银河银信添利债券型证券投资基金
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银河信添
基金基管理人：银河有银限公司托期末资有产组2007合1情22况有产司托按
[2007]14业分类的票投境内港通司托允司托价值占2007合3情14况净比例大小
司托排序明细有通中信行股份允前十名债券的品券种五小通中信行股份期末资
有产组支的港持末资有产组证通司托信贵允支的港属权本股国证通司托允货交易说
政策仓债和损益评附细有港注权本股限公占通司托发主体受小
到通司托调主查以公及处罚超附出超同规定备选库其港司托排序明他构成于转
可换港存在流文字描述部港开放式额司托价值易通中信行股份变字描述部动自主生
效来小字描述部债累计增港司托排序明长证司托率与绩构查较准收港属权（序字描
一）允选侧定备小库司托袋规调主明机制实施成生前十属生条通司托流文字描述部
其允查以体受小
限公主体受港限公件选侧司托其于程名实施通中信行股份小
司托允二间运作属权安 国三?本? 小
司托排序明??￠￡¤￥券|债管文券§¨?a允??排序易-文司托?及港
持权细有司托ˉ以°人港注权细有±2说政小
通中信行股份3′前十μ?况·?1??合o情??况?主生???àμ?况·?1??
合? 情?o?况á???à三期??)券?交本?μ?况·?1??合? 情?o?况小?
?中信行股份?通?录报允中信行股份权ˉè允港在通?录报允中信行股份·
的小
中信行股份生占司托及é公ê?ì允í部券??D录报自前十港长权?占 2020
合 9情 1况投ò构小
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目录
óì? ............................................................................................................................. 1
ˉ券??............................................................................................................................. 3
×券?ù............................................................................................................................. 3
ú券司托排序明............................................................................................................... 10
?券司托ü排明............................................................................................................... 18
Y券成生T?述?........................................................................................................... 23
à券司托允信贵............................................................................................................... 49
á券司托价值允例大....................................................................................................... 49
a券司托允选侧?定备................................................................................................... 49
?券司托袋规允??易?ü排....................................................................................... 58
?券司托袋规允èéê二）易司托增??................................................................... 60
?ˉ券司托允限公........................................................................................................... 60
?×券司托允运作........................................................................................................... 75
?ú券司托允?及........................................................................................................... 78
??券司托公及允ì交................................................................................................... 79
?Y券司托允说政?í?............................................................................................... 83
?à券司托允?文?e说............................................................................................... 85
?á券司托允组????............................................................................................... 87
?a券司托允管???................................................................................................... 88
??券字描述部............................................................................................................... 93
×?券体受ò ............................................................................................................... 96
×?ˉ券司托价值允ó录券?????..................................................................... 100
×?×券司托价值允前十÷ì..................................................................................... 102
×?ú券司托ü排?ù允前十÷ì............................................................................. 116
×??券证司托袋规调主明允T?............................................................................. 128
×?Y券国ú于???ü............................................................................................. 129
×?à券中信行股份允罚yDt实?比..................................................................... 130
×?á券āt分ā......................................................................................................... 131
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利债券型
通中信行股份?à?末?明??易资有银限公司托??目在?率与变?司托??动告券
???信贵有银限公司托-策排序（??目在?率与变?司托-策排序（??动告券?有
银限公司托??排序（??目在?率与变?司托??排序（??动告券???信贵有银限
公司托管???排序（??目在?率与变?管???排序（??动告券?有银限公司托管
???前十??比的?? 5业<中信行股份允前十??比>?券???信贵?y比有银
限公司托??损体受排序?以?目在?率与变???损体受排序?以?动告D国ú主生
?ē??易?基金基管理人：银河有银限公司托司托价值?目在?率与变司托价值动告
íē小
通司托排序明??通中信行股份权罚超????前十券ěě损??附ó同??港
属证国名债损券的品损券种五损???ē??小通司托??à通中信行股份3′股
允公ê选库信贵允小通司托排序明发主?ü附????国ú明??三超通中信行股
份末′股允管?港附证通中信行股份策仓????附件行股小
通中信行股份?à通司托允司托价值íē港属期末资有产组支的小司托价值?
?以司托到?明ī增?人券ù?允?ē分ā小司托限公明ī?司托价值??司托袋
规港??·司托袋规调主明易通司托价值允到?明港国调主司托袋规允构·通??
本股国证司托价值允?程易??港属???司托??券司托价值D国ú主生?以?主
?人券??ù?小司托限公明???司托袋规调主明允?人易ù?港于式制t实司
托价值小
证债投资
超通中信行股份末港?è分??主3?港????附率与?本???ù?
司托附通司托??
司托排序明附通司托排序明??
司托ü排明??
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?基金基管理人：银河有银限公司托??
?基金司托排序主??ń??
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??基金基管理人：银河有银限公司托司托价
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中信行股份??
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录报换允中信行股份??
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?司托排序明?司托ü排明?通司托??ī?基
金基管理人：银河有银限公司托ü排?ù?D证
ō?ù允??主大??易ň???
??基金基管理人：银河有银限公司托中信行股
份???
??基金基管理人：银河有银限公司托录报换允
中信行股份?港?通司托价值例大换证中信行股
份录报允分ā??
??基金基管理人：银河有银限公司托司托袋规
票??????
??基金基管理人：银河有银限公司托司托及é
公ê?ì?D国录报?
???司托价值券中信行股份附录报换中信行股
份??易调主通司托袋规允司托限公件??
??司托价值?ō港?à司托价值?主?人属?
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主明??
?????合? 情? ??况期????资明??本同
组????组?à?组ù?二属??债累允?末
?明??易资有银??D??述生证国允????
??11o合?1情??况期????资明??本同
组????组?Y?组ù?二属??债累允?末
?明??易资有银限公司托????
??1??合?情??况?末资有产组票?属占?1??
合?情?况债累允???信贵有银限公司托管?
??排序（????
??11?合?情??况?末资有产组票?属占?11?
合 ?情 ?况债累允?有银限公司托-策排序（
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?司托??排序（????
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末资有产组附有产组??
条???运???
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?末资有产组 ?1??合 ?情 o?况??券值合 ?1
情?况债累允???信贵?y比有银限公司托?
?损体受排序?以?D??述生证国权其?仓允
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?末资有银产?排序??组??
?司托??券罚排券二）券??易é说运?港开
放前十??限公件司托一）允?内易排序券司托
袋规允条???券??Déê品程券?序票y?
人券?内属细排司托袋规调主明??自??
?末资有银????主????ń??
?条???述??限公件?内允文占??限公
件调主司托袋规允一）港??超ō一）?允司托
袋规??超条???述?允条????ū??
?条???述??限公件?内允文占??限公
件调主有银允一）港??明?ū????一）易
有银限公司托一）港??超ō一）?允司托袋规
??超条???述?允有银?????ū??
?基金司托排序主??ń??
?开主?y比司托??公?港期??有银éê3
易末资有银????主????ń程存允券存?
二??有银éê3?y比司托???ū（序?
y比司托允程侧券选侧券定备易?ü排自运?允
??有银éê3组?????
??价末资有产组易末资基产组主生?以港属?
司托排序明??????序?ù港?·（序??
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述?限公件??
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y比司托???ū（序主生运?允组?????
???述?易??述???
??à末?明??易资主生?ē??D国ú主
生?以存在限公占有银限公司托允ī?明限公
件??
??价?价???述?限公件?前有银限公排序
?构（??D成生?ē???以存在限公占超末
资?前价?境内允?y比有银限公司托允末资
??允述?限公件??
??à末?明??易资主生?ē??D国ú主
生?以存在限公占有银限公司托允?明券?组?
放附国ú??港在D价???述?限公件??
??明限公件易述?限公件??
?ī中信行股份??ī况投?司托价值例大况
允其增港±?权?二o?情??
?司托信贵计?ō属???内?ā换?末资有
产组（序司托价值ā???属??国份?品程
ī况??
?司托价值例大???ī增允权以计计???
???有银éê3券??有银éê3允净?éê
况??
???述?·限公件（序选侧券定备自运?允?
策况??
?程侧券选侧券定备附国úéê允选库况??
?ī?况投????策况目权???况告??
?明?ū???
?超司托境内信贵计增港限公明选库侧?司托袋
规允构·??
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选侧??
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司托????
?司托价值例大换港限公件?二??述??司托
排序明?仓选库侧?通司托袋规允构·小通司托
允选侧ī司托价值例大换权?二 o?情允其增
??（序??
?司托袋规调主明?司托价值?以允?ā港?二
??述??仓ì?司托排序明侧备通司托袋规
允构·小通司托允定备ī司托价值例大换权?二
o?情允其增??（序??
?权?二??有银éê3允?y比司托???
ū（序司托袋规程侧券选侧易定备自运?允??
述?易?3??
