对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
华宝多策略增长C(015613)

华宝多策略增长开放式证券投资基金基金合同(更新)




华宝多策略增长开放式证券投资基金 基金契约 基金发起人:华宝基金管理有限公司 基金管理人:华宝基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行 二零二二年四月 目录 一、前言 ........................................................................................................... 3 二、释义 ........................................................................................................... 3 三、基金契约当事人.......................................................................................... 6 四、基金契约当事人的权利和义务.................................................................... 7 五、基金持有人大会........................................................................................ 12 六、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序............................................. 17 七、基金的基本情况........................................................................................ 18 八、基金份额的募集........................................................................................ 18 九、基金的成立............................................................................................... 19 十、基金的申购和赎回.................................................................................... 19 十一、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押............................................. 24 十二、基金的托管........................................................................................... 25 十三、基金的销售........................................................................................... 25 十四、基金的注册登记.................................................................................... 25 十五、基金的投资........................................................................................... 26 十六、基金的融资 ......................................................................................... 29 十七、基金资产............................................................................................... 29 十八、基金资产估值........................................................................................ 30 十九、基金费用与税收.................................................................................... 35 二十、基金收益与分配.................................................................................... 36 二十一、基金的会计与审计............................................................................. 37 二十二、基金的信息披露 ................................................................................ 37 二十三、基金的终止与清算............................................................................. 39 二十四、违约责任........................................................................................... 40 二十五、争议的处理........................................................................................ 41 二十六、基金契约的效力 ................................................................................ 41 二十七、基金契约的修改和终止...................................................................... 41 二十八、其他事项........................................................................................... 42 二十九、基金发起人、基金管理人和基金托管人签章...................................... 43


一、前言


为保护基金投资者合法权益,明确《基金契约》当事人的权利与义务,规范基金运 作,根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)、《开放式证券投资基 金试点办法》(以下简称《试点办法》)及有关法规和中国证监会的有关规定,遵循平等自 愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益的原则,特订立《华宝多策略增长开放式证券投 资基金基金契约》(以下简称“本《基金契约》”或“《基金契约》”)。


华宝多策略增长开放式证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)由华宝基金管理有限 公司依照《暂行办法》、《试点办法》及有关法规并获中国证监会批准独家发起设立。 中国证监会对本基金设立的批准,并不表明其对基金的价值和收益作出实质性判断或 保证,也不表明投资于本基金没有风险。


基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但由于证券投资具 有一定的风险,因此不保证本基金一定盈利,也不保证基金持有人的最低收益。


基金投资有风险,投资者投资于本基金,必须自担风险。


基金发起人、基金管理人和基金托管人自本《基金契约》签定并生效之日起成为本 《基金契约》的当事人,应按照《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他规定 享有权利、承担义务。


基金投资者自依《基金契约》的规定认购或申购了基金份额,即成为基金持有人,其 持有基金份额的行为本身即表明其对《基金契约》的承认和接受,并按照《暂行办法》、 《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定享受权利,同时需承担相应义务。


基金发起人、基金管理人、基金托管人在本《基金契约》之外披露的涉及本基金的信 息,其内容涉及界定本《基金契约》当事人之间权利义务关系的,以本《基金契约》的规 定为准。


二、释义


在本《基金契约》中,除非另有所指,下列词语或简称具有以下含义:


基金或本基金: 指华宝多策略增长开放式证券投资基金; 《基金契约》或本《基金契 约》: 指《华宝多策略增长开放式证券投资基金基金契约》 及其任何有效的修订和补充; 《招募说明书》: 指《华宝多策略增长开放式证券投资基金招募说明 书》; 发行公告: 基金产品资料概要: 指《华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金发行 公告》; 指《华宝多策略增长开放式证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新 《试点办法》: 指2000年10月8日由中国证监会发布并实施的《开放式 《信息披露办法》 证券投资基金试点办法》;


指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布 机关对其不时做出的修订 《流动性规定》: 流动性受限资产: 中国证监会: 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年10 月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约 定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行 人债务违约无法进行转让或交易的债券等 指中国证券监督管理委员会 中国银监会: 指中国银行业监督管理委员会 基金契约当事人: 接受《基金契约》约束,根据本《基金契约》享受权 利并承担义务的法律主体,包括基金发起人、基金管 理人、基金托管人和基金持有人; 基金发起人: 指华宝基金管理有限公司; 基金管理人或本基金管理人: 指华宝基金管理有限公司; 基金托管人: 指中国建设和银行; 注册登记业务: 指本基金登记、存管、清算和结算业务,具体内容包 括投资人基金账户管理、基金份额登记、基金销售业 务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管 基金份额持有人名册等; 注册登记机构: 指办理本基金登记业务的机构。本基金的登记机构为 华宝基金管理有限公司或接受华宝基金管理有限公司 委托代为办理本基金登记业务的机构; 销售机构: 指基金管理人及基金销售代理人; 基金销售代理人: 指接受基金管理人委托代为办理基金认购、申购、赎 回等销售业务的机构 基金销售网点: 指基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网 点; 基金持有人: 指根据本《基金契约》合法取得本基金的基金份额的 个人投资者、机构投资者或合格的境外机构投资者 (QFII); 基金持有人大会: 由基金持有人按照本《基金契约》之规定参加的会 议; 个人投资者: 指年满18周岁,合法持有现实有效的中华人民共和国 居民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民, 以及中国证监会批准的其他可以投资基金的自然人; 机构投资者: 指在中国境内合法注册登记并存续或经有权政府部门 批准设立并存续、依法可以投资于证券投资基金的企 业法人、事业法人、社会团体或其他组织; 投资者: 指个人投资者、机构投资者及合格的境外机构投资者 (QFII); 基金成立日: 指基金达到成立条件后,基金发起人宣告基金成立的 日期; 设立募集期: 指自《招募说明书》公告之日起到基金成立日止的时 间段,最长不超过3个月; 存续期: 指本基金成立并存续的不定期之期限; 工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日; T日: 指申购、赎回或其他交易的申请日; 开放日: 指为投资者办理基金申购、赎回或其他业务的工作 日; 认购: 指投资者在本基金设立募集期内申请购买基金份额的 行为; 申购: 指投资者在本基金成立后投资于本基金的行为; 赎回: 指投资者在本基金成立后要求基金管理人购回基金份 额的行为; 转托管: 指投资者将其所持有的基金份额从一个交易账号指定 到另一交易账号进行交易的行为; 基金收益: 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差 价、银行存款利息以及其他收入; 基金帐户: 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者 持有本基金份额、余额及其变动情况的账户; 基金资产总值: 指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金 应收的申购款项以及其他投资所形成的价值总和; 基金资产净值: 指基金资产总值减去基金负债后的价值; 基金份额资产净值: 指基金份额的资产净值; 基金资产估值: 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产 净值和基金份额资产净值的过程; 公开说明书: 指基金成立后每六个月公告一次有关基金的简介、投 资组合公告、经营业绩、重要变更事项和其他法律法 规规定 应披露事项的说明书; 指定媒介: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊 及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管 人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介 元: 指人民币币值单位元; 法律法规: 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法 解释、 部门规章以及其他对契约当事人有约束力的决定、决 议、通知等; 不可抗力: 基金份额分类: A类基金份额: C类基金份额: 销售服务费: 指《基金契约》当事人无法预见、无法克服、无法避 免且在本《基金契约》由基金托管人、基金管理人签 署并生效之日后发生的,使本《基金契约》当事人无 法全部或部分履行本协议的任何事件,包括但不限于 洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政 府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事 件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。 本基金根据销售服务费及申购费收取方式的不同,将 基金份额分为A类基金份额和C类基金份额两个类别。 两类基金份额分设不同的基金代码,并分别公布基金 份额净值和基金份额累计净值 指不从本类别基金资产中计提销售服务费,且收取申 购费的基金份额类别 指从本类别基金资产中计提销售服务费,且不收取申 购费的基金份额类别 指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售 以及基金份额持有人服务的费用 三、基金契约当事人


(一)基金发起人


名称:华宝基金管理有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼 法定代表人:XIAOYI HELEN HUANG(黄小薏) 成立时间:2003年3月7日


批准设立机关:中国证监会


批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]19号


组织形式:中外合资经营的有限责任公司


实收资本:1.5亿元人民币


存续期间:持续经营


(二)基金管理人


名称:华宝基金管理有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼 法定代表人:XIAOYI HELEN HUANG(黄小薏)


成立时间:2003年3月7日


批准设立机关:中国证监会


批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]19号


组织形式:中外合资经营的有限责任公司


实收资本:1.5亿元人民币


存续期间:持续经营


(三)基金托管人


名称:中国建设银行


注册地址:北京市西城区金融大街25号


法定代表人:田国立


成立时间:1954年10月1日


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12号


组织形式:国有独资


注册资本:851亿元人民币


存续期间:持续经营


(四)基金持有人


(五)基金注册登记人


华宝基金管理有限公司(同上)


