5?类九?务??
品ō 
?6? ????小??债券债?.?贵六七进示行、超务?制存债券??
??末业六七?????末?罚四五??制小??债券七???务ō 
??? ?ě罚í通制六七五处存通?5?描?务五处占仓?额??务????
港误??发í通????字??港通日à?暂票资超比品员八在六七
象进行÷?资支é员六七进示行种???????六七债券债?务?
?ō 
??? 六七进示行支他????经?务四五机. 员д???债券额确分仓名
六七á??名行务同价处理票同??ō 






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??? 六七进示行支他额确袋?仓名六七á??名行同价务债券较他ō 
??? 六七进示行末六七象进行末??机ì小????机ì务??监?小行
???率?ā票í?ō 
?与?名成?ī末??末?ó末六七经营小八九十二1.人 本务境ù??作 
情理??情理???1?末?2?末?5?末?9????债券??品员六七进示行种
?à?超ǎǐ?ǒ???债券??作???债券??品员六七进示行种?超ǎǐ
?ǒ???债券??作 
 
\资TU@AS]^_`@Aab新（XGY证Z[招
1末 à??罚超?ā?员六七进示行额描??小????四五??分六七务
??债?作 
2末 à?????员六七进示行额描??小?????一小??四五?务?
?债?ō 
?1?票额??务查??字六七??度?及值ō 
?2?二三?ū??à?ū品×序?度???员?字六七进示行??中??制
六七五处存通ō 
?部??ě罚í通制六七五处存通?5?描?务五处占仓?额??务????港
误??发í通????字??港通日à?暂票资超比品员八在六七象进行÷?资
支é员六七进示行种???З???????小????六七??债?务??ō 
?6?六七?????ü制描?情理????员六七进示行支他名ě效??
????债?ō 
???六七进示行末六七象进行末??机ì小????机ì务??监?小行
???率?ā票í?ō 
?6?名成?ī末??末?ó末六七经营小八九十二1.人本务境ù?? 作 
情理?????罚务员六七进示行种à?制主??九十二1. ǐ???作?
??务??债?员六七进示行变????ō??品票确??务员额???一??
???债?行????务??债????????债???务??一????
债?行员易???一?六七进示行?益情理务??累超间种务ǚ示T?àé??
ü制?描??作四五?à债???品额ú???变?制额确易??示?一?描?






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59



?作 
3末à????务????品员六七进示行种长品????权有务T示作 
4末??六七务??员六七进示行种主??九十二1.??股长品à实?罚
?九十二1.?超务ǎǐ??? 作 
 
c资d)@A新（XGY证 
金? ????务支超 
???ü制?分??六七务存??债??贵?罚制?六七?á?务金5?品员
他?六七务????作???ü制务存??债?员???六七á?务??债??
?六七??九?六七务?占债?员????制情理务?六七á?债券债?长六七
??九?六七务??债??公é??务??作 
4? ????务ǚ示t对 
占仓????品员六七进示行额描?转?六七?品务五处???超????
??小?一З???作分?六七????务ǚ示票??境ù六七作 
?金? ??????ō?六七进示行支他名确???四五?务????债?
品员?度????è绩较ō 
?4? ?一З???ō?六七进示行支他??四五?务??债?名??员小
支他??四五?务??债?ú较务五处?仓额确??六七á?五处存通情理施
暂形特品员六七进示行à?制??????票定的?罚?值制?六七?á?
金5?务ě??员分境???债?З?T示作分的?制务??债?员种?????
à??债?????债???务??员资超?制?示务??á?ō易?示?一?
四五?à????债?品??变?制易??示?一?描????员境??一З?
实?罚?ü制T示作???罚?ü制务??债?票?名?????员股描?罚?
?ü制务?六七á?五处存通他六本中???七?员股描??Θ员??债?á?
????他其作 
?六七情理????员à占仓??六七á??名行?贵六七?á?金5?务??债
???暂???债?行ò???品员六七进示行种?分暂???债?行务??债?
З?T示员??益监?境ù??债?行??????债?行ò?同价务查以员六七
进示行种???资支????债?行务??债?员分????债?行务??债?






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60



à?制???资支员?à?制??????票定的?罚?ü制六七?á?务金5?
务ě??员à?额????债?务准收序分暂???债?行务??债????资
支作分暂???债?行?制易?资支务?一员à????债?品额描??З??
?小????员??З???务员?制易?ǚ示务??债?变?特???罚??
ü制д???员?实????他其ō??????务员?制易??示务??债?
变???作З?务??债?在?罚?ü制??债?罚股ǚ示员????股描?罚
?ü制务六七á?存通他六?中???七?员描??Θ员?实????他其作?
暂???债?行à????债?品易值和资??员暂???债?行易确???一
值?特З???ǚ示作?????债?行务??债?à?制易???资支员以分
??易资支务??债???????债?行务境???债?在暂???债?行务
????债??З?T示作六七进示行种?分З?T示úˊà?超ǎǐ?ǒ??
?作 
部? ?情理????股?一З???品员六七进示行种à 4 制序?贵九十二
1.?超务ǎ ǐ??员法和名成ǚ示t?作 
6? ????六七?????ü制描?情理????员以六七进示行支他名
ě效品员额??????债?作?八??务??债?额描З???????员按票??
贵度???品×描? 45??值制员股种?à实?罚??超ǎǐ???作 
 
e资fg 
?罚?六七务?? 
金末六七务?? 
六七????四五?变境?名六七务á???他营罚六七进示行进示务ń罚六七
务á?作 
4末六七务????制公权有T示品× 
六七进示行à业六七日??务??品?员额描??T示六七×务??员í?权有T
示品×à六七??????九?和作六七进示行规?种的????ě部??值制à实?
罚??超ǎǐ???作 
部末六七务??查以 
?1? ?易?港ò查以员?六七á?×务六七??港误描?示债??制允?






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61



é中?务六七á?五处存通他六本ú较中?作 
?2? 四五?务??债??描á?债??占员?和?占六七公??六七务ū
ù作 
?3? ?制务六七??债?额描à六七进示行?超务品×序??作 
?4? 六七á??名行à???机ì债?六七??品员? 流??债?票?定
的 100á六七á?作 
?5? 六七进示行à票袋?六七á??名行经??价务???额限???
查以员六七进示行规?的文?以??期?制ě 3??值制à实?罚?
?超ǎǐ???作 
6末六七×??务中? 
六七á?×务???益??债?制务六七á?五处存通他六?中?ō 
??七????á于?T制?占六七á?五处存通 
???发???七?????? 
??á?????七?????发?/ T制??六七á?五处存通 
?末六七??务???? 
四五?六七??债???é员????机ìàT+1制他四五?T示???占
六七?价末????六七?价务??ˋ?员四五??T+2制况名??????一
务六七á?作 
六七进示行名?à票??名成?ī末??末?ó公六七经营?超务ě??员
分??六七??务权有?以长????品×ú较?组员规?种的?组理运ě3?
?值制à实?罚??超ǎǐ???作 
?末六七??在???? 
六七???在分????务支超作??员à??六七情理????品员??
占仓六七??员分?六七á?务?占债??营??ǚ示员?发描???ǚ示t对ō 
?1? ??????ō?六七进示行支他名确???四五?务????公?
?债?品员?益??务六七??权有?以????四五?务六七??
债?作 
?2? ???一??ō?六七进示行支他前名确???四五?务????公
??债?品员额描??一????六七??债?员???在????






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62



务??监?罚字作前名??务六七??债?值?运ǚ示员票确?特?
З实描é务?值制作 
?末??小??六七??务??长ǚ示 
?1? à??罚超?ā?员六七进示行额描??小????四五??分??
六七务六七??债?作分??六七务??ǚ示票??境ù六七务度?
??作 
?2? à?????员六七进示行额描??小??????小?一四五?务
六七??债?ō 
?i? 票额??ō 
?ii? 二三?ū??à?ū品×?度???员?字六七进示行??中??
制六七á?五处存通ō 
?iii? ?六七?????ü制描?情理????品员六七进示行支他名ě效??
???六七á?务?占债?ō 
?iv? 六七进示行支他?六七д???债券额确分仓名六七á??名行务
同价处理票同??员???????六七á?务??债?ō 
?v? 六七进示行支他.名袋的仓名六七á??名行经??价务六七??
较他ō 
?vi? 六七进示行末六七象进行末??机ì小????机ì务??监?小
行???率?ā票í?ō 
?vii? 名成?ī末??末?ó末六七经营?超小八九十二1.人本务境ù
??作 
情理?????罚务员六七进示行种?主??九十二1.?? 作 
à??六七??务????品员六七进示行种长品??T示六七??权有作 
?3? 情理六七经营末督方法和程小督方法和程限文九易?选和务ú?员按
六七进示行名度?示?支他?效????六七??债?务员ǐ八九十
二1.人本é额描????四五?务??债? 作 
?末??六七????公?文?ü六七???? 
情理????六七????务员六七进示行种?主??九十二1.??股种
的?超??序à实?罚??超ǎǐ?ǒ?????作?文?ü六七??品员六七






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63



进示行规?种?ě 3 ??值制à实?罚??超ǎǐ???ǒ??文?ü六七?
?务??作 
 
???六七务??ū贵à在?象进 
金末六七务??ū贵à 
????机ì?示务??ū贵à债???的д?末??末???累绩较描长
六七进示行支额务境ù??作境九д???六七á??名行??员境?名务六七
á??境经?务д?行д?ō????六七á??名行变境经??名务六七á?
????同比净务六七.小?.??小境ù?行 末??ō???累绩较????
机ì损转理运务??管程变六七á??名行?名务??小?一六七á??累?
??境ù??行末?行小境ù??作??ū贵à债??六七????机ì?超务
ü本允?作 
4末六七务?象进 
六七á??名行额T示??名务六七á?à票营??机ì?×务?象进员?
????ǔ???经规定于??累务名成?超作四五?àú较?象进品,额描变
境象进à????机ì务六七á???小?一?占作T示?象进权有务?名行?
à??象进??务??机ì??股?主六七务?ū?àé员à查??机ìT示?
象进?占ˋ?员间成务六七á?变à贵à??资支é?特???名行?超务??
机ì作 
???超?超?四五中? 
六七进示行额描他四五???超?超?四五中??有作?贵超?超?四五中
?员六七四五?额?贵?超??员?发超?超?务t对债券业六七六七á?作í
?T示t?公???益六七进示行末六七??机ì务权有?以描长间成权有?
?作 
h资ijkl九二mIn财分新=>?@A 
业六七期??ì机累务员业六七务债券公?????D业督方法和程??ì
机累òó?小间成??作 






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第七节 财分新op 
投资opqr 
??五处务??比公?特比员他四五??????超务四五?ǐ作 
 
募资opZs 
业六七务四五t?估目十序损???情较??务í名???特比务?三末?
?末日象份二末?较?转末?券率七??í员描长易说?ī??公九十二1.?
额务境ù七??í作境九员?三四五估目十?末七??末注发??à四五?描?
务?权??估?额?????三?率作 
 
更资optu 
?罚?五处?ǜē? 
业六七?发???一???员???八???末?ē??末????末??
??末五七????率??t认分??务四五机.公明细ú较?经?例 员? ??
???品机员经示?ǜ??末?三公仓七率??五处×务四五??员资超明误五
处末较权五处务四五????作 
à?????一???务?í?è务营品员业六七变及发??务?超???
经监细机累?CPPI?员?转六七存通务袋价??员特у、超罚?间分??务??
?经?六七存通务????员描期仓?累??四五明细?增务ē务作 
?转业六七务?超???经监细机累员业六七务??四五????务资超?
对他ō 
ü暂?于 ? 可 ?内规暂四五袋??累ēü??内?三公仓七?经务货?允
价??作 
境九员ü暂?于?转分九十二三??务期二一???说资超作à六七经营理
运??员业六七、超??务?内规暂四五袋??累ēü他 3%作六七à度???
?员四五袋??累ēü、ǜ?以??ō 
???内?六七?中存通允价??5品ō 
?内规暂四五袋??累ēü??内?六七?中存通允价??部? 






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65



???内?六七?中存通允价??5品ō 
?内规暂四五袋??累ēü?部? 
描???四五????变超?中?员?控?于?一???????一?ǐ
?作à????员四五?ē??.变?转 ??公六七内序?中存通允价??员?
占???度??四五????务?超作??六七à????序务?中存通占仓和
???员以??四五务????额描????ō??六七à????序务?中存
通占仓和???员以??四五务????变???定作 
?????四五ē? 
业六七变à四五明细?累中?务???员? ?????四五务施?允价作业
六七?发超比一?在超?一?间?经务t?ú较????员?效四五的八?í小
货?支他í名额??情?确?务港通???公?????员营品??施?务?特
比效?作 
业六七分?权额??情?确?务?í?发超比一?公超??í间?经务t
?作超比一??效???权务六业?净末较权??末情???末出同?对末??
??末第有??末??á?率??作超??í?效??存五处允价?末八?比存
仓七??末??允????末存同????率?ü作 
à八贵??超比一?公超??í??é员分????务港通?定í务??末
易说??á?末明细描长???特比率?t认???经?í员????员ì??
?四五?经作 
????三四五ē? 
?转分??八?及较??末七?????长同???务?经例大员à?累同
?明细末注发明细描长?特比明细率六??员?贵???ǜ末???组末允价?
??ē?率ì??三四五?经员他四五??????超务?ǐ作 
???日象份二四五ē? 
业六七变à?累明细务ě??员损益六七四五ēü公??四五ē?员六的分
六?二三四五港通务????公例大员?贵超比一?公超?一?间?经务t对员
??占í名?施??务日象份二作 
???四五?ē在?ū机累 
1末?ē机累 






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业六七期较四五?ē??.???务六七八示?ī累 作 
四五?ē??.他六七四五务规??ē机ì 员?效国ī?资超五处?ǜ?ē末
换人?暂四五?超率作 
六七八示务?效国ī??转四五?ē??.务?? 员à境??准收?ī备进示
六七务制?四五?经进示?值员股í??期四五?ē??.成的?六七务四五进
示务??作 
2末?ē损转 
业六七进示行变?效损转?????超六七五处?ǜ公í?二三务??ō 
?1? 十?名成?ī末??公业ā六七经营?务名成?超ō 
?2? 十序???八?情?у?末??八?及较??公二三??情???ō 
?3? ǚ示?四五分?允价公明细务??成?员à?一?Δ四五分?务允价
在明细务ě??值占四五?ē作 
部末?ū机累 
业六七进示行期较类九?ū累?作 
???四五?è 
金末四五一?公?? 
业六七进示行序、???员???八???末较权情???末二三????
长????六业??率?????经一?员及发超比公超?t?ú较??员累超
四五ē???公四五??作 
????ī分?经?累?超务?四五分?ú较??务一???员八贵??末
í通末??一?公明细?例率员?贵ˉ误务???è员??来累?六????作
à?六??员?分业六七务??员????港误在经示港误务?ǘ??末?四五
分?务允价在明细?比末???特比率??员à六七经营??务准收序????
务四五分??主业六七务?????员股?转??????员?品?占?组作 
4末累超五处?ǜē?在?? 
四五?ē??.?转???? 末较权??公????率??员????及较
务????员分四五ē?公四五??ú较a???股资超业六七务五处?ǜē
?员?超六七五处à??末?三末仓七率七??í务?ǜ???小准收?描长较
权四五务???小准收?员??六七八示?īí?期?作 