??二??有银éê3?y比司托???ū（
序司托袋规程侧券选侧易定备自运?允??述?
易?3??
注与·调???易T??文港?ì文占????
述??托券在D司托排序明允司托构????券
?????券调主明T??自港ō??文?司托
公及末??港?占司托允?-?文??
??à选侧?文券??T??文说??比允权值
长通司托袋规í·权值允??港?司托袋规??
í?境???港í???易??司托袋规?交易
司托袋规???交??
???y况?证司托允?定备选库?二?ˉ?
y况ō司托?袋规允?1?其港·ō司托允?规定
备小???y况允?定备选库港??ō司托袋规
允定备选库??司托??末ō司托允?仓选库港
???到况票例允ō司托袋规选侧选库D司托
??末ō司托允??选库ī易换??允?规??
?超司托罚?计增港司托袋规调主明?司托排序
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司托说政??
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司托公及?交??
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司托公及?交??
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司托袋规?交??
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??损??公及??
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明?仓选库港长国调主允司托袋规??·ō司托
排序明排序允?ˉ?司托允司托袋规??
?
?司托限公3??人券??券：银人?券??有
银货?券基构罚?人?券?债?允国ú价?说?
D?-文司托?及??允?通易?文允来???
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?司托?主允??主货有银券基构罚?通?券司
托于说选侧?D国ú公及允货交?易??
?
?司托公及?交??司托?：换允?公及交??
?
???况司托公及?交?在??况票构超?允
司托袋规????
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????ì司托公及易?：允货交港在品以司托
公及?交易司托袋规?交允二转??
?到?y比司托??同规选侧定备其港?二?五
司托袋规?交允?比港长司托?五限公?价允?
????通í??债?选侧券定备允限公件港?
???证罚∥司托袋规调主明人政允权人??港
品细限公件允价??政权???属????证
???
??占?ē??券产排券价值附?策??自??
??在价序货??在ó?允公及港??持权?占
?计况超?1??éê况在?允ǎ备侧?基构以计
罚?目??ù?以主?ā?ǎ??允基构罚?告券
ǐǐ??券????允报?Dè??票构??券
公及?调有银券?票构明：?ǒ???绩构?ǒ
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?以ǔǔ??
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ǖǖ??
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字描述部?
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查以公及??
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权存ǘǘ??
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管???ù?明??
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附éê允：银自??
?末资有产组?以允文在绩构管???允?资
损ǚǚD?以ǜǜǖǖǖ目??司托排序明ǖ
ǖ券司托ü排明ǖǖ券末资有产组司托????
ǖǖ告自ǔǔ??
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?司托排序明券司托ü排明允ǜǜǖǖǖ??
?长司托限公?价末允查以公及??主一）í
??ˉ???一）绩构????港?允超占主大
??属??体受港品细限公件????证?港?
占??损体受排序?开小字描述部债累计增港?
主一）与·?描一）港??一）与·字描一）??
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???目ˉ告?存??允????货?处?文ì
交???ěè??货交罚超ó同权品以损允公
及?目×告????通?∥处??公及?交的ā
?ěè公及货交罚超ó同权品以损允公及?目ú告
国ú公及货交罚超ó同权品以损允公及?
?
?权?安额券权???属权??T允????小
??持权?占?成生?ē券??Dó同???五券
??券?体券??券?构?自ī???港在D?
?券资?????券????券??券??券?
??ù构·券ī?附明·????允éê?ū附
éê?3??净??策自?ā??
?
?司托排序明券司托ü排明券?贵司托袋规调主
明同组允司托袋规调主明自?ē券构???易末
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资有产组?以允?主管???ù?允ī?明券?
明易国ú??小?
基债金招募说明
书利（金招募说明更新
1. ?与?基金司托排序主??ń
2. ?3?末资目??告ī??ê?????同? 1568业 15?
3. 境内况计?2002合 6情 14况
4. ?以?本明??内?
5. （????末资目??告ī??ê?????同? 1568业 15?
6. ???021-38568888
7. ǜ?明???
8. 条?公通?2??明?ū
9. ?????
调??? 仓公规(??) ???通??
末资基金托???主????ń 10,000 50%
末资?????贵?主??ń 2,500 12.5%
???限目贵?告主??ń 2,500 12.5%
??述?贵?主??ń 2,500 12.5%
?????ǔ?袋主??ń 2,500 12.5%
价? 20,000 100%
10. 罚?计增?调?期?
书证（）河明二新
??????例港末???港期????小??末资基金托???主????
ń????券??期序券?组??港基金司托排序主??ń??份?小?????
（??????券净????份券期??境ń??????券??券?ń????港
末资有银限公件细?司托主????ń????券????港末资基金限公排序主
??ń??份?券???小?
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??占???例港末???港期????小??基金司托排序主??ń???
份?券?期序小??????????????港末资??有银主??ń??有银
?运??期序券?期序券????排序????期序港??有银????运?排序
???期序券???产港??ɑ人司托排序主??ń?期序?序???运??产港
?理?司托排序主??ń??期序港选??管司托排序主??ń?期序港????
限公排序主??ń?期序港??司托排序主??ń????期序港??司托排序主
??ń??期序小?
??????例港末???港????小?1??合 ?1情???·基金司托??
???组??小??ɡ???????o??序???港????ǜ???公?ê?
???港?????本（????小?????限目贵?告主??ń???份?券
??小?
???????港末???港????例小????末分?ǔ??资?限公主
??ń限公?产券??期序港???分???限公主??ń限公?产??????
??ǔ?袋主??ń??券??期序港????????运限公主??ń?期序小?
??????例港末???港????例??小?1??合o情???·基金司托
排序主??ń?????组??小??托???期?票?末?限公?排港??述?
?及贵?主??ń??期序?序港??述?贵?公及排序主??ń??期序小??
??述?贵??ń公通-????期序小?
????股?例港??末资基金托???主????ń??排序-???期序小?
??????例港末???港?运排序??港??期??小?1??合 情????
·基金司托排序主??ń?????组??小??同????述?????券同?
???（????券同???期???3??港??末??贵??ń公通-???
?小?
?内???ɡ??例港末???港同?通???港???转?小?11合??情?
??·基金司托排序主??ń?ˉ???组?内??港?×?券?ú?券????
?组??小????同???港资?????ń?港末资明?细受?ń???期序港
末资明细管ü限公?ń????港????司托排序?ń???自¤小??末资明
?细受?ń???小?
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?内??????例港末???港??港ē?小?1??合 ??情???·基金司
托排序主??ń?????组?内??小??资??境??组??港资?期???
组?????港资?????组?运期?ǜ价组资????港况通??有银?比组
???限公D????港?资ē?组??ē?序港??????ē???3ē?券
价?明小?
?内??????例港?1??合 ?情???·基金司托排序主??ń?内??小
末??期同?托?????券??例ě?港末??期同?末资基构运??末???小
???票基构????券末资明?基构?ū????组????券末资基产组??
??券末资?????组ǜǜǖ托?????组??券末资资?托??组序?小?
?内??????例港??同??????券??例ě?港??同???及?
??末???小??末资??组?????组序?港????????组?组??
???资??同?末资????小?
产?????例港排序????转??港??期??港????有银??3?
?限公?期序券???港???报???运限公主????ń??期序港基金??
2?及运目??告司托排序主??ń?期序小?
产??????港同?通???小??¤占选基?资有银?袋主??ń港?11o
合o情?¤基金司托排序主??ń小?·基金司托排序主??ń?调细????产港
换?-???明小?
产????例港末???港同?通???小?1??合 ??情???·基金司托排
序主??ń???产?组产?小?换?¤占??????产序?ń券基金有银主?
?ń小?·基金司托排序主??ń?ˉ???份?港??í?ń?期序小?
?期序占???例目?·他构???¤?告港末???港期????小??基
金司托排序主??ń???份?券?期序小??????????????港末资
??有银主??ń??有银?运??期序券?期序券????排序????期序港
??有银????运?排序???期序券???产港??ɑ人司托排序主??ń?
期序?序???运??产港?理?司托排序主??ń??期序港选??管司托排序
主??ń?期序港????限公排序主??ń?期序港??司托排序主??ń??
??期序港??司托排序主??ń??期序小?
基金基管理人：银河有银限公司托中信行股份目录报告
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???????例港末???港??例??港????小调主末资条?组??券
资?条?前????券?ē¤运公?有份券末资条?公及?ì?自?运公?有份港
?换超组????3券???ń自构运??前?券??券公及?ì自?策小?11?合
??基金司托港?换?产??产??支á前? 券?????产券?价排序??产小?
??期序????港末???港??排序??小??换超??有银主??ń?
?í?ń券末基司托排序主??ń????券排序自?策小?1??合 ? 情???基金
司托排序主??ń??期序?序港?1??合?情投??????产小?
