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工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金更新的
招募说明书 
（2022年第 3号） 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 
基金托管人：中国银行股份有限公司 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































 更新的招募说明书 
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重要提示 
本基金经中国证券监督管理委员会 2012年 2月 20日证监许可﹝2012﹞204 号文核准
募集。本基金基金合同于 2012年 4月 26日正式生效。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书和基金产品
资料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，
并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒
投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净
值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各
类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、
本基金的特定风险等等。本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币型基金和
债券型基金，低于股票型基金。本基金基于数量化投资管理系统进行投资，在混合型基金
中属于风险中性的投资产品。本基金初始募集净值 1元。在市场波动因素影响下，本基金
净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，
可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基
金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人
仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依
照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。 
本基金本次仅对基金经理情况进行更新，相关信息更新截止日为 2022年 4月 27日。
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































 更新的招募说明书 
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本招募说明书所载其他内容截止日为 2022年 2月 28日，有关财务数据和净值表现数据截
止日为 2021年 12月 31日（财务数据未经审计）。 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































 更新的招募说明书 
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目录 
重要提示 ........................................................................................................................................... 1 
一、绪 言 ......................................................................................................................................... 4 
二、释 义 ......................................................................................................................................... 4 
三、基金管理人 ............................................................................................................................... 7 
四、基金托管人 ............................................................................................................................. 16 
五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 17 
六、基金的募集 ............................................................................................................................. 62 
七、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 62 
八、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 63 
九、基金的投资 ............................................................................................................................. 72 
十、基金的业绩 ............................................................................................................................. 83 
十一、基金的财产 ......................................................................................................................... 84 
十二、基金资产估值 ..................................................................................................................... 85 
十三、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 88 
十四、基金的收益与分配 ............................................................................................................. 90 
十五、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 91 
十六、基金的信息披露 ................................................................................................................. 92 
十七、侧袋机制 ............................................................................................................................. 95 
十八、风险揭示 ............................................................................................................................. 98 
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................................... 101 
二十、基金合同的内容摘要 ....................................................................................................... 103 
二十一、基金托管协议的内容摘要 ........................................................................................... 103 
二十二、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 103 
二十三、其他应披露事项 ........................................................................................................... 107 
二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ................................................................................... 108 
二十五、备查文件 ....................................................................................................................... 108 
附件一........................................................................................................................................... 109 
附件二........................................................................................................................................... 121 
 




工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































 更新的招募说明书 
4 
 
 
一、绪 言 
《工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金更新的招募说明书》（以下简称“本招
募说明书”或“招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）及其他有关法律法规以及《工银瑞信基本
面量化策略混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 
本招募说明书阐述了工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金的投资目标、策略、
风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读
本招募说明书。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。 
本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本招募说明书由工银瑞信基金管理有
限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，
或对本招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解
基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 
二、释 义 
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
基金或本
基金： 
指工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金； 
基金合
同： 
指《工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有
效修订和补充； 
招募说明
书： 
指《工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金招募说明书》及其更新； 
发售公
告： 
指《工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金基金份额发售公告》 
托管协
议： 
指《工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补
充； 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































 更新的招募说明书 
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中国证监
会： 
指中国证券监督管理委员会； 
中国银监
会： 
指中国银行保险监督管理委员会； 
《基金
法》： 
指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并经
2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013
年 6月 1 日起实施的，并经 2015年 4 月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员
会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>
等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
做出的修订； 
《销售办
法》： 
指 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及
不时做出的修订； 
《运作办
法》： 
指 2014年 7月 7日由中国证监会公布并于 2014年 8月 8日起实施的《公开募集证券
投资基金运作管理办法》及不时做出的修订； 
《信息披
露办法》： 
指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的《公开募集证券投资基金
信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订； 
《流动性
风险规
定》： 
指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订； 
元： 指人民币元； 
基金管理
人： 
指工银瑞信基金管理有限公司； 
基金托管
人： 
指中国银行股份有限公司； 
注册登记
业务： 
指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份
额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 
注册登记
机构： 
指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为工银瑞信基金管理有限
公司或接受工银瑞信基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构； 
业务规
则: 
指《工银瑞信基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规则》，是规范基金管理
人所管理的证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人、基金托管人、基
金注册登记机构、基金销售机构、投资者及其他有关各方共同遵守； 
投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买
证券投资基金的其他投资者； 
个人投资
者： 
指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人； 
机构投资
者： 
指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资
于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织； 
合格境外
机构投资
者： 
指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资
于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者； 
基金份额
持有人： 
根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者； 
基金份额
持有人大
会： 
指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有人或其合法的代理人进
行表决的会议； 
基金募集
期： 
指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期限，自基金
份额发售之日起最长不超过 3个月； 
基金合同 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持有人人数符合相关法
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































 更新的招募说明书 
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生效日： 律法规和基金合同规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，
中国证监会的书面确认之日； 
存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 
工作日、
交易日： 
指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 
认购： 指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本基金基金份额的行为； 
申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买基金基金份额的行为； 
赎回： 指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管
理人购回基金基金份额的行为； 
基金转
换： 
指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效的业务规则进行的本基金份
额与基金管理人管理的、由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金份额间的转换
行为； 
转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个销售机构托管到另
一销售机构的行为； 
指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调
拨等指令； 
代销机
构： 
指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并接受基
金管理人委托，代为办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构； 
销售机
构： 
指基金管理人及本基金代销机构； 
基金销售
网点： 
指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 
指定媒
介： 
指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管
理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介； 
基金账
户： 
指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记
的基金份额余额及其变动情况的账户； 
交易账
户： 
指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换
及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户； 
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； 
T 日： 指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放日。 
T+n日： 指 T日后（不包括 T日）第 n个工作日，n指自然数； 
基金收
益： 
指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息以及其他已实
现的合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约； 
基金资产
总值： 
指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及以其他资产等形式存在的
基金资产的价值总和； 
基金资产
净值： 
指基金资产总值减去基金负债后的价值； 
基金份额
净值 
指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位基金份额的价值； 
基金资产
估值： 
指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程； 
法律法
规： 
指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部
门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充； 
不可抗
力： 
指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其
他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电
脑系统或数据传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停
止交易等； 
销售服务 指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用； 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































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费： 
基金份额
类别： 
指本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不
同的类别。在投资人申购时收取申购费用、赎回时收取赎回费用，且不从本类别基金
资产中计提销售服务费的，称为 A类基金份额；在投资人申购时不收取申购费用、赎
回时收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C类基金份额； 
流动性受
限资产： 
指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包
括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件
提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证
券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等； 
摆动定价
机制： 
指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组
合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人
利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待； 
侧袋机
制： 
指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的
在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧
袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户； 
特定资
产： 
包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确
定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不
确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产； 
基金产品
资料概
要： 
指《工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新。 
三、基金管理人 
（一）基金管理人概况 
名称：工银瑞信基金管理有限公司 
住所：北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 9层甲 5号 901 
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 
邮政编码：100033 
法定代表人：赵桂才 
成立日期：2005 年 6月 21日 
批准设立机关：中国证监会 
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93号 
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：贰亿元人民币 
联系人：朱碧艳 
联系电话：400-811-9999 
股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%；瑞士信贷银行股份有限
公司占公司注册资本的 20%。 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































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存续期间：持续经营 
（二）主要人员情况 
1、董事会成员 
赵桂才先生，硕士，高级经济师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、董事长、
法定代表人。1990 年 7 月加入中国工商银行，先后在中国工商银行商业信贷部、营业部和
公司业务二部工作，先后任副处长、处长、副总经理。2013年 1月至 2016年 1月，任工银
巴西执行董事、总经理；2016 年 1 月至 2020 年 12 月，任工银租赁党委书记、执行董事、
总裁。2020年加入工银瑞信基金管理有限公司。 
高翀先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委副书记、总经理。2000
年 7 月至 2021年 7 月，历任中国工商银行总行办公室副主任，资产管理部副总经理；中国
工商银行上海市分行副行长、党委委员。2021年加入工银瑞信基金管理有限公司。 
 黄敏女士（Min Huang)，董事，瑞士信贷资产管理亚太区代主管。黄敏女士毕业于麻
省理工学院，自 2006 年加入瑞士信贷集团，先后担任瑞士信贷全球投资银行战略部助理副
总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区执行首席运营官、资产管理大中国区首席运营
官、资产管理中国区负责人。



洪贵路先生，董事，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职董事。历任
农行监事会副处长、处长，中国工商银行监事会办公室处长、监事会办公室尽职监督处处长。
曾赴美国乔治华盛顿大学学习。 
林清胜先生，董事，高级经济师，中国人民大学经济学博士，中国工商银行战略管理与
投资者关系部专家、专职董事。历任工行厦门同安支行行长、工行厦门分行国际业务部总经
理、总行国际结算单证中心副总经理、工行厦门分行专家。 
田国强先生，独立董事，经济学博士。上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高等
研究院院长，美国德州 A&M大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批人文社会科学长江
学者讲座教授，曾任上海市人民政府特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长（1991-1992）。
2006 年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包
括经济理论、激励机制设计、中国经济等。 
Alan H Smith 先生，独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。历任
云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲师，恒生指数
顾问委员会委员，香港会德丰集团咨询委员会委员，香港医院管理局公积金计划受托人，香
港证监会程序复检委员会委员，香港政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交易所新市
场发展工作小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。 
程凤朝先生，独立董事，管理学博士，现为湖南大学博士生导师，中国社会科学院研究
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































 更新的招募说明书 
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生院硕士生导师，中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博士学
位，金融科学研究员，高级会计师，中国注册会计师，中国注册资产评估师。 
2、监事会成员 
张晓辛先生，监事，经济学学士。1986 年加入中国工商银行，先后任工行吉林分行计
划处副处长、处长，计划财务处处长，辽宁抚顺分行行长，辽宁分行副行长，吉林分行副行
长，黑龙江分行副行长、行长。2021 年被任命为中国工商银行战略管理与投资者关系部资
深专家、专职派出董事。 
Hans Urs Buchmann，监事，法学博士，现任瑞士信贷（香港）有限公司副董事长。布
克曼先生自 1985 年加入瑞士信贷，先后任瑞信第一波士顿中国区业务主管、瑞信金融服务
部中国区主管、瑞信一银行机构中国区企业银行部主管、瑞信企业及机构客户管理委员会成
员、瑞信亚太区企业与机构客户部副主席。 
洪波女士，监事，硕士。ACCA非执业会员。2005年至 2008年任安永华明会计师事务所
高级审计员；2008年至 2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009年 6
月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监，兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。 
倪莹女士，监事，硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学，历任副科长、科长，
校团委副书记。2009 年至 2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011年加入
工银瑞信战略发展部，现任人力资源部总监。 
章琼女士，监事，硕士。2001 年至 2003年任职于富友证券财务部；2003 年至 2005 年
任职于银河基金，担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部，现任中央交易室总监。 
3、高级管理人员 
赵桂才先生，董事长，简历同上。 
高翀先生，总经理，简历同上。 
朱碧艳女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、
督察长，兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997 年－1999 年任中国华融信托投资公司
证券总部债券部经理；2000 年－2005 年任中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部
高级副经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 
杜海涛先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理
（国际）有限公司董事长，1997年 7月至 2002年 9月，任职于长城证券有限责任公司，历
任职员、债券（金融工程）研究员；2002 年 10 月至 2003 年 5 月，任职于宝盈基金管理有
限公司，历任研究员、基金经理助理；2003年 6 月至 2006年 3月，任职于招商基金管理有
限公司，历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 
赵紫英女士，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银瑞
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































 更新的招募说明书 
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信投资管理有限公司董事，1989年 8月至 1993 年 5月，任职于中国工商银行海淀支行，从
事国际业务；1993 年 6 月至 2002 年 4 月，任职于中国工商银行北京市分行国际业务部，
历任综合科科长、国际业务部副总经理；2002年 5月至 2005年 6月，任职于中国工商银行
牡丹卡中心，历任市场营销部副总经理、清算部副总经理。2005 年加入工银瑞信基金管理
有限公司。 
郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银瑞信
投资管理有限公司董事。2001年 4月至 2005年 6月，任职于中国工商银行资产托管部。2005
年加入工银瑞信基金管理有限公司。 
马成先生，硕士，特许金融分析师（CFA）资格持有人，现任工银瑞信基金管理有限公
司党委委员、副总经理，兼任工银瑞信投资管理有限公司董事长。曾先后担任中国工商银行
总行处长；工行河南新乡分行党委副书记、副行长；工银国际控股有限公司风险总监，执行
董事、副总经理。2017年加入工银瑞信基金管理有限公司。 
4、本基金基金经理 
张乐涛先生，4年证券从业经验；2018年加入工银瑞信，现任指数投资中心主动量化投
资团队成员。2022年 2月 18日至今，担任工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金基
金经理；2022年 2月 18日至今，担任工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金基
金经理；2022年 2月 18日至今，担任工银瑞信优选对冲策略灵活配置混合型发起式证券投
资基金基金经理；2022年 2月 18日至今，担任工银瑞信新价值灵活配置混合型证券投资基
金基金经理；2022年 2月 18日至今，担任工银瑞信新机遇灵活配置混合型证券投资基金基
金经理。 
历任基金经理： 
郝联峰先生：2012年 4月 26 日至 2013年 6 月 7日管理本基金。 
游凛峰先生，2012年 4月 26 日至 2022年 4 月 27日管理本基金。 
5、投资决策委员会成员 
高翀先生，简历同上。 
朱碧艳女士，简历同上。 
杜海涛先生，投资决策委员会主任，简历同上。 
欧阳凯先生，20 年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010 年加入
工银瑞信，现任固定收益部总经理、资深投资总监、固收投资能力一中心负责人、基金经理。
2010年 8月 16日至今，担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理；2011年 12月 27
日至 2017 年 4 月 21 日，担任工银瑞信保本混合型证券投资基金基金经理；2013 年 2 月 7
日至 2017年 2月 6日，担任工银瑞信保本 2 号混合型发起式证券投资基金(自 2016年 2月
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































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19日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理；2013年 6月 26日至 2018
年 2月 27日，担任工银瑞信保本 3号混合型证券投资基金基金经理；2013年 7月 4日至 2018
年 2月 23日，担任工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金基金经理；2014年
9月 19日至 2021年 7月 2日，担任工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金经理；
2015 年 5 月 26 日起至 2018 年 6 月 5 日，担任工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资
基金基金经理。 
李剑峰先生，19 年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高
级副经理；2008年加入工银瑞信，现任首席投资官、养老金投资中心总经理。 
修世宇先生，15 年证券从业经验；清华大学会计学专业博士；先后在工银瑞信基金管
理有限公司担任研究员，在民生人寿保险股份有限公司担任分析师；2012年加入工银瑞信，
现任研究部总经理、研究总监、基金经理（牵头权益投资部工作）。2014年 10月 22日至 2018
年 2 月 27 日，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理；2017 年 6 月 16
日至 2018年 12月 17 日，担任工银瑞信工业 4.0 股票型证券投资基金基金经理。 
黄安乐先生，19 年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证
券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010 年加
入工银瑞信，现任权益投资部资深投资总监、权益投资能力三中心负责人、基金经理。2011
年 11月 23 日至今，担任工银瑞信主题策略混合型证券投资基金基金经理；2013年 9月 23
日至 2019年 2月 13 日，担任工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金基金经理；2014年 10
月 22日至 2017 年 10 月 9日，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理；
2015 年 4 月 28 日至 2018 年 3 月 2 日，担任工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基
金基金经理；2016 年 1 月 29 日至 2018 年 11 月 30 日，担任工银瑞信国家战略主题股票型
证券投资基金基金经理；2017年 4月 21日至 2019年 1月 24日，担任工银瑞信互联网加股
票型证券投资基金基金经理；2018年 3月 28日至今，担任工银瑞信中小盘成长混合型证券
投资基金基金经理；2018 年 6 月 5 日至今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基
金基金经理；2021年 7月 23日至今，担任工银瑞信景气优选混合型证券投资基金基金经理。 
杜洋先生，12 年证券从业经验；2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总经理、投资总
监、基金经理。 2015 年 2 月 16 日至今，担任工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
基金经理；2016年 11月 2日至 2018年 10月 12 日，担任工银瑞信瑞盈 18 个月定期开放债
券型证券投资基金基金经理；2017年 1月 25日至 2018年 6月 11日，担任工银瑞信瑞盈半
年定期开放债券型证券投资基金基金经理；2018年 3月 22日至今，担任工银瑞信稳健成长
混合型证券投资基金基金经理；2018 年 11 月 14 日至 2021 年 1 月 18 日，担任工银瑞信新
能源汽车主题混合型证券投资基金基金经理；2019年 4月 24日至今，担任工银瑞信战略新
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































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兴产业混合型证券投资基金基金经理；2019年 12月 25日至 2020年 12月 31日，担任工银
瑞信产业升级股票型证券投资基金基金经理；2021 年 4 月 2 日至今，担任工银瑞信创业板
两年定期开放混合型证券投资基金基金经理；2021年 4月 26日至今，担任工银瑞信战略远
见混合型证券投资基金基金经理；2022年 1月 13日至今，担任工银瑞信新能源汽车主题混
合型证券投资基金基金经理。 
袁芳女士，15年证券从业经验；曾在嘉实基金担任股票交易员；2011年加入工银瑞信，
现任权益投资部投资副总监、基金经理，2015 年 12 月 30 日至今，担任工银瑞信文体产业
股票型证券投资基金基金经理；2018 年 2 月 13 日至 2020 年 12 月 31 日，担任工银瑞信新
生代消费灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2019 年 5 月 6 日至今，担任工银瑞信科
技创新 3年封闭运作混合型证券投资基金基金经理；2020年 4月 23日至今，担任工银瑞信
圆兴混合型证券投资基金基金经理；2020年 6月 18日至今，担任工银瑞信高质量成长混合
型证券投资基金基金经理；2021年 1月 13日至今，担任工银瑞信圆丰三年持有期混合型证
券投资基金基金经理。 
赵蓓女士，14 年证券从业经验；曾在中再资产管理股份有限公司担任投资经理助理；
2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总经理、投资总监、基金经理。2014 年 11 月 18日至
今，担任工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金基金经理；2015年 4月 28日至今，担
任工银瑞信养老产业股票型证券投资基金基金经理；2016 年 2 月 3 日至今，担任工银瑞信
前沿医疗股票型证券投资基金基金经理；2018 年 7 月 30 日至 2019 年 12 月 23 日，担任工
银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金基金经理；2020年 5月 20日至今，担任工银瑞信
科技创新 6个月定期开放混合型证券投资基金基金经理；2021年 3月 25日至今，担任工银
瑞信成长精选混合型证券投资基金基金经理。 
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 
（三）基金管理人的职责 
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
2、办理基金备案手续； 
3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资；