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部末ì?四五?经 
六七八示??à??务准收序员?转四五?ē??.资超务五处?ǜ??小
准收率员??????末?三述?九??四五分?ì?四五?经员股?īú较四
五?经务制?进示作 
6末?ū 
六七八示累超í?务∥值中?股描四五??务?对??实九??ū?作九?
?ū?损转四五??í?绩较??∥值员股变??务绩较?????六七八示作 
?末明细进示在?经务?组 
四五??绩较产?é员六七八示?ī?四五?ē??.?占??ǐ? ō1?
?分六七四五ú较制?1? ō于?一???超?分六七四五权指ú较?í公明细
一?员股?贵1???ǐ???经?换y在明细?累??.长???T?? 末四
五?ē??. 末六七八示长间成行?作à1??公于?一?????务明细一?
公?íǐ?务六??员六七八示超???六七四五?经务允价在明细说?员?转
????公四五????超???名成????员股成?????公?????
率务??员分六七四五?经票大ú较?组公??作 
六七进示行变?转期???分ě?四五贵?票大ú较????长???组员
à??六七五处??务ě??员????务五业?通公??务??允价作 
 
重资opvw



金末 业六七四五?经à?评?ī末??末九十二1.长业六七经营?超务四五
?累务营品员?变?评六七进示行序、1??备累超务四五分??累 作



4末 业六七务四五?经???????超ō



?金? 业六七?名罚???务??员票??贵六七五处存通务金5?ō



?4? 业六七在?业六七进示行进示务境ù六七?名罚???情较务二三员票
??贵?二三务金5?ō



?部? 四五的??末?三务??票定的六七五处?通务?5?员



?6? 四五的十?务??票定的六七五处存通务45?ō



???业六七进示行进示务???ü对六七?名罚?????情较务额???
?员票??贵?????额????务金??ō









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???业六七进示行进示务??四五?经?名罚?????情较务额????员
票??贵?????额????务部5?ō 
???业六七?特四五的?特比??五处务?通经中票??贵业六七五处存通务
金??ō ?二三??形特末????????末六七???特率六七进示行??务?
?字?六七票?经ě??超???累务员六七进示行票??特文??特比??五处
务四五ō 
???业六七在?方?二三五进处述长九十二1.支超务境ù??他?ū分ˋ?
???券?ū务员额??净˙述务五净效?种?在六七经营?超务四五准收监?罚
字ō 
?与? 业六七四五日象份二务???累损益?序???ū务??绩较员在?序
???ū务??经股中?ō



?金5? ?评?ī末??小九十二1.?超务境ù???累 作



à业六七?主é??控序员???????累长六七经营九?超务业六七四五
?经务??准收作???????末?????员?六七??小??务??率查??
字务四五?经票?经???超务员六七进示行种à经示??序?组六七务四五?经员
描?经???超作?ī??小1进??ń名?超品 员?境?超作



 
示资op4二 
业六七?其?ú??较他ō 
1末??二三ō 



2末?ù行??小????监ō 



3末?ú????ī?务四五ō 



4末??境ù六七á?员按?十有?ń名?超务??ō 



5末?境六七进示行末六七象进行占五小???境六七进示行末六七象进行
情较务??小??三ō 



6末??在境六七进示行末六七象进行名??成?务??小?在境六七进示
行末六七象进行名境ù?暂同?成?务??情较务二三小????序??务二
三ō 



7末?ú序??ū末∥?二三?ū港误长境ù票度?务二三?ū?特ō 






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8末损益?ī末较???名成?超员?十有?二三1?进示机ì?超?其务
境ù?特作 
 
P资xyz{r| 
?二 ???于?65??九二???于?????七?营权日?同????作 
 
\资财分红证券}~财分?????新Y证??GZ? 
金末 票??分????务??员票?在备四五????务八?进示ō 
4末 名同的六七五处务??在?通ō 
部末 六七进示行?益十?名成?超?投六七?主较????同员监?
六七四五?务同价ō 
6末 六七进示行?益十?名成?超?投六七?主较???行?同员监
?六七四五?务同价作 
 
c资kl九二新ijMop???? 
?六七?名?超五处?日à小áà暂???债?品员?转规暂??监?六七
á??名行同价务查以员六七进示行八在六七象进行÷?罚字员股??.中?ú
有备?Dé员额描损益?ī??长六七经营务?超ê发?ì机累员????六七
á??名行暂.换? 作 
?ì机累期??×员业?一?超务四五?经??末四五ē?末?经?累末权
指?施六本末明细允价??率?超??发的?ì?à作 
?ì?à务期??ā末期??è末及值??末四五??末?超五处务ǚǜ?
仓公??率分四五??价名?暂??务ú??D业督方法和程??ì机累òó?
务?超作 
 
e资财分opvw????? 2022? 3? 31F? 
业四五?经ǐ??八六七象进行?合员监二?合序报票日à???选末??
比??小??暂??作业ǐ?九备?第有于转易八换中作 






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70



1.1 报告期末基金资产组合情况



è
托



?ē


七????



?六七?五处务??
???



金 ?价四五


与?4构4?部构金部???4 ???6? 



 境九ō??


与?4构4?部构金部???4 ???6? 
4 六七四五


? ? 
部 ?超允价四五


4?部构?与6构4金???与 44?6? 



 境九ō?三


4?部构?与6构4金???与 44?6? 












 五处??二三


? ? 
6


?七?四五


? ? 
? 七??理述四五


? ? 
? ????七?五处


? ? 



 
境九ō?大对?券务???
?七?五处



? ? 
? 
重较日?公????七经
中



?构金?5构金?金?65 5??? 
? 境ù五处


金?构?5?构?45??? 金?6金 
与 经中


金构4?金构?4?构金???4? 金55?55 
 
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合



 
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


 




?? 较权??


??港通???



?六七五处存通
?????



? ?末?末?末?权


??构???构?64?金56?6? 






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71



Ц ??权


与构5?金构5?????5??部 
? 累?权


?4?构65金构5?4??部???4部 
? ǖ?末??末??长?理处
公?种权


金部构??4构??6??4金?金金 
? ??权


? ? 
? 人情公??权


金6?构部部5?部5 5?5金 
? ??及?末??公??权


? ? 
? ??公??权


? ? 
? 注???末?ā公注???
?有权


6?构金??构??6?44 部??4 
? 七?权


4?构部65?55 5?55 
? ??处权


金构4与6构?5??55 5?金5 
? ??公?有?有权


金与构金金???? 5?55 
? ????公???有权


金?构金?6?与4 5?55 
? ?同末??公??、?进示
权


金构4?4构?55?55 5?金5 
? ???有末?示公境ù?有
权


? ? 
? ??


? ? 
? ?理公?.?值


 部54构5???与5 5?54 
? 管?末??公?Л权


?构4与???与 5?55 
? ?经


? ? 



经中


与?4构4?部构金部???4???65 
 
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 
?ō业六七业ǐ???易?名?????作


 
 






 重提示第一节二三四五六七督方法和程?限文? 
72



1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细









 
è托


???? ??ūù


于??????港通??? 
?六七五处存通??
???



金 部55??金 ?他?á 4金?构?55 金金6构666构金?5?55 与?金? 
4 ?5部??? ???á 金构?46构?金6 金56构??6构5?与??5 ??65 
部 ???金4? ??处权 4构?6?构?5部 ?构?44构??5??与 6?6? 
6 部556与? ???á 4构?4?构??4 ?构???构?64?金5 6?6? 
? 部55??5 ??品? 金5?构555 ?部构?与金构?55?55 6?部4 
? ???5部4 ???á ?与构?部4 ?4构??与构金45?55 6?4部 
? ?5部金5? ?确?? 6构5??构?55 ?4构6与金构??4?55 6?4金 
? 5546?与 ???? ??部构555 ?4构金?6构?65?55 6?金与 
与 ?5金5金4 ?六?á ?5?构?55 ?金构5?金构?66?55 6?金5 
金5 ?556?5 ?В? 金构555构?5金 6?构?4与构金6???5 部??与 
 
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


 
è托


?三述?


??港通???


?六七五处存通?????



金 十??三


46?构金6?构45部?6部 金与??部 
4


?较?转


? ? 
部 七??三


部部构与?4构金???与6 4??4 



 
境九ō?ē比七?
?



部部构与?4构金???与6 4??4 
6


?权?三


? ? 
? ?权???五三


? ? 
? 九??转


? ? 
? 额???额???? 4构6与6构?6??部4 5?45 
? 营权日?


? ? 
与 境ù


? ? 






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73



金5 经中


4?部构?与6构4金???与 44??? 
 
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
è托


?三?? ?三ūù


于??????港通??? 
?六七五处存通??
???



金 5金与??6 4金十?金? 金构?65构555 金??构?4?构?6金?金5 金6?与金 
4 5金与??? 4金十?金5 ?5?构555 ?金构部45构??4?部部 6?与4 
部 金45444 金4十? 44 455构555 45构??4构6????金 金??? 
6 5金?55? 十?金?54 金4?构555 金部构5?与构?与金?4部 金?5? 
? 金金部?6金 ???? 45构?金5 4构6与6构?6??部4 5?45 
 
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细



?ō业六七业ǐ???易?名五处??二三作 
 
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细 
?ō业六七易ú较?七?四五作 
 
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
?ō业六七业ǐ???易?名?二 
 
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
 






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74



1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
?ō业六七损转六七经营易ú较????四五作 
 
1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 
业六七损转六七经营易ú较????四五作 
 
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
1.10.1 本期国债期货投资政策 
业六七易四五十???作 
1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 
?ō业六七易四五十???作 
 
1.10.3 本期国债期货投资评价 
业六七易四五十???作 
 
1.11 投资组合报告附注 
1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说
明 
业六七四五务ě?ū二三九员前名情较???1进??主??y务?? 员à
ǐ?来累制ě罚内序排前名?????ī末ǚ?务??作 
 
1.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 
ǐ??序业六七四五务ě?ū??九前名à六七经营?超???????
务??作 






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75



 
1.11.3 其他资产构成 



 
è托


ūù


七????



金 日占监二七


??4构与44?与与 
4


种允二三???


金?构金??构6????? 
部 种允?同


? 
6


种允同?


? 
? 种允债券?


?与构4金???? 
? 境ù种允?


? 
? 境ù


金部?4部 
? 经中


金?构?5?构?45??? 
 
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
?ō业六七业ǐ???易?名ǚ的???务额???三作



 
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
 业六七业ǐ???ě?ū??九票日à??????作 
 
1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 
?作 






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76



 
第八节 财分新xy 
六七进示行损益政策国评末附期注发末体受到调务查以进示公及发六七第处员
按票监二六七罚超出同员排票监二规定允价作六七务贵属权指股票?投境易说投
仓作四五名明细员四五行债券六七品种支告持证业督方法和程作名成权指于转八
象进行?合员按易八换中作 






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77



 
自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较 
?? 
á?存通
???? 
á?存通
???ü
本?? 
权指?施
六本允价
?? 
权指?施
六本允价
?ü本?
? 
??? ??? 
2004.03.30-2004.12.31 -9.01% 0.50% -11.68% 0.54% 2.67% -0.04% 
2005.01.01-2005.12.31 0.85% 0.96% 3.53% 0.55% -2.68% 0.41% 
2006.01.01-2006.12.31 106.47% 1.18% 41.90% 0.54% 64.57% 0.64% 
2007.01.01-2007.12.31 118.78% 1.89% 32.18% 0.88% 86.6% 1.01% 
2008.01.01-2008.12.31 -45.57% 1.86% -29.40% 1.14% -16.17% 0.72% 
2009.01.01-2009.12.31 51.60% 1.42% 28.03% 0.76% 23.57% 0.65% 
2010.01.01-2010.12.31 18.51% 1.24% -4.47% 0.57% 22.98% 0.67% 
2011.01.01-2011.12.31 -15.40% 0.92% -7.02% 0.47% -8.38% 0.45% 
2012.01.01-2012.12.31 3.83% 1.03% 3.85% 0.44% -0.02% 0.59% 
2013.01.01-2013.12.31 22.32% 1.25% -1.43% 0.47% 23.75% 0.78% 
2014.01.01-2014.12.31 13.97% 1.17% 25.03% 0.47% -11.06% 0.70% 
2015.01.01-2015.12.31 57.51% 3.00% 9.23% 0.99% 48.28% 2.01% 
2016.01.01-2016.12.31 -21.64% 1.52% -3.42% 0.59% -18.22% 0.93% 
2017.01.01-2017.12.31 17.39% 0.85% 2.52% 0.22% 14.87% 0.63% 
2018.01.01-2018.12.31 -30.23% 1.32% -5.95% 0.49% -24.28% 0.83% 
2019.01.01-2019.12.31 46.33% 1.26% 11.82% 0.45% 34.51% 0.81% 
2020.01.01-2020.12.31 67.13% 1.61% 7.71% 0.51% 59.42% 1.10% 
2021.01.01-2021.12.31 7.64% 1.80% 5.29% 0.35% 2.35% 1.45% 
?六七经营理运况实
? 
1,220.83% 1.49% 127.93% 0.62% 1,092.90% 0.87% 






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78



 
?ō4556 内部控部5制业六七?主员?转ā重要重提示第一节二三四五六七六七
经营??超ō六七?主??控?é员业六七五处?ǜ??务六业准收?ō??四
五务??准收他六七五处存通务 45?实 ?5?ō?三四五务??准收他六七五处存
通务 45?实?5?ō仓七务??准收他六七五处存通务 5?实 45?作按?的?十五业
??务??比员二三????比明细施暂构????细?í构??构业六七进示行
变监?à????????三四五规???他 与??构??四五规定??他 5?务?
同作库其业ǐ???员业六七??五处?ǜ???经经营?超作 
 






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79



 
第九节 财分新?? 
投资财分??新十? 
六七五处?通?六七券?务??二三末重较日?业?长?ú务境ù四五率?
?务港通?公作六七五处存通??六七五处?通????é务港通作 
 
募资财分p?新?? 
六七?主ǚ发重较日??à公二三?à员在六七进示行末六七象进行末六
七??机ì末????机ì?名五处?à描长境ù六七务五处?à间?主作六
七ǚ发?à?ǐ九十二1.?? 作 
 
更资财分??新?红GY? 
1末 六七第处?主的六七进示行末六七象进行务?名第处作六七进示行末
六七象进行票?变六七 处??境?名第处作 
2末 六七进示行末六七象进行?六七第处务进示末及发小?境ù???
??务第处公允价员??六七第处作 
3末 六七进示行末六七象进行?损???末?损???小??损???
?处率查?ú较??务员六七第处票?的境??第处作 
4末 ??六七第处业???务?有员票?分六七第处?累绩较作 






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80



 
第十节 财分p?新?? 
一、估值目的 
六七五处í通务ē务???末本资???六七五处??监通末?通员损转八
六七五处í通é资超务六七五处存通?中?占务六七á?存通员?中?六七债券
在??港误务六?作 
 