四、基金契约当事人的权利和义务


(一)基金发起人的权利与义务


1、基金发起人的权利


(1)申请设立基金;


(2)法律、法规和《基金契约》规定的其他权利。 2、基金发起人的义务


(1)遵守《基金契约》;


(2)公告《招募说明书》和发行公告;


(3)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;


(4)基金不能成立时,按照规定及时退还所募集资金本息并承担发行费用;


(5)法律、法规和《基金契约》规定的其他义务。 (二)基金管理人的权利与义务


1、基金管理人的权利


(1)自基金成立之日起,基金管理人依照有关法律法规独立管理基金资产;


(2)根据本《基金契约》的规定,制订、调整并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、 转托管、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则;


(3)根据本《基金契约》的规定获得基金管理费,收取或委托收取投资者认购费、申购费、 赎回费及其他事先批准或公告的合理费用以及法律法规规定的费用;


(4)在符合有关法律法规的前提下,决定本基金的相关费率结构和收费方式,但本《基金 契约》规定应由持有人大会批准的,从其规定;


(5)根据《基金契约》的规定销售基金份额;


(6)采取所有必要措施对基金托管人违反法律法规、《基金契约》和《托管协议》的行为 进行纠正和补救;


(7)依据《基金契约》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了本《基 金契约》或国家有关法律规定对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的,应及时呈报 中国证监会和中国银监会,并有权向有关部门和基金持有人大会提议更换托管人,以及采取 其他必要措施以保护基金及相关当事人的利益;


(8)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;


(9)选择、更换基金销售代理人。基金管理人可根据《基金契约》的有关规定选择适当的 基金代销机构并有权依照销售代理协议对基金销售代理人行为进行必要的监督和检查。如果 基金管理人认为基金销售代理人的行为违反了法律法规、《基金契约》或基金销售代理协议, 基金管理人应行使法律法规、《基金契约》或基金销售代理协议赋予、给予、规定的基金管 理人的任何及所有权利和救济措施,包括但不限于停止、终止销售代理协议的执行,更换销 售代理人,以保护基金资产的安全和相关当事人的利益;


(10)选择、更换注册登记代理机构,并对注册登记代理机构代理行为进行必要的监督和检 查; (11)在《基金契约》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请; (12)以基金的名义依法为基金进行融资; (13)按照《暂行办法》、《试点办法》,代表基金对被投资企业行使股东权利; (14)法律、法规《基金契约》以及依据本《基金契约》制订的其他法律文件所规定的其他 权利。 2、基金管理人的义务


(1)基金管理人应遵守《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定,为 基金持有人的最大利益处理基金事务;


(2)基金管理人保证恪尽职守,依照诚实信用、勤勉尽责的原则,管理和运用基金资产;


(3)充分考虑本基金的特点,设置相应的部门并配备足够的具有专业资格的人员进行基金 投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金资产,防范和减少风险; 设置相应 的部门并配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购、赎回和其他业务或委托合格机构 代为办理; 设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金的注册与过户登记工作或委托 其他机构代理该项业务; (4)建立健全内部控制制度,保证基金管理人的自有资产和受托管理资产相互独立,确保 分别管理、分别核算、计账;保证本基金与基金管理人管理的其他基金在资产运作、财务管 理等方面相互独立,确保分别管理、分别计账;


(5)除依据《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定外,不为自己及任 何第三方谋取利益;基金管理人违反此义务,利用基金资产为自己及任何第三方谋取利益, 所得利益归于基金资产,造成基金资产损失的,承担赔偿责任; 基金管理人不得擅自将基金资产转为其自有资产,违背此款规定的,将承担相应的责任,包 括但不限于恢复基金资产的原状、承担赔偿责任;


(6)除依据《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定外,基金管理人 不得委托第三人管理、运作基金资产;


(7)基金管理人违背管理职责或者处理基金事务不当对第三人所负债务或者自己受到的损 失,以其自有财产承担;


(8)接受基金持有人、基金持有人大会、基金托管人依照本《基金契约》及相关法律规定 对管理人履行本《基金契约》情况进行的监督;


(9)按规定计算并公告基金净值信息;


(10)按照法律和本《基金契约》的规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (11)严格按照《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定履行信息披露 及报告义务;


(12)保守基金的商业秘密,不泄露基金投资计划等;除《暂行办法》、《试点办法》、《基 金契约》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露,但 因遵守和服从司法机构、中国证监会或其他监管机构的判决、裁决、决定、命令而做出的披 露不应视为基金管理人违反《基金契约》规定的保密义务;


(13)依据《基金契约》规定制订基金收益分配方案,并向基金的持有人分配基金收益;


(14)不谋求对基金资产所投资的公司的控股和直接管理;


(15)依据《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定召集基金持有人大 会,执行基金持有人大会决议;


(16)编制基金的财务会计报告;保存基金的会计账册、报表及其他处理有关基金事务的完 整记录15年以上;


(17)参加基金清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配;


(18)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会并通 知基金托管人;


(19)基金托管人因过错造成基金资产损失时,基金管理人应为基金向基金托管人追偿;


(20)基金管理人因违反本《基金契约》规定的目的处分基金资产或者因违背本《基金契约》 规定的管理职责、处理基金事务不当而致使基金资产受到损失的,应当承担赔偿责任,其过 错责任不因其退任而免除;


(21)确保向基金持有人和基金持有人大会提供的各项文件或资料在规定时间内发出;保证 投资者能够按照本《基金契约》规定的时间和方式,查阅到与基金有关的公开资料,并得到 有关资料的复印件;


(22)不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动;


(23)法律、法规、本《基金契约》以及依据本《基金契约》制定的其他法律文件所规定的 其他义务。


(三)基金托管人的权利与义务 1、基金托管人的权利


(1)依法持有并保管基金资产;


(2)依据本《基金契约》规定获得基金托管费;


(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如托管人认为基金管理人违反《基金契约》或有 关法律法规的规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金持有人的 利益;必要时可向有关部门、持有人大会提议更换基金管理人;


(4)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;


(5)法律、法规及本《基金契约》规定的其他权利。


2、基金托管人的义务


(1)基金托管人应遵守《基金契约》及其他有关规定,为基金持有人的最大利益处理基金 事务;基金托管人保证恪尽职守,依照诚实信用、勤勉尽责的原则,持有并保管基金资产;


(2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托 管业务的专职人员,负责基金资产托管事宜;建立健全内部风险监控制度,对负责基金资产 托管的部门和人员的行为进行事先控制和事后监督,防范和减少风险;


(3)建立健全内部控制制度,确保基金资产的安全,保证本基金资产与基金托管人自有资 产相互独立,保证本基金资产与基金托管人托管的其他基金资产相互独立;对本基金设置独 立账户,独立核算,保证本基金名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面的独立;


(4)除依据《暂行办法》、《试点办法》、本《基金契约》及其他有关规定外,不为自己 及任何第三人谋取利益,基金托管人违反此义务,利用基金资产为自己及任何第三方谋取利 益,所得利益归于基金资产,造成基金资产损失的,承担赔偿责任; 基金托管人不得擅自 将任何基金资产转为其自有财产,违背此款规定的,将承担相应的责任,包括但不限于恢复 所涉及的基金资产的原状、承担赔偿责任;


(5)除依据《暂行办法》、《试点办法》、本《基金契约》及其他有关规定外,基金托管 人不得委托第三人托管基金资产;


(6)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;


(7)以托管人和基金联名的方式设立证券账户,以基金的名义开设银行存款账户等基金资 产账户,负责基金投资于证券的清算交割,执行基金管理人的投资指令,并负责办理基金名 下的资金往来;


(8)对基金商业秘密和基金持有人、投资者进行基金交易有关情况负有保密义务,不泄露 基金投资计划、投资意向及基金投资者、基金持有人的相关情况及资料等;除《暂行办法》、 《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密, 不得向他人泄露;但因遵守和服从司法机构、中国证监会或其他监管机构的判决、裁决、决 定、命令而作出的披露不应视为基金托管人违反本《基金契约》规定的保密义务;


(9)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及各类基金份额净值;


(10)按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告,并报中国证监会和中国银监会;


(11)采取适当、合理的措施,使基金份额的认购、申购、赎回和转换等事项符合《基金契 约》等有关法律文件的规定;


(12)采取适当、合理的措施,使基金管理人用以计算基金份额认购、申购、赎回、转换和 注销价格的方法符合法律法规和《基金契约》等法律文件的规定;


(13)采取适当、合理的措施,使基金投资和融资的条件符合《基金契约》等有关法律文件 的规定;


(14)在定期报告内出具基金托管人意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按 照本《基金契约》的规定进行,如果基金管理人有未执行本《基金契约》规定的行为,还应 当说明基金托管人是否采取了适当的措施;


(15)依据《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定召集基金持有人大 会,执行基金持有人大会决议;