4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；



7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 
8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项；



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9、召集基金份额持有人大会； 
10、保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；



12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 
（四）基金管理人承诺 
1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限
制等全权处理本基金的投资。 
2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效
措施，防止违反《证券法》行为的发生。 
3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效
措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： 
（1）承销证券； 
（2）向他人贷款或者提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或
者债券； 
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（8）依照法律、行政法规有关法律法规规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的
其他活动。 
4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： 
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产； 
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5）其它法律法规以及国务院证券监督管理机构禁止的行为。 
5、基金经理承诺 
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
利益。 
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（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不
当利益。 
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密以及尚未依法公开的基金投
资内容、基金投资计划等信息。 
（4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。 
（五）基金管理人的内部控制制度 
1、内部控制的原则 
（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度
的有效执行。 
（3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金管理
人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 
（4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 
（5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济
效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 
2、内部控制的主要内容 
（1）控制环境 
董事会下设公司治理与风险控制委员会，负责对公司治理结构进行定期的评估、检验，
提出对公司治理结构的修改和完善方案，对公司经营管理和基金投资业务进行风险管理和合
规性控制，对公司内部稽核审计工作结果进行审查和监督并向董事会报告；董事会下设资格
审查与薪酬委员会，负责对股东推荐的董事人选资格、高级管理人员资格、独立董事资格进
行审查，拟定董事、监事、高级管理人员薪酬和激励政策，报股东会或董事会批准。 
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司
董事会制定的经营方针及发展战略，总经理下设执行委员会，负责公司日常经营管理活动中
的重要决策，执行委员会下设投资决策委员会和风险管理委员会，就基金投资和风险控制等
发表专业意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。 
公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合
理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告。 
（2）风险评估 
1）董事会下属的公司治理与风险控制委员会和督察长对公司内外部风险进行评估； 
2）执行委员会下属的风险管理委员会负责对公司经营管理中的重大突发性事件和重大
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危机情况进行评估，制定危机处理方案并监督实施；负责对基金投资和运作中的重大问题和
重大事项进行风险评估； 
3）各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。 
（3）控制活动 
控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产
分离等政策、程序或措施。 
控制活动体现为：自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。
在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度等，在相关部门和相
关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位
负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和内控
稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防
线。 
（4）信息与沟通 
公司建立双向的信息交流途径，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报
渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职
责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。公司根据组织架构和授权制度，建立了清
晰的业务报告系统。 
（5）内部监控 
内部监控由公司治理与风险控制委员会、督察长、风险管理委员会和内控稽核部等部门
在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的内控稽核部，其中监察稽核人
员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内
部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进
公司内部管理制度有效地执行。 
3、基金管理人关于内部控制的声明 
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； 
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确； 
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 
 
 
 
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四、基金托管人 
（一）基本情况 
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 
首次注册登记日期：1983年 10月 31日 
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 
法定代表人：刘连舸 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 
托管部门信息披露联系人：许俊 
传真：（010）66594942 
中国银行客服电话：95566 
（二）基金托管部门及主要人员情况 
中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。 
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基
金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服
务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 
（三）证券投资基金托管情况 
截至 2021年 12月 31日，中国银行已托管 982只证券投资基金，其中境内基金 934只，
QDII 基金 48 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 
（四）托管业务的内部控制制度 
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉
承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅
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准则的无保留意见的审阅报告。2020年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保
证托管资产的安全。 
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相
关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者
违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理
机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务
院证券监督管理机构报告。 
五、相关服务机构 
（一）基金销售机构 
1、直销中心 
名称：工银瑞信基金管理有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 9层甲 5号 901 
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 
法定代表人：赵桂才 
全国统一客户服务电话：400-811-9999 
传真：01081042500 
联系电话：400-811-9999 
联系人：张嘉卫 
公司网址：www.icbccs.com.cn 
投资者还可通过我公司电子自助交易系统申购、赎回本基金。 
2、其他销售机构 
（1）中国工商银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 
法定代表人：陈四清 
联系人：官学清 
电话：010-66105799 95588 
传真：010－66107914 
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客户服务电话：95588 
网址：http://www.icbc.com.cn/ 
（2）中国农业银行股份有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 
法定代表人：谷澍 
联系人：秦一楠 
电话：010-66060069 
传真：010-68121816 
客户服务电话：95599 
网址：http://www.abchina.com 
（3）中国银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 
法定代表人：刘连舸 
联系人：侯燕鹏 
电话：010-66592638 
传真：010－66594431 
客户服务电话：95566 
网址：http://www.boc.cn/ 
（4）交通银行股份有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 
办公地址：上海市长宁区仙霞路 18号 
法定代表人：任德奇 
联系人：陈旭 
电话：021-58781234 
传真：021-58408483 
客户服务电话：95559 
网址：www.bankcomm.com 
（5）招商银行股份有限公司 
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 
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法定代表人：繆建民 
联系人：季平伟 
电话：0755－83198888 
传真：0755－83195049 
客户服务电话：95555 
网址：http://www.cmbchina.com/ 
（6）上海浦东发展银行股份有限公司 
注册地址：上海市中山东一路 12号 
办公地址：上海市中山东一路 12号 
法定代表人：郑杨 
联系人：吴雅婷 
电话：021-61162160 
传真：021－63602431 
客户服务电话：95528 
网址：http://www.spdb.com.cn 
（7）兴业银行股份有限公司 
注册地址：福建省福州市湖东路 154号 
办公地址：上海市银城路 167 号 
法定代表人：吕家进 
联系人：孙琪虹 
电话：021-52629999 
传真：0591-87842633 
客户服务电话：95561 
网址：www.cib.com.cn 
（8）中国民生银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 
法定代表人：高迎欣 
联系人：董云巍 
电话：010－58560666 
传真：010－57092611 
客户服务电话：95568 
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网址：http://www.cmbc.com.cn/ 
（9）中国邮政储蓄银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 3号 
办公地址：北京市西城区金融大街 3号 A座 
法定代表人：张金良 
联系人：李雪萍 
电话：010-68857440 
传真：010－68858057 
客户服务电话：95580 
网址：www.psbc.com 
（10）北京银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 
法定代表人：张东宁 
联系人：周黎 
电话：010-66224815 
传真：010-66226045 
客户服务电话：95526 
网址：http://www.bankofbeijing.com.cn/ 
（11）华夏银行股份有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 
法定代表人：李民吉 
联系人：郑鹏 
电话：010－85238667 
传真：010－85238680 
客户服务电话：95577 
网址：http://www.hxb.com.cn/ 
（12）平安银行股份有限公司 
注册地址：深圳市深南东路 5047号平安银行大厦 
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023号平安金融中心 B座 26楼 
法定代表人：谢永林 
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联系人：赵杨 
电话：0755-82080387 
传真：0755-82080386 
客户服务电话：95511-3 
网址：http://www.bank.pingan.com 
（13）宁波银行股份有限公司 
注册地址：浙江省宁波市宁东路 345号 
办公地址：浙江省宁波市宁东路 345号 
法定代表人：陆华裕 
联系人：胡技勋 
电话： 0574-89068340 
传真：0574-87050024 
客户服务电话：95574 
网址：www.nbcb.com.cn 
（14）徽商银行股份有限公司 
注册地址：合肥安庆路 79号天徽大厦 A座 
办公地址：合肥安庆路 79号天徽大厦 A座 
法定代表人：吴学民 
联系人：陶锋 
电话： 0551-65898113 
传真： 0551-62667684 
客户服务电话：96588 
网址：www.hsbank.com.cn 
（15）汉口银行股份有限公司 
注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933号 
办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933号 
法定代表人：陈新民 
联系人：李欣 
电话：027-82656704 
传真：027-82656236 
客户服务电话：96558（武汉）4006096558（全国） 
网址：www.hkbchina.com 
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（16）江苏银行股份有限公司 
注册地址：江苏省南京市中华路 26号 
办公地址：江苏省南京市中华路 26号 
法定代表人：夏平 
联系人：张洪玮 
电话：025-58587036 
传真：025-58587820 
客户服务电话：95319 
网址：http://www.jsbchina.cn 
（17）齐商银行股份有限公司 
注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105号 
办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105号 
法定代表人：杲传勇 
联系人：孙菁艺 
电话：0533-2178888-9910 
传真：0533-6120373 
客户服务电话：400-86-96588 
网址：www.qsbank.cc 
（18）东莞农村商业银行股份有限公司 
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 
法定代表人：王耀球 
联系人：洪晓琳 
电话： 0769-22866143 
传真： 0769-22866282 
客户服务电话：0769-961122 
网址：www.drcbank.com 
（19）天津银行股份有限公司 
注册地址：天津市河西区友谊路 15号 
办公地址：天津市河西区友谊路 15号 
法定代表人：袁福华 
联系人：李岩 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































 更新的招募说明书 
23 
 
电话：022-28405684 
传真：022-28405631 
客户服务电话：4006960296 
网址：www.bank-of-tianjin.com.cn 
（20）成都农村商业银行股份有限公司 
注册地址：四川省成都市武侯区科华中路 88号 
办公地址：四川省成都市高新区交子大道 177号中海国际中心 B座 6楼 
法定代表人：陈萍 
联系人：杨琪 
电话：028-85315412 
传真：028-85190961 
客户服务电话：4006-028-666 
网址：www.cdrcb.com 
（21）苏州银行股份有限公司 
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 
法定代表人：王兰凤 
联系人：朱瑞良 
电话：0512-69868364 
传真：0512-69868370 
客户服务电话：96067 
网址：www.suzhoubank.com 
（22）威海市商业银行股份有限公司 
注册地址：威海市宝泉路 9号 
办公地址：威海市宝泉路 9号 
法定代表人：谭先国 
联系人：刘文静 
电话：0631-5211651 
传真：0631-5215726 
客户服务电话：40000-96636 
网址：www.whccb.com 
（23）东亚银行（中国）有限公司 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































 更新的招募说明书 
24 
 
注册地址：上海浦东新区花园石桥路 66号东亚银行大厦 29楼 
办公地址：上海浦东新区花园石桥路 66号东亚银行大厦 29楼 
法定代表人：李国宝(LI, Kwok Po David) 
联系人： 李杰 
电话：021-3866 3823 
传真：021-3867 5314 
客户服务电话：800-830-3811 
网址：www.hkbea.com.cn 
（24）晋商银行股份有限公司 
注册地址：山西省太原市小店区长风街 59号 
办公地址：山西省太原市小店区长风街 59号 
法定代表人：阎俊生 
联系人：董嘉文 
电话：0351-6819579 
传真：0351-6819926 
客户服务电话：9510-5588 
网址：www.jshbank.com 
（25）富滇银行股份有限公司 
注册地址：昆明市拓东路 41 号 
办公地址：昆明市拓东路 41 号 
法定代表人：夏蜀 
联系人：戴秋娟 
电话：13888534780 
传真：087163122311 
客户服务电话：400-88-96533 
网址：www.fudian-bank.com 
（26）龙江银行股份有限公司 
注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 
办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436号 
法定代表人：张建辉 
联系人：闫勇 
电话：0451-85706107 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































 更新的招募说明书 
25 
 
传真：0451-85706036 
客户服务电话：400-645-8888 
网址：http://www.lj-bank.com 
（27）德州银行股份有限公司 
注册地址：山东省德州市三八东路 1266号 
办公地址：山东省德州市三八东路 1266号 
法定代表人：孙玉芝 
联系人：王方震 
电话：0534-2297326 
传真：0533-2297327 
客户服务电话：40084-96588 
网址：www.dzbchina.com 
（28）江苏紫金农村商业银行股份有限公司 
注册地址： 南京市建邺区梦都大街 136号 
办公地址：南京市建邺区梦都大街 136号 
法定代表人：张小军 
联系人：游丹 
电话：025-88866645 
传真：025-88866724 
客户服务电话：025-96008 
网址：http://www.zjrcbank.com 
（29）云南红塔银行股份有限公司 
注册地址：云南省玉溪市东风南路 2号 
办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 A座 
法定代表人：李光林 
联系人：马杰 
电话：0871-65236624 
传真：0871-65236614 
客户服务电话：0877-96522 
网址：www.ynhtbank.com 
（30）中原银行股份有限公司 
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































 更新的招募说明书 
26 
 
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦 
法定代表人：徐诺金 
联系人：田力源 
电话：0371-61910219 
传真：0371-85519313 
客户服务电话：95186 
网址：www.zybank.com.cn 
（31）中信百信银行股份有限公司 
注册地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼 8层 
办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 6层-11层 
法定代表人：李如东 
联系人：白泽凡 
电话：010-50925699 
传真：010-50925690 
网址：www.aibank.com 
（32）天相投资顾问有限公司 
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100033 
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 
法定代表人：林义相 
联系人：谭磊 
电话：010－66045182 
传真：010－66045518 
客户服务电话：010-66045678 
网址：http://www.txsec.com 
（33）国泰君安证券股份有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 
办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦 
法定代表人：贺青 
联系人：黄博铭 
电话：021－38676666 
传真：021－38670666 
客户服务电话：400-8888-666 / 95521 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































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27 
 
网址：http://www.gtja.com/ 
（34）中信建投证券股份有限公司 
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 
法定代表人：王常青 
联系人：谢欣然 
电话：010-86451810 
传真：010-65186399 
客户服务电话：95587/4008-888-108 
网址：www.csc108.com 
（35）国信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
法定代表人：张纳沙 
联系人：李颖 
电话：0755－82130833 
传真：0755－82133952 
客户服务电话：95536 
网址：http://www.guosen.com.cn/ 
（36）招商证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 
办公地址：深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 
法定代表人：霍达 
联系人：黄婵君 
电话：0755-82943666 
传真：0755-83734343 
客户服务电话：95565、4008888111 
网址：http://www.newone.com.cn/ 
（37）广发证券股份有限公司 
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 36楼 
法定代表人：孙树明 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































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28 
 
联系人：陈姗姗 
电话：020－66336146 
传真：020-87553600 
客户服务电话：95575或致电各地营业网点 
网址：http://www.gf.com.cn/ 
（38）中信证券股份有限公司 
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 
法定代表人：张佑君 
联系人：王一通 
电话：0755-23835383 
传真：010-6083 6029 
客户服务电话：95548 
网址：http://www.citics.com/ 
（39）中国银河证券股份有限公司 
注册地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼 7至 18层 
办公地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青海金融大厦 
法定代表人：陈共炎 
联系人：辛国政 
电话：010-83574507 
传真：010-83574807 
客户服务电话：4008-888-888 或 95551 
网址：www.chinastock.com.cn 
（40）海通证券股份有限公司 
注册地址：上海市黄浦区广东路 689号 
办公地址：上海市黄浦区广东路 689号海通证券大厦 
法定代表人：周杰 
联系人：金芸、李笑鸣 
电话：021－23219000 
传真：021－23219100 
客户服务电话：95553 
网址：http://www.htsec.com/ 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































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29 
 
（41）申万宏源证券有限公司 
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 
法定代表人：杨玉成 
联系人：余洁 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 
客户服务电话：95523或 4008895523 
网址：www.swhysc.com 
（42）长江证券股份有限公司 
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 
法定代表人：李新华 
联系人：李佳 
电话：027-65799866 
传真：027-85481726 
网址：http://www.cjsc.com 
（43）安信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 
法定代表人：黄炎勋 
联系人：陈剑虹 
电话：0755－82825551 
传真：0755－82558355 
客户服务电话：4008001001 
网址：http://www.essences.com.cn 
（44）中信证券（浙江）有限责任公司 
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层 
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层 
法定代表人：沈强 
联系人：周妍 
电话：0571－86811958 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































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30 
 
传真：0571－85783771 
客户服务电话：0571—95548 
网址：www.bigsun.com.cn 
（45）渤海证券股份有限公司 
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 
法定代表人：王春峰 
联系人：蔡霆 
电话：022－28451991 
传真：022－28451892 
客户服务电话：4006515988 
网址：http://www.ewww.com.cn 
（46）华泰证券股份有限公司 
注册地址：南京市江东中路 228号 
办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 A座 8层 
法定代表人：张伟 
联系人：郭力铭 
电话：（010）57615957 
传真：（010）57617065 
客户服务电话：95597 
网址：http://www.htsc.com.cn/ 
（47）中信证券（山东）有限责任公司 
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 
法定代表人：冯恩新 
联系人：焦刚 
电话：0531-89606166 
传真：0532－85022605 
客户服务电话：95548 
网址：sd.citics.com 
（48）东吴证券股份有限公司 
注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































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31 
 
办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 
法定代表人：范力 
联系人：陆晓 
电话：0512－62938521 
传真：0512－62938663 
客户服务电话：95330 
网址：http://www.dwzq.com.cn/ 
（49）信达证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层 
法定代表人：高冠江 
联系人：唐静 
电话：010-83252182 
传真：010－63080978 
客户服务电话：95321 
网址：http://www.cindasc.com 
（50）东方证券股份有限公司 
注册地址：上海市黄浦区中山南路 119号东方证券大厦 
办公地址：上海市黄浦区中山南路 119号东方证券大厦 
法定代表人：金文忠 
联系人：吴宇 
电话：021－63325888－3108 
传真：021－63326173 
客户服务电话：95503 
网址：http://www.dfzq.com.cn 
（51）光大证券股份有限公司 
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 
法定代表人：刘秋明 
联系人：郁疆 
电话：021-22169999 
传真：021-22169964 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































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32 
 
客户服务电话：95525 
网址：http://www.ebscn.com/ 
（52）中信证券华南股份有限公司 
注册地址：广州市天河区临江大道 395号天德广场 T1楼 10楼 
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号 501 房 
法定代表人：胡伏云 
联系人：陈靖 
电话：020-88836999 
传真：020-88836984 
客户服务电话：（020）95396 
网址：www.gzs.com.cn 
（53）新时代证券股份有限公司 
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 
法定代表人：刘汝军 
联系人：马骏杰 
电话：010-83561329 
传真：010-83561094 
客户服务电话：400-698-9898 
网址：www.xsdzq.cn 
（54）大同证券有限责任公司 
注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15号桐城中央 21层 
办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A座 F12、F13 
法定代表人：董祥 
联系人：薛津 
电话：0351-4130322 
传真：0351－7219891 
客户服务电话：4007121212 
网址：http://www.dtsbc.com.cn 
（55）国联证券股份有限公司 
注册地址：无锡市县前东街 168号 
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702室 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