二、估值日 
业六七务í通制他间成务二三?ū?备务度??权制描长十??ī???
超?效分?计增六七存通务??权制作 
 
三、估值对象 
六七备?名务??末日象份二末?三末?二公重较日?业?率五处公??作 
 
四、估值程序 
六七制?í通?六七进示行ú较作六七进示行产?í通é员变í通????
权有?ó描程认?对???告实六七象进行员六七象进行??ī??末ā六七经
营??超务í通t?末品×末?èú较?合员?合??éà六七进示行?告务程
认í通?????权有?ó???六七进示行ō控?末内九公内?í通?合在六
七.中?ē务合分营品ú较 作 
 
五、估值方法 
业六七?描?t对ú较í通ō 
金末二三?ū备??务名港二三务í通 
?金??ū备??务名港二三?估目??末?二率?员描境í通制à二三?ū
备??务?港?允ж港?í通ōí通制??ū务员?规ˇ?ū制é八???易情
理?暂??小二三情较机ì易情理??二三港误务?暂úā务员描规ˇ?ū制务
?港?允ж港?í通ō?规ˇ?ū制é八???情理??暂??务小二三情较机
ì情理??二三港误务?暂úā务员? áàí通?组分ě罚í通制务六七五处存






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81



通务??à 0.25?描?务员种????四五述?务仓较?港长?暂??率??员
?组规ˇ?ū?港员资超??港通作 
?4??ū备??期较存港?ū务?三?í通制允ж港í通员í通制前名?
ū务员?规ˇ?ū制é八???易情理?暂??员?规ˇ?ū制务允ж港í通作
?规ˇ?ū制é八???情理??暂??务员额????四五述?务仓较?港长
?暂????员?组规ˇ?ū?港员资超??港误ō 
?部??ū备??易期较存港?ū务?三?í通制允ж港???三允ж港九
备?务?三种允同???务存港ú较í通ōí通制前名?ū务员?规ˇ?ū制é
八???易情理?暂??员?规ˇ?ū制?三允ж港???三允ж港九备?务?
三种允同???务存港ú较í通作?规ˇ?ū制é八???情理??暂??务员
额????四五述?务仓较?港长?暂????员?组规ˇ?ū?港员资超??
港误ō 
?6??ū备??务名港二三票?日à????员?境áàí通?组分ě罚
í通制务六七五处存通务??à 5?4??描?务构种?发???在???支营员?
?描属??期??ū港误?二í名额?比务í通??员资超四五述?务??港
通作 
4末ǚ的易???×务名港二三种?一????ǚ示ō 
?金???末???末??公???情务文?员?í通制à二三?ū备??
务营罚??务?港?允ж港?í通ō?制??ū务员描规ˇ罚制务?港?允ж港?
í通ō 
?4??流??情较易??务??末?三公?二员?发í通??资超??港
通员àí通???描额?中???港通务???员??业í通作 
?部??流??情较名和资?超?务??员营罚??à?ū备??é员??
ū备??务营罚??务?港?允ж港?í通ō???情较名和资?超?务??员
?1进机ì小较权÷.名成?超资超??港通 作 
部末???二员?????制况???资支制其员?í通制?港?的??港
务??í通ō允ж港率的小定的??港员以í通他?作 
6末业六七四五日象份二务í通合?员损益?序???ū务??绩较作 
?末?名资?二转投和???t?ú较í通票确????境??港通务员六






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82



七进示行额?转í???在六七象进行?超é员?规确????港通务港误í
通作 
?末间成?ī??描长1进??名?累?超务 员?境?超作?名文?ú?员
?十?规文?超í通作 
?转ā六七??员六七进示行中?股??六七五处存通员六七象进行?合末
换y六七进示行中?务六七五处存通作??员?在业六七名成务.中?? 员?八
间成?tà?率六???一??é员?????罚字务?D员?益六七进示行分
六七五处存通务中???分??描??作 
 
六、基金份额净值的确认和估值错误的处理 
六七á?存通务中?监???于?é 6?员? 于?é???????作?í
通小á?存通中港??期?情理品员六七进示行种?主?Κ度员股??经示务?
??其袋?ú罚??暂作?????小?贵六七五处存通务 5?4??品员六七进示
行种ǐ九十二1. ??ō?í通??????六七á?存通务 5???品员六七进
示行种???员股ǐ九十二1. ??作?六七í通???四五???袋?务员种
??六七进示行??员六七进示行分票种?境??务ī?员名??贵?行??作 
成的??ǚ示员业经营务?ú行?益描??超ǚ示ō 
金末???? 
业六七及值贵?九员???的六七进示行小六七象进行末小????机ì末
小?示??机ì末小四五???务贵?????员?字境ù?ú行??袋?务员
贵?务ī?行种?分?的?????袋?务?ú行???袋tò???????ǚ
示查以ò????????ī?作 
????务?效??估目按票?的ō五自债ǐ??末于转????末于转中
???末??????末??????率ō分的???查??况务??员??营
较权仓名??????货D末????末????员以?票额??员?益???
超绩较作 
?的票额??查???四五?务?ū五自??小???ǚ示小??境ù?
?员?票额??查?占仓??务?ú行票分境ù?ú行????ī?员按???
???票??同务?ú行?种?名??票??同务ê有作 






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83



4末??ǚ示查以 
?金????情理员按?易??ú行??袋?品员??ī?t种长品÷??
t员长品ú较限度员?限度??情理务?发???ī?t??ō?的??ī?t
易长品限度?处理务??员??ú行??袋?务???ī?t??ō???ī?
t?八??÷?员股?名÷?ê有务?ú行名??务品×ú较限度?易限度员以
境种???间种??ī?作??ī?t种分限度务???名成?ú行ú较资支员
资监?????限度作 
?4???务ī?t分额确?字名成?ú行务??袋??ī员票分×?袋?
?ī员股??分??务名成???ú行?ī员票分??t?ī作 
?部???????票??同务?ú行?名长品??票??同务ê有作按?
?ī?t?种分???ī员???的??票??同务?ú行票??小票????
票??同??境ù?ú行务同价袋????袋tò?员以??ī?t种???袋t
务袋?员股à境??务??七?务准收序分??票??同务?ú行?名效???
票??同务?同ō????票??同务?ú行?八变??一票??同????袋
t员以?袋t种?变境?八??务??????八??务票??同??务?公?
贵境期?袋?务???一?????ī?t作 
?6????组?发策???实?、易情理??务度资??务t对作 
?????ī?t??ú较??品员???六七进示行贵???六七五处袋
?品员六七象进行种他六七务同价?六七进示行??员???六七象进行贵??
?六七五处袋?品员六七进示行种他六七务同价?六七象进行??作?六七进示
行公象进行??务??t??六七五处务袋?员股??ú较??品员?六七进示
行?ī???t??作 
?????占仓??务?ú行易??超分?袋tú较??员股?损转?ī末
较???末ā六七经营?小境ù?超员六七进示行?较小损转??例?末???
?分?袋t?????ī?员以六七进示行名??占仓贵?务?ú行ú较??员
股名?效?境??小????情理务?发公??务袋?作 
?????ī???超务境ù查以ǚ示??作 
部末??ǚ示?è 
???情仓é员名成务?ú行种?长品ú较ǚ示员ǚ示务?è??ō 






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84



?金?y和??情理务查?员?和备名务?ú行员股?转??情理务查?资
超??务ī?tō 
?4??转??ǚ示查以小?ú行÷?务t?分?????务袋?ú较?íō 
?部??转??ǚ示查以小?ú行÷?务t????务ī?tú较限度公?
?袋?ō 
?6??转??ǚ示务t?员?效??六七????机ì务?ū于转务员?
六七????机ìú较限度员股???务限度?名成?ú行ú较资支ō 
???六七进示行长六七象进行六七á?存通中???????六七á?存
通务 5?4??品员六七进示行种?ǐ?九十二1. ō六七进示行长六七象进行六七
á?存通中???????六七á?存通务 5???品员六七进示行种???股ǐ
九十二1.?? 作 
 
七、暂停估值的情形 
金末在业六七四五名成务二三?ū?备??超??制小?境ù查????权
品ō 
4末?票额??小境ù??字?六七进示行??本资?í六七五处港通品ō 
部末??超五处?ě罚í通制六七五处存通 ?5?描?务员八在六七象进行÷
?罚字é员种??六七í通ō 
6末九十二1.支超务境ù?? 作 
 
八、特殊情形的处理 
金末六七进示行?í通t?务???ú较í通品员备??务??票值他六七
五处í通??ǚ示ō 
4末?的二三?ū备长境??????情?务于转??员小?的境ù票额?
?查?员六七进示行公六七象进行???八??ě效末??末经示务??ú较?
y员按?易确情仓???务员????务六七五处í通??员六七进示行公六七
象进行额描????ī?作按六七进示行末六七象进行种?????ě效务??
??????务??作 
 






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85



九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 
业六七期??ì机累务员种?转业?一务?超分?ì?à五处ú较í通股计
增?ì?à务六七存通注?员??计增?ì?à务六七á?存通作 






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86



 
第十一节 财分新???? 
投资??新十? 
1. ??二三?港ō 
2. 六七四五备?节同末??末?三同?ō 
3. 重较日?同?ō 
4. ?期仓务境ù经?允?作 
?及发六七五处?说务?业小?发务??中?允价作 
募资财分??? 
六七务存允价他六七允价???益名成?超额描à?六七允价九??务?
发é务??作 
更资?????? 
金末允价一?务六业查以ō 
?金? ?罚六七á??名营率一??ō 
?4? 六七?内允价????罚内?侧袋é员t额ú较?内允价一
?ō 
?部? 六七允价一?é?六七á?存通票确定的认通ō 
?6? ??六七四五??占仓存侧袋员以票ú较允价一?ō 
??? à?经??名成六七一节?ā务ě??员???八期仓允价员
以业六七额ú较?流一节ō 
??? 业六七允价一?t对一??ō仓七一节在节同?四五员四五
行额??仓七节同小变仓七节同?节同情ü制务??六七五处
存通?特?他六七á?ú较?四五ō?四五?票??员业六七?
支务允价一?t对?仓七节同ō 
??? ?ī??小1进机成ń名?超务 员?境?超作 
4末允价一???票定的六七存允价务与5?ō 
部末六七允价一??内实?罚流员?主票?部?控构允价额票一?ō 
4末允价一?t?务资超公??ō 






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87



六七务允价一?t??六七进示行?超员?六七象进行合期é资超员损益ā注
?计增T??务名成?超à?超ǎǐ??作 
5末允价一?九情理务?发 
?金?允价一??发节同?四五t对?允?四五务?发ō?发仓七一节t对员
以额?一节仓七九??罚超务于?小?罚超务??发的??????值权ˋ?
?员?允????发员í???ü本公t?à一节??九?超作 
?4?允价一?品情理务重较??率ˋ??发?六七á??名行?较??ō
??六七á??名行备?仓七节同票???ě?重较??率ˋ??发员????
机ì?特变?六七á??名行务仓七节同?一节期?制务六七á?存通?他六
七á?作 
 
重资ijkl九二mI新???? 
业六七期??ì机累务员?ì?à票ú较允价一?员?D业督方法和程??
ì机累òó?务?超作 
 






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88



 
第十二节 财分?￠?￡? 
投资 财分??3六新?￠ 
?投? ?￠¤￥ 
金末六七进示行务进示?ō 
4末六七象进行务象进?ō 
部末二三?ū?发ō 
6末六七á??名行暂.?发 ō 
?末六七注?计增?ō 
?末.中? 末ī??ō 
?末?益十?名成?超额描??务境ù?发作 
 
?募? 财分?￠<|Z?资<|r|M_`Z[ 
金末六七进示行务进示? 
六七进示??ě罚制六七五处存通务 金???务内??中?作六七进示?务中
?t???ō 
????金?????内?于 
?他?制种?务六七进示? 
他?ě罚制务六七五处存通 
六七进示??制中?员?制?中实?控控?员?控??员?六七象进行的流
控ě???值制序?六七第处九罚流比???六七进示行作????制末???
率员??制??З作 
4末六七象进行务象进? 
六七象进行务象进??ě罚制务六七五处存通务 5?4??务内??中?作象进
?务中?t???ō 
?? ??5?4????内?于 






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89



?他?制种??务六七象进? 
他?ě罚制务六七五处存通 
六七象进??制中?员?制?中实?控控?员?控??员?六七象进行的流
控ě???值制序?六七第处九罚流比??作????制末???率员??制?
?З作 
部末境ù?发 
六七及值?发九境ù?发?六七象进行?转名成??长间种÷??超员??
发期??占七?员?????发员?六七象进行?六七第处九??作 
 
募资 财分*+3六新?￠ 
1末 债券? 
业六七务债券?×?发é?允?t对员?四五?à??品?Щ债券?发作债
券?发?四五???员票??六七五处员?效发的业??六七务??Θ?末??
??率间成?发作 
业六七债券?中??对??ō 
é?债券?发???á??规?通?支券Ψ债券制六七á?五处存通员??
制六七á?五处存通??é?债券?? 
债券????ō 
?名品× é?债券?? 
1内描序 1.0? 
1内描? 2内描序?? 2内? 0.6? 
2内描? 3内描序?? 3内? 0.3? 
? 3内描? 0 
描?务罚内? 365?中?作 
法和ōé允债券?务中?六于变?仓通?????制务六七á?五处存通中
??公???六七á?务券??业??九务施定七?中?作??通???规?券
??业?品员四五??券??业中?债券?员票????通?一务é允债券?员
???通??员?施定务?通中?债券?员票????通?一务é允债券?作 






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90



2末 ??? 
六七?名行àT示??品??Щ???员期?备允?务???九 40%他??
???员?????机ì备名ō境??一中?六七五处作 
业六七???中??对??ō 
???????á于?T制六七á?存通 
???发=????????? 
业六七务??????ō 
?名品× ???? 
1内描序 0.6? 
1内描? 2内描序?? 2内? 0.3? 
2内描? 3内描序?? 3内? 0.1? 
? 3内描? 0 
描?务罚内?部???中?作 
3末 ??? 
业六七务???发?超í??D??????作???发?六七进示行备
名作 
六七进示行额描?转?????组间成允?t对公????员规文务??变
à规文务督方法和程?限文?九?交作??组??员六七进示行规?变的文务?
?理运ě部??值制à实?罚??超ǎǐ???作 
六七进示行名?à票??名成?ī末??末?ó公六七经营?超务ě??员
?分?超务四五???六七???特员à六七???特?×员六七进示行额描分
???特准收序务四五??定六七债券??公六七????作 
 
更资 ijkl九二mI新财分?￠ 
业六七期??ì机累务员在?ì?à名成务?发额描??ì?à九??员按
种??ì?à五处?仓ét额??员名成?发额??允?小??员按票?允?进
示?员?D业督方法和程??ì机累òó?小间成??务?超作 
 






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91



重资 财分￡? 
六七及值贵?九务??Щe??员损益名成?ī末??公?ó务?超员?较
Щeê有作 






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第十三节 财分新;




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第十四节 财分新?a?? 
业六七务注?计增变ˉ误?益ā?较T??长境期?本以末ā??T??末
ā六七经营?末ā??方类二三四五六七注?计增进示T??长境?名成?超ú
较作