(16)按有关规定,保存基金的持有人名册、会计账册、报表和其他有关基金托管事务的完 整记录等15年以上;


(17)按规定制作相关账册并及时与基金管理人核对;


(18)依据基金管理人的指令或有关规定向基金持有人支付基金收益和赎回款项;


(19)参加基金清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配;


(20)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会和中 国银监会,并通知基金管理人;


(21)监督基金管理人按法律法规和《基金契约》规定履行自己的义务;基金管理人因过错 造成基金资产损失时,基金托管人应为基金向基金管理人追偿;


(22)因过错导致基金资产的损失,应当承担赔偿责任,其责任不因其退任而免除;


(23)不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动;


(24)法律、法规、本《基金契约》和依据本《基金契约》制定的其他法律文件所规定的其 他义务。


(四)、基金持有人的权利和义务


1、基金持有人权利:同一类别每份基金份额具有同等的合法权益


(1)按本《基金契约》的规定出席或者委派代表出席基金持有人大会,就审议事项行使表 决权; (2) 按本《基金契约》的规定取得基金收益;


(3)监督基金经营情况,查询或获取公开的基金业务及财务状况的资料;


(4)赎回、申请基金转托管并在规定的时间取得有效申请的款项或基金份额;


(5)获取基金清算后的剩余资产;


(6)依照本《基金契约》的规定,提议召开或召集基金持有人大会;


(7)拥有由于基金管理人、托管人、销售机构、注册登记机构的过错导致基金持有人损失 的求偿权;


(8)要求基金管理人或基金托管人及时行使法律法规、本《基金契约》以及依据本《基金 契约》制定的其他法律文件所规定的义务;


(9)法律、法规、本《基金契约》以及依据本《基金契约》制定的其他法律文件规定的其 他权利。


2、基金持有人义务 (1)遵守本《基金契约》;


(2)缴纳基金认购、申购和赎回等事宜涉及的款项及规定的费用;


(3)以其对基金的投资额为限承担基金亏损或者终止的有限责任;


(4)不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动;


(5)法律、法规、本《基金契约》以及依据本《基金契约》制定的其他法律文件所规定的 其他义务。


五、基金持有人大会


(一)召开事由


1、有以下事由情形之一时,应召开基金持有人大会:


(1) 修改《基金契约》,但《基金契约》另有约定的除外;


(2) 与其他基金合并或变更基金类型;


(3) 决定终止本基金;


(4) 更换基金管理人;


(5) 更换基金托管人;


(6) 单独或合计持有本基金10%(不含10%)以上基金份额的基金持有人(以基金管理人 收到提议当日的基金份额计算,下同)书面要求召开基金持有人大会;


(7) 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率;


(8) 基金管理人或基金托管人就涉及本基金的事宜要求召开基金持有人大会;


(9) 法律、法规、《基金契约》或中国证监会规定的其他情形。


2、以下情况不需召开基金持有人大会:


(1) 调低基金管理费、基金托管费、调低销售服务费率、其他应由基金承担的费用;


(2) 在本《基金契约》规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式;


(3) 因相应的法律、法规发生变动必须对《基金契约》进行修改;


(4) 对《基金契约》的修改不涉及本《基金契约》当事人权利义务关系发生变化;


(5) 《基金契约》的修改对基金持有人利益无实质性不利影响;


(6) 按照法律法规或本《基金契约》规定不需召开基金持有人大会的其他情形。


(二)召集方式


1、除法律法规或本《基金契约》另有约定外,基金持有人大会由基金管理人召集,开会时 间及地点由基金管理人选择确定。


2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金 管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开;基金管理人决定不召集,基 金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。 3、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的, 应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召 集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。


基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开;基金管理人决定不召集, 代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出 书面提议。


基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份 额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内 召开。 4、基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的,基金份额持有人有权自行召 集,但至少提前三十日向中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合, 不得阻碍、干扰。


(三)通知


召开基金持有人大会,召集人必须于会议召开日前30天在中国证监会指定的至少一种报刊上 公告。基金持有人大会通知须至少载明以下内容:


1、会议召开的时间、地点和方式;


2、会议拟审议的主要事项;


3、有权出席基金持有人大会的权益登记日;


4、代理投票授权委托书送达时间和地点;


5、会务常设联系人姓名、电话;


6、如采用通讯表决方式,则载明投票表决的截止日以及表决票的送达地址;


7、采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,并在 会议通知中说明本次基金持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式 和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式。


(四)开会方式


基金持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。会议的召开方式由召集人确定, 但决定基金管理人的更换或基金托管人的更换事宜必须以现场开会方式召开基金持有人大 会。 现场开会由基金持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场开会时基 金管理人和基金托管人的授权代表应当出席;通讯方式开会指按照本《基金契约》的相关规 定以通讯的书面方式进行表决。


召开基金持有人大会时,须满足以下条件:


1、现场开会同时符合以下条件时,可以进行持有人大会议程:


(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的 凭证符合法律、法规、本《基金契约》和会议通知的规定;


(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,全部有效的基金 份额不少于权益登记日基金总份额的50%。


2、在符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:


(1)召集人按本《基金契约》规定公布会议通知后,在两个工作日内连续公布相关提示性 公告;


(2)召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监 督下按照会议通知规定的方式收取基金持有人的书面表决意见;


(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金持有人所持有的基金份额 不少于权益登记日基金总份额的50%;


(4)直接出具书面意见的基金持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表提交的持有 基金份额的凭证符合法律、法规、本《基金契约》和会议通知的规定; (5)会议通知公布前已报中国证监会备案。


(五)议事内容与程序


1、议事内容及提案权


议事内容为关系全体基金持有人利益的重大事项,如修改《基金契约》、终止基金、更换基 金管理人、更换基金托管人以及召集人认为需提交基金持有人大会讨论的其他事项。


基金持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金持有人大会 召开日前10天公告。否则,会议的召开日期应当顺延并保证至少有10天的间隔期。 基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上(不含10%) 的基金持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金持 有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案,临时提案 应当在大会召开日前15天提交召集人。召集人对于基金管理人和基金托管人提交的临时提案 应当在大会召开日前10天公告。 对于基金持有人提交的提案(包括临时提案),大会召集人应当按照以下原则对提案进行审 核: 关联性。大会召集人对于基金持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出法律、法 规和《基金契约》规定的基金持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合上述要 求的,不提交基金持有人大会审议。如果召集人决定不将基金持有人提案提交大会表决,应 当在该次基金持有人大会上进行解释和说明。


程序性。大会召集人可以对基金持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行 分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会召集人可以就程序性 问题提请基金持有人大会作出决定,并按照基金持有人大会决定的程序进行审议。


单独或合并持有权利登记日基金总份额10%(不含10%)以上的基金持有人提交基金持有人大 会审议表决的提案,未获基金持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金持有人大会审 议,需由单独或合并持有权利登记日基金总份额15%(不含15%)以上的基金持有人提交;基 金管理人或基金托管人提交基金持有人大会审议表决的提案,未获得基金持有人大会审议通 过,就同一提案再次提请基金持有人大会审议,其时间间隔不少于六个月。


2、议事程序


在现场开会的方式下,首先由召集人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议,报经 中国证监会审核或备案后生效;在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前10天公布提案, 在所通知的表决截止日期第二天在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议, 报经中国证监会审核或备案后生效。


3、持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。


(六)表决


1、基金持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。


2、基金持有人大会决议分为一般决议和特别决议:


(1)一般决议


对于一般决议须经本基金出席会议的基金持有人或其代理人所持表决权的50%(不含50%) 以上通过方为有效;


(2)特别决议 对于特别决议须参加大会的基金持有人所持表决权的三分之二以上的基金 持有人或其代理人通过方为有效;


更换基金管理人、更换基金托管人、决定终止本基金等重大事项必须以特别决议通过方为有 效。


3、基金持有人大会采取记名方式进行投票表决。 4、采取通讯方式进行表决时,符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。


5、基金持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。 (七)计票


1、现场开会


基金持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表,如大会由基金管理人或基金托管人 召集,基金持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金持有人中推举两名 基金持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金持有人自行 召集,基金持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金持有人中推举三名 基金持有人担任监票人。


监票人应当在基金持有人表决后立即进行清点、并由公证机关对其计票过程予以公证,由大 会主持人当场公布计票结果。


如果会议主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对所投票数进行重新清点;如果会议主持 人未进行重新清点,而出席会议的基金持有人或者基金持有人代理人对会议主持人宣布的表 决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,会议主持人应当立即重新清点 并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。


计票过程应由公证机关予以公证。


2、通讯方式开会


在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权 代表(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证 机关对其计票过程予以公证。 (八)生效与公告


基金持有人大会决定的事项自通过之日五日内由召集人报中国证监会核准或者备案。 基金持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。除非另 有约定,生效的基金持有人大会决议对全体基金持有人、基金管理人、基金托管人均有约束 力。基金持有人大会决议应自生效之日起5个工作日内在指定媒介公告。


