山西证券股份有限公司
2021年度非经营性资金占用及其他关联资金
往来情况的专项说明
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关于山西证券股份有限公司
2021年度非经营性资金占用及其他关联资金
往来情况的专项说明
毕马威华振专字第 2200900号
山西证券股份有限公司董事会：
我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了山西证券股份有限公司 (以下简称“贵
公司”) 2021年度的财务报表，包括 2021年 12月 31日的合并及母公司资产负债表、2021年
度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关
的财务报表附注，并于 2022年 4月 26日签发了标准无保留意见审计报告。
根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关
联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（2017 修订）》 (证监会公告[2017]16 号)
的要求，贵公司编制了本专项说明所附的贵公司 2021 年度非经营性资金占用及其他关联资金
往来情况汇总表 (以下简称“汇总表”)。
编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司的责任。我们对汇总
表所载项目金额与我们审计贵公司 2021 年度财务报表时贵公司提供的会计资料和经审计的财
务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不一致。
为了更好地理解贵公司 2021 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况，汇总表应
当与已审计的财务报表一并阅读。
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关于山西证券股份有限公司
2021年度非经营性资金占用及其他关联资金
往来情况的专项说明 (续)
毕马威华振专字第 2200900号
本专项说明仅供贵公司为 2021 年年度报告披露之目的使用，未经本所书面同意，不得用
于其他任何目的。
毕马威华振会计师事务所 中国注册会计师
(特殊普通合伙)
唐莹慧
中国 北京 马
新
2022年 4月 26日
附件 山西证券股份有限公司 2021年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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山西证券股份有限公司
2021年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
金额单位：人民币元
非经营性
资金占用
资金占用方
名称
占用方与上
市公司的关
联关系
上市公司核
算的会计
科目
2021年期初
占用资金余
额
2021年度占
用累计发生
金额 (不含利
息)
2021年度占
用资金的利
息 (如有)
2021年度偿
还累计发生
金额
2021年期末
占用资金
余额
占用形成
原因
占用性质
现大股东及其
附属企业
无 无 无 无 无 无 无 无 无 不适用
小计 无 无 无 无 无 无 无 无 无 -
前大股东及其
附属企业
无 无 无 无 无 无 无 无 无 不适用
小计 无 无 无 无 无 无 无 无 无 -
总计 无 无 无 无 无 无 无 无 无 -
第 2页
山西证券股份有限公司
2021年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 (续)
金额单位：人民币元
其他关联资金
往来
资金往来方
名称
往来方与
上市公司的
关联关系
上市公司
核算的
会计科目
2021年期初
往来资金余
额
2021年度往
来累计发生
金额 (不含利
息)
2021年度往
来资金的利
息 (如有)
2021年度偿
还累计发生
金额
2021年期末
往来资金
余额
往来形成原
因
往来性质
大股东及其
附属企业
山西省国贸
投资集团
有限公司
同受山西金融投
资控股集团有限
公司 (以下简称
“山西金控”)
控制
其他资产 132,382 - - (108,970) 23,412
预付租赁押
金
经营性往来
山西省国贸
投资集团
有限公司
同受山西金控控
制
其他资产 461,580 - - - 461,580 房租保证金 经营性往来
山西国贸大
饭店管理有
限公司
受金控集团间接
控制
其他资产 - 48,492 - - 48,492 房租押金 经营性往来
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山西证券股份有限公司
2021年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 (续)
金额单位：人民币元
其他关联
资金往来
资金往来方
名称
往来方与上市
公司的关联关
系
上市公司
核算的会
计科目
2021年期初
往来资金余
额
2021年度往
来累计发生
金额 (不含
利息)
2021度往
来资金的利
息 (如有)
2021年度偿还
累计发生金额