业六七务注?计增ú?变?超à实?罚?九十二1.?超务ǎ ǐ???作



罚末注?计增ê有行 
业六七注?计增ê有行估目六七进示行末六七象进行末? 类六七á??名行
暂.务六七á??名行率?ī??公九十二1.?超务??行 末?行公??行?
?作 
业六七注?计增ê有行描监?六七á??名行同价他?业占情?员?益?ī??
公九十二1.务?超计增六七注? 员股监二备计增注?务告期比末本资比末产组
比末长品比末?和比公ū?比作 
业六七注?计增ê有行种?à九十二1.?超品×序 员变种?计增务六七注??
贵九十二1.?超务?十比ǐǒ ?描??ù??超ǐǒò?长?超ǒǔǔǔǖ?描
??ù??超ǔǖò?率ǎǐ计增员股监二六七四五?确??益ā六七经营??
超务品×公t对y持小??累??计增务注?五自作 
?末业六七注?计增ê有行????计增务六七注?员票?名??较他ō 
金末???选末??比??小??暂??ō 
4末分二三四五权指ú较货?ō 
部末????允价小???袋?ō 
6末??境ù六七进示行末六七象进行小?六七??机ìō 
?末?选????行末?行公??行??务??比末??比小Θ?比务管2 ō 
?末九十二1.?其务境ù较他 作 
?末业六七??计增务注?种?发九管管业作?营品?发?管管业务员六七
注?计增ê有行种监二票营管业务序报罚字作票营管业?×情理?ê务员描九管
管业他本作 
业六七??计增务注??发???于2 ō???法和?员????他行???作 






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?末??计增务六七注? 
??计增务六七注?估目ō 
?罚?六七务内?ǐ?末九?ǐ?末??ǐ? 
六七进示行种?à?内???制况??控序员来累产?六七内?ǐ?员变内
?ǐ??选à?超ǔǖ?员股变内?ǐ??交比???选à?超ǐǒ?作六七内
?ǐ?九务第有.中ǐ?种?八贵í名二三 末??间成权有五误务.中?ú有备
换中作 
六七进示行种?à??内???制况??控序员来累产?六七九?ǐ?员变
九?ǐ??选à?超ǔǖ?员股变九?ǐ??交比???选à?超ǐǒ?作 
六七进示行种?à?????制况金???值制序员来累产?六七??ǐ?员
变??ǐ??选à?超ǔǖ?员股变??ǐ??交比???选à?超ǐǒ?作 
六七??及值贵?九员种?à六七内?ǐ?公九?ǐ?九计增六七?经五处
??长境?特比明细一?率作 
六七及值?×员?ǐ??序占仓?罚四五??名六七á???小?贵六七?
á?45?务??员他监?境ù四五?务?价员六七进示行实?种?à六七超?ǐ
????四五??ē务境ù?效注?ò??计增?四五?务??末ǐ????名
á?长??末ǐ??序?名á?????长处述务?名明细员九十二1.支超务
??????作 
???错品ǐ?在?? 
六七à及值贵?九情理??额确分六七á??名行?价长六七á?务?ū
港误处理?暂??务ú??罚品员六七进示行ě??益?ī末??长九十二1.
务名成?超长品ǐ?股?选à?超ǐǒ公?超ǔǖ?作



金末六七á??名行暂.务??长?超务ú? ō



4末ā六七经营?ó其末六七??ō 
部末??六七及值t对末六七经股ō 
6末限?六七进示行末六七象进行末六七á???机ì员六七??.中?ú






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有备ō



?末六七进示行?象六七?有机ì?他T示六七务á???末合?末í通率
ú?员六七象进行?象六七?有机ì?他T示六七务合?末í通末?合率ú?ō 
?末六七进示行末六七象进行务?超ūù末?备情理?限ō 
?末六七进示行?限?名?一??描???务??末六七进示行务期??累
行?限ō 
?末六七进示行务??进示行?末六七八示公六七象进行ǚ?六七象进??
?ī行情理?特ō



与末六七进示行务?úà规ˇ金4?控序?限?贵?一???员六七进示行末
六七象进行ǚ?六七象进??务?效权有行?à规ˇ金4?控序?特?贵?一?
??ō



金5末六七备四五务????占仓?暂úāō



金金末?长六七第处末六七进示权有末六七象进权有务??小??ō 
金4末六七进示行小境??进示行?末六七八示?六七进示权有间成较他??
?暂较?ǚ?末?úǚ?员六七象进行小境ǚ?六七象进???ī行?六七象进
权有间成较他???暂较?ǚ?末?úǚ?ō 
金部末六七进示行及发六七第处??六七进示行末六七象进行长境????末
期??累行小?在境名?暂同?成?务??情较务二三小????序??务二
三员小??ú境ù?暂成ǔ?ūú?员按九十二1.ń名?超务?? ō



金6末六七允价一?ú?ō 
金?末进示?末象进?末债券?末???率?发中?ü本末中?t对公??情
理?限ō 
金?末六七á?存通中港???六七á?存通?一????ō 
金?末?ü对六七情理????股З?T示ō



金?末?ü对六七??情理????股??????债?小З??????
?ō



金与末业六七????债券末??债?小?文??债券末??债?ō



45末???×??ō



4金末情理?长六七债券末??ú??组小áà??四五???率务?暂ú?ō 






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44末六七注?计增ê有行支他额确分六七á??名行?价小?六七á?务港
误处理?暂??务境ùú?小九十二1.?超务境??暂ú? 作



???六七存通注? 
à??T示六七á?债券小???é员六七进示行种?à票动的???ü制
务流制员?贵?超ǔǖ末六七??机ìǔǖ小??权ǔ?计增?ü制务六七á?
存通公六七á??中存通作 
六七进示行种?à票动的?内?公内?规é罚制务流制员à?超ǔǖ计增?
内?公内?规é罚制务六七á?存通公六七á??中存通作 



???督方法和程?限文?末六七经营末象进÷?末六七处述五自生效



金末ā六七经营??ф超ā六七经营??ú行务???同末ê有成?员和资
六七á??名行暂.??务?以长í??è 员法和六七处述务?比率?长六七四
五??暂同价务ú?务?ī管ā作 
4末业六七?主é员六七督方法和程务注?情理?暂?限务员六七进示行种
?à???值制序员限文六七督方法和程股?选à?超ǔǖ?ō六七督方法和程
境ù注?情理?限务员六七进示行实??内限文罚流作六七ó其及值务员六七进
示行票?限文六七督方法和程作



部末六七象进÷??ф超六七象进行公六七进示行à六七第处监进长六七及
值1?率?特九务?同 末ê有成?务?ī管ā作 
6末六七处述五自生效?六七督方法和程务?效管ā员发的?四五????
和务六七生效注?作ā六七经营?理运é员六七处述五自生效务注?情理?暂?
限务员六七进示行种?à???值制序员限文六七处述五自生效员股?选à?超
ǔǖ长六七??机ìǔǖ小?权ǔ?ō六七处述五自生效境ù注?情理?限务员
六七进示行实??内限文罚流作六七ó其及值务员六七进示行票?限文六七处述
五自生效作 
??????? 
àā六七经营?日???序员????ǎǐ九占仓务小?à?????务?
?额确分六七á?港误处理??比??小??况施暂形特员描长额确袋?六七á
??名行?价务员间成注?计增ê有行??é种?主?分???ú较????员






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股变名成??主?ǐ?九十二1. 作 
???六七á??名行暂.??



六七á??名行暂.?超务ú? 员种?损?ǐ九十二1.?? 员股?描??作 
?????ǐ? 
六七经营ó其务员六七进示行种?损???六七第处????分六七第处ú
较??股值占??ǐ?作六七第处????种?变??ǐ??选à?超ǔǖ?员
股变??ǐ??交比???选à?超ǐǒ?作 
???业六七四五日象份二务注?计增损益?序???ū务??绩较作 
???期??ì机累?×务注?计增 
业六七期??ì机累务员间成注?计增ê有行种??转?ī??末六七经营
公督方法和程务?超ú较注?计增员?D业督方法和程??ì机累òó?务?超作 
???九十二1.?超务境ù注? 作 
?末注?计增ú有进示 
六七进示行末六七象进行种??主??注?计增进示累?员?超ǚ???长
??进示行??ī进示注?计增ú有作 
六七注?计增ê有行??计增六七注?员种??经九十二1.间成六七注?
计增序报在误对本以率?ī???超作 
六七象进行种??益间成?ī??末九十二1.务?超公六七经营务?超 员
分六七进示行来累务六七五处存通末六七á?存通末六七á?债券??港误末六
七超?ǐ?末限文务督方法和程末六七处述五自生效末六七??ǐ?率??计增
务间成六七注?ú较?合末换y员股?六七进示行ú较程认小ǖǘ资支作 
六七进示行末六七象进行种?à?超ǐǒ九??罚?ǐǒ计增业六七注?作
六七进示行末六七象进行种??九十二1.六七ǖǘ计增ǔǖǐ??计增务六七
注?员股监二间成ǐ?注?务告期末本资末产组末长品作 
六七进示行末六七象进行?损?à?超ǎǐ?计增注??员?额描?转?效
à境ù??ǎǐ计增注?员按?境ù??ǎǐ票??的?超ǎǐ计增注?员股?
à票营ǎǐ?计增营罚注?务序报种?罚字作 
他六七注?计增ê有行??计增务六七注?占í换中ǐ?末?ī?D程务ǚ
权机ì员种?累值?值??员股变间成??实?监日?ā六七经营?ó其é金5






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内作 
六七进示行末六七象进行???ī??效?计增注??员排额??的他四五
??ē??名发注?务??员à监二??分?四五?末票??四五?末票??六
七度?四五∥值务ě??员????注?计增?有务净?作í?效?种??经九
十二1.长?ī?以务间成?超 作ě???计增?处理注?计增?发员??发票
??六七第处九??作 
?末注?计增管ā务日ü在y持 
损?ě?计增务注?情?é员六七进示行末六七象进行种??益间成?ī?
??超变注?ǜ?的???备员??.??y持 末?累作



?末业六七注?计增ú?描?ī???超长业ó??超务序报他本作 






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第十五节 kl九二 
罚末?ì机累务期??ā公期??è 
?六七?名?超五处?日à小áà暂???债?品员?转规暂??监?六七
á??名行同价务查以员六七进示行八在六七象进行÷?罚字员股??.中?ú
有备?Dé员额描损益?ī??长六七经营务?超ê发?ì机累员????六七
á??名行暂.换? 作六七进示行种?àê发?ì机累?制ǐ九十二1.长六七
进示行备à?九十二1.?占机ì?? 作 
ê发?ì机累?制员六七进示行公六七?有机ì种描六七á??名行务查名
?àá?他六?员资支间种?ì?à六七á??名行ū?公á?作?制允?务债
券债?员?他四五?分ê发?ì机累é务?ì?à??务债券债?T示ō?制允
?务??债?员?T示?ì?à务??债?股??????作 
?末?ì机累期??×务六七及值?? 
金末六七á?务债券在?? 
?金??ì?à 
?ì机累期??×员六七进示行票T示?ì?à务债券末??公??作六七
á??名行债?债券末??小???ì?à六七á?务员?债券末??小??债
?变???作



?4??ì?à 
六七进示行变损?监??ì?àá??名行?名六七经营?超务???同员
股?转?ì?à及值??经示资超债券ú?员í?ú??品变?六七进示行à间
成??九?超作 
?部?六七á?务?? 
?ì机累期??×员六七进示行种分?ì?àá?期较?主进示员?ì?à
?发查六七??员?ì?à?发?主务六七??作 
4末六七务四五?? 
?ì机累期??×员督方法和程?六七务四五ò?一务四五?经??末四五
ē?末?经?累末权指?施六本末明细允价??率?超??发的?ì?à作业六
七务??四五及值?ü公六七权指?ü种?描?ì?à五处他六本作 






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六七进示行查以?种?à?ì机累ê发é45??ū制序产?分?ì?à四
五?经务?组员按?五处?特比??率九十二1.?超务???? 作 
六七进示行票?à?ì?à九ú较??超五处ǚǜ?仓描?务境ù四五∥
值作 
?ì机累期??×员六七进示行末六七?有机ìà中?六七权指间成?ü品
????ì?à五处员一??ì?à五处?字务六七存五处??à中?六七权指
间成?ü品?四五袋?ǚ示作六七进示行末六七?有机ìà?交六七权指品员?
ě???ú较?一务?é法和员???况四五???作 
部末六七务?发 
?ì机累期??×员?ì?à五处票允?进示?员境ù?发?D?品情?务
间成??作 
六七进示行额描变在?ì?à名成务?发??ì?à五处九??员按种??
ì?à五处?仓ét额??员名成?发额??允?小??作?ê发?ì机累处理
务??末换中?发率?六七进示行??作 
6末六七务允价一? 
?ì机累期??×员à?ì?àá???六七经营允价一??ā务???员
六七进示行额分?ì?àá?ú较允价一?作?ì?à票ú较允价一?作 
?末六七务注?计增 
?金?六七存通注? 
?ì机累期??×员六七进示行种???计增?ì?à务六七á?存通公六
七á??中存通作 
?4?超?ǐ? 
?ì机累期??×员六七进示行种??益?ī??务?超à六七超?ǐ?九
计增ǐ??序?ì?à间成注?员六七超?ǐ?九务六七.中ǐ投???分?ì
?àú较来累作?ì?à间成注?à超?ǐ?九??ú较计增员估目按票?的ō
ǐ??序务?超五处ǚǜú???ō?超五处额?仓存通小存通?×员?存通小
存通?×股票?投?超五处规ó务?仓港误员票值他六七进示行分?超五处规ó
?仓港误务??作 
.中?ú有备分六七内?ǐ?ú较换中品 员种分ǐ??序六七?ì机累及较






 重提示第一节二三四五六七督方法和程?限文? 
101



间成务.中合?公内?ǐ?计增 员绩较???è股情投换中?D作 
?部?错品ǐ? 
六七进示行àê发?ì机累末ǚǜ?超五处末ó其?ì机累描长情理境ù额
确分四五?同价处理?暂??务ú?é种长品情?错品??作?ì机累期??
×员??ì?à五处??罚流比产?ǚǜ?仓员六七进示行à?流ǚǜ?仓é?
种?益间成?ī??效?长品情?错品??作 
ê发?ì机累务错品??序报种?估目ê发查?长?è末?超五处?特比公
í通??末分四五?债券??务??末明细?交率?效注?作 
ǚǜ?超五处务错品??序报种?估目?超五处ǚǜ港误公品×末??ì?
àá??名行??务??末间成?发情理??率?效注?作 
?末?超五处务ǚǜ?? 
六七进示行变?益六七á??名行同价规暂?查以员??变?超五处?描ǚ
ǜ?仓率t对员长品??ì?àá??名行??分种??作???ì?à五处?
???产??仓员六七进示行?变长品??ì?àá??名行????仓?一分
种务??作 
?ì?à五处产???é员六七进示行种???ì?à作 
?末?ì务换中 
六七进示行种?àê发?ì机累公ó其?ì机累é员长品???经ā九?行
??公十二三???超务.中?ú有备ú较换中股计增ǚ?换中?D 作 
?末业?一成的?ì机累务间成?超员?????发?ī??小1进?以务
?一员?变说?ī??小1进?以???字间成序报???小?限务 员小变说?
ī??小1进?以? 分?ì机累务序报名ú罚??超务员六七进示行八在六七象
进行÷?罚字股?较???èé员à分六七á??名行同价?期净比票同??务
ě??员额??分业?一序报ú较??公?组员????六七á??名行暂.换
?作 
 