六、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序


(一)基金管理人、基金托管人的更换条件 1、基金管理人的更换条件 有下列情形之一的, 经中国证监会批准,基金管理人必须退任:


(1)基金管理人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产;


(2)基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符合基金持有人利益;


(3) 参加大会的基金持有人所持表决权的三分之二以上基金份额的基金持有人要求基金管 理人退任;


(4)中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金管理职责。


2、基金托管人的更换条件 有下列情形之一的,经中国证监会和中国银监会批准,基金托管 人必须退任:


(1)基金托管人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产;


(2)基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益;


(3)参加大会的基金持有人所持表决权的三分之二以上基金份额的基金持有人要求基金托管 人退任; (4)中国证监会和中国银监会有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管职责。


(二)基金管理人的更换程序


1、提名:更换基金管理人时,由基金托管人提名新任基金管理人。


2、决议:基金持有人大会应对被提名的新任基金管理人形成决议。


3、批准:新任基金管理人应经中国证监会审查批准方可继任。原任基金管理人应经中国证 监会批准后方可退任。


4、公告:更换基金管理人,由基金托管人在中国证监会批准后5个工作日内在至少一种中国 证监会指定的媒介上公告。新任基金管理人与原任基金管理人进行资产管理的交接手续,并 与基金托管人核对资产总值。


基金管理人更换后,如原基金管理人要求,基金托管人和新任基金管理人应按其要求替换 或删除基金名称中“华宝”的字样。


(三)基金托管人更换程序


更换基金托管人必须按照如下程序进行:


1、提名:更换基金托管人时,由基金管理人提名新任基金托管人。


2、决议:基金持有人大会应对被提名的新任基金托管人形成决议。


3、批准:新任基金托管人应经中国银监会和中国证监会审查批准后方可继任。原任基金托 管人应经中国证监会和中国银监会批准后方可退任。 4、公告:更换基金托管人,由基金管理人在中国证监会和中国银监会批准后5个工作日内 在至少一种中国证监会指定的媒介上公告。新任基金托管人与原任基金托管人进行资产管 理的交接手续,并与基金管理人核对资产总值。


如果基金管理人和基金托管人同时更换,由基金管理人和基金托管人在中国证监会批准后 的5个工作日内联合公告。


七、基金的基本情况


(一)基金名称


华宝多策略增长开放式证券投资基金


(二)基金类型


契约型开放式混合型基金


(三)基金份额面值


基金份额面值为人民币1.00元。


(四)基金存续期限


不定期


(五)投资目标


通过各风格板块间资产配置以及各板块内精选个股,在控制风险的前提下为持有人谋求最 大回报。


(六)风险收益特征


本基金是一只积极型的混合型基金,属于证券投资基金中的中高风险品种。本基金力争使 基金的单位风险收益值从长期平均来看高于业绩比较基准的单位风险收益值。


(七)募集规模 不设募集上限 (八)基金份额的类别 本基金根据销售服务费及申购费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。其中,在 投资者申购时收取申购费且不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为 A 类 基金份额;在投资者申购时不收取申购费但从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份 额,称为 C类基金份额。 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金 A 类基 金份额和 C类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。 投资者可自行选择申购的基金份额类别。 本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招募说明书及基金产品 资料概要中列明。根据基金运作情况,基金管理人可在不违反法律法规、基金合同的约定 以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,基金管理人在履行适当程序后可 以停止现有基金份额类别的销售、降低现有基金份额类别的费率水平或者增加新的基金份 额类别等,调整实施前基金管理人需及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 八、基金份额的募集


(一)基金份额的募集期限、募集方式及场所


1、募集期限:自《招募说明书》公告之日起不超过3个月。具体时间见发行公告。


2、募集方式及场所:通过本基金的销售网点公开募集。任何与基金单位发行有关的当事人 不得预留和提前发售基金单位。本基金认购采取全额认购的方式。


(二)认购费用


本基金的认购费率为不高于认购金额的1%,基金具体认购费率见《招募说明书》。


认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记、募集期间发生的信息披露费、会计师 费和律师费等各项费用,不列入基金资产。


(三)认购份数的计算


本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。其中,


认购费用 = 认购金额×认购费率


净认购金额 = 认购金额-认购费用


认购份额 = 净认购金额/基金份额面值


认购基金份额份数保留小数点后两位,两位以后舍去,舍去部分所代表的资产归基金所 有。 (四)基金份额认购的原则


1、投资者认购前,需按基金销售代理机构规定的方式备足认购的金额;


2、投资者在募集期内可以多次认购基金份额,但已申请的认购不允许撤销;


3、本公司直销中心的最低认购金额为10万元。追加认购每笔最低认购金额为1000元。代销 网点的最低认购金额为1000元。追加认购每笔最低认购金额为1000元;


4、募集期间不设置投资者单个账户最高认购金额限制。 九、基金的成立


(一)基金成立的条件


本基金自《招募说明书》公告之日起三个月内,在认购金额超过 2亿元人民币且认购户数 达到或超过 100人的条件下,基金发起人依据《试点办法》及《招募说明书》可以停止发 行,并宣告本基金成立。


本基金成立前,投资者的认购款项只能存入商业银行,不作它用。认购资金在基金成立前 形成的利息在本基金成立时折成投资者认购的基金份额,归投资者所有。


本基金将在公告募集期满之日起七个工作日内完成基金成立的全部法定手续。


(二)基金设立失败


若本基金自《招募说明书》公告之日起三个月内未满足成立条件,则基金成立失败。


如本基金不成立,基金发起人将承担本基金募集费用,在发行期结束后30天内将已募集的 资金加计银行同期活期存款利息退还基金认购人。


(三)基金存续期内的基金持有人数量和资产规模


本基金成立后的存续期间内,基金持有人数量连续20个工作日达不到100人,或连续20个 工作日基金资产净值低于人民币5000万元,基金管理人应当及时向中国证监会报告,说明 出现上述情况的原因并提出解决方案。存续期间内,基金持有人数量连续60个工作日达不 到100人,或连续60个工作日基金资产净值低于人民币5000万元,基金管理人有权利宣布 基金终止,并报中国证监会备案。法律法规、规章另有规定的,从其规定办理。 十、基金的申购和赎回


(一)基金份额申购和赎回的场所


本基金的申购和赎回将通过本公司的直销中心及基金销售代理人的代销网点进行。具体的 销售网点将由基金管理人在《招募说明书》、发行公告、公开说明书或其他公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减基金销售代理人,并在基金管理人网站公示。


条件成熟时,投资者可通过基金管理人或者指定的基金销售代理人以电话或互联网等形式 进 行申购与赎回。


(二)申购与赎回时间


1、申购、赎回开始日:


基金的申购自基金成立日后不超过30个工作日开始办理。


基金的赎回从基金成立日后不超过3个月开始办理。


在确定申购开始时间与赎回开始时间后,由基金管理人最迟于开放日前3个工作日在至少一 种指定媒介公告。


2、申购、赎回的时间根据《招募说明书》或公开说明书的规定执行。若出现新的证券交易 市场或交易所交易时间更改或其他原因,基金管理人将视情况进行相应的调整并公告。


(三)申购与赎回的原则


1、未知价原则,即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的各类基金份额资产 净值为基准进行计算;


2、基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请;


3、基金持有人赎回时,基金管理人按先进先出的原则对该持有人账户在该销售机构托管的 基金份额进行处理,即先确认的份额先赎回,后确认的份额后赎回;


4、当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束时间前撤消,在当日的交易时间结束后不得 撤销;


5、基金的申购和赎回以书面或经基金管理人认可的其他方式进行。


6、基金管理人在不损害基金持有人权益的情况下可更改上述原则,但应最迟在新的原则实 施前3个工作日予以公告。


(四)申购与赎回的程序


1、申购和赎回的申请方式


基金投资者必须根据基金管理人和基金销售代理人规定的手续,在开放日的交易时间段内 提出申购或赎回的申请。


投资人申购本基金,须按销售机构规定的方式备足申购资金。投资人申请赎回时,必须在 其提出赎回申请的销售机构交易帐户内有足够的基金份额。


2、申购和赎回申请的确认


基金管理人应以在基金申购、赎回的交易时间段内收到申购和赎回申请的当天作为申购或 赎回申请日(T日),并在T+1工作日对该交易的有效性进行确认。投资者可在T+2工作日及 之后到其提出申购与赎回申请的网点进行成交查询。


3、申购和赎回的款项支付


申购采用全额缴款方式,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或 无效,基金管理人或基金管理人指定的代理人将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资 者。 投资者赎回款按有关规定自成交确认日起5个工作日内划往赎回人银行账户。在发生 巨额赎回时,款项的支付办法参照本《基金契约》有关条款处理。