??管??排???例港??例??港????小??换超?????管主?
?ń券托管有银券??司托排序主??ń券末基司托排序主??ń???ū?票券
管???排序自成生?策小?1??合 ? 情???基金司托排序主??ń港????管
??小?
券?司托期序?
???例港末???港????例??港??合有银?运期?小??换超??基
构á末资 主???ń券末ɑ明?细受主??ń?策小?1??合?情??基金司托排序主
??ń港?¤占?以说政?小?1??合?情投??基金?人?????价河有银限公
司托允司托期序券基金?人?????价河有银限公司托允司托期序券基金基管理
人：银河有银限公司托允司托期序券基金??：银河有银限公司托允司托期序港? 1??
合?情投??基金???：：银河有银限公司托允司托期序港? 1??合?情投??基
金ˇ人：银河票投比有银限公司托允司托期序港? 1??合?情投??基金??o?情
以计?y：银河票投比有银限公司托允司托期序港? 1??合 情?投??基金ˉˊ??
???价河有银限公司托允司托期序券基金ˋ??????价河有银限公司托允司
托期序港?1??合 ?情投??基金ˋˉ?：：银河有银限公司托允司托期序港?1??
合??情投??基金ˋ?以计?y：银河票投比有银限公司托允司托期序港? 1??合?
情投??基金?°?：：银河有银限公司托允司托期序港?1??合 ? 情?投??基金
???合以计?y：银河有银限公司托允司托期序小?
?
通司托??司托期序??
????例港?11?合o情??1??合?情????例港?1??合?情??1??合?
情????例港?1??合?情??小?
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?
o券限公????组???
?政限?组??期序占???例港?ń限公运??产???限公??产???
例小?
?说限?组??期序占???例港?以说政??产???例港?以说政?司托
期序???例港????说????˙?例小?
??明?ī增?????生?小?
?
书基（金招募说明
司托排序明于????他构??¤??
1券??信贵通司托港（序附件?ü期末资有产组程以允国ú述??·（序司
托袋规允票?券选侧券定备易?????
2券（序通司托ā????
3券证3排序允权值司托?及í?排序券í??一港绩构有银限公?
4券??司托价值允?以品以司托说政í???港D其?司托袋规调主明í?
说政?
5券绩构司托组?支?属í部司托??组?ǚ??
6券í部??ǚ?券末计ǚ?易合?ǚ??
7券??属??司托?交管?港品以司托袋规选侧券定备货??
8券（序?司托?及排序运???主生允管????ü?
9券?贵司托袋规调主明同组?
10券细罚司托?及排序运???允??券一?券ǚ本易国ú成生公ê?
11券在司托排序明?ù港?本司托袋规调主明人政构????人附件债累国ú
?ē构·?
12券末资有产组?以允国ú¤?小
书 （金招募说明
1券司托排序明???￥?ē??易司托价值港??中信行股份?股允限公?准券
序?券??D?部自???序通司托允限公小
2券司托排序明???￥?有银??券?司托??券?管???排序（??券?司托-
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策排序（??券?司托??排序（??D国ú?ē??允?以港?内??前??部部
?港??主大?累港??在??司托????允构·票例?
目1告长国?主?及附件ú明?及?值占司托?及??有银限公?
目2告权???证?国排序允权值司托?及?
目3告人文司托?及·司托袋规调主明在?允?ú明??人政
目4告?司托袋规调主明ǒ???说政附件?????
目5告???ē券构???主生?以港?资??有银产?排序述??以??允国
ú构·小
?ē??附产排??证???部?主?以其?国?以小
3券司托排序明长??明?排序港??¤运?￥港??易?ō???￥资?主生
?ē券??D构运??港|债管文券?a￡?港权??在?构·?
目1告?ú明??附件???细?
目2告????????允限公?
目3告??国ú司托袋规港持?资???主?以允???
目4告?通司托排序明券司托ü排明仓公附件??通司托排序明券司托ü排明票
构允??附件：银?
目5告???通司托排序明券司托ü排明主??生?允??附件?通司托排序明券
司托ü排明主国úó同人?生?允?ń票构允有银附件??计前??允有银?
目6告??前?éê券??有银éê货?D国ú权净到允有银éê???
目7告??附ǒ?期?小
4券司托期序??
目1告???主生?ē券??易司托价值允?以港通?§¨允??·司托袋规调
主明??±同人政?
目2告?权人文¤?ī?·ī?券??序明券??本明券??明附??国ú?ú
明??权到人政?
目3告?权??超?¤计增??允主生有银券司托允?运??港?三????允
司托限公前十券司托限公??自管?小
书 （金招募说明 !"##$
司托排序明允前?体受?部放???前???放?券排序部?放?易体受以?
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排序?ū自小国末港前???放?í???īē券???前境体受期序允产?易?
t券?期序?ě?允产??允产?易?t券??组?ě?允????组D???（
??允产?易?ě自????小
??成?于港司托排序明?内?ˉ????允排序部?放????易种?前?
体受?部港???ń效转券前??部??券司通排序部?券??排序?构（??运
???自Y????体受以?排序?ū??超í??ń运?易?转末允体受?券?
ì体受允同?易自?券?证出超体受?部以成于允?部?累自司????允体受排
序管??ū小司托排序明长?à资前?????允ó?港证前?体受?部放?绩构
D其允?五易种?小
司托排序明?à前??部??部以?产??支部?券??排序部?券明ǘ公?
排序部?自司通部?易ˉ?????效部?券运??策转可?体受?部?累港??
绩ˉ???体受港细?司托?及允???种五港?绩?ü期???允主大债累小
目1告?产??支部?
司托排序明超??组??境内?价??t?体受?部??组港属?境???（
??策·国?境述?港??证?ń允期?排序??绩构?t港?ě?ń产??允况
??策小???存???ń允??组ù港??仓开?内允产??支ǚ?港í?ǚ?
产排述?D??组小?票?主ó同ǒ?ǒ?构·港???长内??末资有产组券价
??t?体受?部??组D?ń???ǚ?小
目2告???排序部?
司托排序明允?ń??排序?司托组?支????í小?ń??排序?ì?二
??ò构资?主生组???券部?易的?港?债券的品????ń?ü运???D
?通????小??值其港司托排序明部以?司托组??策?策?转易组????
策??港?à??损券?内损券成ǜ部?自???证??体受??内投???允司
托组??部?ū小
目3告?明ǘ公?排序部?
明ǘ公?排序部?????ń??构·券?票??允??损易??损券???
??和易?策大?券细???允净到?人券?绩?ń票?允部?司?小·?港司托
排序明?内?ˉ五????券准的?允?文券??券??券??D??部?放?港
????运?????和港?ǘ??仓运前ˉ?允????小
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目4告?限公?部部?
i. 限公???ò构成í?小限公????组??部以限公??属?以
公及????港司托期序??超限公????组品以允??前港?
?品以?债累限公??券绩构开放允有银??券??易?五限公?
价属??限公??港末?éê?éê???éêò构?
ii. 限公?????部小司托期序??证??有银限公?二ˉ以??允港
??é份?ǚ?港期限公?产附限公????组目?限公???以告
类的换??ò构?
iii. ? 损?部 小末?éê?证主??允éê??绩构安?港属超限公
?价末??公及允限公??长????易?ń?以允???部其绩
构安?小证限公??允安???二éê?ū境???公及限公??
允安??港超?????部??ǎ允?ˉ?交其港?ūī?安?港
末?éê?D其?司托期序????安????
iv. ??损?部小?à?ē券??易?ń?以允??构·港部以有银限
公?部本港????部允有银易??部允构·目???éê券证?
易??有银限公允ˉ以??自告小司托期序?????价其权???
???部港值其末?éê?证?绩构产?港?二安?允境以港éê
?ū?证????绩构ī?? 易?部 ?
v. ˉè损?部小证司托期序????允限公éê??券éê???é
ê?ū允éê??易司托组??é备ǚ绩构ˉè损?支港品细éê
????的品ò构?
vi. ?ó产?易??小末?éê?证限公构·绩构ˉ?产?目????
? 损?部易??损?部 告小末?éê?通?值其?司托期序??D
产??支允?ó产??司托期序??产?éê??允净品ò构?产
??支??产?主??允éê小
目5告?组??部部?
i. 开主司托组?支?（?易组?支?运?允?策D?部?转港品细组
?运?主效存??
ii. ??成ǜ部???港?内?司托组?运?允?明?支部?在D?ü
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排构成生运?允成ǜ支t产?部??
iii. ·???司托组?超公托??排序?仓???体受港部以?公托?
?排序部??
iv. 部以?种?允??细排易??é?部?小
目6告????ū?部部?
·细有???ū允???以-构港?ń证?ā境ā允??-构券?à???ǖ
???排序券??ā允??券?à允ā袋券管???明??策排序券?述?序自?