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33 
 
法定代表人：范炎 
联系人：沈刚 
电话：0510－82831662 
传真：0510－82830162 
客户服务电话：95570 
网址：http://www.glsc.com.cn 
（56）平安证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区福田街益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层 
办公地址：深圳市福田区福田街益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层 
法定代表人：何之江 
联系人：周驰 
电话：021-58991896 
传真：0755-82400862 
客户服务电话：95511-8 
网址：www.stock.pingan.com 
（57）华安证券股份有限公司 
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 
办公地址：安徽省合肥市南二环 959号财智中心 B1座 
法定代表人：章宏韬 
联系人：范超 
电话：0551-65161821 
传真：0551-65161672 
客户服务电话：95318 
网址：www.hazq.com 
（58）中原证券股份有限公司 
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 
法定代表人：菅明军 
联系人：程月艳 李盼盼 党静 
电话：0371--69099882 
传真：0371—65585899 
客户服务电话：95377 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































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网址：http://www.ccnew.com/ 
（59）国都证券股份有限公司 
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 
法定代表人：翁振杰 
联系人：刘河斌 
电话：010-87413633 
传真：010-84183311 
客户服务电话：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 
（60）华西证券股份有限公司 
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 
法定代表人：杨炯洋 
联系人：谢国梅 
电话：028-86150207 
传真：028-86150100 
客户服务电话：95584 
网址：www.hx168.com.cn 
（61）中泰证券股份有限公司 
注册地址：济南市市中区经七路 86号 
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 
法定代表人：李峰 
联系人：朱琴 
电话：021-20315161 
传真：021-20315125 
客户服务电话：95538 
网址：www.zts.com.cn 
（62）第一创业证券股份有限公司 
注册地址： 深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 
法定代表人：刘学民 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































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35 
 
联系人：常科丰 
电话：0755-23838868 
传真：0755-25838701 
客户服务电话：95358 
网址： www.firstcapital.com.cn 
（63）中航证券有限公司 
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 
法定代表人：王晓峰 
联系人：王紫雯 
电话：010-59562468 
传真：010-64818501 
客户服务电话：95335 
网址：http://www.avicsec.com/ 
（64）华福证券有限责任公司 
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8层 
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7至 10层 
法定代表人：黄金琳 
联系人：张腾 
电话：0591－87383623 
传真：0591－87383610 
客户服务电话：96326（福建省外请加拨 0591） 
网址：http://www.hfzq.com.cn 
（65）华龙证券股份有限公司 
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 
法定代表人：祁建邦 
联系人：周鑫 
电话：0931-4890208 
传真：0931-4890628 
客户服务电话：0931-4890619 4890618 4890100 
网址：http://www.hlzqgs.com/ 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































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36 
 
（66）中国国际金融股份有限公司 
注册地址：中国北京建国门外大街 1号 国贸大厦 2座 27层及 28层 
办公地址：中国北京建国门外大街 1号 国贸大厦 2座 27层及 28层 
法定代表人：毕明建 
联系人：任敏 
电话：010－65051166 
传真：010－65058065 
客户服务电话：010-65051166 
网址：http://www.cicc.com.cn/ 
（67）华鑫证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 
法定代表人：俞洋 
联系人：陈敏 
电话：021-64316642 
传真：021-64333051 
客户服务电话：021-32109999,029-68918888 
网址：http://www.cfsc.com.cn 
（68）中国中金财富证券有限公司 
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 
法定代表人：高涛 
联系人：万玉琳 
电话：0755-82026907 
传真：0755-82026590 
客户服务电话：4006008008 
网址：https://www.ciccwm.com 
（69）东方财富证券股份有限公司 
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 16楼 
法定代表人：戴彦 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































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37 
 
联系人：付佳 
电话：021-23586603 
传真：021-23586860 
客户服务电话：95357 
网址：http://www.18.cn 
（70）江海证券有限公司 
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号 
法定代表人：赵洪波 
联系人：姜志伟 
电话：0451-87765732 
传真：0451-82337279 
客户服务电话：400-666-2288 
网址：www.jhzq.com.cn 
（71）国金证券股份有限公司 
注册地址：成都市东城根上街 95号 
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 13 楼 
法定代表人：冉云 
联系人：杜晶、黎建平 
电话：028-86690057 
传真：028-86690126 
客户服务电话：95310 
网址：www.gjzq.com.cn 
（72）华宝证券有限责任公司 
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23层 
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼 
法定代表人：陈林 
联系人：袁月 
电话：0755-36659385 
传真：021－68777822 
客户服务电话：4008209898;021-38929908 
网址：http://www.cnhbstock.com 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































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（73）长城国瑞证券有限公司 
注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17楼 
办公地址：福建省厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20F 
法定代表人：王勇 
联系人：邱震 
电话：0592-2079259 
传真：0592-2079602 
客户服务电话：400-0099-886 
网址：www.gwgsc.com 
（74）天风证券股份有限公司 
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 
办公地址：湖北省武汉市中南路 99号保利广场 A座 48楼 
法定代表人：余磊 
联系人：杨晨 
电话：027-87618889 
传真：027-87618863 
客户服务电话：95391 
网址：http://www.tfzq.com 
（75）大通证券股份有限公司 
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
38、39层 
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
38、39层 
法定代表人：董永成 
联系人：岑汉峰、詹昕达 
电话：4008-169-169 021-61762612 
传真：021-61763699 
客户服务电话：4008-169-169 
网址：www.daton.com.cn 
（76）万和证券股份有限公司 
注册地址：海口市南沙路 49 号通信广场二楼 
办公地址：深圳市福田区深南大道 7028号时代科技大厦西厅 20层 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































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39 
 
法定代表人：冯周让 
联系人：王少峰 
电话：0755-82830333 
传真：0755-25842783 
客户服务电话：4008-882-882 
网址：http://www.wanhesec.com.cn/ 
（77）太平洋证券股份有限公司 
注册地址：云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层 
办公地址：北京市西城区北展北街 9号华远企业号 D座 3单元 
法定代表人：李长伟 
联系人：王婧 
电话：010-88321763 
传真：0871-68898100 
客户服务电话：4006650999 
网址：www.tpyzq.com 
（78）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 
法定代表人：马勇 
联系人：文雯 
电话：010-83363101 
传真：0010-83363072 
客户服务电话：4008-166-1188 
网址：http://8.jrj.com.cn/ 
（79）和讯信息科技有限公司 
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 
法定代表人：王莉 
联系人：陈慧慧 
电话：010-85657353 
传真：010-65884788 
客户服务电话：400-920-0022 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































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40 
 
网址：http://www.licaike.com/ 
（80）上海挖财基金销售有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01，02，03室 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01，02，03室 
法定代表人：冷飞 
联系人：孙琦 
电话：021-50810683 
传真：021-50810673 
客户服务电话：021-50810687 
网址：www.wacaijijin.com 
（81）北京度小满基金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室 
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 
法定代表人：葛新 
联系人：孙博超 
电话：010-59403028 
传真：95055-4 
客户服务电话：010-59403027 
网址：www.baiyingfund.com 
（82）诺亚正行基金销售有限公司 
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 
办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼 
法定代表人：汪静波 
联系人：谭静怡 
电话：021-80358749 
传真：021-38509777 
客户服务电话：4008-215-399 
网址：www.noah-fund.com 
（83）深圳众禄基金销售股份有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 
法定代表人：薛峰 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































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联系人：童彩平 
电话： 0755-33227950 
传真：0755- 33227951 
客户服务电话：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 
（84）上海天天基金销售有限公司 
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 
法定代表人：其实 
联系人：潘世友 
电话：021-54509977 
传真：021-64385308 
客户服务电话：95021/400-1818-188 
网址：www.1234567.com.cn 
（85）上海好买基金销售有限公司 
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 
法定代表人：杨文斌 
联系人：王诗玙 
电话：021-20613999 
传真：021-68596916 
客户服务电话：400-700-9665 
网址：http://www.ehowbuy.com 
（86）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 
法定代表人：祖国明 
联系人：韩爱彬 
电话：0571-28829790、021-60897869 
传真：0571-26698533 
客户服务电话：4000-766-123 
网址：http://www.fund123.cn/ 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































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（87）上海长量基金销售有限公司 
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 
法定代表人：张跃伟 
联系人：常艳琴 
电话：021-20691832 
传真：021-20691861 
客户服务电话：400-089-1289 
网址：http://www.erichfund.com 
（88）浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼 
法定代表人：凌顺平 
联系人：吴强 
电话：0571-88911818 
传真：0571-86800423 
客户服务电话：4008-773-772 
网址：www.5ifund.com 
（89）北京展恒基金销售股份有限公司 
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-邮电新闻大厦 6层 
法定代表人：闫振杰 
联系人：李晓芳 
电话： 010-59601366-7167 
传真：0351-4110714 
客户服务电话：400-818-8000 
网址：www.myfund.com 
（90）上海利得基金销售有限公司 
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江金融世纪广场 18F 
法定代表人：李兴春 
联系人：郭丹妮 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































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电话：021-50583533 
传真：021-61101630 
客户服务电话：400-921-7755 
网址：www.leadfund.com.cn 
（91）北京中期时代基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16号中国中期大厦 A座 11层 
法定代表人：姜新 
联系人：尹庆 
电话：010-65807865 
传真：010-65807864 
客户服务电话：010-65807609 
网址：www.cifcofund.com 
（92）浙江金观诚基金销售有限公司 
注册地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001 室 
办公地址：浙江省杭州市拱墅区上塘街道登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 
法定代表人：蒋雪琦 
联系人：邓秀男 
电话：0571-88337888 4000680058 
传真：0571-56028179 
网址：http://www.jincheng-fund.com 
（93）嘉实财富管理有限公司 
注册地址：海南省三亚市天涯区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒店 B座（2#
楼）27楼 2714室 
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 
法定代表人：张峰 
联系人：李雯 
电话：010-60842306 
传真：010-85097308 
客户服务电话：400-021-8850 
网址：http://www.harvestwm.cn/ 
（94）北京创金启富基金销售有限公司 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































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注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社综合楼 A座 712 
法定代表人：梁蓉 
联系人：王瑶 
电话：010-66154828 
传真：010-66154828 
客户服务电话：010-63583991 
网址：www.5irich.com 
（95）泛华普益基金销售有限公司 
注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 
办公地址：成都市锦江区东大街 99号平安金融中心 1501室 
法定代表人：于海锋 
联系人：陈金红 
电话：028-86758820-803 
传真：028-82000996-805 
客户服务电话：4000803388 
网址：http://www.puyifund.com/ 
（96）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO 现代城 C座 1809 
法定代表人：戎兵 
联系人：魏晨 
电话：010-52413385 
传真：010-85894285 
客户服务电话：400-609-9200 
网址：www.yixinfund.com 
（97）南京苏宁基金销售有限公司 
注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号 
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号 
法定代表人：王锋 
联系人：张慧 
电话：025-66996699-882796 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































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传真：025-66008800-884131 
客户服务电话：95177 
网址：www.snjijin.com 
（98）北京格上富信基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 
法定代表人：李悦章 
联系人：张林 
电话：400-066-8586 
传真：010-85594745 
客户服务电话：010-85932427 
网址：www.igesafe.com 
（99）浦领基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号楼 10层 1001号 04室 
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 
法定代表人：聂婉君 
联系人：李艳 
电话：010-59497361 
传真：010-64788016 
客户服务电话：400-876-9988 
网址：www.zscffund.com 
（100）北京增财基金销售有限公司 
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 
法定代表人：罗细安 
联系人：闫丽敏 
电话：010-67000988 
传真：010-67000988-6003 
客户服务电话：400-001-8811 
网址：www.zengcaiwang.com 
（101）通华财富（上海）基金销售有限公司 
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































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办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层 
法定代表人：沈丹义 
联系人：杨徐霆 
电话：021-60818249 
传真：021-60818187 
客户服务电话：400-101-9301 
网址：https://www.tonghuafund.com 
（102）北京中植基金销售有限公司 
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号嘉盛中心 30层 
法定代表人：武建华 
联系人：张鼎 
电话：010-56642640 
传真：010-58845306 
网址：chtfund.com 
（103）北京汇成基金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D座 401 
法定代表人：王伟刚 
联系人：王骁骁 
电话：010-56251471 
传真：400-619-9059 
客户服务电话：010-62680827 
网址：www.hcjijin.com 
（104）北京晟视天下基金销售有限公司 
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21&28层 
法定代表人：蒋煜 
联系人：曲哲伦 
电话：010-58170911 
传真：4008188866 
客户服务电话：010-58170800 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































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网址：http://fund.shengshiview.com/ 
（105）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 2208室 
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 
法定代表人：吴雪秀 
联系人：徐越 
电话：010-88312877-8032 
传真：88312877 
客户服务电话：400-001-1566 
网址：www.yilucaifu.com 
（106）北京钱景基金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1008 
法定代表人：赵荣春 
联系人：高静 
电话：010-59158282 4008936885 
传真：010-57569671 
网址：http://www.qianjing.com 
（107）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1505室 
法定代表人：张冠宇 
联系人：王国壮 
电话：010-85934903 
传真：010-59200800 
客户服务电话：400-819-9868 
网址：www.tdyhfund.com 
（108）北京植信基金销售有限公司 
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2 号楼 106-67 
办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源 10号 
法定代表人：于龙 
联系人：吴鹏 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































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48 
 
电话：010-56075718 
传真：0351-4110714 
客户服务电话：4006-802-123 
网址：www.zhixin-inv.com 
（109）海银基金销售有限公司 
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8号 402室 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4 楼 
法定代表人：刘惠 
联系人：毛林 
电话：021-80133597 
传真：400-808-1016 
客户服务电话：021-80133413 
网址：www.fundhaiyin.com 
（110）北京广源达信基金销售有限公司 
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 
办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B座 19层 
法定代表人：齐剑辉 
联系人：姜英华 
电话：010-52798634 
传真：400-623-6060 
客户服务电话：010-82055860 
网址：www.niuniufund.com 
（111）天津国美基金销售有限公司 
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801 
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层 
法定代表人：丁东华 
联系人：郭宝亮 
电话：010-59287061 
传真：400-111-0889 
客户服务电话：010-59287825 
网址：www.gomefund.com 
（112）上海大智慧基金销售有限公司 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































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注册地址：上海浦东杨高南路 428号 1号楼 10-11层 
办公地址：上海浦东杨高南路 428号 1号楼 10-11层 
法定代表人：申健 
联系人：张蜓 
电话：021-20219988*35374 
传真：021-20219923 
客户服务电话：021-20292031 
网址：https://www.wg.com.cn/ 
（113）北京新浪仓石基金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
科研楼 5层 518室 
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
科研楼 
法定代表人：穆飞虎 
联系人：穆飞虎 
电话：010-58982465 
传真：010-62676582 
客户服务电话：010-62675369 
网址：www.xincai.com 
（114）北京辉腾汇富基金销售有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18号 15层办公楼一座 1502室 
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室 
法定代表人：李振 
联系人：魏尧 
电话：010-65181028 
传真：400-066-9355 
客户服务电话：010-65174782/65231189 
网址：www.htfund.com 
（115）济安财富（北京）基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 
法定代表人：杨健 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































 更新的招募说明书 
50 
 
联系人：李海燕 
电话：010-65309516 
传真：400-673-7010 
客户服务电话：010-65330699 
网址：www.jianfortune.com 
（116）上海万得基金销售有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 
法定代表人：王廷富 
联系人：徐亚丹 
电话：021-50712782 
传真：400-821-0203 
客户服务电话：021-50710161 
网址：www.520fund.com.cn 
（117）上海联泰基金销售有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8 号楼 3层 
法定代表人：尹彬彬 
联系人：兰敏 
电话：021-52822063 
传真：400-166-6788 
客户服务电话：021-52975270 
网址：www.66zichan.com 
（118）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 
法定代表人：林卓 
联系人：徐江 
电话：0411-88891212 
传真：400-0411-001 
客户服务电话：0411-84396536 
网址：www.taichengcaifu.com 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































 更新的招募说明书 
51 
 
（119）上海汇付基金销售有限公司 
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元 
办公地址：上海市徐汇区宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋 2楼 
法定代表人：金佶 
联系人：沈娟 
电话：8621-34013996 
客户服务电话：8621-34013999 
网址：https://www.hotjijin.com/ 
（120）北京微动利基金销售有限公司 
注册地址：北京市石景山区古城西路 113号 3层 342室 
办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341-342室 
法定代表人：梁洪军 
联系人：何鹏 
电话：010-52609656 
传真：400-188-5687 
客户服务电话：010-51957430 
网址：www.buyforyou.com.cn 
（121）上海基煜基金销售有限公司 
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展
区） 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 
法定代表人：王翔 
联系人：吴鸿飞 
电话：021-65370077-268 
传真：400-820-5369 
客户服务电话：021-55085991 
网址：www.jiyufund.com.cn 
（122）上海凯石财富基金销售有限公司 
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 
法定代表人：陈继武 
联系人：高皓辉 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































 更新的招募说明书 
52 
 
电话：021-63333389 
传真：4006433389 
客户服务电话：021-63333390 
网址：www.vstonewealth.com 
（123）深圳安见基金销售有限公司 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 
办公地址：深圳市南山区海德一道中州控股中心 B座 32K 
法定代表人：吴永宏 
联系人：陈鹏 
电话：0755-86382002 
客户服务电话：400-800-8668 
网址：www.ph6.com 
（124）北京虹点基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 
法定代表人：郑毓栋 
联系人：陈铭洲 
电话：010-65951887 
传真：400-618-0707 
客户服务电话：010-65951887 
网址：www.hongdianfund.com 
（125）上海陆金所基金销售有限公司 
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 
法定代表人：王之光 
联系人：宁博宇 
电话：021-20665952 
传真：4008219031 
客户服务电话：021-22066653 
网址：www.lufunds.com 
（126）大泰金石基金销售有限公司 
注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































 更新的招募说明书 
53 
 
办公地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 
法定代表人：袁顾明 
联系人：张缘 
电话：021-20324154 4009282266 
传真：021-20324199 
网址：http://www.dtfortune.com/ 
（127）珠海盈米基金销售有限公司 
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105 室-3491 
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 
法定代表人：肖雯 
联系人：邱湘湘 
电话：020-89629099 
传真：020-89629066 
客户服务电话：020-89629011 
网址：www.yingmi.cn 
（128）和耕传承基金销售有限公司 
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东康宁街北 6号楼 6楼 602-603房间 
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6号院国际电子城 b座 
法定代表人：李淑慧 
联系人：胡静华 
电话：0371-85518396 
传真：4000-555-671 
客户服务电话：0371-85518397 
网址：www.hgccpb.com 
（129）南京途牛基金销售有限公司 
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号 
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号 
法定代表人：宋时琳 
联系人：张士帅 
电话：025-86853969 
传真：4007-999-999转 3 
客户服务电话：025-86853960 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