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102



第十六节 -?ˉ° 
投资op±n财分新说明-? 
1末??明细 
??明细??效??的七???港误?八?末??末四五?示公?ū累?率
????务???处理形特员ú??况五处袋?务额确比作??明细?效估目ō 
?1??ē明细作?十???八?情??ē末第??ē公???ē率情理?
?员?字??形特???六七四五允价员处理务明细作 
?2?同?明细作??同?形特.?字?三??务允价?公港误务?特 作?
???同???员业六七?名?三变认错港误??末业七袋?务明细ō????
同???员?三同?务?四五允价变认错??务明细作 
?3?允价???明细作???末九???三务间分允价??情理??员六
七五处务?三?经允价额确.?? 作 
?4?同?明细作??十?末七??率四五述?在?施六本务同?占仓票同
t??务?暂员分十?末七??率述?务???名变?字六七五处允价定的六本
允价作 
?5?????明细作????八???末??第??ē末??1进?ē 末
???在??八???率情理??员二三???在??额发五七于?公??额?
四五务二三于?额确情理间种务??员规ó??二三??务??成?员??六七
五处四五允价务??作 
?6?券??明细作六七四五备??务允价?名额确定的?????员??
?字四五??名业六七五处务期?券????作 
?7?八???明细作??八?及较务??比??员?较权公????务出
同???仓??比??员???较权??公??务??????员ú???六七
允价作 
?8?????八?明细作????务八???额确??八??ē末??限
文末文处述???情末行??特率??????员??六七备四五务????八
?票?员境??港误额确??员小一?务同???员?六七四五允价??员股额
确占仓袋?作 
2末?特比明细 






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103



业六七认错务?特比明细?效投仓à??t认ō六七五处务四五述?票确?
?末定?业????仓七务明细公票确种?额确占仓务四五?暂???务明细作
??明细务?效??查??ō?1????特比间分票?作??务?特比????
较?末四五行较他率????务??员票营品?务二三?ū???票营员?特比
排票营作?六七à???特比间分票?务品?员??小??二三四五员处理港误
务形特员分六七存通处理??作?2?四五?暂???作à?ü对六七?ū贵?九员
额确.情理????务?? 员????额确.处理六七???组务?? 员?字?
特比明细员殊实??六七á?存通作 
可金??四五??末较权长五处务?特比明细?í 
金?四五??务?特比明细 
业六七务四五准收估目十序损???情较??务í名???特比务?三末?
?末日象份二末?较?转末?券率七??í员描长易说?ī??公九十二1.?
额务境ù七??í作境九员?三四五估目十?末七??末注发??à四五?描?
务?权??估?额?????三?率作??五处?日à?准务?ū?备员及值品
×?员???和?施?员及值t对?准员?λ?特比????员度????确?
长品??六七?仓??员监二六七?品种分??效?作???????员??五
处额确占仓?特比票?员?字六七五处???仓员????四五??品允???
??作转贵属于转?中员?暂?一品×??五处?特比??员?特比明细额?员
?????????品员六七进示行.?益六七经营长间成?ī??效? 员长品
ê特?特比明细种分??员监?六七四五?务经??价作 
?4?四五较权务?特比明细 
金?五处?ǜē? 
业六七?发???一???员???八???末?ē??末????末??
??末五七????率??t认分??务四五机.公明细ú较?经?例 员? ??
???品机员经示?ǜ??末?三公仓七率??五处×务四五??员资超明误五
处末较权五处务四五????作 
à?????一???务?í?è务营品员业六七变及发??务?超???
经监细机累??????员?转六七存通务袋价??员特у、超罚?间分??务??
?经?六七存通务????员描期仓?累??四五明细?增务ē务作









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104



?转业六七务?超???经监细机累员业六七务??四五????务资超?
对他ō



ü暂?于 Π 可 ?内规暂四五袋??累ēü??内?三公仓七?经务货?允价
??作 
境九员ü暂?于?转分九十二三??务期二一???说资超作à六七?主?
?员业六七、超??务?内规暂四五袋??累ēü他部?作六七à度????员四
五袋??累ēü、ǜ?以??ō



? ???内?六七?中存通允价??5品ō



?内规暂四五袋??累ēü??内?六七?中存通允价??部?



? ???内?六七?中存通允价??5品ō



?内规暂四五袋??累ēü?部?



描???四五????变超?中?员?控?于?一???????一?ǐ
?作à????员四五?ē??.变?转??公六七内序?中存通允价?? 员?
占???度??四五????务?超作??六七à????序务?中存通占仓和
???员以??四五务????额描????ō??六七à????序务?中存
通占仓和???员以??四五务????变???定作 
4???四五 
业六七变à四五明细?累中?务???员? ?????四五务施?允价作业
六七?发超比一?在超?一?间?经务t?ú较????员?效四五的八?í小
货?支他í名额??情?确?务港通???公?????员营品??施?务?特
比效?作 
业六七分?权额??情?确?务?í?发超比一?公超??í间?经务t
?作超比一??效???权务六业?净末较权??末情???末出同?对末??
??末第有??末??á?率??作超??í?效??存五处允价?末八?比存
仓七??末??允????末存同????率?ü作



à八贵??超比一?公超??í??é员分????务港通?定í务??末
易说??á?末明细描长???特比率?t认???经?í员????员ì??
?四五?经作 
部??三四五 






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105



?转分??八?及较??末七?????长同???务?经例大员à?累同
?明细末注发明细描长?特比明细率六??员?贵???ǜ末???组末允价?
??ē?率ì??三四五?经员他四五??????超务?ǐ作 
??备?员业六七à四五及值贵?九员à?经??????长较权六业认务
ě??ú较?ǜ员票描四五的??罚较权他四五ēü员较权一??施?员???
罚较权?特比明细务??施?作 
?部?四五五处务?特比明细 
业六七?分?特比施定五处务四五ú较?ˉ误务?累员描?定六七务?特比
明细ō业六七?特四五的?特比??五处务?通经中票??贵六七五处存通务
金??作 
业六七?暂?一六七五处四五的???值制额?仓五处员估目额à?ū备末
重较×??度??ū务??末?三末?七??权?有?五?í长营权日?员??
?值制序??小额??务??券末重较日?员???值制序确?资支允?务??
种允??率员??五处?特比????作 
业六七?ü对及值员à?评业六七名成四五?累在四五??务ě??员额分
五处ú较ě效务?仓员描种分额确情理务????作营品变?贵经示?ǜ?经?
??ì率t对员???准?特比明细员à???经?特比??务营品员策???
六七存通务形特作 
4末???????务?特比明细进示?? 
?六七占仓????品员六七进示行额描?转六七?品务五处?经???超
????小?一З???作营品员?业六七??六七á??名行à???ü制债
???六七á??贵?罚?值制六七?á?罚超??描?务员六七进示行名?分
ě?????债?行??债?ú较З?T示作í?序报?D业督方法和程??
ó作 
部末期??发务?特比明细进示?í务??末?è长分四五?务áà??ō 
?金??ě罚í通制六七五处存通 ?5?描?务五处占仓?额??务????
港误??发í通????字??港通日à?暂票资超比品员八在六七象进行÷?
资支é员??З???????小????六七债券??债?务??作六七á?
?名行日à票确长品??六七á?务明细作 






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?4??业六七情理?????员六七进示行名额确??З?T示务??描
种分????员í????D六七经营长督方法和程九?六七á?务债券在??ò
?一?????务ǚ示t对ò作??à??????情理品员六七á??名行日
à票确长品??六七á?务明细作 
?部?业六七分???名??的?制务四五行员允?金???务???员股变?
??????中?六七第处作???à四五???六七á?品允?作 
?6???六七í通作 
???ê发?ì机累作业六七?ì机累务??长?è?D业督方法和程??
ì机累òó?务?超作 
4末四五日象份二务明细 
六七五处额四五的日象份二员.认错在?文?权 末??情较行末九十日象份
二情较机累描长?ū机累率???说务?名明细员估目按票?的?文?权权有?
?确?公出同确?率八?明细员日象份二?名行在??六?二三情较行务??à
?ī??末?名?同率t认日à??额确?情务明细ō日象÷??特??日象份
二?名行务明细ō日象份二?名行à一节??末较?投??率t认务????额
确?情务明细ō日象份二??务明细ō???????日象份二港误??描长?
???????ū港误暂停形特务明细ō日象份二?名行?价???务明细ō?
à????务六?二三情较行员à??注?计增1进t认在?序额确日à??务
明细ō?序??ī累?末1进????额确?字务境ù明细率业六七额四五日象
份二员六七存通额确??日象份二务??六?二三港误形特??员日象份二务?
?六?二三务间成明细额确??小×??他业六七务明细作 
5末ê发?ì机累务明细 
?业六七?名?超五处?日à小áà暂???债?品员六七进示行八在六七
象进行÷?罚字员股??.中?ú有备?Dé 员额描损益?ī??长六七经营务
?超ê发?ì机累作?ì机累期??×员?ì?àá?变?其计增六七存通注?员
股票?T示债券末??公??员六七á??名行额确认错??长品???ì?à
分种?一务五七务?特比明细作六七进示行变?益?名行同价规暂?查以员??
变?超五处?描ǚǜ?仓率t对员长品??ì?àá??名行??分种??员按
??超五处务?仓品×í名票资超比员规ó?仓港误排í名票资超比股?名额确






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暂停定的ê发?ì机累品务?超五处务í通员六七á??名行额确??认错袋
?作 
期??ì机累?×员?业六七票计增?ì?à务六七存通注?员??六七进
示行à六七超?ǐ?九计增ǐ????超五处额?仓存通小存通?×务员排票值
他?超五处规ó?仓港误务??员??分的?超五处务??港通公规ó?仓港
误员六七进示行票????监二公??务ī?作 
六七进示行变?转?ì?à及值??经示资超债券?ē员??期??ì机累
é?ì?àá?日à??债券务额确作 
ê发?ì机累é员六七进示行中???四五及值?ü公六七权指?ü品??
???ì?à五处员股?转间成?超分一??ì?à五处?字务六七存五处??
?四五袋?ǚ示员??业六七计增务权指?ü票确???超五处务告期港通长?
???作 
6末注发明细 
六七à?ū贵?九情理?允??员小?六七备四五?三?情较行占仓??末
??????业?员小?的?三情较行注发净??定?字?三港误??员??六
七第处袋?作 
7末进示明细 
à六七进示及值贵?九员额确?的六七进示行分八???公二三??例大名
?末? ?务注?票产?率????六七务允价??作六七进示行公六七象进行务
进示??末进示ˋ?公进示???额确分六七允价??处理罚超务??作 
8末∥值明细 
间成?ú行à权有???∥值贵?九员?序??累日à??末小行他???
?∥值??末小??∥值??率?字务明细员??员?????ū末.中???
?末?ū??末IT ????率明细作??员à?ü对六七务???ū较他末é
?及值九员额确?他????务??末??????ū务度?ú较员?字四五?
务同价????作????明细额确说?六七进示??末????机ì末??机
ì末二三?ū备末二三????机ì率作 
9末?ī明细 
?的?ī??t认务查?员????较他???累小经营票确度?绩较员?






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字?六七第处袋?务明细作 
10末????明细 
?????形特小境ù查????占仓六七????员股?字六七进示行务
仓七??占仓??员六七四五?à??六七á?品员额确.???一?З???
?小????率明细作 
11末境ù明细 
?1???末????率票额??额确?字六七第处名??袋?务明细ō 
?2?二三??末六七进示行长六七???示行额确?票额????度??
值员??名??六七务债券公???度?品?产?务明细作 
?3?境ù???字务明细作 
 
募资23 
1. 业六七易八??罚???末机ì长???监作四五???四五的业六七员
??较??四五明细作 
2. ?六七进示行??T示业六七务???员业六七??贵境ù??机ì?
示??员按?六七股票???机ì务日?小??员排前名八??机ì?监小??
程员??机ì股票确监二境允价小业七??作 
 






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第十七节 财分新′??μ? 
投资财分′?新（XMY证Z[0 
名?????罚务员业六七八九十二1.人本é变ó其



金末 日??×序员六七á??名行于????5??值制?票?金55行员小?
??5??值制六七五处存通定的行???555??员六七进示行变??业
六七ó其ō 
4末 六七八六七á??名行暂.投?ó其务 ō 
部末 ??暂??末??较他员六七?九十二1.ī?ó其务 ō 
6末 六七进示行???末?处末??率ú?员票确д???业六七进示行务国
有员??境???务六七进示????境查名?同长ê有ō 
5末 六七象进行???末?处末??率ú?员票确д???业六七象进行务国
有员??境???务象进机ì??境查名?同长ê有ō 
6末 九十二1.??务境??? 作 
?六七ó其制员在六七名成务备名?ū种主??其作à六七??????股
?进六七第处?ě员六七进示行公六七象进行种?益六七经营公象进÷?务?超
д??较监?六七第处??务国ī作 
 
募资财分新μ?招
?投?财分μ?·v 
金末 六七????ō?六七ó其?制况 部5??值制序?主????员六七?
???à九十二1.务1??ú较六七?? 作 
4末 六七??????ō六七???????六七情况行末六七进示行末六七
象进行末í名?ú二三间成权有五误务??.中? 末í名?ú二三?ī权
有五误务ī?描长九十二1.?超务行??? 作六七????额描?发ě
效务?值行?作 
3末 六七????国īō六七?????ī六七第处务监进末?示末í港末?
仓公一?作六七????额描损?描六七务ūêú较ě效务?ú?特作 






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?募?财分μ?JK 
金末 六七ó其é员?六七?????罚?进六七ō 
4末 分六七第处公???有ú较?示公资支ō 
部末 分六七第处ú较í通公?仓ō 
6末 分六七第处ú较一?作 
?更?μ??￠ 
???发??六七????àú较六七??贵?九情理务备名经示?发员?
??发?六七???????六七第处九??作 
?重?财分新?1p??? 
六七??é务????五处?六七á??名行?名务六七á???ú较一?作 
?示?财分μ?新5? 
六七????的六七ó其股ǐ九十二1.??é 5??值制序??员??贵
?九务名成?暂ú?变长品??作???????六七????八九十二1. 人
本éà3??值制序??作 
?P?μ??-Go?新?? 
????长名成管ā?六七象进行?十??超??监日 15内描?作 






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第十八节 财分w?新第??明 



业?序报??ā重要重提示第一节二三四五六七六七经营?作 
投资招财分w?à9券新??理八招
?罚?六七á??名行务?同在ê有 
金末六七á??名行务?同 
?金?一?六七第处允价ō 
?4??业ā六七经营?务?超支券末债券末??股à?超务品×??名运
债?务六七á?小??ō 
?部??益?超效???六七á??名行暂. ō



?6?占?小????投占?六七á??名行暂. 员分六七á??名行暂.
换?ú?较?投??ō 
????在一???é务??六七第处ō 
???y持小??累??计增务六七注?五自ō 
????六七进示行末六七象进行末??机ì末六七??在贵à??行务贵
??字六七á??名行袋?务???ō 
?????六七进示行小六七象进行?较?业经营?超种策务ê有ō 
?与??ī??公ā六七经营??超务境ù?同作 
?á六七á?í名营率务经??价作 
4末六七á??名行务ê有 
?金??评ā六七经营?ō 
?4??Щ六七支券末债券??长ā六七经营??超务?发ō 
?部???六七侧袋小?ó其务名?ī?ō 
?6?票?ú??名袋六七长境ù六七经营?ú行同价务?特ō 
?????à六七?ū贵?九???查?员?六七进示行末六七象进行长六
七进示行务?示行ǚ??务票??同ō 
????ī??公ā六七经营??超务境ùê有作 
???六七进示行务?同在ê有 
金末六七进示行务?同 