(五)申购与赎回的数额限制


1、申购基金的金额限制


通过代销网点申购的单笔最低金额为1元人民币(含申购费)。通过直销中心首次申购的最 低金额为10万元人民币(含申购费),追加申购最低金额为1元人民币(含申购费)。已在 直销中心有认购基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制,但受追加申购最低金额 的限制。代销网点的投资者欲转入直销中心进行交易要受直销中心最低金额的限制。基金 管理人可根据市场情况,调整首次申购的最低金额。


投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。


投资者可多次申购,对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另 有规定的除外。


2、赎回基金的份额限制


投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回,申请赎回份额精确到 小数点后两位,单笔赎回份额不得低于1份,基金持有人赎回时或赎回后在销售机构(网 点)保留的基金单位余额不足1份的,在赎回时需一次全部赎回。


3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当 采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金 申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 4、基金管理人可根据市场情况调整上述申购与赎回的程序和数额限制、单个投资者单日或 单笔申购金额上限、本基金总规模限额和单日净申购比例上限等,但应最迟在调整生效前3 个工作日在至少一种指定媒介公告。 (六)申购份数与赎回金额的计算方式


1、申购份数的计算


基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份数保留小数点后两位,小数点后两位 以后的部分舍去,舍去部分所代表的资产计入基金资产。本基金A类基金份额在申购时收取 申购费,C类基金份额在申购时不收取申购费。


申购费用=申购金额×申购费率


净申购金额=申购金额-申购费用


申购份数=净申购金额/T日该类基金份额净值


A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的申购人承担,用于市场推广、销售、注册登 记等各项业务的费用。


2、基金赎回金额的计算


赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。赎回总额保留小数点后两位,小数点两位以后的部分 舍去,舍去部分代表的资产归基金所有。


赎回总额=赎回份数×T日该类基金份额净值


赎回费用=赎回总额×赎回费率


赎回金额=赎回总额-赎回费用


赎回费用由赎回人承担,其中10%归基金资产,其余部分归注册登记机构。对持续持有期 少于7日的投资者收取1.5%的赎回费并全额计入基金财产。


3、T日的各类基金份额资产净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中 国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。


4、基金A类基金份额的申购费率最高不超过申购金额的3%,赎回费率最高不超过赎回总额 的1%。本基金的申购费率和赎回费率由基金管理人确定并在《招募说明书》或公开说明书 中列示。


5、基金管理人可自行降低申购、赎回费率;提高费率应召开基金持有人大会审议。费率变 更的,最迟须于新的费率开始实施前三个工作日在至少一种指定媒介公告。


(七)申购与赎回的注册、变更登记


投资者申购基金成功后,注册登记机构在T+1工作日为投资者办理增加权益的注册登记手 续; 投资者赎回基金成功后,注册登记机构在T+1工作日为投资者办理相应的扣除权益的注册登 记手续。基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并 最迟于开始实施前三个工作日予以公告。


(八)巨额赎回的认定及处理方式


1、巨额赎回的认定


若某一单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请总数扣除申购申请总数后的余额) 超过前一日基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。


2、巨额赎回的处理方式


当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部 分顺延赎回。


(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的赎回申请时,按正常赎回程序执 行。 (2)部分延期赎回: 当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为因支付投资者的赎回申请而进行的 财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于 上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。 在单个基金份额持有人超过基金总份额20%以上的赎回申请情形下,本基金将按照以下规则 实施延期办理赎回申请:若发生巨额赎回,存在单个基金份额持有人超过基金总份额20%以 上(“大额赎回申请人”)的赎回申请情形,基金管理人可以按照保护其他赎回申请人 (“普通赎回申请人”)利益的原则,优先确认普通赎回申请人的赎回申请,在当日可接 受赎回的范围内对普通赎回申请人的赎回申请予以全部确认或按单个账户赎回申请量占普 通赎回申请人赎回申请总量的比例确认;在普通赎回申请人的赎回申请全部确认且当日接 受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,在仍可接受赎回申请的范围内对 大额赎回申请人的赎回申请按比例确认。 对于未能赎回部分,投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎 回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未 获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优 先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回 为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择,投资者未能赎回部分作自动延期赎回处 理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案并在3个工作日内通过 指定媒介、基金管理人的公司网站或销售代理人的网点刊登公告,并说明有关处理方法。


(3)连续两日以上(含本数)发生巨额赎回或在一段时间内三次以上发生巨额赎回时,如 基金管理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付 赎回款项,但不得超过正常支付时间20个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。


(九)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理


1、在如下情况下,基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请: (1) 不可抗力;


(2) 证券交易场所在交易时间非正常停市;


(3) 暂停估值;但当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场 价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后, 基金管理人应当暂停接受基金申购申请; (4) 基金资产规模过大,使相应的基金管理人无法找到合适的投资品种,或可能对基金 业绩产生负面影响,从而损害现有基金持有人的利益;


(5) 当基金管理人认为会有损于现有基金持有人利益的某笔申购;


(6) 法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。 如果投资者的申购申请被拒绝, 被拒绝的申购款项将退划给投资者。 基金管理人拒绝或暂停接受申购的方式包括:


(7) 拒绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购申请;


(8) 拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的全部申购申请;


(9) 按比例拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的申购申请; (10) 基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的比 例达到或者超过基金份额总数的50%,或者变相规避50%集中度的情形时; (11) 申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者单日或 单笔申购金额上限的。 2、在如下情况下,基金管理人可以拒绝接受或暂停接受投资者的赎回申请:


(1) 不可抗力;


(2) 证券交易场所交易时间非正常停市;


(3) 暂停估值;但当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场 价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后, 基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项;


(4) 法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。


发生上述情形之一的,基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请, 基金管理人将足额支付;如暂时不能支付时,将按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量 占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人,其余部分由基金管理人按照相应的处理 办法在后续开放日予以兑付。


3、发生《基金契约》或《招募说明书》中未予载明的事项,但基金管理人有正当理由认为 需要暂停接受基金申购、赎回申请的,应当报经中国证监会批准。


4、基金暂停申购、赎回,基金管理人应立即在指定媒介上公告。


5、暂停期间结束基金重新开放时,基金管理人应当公告最新的基金份额资产净值。


如果发生暂停的时间为1天,基金管理人应于重新开放日在至少一种指定媒介刊登基金重 新开放申购或赎回的公告并公告最新的基金份额资产净值。


如果发生暂停的时间超过1天但少于两周,暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管 理人应提前1个工作日在至少一种指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重 新开放申购或赎回日公告最新的基金份额资产净值。


如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一 次;当连续暂停时间超过两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束基 金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前3个工作日在至少一种指定媒介连续刊登基金 重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额资产净值。


十一、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押


(一) 基金注册登记机构只受理继承、捐赠、遗赠、自愿离婚、分家析产、国有资产无偿 转让、股权变更、机构合并与分立、资产售卖、机构清算、企业破产清算、司法执行和经 注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。其中,“继承”指基金持有人死亡,其持有 的基金份额由其合法的继承人继承;“捐赠”指基金持有人将其持有的基金份额捐赠给福利 性质的基金会或其他社会团体;“遗赠”指基金持有人立遗嘱将其持有的基金份额赠给法定 继承人以外的其他人;“自愿离婚”指原属夫妻共同财产的基金份额因基金持有人自愿离婚 而使原在某一方名下的部分或全部基金份额划转至另一方名下;“分家析产”指原属家庭共 有(如父子共有、兄弟共有等)的基金份额从某一家庭成员名下划转至其他家庭成员名下的 行为;“国有资产无偿划转”指因管理体制改革、组织形式调整或资产重组等原因引起的作 为国有资产的基金份额在不同国有产权主体之间的无偿转移;“机构合并或分立”指因机构 的合并或分立而导致的基金份额的划转;“资产售卖”指一企业出售它的下属部门(独立部 门、分支机构或生产线)的整体资产给另一企业的交易,在这种交易中,前者持有的基金份 额随其他经营性资产一同转让给后者,由后者一并支付对价;“机构清算”是指机构因组织 文件规定的期限届满或出现其他解散事由,或因其权力机关作出解散决议,或依法被责令 关闭或撤销而导致解散,或因其他原因解散,从而进入清算程序(破产清算程序除外),清 算组(或类似组织,下同)将该机构持有的基金份额分配给该机构的债权人以清偿债务,或 将清偿债务后的剩余财产中的基金份额分配给机构的股东、成员、出资者或开办人;“企业 破产清算”是指一企业法人根据《中华人民共和国企业破产法(试行)》或《中华人民共和国 民事诉讼法》第十九章的有关规定被宣告破产,清算组依法将破产企业持有的基金份额直 接分配给该破产企业的债权人所导致的基金份额的划转;“司法执行”是指根据生效法律文 书,有履行义务的当事人(基金持有人)将其持有的基金份额依生效法律文书之规定主动过 户给其他人,或法院依据生效法律文书将有履行义务的当事人(基金持有人)持有的基金份 额强制划转给其他人。


(二)基金的冻结


基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基 金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结。