 更新的招募说明书 
54 
 
网址：http://jr.tuniu.com/ 
（130）奕丰基金销售有限公司 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司） 
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 
法定代表人：TEO WEE HOWE 
联系人：叶健 
电话：0755-89460500 
传真：400-684-0500 
客户服务电话：0755-21674453 
网址：www.ifastps.com.cn 
（131）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A座 5层 
法定代表人：钱昊旻 
联系人：沈晨 
电话：010-59336544 
传真：4008-909-998 
客户服务电话：010-59336586 
网址：www.jnlc.com 
（132）京东肯特瑞基金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座 17
层 
法定代表人：王苏宁 
联系人：陈龙鑫 
电话：95118 
传真：010-89189566 
客户服务电话：010-89189566 
网址：kenterui.jd.com 
（133）大连网金基金销售有限公司 
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































 更新的招募说明书 
55 
 
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 
法定代表人：樊怀东 
联系人：贾伟刚 
电话：0411-39027808 
传真：0411-39027835 
客户服务电话：4000-899-100 
网址：www.yibaijin.com 
（134）北京雪球基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 
办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新科技中心 C座 17层 
法定代表人：钟斐斐 
联系人：侯芳芳 
电话：010-61840688 
传真：010-84997571 
客户服务电话：400-159-9288 
网址：https://danjuanapp.com 
（135）万家财富基金销售（天津）有限公司 
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 A座 5层 
法定代表人：戴晓云 
联系人：王茜蕊 
电话：010-59093895 
传真：010-59013828 
客户服务电话：010-59013842 
网址：www.wanjiawealth.com 
（136）上海华夏财富投资管理有限公司 
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 
法定代表人：毛淮平 
联系人：仲秋玥 
电话：010-88066632 
传真：400-817-5666 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































 更新的招募说明书 
56 
 
客户服务电话：010-63136184 
网址：www.amcfortune.com 
（137）玄元保险代理有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 
法定代表人：马永谙 
联系人：卢亚博 
电话：021-50701053 
传真：021-50701053 
客户服务电话：021-50701053 
网址：http://www.xyinsure.com/kfit_xybx 
（138）方德保险代理有限公司 
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号 19层 A2017 
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号 19层 A2017 
法定代表人：夏予柱 
联系人：胡明哲 
电话：010-64068617 
传真：400-106-0101 
客户服务电话：010-68091380 
网址：www.fundsure.com 
（139）中国人寿保险股份有限公司 
注册地址：中国北京市西城区金融大街 16号 
办公地址：中国北京市西城区金融大街 16号 
法定代表人：王滨 
联系人：陈慧（基金销售业务部门负责人）、秦泽伟（业务联络人） 
电话：010-63631752（基金销售业务部门电话） 
传真：66222276（基金销售业务部门传真） 
客户服务电话：95519 
网址：www.e-chinalife.com 
（140）中国国际期货有限公司 
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、12层 
办公地址：北京市朝阳区光华路 16号中期大厦 A座 9层 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































 更新的招募说明书 
57 
 
法定代表人：王兵 
联系人：赵森 
电话：010-65807399 
传真：010-59539985 
客户服务电话：95162 
网址：www.cifco.net 
（141）中信建投期货有限公司 
注册地址：渝中区中山三路 107号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、C 
办公地址：渝中区中山三路 107号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、C 
法定代表人：王广学 
联系人：刘芸 
电话：023-86769637 
传真：023-86769629 
客户服务电话：4008-877-780 
网址：http://www.cfc108.com/ 
（142）海通期货股份有限公司 
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1589号 17楼、6楼 01、03、04单元、
25楼、2楼 05、03单元 
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1589号 17楼、6楼 01、03、04单元、
25楼、2楼 05、03单元 
法定代表人：吴红松 
联系人：陆风玉 
电话：021-68685562 
传真：021-68685550 
网址：http://www.htfutures.com 
（143）中信期货有限公司 
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、
14层 
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、
14层 
法定代表人：张皓 
联系人：梁美娜 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































 更新的招募说明书 
58 
 
电话：021-6081 2919 
传真：021-6081 9988 
客户服务电话：400-990-8826 
网址：www.citicsf.com 
（144）弘业期货股份有限公司 
注册地址：南京市中华路 50 号弘业大厦 
办公地址：南京市中华路 50 号弘业大厦 
法定代表人：周剑秋 
联系人：张苏怡 
电话：025-52278981 
传真：025-52278733 
客户服务电话：400-828-1288 
网址：www.ftol.com.cn 
（145）大有期货有限公司 
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼 
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼 
法定代表人：沈众辉 
联系人：沈众辉 
电话：0731-84409000 
传真：0731-84409009 
客户服务电话：4006-365-058 
网址：www.dayouf.com 
（146）华融融达期货股份有限公司 
注册地址：郑州市郑东新区商务内环路 27号楼 1单元 3层 01号、2单元 3层 02号 
办公地址：郑州市郑东新区商务内环路 27号楼 1单元 3层 01号、2单元 3层 02号 
法定代表人：张岩 
联系人：申朝华 
电话：0371-69106586 
传真：0371-69106655 
客户服务电话：400-6197-666 
网址：http://www.hrrdqh.com 
（147）腾安基金销售（深圳）有限公司 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































 更新的招募说明书 
59 
 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司） 
办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦 11层 
法定代表人：刘明军 
联系人：郑骏锋 
电话：0755-86013388 转 65864 
客户服务电话：95017转 1转 8 
网址：www.tenganxinxi.com 
本基金 A类份额销售机构为： 
中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交
通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、兴业银行
股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、北京银行股
份有限公司、华夏银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、徽
商银行股份有限公司、汉口银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、齐商银行股份有限
公司、东莞农村商业银行股份有限公司、天津银行股份有限公司、成都农村商业银行股份有
限公司、苏州银行股份有限公司、威海市商业银行股份有限公司、东亚银行（中国）有限公
司、晋商银行股份有限公司、富滇银行股份有限公司、龙江银行股份有限公司、德州银行股
份有限公司、江苏紫金农村商业银行股份有限公司、云南红塔银行股份有限公司、中原银行
股份有限公司、中信百信银行股份有限公司、天相投资顾问有限公司、国泰君安证券股份有
限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广
发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份
有限公司、申万宏源证券有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信
证券（浙江）有限责任公司、渤海证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券（山
东）有限责任公司、东吴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、东方证券股份有限公
司、光大证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、新时代证券股份有限公司、大同
证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、华安证券股份有限公
司、中原证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、中泰证券股
份有限公司、第一创业证券股份有限公司、中航证券有限公司、华福证券有限责任公司、华
龙证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、中国中金财富
证券有限公司、东方财富证券股份有限公司、江海证券有限公司、国金证券股份有限公司、
华宝证券有限责任公司、长城国瑞证券有限公司、天风证券股份有限公司、大通证券股份有
限公司、万和证券股份有限公司、太平洋证券股份有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































 更新的招募说明书 
60 
 
限公司、和讯信息科技有限公司、上海挖财基金销售有限公司、北京度小满基金销售有限公
司、诺亚正行基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海天天基金销售有限
公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海长量基金销售有
限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、上海利得基金销
售有限公司、北京中期时代基金销售有限公司、浙江金观诚基金销售有限公司、嘉实财富管
理有限公司、北京创金启富基金销售有限公司、泛华普益基金销售有限公司、宜信普泽（北
京）基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京格上富信基金销售有限公司、浦
领基金销售有限公司、北京增财基金销售有限公司、通华财富（上海）基金销售有限公司、
北京中植基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、北京晟视天下基金销售有限公司、
一路财富（北京）基金销售股份有限公司、北京钱景基金销售有限公司、北京唐鼎耀华基金
销售有限公司、北京植信基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、北京广源达信基金销
售有限公司、天津国美基金销售有限公司、上海大智慧基金销售有限公司、北京新浪仓石基
金销售有限公司、北京辉腾汇富基金销售有限公司、济安财富（北京）基金销售有限公司、
上海万得基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、泰诚财富基金销售（大连）有限
公司、上海汇付基金销售有限公司、北京微动利基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限
公司、上海凯石财富基金销售有限公司、深圳安见基金销售有限公司、北京虹点基金销售有
限公司、上海陆金所基金销售有限公司、大泰金石基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有
限公司、和耕传承基金销售有限公司、南京途牛基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、
中证金牛（北京）投资咨询有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、大连网金基金销售有
限公司、北京雪球基金销售有限公司、上海华夏财富投资管理有限公司、玄元保险代理有限
公司、方德保险代理有限公司、中国人寿保险股份有限公司、中国国际期货有限公司、中信
建投期货有限公司、海通期货股份有限公司、中信期货有限公司、弘业期货股份有限公司、
大有期货有限公司、华融融达期货股份有限公司、腾安基金销售（深圳）有限公司。 
本基金 C 类份额销售机构为： 
招商银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证
券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、
中国银河证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、东吴证券股份有限公司、中
信证券华南股份有限公司、国联证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、华宝证券有限
责任公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、北京度小满基金销售有限公司、诺亚正行
基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）
基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富
管理有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京中
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































 更新的招募说明书 
61 
 
植基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、北京唐鼎耀华基金销售有限公司、北京
植信基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、珠海
盈米基金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、中证金牛（北
京）投资咨询有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、北京雪球基金销售有限公司、上海
华夏财富投资管理有限公司、海通期货股份有限公司、中信期货有限公司、华融融达期货股
份有限公司、腾安基金销售（深圳）有限公司。 












基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符
合要求的机构销售本基金，详见基金管理人网站。 
（二）基金注册登记机构 
名


称：工银瑞信基金管理有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 9层甲 5号 901 
注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6层 
法定代表人：赵桂才 
全国统一客户服务电话：400-811-9999 
传


真：010-66583100 
联系人：朱辉毅 
（三）律师事务所及经办律师 
名 称：上海源泰律师事务所 
住 所：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 
办公地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 
负责人：廖海 
电 话：021-51150298 
传 真：021-51150398 
经办律师：梁丽金、刘佳 
（四）会计师事务所及经办注册会计师 
名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 
住所：北京市东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 
办公地址：北京市东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 
执行事务合伙人：毛鞍宁 
经办注册会计师：王珊珊、马剑英 
联系电话：（010）58153000



工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































 更新的招募说明书 
62 
 
传真：（010）85188298



联系人：马剑英 
六、基金的募集 
（一）基金募集的依据 
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他法律
法规的有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2012年 2 月 20日证监许可【2012】 
204号文核准。 
（二）基金类型 
混合型。 
（三）基金的运作方式 
契约型、开放式。 
（四）基金存续期间 
不定期。 
（五）基金的面值 
本基金每份基金份额的初始面值为人民币 1.00 元。 
 
 
 
七、基金合同的生效 
（一）基金合同生效 
本基金基金合同于 2012年 4月 26日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理
人正式开始管理本基金。 
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 
本合同存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金财产净值低于5000万元的，
基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当
向中国证监会说明原因和报送解决方案。 
法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。 
 
 
 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































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八、基金份额的申购与赎回 
（一）申购和赎回场所 
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。销售机构名单和联系
方式见上述第五章第（一）条。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理
人网站公示。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他
方式办理基金的申购与赎回。 
（二）申购和赎回的开放日及时间 
1、开放日及开放时间 
本基金的开放日指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日,具体业务办理时间以
销售机构公布的时间为准。 
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视
情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，视为下一个开
放日的申请，其基金份额申购、赎回价格为下次办理该类基金份额申购、赎回时间所在开放
日的价格。 
2、申购与赎回的开始时间 
本基金自 2012年 5月 25日起开始办理日常申购、赎回业务。 
（三）申购与赎回的原则 
1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日该类基金份额净值为基
准进行计算； 
2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、基金份额持有人在赎回基金份额时，除指定赎回外，基金管理人按先进先出的原则，
即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时，申购确认日期在先的基金
份额先赎回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 
4、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日的业务办理时
间结束后不得撤销； 
5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可在履行适当程序后，采用摆动
定价机制，以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管
部门、自律规则的规定。 
基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原
则实施前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种指定媒介上公告。 
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（四）申购与赎回的程序 
1、申购与赎回申请的提出 
基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申
请。 
投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。 
投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。 
2、申购与赎回申请的确认 
注册登记机构在 T+1日对基金投资者在 T日开放时间结束前提交的申购、赎回申请的有
效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在 T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定
的其他方式查询申请的确认情况。 
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接
收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准。 
3、申购与赎回申请的款项支付 
申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购款项本金
将退回投资者账户。 
投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，
赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过 7 个工作日的时间内划往投资者
银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按基金合同和有关法律法规规定处理。 
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整，并进行公告。 
（五）申购与赎回的数量限制 
1、申购时，投资者单个基金账户每笔最低申购金额为 1元人民币（含申购费），追加申
购每笔最低金额为 1元人民币（含申购费）。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。 
投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 
2、每次赎回基金份额不得低于 0.01份，基金份额持有人赎回时或赎回后保留的基金份
额余额不足 0.01 份的，在赎回时需一次全部赎回。实际操作中，以各代销机构的具体规定
为准。 
如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合
同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。 
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。 
4、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额
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和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上公告。 
（六）申购费与赎回费 
1、本基金基金份额分为 A类和 C 类基金份额。投资人申购 A类基金份额时支付申购费
用，申购 C类基金份额不支付申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。 
2、申购费 
本基金的最高申购费率不超过申购金额的 5％，对 A类基金份额申购设置级差费率，投
资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 
本基金 A类和 C类基金份额的申购费率如下表所示： 
基金的申购费率结构 
费用种类 A类基金份额 C类基金份额 
 情形 费率 费率 
申购费率 M＜100 万 1.5% 0% 
100 万≤M＜300万 1.0% 
300 万≤M＜500万 0.8% 
M≥500 万 按笔收取，1,000元/笔 
注：M为申购金额 
本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项
费用，不列入基金财产。 
3、赎回费 
本基金的最高赎回费率不超过赎回金额的 5％。赎回费率随投资人持有基金份额期限的
增加而递减。具体赎回费率结构如下表所示。 
基金的赎回费率结构 
费用种类 A类基金份额 C类基金份额 
情形 费率 情形 费率 
赎回费率 持有期限 赎回费率 持有期限 赎回费率 
Y＜7天 1.5% Y＜7天 1.5% 
7天≤Y＜1年 0.50% 7天≤Y＜30天 0.5% 
1年≤Y＜2年 0.25% 30天≤Y 0% 
Y≥2年 0% 
注：Y为持有期限，1 年指 365天。 
本基金 A类和 C类基金份额的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金
份额持有人赎回基金份额时收取。对于 A类基金份额，不低于赎回费总额的 25%应归基金财
产，其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，其余用于支付
注册登记费和其他必要的手续费。对于 C 类基金份额，持续持有期小于 30 日的投资者收取
的赎回费全额计入基金财产。认购/申购的基金份额持有期限自注册登记系统确认之日起开
始计算，自该部分基金份额赎回确认日止，且基金份额赎回确认日不计入持有期。 
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4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率和调低赎回费率或收费方式。
费率如发生变更，基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种
指定媒介上公告。 
5、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人可以按中国证监会要求履
行必要手续后，采用低于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率。 
6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定
基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，
基金管理人在按中国证监会要求履行必要手续后，可以对基金投资者适当调低基金申购费率
和赎回费率。 
（七）申购份额与赎回金额的计算方式 
1、申购份额的计算方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后，
以申请当日该类基金份额净值为基准计算，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后
两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 
（1）A 类基金份额的申购 
申购本基金 A 类基金份额的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），
投资人的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购 A类基金份额的计算方式如下：



净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购费用金额）



申购费用=申购金额-净申购金额



（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）



申购份额=净申购金额/T日 A类基金份额净值 
例 1：某投资者投资 5 万元申购本基金的 A类基金份额，假设申购当日 A类基金份额净
值为 1.050元，则可得到的申购份额为： 
净申购金额＝50,000/（1＋1.5%）＝49,261.08 元 
申购费用＝50,000－49,261.08＝738.92元 
申购份额＝49,261.08/1.050＝46,915.31份 
即：投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值
为 1.050元，则其可得到 46,915.31份 A类基金份额。 
（2）C 类基金份额的申购 
申购 C类基金份额的计算方式如下： 
申购份额=申购金额/ T日 C 类基金份额净值 
例 2：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C类基金份额，假设申购当日 C类基金份额净
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值为 1.050元，则可得到的申购份额为： 
申购份额=50,000/1.050=47,619.05份



即：投资人投资 5万元申购本基金的 C类基金份额，假设申购当日 C类基金份额净值为
1.050元，则其可得到 47619.05份 C类基金份额。 
2、赎回金额的计算方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日该类基
金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额，各计算结果均按照四舍五
入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产
所有。 
（1）A 类基金份额的赎回 
本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。如果投资人赎回 A类基金份额，则赎回
金额的计算方法如下：



赎回金额=赎回份额×T日 A 类基金份额净值 
赎回费用=赎回金额×A类基金份额赎回费率 
净赎回金额=赎回金额－赎回费用 
例 3：某投资者赎回本基金 1万份 A类基金份额，持有时间为两年六个月，对应的赎回
费率为 0%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.250 元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回金额＝10,000×1.250=12,500.00 元 
赎回费用＝12,500.00×0%=0.00 元 
净赎回金额＝12,500.00-0.00=12,500.00元 
即：投资者赎回本基金 1 万份 A类基金份额，持有期限为两年六个月，假设赎回当日 A
类基金份额净值是 1.250元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00元。 
（2）C 类基金份额的赎回 
如果投资人赎回 C类基金份额，则赎回金额的计算方法如下：