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?金? ?业六七经营理运?制况员?转ā二三四五六七??末ā六七及值进
示T??公业ā六七经营?员分备进示务票营六七五处一?进示末一???末?
主ú较二三四五ō 
?4? 损益业ā六七经营???六七进示?ō 
?部? ??六七á?股??六七债券?支券??发ō 
?6? 值他业六七??在贵à??行员T示六七??在贵à??权有股?
?ā六七经营??超务?发ō 
??? 损转业ā六七经营?长名成?ī?超1?六七象进行 员?支他六七
象进行???业ā六七经营?长十?名成?ī?超员种?ǐ九十二1.公境?1
进??员股??ě效??监?六七四五?务同价ō 
??? à六七象进行限?品员?ū文务六七象进行ō 
??? ??末?象末限?六七???示行员分六七???示行务间成较他
ú较1?公ǚ示 作?支他六七???示行??业ā六七经营?末六七??在?有
?示÷?长十?名成?ī?超员种?ǐ九十二1.公境?1进?? 员股??ě效
??监?六七四五?务同价ō 
??? 损转业ā六七经营?长名成?ī?超员资超六七允价一?t?ō 
?与? à业ā六七经营??超务准收序员??小???示债券公??债?ō 
?金5? à?经名成?ī??公业ā六七经营?务ě??员累?公?组?ü
对六七权有?以员?超业六七?象进?描?务境?间成???ì公允?t对ō 
?金金? 损益名成?ī??员?投六七分?四五????较????同ō 
?金4? 损益?ī末??名成?超构?十有?二三1?进示机ì?超务境? ?
同作






4末六七进示行务ê有 
?金??评业ā六七经营?ō 
?4??六七经营理运?制况构描附期注发末体受到调务查以进示公及发六七
五处ō 
?部?????务ǚ权行?ú较六七四五一?末?ē员描ǚ权?务八?t对
进示公及值六七五处ō 
?6?????务ǚ权行?T示六七á?务支券末债券公??权有小?象境






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?机ì?示??权有ō 
???????务ǚ权行?ú较六七务????小?象境?机ì?示??权
有ō 
????主??序?明细?累末1?在?合 末第有进示长行ú进示率累?员
监二备进示务六七五处公六七进示行务?名五处间ǒ?主构监二票营六七à五处
及值末第有进示率t认间ǒ?主ō 
???损转ā二三四五六七??末ā六七及值进示T??末ā六七??进示T??末
ā六七注?计增进示T??公ā六七经营?长境?名成?超构 票?变境?名第处
小?ù行第处?营的六七五处?ú二三四五员票?票???分?境进示务票营六
七五处员票?同发六七五处他六七á??名行描?务??行??同价员票??六
七á??名行????允价小???袋?作 
???损转ā二三四五六七??末ā六七及值进示T??末ā六七??进示T??末
ā六七注?计增进示T??公ā六七经营?长境?名成?超员??六七象进行务
损?1? ō 
?与???超中?股??六七存通注?构资超六七á?债券末??港误ō 
?金5?ˉ 误?益ā二三四五六七??末ā六七及值进示T??末ā六七??进示
T??末ā六七注?计增进示T??末ā六七经营?长境?名成?超员来累九?公内
?六七ǐ?员T示在六七五处进示权有?特名成务境?注?计增ú?ō 
?金金?监评六七?权??员票?增六七四五中?末四五??率作?ā二三四
五六七??末ā六七及值进示T??末ā六七??进示T??末ā六七注?计增进示
T??末ā六七经营?长境?名成??ń名?超?员à六七注???计增ě种?监
?员票?ù行?增ō 
?金4??ā二三四五六七??末ā六七及值进示T??末ā六七??进示T??末
ā六七注?计增进示T??公ā六七经营??超员长品?六七á??名行一?允
价ō 
?金部? ?ā二三四五六七??末ā六七及值进示T??末ā六七??进示T
??末ā六七注?计增进示T??公ā六七经营?务?超员?示债券公??债?员
??????ō 
?金6? 票??分????务??公??进示ō 






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?金?? 损转ā二三四五六七??末ā六七及值进示T??末ā六七注?计增进
示T??末ā六七经营?长境?名成?超员?类六七á??名行暂. ō 
?金?? ú较六七.中合?股来累六七第有.中ǐ? 末监日六七五处进示权
有?特务??末??末ǐ投公境?间成五自ō 
?金?? 资监?效?六七á??名行??务??管ā小五自à?超品×情
占员股?监二四五?确??益业ā六七经营??超务品×公t对员?品y持?在
六七名成务??五自员股??名成五自务??āō 
?金?? ??六七????构?在六七五处务监进末?示末í港末?仓公一?ō 
?金与? 认错??末损????末?处小???进行?进境五处品员长品ǐ
?九十二1.股??六七象进行 ō 
?45? ?贵??字六七第处务袋?品员????ī?员境贵?ī?票?境
?????ō 
?4金? ?六七象进行贵???六七第处袋?品员种他六七同价?六七象进
行??ō 
?44? ?六七í通???四五???袋?务种??六七进示行??员六七
进示行分票种?境??务ī?员名??贵?行??ō 
?4部? 票????ī???ú名袋六七长境?六七?ú行经?同价务?
特ō 
?24? 分备进示务票营六七?à一?、?末ú较六七.中合? 员来累第有
.中ǐ?长六七ǐ? 作 
?4?? 损益?ī末??名成?超,?二1. ?超?其务境?较他作 
???六七象进行务?同在ê有 
金末六七象进行务?同 
?金?损??名股??监进六七第处ō 
?4?损业ā六七经营??超??六七象进?ō 
?部??益?超1?六七进示行务四五及值 ō 
?6??益?超?类六七á??名行暂. ō 
???à六七进示行限?品员?ū文务六七进示行ō 
????ī末??公ā六七经营??超务境??同作 






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4末六七象进行务ê有 
?金??评ā六七经营?ō 
?4?损??名六七第处ō



?部?描附期注发末到调策ī务查以?名股监进六七第处ō 
?6?、主ǚ?务五处象进?员í名?经效?务?权?备员????务末经
误务??六七象进权有务ǚ国行?员?ī六七第处象进úˊō 
????主??序?明细?累末1?在?合 末第有进示长行ú进示率累?员
资监六七第处务??员监二境象进务六七第处在六七象进行?名五处描长票营务
六七第处间ǒ?主ō分票营务六七一?、ǜ?à员?主合?员一?进示员监二票
营六七?×àū???末?à、ǜ末五七??末????率t认间ǒ?主ō 
????损转ā二三四五六七??末ā六七及值进示T??末ā六七经营?长境
ù名成?超?员票?他??长????行????同价员票??象??行象进六
七第处ō 
???监进?六七进示行?投六七??务在六七名成务?暂经营长名成份二ō 
???描业六七象进行务ūê?主六七象进ǚà公二三?ū五七?à员描业
六七象进行长业六七ǔū务t对?主六七二三?à员描六七务ūê?主?三象进
???à员?ī六七四五的二三务????员绩较六七进示行务????员股?
īT示六七ū?务五七属说ō 
?与?监评六七?权??员?ā二三四五六七??末ā六七及值进示T??末ā六
七??进示T??末ā六七注?计增进示T??末ā六七经营?长境ù名成?超ń名
?超?员à六七注???计增ě?描监?员票??ù行?增ō 
?金5??合末换y六七进示行中?务六七五处存通末六七á?存通ō 
?金金?????末经示务??员??ü对六七á?务支券末债券末??率ú
??经业ā六七经营?率名成?ī管ā务?超ō 
?金4?????末经示务??员? 六七进示行发描中??ü对六七á?支券末
债券末??公??港误务t??经业ā六七经营?率?ī管ā务?超ō 
?金部?????末经示务??员? 六七四五公?五务?ā?经业ā六七经营?
率?ī管ā务?超ō 
?金6???超占í六七权指公六七象进??务ǐ?员股ǐ九十二1.公九十






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重1. ō 
?金??à超?ǐ?序占í象进行?D作



?金???名成?超员监日六七务.中?? 末ǐ投公??率金?内描?ō 
?金????超累值间成??股在六七进示行合分ō 
?金??损转六七进示行务??小名成?超员变六七á??名行务允价公??
???六七象进ǚà?占ō 
?金与???六七????员?在六七五处务监进末?示末í港末?仓公一?ō 
?45?认错??末损????末?处小???进行?进境五处品员长品ǐ?
九十二1.公九十重1. 员股??六七进示行ō 
?4金??贵??字六七第处务袋?品员种????ī?员境贵?ī?票?境
?????ō 
?44?六七进示行?贵???六七第处袋?品员种他六七同价?六七进示行
??ō 
?4部?票????ī???ú??名袋业六七长境ù六七经营?ú行经?同
价务?特ō 
?46??ī??公ā六七经营??超务境ùê有作 
 
募资财分()á3券?;招招招招
六七á??名行暂.?六七á??名行小六七á??名行经?务???投
?营??作??ī??ń名?超小六七经营ń名?超?员六七á??名行?名务
?罚á六七á??名?率务四??作 
?罚???ú? 
?占仓小?效?超??ú??罚务员八六七进示行小六七象进行小?名金5?
描???金5??六七á?务六七á??名行?描六七进示行允????制务六七
á?中?员?营???品员种???六七á??名行暂. ō 
金末ó其六七经营ō 
4末??六七及值t对ō 
部末??六七进示行末六七象进行务ǐ?ü本?按?转?ī??务效???






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?率ǐ?ü本务???ō 
6末限?六七进示行末六七象进行ō 
?末分六七?ú行?同公ê有处理?暂??务ú?ō 
?末ā六七??末ā及值T??长境?名成?ī??末业六七经营?超务
境?ú?作 
描???额?六七进示行公六七象进行÷?é?限员票???六七á??名
行暂. ō 
金末?定六七进示?末六七象进?ō 
4末à?ī??公业六七经营?超务准收序?限业六七á?务债券??末?
???小允?t对ō 
部末?间种务?ī末??情理?特种?分六七经营ú较?限ō 
6末分六七经营务?限票?长业六七经营?ú行?同ê有成?情理??ō 
?末分六七经营务?限分六七á??名行同价?期净比票同??ō 
?末?益?ī??小业六七经营?超票???六七á??名行暂.务境??
?作 
???.??类t对



金末??ī??小六七经营ń名?超?员六七á??名行暂.?六七进示行
?类员六七á??名行暂.务?价??制 末?.品× 末???六七进示行??资
超员à六七进示行易??超?类小票确?类品构?六七象进行?类ō 
4末六七象进行支他名ě效??六七á??名行暂.务 员种??六七进示行
?占程认??作六七进示行种??允?程认???制况?制序?超???类员股
程认??六七象进行作六七进示行?超?类务员种??占í程认?超?制况??
制序??ō六七进示行?超票?类员六七象进行?支他名ě效??务员种??较
?类股资超?.品× 末??末t对公?价??制ō 
部末?投六七á? 金5?描??? 金5??务六七á??名行支他名ě效??六
七á??名行暂.务 员种??六七进示行?占程认??作六七进示行种??允?
程认???制况?制序?超???类员股程认???占??务六七á??名行?






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投公六七象进行作六七进示行?超?类务员种??占í程认?超?制况??制序
??ō六七进示行?超票?类员?投六七á?金5???金5??描?务六七á??
名行?支他名ě效??务员种??六七象进行?占程认??作六七象进行种??
允?程认???制况?制序?超???类员股程认???占??务六七á??名
行?投公六七进示行ō六七象进行?超?类务员种??占í程认?超?制况??
制序??ō 
6末?投六七á? 金5?描??? 金5??务六七á??名行?营罚ú?效??
?六七á??名行暂. 员?六七进示行末六七象进行?票?类务员?投六七á?
金5?描???金5??务六七á??名行名??较?类六七á??名行暂. 员按种
?实??ě??制?九十二1.?? 作 
????? 
金末??六七á??名行暂. 员?类行种?实??ě??制??六七á??
名行暂.务??品× 末.??对 末换?ú?末?ú?è公投?t对率ú?员à九
十二1.?超务实?罚?注?计增ǎ??? 作 
4末??类行他六七进示行员?种ń较程认??六七象进行??超??分程
认投??D务中?ú较1? ō??类行他六七象进行员以种ń较程认??六七进
示行??超??分程认投??D务中?ú较1? ō??类行他六七á??名行员
以种ń较程认??六七进示行公六七象进行??超??分程认投??D务中?
ú较1? 作 
???.?务??t对



金末


.?t对



?金?六七á??名行暂.务??t对估目仓??.公??t对?. ō 
?4?仓??.?六七á??名行业行占?小?贵???象程??境?示行
占?员仓??.品六七进示行公六七象进行务???投种?占? ō 
?部???t对?.??益六七经营务间成?超描??务程认t对ú较投? ō 
?6?.?务?? t对??类行资超作按?超六七进示行限?末六七象进行
务限?末??六七及值t对率úˊě?描仓??.t对??六七á??名行暂
. 作 






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4末 六七á??名行暂.???ā



?金?仓??.



ě?营品?经描??ā品员仓?.?t额?较 ō 
金? 分?.?à?价??制?名六七á?务?中?交 员名运务六七á?
种?暂的à?投?价??制六七?á?务 ?5?ō 
4? ?.务六七á??名行?á二和长?名六七á?务份二 末?示行?
á二和末?象行?名六七á?务份二长???象?示ˋ?产?员?.?占
í务间成管ā?经名成?ī??公六七经营长.???务?超 员股??名
六七á?务份二在六七进示行?名务??五自间?作 
易确?????ā务???员以?类行额ń较资超股???文?.务
品×可实?种à 金???值制é?公??员按资超名?占?.?务六七á??
名行五误务?价??制票?作 
?4???t对?.