(三)基金的转托管


投资者认购/申购基金后可以向原认购/申购基金的销售机构发出转托管指令。转托管完成 后,投资者才可以在转入销售机构赎回其基金份额。


(四)其他


在相关法律法规有明确规定的条件下,基金管理人可以办理基金份额的质押业务或其他非 交易过户业务,并制订、公布相应的业务规则。


办理非交易过户与转托管必须提供相关资料。符合条件的非交易过户与转托管按《华宝多 策略增长开放式证券投资基金业务规则》的有关规定办理。


十二、基金的托管


为确保基金资产的安全,保护基金持有人的合法权益,有关基金的托管事项应按照 《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定订立《托管协议》,用以明 确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册登记、基金资产的保管、基金资产的管 理和运用及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责,确保基金资产的安全,保护基金 持有人的合法权益。


十三、基金的销售


本基金的销售业务指接受投资者申请为其办理的本基金的认购、申购、赎回、非交易 过户、转托管业务。本基金的销售业务由基金管理人及基金管理人委托的其他符合条件的 机构办理。本基金在市场条件成熟的情况下,可为投资者提供其他形式的销售业务。


基金管理人依照《暂行办法》、《试点办法》、本《基金契约》和其他有关规定,与 基金销售代理人订立《华宝多策略增长开放式证券投资基金销售代理协议》,就基金销售 的具体网点、申购、赎回资金的清算和划拨、申购和赎回信息的传递、费用的分配及其相 关事宜涉及到的权利和义务进行约定,以明确销售代理人和管理人的权利、义务及职责, 确保基金资产的安全,保护基金持有人的合法权益。


十四、基金的注册登记


(一)本基金的注册登记业务指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括 投资人基金账户管理、基金份额注册登记、基金清算及基金交易确认、代理发放红利、建 立并保管基金持有人名册等。


(二)本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构 负责办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的,应与代理人签订委托代 理协议,以明确基金管理人和代理机构在投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算 及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金持有人名册等事宜中的权利和义务,保 护投资者和持有人的合法权益。 (三)注册登记机构享有如下权利:


1、取得注册登记费;


2、保管基金持有人开户资料、交易资料、基金持有人名册等;


3、法律法规规定的其他权利。


(四)注册登记机构承担如下义务:


1、配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务;


2、严格按照法律法规和本《基金契约》规定的条件办理本基金的注册登记业务; 3、保持基金持有人名册及相关的申购、赎回业务记录15年以上;


4、对基金持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对投资者或基金 带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形除外;


5、按本《基金契约》和《招募说明书》、公开说明书规定为投资者办理非交易过户 业务、转托管和提供其他必要服务;


6、法律法规规定的其他义务。


十五、基金的投资


(一) 投资目标


通过各风格板块间资产配置以及各板块内精选个股,在控制风险的前提下为持有人谋求最 大回报。


(二) 投资范围和对象


本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,主要包括国内依法发行、上市的股票 (包括存托凭证)、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。本基金 的股票投资对象按流通市值和市净率分为四大股票风格板块:大盘价值、大盘成长、中小 盘价值、中小盘成长。80%以上的股票资产投资于符合各风格板块精选个股标准的股票。


(三) 投资理念


风格转换及个股精选策略能够有效控制风险,创造超额收益。


(四)投资策略


本基金看好中国经济的发展前景和证券市场存在的投资机会,注重资产在各风格板块间的 配置,同时在各风格板块内部精选个股。


在正常的市场情况下,本基金的股票投资比例范围为基金资产净值的50%-75%;债券为20% -45%,现金比例在5%以上。在极端情况下,比如市场投机气氛浓烈、系统性风险急剧增加 时,投资比例可作一定调整,但在合理时间内,投资比例将恢复正常水平。在将来政策允许 时,股票投资上限可为95%,债券投资下限可为零。 1、股票投资策略


(1)风格板块轮动策略


根据数量化辅助模型和公司内部研究支持以及基金经理自身判断,决定股票资产在各风格 板块间的配置。当某一风格板块相对大市的超额收益率出现上升或者下降趋势并到达预设 的临界点时,我们增加或者减少该板块的权重。


(2)风格板块的股票精选策略


针对各风格板块,我们有不同的板块内精选个股标准,定性指标与定量指标相结合,定性 指标主要考察上市公司的治理结构、管理水平、竞争优势及行业特点等因素。


1) 大盘价值板块:采用股息率、市盈率、市净率、市销率、市现率五个指标。股息率 较高的股票得分较高,市盈率、市净率、市销率、市现率较低的股票得分也较高。


2) 大盘成长板块:我们侧重于选取具有难以超越的竞争优势的个股。主要考虑公司是 否具有优越的管理团队,具有长期发展策略;具有垄断优势;公司所处行业基本面已经好 转,且已有融资计划的上市公司;所在行业中处于领先地位,或者占据绝对多数的市场份 额;高收益增长率,高利润率;专利产品多,低成本的生产和/或分销能力。


3) 中小盘价值:我们侧重选取内在价值被市场低估的个股。具体的评价指标是股票被 低于其清算价值或其有形帐面价值出售;相对于其获益潜力或者重置成本来说,股票价格 偏低;公司进行资产重组,股票价格大大低于市场估值;公司具有至少10-20%的增长率, 财务状况良好,市盈率低于市场平均水平。


4) 中小盘成长:我们倾向于选择业绩可能大幅增长、股本扩张能力强的上市公司的个 股。主要考虑过往盈利持续增长或盈利增长潜力巨大;获取具有吸引力的净资产收益率 (ROE)的能力;低于基金经理对未来三年预期盈利增长率的P/E指标;不断扩大的市场份 额;良好的资产负债情况;股东及管理团队实力雄厚;较强的新产品开发能力。


2、存托凭证投资策略 对于存托凭证投资,本基金将在深入研究的基础上,通过定性分析和定量分析相结合的方 式,精选出具有比较优势的存托凭证。 3、债券投资策略


本基金定位为混合型基金; 在政策允许的情况下,本基金债券投资的下限为零;


本基金债券投资的主要目的是为了回避特定时期股票投资可能存在的风险,同时能够获取 债券投资的收益;


本基金投资债券将采取稳健的投资策略。


(五)业绩比较基准


80%×复合指数+20%×上证国债指数。其中,


复合指数=上证 180 流通市值/成分指数总流通市值╳上证 180指数+深证100流通市值/ 成分指数总流通市值╳深证100指数 成分指数总流通市值=上证180流通市值+深证100流通市值


(六)投资程序 1、公司研究部通过内部独立研究,并借鉴其他研究机构的研究成果,形成宏观、政策、 各风格板块、行业和上市公司等分析报告,为投资决策委员会和基金经理小组提供决策依 据。 2、在投资决策委员会的指导下,基金经理小组综合对国内外宏观经济、货币环境、证券市 场发展趋势等要素的分析判断,按照《基金契约》规定,提出下一阶段本基金类属资产配 置比例和各风格板块配置比例。


3、投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据基金投资目标和对市场的判断决定本基金 的总体投资策略,审核并批准基金经理小组提出的资产配置方案、各风格板块配置比例或 重大投资决定。


4、基金经理小组根据投资决策委员会所做的决议,参考本公司研究部和其他研究机构的研 究报告,选择具体的投资目标,构建投资组合。 5、设置独立的集中交易室,基金经理将投资指令下达给集中交易室,交易主管在复核投资 指令合法合规的基础上,将指令分发给交易员执行。保证决策和执行权利的分离。 6、内部控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控,内控审计风险管理 部对基金投资过程进行日常监督,出具风险报告。 7、基金经理小组将跟踪证券市场和上市公司的发展变化,结合基金申购和赎回导致的现金 流量变化情况,以及组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进行动态调整。基金管理 人在确保基金持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序作出调 整。


(七)投资组合


1、基金持有的股票、债券比例不低于基金资产总值的80%;


2、基金投资于国债的比例不低于基金资产净值的20%;


3、基金持有一家公司的股票,不得超过基金资产净值的10%;


4、本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的 10%; 5、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述 比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; 6、本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金) 持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理 人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通 股票的30%; 7、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易 的,可接受质押品的资质要求应当与基金契约约定的投资范围保持一致; 8、每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应保持不低于基金资产净 值5%的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的政 府债券; 9、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内上市交易的股票 合并计算; 10、法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。


基金的投资组合应在基金成立之日起六个月内达到国家规定和本《基金契约》规定的标 准。由于基金规模或市场的变化导致的投资组合超过上述约定的基金管理人应在合理期限 内进行调整,以达到标准。


(八)投资限制


为维护基金持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:


1、投资于其他基金;


2、以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券;


3、动用银行信贷资金从事证券买卖;


4、将基金资产用于担保、资金拆借或者贷款; 5、从事证券信用交易;


6、以基金资产进行房地产投资;


7、从事可能使基金资产承担无限责任的投资;


8、将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券;


9、违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等行为来操纵和扰乱市场价格;


10、进行高位接盘、利益输送等损害基金持有人利益的行为;


