东兴证券：东兴证券股份有限公司第五届董事会第十八次会议决议公告查看PDF公告
1 证券代码：601198
证券简称：东兴证券
公告编号：2022-006 东兴证券股份有限公司 第五届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“东兴证券”） 第五届董事会第十八次会议于2022年4月15日发出会议通知，2022年4月27日在北 京市西城区金融大街5号新盛大厦公司第一会议室以现场及通讯方式召开。本次 会议应参与表决董事15名，实际参与表决董事共15人，董事曾涛先生、董裕平先 生委托董事江月明先生代为表决。会议由董事长魏庆华先生主持，部分监事和高 级管理人员列席会议。本次会议以记名投票方式进行表决，会议的召开及表决程 序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》的规定。本次会议表决通过 了以下议案： 一、审议通过《东兴证券股份有限公司 2021年度董事会工作报告》； 表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。 本议案需提交股东大会审议。 二、审议通过《东兴证券股份有限公司 2021年度总经理工作报告》； 表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。 三、审议通过《东兴证券股份有限公司 2021年度董事会专门委员会工作报 告》； 表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。 《东兴证券股份有限公司董事会审计委员会 2021年度履职报告》全文刊载 于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。 2 四、审议通过《关于调整董事会专门委员会成员的议案》 表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。 鉴于公司2021年第四次临时股东大会选举杨晖先生和张庆云女士为公司第 五届董事会非独立董事，选举赖观荣先生为公司第五届董事会独立董事，董事会 同意调整董事会专门委员会成员。调整后，公司第五届董事会发展战略委员会、 薪酬与提名委员会和审计委员会成员如下： （一）发展战略委员会 主任委员：魏庆华，副主任委员：董裕平，成员：张涛、张芳、江月明、曾 涛、张伟 （二）薪酬与提名委员会 主任委员：郑振龙，成员：魏庆华、杨晖、宫肃康、孙广亮 （三）审计委员会 主任委员：宫肃康，委员：张庆云、郑振龙、张伟、赖观荣 五、审议通过《东兴证券股份有限公司独立董事 2021年度述职报告》 表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。 《东兴证券股份有限公司独立董事 2021年度述职报告》全文刊载于上海证 券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。 本议案需提交股东大会审议。 六、审议通过《东兴证券股份有限公司 2021年年度报告》及摘要； 表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。 公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，具体内容详见《东兴证券 股份有限公司独立董事关于公司第五届董事会第十八次会议相关事项及公司对 外担保情况的独立意见》（以下简称“《独立意见》”）。 3 《东兴证券股份有限公司 2021年年度报告》及摘要全文刊载于上海证券交 易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。 本议案需提交股东大会审议。 七、审议通过《关于计提及冲回资产减值准备的议案》； 表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。 根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，结合持有的金融资产风险特 征变化情况，公司对 2021年 12月 31日的金融资产（含买入返售金融资产、融 出资金、债权投资、其他债权投资、应收款项和其他资产）按照预期信用损失 方法评估，公司 2021年度冲回各项资产减值准备共计人民币 22,352.20万元。 公司董事会认为：本次计提及冲回资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》 及相关规定，依据充分，公允的反映了公司实际资产、财务状况，同意本次计 提及冲回资产减值准备事项。 公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，具体详见《独立意见》。 《东兴证券股份有限公司关于计提及冲回资产减值准备的公告》刊载于上 海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。 八、审议通过《东兴证券股份有限公司 2022年第一季度报告》 表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。 《东兴证券股份有限公司 2022年第一季度报告》及正文刊载于上海证券交 易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。 九、审议通过《东兴证券股份有限公司 2021年度社会责任报告》； 表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。 《东兴证券股份有限公司 2021年度社会责任报告》全文刊载于上海证券交 易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。 十、审议通过《关于公司 2021年关联交易情况及预计 2022年度日常关联 交易的议案》； 4 1、与中国东方资产管理股份有限公司及其控制的其他企业的关联交易预计 表决结果：11 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权，关联董事江月 明、曾涛、董裕平、杨晖回避表决。 2、与其他关联法人的关联交易预计 全体董事回避表决。 3、与关联自然人的关联交易预计 全体董事回避表决。 公司独立董事对该事项予以事前认可并发表了同意的独立意见，具体内容 详见《东兴证券股份有限公司独立董事关于公司预计 2022年度日常关联交易的 事前认可意见》及《独立意见》。 《东兴证券股份有限公司关于预计 2022年度日常关联交易的公告》刊载于 上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。 本议案需提交股东大会审议。 十一、审议通过《东兴证券股份有限公司 2021年度财务决算报告》； 表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。 本议案需提交股东大会审议。 十二、审议通过《关于东兴证券股份有限公司 2021年度利润分配的议案》； 表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《东 兴证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，综合平衡公司长 远发展与股东当期回报，公司2021年度利润分配预案为：以实施权益分派股权登 记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币2.60元（含 税）。截至2021年12月31日，公司总股本3,232,445,520股，以此计算合计拟派发 现金红利为人民币840,435,835.20元（含税），占2021年度合并报表归属于母公司 所有者净利润的50.87%。