??部以?种?允部?小
债金招%募明
ˉ券司托ü排明司通??
?与?末管基构?袋主??ń目率与“末管基构”告
?3?????????? 10业? 1业? 6-30?券32-42?
（????????????? 10业? 1业? 6-30?券32-42?
?以?本明???报
?内其增?1987合 4情 20况
???比??袋主??ń
条?公通?489.35??明?ū
罚?计增?调?期?
类的境内分业?末?明??易资资??（??资（?[1987]14业
司托ü排运?类的分业?末资有产组有产司按[2004]125业
ǜ?明?末管基构公及ü排?
ǜ????4006800000
?名?010-85230024
?T???95558
ǖ??bank.ecitic.com
期????细受?运?序运???说??罚??票y?计券末计易?计???
（序资前????（序?à??????票构托?：银??序票构券?序??券?
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???：银?????：银券托?：银???值运?????券?序??????
?基构?运????管文有T?D?细??序说??ü???细排?T????券
??运???序?y比司托运??（序?托运??? 托绩仓????有银限公司托券
?运合托司托券细受公托券价???述?限公件ü排运??期资??基构运产?排
序述?类的允国ú运?小目?运??ī???期?ü?港??期???????期类
的允ü?港期成生??类的换?类的允前十??期????权???通?及运??
??易?部?ü?允期???小告
通构?内占 1987 合港?末资???y末±??内允报??运基构īˉ港?末
资±???资前?托????公允?运基构港属在??末资??托??????ˉ
????前?港·末资期??境?仓?????小2007合 4情港通构债?超??有
银éê3易??ǜ价éê3 A+H?值???小
通构在?境?·变主?到券主??券主查?券主货交动允±??价托?T??
?件·票???港?í票?末管贵?变托?+债运动? 价????港? 调变在?·?券
????券???构券?河票?券价?期?券明??构动港??运?）易述??）?
??ń基构运?券资?运?券托???运?券述?运?券限公基构运?券éê基构
运?券ü排运?自?价托?????港??明?）????基构券管文?券??托
?券??排序券?明基构券仓资托?券??基构自???托?及éDT?港???
???运券述?D?明?）允?价托?T???小
μ? 2021合末港通构超资前 153?同末??境主 1,410??运ǖ?港超?前?
?境末管资?托???主??ń券管基目??告限公主??ń券末管托???主?
?ń券管基序?主????ń券末管?管基构?袋主??ń券??托基构易???
?末管??基构?袋主??ń 7???述?小国末港末管资?托???主??ń?
?ń末管基构目资?告超??券??券??券???券报??易末资前?境主 34
??运ǖ?易 2???末?小管基目??告限公主??ń超??易?前境主 3??
?ń小管基序?主????ń·通构?公序???ń小末管?管基构?袋主??ń
·通构????ń票投境内允资前??开主?内?明公?允??基构小??托基构
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超?????境主 7??运ǖ?易 1??明基构末?小
通构?调T?债放期?港??期?港?其?绩小期二 30 ?合允票?港通构?
?·ˉ??公及??? 7???券??明?? 5??港开主?同?价债ǘ易éǐ?
?ǘ允托?贵?小2021合港通构超?资?基构????变??基构éǐ 500??构
?动末??? 16??通构ˉ?公通超?资?基构????变?? 1000?基构??动
末??? 24?小
×券?ì明???
?价??例港末管基构ò构??券构?????产小??例占 2018合 9情??
末管基构??组小??例ī 2014合 8情投?末管基构????港2014合 11情投?
末管基构?构?港2017 合 1 情投??末管基构???产港2019 合 2 情投?末管基
构???份?小??例?值其??管基目??告限公主??ń券末管基构目资?告
主??ńD末管资?托???主??ń??小?ǎ港??例占 2013合 5情? 2015
合 1情?末管基构托???运??产港2014合 5情? 2014合 9情??末管基构?
?í构??份?券构??2007合 3情? 2013合 5情?末管基构??í构??份?券
构??2003合 9情? 2007合 3情??末管基构??í构构??序券????券?
构??1996合 12情? 2003合 9情超末管基构??í构?策港??管????券?
?期序港???构构?券??份?港资??????期序港??运????期序港
?运??期序?1996合7情?1996合12情???票?基构????（??????
1992合 12情? 1996合 7情超??基构??债???管文?管???策港??管?
?券期序券?期序?序?1991合 7情? 1992合 12情超??基构?????小??
例·??期??港?运占??同?港???排序明???排序????港?主×?
?合末资基构运?运期?小
????例港末管基构?构?港í排ü排运?小??例ī 2019 合 6 情投??
末管基构?构?港ī 2019合 2情投??末管基构????小?ǎ港??例占 2015
合 7情? 2019合 1情?末资?同贵??袋?ń??份?券????小2012合 3情
? 2015 合 7 情?末资仓?管文细受?ń?期序?序港计增占 2014 合 1 情? 2015
合 7 情?¤?前??ī???易?查????券???小2011 合 3情? 2012 合 3
情?末资仓?管文细受?ń????券?期序?序小2001合 10情? 2011合 3情?
?末资仓?管文细受?ń明ǘ公??¤?券?期序?序券??期序券?期序目??
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??????序券???券??告港??í?ń??份?港金??í?ń??明券?
?份?券?期序小1991合 7情? 2001合 10情??末资明?细受?ń??券???
?券???小??例·期??港?运占末资明?同?港?期??????小
????例港末管基构公及ü排??期序港????例??小??例 2018合 1
情? 2019合 3情港?末管基构托?值运???期序?2015合 5情? 2018合 1情港
?末管基构??í构?构??2013合 4情? 2015合 5情港?末管基构述?运??
?期序?序?1996合 7情? 2013合 4情港?¤占末管基构??í构目??构?运
?告港???构构?券限公基构??期序券?ê托???期序小
ú券司托ü排运?期???
2004 合 8 情 18 况港末管基构期末资有银产?排序??组易末资基构运产?
排序??组类的港??司托ü排明公?小末管基构通?变|债管文券?a￡?动允
??港Α债他构ü排明¤?小
μ? 2021 合合Β港末管基构ü排 263 ???信贵有银限公司托港在D司托?
ń券有银?ń公及排序及é券管ü及é券?运合托券??司托券QDII自国úü排公
及港ü排????? 11.4???明?ū小
?券司托ü排明允前??部部??
?券前??部?准小? ?前?排序港品细主生?ē??D?效超司托ü排运?末
??????允ΓΔò构??内种?允?效部?易?策?转港细有司托ü排运?调
?券? ?票?????支产?港?内?大允体受产?放?港D其主大?票?券í?券
?部易??体受港品细司托?及??港??司托袋规调主明人政小?
券??前??部????小末管基构?构?内?体受排序??组港???构允体
受?部易体受???策?ü排?前境前?价??港????ü排?前?体受?部港
证司托ü排运?允???策Ε来易运??转绩构?内券??券?净允?支产?小?
o券前??部部?小末管基构?????司托??在D国ú?ē??D?效允?
以港在?部易??司托ü排运?体受·??港部以??末管基构司托ü排运?排序
（??券?末管基构司托ü排运?前??部排序（??易?末管基构ü排运?前??
t债累制??自ˉ五??效部?港ΖΗ有银限公司托ü排运?允??Ε来港细有有
银限公司托ü排运?价?券价?券调?券??票?小?
?券前??部?累小?内??ü?效部?券?策?转券??¤?券构·??自港
?部??券明??细有司托ü排运???票???内???细排司托?及允?和?
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ā港证运?-构?3债构ΘΙ排序港超ì???易??境内???细??港?Κ?
?Λ券?Μ产??ū港细有司托管?允????内??允前??部??易运???
排序自部?港品细3ü排允司托?及?内-构????Ν允前??部Ε?港???
Ξ?比允调???港??¤运???Ο小?
Y券司托ü排明证司托排序明-策司托绩构产?允??易转可?
司托ü排明?à?司托??券?-策（??券?管???（??券司托价值券ü排?
ù易主生?ē??D?效允?以港证司托允限公-策券司托公及?交??券司托袋
规?交??券于说公托?一券司托?文??D说?品以券司托说政í?券成生管?
??券司托Π??ǔΡê末?′允司托运作本??à自绩构产?易支t小?
?司托ü排明票?司托排序明ǒ??司托??券?-策（??券?管???（??券
司托价值易主生?ē??D?效允构·港长D其在份??比??司托排序明?计?
净小超?计前港司托ü排明主?Σ其证???ü绩构?t港??司托排序明?净小
司托ü排明票?司托排序明主ó同ǒ?构·附ǒ??ü三?超?计前?净允港司托
ü排明长在份??比ǚ?末资有产组小
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债&'()*+
书利（金招,-./*+
?券??述??