赎回金额=赎回份额×T日 C 类基金份额净值 
赎回费用=赎回金额×C类基金份额赎回费率 
净赎回金额=赎回金额－赎回费用 
例 4：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有时间大于 7 天且小于 30 天，对
应的赎回费率为 0.5%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.250 元，则其可得到的赎回金
额为： 
赎回金额＝10,000×1.250=12,500.00 元 
赎回费用＝12,500.00×0.5%=62.50 元 
净赎回金额＝12,500.00-62.50=12,437.50 元 
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即：投资者赎回本基金 1万份 C 类基金份额，持有期限大于 7 天且小于 30天，假设赎
回当日 C类基金份额净值是 1.250元，则其可得到的赎回金额为 12,437.50元。 
3、基金份额净值计算 
基金份额净值的计算公式为计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位
基金份额的价值。 
T 日 A 类基金份额净值＝T 日 A 类基金份额的基金资产净值/T 日登记在册 A 类基金份
额余额。 
T 日 C 类基金份额净值＝T 日 C 类基金份额的基金资产净值/T 日登记在册 C 类基金份
额余额。 
本基金 A类和 C类基金份额的份额净值的计算，均保留在小数点后三位，小数点后第四
位四舍五入。由此产生的误差在基金财产中列支。 
T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在次日公告。遇特殊情况，可以适当延迟计
算或公告，并报中国证监会备案。 
（八）拒绝或暂停申购的情形 
1、因不可抗力导致基金管理人无法受理投资者的申购申请； 
2、证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金财产净值； 
3、发生本基金合同规定的暂停基金财产估值情况； 
4、基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业
绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形； 
5、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔或数笔申购； 
6、接受某笔或某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例超过 50%，或
者变相规避 50%集中度的情形时； 
7、某笔或某些申购申请超过基金管理人设定的单日净申购比例上限、单一投资者单日
或单笔申购金额上限的； 
8、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商确认后，
基金管理人应当暂停接受基金申购申请； 
9、法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 
基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时，申购款项将相应退回投资者
账户。发生上述 1到 4、8、9项情形，基金管理人决定暂停接受申购申请时，应当依法公告。
在暂停申购的情形消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理并依法公告。 
（九）暂停赎回或延缓支付赎回对价的情形 
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 
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（1）因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项； 
（2）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金财产净值； 
（3）基金连续发生 2 个或 2 个以上开放日巨额赎回，根据本基金合同规定，可以暂停
接受赎回申请的情况； 
（4）发生本基金合同规定的暂停基金财产估值的情况； 
（5）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商确认后，
基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请； 
（6）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请的，基金管理
人应当在当日向中国证监会备案，并及时公告。除非发生巨额赎回，已接受的赎回申请，基
金管理人应当足额支付。如暂时不能足额支付，应当按单个赎回申请人已被接受的赎回申请
量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分在后续开放日予以支付，并
以后续开放日的该类基金份额净值为依据计算赎回金额，若出现上述第 3项所述情形，按基
金合同的相关条款处理。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并依法公告。 
（十）巨额赎回的情形及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份额扣除申购总份额后的余
额）与净转出申请（转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额）之和超过上一开放日基
金总份额的 10%，为巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或
部分延期赎回。 
（1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常
赎回程序执行。 
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投
资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金财产净值发生较大波动时，基金管理人在当日接
受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于
当日的赎回申请，应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，
确定该基金份额持有人当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将
当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理，赎回价格为下一个开放日该类基
金份额的价格。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，以此类推，直到全部赎回为
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止。 
（3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总
份额的 10%，基金管理人可以先行对该单个基金份额持有人超出 10%的赎回申请实施延期办
理，而对该单个基金份额持有人 10%以内（含 10%）的赎回申请与其他基金份额持有人的赎
回申请，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份额占比情况决定全额赎
回或部分延期赎回。所有延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下
一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。具体见
相关公告。 
（4）当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书规
定的其他方式，依照《信息披露办法》的有关规定通知基金份额持有人，说明有关处理方法，
并在 2日内在至少一种指定媒介予以上公告。 
（5）暂停接受和延缓支付：本基金连续 2 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如
基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，
但延缓期限不得超过 20 个工作日，并应当依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种指
定媒介上公告。 
3、巨额赎回的公告 
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2日内在指定
媒介上刊登公告。 
（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂
停公告。 
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重
新开放申购或赎回公告，并公布最近 1个开放日的各类基金份额净值。 
3、如果发生暂停的时间超过 1日但少于 2周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，
基金管理人应提前 2个工作日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开
始办理申购或赎回的开放日公告最近 1个工作日的各类基金份额净值。 
4、如果发生暂停的时间超过 2 周，暂停期间，基金管理人应每 2 周至少重复刊登暂停
公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2个工作日在指定媒介
连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近 1个工作日
的各类基金份额净值。 
（十二）基金转换 
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1、基金的转换



基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的、且由同一登记结算机构办理登记结算的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收
取一定的转换费，相关规则请参照基金管理人根据相关法律法规及基金合同的规定制定并发
布的相关公告。如本基金开通转换业务的，转入的基金份额持有期限自注册登记系统确认之
日起开始计算，自该部分基金份额赎回或转出确认日止，且基金份额赎回或转出确认日不计
入持有期。 
2、基金的转换业务办理时间



本基金自 2012年 5月 25日起开始办理基金转换业务。 
3、转换费 
转换费率详见基金管理人发布的基金转换业务的公告。 
基金管理人可以调整转换费率或收费方式，并最迟将于新的费率或收费方式开始实施前
3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒介公告。 
（十三）定期定额投资计划 
定期定额投资是基金申购业务的一种方式，投资者可通过基金销售机构提交申请，约定
每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金
账户内自动完成扣款和基金申购申请。定期定额投资并不构成对基金日常申购、赎回等业务
的影响，投资者在办理相关基金定期定额投资的同时，仍然可以进行日常申购、赎回业务。 
本基金已于 2012 年 5月 25日起开始办理日常定期定额投资业务。 
（十四）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分或
届时发布的相关公告。 
（十五）基金的非交易过户与转托管 
非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规
则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，或者按照相关法律法规或国家
有权机关另有要求的方式进行处理的行为。 
1、基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他
情况下的非交易过户。其中： 
“继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 
“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体的情形； 
“司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额
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强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织或者以其他方式处分。 
办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构规定的相关资料。 
2、符合条件的非交易过户申请自申请受理日起 30日内办理；申请人按基金注册登记机
构规定的标准缴纳过户费用。 
3、 基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续，基金销售机构
可以按照规定的标准收取转托管费。转托管的具体办理方法按照基金管理人和销售机构的相
关业务规则执行。 
4、基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解
冻，以及注册登记机构认可的、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金
份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分红和红利再投资）一并冻结，法律法规、
法院判决裁定或者相关监管机构另有规定的除外。 
5、如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管
理人将制定和实施相应的业务规则。 
（十六）基金的销售 
1、本基金的销售业务指接受投资者申请为其办理的本基金的认购、申购、赎回、转换、
非交易过户、转托管、定期定额投资和客户服务等业务。 
2、本基金的销售业务由基金管理人及基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基
金管理人委托其他机构办理本基金认购、申购、赎回业务的，应与代理机构签订委托代理协
议，以明确基金管理人和代销机构之间在基金份额认购、申购、赎回等事宜中的权利和义务，
确保基金财产的安全，保护基金投资者和基金份额持有人的合法权益。销售机构应严格按照
法律法规和本基金合同规定的条件办理基金的销售业务。 
 
 
 
九、基金的投资 
（一）投资目标 
合理分散投资, 有效控制投资组合风险, 追求超越业绩基准的长期投资收益。 
（二）投资范围 
本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包
括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券、权证、中央银
行票据、中期票据、银行存款、债券回购、资产支持证券，以及法律法规允许或经中国证监
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会批准允许基金投资的其它金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。其中，股票及存托
凭证资产占基金资产的比例为 60%-95%，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为 5%-40%，
现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备
付金、存出保证金和应收申购款等。



如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围；如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人可
依据相关规定履行适当程序后相应调整本基金的投资比例上限规定。 
（三）投资理念 
本基金在基本面分析的基础上，采用数量化投资管理系统，对股票进行多角度、多视野、
系统化分析研究，精选股票构建投资组合，在控制风险的前提下实现收益最大化，实现超越
市场平均水平的长期投资业绩。 
（四）投资策略 
1、大类资产配置策略 
本基金采用我公司借鉴瑞士信贷的先进经验，结合目前国内资本市场具体情况而设计的
多元资产财富管理综合解决方案（Multi-Asset Class Solutions, 简称“MACS 模型”）进
行股票资产与债券资产配置。MACS 模型采用定性分析与定量分析相结合的分析方法，分析
因素包括宏观经济运行状况、宏观经济政策、证券市场资金供求及流动性状况、股票市场与
债券市场及其它替代资产市场的相对投资价值、市场交易与投资者情绪及行为等，同时考虑
各类资产的风险水平，在股票与债券等资产类别之间进行动态资产配置。 
2、行业配置策略 
本基金根据各行业所处生命周期、行业竞争结构、行业景气度等因素，对各行业的相对
投资价值进行综合分析，挑选优势和景气行业形成行业配置策略。首先，行业权重超配/低
配比例不超过业绩基准对应权重的±10%；其次，确定不低配行业和不超配行业的数目和行
业；最后，综合股票量化排序结果得出行业配置权重。 
3、股票资产投资策略 
本基金以“工银瑞信可选股票池”为主要的标的，在基本面研究的基础上，同时考虑投
资者情绪、认知等决策因素的影响，将影响上市公司基本面和股价的增长类因素、估值类因
素、盈利类因素、财务风险等因素进行综合分析，构建基本面数量化股票投资价值分析选择
模型（Fundamental Quantitative Model, 简称“FQ模型”），并建立相应的投资分析技术
系统，对股票进行系统化、程序化筛选、排序。 
（1）股票池构建 
本基金使用 FQ 模型在“工银瑞信可选股票池”中进行筛选，同时保证投资组合中不少
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74 
 
于 70%的个股属于“工银瑞信基本面研究股票池”。“工银瑞信可选股票池”的个股包含但
不限于“工银瑞信基本面研究股票池”的个股。“工银瑞信基本面研究股票池”既有从整个
市场挑选出的有行业代表性的企业，也有通过财务分析、实地调研评估推荐的优质公司，股
票池具有覆盖全面、结构合理、重点突出的特点。同时，工银瑞信研究部根据公司既定的投
资理念，结合内外部资源，系统、连续地评估“工银瑞信基本面研究股票池”的个股价值，
以保证股票池及其投资评级系统的实时性和有效性，用于基金的投资与风险防范。这种股票
筛选方法既能将量化选股的范围扩大，发挥量化选股的优势，又能将基本面研究与量化模型
相结合，避免纯量化选股可能出现的风险。 
（2）股票投资价值评估及排序 
基本面数量化股票投资分析系统对股票池的个股，分别从增长因素、估值水平、盈利能
力、负债率等因素组进行量化评分。然后根据每组因素对投资价值的贡献，赋予相应的权重。
最后通过每个个股的综合排序，选择最具投资吸引力的上市公司。 
1）增长因素 
主要考虑上市公司盈利的历史及将来预期的增长率。 此因素不仅含有公司的历史盈利
增长能力，也包含了市场预期的将来盈利增长能力。 此盈利因素组的因子有销售收入、净
利润及现金流增长率等。 
2）估值水平 
估值因素是对预期投资回报的重要把关因素。估值因素组中不仅包含了净利润估值（P/E）
与净资产估值（P/B）因子，也包括了更为深入的现金流估值因子，如经营活动现金流，自
由现金流估值因子等。此因素组与上述增长因素及基本面研究结果结合，可以在全市场范围
内找到增长与估值性价比最好的公司。 
3）盈利能力 
盈利能力是反映公司经营管理及盈利方面的能力，此因素是对估值因素的重要补充，因
为市场通常会对盈利能力强弱不同的公司给予不同的估值，在盈利能力因素组中的因子有净
资产回报率（ROE），资本投资回报率（ROIC）等因素。 
4）财务风险 
财务风险因素是反映公司为维持正常运行或某些盈利目标所采用的融资规模，此因素也
是对估值因素的重要补充。同样地，市场通常会对负债率不同的公司给予不同的估值。考虑
此因素可以在市场极端的情况下，寻找安全边际，有效地避免高风险投资，此因素组中的因
子有净资产负债率（Dt/Eq），总资产负债率（Dt/A）等因素。 
（3）基本面重新审核 
基本面重新审核的目的是为了对准备进入投资组合的公司进行基本面再次确认或检查。
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通过对上市公司的行业特性、盈利模式，经营管理能力及公司治理状况等因素进行综合分析，
考察上市公司的竞争能力及持续增长能力，剔除上市公司在公司治理、企业经营及财务报告
等方面存在潜在问题的上市公司。 
图 1：基本面量化股票选择模型 
 
（4）投资组合构建 
本基金基于各只股票的风险收益特性， 根据风险控制要求，结合前述行业配置策略构
建投资组合，对投资组合的风险控制要求包括个股权重限制、行业权重限制、换手率、流动
性及法律法规等其他限制。 
4、债券及其它金融工具投资策略 
由于流动性管理及策略性投资的需要，本基金将进行国债、金融债、企业债等固定收益
类证券以及可转换债券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略等，主要服务于流动
性管理，着力于短期投资。 
本基金还将在法规允许的范围内，基于谨慎原则利用权证以及其它金融工具进行套利交
易或风险管理，为基金收益提供增加价值。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进
行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其
合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合。 
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5、存托凭证投资策略 
本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执行。 
（五）投资管理程序 
本基金管理人实行“投资决策委员会领导下的团队制”管理模式，建立了严谨、科学的
投资管理流程，具体包括投资研究、投资决策、组合构建、交易执行和风险管理及绩效评估
等全过程。 
 
图 2：投资管理流程 
1、投资研究 
研究员独立开展研究工作，在借鉴外部研究成果的基础上，开展宏观经济及政策分析、
债券市场分析、行业及上市公司分析，重点分析行业的景气度和各类资产的相对价值，为投
资决策委员会及各基金经理提供独立、统一的投资决策支持平台。 
2、投资决策 
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投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，决定基金总体投资策略及资产配置方案，
审核基金经理提交的投资计划，提供指导性意见，并审核其他涉及基金投资管理的重大问题。 
基金经理在公司总体投资策略的指导下，根据基金合同关于投资目标、投资范围及投资
限制等规定，制定相应的投资计划，报投资决策委员会审批。 
3、投资组合构建 
基金经理根据投资决策委员会的决议，利用数量投资管理系统，选择证券构建基金投资
组合，并根据市场变化调整基金投资组合，进行投资组合的日常管理。 
4、交易执行 
交易员负责在合法合规的前提下，执行基金经理的投资指令，并实施一线风险监控。 
5、风险分析及绩效评估 
风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估，报风险管理委员会，抄
送投资决策委员会、投资总监及基金经理，并就基金的投资组合提出风险管理建议。 
基金管理人对基金的投资行为进行合规性监控，并对投资过程中存在的风险隐患向基金
经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。 
6、投资组合再平衡 
基金经理根据风险管理及绩效评估结果，结合宏观经济、债券市场、行业分析结果及最
新的公司研究，在风险优化目标下，对投资组合进行调整、优化、再平衡。



（六）业绩比较基准 
本基金的业绩比较基准为：80%×中证 800 指数收益率 + 20%×上证国债指数指数收益
率。 
如果上述业绩比较基准不适用本基金，今后证券市场中出现更具代表性的业绩比较基准，
或有更权威、更科学的复合指数权重比例，或今后法律法规发生变化，本基金管理人可以依
据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整
业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前依照《信息
披露办法》的有关规定在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告。 
（七）风险收益特征 
本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币型基金和债券型基金，低于股票
型基金。本基金基于数量化投资管理系统进行投资，在混合型基金中属于风险中性的投资产
品。根据 2017年 7月 1日实施的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机
构按照新的风险等级分类标准对基金重新进行风险评级，本基金的具体风险评级结果应以基
金管理人和销售机构提供的评级结果为准。 
（八）投资禁止行为与限制 
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1、禁止用本基金财产从事以下行为 
（1）承销证券； 
（2）向他人贷款或者提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或
者债券； 
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（8）依照法律、行政法规有关法律法规规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的
其他活动。 
2、基金投资组合比例限制 
基金管理人运用基金财产进行证券投资，本基金的投资遵守下列限制： 
（1）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%； 
（2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%； 
（3）基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过基金的总资产，所申报的股票数量
不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（4）进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；
债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得展期； 
（5）本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 60%-95%，债券、现金等金融工
具占基金资产的比例为 5%-40%； 
（6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；本基金管理人管理
的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%；本基金在任何交易日买入权证的总金
额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%； 
（7）基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其
中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 
（8）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的 10%；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该
基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资
产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证
券，其市值不得超过该基金资产净值的 20%； 
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（9）本基金只投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券，基金持有
资产支持证券期间，如果资产支持证券信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发
布之日起 3个月内予以全部卖出； 
（10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得超过本基金资产净值的 15%；因证
券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；



（11）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开
放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本
基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司
可流通股票的 30%，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监
会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 
（12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 
（13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易
的股票合并计算； 
（14）法律法规、中国证监会规定的其他限制。 
3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投
资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相应程序后，本基金
可相应调整禁止行为和投资限制规定。 
（九）投资组合比例调整 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的约定。除上述第（7）、（9）、（10）、（12）项规定外，因证券市场波动、上市公司合并、基
金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，
基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。 
（十）侧袋机制的实施和投资运作安排 
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人
利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。 
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 
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 更新的招募说明书 
80 
 
（十一）基金的融资、融券 
本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。 
（十二）基金的投资组合报告 












本报告期自 2021年 10月 1日起至 2021年 12月 31日止（财务数据未经审计）。












1.1 报告期末基金资产组合情况



序号


项目


金额（元）


占基金总资产的比例（%）



1


权益投资


854,480,283.31 85.47 



 其中：股票


854,480,283.31 85.47 
2 基金投资


- - 
3


固定收益投资


44,767,299.86 4.48 



 其中：债券


44,767,299.86 4.48 












 资产支持证券


- - 
4


贵金属投资


- - 
5


金融衍生品投资


- - 
6


买入返售金融资产


58,000,000.00 5.80 



 其中：买断式回购的买入返售金融资产


- - 
7


银行存款和结算备付金合计


34,010,286.16 3.40 
8 其他资产


8,439,675.52 0.84 
9 合计


999,697,544.85 100.00 
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合



1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合



代码


行业类别


公允价值（元）


占基金资产净值比例（%）



A


农、林、牧、渔业


- - 
B


采矿业


18,323,064.00 1.90 
C


制造业


648,262,813.85 67.25 
D


电力、热力、燃气及水生产和供应业


7,364,623.00 0.76 
E


建筑业


8,951,049.80 0.93 
F


批发和零售业


2,435,386.92 0.25 
G


交通运输、仓储和邮政业


3,788,560.00 0.39 
H


住宿和餐饮业


4,608.00 0.00 
I


信息传输、软件和信息技术服务业


57,744,114.81 5.99 
J


金融业


76,948,344.14 7.98 
K


房地产业


9,685,618.00 1.00 
L


租赁和商务服务业


343,161.00 0.04 
M


科学研究和技术服务业


20,550,303.90 2.13 
N


水利、环境和公共设施管理业


43,582.19 0.00 
O


居民服务、修理和其他服务业


- - 
P


教育


- - 
Q


卫生和社会工作


18,161.78 0.00 
R


文化、体育和娱乐业


16,891.92 0.00 
S


综合


- - 



 合计


854,480,283.31 88.64 
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































 更新的招募说明书 
81 
 
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合



无。 
1.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 
1.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
序号