本次分配后剩余可供分配利润结转下一年度。公司在实 5 施权益分派的股权登记日前总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整 每股分配比例。 公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，具体内容详见《独立意见》。 《东兴证券股份有限公司关于 2021年度利润分配方案的公告》刊载于上海 证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。 本议案需提交股东大会审议。 十三、审议通过《关于确定公司 2022年度证券投资规模的议案》； 表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。 董事会同意公司 2022年证券投资规模如下：公司自营非权益类证券及其衍 生品的最大投资规模不超过公司净资本的 400%（不含 400%），公司自营权益 类证券及其衍生品的最大投资规模不超过公司净资本的 80%（不含 80%）。董 事会同意提请股东大会在以上额度内授权公司经营管理层在符合中国证券监督 管理委员会有关自营管理、风险监控的相关规定的条件下，根据市场变化和业 务发展情况确定具体的投资规模。经营管理层对各类证券投资规模进行实时动 态监控和管理，确保投资规模控制在规定范围内。本次授权有效期至 2022年年 度股东大会。 本议案需提交股东大会审议。 十四、审议通过《东兴证券股份有限公司 2021年度审计报告及专项报告》； 表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。 《东兴证券股份有限公司 2021年度财务报表及审计报告》全文刊载于上海 证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。 十五、审议通过《东兴证券股份有限公司 2021年度内部控制审计报告》； 表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。 《东兴证券股份有限公司 2021年度内部控制审计报告》全文刊载于上海证 券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。 6 十六、审议通过《关于东兴证券股份有限公司控股股东及其他关联方占用 资金情况专项报告》； 表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。 《关于东兴证券股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况专项报 告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详 细内容。 十七、审议通过《东兴证券股份有限公司 2021年度内部控制评价报告》； 表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。 公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，具体内容详见《独立意见》。 《东兴证券股份有限公司 2021年度内部控制评价报告》、《东兴证券股份有 限 公 司 内 部 控 制 审 计 报 告 》 全 文 刊 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。 十八、审议通过《东兴证券股份有限公司 2021年度重大关联交易内部专项 审计报告》； 表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。 十九、审议通过《2021年度公司反洗钱工作专项审计报告》； 表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。 二十、审议通过《东兴证券股份有限公司关于公司 2021年度募集资金存放 与实际使用情况的专项报告》 表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。 公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，具体内容详见《独立意见》。 《东兴证券股份有限公司关于公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情 况的专项报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资 者可查询详细内容。 7 二十一、审议通过《关于公司拟注销子公司的议案》 表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。 董事会同意公司注销上海东策盛资产管理有限公司，并提请股东大会授权 董事会，并转授权公司全资子公司东兴资本投资管理有限公司负责办理后续工 商注销等事宜。 本议案需提交股东大会审议。 二十二、审议通过《东兴证券股份有限公司 2021年年度合规报告》； 表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。 二十三、审议通过《东兴证券股份有限公司 2021年度合规管理有效性评估 报告》； 表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。 二十四、审议通过《东兴证券股份有限公司反洗钱 2021年度报告》； 表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。 二十五、审议通过《东兴证券股份有限公司洗钱风险管理文化建设目标和 洗钱风险管理策略》 表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。 二十六、审议通过《东兴证券股份有限公司 2021年度风险管理报告》； 表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。 二十七、审议通过《东兴证券股份有限公司 2022年风险偏好、风险容忍度、 风险限额方案》； 表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。 二十八、审议通过《东兴证券股份有限公司 2021年度信息技术管理专项报 告》； 表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。 8 二十九、审议通过《关于提请召开 2021年年度股东大会的议案》。 表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。 经审议，董事会同意提请召开东兴证券股份有限公司 2021 年年度股东大 会，审议事项如下： 1、审议《东兴证券股份有限公司 2021年度董事会工作报告》； 2、审议《东兴证券股份有限公司 2021年度监事会工作报告》； 3、审议《东兴证券股份有限公司独立董事 2021年度述职报告》； 4、审议《东兴证券股份有限公司 2021年年度报告》及摘要； 5、审议《关于公司 2021年关联交易情况及预计 2022年度日常关联交易的 议案》； 6、审议《东兴证券股份有限公司 2021年度财务决算报告》； 7、审议《关于东兴证券股份有限公司 2021年度利润分配的议案》； 8、审议《关于确定公司 2022年度证券投资规模的议案》； 9、审议《关于公司拟注销子公司的议案》。 同时，董事会同意授权公司董事长择机发出召开 2021年年度股东大会的相 关通知。 特此公告。 东兴证券股份有限公司 董事会
2021年 4月 29日