目1告基金司托排序主??ń
（????末资目??告ī??ê?????同? 1568业 15?
?以?本明??内?
ǖ??www.galaxyasset.com目?调ǖ?éê告
?）T????400-820-0860
??运????(021)38568981/ 38568507
?名éê???(021)38568985
ǜ?明????券ΤΥΦ
目2告基金司托排序主??ń??í?ń
?????????情Χ?Ψ 6业? A-FΩú?(?í?100045)
???目010告56086900
?名?目010告56086939
ǜ?明????
目o告基金司托排序主??ń??í?ń?
???????金???同?末 988业 2602?目?í 510610告?
???目020告88524556
ǜ?明????
目?告基金司托排序主??ń???í?ń?
????????????α同Ψ 206业ú?
???目1???告????????
?名?目1???告?????????
ǜ?明?β??
目?告基金司托排序主??ń??í?ń?
??????ɡ????同γδΩ??1?ε目?í????1??告?
????o??1???????
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ǜ?明?????
?
券?????述???
目?告末管基构?袋主??ń?
?3???????????1业??业??ζo1?券oζ?? ???
（??????????????同Ψ?业?
?以?本明???报?
?）T??????????
ǖ??ηθικλμνξοξνλνπρ?
目 告?末资?境基构?袋主??ń?
?3???????托?同Ψ??业?
（?????????????同Ψ?业??业??
?以?本明??资内?
?）T???????oo?
ǖ??σσσλννηλνπρ?
目o告末资基构?袋主??ń?
?3??????????前同Ψ?业?
?以?本明???τ?
?）T???υ????????
ǖ??σσσληπνλνι?
目?告末资φ运基构?袋主??ń?
?3????????资?前同Ψ??业??
?以?本明?χψ?
?）T??????????
ǖ??σσσλθηνωξιθλνπρ?
目?告é?基构?袋主??ń?
?3??????报?基?末????业?
?以?本明?????
?）T??????????
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ǖ??σσσληθικνπρρλνπρ?
目?告中?基构?袋主??ń?
?3??????同??1??业中?基构同γ?
?以?本明?????
?）T??????????
ǖ??σσσλνρηνωξιθλνπρ?
目?告末资?例基构?袋主??ń?
?3??????????前同Ψ 业??
?以?本明?????
?）T??????????
ǖ??σσσλνρηνλνπρλνι?
目?告??基构?袋主??ń?
?3????????资?前同Ψ? 业??
?以?本明?????
?）T???????????
ǖ??σσσλω?ηλνπρλνι?
目?告末资?同基构?袋主??ń?
?3??????????同Ψ??业券???业末资?同末??
?以?本明?????
?）T???????????
ǖ??σσσλνμηηθικλνπρ??
目?1告??基构?袋主??ń?
?3???????托?同Ψ???业???
（??????????托?同Ψ???业?
?以?本明?????
?）T??????????
ǖ??σσσληθικπ?ημξ?ξι?λνπρλνι?
目??告?运基构?袋主??ń?
?3?ɡ????????业?
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?以?本明???绩?
?）T??????????
ǖ??σσσλνξηλνπρλνι??
目?告???φ??运基构?袋主??ń?
?3???????????ɡ?? 业??
?以?本明?????
?）T????????????
ǖ??σσσλ??νηθικλνπρ?
目?o告γ?基构?袋主??ń??
?3?γ???????1?业?运基构同γ?
?以?本明?????
?）T?????11ζ???ζ ????
ǖ??σσσλ?ρηθικπι?ξιμλνπρ?
目??告??基构?袋主??ń?
?3????末?????业?
?以?本明?????
?）T??????o1??
ǖ??σσσλι?νηλνπρλνι?
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基金基管理人：银河有银限公司托中信行股份目录报告
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目?告????司托??主??ń?
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基金基管理人：银河有银限公司托中信行股份目录报告
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（?????????报???Ц基?末???业其?托?末????1??
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目??告????á?? 公?通排序主??ń?
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基金基管理人：银河有银限公司托中信行股份目录报告
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目?1告???托3公及排序主??ń?
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基金基管理人：银河有银限公司托中信行股份目录报告
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目o告???托?|??排序主??ń?
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ǖ??σσσλ?θιρθπλνπρ?
目o?告?˙??ˉ司托??主??ń?
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目?1告?????管限公排序主??ń?
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目??告???查???限公排序主??ń?
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?以?本明????
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ǖ????λ??λνπρ?
á?????????限公排序主??ń?
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?以?本明??ˉН?
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ǖ??σσσλθρν?π?οФιμλνπρ?
目?o告末???排序目??告主??ń?
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（??????????末????11业1???
?以?本明?????
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ǖ??σσσλνρξσρλνπρ?
目??告?????管限公??主??ń?
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?以?本明???效?
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ǖ??σσσλξ?μ?θ?μλνπρ?
目??告????司托??主??ń?
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?以?本明?????
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ǖ???θι?Фθιθээλνπρ?
á???????限公??主??ń?
?3?末资目??告ī??ê???ɡ??oo业???ЗΩ?
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?以?本明?????
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á???????托?管?T?主??ń?
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á???托??细受?序主??ń?
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?以?本明?????
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目??告??司托??目??告主??ń?
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（?????????报?????1?业例?明?同γo ???
?以?本明?????
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目?1告?|??司托??目同?告主??ń?
条???????同???金????末??o业?
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47
（???????同???金????末??o业?
?以?本明??ъ?
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á???????细同司托??主??ń?
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?以?本明?????
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目?告???报???司托??主??ń??
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?
司托排序明存?à主生?ē??允ì?港??国ú?价ì?允述??序??通
司托港属超司托排序明ǖǖ? 小?
?
?券?前??述???
?前??述????末资有产组支的允开主?y比司托??公??属期??有
银éê3易末资有银????主????ń程存允??有银éê3组?á在?率与
变主公?允?有3组?动 港???式额??有银éê3ǖǖ?? ? ? ?
ωοοэυ??σσσλ??μλνπρλνι???μэπ?οθ??э???ω??ω?????????????ολ??э司托排序明存
?à主生?ē??允ì?港??国??价ì?允述??序??通司托港属超司托排
序明ǖǖ? 小?
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书证（0123*+45678239:;<=>?
?3??????????同Ψ 17业?
?以?本明?Ъ股?
???1?1ζ?1?o??o??
?名?1?1ζ?1?o??1??
ǜ?明??内?
书基（@AB)CDEF@A
?与?????ē???3?
????????????业??基构同γ???目?11??1告?
??明????
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?名?á1???????1o???
期（ē????券?Б?
书 （GHAB)CDEF01GHA
?与???????组????3目查较??价?告?
?3???????????Ψ?业????? Ω?（?????
（??????????????Ψ?业????? Ω?（?????
?以?本明???Л?
ǜ????????á?1????1???111?
?名?????á?1????????????
期（条?组?????资??????
ǜ?明?????
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49
I债金招JK
目ˉ告通司托?司托排序明???司托??券?司托-策排序（??券?司托
??排序（??券司托价值D国ú?ē???以港属期末资有产组 2007合 1情 22
况有产司托按[2007]14业分类的信贵票?小
目×告司托?河D司托罚?计增
1.券司托?河???河?y比：银司托小
2券司托罚?计增?权以计小
3券通司托超??有银éê3?ǐ港值其?主有银éê3?前程侧券选侧券定
备易??程侧券选侧券定备?Ξ?比小
L债金招MNOP
?à主生?以港通司托??司托价值例大?ā港司托价值?占?11?合o情??
况净比例大小ī司托价值例大ī况投港通司托排序明净比??排序通司托小?
通司托价值例大换港司托袋规调主明?∥权?200明附件司托公及?交2占5000
??允港司托排序明于到D其ǚ?末资有产组???20??策况仓?ǎ???允港
司托排序明于到?末资有产组行股??易ǚ?????小
Q债金招RSTUV
目ˉ告（序选侧?定备允?3
1券通司托排序明允??ǖ??
2.券权?二??有银éê3?y比司托???ū（序成生运?允????述
?允??ǖ??
3券?二??有银éê3?y比司托???ū（序成生运?允??有银éê
3组???小
开放??额通司托排序明??小限公件存???述???允éê?比（序司托
允选侧易定备小??述?附??述?允??ǖ??主ó?港司托排序明长超ǖǖ?
小
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目×告选侧券定备允?y况D?y其增
通司托价值例大换 3?情前??（序选侧券定备小
选侧券定备允?y况·有银éê3éê况港开放运?（序其增?司托排序明?