2021年期末往
来资金余额
往来形成
原因
往来性质
上市公司的
子公司及其
附属企业
格林大华
资本管理
有限公司
控股子公司 其他资产 963,436,508 295,000,000 1,500,750 (355,000,000) 904,937,258 借款及利息 经营性往来
山证投资
有限责任
公司
控股子公司 其他资产 140,000,000 - - (140,000,000) - 借款及利息 经营性往来
山证投资
有限责任
公司
控股子公司 其他资产 1,208,166 2,249,660 - (1,083,923) 2,373,903
代扣代缴五
险一金
非经营性往来
山证创新
投资有限
公司
控股子公司 其他资产 - 187,067 - - 187,067
代扣代缴五
险一金
非经营性往来
关联自然人
及其控制
的法人
无 无 无 无 无 无 无 无 无 无
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山西证券股份有限公司
2021年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 (续)
金额单位：人民币元
其他关联
资金往来
资金往来方名称 往来方与上
市公司的关
联关系
上市公司核
算的会计科
目
2021年期初
往来资金余
额
2021年度往来
累计发生金额
(不含利息)
2021度往
来资金的利
息(如有)
2021年度偿
还累计发生
金额
2021年期末
往来资金余
额
往来形成原
因 往来性质
其他关联人
及其附属
企业
山西地方电力有限
公司
受山西国际
电力集团有限
公司控制
其他资产 30,000 - - - 30,000 押金
经营性
往来
山西省杏花村汾酒
集团有限责任公司
持股 5%以上
股东一致行动
人
应收款项 8,740,000 - - - 8,740,000
应收财务
顾问款项
经营性
往来
山西国投创新绿色
能源股权投资合伙
企业（有限合伙）
联营企业 应收款项 996,000 - - - 996,000 应收管理费
经营性
往来
汾西启富扶贫引导
基金合伙企业
(有限合伙)
联营企业 应收款项 232,667 - - - 232,667 应收管理费
经营性
往来
杭州龙华股融股权
投资基金合伙企业
(有限合伙)
联营企业 应收款项 10,000 - - - 10,000 应收借款
经营性
往来
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山西证券股份有限公司
2021年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 (续)
金额单位：人民币元
其他关联
资金往来
资金往来方名称 往来方与上
市公司的关
联关系
上市公司核
算的会计科
目
2021年期初
往来资金余
额
2021年度往来
累计发生金额
(不含利息)
2021度往
来资金的利
息(如有)
2021年度偿
还累计发生
金额
2021年期末
往来资金余
额
往来形成原
因 往来性质
其他关联人
及其附属
企业
山西信创引导私募
股权投资基金合伙
企业（有限合伙）
联营企业 应收款项 129,597 252,721 - (252,721) 129,597 应收管理费
经营性
往来
杭州龙华股融股权
投资基金合伙企业
(有限合伙)
联营企业 应收款项 2,552,500 1,000,000 - - 3,552,500 应收管理费
经营性
往来
山西交通产业基金
合伙企业（有限
合伙）
联营企业 应收款项 181,918 - - - 181,918 应收管理费
经营性
往来
长治银行股份有限
公司
过去十二个月
内受山西金控
重大影响
应收款项 24,226 37,632 - (61,858) - 应收管理费
经营性
往来
晋商银行股份有限
公司
过去十二个月
内受山西金控
重大影响
应收款项 594,871 115,546 - (710,417) - 应收管理费
经营性
往来
第 6页
山西证券股份有限公司
2021年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 (续)
金额单位：人民币元
其他关联
资金往来
资金往来方名称 往来方与上
市公司的关
联关系
上市公司
核算的会
计科目
2021年期初往
来资金余额
2021年度往来
累计发生金额
(不含利息)
2021度往
来资金的利
息(如有)
2021年度偿
还累计发生
金额
2021年期末往
来资金余额
往来形成原
因
往来性
质
其他关联人
及其附属
企业
吕梁国投集团有限
公司
公司监事任职
企业
应收款项 7,562 - - (7,562) - 应收管理费
经营性
往来
深圳烨华资源集团
有限公司
联营企业
应收款项
及其他资
产
83,939,004 - - - 83,939,004
应收往来款
项
经营性
往来
山西太行煤成气产业
投资基金合伙企业(有
限合伙）
联营企业 应收款项 - 1,100,729 - (136,011) 964,718 应收管理费
经营性
往来
总计
1,202,676,981 299,991,847 1,500,750 (497,361,462) 1,006,808,116
王怡里
法定代表人
汤建雄
主管会计工作负责人
张立德
会计机构负责人 公司盖章
日期：2022年 4月 26日