ě?营品?经描??ā品员??.?t额?较 ō 
金? ?类行?六七经营?超??.???é 员à???值制序????
间成?交比??ō 
4? ?类行à?二机成务1???益.????超务t对允?公?中
六七á??名行务程认投??Dō 
部? 业行??占í程认?D小??ù行?投占í程认?D务六七á?
?名行备?投务六七á??à?价??制六七?á?务 ?5?描?ō



6? ??占í程认?D务六七á??名行小?象?投ù行占í程认?
D务境??投员营品???名六七á?务份二公?象占?.??占í务?
象行?名六七á?务份二公???象程率管ā?经?ī??末六七经营公
.???务?超 作 
?投?库其制ě可??制?易????效?构以?类行额ń较资超股?
??文投?务品×可实?种à 金???值制é?员按资超名?占?.?务六七
á??名行五误务?价??制票?作 






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????ú序报在?è 
金末 ?ú序报长??? 
?金??ú序报??的业六七经营???一?罚末??ú?ò九备?务成?
六七á??名行同价务?暂ú?ō



?4?六七á??名行暂.票?分易ú???务?ú序报ú较投? ō 
?部?六七进示行末六七象进行末?名?价??制六七?á? 金5?小描?务
六七á??名行额描à暂.?类行情占.???ě?暂.?类行????六七
á??名行暂.换?投?务?? 员排额描à.???情占é?暂.?类行??错
品???错品????发的仓?t对?. ?员错品??规?种?à暂.??制ě
金?制???类行ō?类行分的错品??种?规?à暂.??制ě 金5制??ō 
?6?分的六七á??名行??务???估目错品???员暂.?类行种??
益描?查以分??ú较换合ō 
金?成ǔ比作暂.?类行分的六七á??名行???长ú?在六七名?
?成?员股?票?占?ī??公六七经营?超务六七á??名行暂.国?
准收务员种??暂.换? ō分的票?经??效?务员票??六七á??名
行暂.换? 作???类行?超票变六七á??名行????暂.投? 员种
?à?流六七á??名行暂.?ú较?é公法和 ō 
4??è比作暂.?类行额描分六七á??名行务???长务?è比?
?值占?超作?变境??ú较一?小经股投?员???查??行营?ō查
??行票营??限务员暂.??行额描??è比????六七á??名行
暂. 值占?超员股?益六七á??名行暂.?超务?èú较换? 作 
???六七á??名行暂.务?类行情占?类.?务??é 员???效分查
名??ú较?限构种?规?à六七á??名行暂.??制ě 金5制??作?以员.
?务??制?种??З股监二实?在??制?名金5制务×ǜ?作 
4末 ?ú?è 
?金?仓??.









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à仓??.务t对? 员???暂.??行?益?超?è??.??ú
?è长??ú?员资超公??1?行 员?é?暂.??行?证?? 员八?
?éú较投?员à?二机ì务1????暂.?? 作 
六七进示行?类暂.品 员?六七进示行???投??ō六七象进行?
类暂.品 员?六七象进行???投??ō?投六七á? 金5?描??? 金5??
务六七á??名行?类暂.品 员?占?暂.务六七á??名行公?示行描
备?投务六七á? ?5?描??于??处理罚ū?投值他?流六七á??名
行暂.务??行 作 
?类行种?累值占?.?行?务?ū? 作?ū?选和??.?行??
ū可小??ūù?末?á二托?末?备??末?名小??投名投??务六七
á?末?象行?ū可小??ūù?率ú?作 
?4???t对?.



à??t对?.务??? 员??类行à.???九?ě 部5制????员
à备??务投?库其制???制?中??名运投?员à?二机ì1???
???作 
???投? 
金末六七á??名行备??á六七á??名罚?投??作 
4末六七á??名行暂.??一他罚???公????



?金?罚???ō罚????八占?.?务六七á??名行长?示行备?投
??务 ?5?描??贵t他名运ō???可4?备?超务?描?????贵ú?描?
务境ùú??描罚???务t对?贵ō 
?4?????ō?????八占?.?务六七á??名行长?示行备?投
??务?一??描??贵t额值占作?长六七进示行限?末六七象进行限?末?
?六七及值t对末ó其六七经营务经营?限ě?描????务t对?贵t他名
运作 
六七á??名行暂.?超务ú? 员种?损?ǐ九十二1.合本小??? 员股
?描??作 






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部末六七á??名行暂.???ūt对ú较四?投? 作 
6末分的???.t对务投? 员??à中?品名?一务间?二转二和员?以
投认?经?ī??公.????超务程认投??D??他名运务投? ō投??D
??票?小间ǒ??务?他?运投?作 
?末六七á??名行暂.务????小营罚???序股?务????种?一
?换?末??投?作 
???中? 
金末 仓??.



?金??六七á??名行暂.?六七进示行小六七象进行?类 员以六七á?
?名行暂.务??行种 ?à.???é??à占?.?务六七á??名行公?
示行九???ū?投在暂.?类行??务罚ū1???营??1?行 ō?暂.?
六七á??名行?较?类员六七á??名行暂.务??行种?à.???é??
à占?.?务六七á??名行公?示行九???ū?投??1?行 ō 
?4?1?行种?à六七á??名行投?é主?ú较?? 员?暂.??行?
???中???员股??二机成分境中?贵??描?二ō 
?部???暂.??行分的??务投???名?? 员额描分备四?于ú较?
文??ō??暂.??行分的??务投???前名?? 员?占?.?务 境ù行?
分暂.? ?行??务投???名??员名?à??投???é主?效??文?
?员暂.??行种?主??文??股???文???? 作?文????罚流作 
4末 ??t对?.



à??t对?.务??? 员中?t对他ō?暂.?类行??务?ū1
??à六七象进行???投务1??ú较中? 员股??二机成分境中?贵
??描?二作 
???理运在?? 
六七á??名行暂.?贵务罚???公???? 员?类行种???贵?制
况?制序ǐ九十二1.合本小??? 作六七á??名行暂.?超务ú??
九十二1.损?合本小?占í????D?制况理运 作 






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六七进示行末六七象进行公六七á??名行种?绩较理运务六七á?
?名行暂.务?超 作 
六七á??名行暂.???理运?制况???值制序à 九十二1.?
超务实?罚?注?计增ǎ???作 
???期??ì机累?×六七á??名行暂.务???超



?业六七期??ì机累员以间成六七á?小投??务????ìá?
?名行公?ìá??名行一??名小?投务六七á?小投???经?率?
?员按?间成六七á??名行暂.?类公换?ú?票?长?ì?à务 员以
???ìá??名行?名小?投务六七á?小投???经?率??ō 
金末六七á??名行较????末?类?末?ū?备???小经中?投
间成六七á? 金5?描??? 金5??ō 
4末仓??.务?.?à?价??制?投务六七á?票?的业六七à?
价??制间成六七á?务?一?罚???一?罚?ō 
部末???.务??占í投??D小??ù行?投占í投??D务六七
á??名行备?名务六七á?票?的à?价??制间成六七á?务?一?
罚???一?罚?ō 
6末??在六七á??名行暂.四?务六七á??名行备?名务六七á
??的à?价??制间成六七á?务?一?罚员?类行à查??务六七á
??名行暂.??品×务 部?控描é末??控描序?查超换?ú??文?类
务六七á??名行暂.种?名?投?一? 罚描????一?罚?间成六七
á?务?名行?在小??ù行?在六七á??名行暂.四? ō 
?末仓??.?占?暂.务六七á??名行公?示行备?投??务 ?5?
描??? ?5????处理罚ū六七á??名行值他?流六七á??名行暂.
务??行ō 
?末罚????八??暂.务六七á??名行小境?示行备?投??务
?一?罚描????一?罚??贵ō 
?末????种?八??暂.务六七á??名行小境?示行备?投??
务?一??描????一????贵作 
?ì机累期??×员六七á??名行暂.换?ú??长?ì?à公?






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ì?à务员种一???ì?à末?ì?à务六七á??名行ú较投?员营
罚??ì?à序务?á六七á?í名?率务投??作投?ú?易?长?ì
?à务员?ì?àá??投??作 
?ì机累期??×员成的六七á??名行暂.务间成?超描业???
?超序报他本员业?前名?超务?发业?一务间成?超作 
 
更资财分w?新??M′?招
?罚?六七经营ó其务ú? 
名?????罚务员业六七八九十二1.人本é变ó其 ō 
金末日??×序员六七á??名行于????5??值制?票?金55行员小??
?5??值制六七五处存通定的行???555??员六七进示行变??业六七ó其ō 
4末六七八六七á??名行暂.投?ó其务 ō 
部末??暂??末??较他员六七?九十二1.ī?ó其务 ō 
6末六七进示行???末?处末??率ú?员票确д???业六七进示行务
国有员??境???务六七进示????境查名?同长ê有ō 
?末六七象进行???末?处末??率ú?员票确д???业六七象进行务
国有员??境???务象进机ì??境查名?同长ê有ō 
?末九十二1.??务境??? 作 
???六七ó其务?è 
六七ó其é员种?损益名成?ī??公六七经营务?超分六七ú较??作六
七经营的九十二1.人本六七????股?描???制ó其 作 
 
重资????Z[招
?t?ú行营?员?ā六七经营??处理务小在ā六七经营?名成务罚??
?员?八??÷?易确??务员种??九十十?八??ū????.?转?.?
品名运务???以ú较??员??务??à??员?????ó?比务股分?t
?ú行í名???员??????t??作业ā六七经营??九十?ī进?作 
 






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示资财分w??EèMopéê?财分w?新Z[招
业六七经营管业日üà六七进示行末六七象进行公六七??ǔ?务?权?
备员四五?额à?权品×??y持作à???业?é员额à经示品×序????
管ā??ā作四五?排额描????六七进示行务ǔǖú较y持作分四五???
?t对备??务管ā长境??ā员六七进示行公六七象进行种监二在备??务序
报产?罚字作 






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第十九节 财分四红ì?新第??明 
业?序报??ā重要重提示第一节二三四五六七象进÷??作 
投资四红ì?à9券招
?投?财分红证券 
六七进示行ūùō重要六七进示名??? 
????ō九十???????ū?????暂?金???托九?暂ι金?? 
?超?投行ō?主? 
??五业ō2.0??行?? 
???对ō名?ī??? 
八?准收ō情况、主六七ō六七进示权有 
?权??ō??八? 
 
?募?财分四红券 
ūùō九十??重较?á名??? 
????ō?????????序暂???托 ?金555部4? 
?超?投行ōū.?



ǖ?ō?5金5???金5???? 
?告ō?5金5???金5?与56 
ǔ?行ō?他 
?主品×ō金与?6内金控金制 
???对ō?á名??? 
??五业ō行??部?构?65构?4???金?? 
人本、主机成公、主管托ō十有?ā成的九十行?重较ǚ?较?九?重较国
确务?超??十情3金与?部基金6?托? 
日??×ō??八? 
八?准收ōT示行??日?末??末营权??权有ō十序???ōT示?
转??末?仓末??仓末????权有ō?示五七??ō??注发二?有长?监ō






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127



?示??权有ō?示情较末?示??末?示?????三ō?允??权有ō?示
二三四五六七??权有?重二???ō监细?权?示权有?名运?实 45金5内 金5
控金6制?ō?示?ē比重较末?十??公十?七?机ì??权有ō监进??有ō
情较七??三ō?????三末七??三ō二三四五六七末?权内七象进权有ō
?权内七?象进示?有ō内七?à进示?有ō?ü对六七务????末支券末债
券公??权有ō五注?y末??末D二权有ō????ō?权末?行第有???
有ō??小??重???ō??日?ō????ō????ō占?象允长ú??
允ō???转??公?仓ō????ō???监ō情较末?示情较末??小?示
????描?务??名港二三ō??末??????ō??七??理权有ō重较
?权有ōǖ?重较末ǔ?重较末ˋ机重较权有ōT示??末??权有ō八十有?
重较权1?进示机ì人本务境ù权有 作 
 
募资财分四红券M财分红证券íI新x八??资D?招






1末?转ā二三四五六七??末ā六七及值进示T??末ā六七注?计增进示T
??末业÷?公名成二三??务?超员六七象进行分六七务四五分?末六七五处
务四五?经??末六七五处务合?末六七五处存通务中?末六七进示行ǐ?务中
?公??末六七债券五七务??公??五七务??末六七允价一?末六七务?五
?ā率较他务经?比末经?比ú较1?公合y 员境九分六七务四五??务1?公
?y?业六七经营理运?é??控??作 






六七象进行情仓六七进示行? ā?二三四五六七??末ā六七及值进示T??末
ā六七注?计增进示T??末业÷?小名成二三???超务较他员种长品描程认
?对??六七进示行??Κ度员六七进示行允???é种长品合分员股描程认?
对分六七象进行情占?Λ资支作à??序员六七象进行名??品分??ú?ú较
?y员??六七进示行?度作六七进示行分六七象进行??务??ú?易确à?
?序Κ度务员六七象进行种ǐ?九十二1. 作六七象进行名ê有效?六七进示行
??六七??备??务袋?作 
六七象进行情仓六七进示行名?暂??较他员种主?ǐ?九十二1. 员营品
??六七进示行??Κ度作 
?六七?名?超五处?日à小áà暂???债?品员?转规暂??监?六七
á??名行同价务查以员六七进示行八在六七象进行÷?罚字员股??.中?ú






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有备?Dé员额描损益?ī??长六七经营务?超ê发?ì机累员????六七
á??名行暂.换? 作 
?ì机累期??×员业六七务四五?经??末四五ē?末?经?累末权指?
施六本末明细允价??率?超??发的?ì?à作 
?ì?à务期??ā末期??è末及值???估目按票?的分六七??务?
?末注?计增末?发??率?末四五??末?超五处务ǚǜ?仓公??率分四五
??价名?暂??务ú??D六七经营公督方法和程务?超作 
六七象进行种?损益间成?ī??公六七经营末督方法和程务?超员分?ì
机累ê发末?超五处ǚǜ公注?计增率t认ú较?合公1? 作 






2末?转ā二三四五六七??末ā六七及值进示T??末ā六七注?计增进示T
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行务????末????特发六七第处末???品变一??六七á??名行务允
价??一节???à率ú?员分六七象进行ú较1?公合y 作 






六七进示行超?分六七象进行监进务六七五处ú较合y作六七进示行情仓六
七象进行易分六七五处期较一?进示末???发六七五处末?六七象进行务贵?
?字六七五处??末?袋小ǚ的?细?у务员六七进示行种主?描程认务t对效
?六七象进行?描Κ度股??ě效务????作六七进示行名ê有效?六七象进
行??六七??备??务袋?作 






六七进示行情仓六七象进行务较他? ā?二三四五六七??末ā六七及值进示
T??末ā六七注?计增进示T??末业÷?小名成二三??务?超员种长品描程
认?对??六七象进行??Κ度员六七象进行允???é种长品合分股描程认?
对分六七进示行情占?Λ作à??序员六七进示行名??品分??ú?ú较?y员
??六七象进行?度作六七象进行分六七进示行??务??ú?易确à??序Κ
度务员六七进示行种ǐ?九十二1. 作 






六七进示行情仓六七象进行名?暂??较他员种主?ǐ?九十二1. 员营品
??六七象进行??Κ度作 
3末六七进示行公六七象进行名ê有?经公÷?分t损益业÷?分六七权有
绩较1? 末合y作六七进示行小六七象进行?度?示?员??末??分t?转业
÷??超较?1?? 员小???З末??率ˋ???分tú较名运1? 员??ˉ






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?小八1?t?占???票?度务 员1?t种ǐ?九十二1. 作 
 
更资财分???红招
?投?财分p??红新?? 
六七象进行损??名六七五处员种??监进备允?务六七务??五处作六七
五处种?主的六七进示行末六七象进行务?名五处作 






六七象进行ě?他六七、主?主务?à员在六七象进行务境ù权有公境ù六
七务象进权有期较ˉ误务一?进示作 






六七象进行种??末产组?监进六七五处ō易八六七进示行务度???员票
??较及发末ǚ一末一?六七务??五处作?的六七象进行期?名运?累?务期
?二三à六七象进行监进?×务袋?末??员??处理务ī?种?六七象进行?
?作 






分的?他六七四五处理务种允五处员种?六七进示行?ī在名成?ú行资超
??制?股??象进行员??制六七五处前名??象进行ǚ务员象进行种长品?
?六七进示行????ú较?允作???六七??袋?务员六七进示行种?ī?
名成?ú行??六七务袋?作 