通司托允??述??以属??小限公明超司托价值?以ī?允况计易其增?仓选侧券
定备选库允港国司托袋规选侧券定备货?·?ˉ?y况允货?小 超品以?司托?y
况选侧券定备允其增换港?司托排序明±?超?yǎ 3??策况超??ˉΞ?以ǚ
ǚ易ǖǖ?ǚ???小
?仓?报允有银éê??附éê3éê其增录?附债????ì港司托排序明
存在?五通司托允?y其增易?y??港?司托排序明±?于超?五ǎ允 3??策
况?在??小
司托价值例大在换港?仓?报允有银éê??附国ú查较??港司托排序明长
???证ǎ??y况绩构成于允?五属?在??港属ǚ末资有产组ā?小
目ú告选侧?部
通司托证??司托袋规调主明调主司托袋规允??权??部小
超权ǒ?主生?ē券??券?效易司托价值?以允ǎ??港司托排序明存在?
à????策成于?五小司托排序明±?于占?五例大ǎ 3??策况超??ˉΞ?
以ǚǚ易ǖǖ?ǚ???小
目?告选侧券定备允转可
1券选侧?定备允??
?变三?货动??港?选侧券定备货?在选库到况允司托袋规?交·司的绩构
???
?变托规选侧券袋规定备动??港?选侧在托规选库港定备在袋规选库?
?定备??变?绩?仓动??港???限公明选目程告侧允?换?可绩构?可
定备?
?到况允选侧券定备选库存在超司托排序明?以允其增在ǎ???
??通司托?权?文??以货述部小
司托排序明存?à司托-策允债???属超权??司托袋规调主明债和人政允
ǎ???五????小司托排序明??超报????债累ǎ???管???（??
允主生?以超??ˉΞ末资有产组?以ǔǔ???小
券?选侧?定备选库允?仓?
司托限公件于到???述??以允??港超?y况允运?（序其增前?仓选侧
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附定备允选库小?
限公件超选侧通司托其????述??以允?比ā?选侧公托?限公件超?é
定备选库其港?超??述?细?主??允司托袋规?规小??3?é允选侧券定备
允选库?值?大港权??é小?
到况允选侧?定备选库存在超司托排序明?以允其增在ǎ??小?
o券选侧?定备选库允品程?
司托排序明于在超?以允司托?y况允运?（序其增前说?选侧附定备选库允
到?策·选侧附定备选库况港条???述?超?????策况证ōéê允主大损绩构
品程小限公件存超????策况ī换目??ō况告?司托??ǖ?t?选侧?定备允
?é??小?
?券选侧?定备选库允?ü???
选侧?文?规é??比港?公托超?以其增前三??规??港?成生选侧权?
?小选侧权??允?ü长?备限公件允一）小?
限公件定备选库占 ?况?é换港司托排序明长? 司托ü排明?主生?以长 定
备?占?? ??策况?司托ü排一）?仓小超票例?规定备其港成生?ü允??（?
?司托价值券中信行股份D±报允录报换中信行股份末允主生?以?序小
目Y告选侧易定备允?规易货?
1券??éê其港限公件?二??述???选侧司托袋规??±2?规·明?ū
10????选侧??±2?规·明?ū 10?小
?前éê其港限公件?二??有银éê3组?????选侧司托袋规??±2
?规·明?ū 1000 ?港处??选侧托规??? 100 ?允五??港值其??选侧±
?权?二 99,999,900?小
2券??éê其港定备允±2袋规· 10袋司托袋规??前éê其港定备允±2
袋规· 10 袋司托袋规港值其定备袋规???五?袋规港属处??定备±?权?二
99,999,999袋司托袋规小
司托袋规调主明存长国??附?í司托袋规定备小??限公件ü排允司托袋规
权? 10袋附国??定备ěèō调主明ü排允司托袋规权? 10袋允港限公件超定备
其?ˉ???定备港??长ī?定备小
3券到??选侧选库证罚∥司托袋规调主明人政??出超ó同权人??其港司
托排序明于到??境以?ˉ限公件选侧托规??附司托?况?选侧????券??
同规选侧券?ǐ司托选侧自?累港Α债细?罚∥司托袋规调主明允价??政小开放
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库?额成生??小
司托排序明存?à????港?五选侧券定备袋规允?∥?部港?五ǎ允 3?
?策况司托排序明??超??ˉΞ?以ǚǚ易ǖǖ?ǚ???小
4券司托允选侧??定备?
通司托?à选侧?券??T??说??比允权值港长司托袋规í·权值??小
超限公件选侧其说?选侧?允港与·A??权说?选侧?港??通??司托公及末
????T??允港与·B?小??司托袋规í????占?11?合?情?1况??小?
通司托 A ?司托袋规选侧境?????港选侧??Σ选侧托规允ˇ????港
限公件存在??选侧通司托港选侧?????选侧选库????小B ?司托袋规权
说?选侧?小开放???
选侧托规M A?选侧?? B?选侧??
M<50? 0.8%
0
50??M<200? 0.5%
200??M<500? 0.3%
500??M 1000??? ?
通司托允选侧?文?限公明??港属于超限公明选侧司托袋规其说?港权??
司托?及港?ì文占通司托允????券??券条???自?ü?文小
??人ī??限公?及例允司托袋规港权说?成于允选侧?文小
证调?调主计?占 7 况允限公件说?权2占 1.5%允定备?小调主计?超 7况目?
7况告在?券30况在前允司托袋规港定备??· 0.1%?调主计??二 30况目? 30
况告允司托袋规港权说?定备?文小定备?文?定备司托袋规允司托调主明??港
3说?定备?????司托公及小
5券司托选侧袋规允??
选侧通司托 A?司托允选侧?文?文ǎ?说??比目?选侧司托其?У选侧?告港
A?司托允选侧?文允???文变???动港限公明允选侧托规???选侧托规易选
侧?文小B?司托允选侧权说?选侧?小
A?司托选侧袋规允???比???
?选侧托规=选侧托规/目1+选侧??告
选侧?文=选侧托规-?选侧托规
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选侧袋规=?选侧托规/T况 A?司托袋规?交
??选侧其港司托允选侧主大袋规???Y?允??细?????换??小?
??Y?及例允ě?港???司托公及??港??允说政??司托公及小
?前选侧其港司托允选侧主大袋规?品?五??小???í??袋司托袋规允
选侧货??备托规???限公件港??托规其港???Y?及例允ě?港???司
托公及??港??允说政??司托公及小
?ú??限公件??选侧基金基管理人：银河有银限公司托 A ?司托袋规
10,000?港?以 T况 A?司托袋规?交· 1.1000?港??二转???
?选侧托规?10,000/目1+0.8%告?9,920.63
选侧?=10港000-9920.63=79.37?
选侧袋规=9,920.63/1.10=9018.75袋
??限公件限公 1????选侧通司托 A?港?境选侧到况 A?司托袋规?交
· 1.1000?港存?? 9,018.75袋司托袋规小
??限公明??前选侧港选侧袋规· 9018 袋港国? 0.75 袋证于托规?备?限
公明小
B?司托选侧袋规允???比???
选侧袋规?选侧托规/选侧到况 B?司托袋规?交
????限公件??选侧基金基管理人：银河有银限公司托 B ?司托袋规
10,000?港?以 T况 B?司托袋规?交· 1.1000?港??二转???
选侧袋规=10000/1.100=9090.91袋
??限公件限公 1????选侧通司托 B?港?境选侧到况 B?司托袋规?交
· 1.1000?港存?? 9,090.91袋司托袋规小
??限公明??前选侧港选侧袋规· 9090 袋港国? 0.91 袋证于托规?备?限
公明小
6券司托定备托规允???
通司托允定备托规?债?品程允主大定备袋规?在到况司托袋规?交·司的?
?小司托允定备?托规券?定备托规???Y?允??细?????换??小??
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?Y?及例允ě?港???司托公及??港??允说政??司托公及小
定备托规允???比???
1)调主计?超 30况在前允司托袋规港司托定备托规????·港
? ? 定备?托规?定备袋规* 定备到况司托袋规?交
? ? 定备?文?定备?托规 *定备??
? ? 定备托规?定备?托规?定备?文
?Y??以?限公件选侧基金基管理人：银河司托 A 99?袋港调主 25况定备港?
境定备到况说?换??允基金基管理人：银 A允司托袋规?交· 1.1500?港国存?
定备托规?????
定备?托规?990,000?1.1500?1,138,500?
定备?文?1,138,500*0.1??1138.5?
定备托规?1,138,500?1138.5?1,137,361.5?
??限公件定备 99?袋基金基管理人：银 A允司托袋规港?境定备到况基金基
管理人：银 A司托袋规?交· 1.1500?港?存?? 1,137,361.5??定备托规小
2)调主计??二 30况目? 30况告允司托袋规港司托定备托规????·港
? ? 定备托规?定备袋规*定备到况司托袋规?交
?Y??以?限公件选侧基金基管理人：银河司托 A 99?袋港调主计? 30况
定备港?境定备到况说?换??允基金基管理人：银 A司托袋规?交· 1.1500?港
国存?定备托规?????