股票代码


股票名称


数量（股）


公允价值（元）


占基金资产净值比例（%）



1 002810 山东赫达 547,425 33,704,957.25 3.50 
2 600570 恒生电子 500,870 31,129,070.50 3.23 
3 002003 伟星股份 2,359,475 30,248,469.50 3.14 
4 600745 闻泰科技 227,028 29,354,720.40 3.05 
5 002430 杭氧股份 959,931 28,807,529.31 2.99 
6 300750 宁德时代 43,500 25,578,000.00 2.65 
7 600519 贵州茅台 11,825 24,241,250.00 2.51 
8 002142 宁波银行 595,397 22,791,797.16 2.36 
9 300059 东方财富 581,719 21,587,592.09 2.24 
10 000799 酒鬼酒 101,000 21,462,500.00 2.23 
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合



序号


债券品种


公允价值（元）


占基金资产净值比例（%）



1


国家债券


44,406,290.50 4.61 
2


央行票据


- - 
3


金融债券


- - 



 其中：政策性金融债


- - 
4


企业债券


- - 
5


企业短期融资券


- - 
6


中期票据


- - 
7


可转债（可交换债）


361,009.36 0.04 
8


同业存单


- - 
9 其他


- - 
10 合计


44,767,299.86 4.64 
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。



1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细



序号


债券代码


债券名称


数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）



1 019658 21 国债 10 444,730 44,406,290.50 4.61 
2 113050 南银转债 1,770 209,426.40 0.02 
3 113052 兴业转债 1,030 103,000.00 0.01 
4 127046 百润转债 354 48,582.96 0.01 
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细



本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细



本基金本报告期末未持有贵金属。 
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细



本基金本报告期末未持有权证。 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































 更新的招募说明书 
82 
 
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。 
1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 
本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。



1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明



1.10.1 本期国债期货投资政策 
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。



1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细



本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 
1.10.3 本期国债期货投资评价 
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 
1.11 投资组合报告附注



1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 
本报告期，本基金持有酒鬼酒，其发行主体因未及时披露公司重大事项,未依法履行其
他职责，被深圳证券交易所予以监管关注。


上述情形对上市公司的财务和经营状况无重大
影响，投资决策流程符合基金管理人的制度要求。 
1.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 
1.11.3 其他资产构成 
序号


名称


金额（元）



1


存出保证金


82,689.17 
2


应收证券清算款


7,774,906.50 
3


应收股利


- 
4


应收利息


385,468.31 
5


应收申购款


196,611.54 
6


其他应收款


- 
7 其他


- 
8 合计


8,439,675.52 
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
序号


债券代码


债券名称


公允价值（元）


占基金资产净值比例（%）



1 113050 南银转债 209,426.40 0.02 
注：上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。



1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
无。 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































 更新的招募说明书 
83 
 
1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分



无。



十、基金的业绩 
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资
有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
1、本基金合同生效日为 2012年 4月 26日，基金合同生效以来（截至 2021年 12月 31
日）的投资业绩及同期基准的比较如下表所示： 
工银量化策略混合 A 
阶段 净值增长
率① 
净值增长
率标准差
② 
业绩比较基
准收益率③ 
业绩比较基
准收益率标
准差④ 
①-③ ②-④ 
2012.04.26-2012.12.31 -4.00% 0.88% -4.10% 0.98% 0.10% -0.10% 
2013年 8.33% 1.33% -0.82% 1.09% 9.15% 0.24% 
2014年 35.87% 1.14% 38.59% 0.92% -2.72% 0.22% 
2015年 60.30% 2.83% 14.50% 2.00% 45.80% 0.83% 
2016年 -15.10% 1.76% -9.75% 1.22% -5.35% 0.54% 
2017年 18.72% 0.78% 12.20% 0.52% 6.52% 0.26% 
2018年 -25.84% 1.35% -21.45% 1.07% -4.39% 0.28% 
2019年 55.40% 1.14% 27.64% 1.01% 27.76% 0.13% 
2020年 71.92% 1.53% 21.53% 1.16% 50.39% 0.37% 
2021年 17.08% 1.36% 0.45% 0.86% 16.63% 0.50% 
自基金合同生效日起至
今 
429.56% 1.53% 87.06% 1.14% 342.50% 0.39% 
工银量化策略混合 C 
阶段 净值增
长率① 
净值增长
率标准差
② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较基
准收益率标
准差④ 
①-③ ②-④ 
2021.05.12-2021.12.31 18.21% 1.22% 2.12% 0.74% 16.09% 0.48% 
自基金合同生效日起至
今 
18.21% 1.22% 2.12% 0.74% 16.09% 0.48% 
 
2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较： 
（2012年 4 月 26日至 2021年 12月 31日） 
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注：1、本基金基金合同于 2012年 04 月 26 日生效。2、根据基金合同规定，本基金建仓期
为 6 个月。截至本报告期末，本基金的投资符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定。
3、本基金自 2021年 5月 11 日增加 C类份额类别。



十一、基金的财产 
（一）基金资产总值 
本基金的基金资产总值包括基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款
项和其他投资所形成的价值总和。 
（二）基金资产净值 
本基金的基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 
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（三）基金财产的账户 
本基金根据相关法律法规、规范性文件开立基金资金账户以及证券账户，与基金管理人
和基金托管人自有的财产账户以及其他基金财产账户独立。 
（四）基金财产的保管和处分 
1、本基金财产独立于基金管理人及基金托管人的固有财产，并由基金托管人保管。 
2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收
益，归基金财产。 
3、基金管理人、基金托管人、注册登记机构和代销机构以其自有的财产承担其自身的
法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和基
金合同、托管协议的规定处分外，基金财产不得被处分。 
4、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行
清算的，基金财产不属于其清算范围。 
5、基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金
财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 
 
 
 
十二、基金资产估值 
（一）估值目的 
基金估值的目的是为了准确、真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值。开
放式基金份额申购、赎回价格应按基金估值后确定的各类基金份额净值计算。 
（二）估值日 
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常交易日以及国家法律法规规定需要对外
披露基金净值的非交易日。 
（三）估值对象 
基金所持有的金融资产和金融负债。 
（四）估值方法 
1、股票估值方法 
（1）上市流通股票的估值 
上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易
日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生
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了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定
公允价格。 
（2）未上市股票的估值 
送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在交易所挂牌的同
一股票的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近
交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的
现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。。 
首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的情况
下，按成本估值。 
（3）有明确锁定期股票的估值 
首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股
票的收盘价估值；非公开发行且处于明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会的有关规定
确定公允价值。 
2、固定收益证券的估值办法 
（1）证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值，估值日没有交易的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘净价估值；如最近交易日后
经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交
易市价，确定公允价格。 
（2）证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的
债券应收利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值，估
值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按有交易的最近交易日所采用
的净价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价
及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 
（3）未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的情况下，按
成本估值。 
（4）在银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确
定公允价值。 
（5）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 
（6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 
3、权证估值： 
（1）配股权证的估值： 
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因持有股票而享有的配股权，类同权证处理方式的，采用估值技术进行估值。 
（2）认沽/认购权证的估值： 
从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的认沽/认购权证按估值日的收盘价估
值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价
估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大
变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；未上市交易的认沽/认购权证采用估值技术
确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的情况下，按成本估值。 
4、本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利息。 
5、本基金持有的银行存款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。 
6、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。 
7、在任何情况下，基金管理人采用上述 1-6 项规定的方法对基金财产进行估值，均应
被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人有充足的理由认为按上述方法对基金
财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可在综合考虑市场成交价、市场报价、
流动性、收益率曲线等多种因素的基础上与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格
估值。 
8、当本基金发生大额申购或赎回情形时，按照法律法规及监管要求，在履行适当程序
后，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规
范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 
9、国家有最新规定的，按国家最新规定进行估值。 
（五）估值程序 
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。各类基金份额净值由基金管理人完
成估值后，将估值结果报给基金托管人，基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程
序进行复核，基金托管人复核无误后返回给基金管理人，由基金管理人对外公布。月末、年
中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 
（六）暂停估值的情形 
1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金财产价值时； 
3、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商一致的，
基金管理人应当暂停基金估值； 
4、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资者的利
益，已决定延迟估值； 
5、中国证监会认定的其他情形。 
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（七）基金净值的确认 
用于基金信息披露的各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人进行复核。
基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的各类基金份额净值并发送给基金托管人。
基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对各类基金份额净
值予以公布。 
各类基金份额净值的计算均精确到 0.001元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定
的，从其规定。 
（八）估值错误的处理 
1、当基金财产的估值导致任一类基金份额净值小数点后三位（含第三位）内发生差错
时，视为该类基金份额净值估值错误。 
2、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金财产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防
止损失进一步扩大；当计价错误达到或超过该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当
报中国证监会备案；当计价错误达到或超过该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当
公告，并同时报中国证监会备案。 
3、前述内容如法律法规或监管机构另有规定的，按其规定处理。 
（九）特殊情形的处理 
1、基金管理人按本条第（四）款有关估值方法规定的第 7 项条款进行估值时，所造成
的误差不作为基金份额净值错误处理。 
2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，基金管理
人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此
造成的基金财产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人应当
积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 
（十）实施侧袋机制期间的基金资产估值 
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户
的基金净值信息，暂停披露侧袋账户的基金净值信息。 
 
十三、基金的费用与税收 
（一）基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
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3、本基金从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 
4、因基金的证券交易或结算而产生的费用； 
5、基金合同生效以后的信息披露费用； 
6、基金份额持有人大会费用； 
7、基金合同生效以后的会计师费、律师费和诉讼费； 
8、基金资产的资金汇划费用； 
9、按照国家有关法律法规规定和基金合同约定可以列入的其他费用。 
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费 
基金管理人的基金管理费按基金财产净值的 1.5%年费率计提。 
在通常情况下，基金管理费按前一日基金财产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下： 
H＝E×1.5%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日基金财产净值 
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管
人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 
2、基金托管人的托管费 
基金托管人的基金托管费按基金财产净值的 0.25%年费率计提。 
在通常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下： 
H=E×0.25%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金财产净值 
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管
人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 
3、C类基金份额的销售服务费 
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金
份额的基金资产净值的 0.60%的年费率计提。C类基金份额的销售服务费的计算方法如下： 
H＝E×0.60%÷当年天数 
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 
E为 C类基金份额前一日的基金资产净值 
C类基金份额销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与
基金托管人双方核对无误后，基金托管人于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支付给
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基金管理人，由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 
4、本条第（一）款第 4 至第 9项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应
协议的规定，列入当期基金费用。 
（三）不列入基金费用的项目 
本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全
履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不
列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从
基金财产中支付。 
（四）实施侧袋机制期间的基金费用 
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他费用详见招
募说明书“侧袋机制”部分或相关公告的规定。 
（五）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整 
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费和销售服务费，无须
召开基金份额持有人大会。 
（六）基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 
 
 
十四、基金的收益与分配 
（一）基金利润的构成 
基金本期利润是指基金本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。基金本期已实现收
益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的
余额。 
期末可供分配利润，采用截至收益分配基准日期末资产负债表中未分配利润与未分配利
润中已实现部分的孰低数。 
（二）基金收益分配原则 
1、基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式，基金份额持有人可自行选择收益分
配方式；基金份额持有人事先未做出选择的，默认的分红方式为现金红利；选择红利再投资
的，现金红利则按除权日经除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；
如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同，注册登记机构将以投资者最后一次选择的分
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红方式为准； 
2、同一类别每一基金份额享有同等分配权； 
3、基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后
不能低于面值，基金收益分配基准日即期末可供分配利润计算截止日； 
4、在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多四次；每次基金收益分
配比例不得低于期末可供分配利润的 30%。基金的收益分配比例以期末可供分配利润为基准
计算，期末可供分配利润以期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低
数为准。基金合同生效不满三个月，可不进行收益分配； 
5、基金红利发放日距离收益分配基准日的时间不超过 15个工作日； 
6、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 
（三）收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明基金期末可供分配利润、基金收益分配对象、分配原则、分
配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。 
（四）收益分配方案的确定与公告 
基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核后确定，基金管理人依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 
（五）基金收益分配中发生的费用 
1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。 
2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。如果基金份额
持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，注册登记机构自动将该基金份额持
有人的现金红利按除权日经除权后的基金份额净值转为相应类别的基金份额。 
（六）实施侧袋机制期间的收益分配 
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分
的规定。 
 
 
十五、基金的会计与审计 
（一）基金会计政策 
1、基金的会计年度为公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。 
2、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。 
3、会计核算制度按国家有关的会计核算制度执行。 
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4、本基金独立建账、独立核算。 
5、本基金会计责任人为基金管理人。 
6、基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关法律法
规规定编制基金会计报表，基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进
行核对并以书面方式确认。 
（二）基金的审计 
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券、期货相关业
务资格的会计师事务所及其注册会计师等对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计； 
2、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。基金管理人应
在更换会计师事务所后按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 
3、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意； 
 
 
 
十六、基金的信息披露 
基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证
监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）
等媒介披露，并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露
的信息资料。 
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要 
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的 3日前，将招募
说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应当将基金合同、
基金托管协议登载在各自公司网站上。 
基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作
日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基
金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 
基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信
息。基金合同生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工
作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金
产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金
管理人不再更新基金产品资料概要。 
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 更新的招募说明书 
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（二）基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明
书的当日登载于指定报刊和网站上。 
（三）基金合同生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介和网站上登载基金合同
生效公告。 
（四）基金净值信息公告 
基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告
一次基金财产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，
通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额
累计净值。 
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度
最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 
（五）定期报告 
基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息
披露内容与格式的相关文件的规定单独编制，由基金托管人按照法律法规的规定对相关内容
进行复核。基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告。 
1、基金年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报
告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度
报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 
2、基金中期报告：基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期
报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 
3、基金季度报告：基金管理人应当在季度结束之日起 15个工作日内，编制完成基金季
度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 
基金合同生效不足 2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度
报告。 
本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。 
基金运作期间，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的
情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的
其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变
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 更新的招募说明书 
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化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 
法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。 
（六）临时报告与公告 
基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2日内编制临时报告书，并登载在指定
报刊和指定网站上。 
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件： 
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 
2、《基金合同》终止、基金清算； 
3、转换基金运作方式、基金合并； 
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所； 
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更； 
8、基金募集期延长或提前结束募集； 
9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生
变动； 
10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管
人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12个月内变动超过百分之三十； 
11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处
罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大
行政处罚、刑事处罚； 
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 
14、基金收益分配事项； 
15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率
发生变更； 
16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值 0.5%； 
17、基金开始办理申购、赎回； 
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 更新的招募说明书 
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18、基金发生巨额赎回并延期办理； 
19、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 
20、基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 
21、基金份额持有人大会的决议 
22、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 
23、当基金管理人采用摆动定价机制进行估值； 
24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大
影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 
（七）公开澄清 
在基金合同期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价
格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露
义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
（八）实施侧袋机制期间的信息披露 
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明
书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 
（九）清算报告 
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并制
作清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公
告登载在指定报刊上。 
（十）信息披露文件的存放与查阅 
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 
（十一）基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者
决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操
作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相
关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。 
（十二）本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。 
 
 
十七、侧袋机制 
（一）侧袋机制的实施条件和实施程序 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































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当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有
人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依
照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。基金管理
人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金管理人所在地中国证监会派出机构备案。 
启用侧袋机制当日，基金管理人应以基金份额持有人的原有账户份额为基础，确认相应
侧袋账户基金份额持有人名册和份额。当日收到的申购申请，按照启用侧袋机制后的主袋账
户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户的赎回申请并支付赎回款项。 
（二）侧袋机制实施期间的基金运作安排 
1、基金份额的申购与赎回 
（1）侧袋账户 
侧袋机制实施期间，基金管理人不办理侧袋账户的申购、赎回和转换。基金份额持有人
申请申购、赎回或转换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转换申请将被拒绝。



（2）主袋账户 
基金管理人将依法保障主袋账户份额持有人享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋
账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理人在相关公告中规定。



当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商确认后，基金
管理人应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回申请或延缓支付赎回款项。 
本招募说明书“基金份额的申购、赎回与转换”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户
份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过上一开放日主袋账户总份额
的 10%认定。 
2、基金的投资



侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、
组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户；且本基金的各项投资运
作指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准。 
基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调
整，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。 
基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。 
3、基金的费用



本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他费用详见届
时发布的相关公告。 
主袋账户的管理费和托管费等费用仍按主袋账户基金资产净值作为基数计提。主袋账户
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的 C类基金份额的销售服务费仍按主袋账户 C类基金份额的基金资产净值作为基数计提。 
4、基金的收益分配 
侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下，基金管理人
可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。 
5、基金的信息披露



（1）基金净值信息 
基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式
和频率披露主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管理人应当暂停披露侧
袋账户的基金净值信息。 
（2）定期报告 
基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内特定资产处置进展情况。披露报告期末
特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价格，
不作为基金管理人对特定资产最终变现价格的承诺。



侧袋机制实施期间，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。会计
师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行相关的会计核算和年
度报告披露等发表审计意见。 
（3）临时报告 
基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者
利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。 
启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、
对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。 
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持有
人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。 
6、特定资产的处置清算



基金管理人将按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方
式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。 
7、侧袋的审计



基金管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后，及时聘请符合《中华人民共和国证
券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。 
（三）本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如
将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法规或监管规则针
对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后，
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可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 
 
