东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金基金产品资料概要更新查看PDF公告
东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 第 1 页 共 5 页 东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金 基金产品资料概要（更新） 编制日期：2022年 5月 10日 送出日期：2022年 5月 11日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 东吴鼎泰纯债债券 基金代码 006026 下属基金简称 东吴鼎泰纯债债券A 下属基金代码 006026 东吴鼎泰纯债债券C 014570 基金管理人 东吴基金管理有限公司 基金托管人 中国光大银行股份有限公司 基金合同生效 日 2018-11-02 上市交易所及上市日 期 暂未上 市 - 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 邵笛 开始担任本基金基金 经理的日期 2022-05-09 证券从业日期 2006-10-01 注：东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金自 2021年 12月 20日起增设 C类基金份额。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 请投资者阅读《招募说明书》第九章了解详细情况 投资目标 本基金在严格控制风险的基础上，力求获得高于业绩比较基准的投资收益。 投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国债、地方政府债、金融 债、企业债、公司债、次级债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、 资产支持证券、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款（包括定期存款、 协议存款、通知存款等）、同业存单及其他货币市场工具以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金不投资于股票、权证，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分 除外）、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%；本基金 保持不低于基金资产净值的5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 主要投资策略 本基金在对宏观经济和债券市场综合研判的基础上，通过自上而下的宏观分析和自下 而上的个券研究，使用主动管理、数量投资和组合投资的投资手段，追求基金资产长 期稳健的增值。 1、资产配置策略 东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 第 2 页 共 5 页 2、债券投资策略 本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变化 等因素进行综合分析，构建和调整固定收益证券投资组合，力求获得稳健的投资收益。 （1）利率预期策略与久期管理 （2）类属配置策略 （3）信用债券投资策略 3、资产支持证券投资策略 业绩比较基准 中国债券综合财富指数收益率 风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金， 高于货币市场基金，属于证券投资基金中具有中低风险收益特征的品种。前款有关风 险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描 述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人 直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同销售机构 采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特 征的表述可能存在不同。本基金的风险等级可能有相应变化，具体风险评级结果应以 销售机构的评级结果为准。 （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 （三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 第 3 页 共 5 页 业绩表现截止日期2020年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。本基金C类份额无2020年12月31日 前过往业绩。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取： 东吴鼎泰纯债债券 A 费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 申购费（前收费） M<5,000,000 0.5% - M≥5,000,000 1000元/笔 - 赎回费 N<7天 1.5% - 7天≤N<90天 0.1% - N≥90天 0% - 东吴鼎泰纯债债券 C 费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 赎回费 N<7天 1.50% - N≥7天 0% - 东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 第 4 页 共 5 页 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.30% 托管费 0.10% 销售服务费 东吴鼎泰纯债债券A - 东吴鼎泰纯债债券C 0.20% 其他费用 费用的计算方法及支付方式详见招募说明书及相关公告 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金主要风险包括市场风险、管理风险、流动性风险、合规性风险、投资管理风险及其他风险等。 本基金特有风险如下： （1）特定投资对象的风险 本基金为债券型基金，对债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%，本基金需承担债券市场的 系统性风险，以及因个别债券违约所形成的信用风险。 （2）投资债券回购的风险 债券回购为提升整体基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回购的主要风险包括信 用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回购交易中交易对手在回购到期时，不能偿 还全部或部分证券或价款，造成基金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于 债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使整个组合风险放大的风险；而波 动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同时，也对基金组合的波动性（标 准差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险暴露程度也就越高，对基金净值 造成损失的可能性也就越大。 （3）投资资产支持证券的风险 资产支持证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于资产支持证券的投资 收益来自于基础资产产生的现金流或剩余权益，因此资产支持证券投资还面临基础资产特定原始权益人 的破产风险及现金流预测风险等与基础资产相关的风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准 确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见本基金合同的具体约定。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[网址：www.scfund.com.cn][客服电话:400-821-0588] 东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 第 5 页 共 5 页 基金合同、托管协议、招募说明书 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 六、其他情况说明 -