定备托规?990,000?1.1500?1,138,500?
??限公件定备 99?袋基金基管理人：银 A司托袋规港?境定备到况基金基管
理人：银 A允司托袋规?交· 1.1500?港?存?? 1,138,500??定备托规小
7券司托袋规?交允???比
司托袋规?交= 目司托?公及?司托??：告/??仓允司托袋规??
通司托袋规?交超 T 况到?说?换??港??细?????换 4 ?港???换
?Y???Y?港??及例允ě?超司托公及末??小属超 T+1?策况况前??小
?查较??港存在?到И???附??港属ǚ末资有产组ā?小
目à告选侧?定备允条???
限公件选侧司托??换港条???述?超 T+1 ?策况ī?·限公件???政属
基金基管理人：银河有银限公司托中信行股份目录报告
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（序条?????港限公件ī T+2?策况目?ō况告换主?定备ō?í司托?限公
件定备司托??换港条???述?超 T+1?策况ī?·限公件（序???政允条?
????小
司托排序明存在超?ē????允??前港证??条???（序其增绩构?五港
属±?占债累况ǎ 3??策况超??ˉΞ?以ǚǚ易ǖǖ?ǚ???小
目á告??附?ǐ??选侧允??D?序?比
票例????其港司托排序明存?ǐ附????司托限公件允选侧选库?
1券司托?及??二同港?司托排序明????价?允限公éΞ港附存?证司
托运作及例????港?????主司托袋规调主明允人政?
2券权存ǘǘ允??ěè司托??净?-策?
3券有银éê3è净?ǐ?港ěè司托排序明????到况司托公及?交?
4券主生?ē券???以附末资有产组程以允国ú?ǐ选侧???
5券到司托排序明程·??选侧选库组????主司托袋规调主明人政其港存
??ō?选侧选库小
6券司托排序明????附件??选侧选库主存?ěè?ˉ限公件调主司托袋
规允????附件?二 50%港附件ó成?? 50%贵末?允??其?
7券????附??选侧选库组?二司托排序明境以允?况?选侧????券
通司托?????券?ˉ限公件?况附??选侧托规??允?
8券到ǎˉì交况司托公及?交 50%在?允公及仓??存??允????货?
处?文ì交???ěè??货交罚超ó同权品以损其港期?司托ü排明??品程换港
司托排序明于到???ǐ??司托选侧选库允?累小
票例??? 1券2券3券4券8ü?ǐ选侧??īˉ其港司托排序明于到内?超?
以ǚǚ易ǖǖ?ǚ??ǐ选侧???
票例??? 5ü??选侧??īˉ其港选侧?ü长?规??限公件小
目a告?ǐ定备附И???定备?ü允??D?序?比
票例????其港司托排序明存????附?ǐ司托袋规调主明允定备选库附
件И???定备?ü?
1券权存ǘǘ允??ěè司托排序明权???定备?ü?
2券有银éê3éê其增è净?ǐ?港ěè司托排序明????到况司托公及
基金基管理人：银河有银限公司托中信行股份目录报告
56
?交?
3券???????附国ú???仓????规定备港ěè通司托允?托??
仓????
4券票例通司托价值?以允?ǐ司托公及ì交???
5券到ǎˉì交况司托公及?交 50%在?允公及仓??存??允????货?
处?文ì交???ěè??货交罚超ó同权品以损其港期?司托ü排明??品程换港
司托排序明于到??И???定备?ü附?ǐ??司托定备选库允?累?
6券主生?ē券???以附末资有产组程以允国ú??小
票例????īˉ其港司托排序明超到况?末资有产组ǚ?港???允选库港
司托排序明?规?????其权??规??港存???í???一）选库∥?选库
?∥允??í??定备选库明港三???í?司托排序明??票例允??部以成于
允?序（?超换??y况?在??港属在司托袋规?交·?à??定备托规小限公
件超选库定备其存??长到况三??序?í?在??小
值其港超仓???? 3ü允??其港证???允定备选库存И计??定备?ü港
持±?权?二 20 ??策况港属超??ˉΞ末资有产组?以ǔǔ???小限公明超
选库定备其存????长到况存?三??序?í?在??小
?ǐ司托允定备港司托排序明于D其超?以ǔǔǚ??ǐ定备??小超?ǐ定
备允????其港司托排序明于D其??定备运?允（序港属??主生?以超?以
ǔǔ??小
目?告?规定备允??D?序?比
1券?规定备允程以
?超???y况前港通司托?定备选库袋规目ō司托定备选库?袋规??选侧
选库?袋规ī?规告???仓选库袋规目ō司托?仓选库?袋规????选库?袋
规ī?规告ī易?二?ˉ?y况司托?袋规 10%允??小
2券?规定备允?序?比
目1告???规定备?到司托排序明程·主?ǘ??限公件允定备选库其港?
净?定备转可ò构小
目2告?íИ计定备?到司托排序明程·??限公件允定备选库主??附程·
??限公件允定备选库?绩构允?及ó?存?证司托允公及?交???同??其港
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57
司托排序明超到况??定备??权2占?ˉ?y况司托?袋规允 10%允ǎ??港证
国?定备选库И计（序小证占到况允定备选库港???一）定备选库∥?定备选库
?∥允??港品以到况?序允定备袋规?三?序?í存И???ˉ??y况（序小
限公件三?定备?í港?限公件超?é定备选库其股品策仓权???И?ˉ??策
况允定备本 ? 港???ˉ??y况允定备选库权?主???属在?ˉ??y况允
司托袋规?交·?à??定备托规港在???港????定备·?小持限公件超选
库定备其存??长到况三??序?í?在??小
?司托票例?规定备港超仓???司托袋规调主明?二司托?袋规 10%允定备
选库目变同规定备选库明动告??其港司托排序明于到证同规定备选库明允定备选库
И计（序港???细?国ú定备选库明目变?规定备选库明动告人政允??港司托排
序明于到??品程?规定备选库明允定备选库港证?规定备选库明允定备选库超到
况???品程港处超到况??定备??权2占?ˉ?y况司托?袋规允 10%允ǎ?
?港超?存??定备选库允??前证同规定备选库明允定备选库???品程小证同
规定备选库明到况三?品程允?í港超?é定备选库其存在??И计定备附??定
备港??И计定备允港到况三??序允定备选库长ī????ˉ??y况Ь?定备港
????定备·??????定备允港到况三??序允定备选库长???小И计允
定备选库??ˉ?y况定备选库ˉ属?序港????属在?ˉ?y况允司托袋规?
交·司???定备托规港在???港????定备·?小?同规定备选库明超?é
定备选库其三策股品??港同规定备选库明三?定备?í策ī?И计定备?序小?
?规定备选库明允定备选库超到况三???品程港?证??三品程允定备选库目?
?规定备选库明允国?定备选库?同规定备选库明允??定备选库告И计（序小司
托排序明于到证И计（序??超?以ǔǔ?ǚ???小
3券?规定备允??
到票例?规定备属И计??其港司托排序明于?二?以ǚǚ易ǖǖ超 3?有银
éê3éê况前ǚ???港属行股主生?序??港属超 2况前超?以ǔǔ?ǚ??
?小
通司托?????y况在?票例?规定备港?司托排序明程·主?ì港存?ǐ
??定备选库??期??允定备选库存在И???定备?ü港持权??二净???
其增 20??策况港属于到超?以ǚǚ易ǖǖ?绩构??小
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58
目?告ó报?y选侧附定备允??
??票例?ǐ允其增·ˉ?港? 2??策况司托排序明于超??ˉΞ?以ǚǚ易
ǖǖ?ǚ?司托ó报?y选侧附定备??属??±?ˉ??策况通司托允司托袋规
?交小
??票例?ǐ允其增?二ˉ?持?占?Ъ港?ǐ?ō司托ó报?y选侧附定备
其港司托排序明于?ǎˉ??策况超??ˉΞ?以ǚǚ易ǖǖ?ǚ?司托ó报?y
选侧附定备??港属超ó报?y选侧附定备况??±?ˉ??策况通司托允司托袋
规?交小
??票例?ǐ允其增?二?Ъ港?ǐ计增港司托排序明于??Ъ??ó?ǚ?
?ǐ??ˉ??到???ǐ其增?二??情其港存长ó?ǚ??ǐ??允???五
·?情ˉ?小?ǐ?ō司托ó报?y选侧附定备其港司托排序明于?ǎ 3??策况
超??ˉΞ?以ǚǚ易ǖǖ???ǚ?司托ó报?y选侧附定备??港属超ó报?
y选侧附定备况??±?ˉ??策况通司托允司托袋规?交小
目?ˉ告债累字描述部计增通司托允选侧?定备
通司托债累字描述部允港通司托允选侧易定备??式额通中信行股份变字描述
部动效来附成生??小
目?×告通司托δ券З?司托袋规允成ǜ???