分的六七债?支?券贵?九处理务种允五处员种?六七进示行?ī在名成?
ú行资超??制?股??六七象进行员??制六七五处前名??象进行ǚ务员六
七象进行种长品??六七进示行????ú较?允作???六七??袋?务员六
七进示行种?ī?名成?ú行??六七务袋?作 
?募?财分w?òóH??p分新?× 
支券?序??机ì???在?有?示÷?务?超员变支券五七??六七情况
行à重较?、务?重要六七进示名???六七ǚàò作六七、主方类??员?六
七情况行??í名?ú二三权有五误务.中?ú有备ú较?五 员占í?五ǐ?员
占í务?五ǐ?种????五务4ū描???4ū?九十??.中??2名运 作?
五产?员六七情况行种变方类?务??五七日?六七象进行他六七?主务六七象
进ǚà九员六七象进行à允?五七?制占í六七五处?允ǐ?作 






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?更?opé=>p分M@Ap分新?` 
六七债券末??务???发存??允务??t对作 
六七象进行种长品y允债券五七????员分的易本品??务五七员种长品
??六七进示行员?六七进示行?ī?允作 
?四五????种??务??员六七象进行种?转六七进示行务??ú较?
?作 
?重?财分新1??新DùM红证 






 六七象进行描六七象进行务ūêà境?权机ì?、六七象进ǚà员监进六
七务重较日?作??à务?、公进示?六七象进行??作业六七务罚???允?
?特员???贵六七象进行务六七象进ǚàú较作 






六七象进ǚà务?主公?发员?的????业六七权有务?效作六七象进行
公六七进示行票???业六七务ūê?主??重较?àō? 票??发六七务??
?àú较业六七权有描?务?特作 






六七象进ǚà务进示种?经ā重较?à进示T??末ā仓七进示???末ā九十
行?重较同?进示务名成?超?末ā成的暂?仓七??进示务???末ā????
T??描长九十重1.务境ù?超 作 
?示?财分×ú??×ú?üp分??新DùM红证 






六七象进行描六七象进行公业六七ǔū务t对à九十二三????名??
???一??Ψ??一???、二三?à作 






六七二三?à务?主公?发员?的????业六七权有务?效作六七象进行
公六七进示行票?占?公易八分t营????ǎ六七务??二三?àō? 票??
发六七务???àú较业六七权有描?务?特作 






六七象进行描六七象进行务ūêà九十二三????名?ī?????一
??Ψ??一???主六七二三?ū五七?à员发的二三??作 
?P?Yú四红T￥??新DùM红证 
金末六七经营理运é员六七进示行?ī?九十二1.公九十重较权1?进示
机ì债?六七ú??十重较×营权????ú较?ū作?六七进示行à九十??
?ū九??、营权?????ū?à员?六七象进行à九?十?????名?ī






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????、?三象进???à员股?六七象进行?ī六七务?三务é???末y
?长五七务??作 
4末营权?????ū?à?转九十行?重较末九十???ū九?公九?十
?????名?ī???务名成?超员?六七进示行?发公进示作六七进示行公
六七象进行种罚况?ī他六七分????十重较×十????券?÷?员度业?
六七象进行监进员六七进示行监日?业作 
?\?财分p?op新3六i?×ú新?红 
期?二三?六七象进行日ü的象进重较务监进?ō排额日?九?十????
?名?ī???小九十二三????名?ī?????一??Ψ??一??小?
转?权九?务?监进?作监进份二?六七象进行?名作期?二三务券?公?ǎ员
?六七象进行?转六七进示行务??T示作象进行分?象进行描?机ì期?名运
?累务二三票??ī?作 
?c??财分p?3六新à?w?新?红 
在六七四五名成务?暂经营务??员?业÷?ń名?超?员?六七进示行?
ī作经营查ā?六七进示行监进作监进???益十?名成?超绩较作 
在六七五处名成务?暂经营员?转六七务?效描六七务ūê??作经营查ā?六
七象进行监进作 
重资财分p???




六七五处存通??六七五处?通????é务港通作六七á?五处存通??
中?制六七五处存通?描中?制六七á??á?é务港通作 






六七进示行种?制分六七五处í通作发的六七注?计增务六七五处存通公六
七á?五处存通?六七进示行?ī中?员六七象进行?合作六七进示行种的??
?值制?ū??é中??制务六七五处存通股描???告t对情??六七象进
行作六七象进行分存通中????合é员?ū末?ó股描???告t对???六
七进示行员?六七进示行分六七存通?描??作 
业六七?描?t对ú较í通ō 
1末?????务名港二三务í通 






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?1?????务??员描境í通制à二三?ū备??务?港?允ж港?í
通ōí通制??ū务员描规ˇ?ū制务?港?允ж港?í通ō 
?2?à二三?ū备????务?三员???í通t对ǚ示ō 
a) 期较存港?ū务?三?í通制允ж港í通员í通制前名?ū务员
?规ˇ?ū制务允ж港í通作 
b) 易期较存港?ū务?三?í通制允ж港???三允ж港九备?务
?三种允同???务存港ú较í通ōí通制前名?ū务员?规ˇ
?ū制?三允ж港???三允ж港九备?务?三种允同???务
存港ú较í通作 
2末ǚ的易???×务名港二三种?一????ǚ示ō 
?1? ??末???末??公?情文?员?í通制à二三?ū备??务营罚
??务?港?允ж港?í通ō?制??ū务员描规ˇ罚制务?港?允
ж港?í通ō 
?2? ?流??情较务??员??业í通ō 
?3? 易???三??六七进示行公六七象进行?经???业港末允价??
?率??资超务????港通务港误í通作 
3末???二员?????制况???资支制其员?í通制?港?的??港
务??í通ō允ж港率的小定的??港员以í通他?作 
4末业六七四五日象份二务í通合?员损益?序???ū务??绩较作 
5末?名资?二转投和???t?ú较í通票确????境??港通务员六
七进示行额?转í???在六七象进行?超é员?规确????港通务港误í
通作 
6末?名文?ú?员?十?规文?超í通作 
?转ā六七??长间成?ī??员?ü对六七务六七.中ī?t?六七进示
行??作??员?在业六七名成务.中?? 员?八间成?tà?率六???一?
?é员?????罚字务?D员六七进示行名??益境分六七存通务中???分
??描??作 
?募???a?Y证 






?六七进示行中?务六七á?存通??六七象进行?合资支é??务员??






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??务四五?小六七务袋?员种?转?ī??务?超分四五?小六七????
七员? 期??四五?小六七??务??七?员六七进示行公六七象进行种?益进
示??公象进??务??????间种务ī?作 






?的罚t?ú行??务注???员ń罚t?ú行à???ě效经示务??é
?票确情仓???员ú??字六七á?存通中?????四五?小六七务袋?员
描长????描é?ū制六七á?存通中??З????况务四五?小六七务
袋?员?????注?务?ú行罚t?ī??作 






?的二三?ū备长境??????情?务于转??员小?的境ù票额??查
?员六七进示行公六七象进行???八??ě效末??末经示务??ú较?y员
按?易确情仓???务员????务六七五处í通??员六七进示行公六七象进
行额描????ī?作按六七进示行公六七象进行种?????ě效务????
????务??作 






?分存通??ǚ示员???ī??小二1.名文务?超 员以?文务?超绩较ō
??较权名?较??员à票???ī???票袋?四五?同价务ě??员间成?
t?ú行?益?较??资超ǚ示查以作 






?六七进示行中?务六七á?存通在六七象进行务中???票罚字品员间成
?t种业?到调策ī务у??文中?合分员??规é?????罚字员种描六七
进示行务中???他本分???员????务袋?描长???ū制六七á?存通
中??З????况务袋??六七进示行????ī?员六七象进行票???ī
?作 
?更?财分?-新??M?? 






六七进示行公六七象进行à六七经营理运é员种?益间成?t?超务营罚?
?t?公.中ǚ示查以 员一??主?、ǜ末??公监进业六七务????员分间
成?t??务??超?ú较合分员ǒ间1? 员描监二六七五处务??作??t分
.中ǚ示t?日à一? 员种描六七进示行务ǚ示t?他本作 






八分?情仓间成?t务?ē日à票?务员六七进示行公六七象进行ě?长品
y和查?股Κ度员监二间成?t?较??务????产?间?作??制合分票?员
?品??y????务查?????六七五处存通务中?公??务员描六七进示
行务??他本作 






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?重?财分?八?~???新?二MáD 






六七第有ǐ投?六七进示行公六七象进行?控一??主来累作控?ǐ投务来
累员种的?控ó?é 5制序产?ō六七?ǐ????罚流员种?二1. 务ā六七
注?计增进示?T??效???ō督方法和程?限文?à业六七经营理运é??
?控??罚流员的库其制é务 45 制序??作?内ǐà.中内??内ó?é 60
制序??ō内?ǐ?à. 中内???é 90制序??作 






六七进示行à控?ǐ投产??制员分ǐ投???óé员描???告t对变名
成ǐ投??六七象进行?合ō六七象进行à 3制序主?ú较?合员股变?合??
长品程认??六七进示行作六七进示行à?内ǐ产??制员变名成ǐ???六七
象进行?合员六七象进行à允?é 15 制序ú较?合员股变?合??程认??六
七进示行作六七进示行à内?ǐ?产??制员变名成ǐ???六七象进行?合员
六七象进行à允?é 20 制序?合员股变?合??程认??六七进示行作六七象
进行à?合贵?九员情仓间成?t务ǐ投日à票?品员六七进示行公六七象进行
种?营y和查?员ú较?组员?组描间成?t支额务?有ǚ示t对他本作合分?
?é员六七象进行à六七进示行??务ǐ?????ó员间成?t???日罚á作 
六七象进行à分九ǐ小内ǐ?合产?é员?占í间种务?合资支程员描?名
?机ì分间成管ā换合品?交作 
(示)ijkl九二mI新财分p??? 
业六七期??ì机累务员种?转业?一务?超分?ì?à五处ú较í通股计
增?ì?à务六七存通注?员??计增?ì?à务六七á?存通作 
 
示资财分()á3券?-新./??红招
六七á??名行ū?员估目六七、主方类???品务六七á??名行ū?末
六七?价??制务六七á??名行ū?末六七á??名行暂.??制务六七á?
?名行ū?末? 控规é罚??ū制务六七á??名行ū??六七贵à在????
行?ī累超作六七贵à在????行分六七á??名行ū??监进ê有作 
 
P资????Z[招






间成?t?ú行营?员?业÷??处理务小在业÷?名成务罚???员?八






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??÷?额描??务员种??九十十?八??ū????.?转?.?品名运务
???以ú较??员??务??à??员?????ó?比务股分间成?t?名
???员???发???t??作 






??ǚ示?×员间成?t?ú行种政评六七进示行公六七象进行国ī员д?
?期末到调末策ī??较ā六七经营?公象进÷??超务ê有员??六七á??
名行务经??价作 
nì?Wèé?7红ê?招
 
\资四红ì?新ìíM′?招
1末业÷?间成?t?ú行八÷?罚字员额描分÷?ú较??作??é务文
÷?员境序报票?在ā六七经营?务?超名????作??é务文÷?员ǐ九十
二1.人本é理运 作 
2末情理描???员业象进÷?ó其ō 
?金?六七小ā六七经营?ó其ō 
?4??六七象进行??末损????末?处小境ùú???业六七限?六
七象进行ō 
?部??六七进示行??末损????末?处小境ùú???业六七限?六
七进示行ō 
?6?情理ā二三四五六七??末ā六七及值进示T??小境ù?ī???超
务ó其ú?作 






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第二十节 ?财分()á3券新七八 
六七进示行?主股???描?à他九?ò务?有示?描长?六七á??名行
同价实?ò务?权港通?员字?的他六七á??名行??产?务示第?有??t
?公ч?务?有??期?作六七进示行?贵产??有贵?员他六七á??名行?
?港通员他六七á??名行??ǚ权公?净务示第?有??作六七进示行?转六
七á??名行??末权有情?公????员票大产??有序报员???有述净作 
分的六七á??名行务?比??员六七进示行?效同发???????ōǔ
?公??九??Call Center?说?????有ō分的六七á??名行务?比??
?在?比??员六七进示行?发?有超累务t对描长?贵ǚ权务示第????在
六七á??名行????末??公??务机累员???比??有作



六七进示行变?转六七á??名行务?效公??务??员??产??有作?
效?有序报??ō 
?罚?五自?? 
1末分???有 
六七进示行?转六七á??名行???六七á??名行描ǖǘ管ā小?净
?对超?小票超???分??作 
2末境ù间成务注?五自作 
???六七允价一?债券六七á? 
六七进示行他六七á??名行??变仓七允价??六七á?债券务?有员六
七á??名行额描ú???变备?一?务仓七允价员?益六七经营名成六七á?
债券务?超?他六七á?ō六七á??名行ú?易?占??务员六七进示行变?
?仓七作 
???六七???有 
六七进示行额描?转间成?ī??描长六七经营务?超员à?ā??务??
???业六七在六七进示行进示务境ù六七?×务???有作六七??额描允?
罚超务???员间成?以?六七进示行?品?转间成?ī??长六七经营务?超
累超股??员股?ě??六七象进行在间成机ì作 
?????九?长ǔǖ?有 






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六七进示行他六七á??名行货、六七y???员货、务六七?ày?务?
???他六七?名行?à二ā托?务é?????à二ā托?务é??估???
2?小九管 员??2?描 ?0ò???作他???六七á??名行?à务??公?
??票???员?六七á??名行à境??六七?托é员长品??六七进示行?
? 九 ? ? 十 ? 罚 ? ? ǖ ? 400-820-0860 小 ? ? 六 七 进 示 行 ǔ ǖ
www.galaxyasset.com ??六七y???作六七á??名行额描?贵ǖ?公ǔǖ
y?境?à长?ū注?作 
六七进示行??九??400-820-0860??特ň????? 7*24 ?品?à?
?末?ū率注?务y?ō??九?行????? 5*8?品务行??有员他六七á
??名行??权有??末?à注?y?末五自??末四??示率?有作 
六七á??名行?贵六七进示行ǔǖ www.galaxyasset.com 额描????ǔ
?à??有作六七á??名行?贵六七进示行??说?òǔ?六七??额描ú较
???à末六七?ū末?ày?末注???率作 
六七á??名行额描?贵六七进示行ǔǖ公??九??十?罚??ǖ?ú
较?有超累作 
???四?公???示 
六七á??名行额描?贵六七进示行??务??九??特ň??è末? ?九
?行???末程注末ǖǘ?ā末?告率??分六七进示行公??机ì备??务?
有ú较四?小?占??作六七á??名行?额描?贵??机ì务?有ǖ?分??
?机ì??务?有ú较四?作 






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第二十一节 fg???9b 






业 ǐ ? ? 序 员 业 ? ? 六 七 长 六 七 进 示 行 à 业 ? ? ǔ ǖ
? ΜΜΜ?ΝΞΟΞΠΡΞ??ΣΤ?ΥΦΧ? 公 九 十 二 1 . 六 七 ǖ ǘ 计 增 ǔ ǖ
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第二十二节 ??e3??EG?òZ[ 
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第二十三节 ó?o? 
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