11、通过股票投资取得对上市公司的控制权;


12、因基金投资股票而参加上市公司股东大会的、与上市公司董事会或其他持有5%以上 投票权的股东恶意串通,致使股东大会表决结果侵犯社会公众股东的合法权益;


13、证券法规规定禁止从事的其他行为。


(九)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法


1、不谋求对上市公司的控股,不参与上市公司的经营管理;


2、有利于基金资产的安全与增值;


3、独立行使股东权利,保护基金投资者的利益;


4、基金管理人按照有关规定代表基金出席上市公司股东大会,行使股东权利,履行股东义 务。 十六、 基金的融资 本基金可以按照国家的有关规定进行融资。


十七、基金资产 (一)基金资产总值


基金资产总值是指基金通过发行基金份额方式募集资金,并进行证券投资等交易所形成的 各类资产的价值总和,包括:


1、银行存款及其应计利息;


2、根据有关规定缴纳的保证金;


3、应收证券交易清算款;


4、应收申购款;


5、股票投资及其估值调整;


6、债券投资及其估值调整和应计利息;


7、其他投资及其估值调整;


8、其他资产等。


(二)基金资产净值


基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指开放日闭市之后基 金资产净值除以当日基金份额的金额。


(三)基金资产的账户


基金资产以本基金的名义开立基金专用银行存款账户,以托管人和基金联合名义的方式开 立证券账户,上述基金资产账户与基金管理人、基金托管人、基金销售代理人、注册登记 机构自有的资产账户以及其他基金资产账户相独立。


(四)基金资产的处分


基金资产独立于基金管理人和基金托管人的资产,并由基金托管人保管。基金管理人、基 金托管人以其自有的资产承担法律责任,其债权人不得对本基金资产行使请求冻结、扣押 或其他权利。除依据《暂行办法》、《试点办法》、本《基金契约》及其他有关规定处分 外,基金资产不得被处分。


十八、基金资产估值 (一)估值日


本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对 外披露基金净值的非营业日。


(二)估值方法


1、股票估值方法:


(1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以最近交易 日的收盘价估值。


(2)未上市股票的估值:


1)首次发行未上市的股票,按成本计量;


2)送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的市价估值;


3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股 票的市价估值;


4)非公开发行有明确锁定期的流通受限股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价 值; (3)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资产进行估 值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)-(2)小 项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情 况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值;


(4)国家有最新规定的,按其规定进行估值。


2、债券估值方法:


(1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,按最近 交易日的收盘价估值;


(2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的应收利 息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值,估值日没有 交易的,以最近交易日的收盘净价估值;


(3) 发行未上市债券采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情 况下,按成本进行后续计量;


(4)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确定 公允价值;


(5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值;


(6)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(5)小项规定的方法对基金资产进行估 值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)-(5)小 项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人在综合考虑市 场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值,基金管理 人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值;


(7)国家有最新规定的,按其规定进行估值。


3、权证估值方法:


(1)基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值日在证 券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,按最近交易日的收盘价估值; 未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值;在估值技术难以可靠计量公允价值的情况 下,按成本计量;


(2)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值,均 应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)小项规定的方法 对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金 托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值; (3)国家有最新规定的,按其规定进行估值。


4、本基金投资存托凭证的估值核算,依照境内上市交易的股票执行。 5、如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金契约订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原 因,双方协商解决。


6、根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本 基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关 各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值 的计算结果对外予以公布。


(三)估值对象


基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。


(四)估值程序


1、各类基金份额净值是按照每个开放日闭市后,各类基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的,从其规 定。


每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规定公告。


2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个开放日对基金资产估值后, 将各类别基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对 外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。


(五)估值错误的处理


基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时,视为该类基金份额 净值错误。


本基金契约的当事人应按照以下约定处理:


1、差错类型


本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记结算机构、或代销机构、 或投资人自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该 差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。


上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统 故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平不能 预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。 由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗力 原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人 仍应负有返还不当得利的义务。


2、差错处理原则


(1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进行更 正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差 错,给当事人造成损失的,由差错责任方承担赔偿责任;若差错责任方已经积极协调,并 且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差 错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。


(2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对差 错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。


(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差 错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的 利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围 内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已 经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的 不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。


(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。


(5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金财产损失时,基金托管人 应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金财产损失时,基金管 理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产 的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿;追偿过程中产生的有关费 用,应列入基金费用,从基金资产中支付。


(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、基金契约或其 他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基金管 理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受 的损失。


(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。


3、差错处理程序 差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:


(1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责任方;


(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;


(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失; (4)根据差错处理的方法,需要修改基金登记结算机构交易数据的,由基金登记结算机构进 行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。


4、基金份额净值差错处理的原则和方法如下:


(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采 取合理的措施防止损失进一步扩大。


(2) 错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国 证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。


(3)因基金份额净值计算错误,给基金或基金份额持有人造成损失的,应由基金管理人先行 赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。


(4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金管理人 计算结果为准。


(5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。


(六)暂停估值的情形


1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;


2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;


3、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基 金资产的; 4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技 术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,应当暂停基金估 值;


5、中国证监会认定的其它情形。 (七)基金净值的确认


用于基金信息披露的基金资产净值和各类别基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托 管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各 类别基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基 金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。


(八)特殊情况的处理


1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)项、债券估值方法的第(6)项或权证估 值方法的第(2)项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。


2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,或国家会计政 策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措 施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管 人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。


十九、基金费用与税收


(一)基金费用的种类


1、基金管理人的管理费(简称“管理费”);


2、基金托管人的托管费(简称“托管费”);


3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 4、证券交易费用;


5、基金成立后的信息披露费用;


6、基金持有人大会费用;


7、基金成立后的与基金相关的会计师费和律师费;


8、按照国家有关规定可以列入的其他费用。


(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规 另有规定时从其规定。


(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式


1、基金管理人的管理费在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率 (1.5%)计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费


E为前一日基金资产净值


基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。


2、基金托管人的托管费


在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率(0.25%)计提。计算方法如下:


H=E×年托管费率÷当年天数


H为每日应计提的基金托管费


E为前一日基金资产净值


基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人,若遇 法定节假日、休息日,支付日期顺延。


3、C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.60%。 本基金 C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金份额基金资产净值的 0.60%的年费率计 提。销售服务费计算方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,经 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付,若遇法定节假日、 休息日,支付日期顺延。 3、上述(一)中4到8项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用实 际支出金额支付,列入当期基金费用。


(四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费 用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费 用。


(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。降 低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金持有人大会;调高基金管理费率和基金托 管费率,须召开基金持有人大会审议。


(六)基金税收 本基金运作过程中的各类纳税主体,依照国家法律法规的规定,履行纳税义 务。


二十、基金收益与分配


(一) 收益的构成


基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息、已 实现的其他合法收入、持有期间产生的公允价值变动及因运用基金资产带来的成本和费用 的节约。基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用等项目后 的余额。


(二) 收益分配原则


1、基金收益分配比例不低于已实现基金净收益的90%;


2、基金收益分配采用现金方式,持有人可以选择现金分红方式或者将现金红利按红利发 放日前一日的各类基金份额资产净值自动转为相应类别的基金份额进行红利再投资方式 (下称“红利再投资”),以基金持有人在分红权益登记日前的最后一次选择的方式为准,基 金持有人选择分红的默认方式为现金分红;


3、本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权,但由于本基金A类基金份额不收取销 售服务费,而C类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不 同;


4、基金收益分配后各类基金份额资产净值不能低于面值;


5、如果基金投资当期出现亏损,则基金不进行收益分配;


6、在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益分配每年至少一次,当年成立不满3个 月,收益可不分配;年度分配在基金会计年度结束后4个月内完成。


(三) 收益分配方案


基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分配原则、 分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。 (四) 收益分配方案的确定、公告


基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人核实后确定,依照《信息披露办 法》的有关规定在指定媒介公告。 (五) 收益分配中发生的费用


1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。


2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金持有人自行承担;如果基金持有人所获 现金红利不足支付前述银行转账等手续费用,注册登记机构自动将基金持有人的现金红利 按红利发放日前一日的基金份额净值转为相应类别的基金份额。


二十一、基金的会计与审计


(一)基金会计政策


1、基金管理人为基金的基金会计责任方;


2、基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日;


3、基金核算以人民币为记账本位币,记账单位是人民币元;


4、会计制度执行国家有关的会计制度; 5、基金独立建账、独立核算;


6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的基金会计账目、凭证并进行日常的会计核算, 按照有关规定编制基金会计报表;


7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确 认。


(二)基金年度审计


1、本基金管理人聘请普华永道中天会计师事务所及其注册会计师对基金年度财务报表进行 审计。普华永道中天会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基金托管人相互独立, 并具有证券、期货相关业务资格。 2、会计师事务所更换经办注册会计师时,须事先征得基金管理人和基金托管人同意,并报 中国证监会备案;