 
十八、风险揭示 
本基金投资过程中面临的主要风险有：市场风险、信用风险、流动性风险、量化基金特
有的风险、管理风险、合规性风险、操作风险及其它风险。与投资组合管理直接相关的风险
是市场风险、信用风险、流动性风险、量化基金特有的风险，这四种风险可以使用数量化指
标加以度量及控制，而操作风险及其它风险可以建立有效的内控体系加以管理。 
1. 市场风险 
证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将使本基金资产面临潜在的风险，本
基金的市场风险来源于基金股票资产与债券资产市场价格的波动。影响股票与债券市场价格
波动的风险包括但不限于以下多种风险因素：政策风险、经济周期风险、利率风险、通货膨
胀风险、汇率风险和上市公司经营风险等。 
2. 信用风险 
债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低导致债券价
格下降的风险，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。 
3. 流动性风险 
因市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险。流动性风险还包
括由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金没有足够的现金应付基金赎回支付的要求所
引致的风险。 
4．量化基金特有的风险 
本基金是量化基金，采用自主研发的数量化投资管理系统进行选股和相关操作，存在其
特有的风险，如股票筛选模型不当、参数设立错误和系统运行所产生的风险。 
5．管理风险 
在基金管理运作过程中，基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益水平，
如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现失误，
都会影响基金的收益水平。 
6．合规性风险 
是指本基金的投资运作不符合相关法律、法规的规定和基金合同的要求而带来的风险。 
7．操作风险 
基金运作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引
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致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等风险。8. 其他
风险 
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金
资产的损失。金融市场危机、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身直接控制能力
之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。 
9、基金资产可投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交
易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于科创板个股上市前五日无涨跌停限制，市场风
险随之上升；科创板整体投资门槛较高，二级市场上个人投资者参与度相对较低，机构持有
个股大量流通盘导致个股流动性性对较低，基金资产存在无法及时变现等流动性风险；科创
板试点注册制，对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市制度，个股存在退市
风险等。其他风险包括但不限于集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策
略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资
于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 
10、基金资产可投资于存托凭证，会面临与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行
机制以及交易机制等差异带来的特有风险，包括但不限于创新企业业务持续能力和盈利能力
等经营风险，存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存
在差异可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；存托凭证持有人在分红
派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市造
成存托凭证价格差异以及受境外市场影响交易价格大幅波动的风险；存托凭证持有人权益被
摊薄的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差
异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险等本基金可投资存托凭证，
基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关
风险可能直接或间接成为本基金的风险。 
11、本基金主要的流动性风险及风险管理方法说明 
（1）基金申购、赎回安排 
本基金将加强对开放式基金申购环节的管理，合理控制基金份额持有人集中度，审慎确
认大额申购申请，在当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人将采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、
暂停基金申购等措施对基金规模予以控制，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 
（2）流动性风险评估 
本基金可投资于国内依法发行上市的股票、债券、债券回购、银行存款和其他短期投资
品种等。一般情况下，这些资产市场流动性较好，可以支持本基金的投资和应对日常申赎的
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需要，但不排除在特定阶段、特定市场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。因此，
本基金投资于上述资产时，可能存在以下流动性风险：一是基金管理人建仓或进行组合调整
时，可能由于特定投资标的流动性相对不足而无法按预期的价格买进或卖出；二是为应付投
资者的赎回，基金被迫以不适当的价格卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值
受到不利影响。根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的相关要求，本
基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管理措施，有效控制本基金
流动性风险，保护基金投资者的合法权益。 
（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 
在本基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎
回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基金份额持有人在单个
开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其采取延期办
理赎回申请的措施。 
（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 
本基金可能实施备用的流动性风险管理工具，以更好地应对流动性风险。基金管理人经
与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法规及基金合同的约
定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整，作为特定情形下基金
管理人流动性风险管理的辅助措施，包括但不限于：1）延期办理巨额赎回申请；2）暂停接
受赎回申请；3）延缓支付赎回款项；4）收取短期赎回费，本基金对持续持有期少于 7日的
投资者收取不低于 1.5%的赎回费；5）暂停基金估值，当特定资产占前一估值日基金资产净
值 50%以上的，经与基金托管人协商一致，本基金应当暂停基金估值；6）侧袋机制。 
当基金管理人实施流动性风险管理工具时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但
不限于不能申购本产品、赎回申请不能确认或者赎回款项延迟到账、如持有期限少于 7日会
产生较高的赎回费造成收益损失等。提示投资者了解自身的流动性偏好、合理做好投资安排。 
（5）启用侧袋机制的风险 
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人经与基金托管人协商
一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。侧
袋机制实施期间，侧袋账户份额将停止披露基金净值信息，并不得办理申购、赎回和转换，
基金份额持有人可能面临无法及时获得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管理人
将按照持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额
持有人支付对应款项，但因特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定
性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损
失。 
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实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管理人在基金
定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价
格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承
诺的责任。 
基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户
份额存在暂停申购的可能。 
启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账
户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理，
因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。 
 
 
 
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
（一）《基金合同》的变更 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的
事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。 
2、变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并自中国证
监会核准或出具无异议意见之日起生效。 
3、但如因相应的法律法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行修改的情形，或者基
金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利益无实
质性不利影响的，可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托管人同意修改
后公布，并报中国证监会备案。 
（二）《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的，在履行相关的程序后，基金合同应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止； 
2、因重大违法、违规行为，被中国证监会责令终止的； 
3、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承
接的； 
4、法律法规和基金合同规定的其他情形。 
基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、《销售办
法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付报酬、从基金财产中获得补偿的
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































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权利。 
（三）基金财产的清算 
1、基金合同终止情形发生后，基金管理人应当按法律法规和基金合同的有关规定组织
基金财产清算组对基金财产进行清算。 
2、基金财产清算组 
（1）自基金合同终止情形发生之日起 30个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清
算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托
管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 
（2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务
资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的
工作人员。 
（3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算
组可以依法进行必要的民事活动。 
3、清算程序 
（1）基金合同终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产； 
（2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限； 
（3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认； 
（4）对基金财产进行评估和变现； 
（5）制作清算报告； 
（6）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书； 
（7）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（8）对基金财产进行分配。 
4、清算费用 
清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由
基金财产清算组优先从基金财产中支付。 
5、基金剩余财产的分配 
基金财产按下列顺序清偿： 
（1）支付清算费用； 
（2）交纳所欠税款； 
（3）清偿基金债务； 
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
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基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 
对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易席位保证金
等，在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。 
6、基金财产清算的公告 
基金财产清算组做出的清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，
律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组
应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 
7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15年以上。



 
 
 
二十、基金合同的内容摘要 
基金合同的内容摘要见附件一。 
 
 
 
二十一、基金托管协议的内容摘要 
基金托管协议的内容摘要见附件二。 
 
 
 
二十二、对基金份额持有人的服务 
 基金管理人承诺为本基金的份额持有人提供一系列的服务，并根据基金份额持有人的
需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下： 
 （一）关于基金账户确认 
 公司向首次开立基金账户的基金份额持有人寄送《基金账户确认书》（公司在获得基金
份额持有人准确的邮寄地址信息基础上提供，因基金份额持有人在本公司未详实填写或更新
账户资料导致无法寄送的除外）。《基金账户确认书》将在基金份额持有人开户确认后 15 个
工作日内寄送。 
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 在基金募集期间新开户的基金份额持有人，公司将于基金合同生效后的 15个工作日内
寄送《基金账户确认书》。 
 （二）关于对账单服务 
 1、公司的官方网站和热线电话提供对账单自助查询、下载或传真服务。 
 （1）基金份额持有人可登录公司官方网站（www.icbccs.com.cn ）进入“网上交易”
栏目，输入开户证件号码或基金账号，自助查询或下载对账单。 
 （2）基金份额持有人用带有传真机的电话，拨打公司客户服务热线电话（4008119999），
选择自助服务后，根据语音提示按指定键，输入需要下载的对账单日期，进行对账单自助传
真。 
 2、公司为基金份额持有人提供电子邮件账单、短信账单、纸质账单等多种形式对账单
服务。 
 （1）电子邮件对账单：电子邮件对账单是通过基金份额持有人预留的电子邮箱向其提
供份额及交易对账的一种电子化的账单形式。电子对账单的内容包括但不限于：期末基金份
额余额、期末资产净值、期间交易明细等。公司向定制电子邮件对账单且在对应期间内有交
易或最后一个交易日仍持有份额的投资人发送月度、季度和年度电子对账单，发送时间为每
月、季、年度结束后 15个工作日内。 
 （2）手机短信对账单：短信对账单是通过手机短信向基金份额持有人预留的手机号码
提供份额对账的一种电子化的账单形式。短信对账单的内容包括但不限于：期末基金份额余
额、期末资产净值等。公司向定制手机短信对账单且最后一个交易日仍持有份额的投资者发
送季度手机短信账单，发送时间为每季度结束后 15个工作日内。 
 （3）纸质对账单：纸质对账单是通过纸质信件向基金份额持有人提供份额及交易对账
的一种书面化的账单形式。纸质对账单包括季度对账单和年度对账单，公司在每年第 1-3
季度结束后向定制季度对账单且在季度内有交易的投资人寄送季度对账单，在每年第 4季度
结束后向定制季度纸质对账单且在年度内有交易或最后一个交易日仍持有份额的投资人寄
送年度对账单，同时公司向定制年度对账单且在年度内有交易或最后一个交易日仍持有份额
的投资人寄送年度对账单，寄出时间为每季度或年度结束后的 15个工作日内。 
 （4）公司至少每年度以电子邮件、短信或其他形式主动向通过工银瑞信直销系统持有
本公司基金份额的投资人提供基金保有情况信息。 
 本公司提供的对账单服务为基金份额持有人场外交易的对账单，不提供基金份额持有
人的场内交易（本基金是否支持场内交易，请以基金合同和招募说明书相关条款为准）对账
单服务，基金份额持有人可到销售机构交易网点打印或通过交易网点提供的自助、电话、网
上服务等渠道查询。 
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 3、温馨提示：（1）因基金份额持有人提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详、错
误、未及时变更等原因或因邮局投递差错、通讯故障、延误等原因，造成对账单无法按时准
确送达，请及时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办理相关信息变更。如需补发对账
单，敬请拨打公司客户服务热线电话。（2）因交易对账单记录信息属于个人隐私，如基金份
额持有人选择邮寄方式，请务必预留正确的通讯地址及联系方式，并及时进行更新。因基金
份额持有人个人原因导致无法送达或送达错误，公司不承担任何责任。（3）本基金管理人提
供的资料邮寄服务原则上采用邮政平信邮寄方式，由公司委托具有邮政业务服务资质的第三
方进行处理，公司采取必要安全防护措施，但并不对邮寄资料的送达做出承诺和保证。 
 （三）关于短信及电子邮件服务 
 基金份额持有人可以通过公司官方网站、客户服务热线电话申请定制信息服务，基金
管理人通过短信、电子邮件等方式发送基金份额持有人定制的信息。可定制的内容包括：产
品信息、基金净值、市场资讯、公司最新公告等。公司还将根据业务发展的实际需要，适时
调整定制信息的内容、条件和方式。 
 除了发送基金份额持有人定制的各类信息外，基金公司也会定期或不定期向预留有效
手机号码及电子邮箱地址的基金份额持有人发送基金分红、投资者教育信息、节日问候、产
品推广及其他与产品、服务相关的通知等信息。如基金份额持有人不希望接收到该类信息，
可以通过公司客户服务热线电话取消相关服务。 
 （四）关于资讯服务 
 公司为基金份额持有人提供本基金产品信息、基金投资报告、宏观形势分析、基金净
值等多种资讯（电子版）。如需通过手机或电子邮件获得相关资讯，基金份额持有人可通过
公司官方网站或客户服务热线电话定制。 
 基金份额持有人知悉并同意基金管理人可根据基金份额持有人预留的个人信息不定期
通过电话、短信、邮件、微信、网站、APP等任一或多种方式或渠道为基金份额持有人提供
与基金份额持有人相关的账户服务通知、交易确认通知、重要公告通知、活动消息、营销信
息、基金份额持有人关怀等资讯及增值服务，购买本基金前请详阅工银瑞信基金官网服务介
绍和隐私政策。如需取消相应资讯服务，可通过公司客户服务热线电话、在线客服等人工服
务方式退订。 
 （五）关于联络方式 
 公司提供多种联络方式，供基金份额持有人与公司及时沟通，主要包括： 
 1、热线电话服务：4008119999（免长途电话费），服务传真：010-81042598。 
 （1）人工电话服务：我公司为基金份额持有人提供每天 24小时人工服务，内容包括：
账户信息查询、基金产品咨询、业务规则解答及直销电子自助交易（含 APP、网上交易、微
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信自助交易）咨询等服务。 
 （2）自助电话服务：公司提供每天 24 小时自助语音服务，基金份额持有人可通过热
线电话自助查询基金交易、基金份额、基金净值等信息，以及进行自助传真对账单等操作。 
 （3）电话留言服务：基金份额持有人可通过公司客户服务热线电话（4008119999 按
指定键）进行语音留言，将有关疑问、建议及联系方式告知公司，基金管理人在接收基金份
额持有人服务需求后将在一个工作日内给予回复。 
 2、网络在线服务 
 公司官方网站、手机 APP 和微信服务平台设置了“在线客服”栏目，基金份额持有人
可登录公司官方网站首页、手机 APP或关注公司微信公众号，点击“在线客服”图标，通过
网络在线方式进行相关业务咨询。 
 （1）人工服务：在线人工服务时间为每天 24 小时，内容包括：基金产品咨询、业务
规则解答及直销电子自助交易（含 APP、网上交易、微信自助交易）咨询等服务。 
 （2）智能客服：公司提供每天 24 小时自助咨询服务，基金份额持有人可通过在线客
服机器人对基金产品、业务规则等方面内容进行自助咨询。 
 3、电子信箱服务 
 基金份额持有人可向公司客户服务电子邮箱（customerservice@icbccs.com.cn）发送
邮件，将有关疑问、建议及联系方式告知公司，基金管理人在接收基金份额持有人服务需求
后将在一个工作日内给予回复。 
 （六）关于电子化交易 
 基金份额持有人可以通过本公司电子自助交易系统（7*24小时服务）办理基金交易业
务，包括：基金认购、申购、定期定额申购、赎回、转换、撤单、分红方式变更及查询等业
务。电子化交易方式有： 
 网上交易：基金份额持有人可以使用多家银行的银行卡通过网上交易系统自助办理基
金 交 易 业 务 。 网 址 ：
https://etrade.icbccs.com.cn/webTrading/view/html/login/login.html。 
 手机 APP：操作简单、应用灵活，基金份额持有人可随时随地通过手机 APP办理业务。
下载方式：基金份额持有人可以通过在本公司官网下载，也可以通过 AppStore、华为应用
市场、腾讯应用宝、小米应用市场等应用市场搜索下载。



 微信交易：基金份额持有人可通过关注“工银微财富或工银瑞信基金”微信公众号办
理基金交易业务。 
 有关基金管理人直销电子自助交易具体规则请参考公司官方网站相关公告和业务规则。 
 （七）关于网站服务 
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金


















































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 公司官方网站为基金份额持有人提供账户信息、交易信息、产品信息、公告信息、基
金资讯等查询服务，以及基金申购/转换/定期定额查询理财工具、财富俱乐部积分兑换、客
户活动参与和交流等服务。 
 （八）关于微信服务 
 公司通过官方微信等即时通讯服务平台为投资者提供理财资讯、基金信息查询及投资
者教育等服务。投资者可在微信中搜索并关注“工银瑞信基金” （gyrx_20050621） 订阅
号、 “工银微财富” (gyrx_wcf)服务号、“工银瑞信投教研习社”（gyrxtjyxs-2020）投
教号，已开立工银瑞信基金账户的投资者，将微信账号与基金账户绑定后可通过微信“工银
瑞信基金”订阅号、“工银微财富”服务号查询基金份额等信息。 
 （九）基金份额持有人意见、建议或投诉受理 
 基金份额持有人可以通过本公司客户服务热线电话、在线客服、电子邮箱、信函传真
等渠道或方式对基金管理人和销售机构提出意见、建议或投诉。 
二十三、其他应披露事项 
1. 工银瑞信基金管理有限公司关于基金经理恢复履行职责的公告，2021-03-08； 
2. 工银瑞信基金管理有限公司关于工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金增加
C类份额和侧袋机制并相应修改基金合同、托管协议的公告，2021-05-10； 
3. 工银瑞信基金管理有限公司关于直销渠道开展部分基金赎回费率优惠活动的公告，
2021-05-31； 
4. 关于工银瑞信基金管理有限公司旗下部分基金调整申购、赎回业务规则的公告，
2021-06-17； 
5. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金投资中微公司非公开发行股票的公告，
2021-07-07； 
6. 工银瑞信基金管理有限公司关于法定代表人变更的公告，2021-07-08； 
7. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金投资广大特材非公开发行股票的公告，
2021-07-21； 
8. 工银瑞信基金管理有限公司关于总经理任职的公告，2021-07-24； 
9. 关于工银瑞信基金管理有限公司旗下部分基金调整最低赎回份额及保有份额业务规
则的公告，2021-08-06； 
10. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下部分基金持有的长期停牌股票估值方法调整
的公告，2021-09-01； 
11. 工银瑞信基金管理有限公司关于代为履行基金经理职责情况的公告，2021-09-06； 
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12. 工银瑞信基金管理有限公司关于基金经理恢复履行职责的公告，2021-10-27； 
13. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金投资北方华创非公开发行股票的公告，
2021-11-05； 
14. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金投资北交所上市股票的公告，2021-11-17； 
15. 工银瑞信基金管理有限公司关于代为履行基金经理职责情况的公告，2021-12-18； 
16. 工银瑞信基金管理有限公司住所变更的公告，2021-12-21； 
17. 工银瑞信基金管理有限公司关于在基金直销电子自助交易系统开展费率优惠活动
的公告，2021-12-31； 
18. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下公开募集证券投资基金执行新金融工具准则
的公告，2022-01-01； 
19. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金投资浙江鼎力非公开发行股票的公告，
2022-01-06； 
20. 工银瑞信基金管理有限公司关于基金直销电子自助交易系统的业务公告，
2022-01-15； 
21. 工银瑞信基金管理有限公司投资旗下基金相关事项的公告，2022-01-27； 
22. 关于工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金增聘基金经理的公告，
2022-02-19。 
二十四、招募说明书的存放及查阅方式 
本基金招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所，并刊登在公司网站上。投
资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 
基金管理人保证文本的内容与公告的内容完全一致。 
 
 
 
二十五、备查文件 
（一）中国证监会核准工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金募集的文件 
（二）《工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金基金合同》 
（三）《工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金托管协议》 
（四）法律意见书 
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照 
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（六）基金托管人业务资格批件、营业执照 
以上第（一）至（五）项备查文件存放在基金管理人办公场所、营业场所，第（六）项
文件存放于基金托管人的办公场所。基金投资者在营业时间可免费查阅，在支付工本费后，
可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。



工银瑞信基金管理有限公司 
二〇二二年五月五日 
附件一 
基金合同内容摘要 
一、基金合同当事人的权利与义务 
（一）基金份额持有人的权利、义务 
1、基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资
者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人。基金份额持有
人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。同一类别每份基金份额具有同等的
合法权益。 
2、基金份额持有人的权利 
（1）分享基金财产收益； 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；