3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管人(或基 金管理人)同意后可以更换。基金管理人应当在更换会计师事务所后依照《信息披露办 法》的有关规定公告。


二十二、基金的信息披露


(一)披露原则


本基金的信息披露将严格按照《暂行办法》的规定和中国证监会颁布的有关证券投资基金 信息披露内容与格式的相关文件、《试点办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理 规定》、《基金契约》及其他有关规定进行。本基金的信息披露事项将过中国证监会指定 的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)等媒 介披露。 (二)基金招募说明书、《基金契约》、基金托管协议、基金产品资料概要 1、《基金契约》是界定《基金契约》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有人 大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法 律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务 等内容。《基金契约》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当 在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招 募说明书。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中 的权利、义务关系的法律文件。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概要信 息。《基金契约》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在 三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运 作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。 (三)发行公告


基金发起人将按照《暂行办法》及其实施准则、《试点办法》、《信息披露办法》的有关 规定编制并发布发行公告。


(四)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金契约》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回 价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息资料。 (五)定期报告


基金定期报告由基金管理人按照《暂行办法》、《试点办法》、《信息披露办法》、和中 国证监会颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制、基金 托管人复核,包括基金年度报告、基金中期报告、基金季度报告及基金净值信息,并在指 定媒介公告。


1、年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年 度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中 的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 2、中期报告:基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将 中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 3、季度报告:基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告, 将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 4、基金净值信息:《基金契约》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理 人应当至少每周在指定网站披露一次各类别基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过 指定网站、销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类别基金份额净值和基金份额累计 净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最 后一日的各类别基金份额净值和基金份额累计净值。 5、《基金契约》生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者 年度报告。 6、报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形,为保障其他 投资者利益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披 露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 7、本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其 流动性风险分析等。


(六)临时报告


本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书,并登载在指定报 刊和指定网站上。 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的 下列事件: 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项; 2、《基金契约》终止、基金清算; 3、转换基金运作方式、基金合并; 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所; 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金托管 人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更; 8、基金募集期延长或提前结束募集; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变 动; 10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管人专 门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十; 11、涉基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处 罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重 大行政处罚、刑事处罚 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关 联交易事项,但中国证监会另有规定的除外; 14、基金收益分配事项; 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发 生变更; 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五; 17、本基金开始办理申购、赎回; 18、本基金发生巨额赎回并延期办理; 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项; 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请; 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时; 22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影 响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 (七)澄清公告


在《基金契约》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金 份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关 信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监 会。 (八)基金份额持有人大会决议


基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。 (九)清算报告 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出 清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公 告登载在指定报刊上。 (十)中国证监会规定的其他信息。 (十一)信息披露事务管理


基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人员 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格 式准则等法规规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金契约》的约定,对基金管 理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复 核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、 基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送 信息的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒 介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证券交易所网站披露 信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当 制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金契约》终止后10年。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规 定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。 (十二)信息披露文件的存放与查阅


依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息 置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。 (十三)本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。 二十三、基金的终止与清算


(一)本基金终止事由


有下列情形之一的,本基金经中国证监会批准后将终止:


1、在基金的存续期间内,基金持有人数量连续60个工作日达不到100人,或基金资产净值 连续60个工作日低于人民币5000万元,报经中国证监会批准后,基金管理人将宣布本基金 终止; 2、基金持有人大会表决终止的;


3、因重大违法、违规行为,本基金被中国证监会责令终止的;


4、基金托管人因解散、破产、撤销、丧失基金托管机构资格、停止营业等事由,不能继续 担任基金托管人的职务,而无其他托管机构承受其原有权利及义务;


5、由于投资方向变更引起的基金撤销;


6、中国证监会允许的其他情况。


基金终止后,基金管理人和基金托管人依照、《暂行办法》、《试点办法》、《基金契 约》及其他有关规定,行使请求给付报酬,从基金资产中获得补偿的权利时,可以留置基 金资产或者对基金资产的权利归属人提出请求。


(二)基金的清算


1、基金清算小组


(1)自基金终止之日起30个工作日内成立基金清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督 下进行基金清算。


(2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计 师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。基金 清算小组在成立后五个工作日内应当公告。


(3)基金清算小组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法 以基金的名义进行必要的民事活动。


2、基金清算程序


(1)基金终止后,由基金清算小组统一接管基金;


(2)对基金资产和债权债务进行清理和确认;


(3)对基金资产进行估值和变现;


(4)将基金清算结果报告中国证监会;


(5)公布基金清算公告;


(6)对基金资产进行分配。


3、清算费用


清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金 清算小组优先从基金资产中支付。


4、基金资产按下列顺序清偿:


(1)支付清算费用;


(2)交纳所欠税款;


(3)清偿基金债务;


(4)按基金持有人持有的基金份额比例进行分配。


基金资产未按前款(1)至(3)项规定清偿前,不分配给基金持有人。


5、基金清算的公告 基金终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金清算小组公告;清 算过程中的有关重大事项须及时公告;基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后3 个工作日内公告。


6、基金清算账册及文件的保存 基金清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。


二十四、违约责任


(一)由于本《基金契约》当事人的过错,造成《基金契约》不能履行或不能完全履行 的,由有过错的一方承担违约责任;如属《基金契约》双方或多方当事人的过错,根据实 际情况,由双方或多方分别承担各自应付的违约责任。但是发生下列情况的,当事人可以 免责:


1、基金管理人及基金托管人按照有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作为而造成 的损失等;


2、基金管理人由于按照本《基金契约》规定的投资原则而行使或不行使其投资权而造成的 损失等。


(二)当事人违反《基金契约》给其他方当事人造成损失的,应进行赔偿。 在发生一方或 多方违约的情况下,《基金契约》能继续履行的,应当继续履行。


(三)因第三方的过错而导致本《基金契约》当事人一方违约造成其他当事人损失的,违 约 方并不免除其赔偿责任。 (四)因当事人之一违约而导致其他当事人损失的,基金持有人应先于其他受损方获得赔 偿。 二十五、争议的处理


各方当事人同意,因《基金契约》而产生的或与《基金契约》有关的一切争议,如经 友好协商或调解未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会上 海分会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点是上 海。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。


本《基金契约》受中国法律管辖。


二十六、基金契约的效力


(一)本《基金契约》经基金发起人、基金管理人和基金托管人盖章以及法定代表人或授 权代表签字并经中国证监会批准后生效。《基金契约》的有效期自生效之日至基金清算结 束报中国证监会批准并公告之日。基金持有人根据本《基金契约》的规定依法持有本基金 份额即表示对本《基金契约》的承认和接受。


(二)本《基金契约》自生效之日对本基金契约当事人具有同等的法律约束力。 (三)本《基金契约》正本一式十份,除中国证监会和中国银监会各持两份外,基金发起 人、基金管理人和基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。


(四)本《基金契约》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售代理人和 注册登记机构办公场所查阅,但其效力应以《基金契约》正本为准。


二十七、基金契约的修改和终止


(一)《基金契约》的修改


1、本《基金契约》的修改应经基金发起人、基金管理人和基金托管人同意;


2、修改《基金契约》应召开基金持有人大会,《基金契约》修改的内容应经基金持有人 大会决议同意;《基金契约》的修改应报中国证监会批准;


3、如因相应的法律法规发生变动并属于本《基金契约》必须遵照进行修改的情形,或者 《基金契约》的修改并不涉及本《基金契约》当事人权利义务关系发生变化的,可不经基 金持有人大会决议,而经基金管理人和基金托管人同意修改后公布,并报中国证监会备 案。


(二)《基金契约》的终止 1、有下列情形之一的,本基金经中国证监会批准后将终止:


(1) 在基金的存续期间内,基金持有人数量连续60个工作日达不到100人,或基金资产 净值连续60个工作日低于人民币5000万元,报经中国证监会批准后,基金管理人将宣布本 基金终止; (2) 基金持有人大会表决终止的;


(3) 因重大违法、违规行为,本基金被中国证监会责令终止的; (4) 基金托管人因解散、破产、撤销、丧失基金托管机构资格、停止营业等事由,不能 继续担任基金托管人的职务,而无其他托管机构承受其原有权利及义务;


(5) 由于投资方向变更引起的基金撤销;


(6) 中国证监会允许的其他情况。


2、只有在本基金终止并完成清算的情形下,经中国证监会批准并予公告后本《基金契约》 方能终止。


二十八、其他事项


本《基金契约》如有未尽事宜,由本《基金契约》当事人各方按有关法律法规和规定 协商解决。


二十九、基金发起人、基金管理人和基金托管人签章


基金发起人 华宝基金管理有限公司


(法定代表人或授权代表签字盖章) 签订地:上海市












































签订日:2022 年 月





基金管理人 华宝基金管理有限公司 (法定代表人或授权代表签字盖章) 签订地:上海市












































签订日:2022 年


月 日


基金托管人 中国建设银行


(法定代表人或授权代表签字盖章) 签订地:












































签订日:2022年


月 日