（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；



（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权；



（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；



（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起
诉讼； 
（9）法律法规、基金合同规定的其他权利。 
3、基金份额持有人的义务 
（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定； 
（2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用； 
（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； 
（4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他基金合同当事人合法利益的活
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动； 
（5）执行基金份额持有人大会的决议； 
（6）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（7）遵守基金管理人、销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则； 
（8）法律法规及基金合同规定的其他义务。 
（二）基金管理人的的权利、义务 
1、基金管理人的权利 
（1）依法募集基金，办理基金备案手续； 
（2）依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产； 
（3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回、
转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则； 
（4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基
金管理费，收取认购费、申购费、赎回费及其他事先核准或公告的合理费用以及法律法规规
定的其他费用； 
（5）根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额； 
（6）在本合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关
法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本合同的情况进行
必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金合同
当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其他必要措
施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益； 
（7）根据基金合同的规定选择适当的代销机构并有权依照代销协议和有关法律法规对
基金代销机构行为进行必要的监督和检查； 
（8）自行担任注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册登记
业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查； 
（9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请； 
（10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、融券； 
（11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益分配方案； 
（12）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其
他证券所产生的权利； 
（13）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人； 
（14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会； 
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
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部机构并确定有关费率； 
（16）法律法规、基金合同规定的其他权利。 
2、基金管理人的义务 
（1）依法申请并募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构
代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2）办理基金备案手续；



（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产； 
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行
证券投资； 
（6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 
（7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利
益，不得委托第三人运作基金财产；



（8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； 
（9）依法接受基金托管人的监督； 
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告； 
（11）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法
符合基金合同等法律文件的规定；



（12）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 
（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 
（14）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及
其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； 
（15）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（16）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其
他相关资料； 
（17）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 
（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担
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赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金
托管人追偿； 
（22）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。 
（三）基金托管人的权利和义务 
1、基金托管人的权利 
（1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产； 
（2）依照基金合同的约定获得基金托管费； 
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作； 
（4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；



（5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会； 
（6）法律法规、基金合同规定的其他权利。 
2、基金托管人的义务 
（1）安全保管基金财产； 
（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户； 
（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第
三人谋取非法利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立； 
（6）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（7）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
（8）按照基金合同的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜；



（9）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金
信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； 
（10）根据法律法规及本合同的约定，办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（11）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告的相关内容出具意见，说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未
执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
（12）保存基金份额持有人名册； 
（13）复核基金管理人计算的基金财产净值、各类基金份额净值和基金份额申购、赎回
价格； 
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（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 
（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行
召集基金份额持有人大会； 
（17）按照法律法规监督基金管理人的投资运作； 
（18）因过错违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而
免除； 
（19）因基金管理人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿，
除法律法规另有规定外，基金托管人不承担连带责任； 
（20）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。 
二、基金份额持有人大会 
（一）本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人或其合法的代理人组
成。 
（二）有以下情形之一时，应召开基金份额持有人大会： 
1、终止基金合同； 
2、转换基金运作方式； 
3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费率，但根据法律法规的要求
提高该等报酬标准或销售服务费率的除外； 
4、更换基金管理人、基金托管人； 
5、变更基金类别； 
6、变更基金投资目标、范围或策略； 
7、变更基金份额持有人大会议事程序、表决方式和表决程序； 
8、本基金与其他基金合并； 
9、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更基
金合同等其他事项； 
10、法律法规或中国证监会或本基金合同规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事
项。 
（三）以下情况不需召开基金份额持有人大会： 
1、调低基金管理费率、基金托管费率； 
2、在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、调低赎回费率、调低
销售服务费率或变更收费方式； 
3、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； 
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4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化； 
5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 
6、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。 
（四）召集方式 
1、除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金
管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。 
2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。 
3、代表基金份额 10%（含 10%，下同）以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额
持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。



基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不
召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提
出书面提议。



基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的
基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开。 
4、代表基金份额 10%的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，
而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行
召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。 
5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应
当配合，不得阻碍、干扰。 
6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 
（五）通知 
召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开至少提前 30 天在至少一种指定媒介
上公告。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将
至少载明以下内容： 
1、会议召开的时间、地点、方式； 
2、会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式； 
3、代理投票授权委托书送达时间和地点及内容要求（包括但不限于代理人身份、代理
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权限及代理有效期限的要求等）； 
4、会务常设联系人姓名、电话； 
5、权益登记日； 
6、如采用通讯表决方式，还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联
系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。 
（六）开会方式 
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额持
有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代
表应当出席；通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。会议的
召开方式由召集人确定，但决定基金管理人更换或基金托管人的更换、转换基金运作方式和
终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。 
现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
1、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定，并与注册登记机
构记录相符； 
2、经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效凭证
所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
1、召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提示性公告； 
2、召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 
3、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基
金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 
4、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表，同
时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权
委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与注册登记机构记录相符。 
5、会议通知已按照《信息披露管理办法》的规定报中国证监会备案。 
如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应
在 25 个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日应保持不变。 
（七）议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
（1）议事内容限为本条前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的
事项。 
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（2）基金管理人、基金托管人、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人可以在大会
召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。 
（3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核： 
a、关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不
超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不
符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提
案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 
b、程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如
将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人
可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程
序进行审议。 
（4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提
案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获得基金份额
持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6
个月。法律法规另有规定的除外。 
（5）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
（6）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行
修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30 日公告。否则，会议的召开日期应当顺
延并保证至少与公告日期有 30日的间隔期。



2、议事程序 
在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议，
报经中国证监会核准或备案后生效。在通讯表决开会的方式下，首先由召集人在会议通知中
公布提案，在所通知的表决截止日期第二个工作日由大会聘请的公证机关的公证员统计全部
有效表决并形成决议，报经中国证监会核准或备案后生效。 
（八）表决 
1、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。 
2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
（1）特别决议 
对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之
二）通过。 
（2）一般决议 
对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上通过。 
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更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或终止基金合同应当以特别决议通
过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即
视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见
的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。 
（九）计票 
1、现场开会 
（1）基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大会由基金管理
人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基
金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员(如果基金管
理人为召集人，则监督员由基金托管人担任；如基金托管人为召集人，则监督员由基金托管
人在出席会议的基金份额持有人中指定)共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召
集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推
举三名基金份额持有人代表担任监票人。 
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。 
（3）如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如
果大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对
大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持
人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。重新清点后，大会持有人应
当当场公布重新清点结果。 
（4）在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下，如果在计票过程中基金管理人
或者基金托管人拒不配合的，则参加会议的基金份额持有人有权推举三名基金份额持有人代
表共同担任监票人进行计票。 
2、通讯方式开会 
在通讯方式开会的情况下，计票方式可采取如下方式： 
由大会召集人聘请的公证机关的公证员进行计票。 
（十）生效与公告 
1、基金份额持有人大会按照《基金法》有关法律法规规定表决通过的事项，召集人应
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当自通过之日起 5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国
证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 
2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人
均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
人大会的决定。 
3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后 2 日内，由基
金份额持有人大会召集人在至少一种指定媒介上公告。 
4、如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全
文、公证机关、公证员姓名等一同公告。 
（十一）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额
持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召
集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例： 
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额 10%
以上（含 10%）； 
2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基
金份额的二分之一（含二分之一）； 
3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持
有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 
4、若参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登
记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以
后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票； 
5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选
举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人； 
6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含
二分之一）通过； 
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上
（含三分之二）通过。 
侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应分别
由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户内的每份基金份额具有
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平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。 
侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内容为准，本
节没有规定的适用本部分的相关规定。 
（十二）法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。 
三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
（一）基金合同的变更 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的
事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。 
2、变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并自中国证
监会核准或出具无异议意见之日起生效。 
3、但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形，或者
基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的，可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托管人同意
修改后公布，并报中国证监会备案。 
（二）基金合同的终止 
有下列情形之一的，在履行相关的程序后，本基金合同应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止； 
2、因重大违法、违规行为，被中国证监会责令终止的； 
3、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承
接的； 
4、法律法规和基金合同规定的其他情形。 
基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、《销售办
法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付报酬、从基金财产中获得补偿的
权利。 
（三）基金财产的清算 
1、基金合同终止情形发生后，基金管理人应当按法律法规和本基金合同的有关规定组
织基金财产清算组对基金财产进行清算。 
2、基金财产清算组 
（1）自基金合同终止情形发生之日起 30个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清
算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托
管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 
（2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务
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资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的
工作人员。 
（3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算
组可以依法进行必要的民事活动。 
3、清算程序 
（1）基金合同终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产； 
（2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限； 
（3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认； 
（4）对基金财产进行评估和变现； 
（5）制作清算报告； 
（6）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书； 
（7）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（8）对基金财产进行分配。 
4、清算费用 
清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由
基金财产清算组优先从基金财产中支付。 
5、基金剩余财产的分配 
基金财产按下列顺序清偿： 
（1）支付清算费用； 
（2）交纳所欠税款； 
（3）清偿基金债务； 
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 
对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易席位保证金
等，在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。 
6、基金财产清算的公告 
基金财产清算组做出的清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，
律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组
应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 
7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15年以上。 
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四、争议的处理 
（一）本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。 
（二）本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可通过
友好协商解决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决
的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其时有效的
仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。 
（三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。 
五、基金合同的效力 
（一）本基金合同是基金合同当事人之间的法律文件，应由基金管理人和基金托管人的
法定代表人或其授权签字人签字并加盖公章。基金合同于投资者缴纳认购的基金份额的款项
时成立，自基金募集结束报中国证监会备案并获中国证监会书面确认后生效。 
（二）本基金合同的有效期自其生效之日起至本基金财产清算结果报中国证监会备案并
公告之日止。 
（三）本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内
的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。 
（四）本基金合同正本一式六份，除上报有关监管机构二份外，基金管理人、基金托管
人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 
(五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 
基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所，投资者在支付工本费后，可在合理时间
内取得上述文件复印件，基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。 
 
 
 
 
 
 
附件二 
基金托管协议内容摘要 
一、托管协议当事人 
（一）基金管理人 
名称：工银瑞信基金管理有限公司 
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注册地址：北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 9层甲 5号 901 
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 
邮政编码：100033 
法定代表人：赵桂才 
成立日期：2005 年 6月 21日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：贰亿元人民币 
存续期间：持续经营 
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。 
（二）基金托管人 
名称：中国银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街 1号 
法定代表人: 刘连舸 
成立时间：1983 年 10月 31日 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 
经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；
发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供
信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；
外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇
担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的
外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行
及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机
构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理
发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。 
存续期间：持续经营 
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，建立相关的技术系
统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 
1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的股票库、债券库
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等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化，对各投
资品种的具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基
金的投资进行监督； 
2、对基金投融资比例进行监督： 
1）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%； 
2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%（资
产托管人项下义务仅限于监管其托管的某资产管理人所管理的基金财产的投资符合上述比
例限制）； 
3）基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过基金的总资产，所申报的股票数量不
超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
4）进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；
债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得展期； 
5）本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 60%-95%，债券、现金等金融工具
占基金资产的比例为 5%-40%； 
6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；本基金管理人管理的
全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%；本基金在任何交易日买入权证的总金额，
不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%； 
7）基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中
现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 
8）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该
基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资
产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证
券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％； 
9）本基金只投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券，基金持有资
产支持证券期间，如果资产支持证券信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布
之日起 3 个月内予以全部卖出； 
10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得超过本基金资产净值的 15%；因证券
市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款
所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；



11）本基金管理人管理且由本托管人托管的的全部开放式基金(包括开放式基金以及处
于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流
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通股票的 15%；本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%，完全按照有关指数的构成比例进
行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 
12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。本基金管理人
承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交
易的，可接受质押品的资质要求与本基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于不一致
所导致的风险或损失； 
13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的
股票合并计算； 
14）法律法规、中国证监会规定的其他限制。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。除上述第 7）、9）、10）、12）项规定外，因证券市场波动、上市公司合并、基
金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述比例的，基金管理人应当在
10个交易日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。 
 (3)若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投
资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相应程序后，本基金
可相应调整禁止行为和投资限制规定。 
3、为对基金禁止从事的关联交易进行监督，基金管理人和基金托管人应相互提供与本
机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单； 
4、侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户； 
5、基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库，交易对手库由
银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成。基金管理人可以
根据实际情况的变化，及时对交易对手库予以更新和调整，并通知基金托管人。基金管理人
参与银行间债券市场交易的交易对手应符合交易对手库的范围。基金托管人对基金管理人参
与银行间债券市场交易的交易对手是否符合交易对手库进行监督；



6、基金托管人对银行间市场交易的交易方式的控制按如下约定进行监督。 
基金管理人应按照审慎的风险控制原则，对银行间交易对手的资信状况进行评估，控制
交易对手的资信风险，确定与各类交易对手所适用的交易结算方式，在具体的交易中，应尽
力争取对基金有利的交易方式。由于交易对手资信风险引起的损失，基金托管人不承担赔偿
责任。 
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7、基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，事先
确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人据以对基金投
资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督； 
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值
计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、
相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核。 
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理人违反法律法
规的规定、《基金合同》及本协议的约定，应及时通知基金管理人限期纠正，基金管理人收
到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。在限期内，基金托管
人有权随时对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠
正的，基金托管人应及时向中国证监会报告。 
（四）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、《基金合同》及本协议的
规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规和其他有关规定，或
者违反《基金合同》、本协议约定的，应当立即通知基金管理人，并依照法律法规的规定及
时向中国证监会报告。 
（五）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：在规定
时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法
规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制
度等。 
三、基金管理人对基金托管人的业务核查 
在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法
规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必要的
核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证
券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办
理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正当理
由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、《基金
合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到
通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对
通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在
限期内纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。 
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基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金
管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 
四、基金财产的保管 
（一）基金财产保管的原则 
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产。 
2、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基
金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。 
5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外，基金托
管人不得委托第三人托管基金财产。 
（二）基金合同生效前募集资金的验资和入账 
1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的，由基金管理人在法定期限
内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资，并出具验资报告，出具的验
资报告应由参加验资的 2名以上（含 2名）中国注册会计师签字方为有效。 
2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基
金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。 
（三）基金的银行账户的开设和管理 
1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 
2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金
托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付
基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 
3、本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行
本基金业务以外的活动。 
4、基金银行账户的管理应符合有关法律法规的规定。 
（四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理 
基金托管人根据基金管理人的指令以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营
业网点开立存款账户，并负责该账户的日常管理以及银行预留印鉴的保管和使用。基金管理
人应派专人协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户相关信息变更过程中，基金管理人应
提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料，并对基金托管人给予积极配合和协
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助。 
（五）基金证券账户、结算备付金及其他投资账户的开设和管理 
1、基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结
算有限责任公司开设证券账户。 
2、本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务
以外的活动。 
3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，
用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉
及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 
4、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉及相
关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、
使用的规定。 
5、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和《基金合同》的规定，在
基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立，基金管理人提供协助。新账户按有
关规则使用并管理。 
6、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。 
（六）债券托管专户的开设和管理 
基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市
场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有
限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金
的清算。在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国人民银行报备。 
（七）基金财产投资的有关有价凭证的保管 
基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。
基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。 
（八）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管 
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及
有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正
本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关
的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持
有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15年。 
五、基金资产净值计算和会计核算 
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（一）基金资产净值的计算和复核 
1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金
资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。 
2、基金管理人应在每个开放日对基金财产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券
投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和
各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个开放日结
束后计算得出当日的各类基金份额净值，并以双方约定的方式发送给基金托管人。基金托管
人应在收到上述传真后对净值计算结果进行复核，并以双方约定的方式将复核结果传送给基
金管理人，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时
进行。 
3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时，
基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以
及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和纠
正。 
5、当基金资产的估值导致任一类基金份额净值小数点后三位内（含第三位）发生差错
时，视为该类基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予
以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到该类基金份额净值的 0.25%
时，基金管理人应当报中国证监会备案；当计价错误达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金管理人应当在报中国证监会备案的同时并及时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内
容另有规定的，按其规定处理。 
6、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或基金份额持
有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确，则基金
托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数据也不正确，则基金托管人也应承
担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当
得利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向不当得利
之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿
金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。 
7、 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错
误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金
管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 
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 更新的招募说明书 
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8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未能
达成一致，基金管理人可以按照其对各类基金份额净值的计算结果对外予以公布，基金托管
人可以将相关情况报中国证监会备案。 
（二）基金会计核算 
1、基金账册的建立 
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会
计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行核
对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人
的处理方法为准。 
2、会计数据和财务指标的核对 
基金管理人和基金托管人应每月就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在不符，双
方应及时查明原因并纠正。 
3、基金财务报表和定期报告的编制和复核 
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每
月终了后 5 个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次，
于该等期间届满后 45 日内公告。季度报告应在每个季度结束之日起 10个工作日内编制完毕
并于每个季度结束之日起 15 个工作日内予以公告；半年度报告在会计年度半年终了后 40
日内编制完毕并于会计年度半年终了后 60 日内予以公告；年度报告在会计年度结束后 60
日内编制完毕并于会计年度终了后 90日内予以公告。《基金合同》生效不足两个月的，基金
管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 
基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人在
收到后应 3个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报
告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 5个工作日内完成
复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年度报告完成当日，将有关报告
提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 10 个工作日内完成复核，并将复核结果书
面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基
金托管人应在收到后 15 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管
理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。 
基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共
同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致以基金
管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务
部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理
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人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其
编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 
六、基金份额持有人名册的保管 
（一）基金份额持有人名册的内容 
基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 
基金份额持有人名册包括以下几类： 
1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册； 
2、基金权益登记日的基金份额持有人名册； 
3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册； 
4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。 
（二）基金份额持有人名册的提供 
对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每半年度结束后
5个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金
权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册，
基金管理人应在相关的名册生成后 5个工作日内向基金托管人提供。 
（三）基金份额持有人名册的保管 
基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有人名册，
基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保管基金份额持有人名册的职责。基金托
管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。 
七、适用法律与争议解决方式 
（一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 
（二）基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好
协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的，
则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有效的仲裁
规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。 
（三）除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。 
八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 
（一）托管协议的变更 
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其内容不得与
《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会核准。 
（二）托管协议的终止 
发生以下情况，经履行适当程序后，本托管协议应当终止： 
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1、《基金合同》终止； 
2、本基金更换基金托管人； 
3、本基金更换基金管理人； 
4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。 
（三）基金财产的清算 
基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进
行清算。 
注：本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同“二十一、基金的信息披露”约定的内
容为准。若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书
的规定。