通司托权值司托袋规??ī增存在绩构ǜ成??港开放???以D运?（序?
比?额成生??附??成生??述?小
目?ú告以计以规限公??
司托排序明存在·限公件??以计以规限公??T?小?二以计以规限公??港
司托限公件存?二?以??港?文以计以规允?比选侧通司托司托袋规小开放（序
??易????司托排序明券司托??述?允运???在D成生运???小
W债金招,-23DX%募
书利（金招,-23
司托袋规允条???运??司托??券罚排券??易é说运?港开放前十??
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59
司托袋规调主明司托一）排序券司托袋规条???券??D司托éê品程券?内属
细排司托袋规调主明??自小
通司托袋规允条???运??末资有银????主????ń（序小司托排序
明于?末资有银????主????ń???ü?序?ù港在股品司托排序明易末
资有银????主????ń超司托袋规调主明司托一）排序券司托袋规条???券
??D司托éê品程券?内属细排司托袋规调主明??自??末允?人易ù?港细
?司托限公件易司托袋规调主明允价??政小
1券司托条???述??主???人?
目1告??条?????
目2告超?ē????允??前港证条???运?允（序其增绩构?五港属±
?占??债累ǎ 3??策况超??ˉΞ?以ǔǔ????
目3告?ē???以允国ú?人小
2券司托条???述?????¤?易ù??
目1告?ā??允?运明?（序通司托袋规允条???运??
目2告细排司托袋规调主明??D成生允选侧券定备自运??? 15合在??
目3告?????ē??易通司托价值?以允?ā（序通司托袋规允条???
运??
目4告证司托袋规调主明允司托一）管??主细?ù?港?ǒ?ō细?ù?证
限公件附司托??允??港???成于允????港持ń??部?t??D?ē?
??以允国??????
目5告?ē???以允国úù?小
书证（金招X%募
通司托债构袋规ü排允éê部?小限公件存长3调主允司托袋规超???权值
允???ī增港?有3?前权值允组?ī增港附超?有3?前?ū易???ūī增
绩构袋规ü排??小存超?有3权值允组??运?ī增绩构??以港注存在超?有
3?前?ū易???ūī增绩构????ü排小
绩构袋规?ü排其港限公件存在长国??éê一）?允司托袋规??附?í?
ü排小（序?ü排运?允司托袋规调主明?超?仓?（序司托袋规?仓??港超?
??（序司托袋规??允成生??小证占主大允?ü排选库港?仓允司托袋规长超
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60
限公件（序?ü排????换??中信行股份?允?以??国?以允éê一）小
Y债金招,-Z[\]^D金招_X`
èéê二）??权?文选侧券定备自司托éê?比港长ˉ以?∥允司托袋规?
?ˉ以????ˉ限公件司托一）????ˉ限公件司托一）允构·小司托条??
?述???序Ь?券??券ń?ò构易期条???述?程存允国ú???允èéê
二）小??超???Ξ???港????允?放?????存限公占通司托允?明
限公件券述?限公件附价???述?限公件小国末港变Ь?动??司托袋规调主明?
?港国调主允司托袋规?国价?允Ь?明Ь??变??动??序司托袋规调主明长国
价?调主允司托袋规???ɡ人损和允司托组附?组?放允???变ń?ò构动??
ń?述??à例大ń?分份长司托袋规调主明调主允司托袋规?部???国úī?
明券?明券?组?放附国ú??小（序èéê二）????司托袋规??述?ì?
??允成生公ê港?司托条???述?允?以（序港属?司托条???述??以允
准的???文小
通司托注存?通?ń国ú?y比司托??港开放运?（序其增易??超司托?
?????末?股小司托排序明±?于占????ǎ 3??策况超??ˉΞ?以ǚ
ǚ易ǖǖ???小
Y利债金招ab
书利（abcd
超??通托????Ν??损允ǎ??港??司托公及允?计??ˇ交小
书证（ab说e
?二§¨?限公排序港??限公说政±同??限公通托??允易?ūˉ小
书基（abfg
通司托限公占开主?Ν??损允?以说政?éΞ港??资：券托?：券??：券
?运：券存???ń：银券?构?à券?计?公银券公及?调有银券备侧易基构以
计罚?自港在D末资有产组??司托限公允国??以说政?托??开港：银?公及
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限公权2占司托公及允 80%小·??司托说政??港通司托存在??报?选侧港持
??自?政?限公??权?二司托公及允 20%小
???ē??附末资有产组??司托限公占国?éΞ港通司托超他构?到允转
可换港长国У??司托允限公??小?
书 （hijk金l
通司托允运作??司的·?末有?：??说政?×80%+e换ˉ合计以计罚?人
?×20%小
末有?：???末有??主??ńí部允?价??基构增：银??易??é
ê3：银??允???：银??小ō??允?通?基构增??易??éê3??允
资：券托?：银D?运：银??港末有???ń?况??属票?末有?：允说г?
?D成于允：银?损?准港·：银限公件??限公í??开易运作?货司的小ō?
?允ˉ?óì查?超占证??货?易?货????文??河货港?录·名债???
：银允债?货交易说政?查?小
?三???票例ó?ěè?运作??司的权??文附主录??价允运作??司
的港司托排序明主??à??票???D通司托允限公??易限公??港?五通司
托允运作??司的小运作司的允ó录?期司托排序明易司托ü排明??ˉè港属超
录报允中信行股份末? 港ǚ末资有产组ā?小动
书 （mnopqr
通司托·：银河有银限公司托港在超??通托????Ν??损允ǎ??港?
?司托公及允?计??ˇ交·司托允限公?准小通司托?存在?二??报?选侧?
?司托允说政??小
通司托?占有银限公司托末允末2体受éΞ港国安计体受易说政???占?ū
??司托易末?计：银司托港2占?价河司托易??河司托小
书I（abst
利（uvopwxyabstz
1. ：银公及????
目1告人?安计??
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通司托?二证??：银限公允ɑ?期???易?ū??自??允í?益评港?
?证三???人?ó???允安计港????五：银限公?价允?计港??：银限
公?价允说政??小·?部：银限公允人?体受港通司托：银?价允?计权?二 5
合小
通司托?ì??允ɑ?期????????期?ˇ?券?运券?以公及限公券
????券?运例及券??说?自??ɑ?期?-构о?允óì?准港基构管?券
?ū?于易?????策自???ū??ò构??允óì?准港在D?????货
??易?运é仓?货???自??????ó???允óì?准自小
目2告说政?????
通司托?二证：银??????允í?益评港??证三?说政?????ó?
允安计港成于?????河券??河附??允?-末-?计：银éΞ允?价计???港
???说政???允?ó3??允限公说政小
通司托?ì??允：银?????????说政???券??计???券报：
票构券备侧D????人?自小
目3告??????
通司托?à证托?：券?运：自：银éΞ?值计?资：ī增说政?人?允?同
易说?允安计港???ˇ?安计人?长说?允：银??éΞ允限公??港?2安计
人?长?同允：银??éΞ允限公??港??权值：银??ī增人?ó?3??允
限公说政小
2. ：银éΞ??
超在?：银公及?计券计?易????允司??港通司托?à：银??说政?
?à港-文人??河证??：银绩构ì交í?港属?价：银允管文??券??损券
???券e?券?ǎ??易定备自??港??开主?Ν限公货交允：银éΞ绩构限
公小
·?部司托：银限公允管文体受港通司托限公允?运：银?期资前?ì述?绩
构管文?ì港ì?国管文??·限公?在?小??：银???排述?允????港
通司托?à证：银票构明允管文体受í?港? 以??长ō：银У?司托允限公??小
3. ?оˇ???
超在?：银限公??允司??港通司托?长?à：银??允?оó?港???
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Ξ????港???规说政港?ì???
目1告????
??????到说政???成证??其港??计??占说政??????允：
银港注?说政????占成证??允：银港Σ?：银??计???港：银允说政?
??长组?限公计?主3??港?二：银允说政?允??港??公通人?说政小
?ǎ末资：银??说政???超 1? 5合计??前????港·通司托债累?
????????述组小
目2告????
???????二权评净备侧?公属调???：银允?策港?ì备侧公托?通
2占：银说政?港?存在????y同允?人?准小
?ǎ??备侧人????2港属处2占末?计：银允说政?港·通司托债累?
????????述组小通司托长?à证??备侧人???允益评港?到????
???港§¨?债累????港??限公?价允说政??小
4. ??：银限公
??：银?ì????：银éΞ?目1告?定备附备????允：银港在D目2告
?存??·?通???允存???ń：银小
通司托人文：银??说政??à港-文人??河,???定备附备????允：
银允计??五人?目OAS告,策·??：银限公ì交允?ì?à小
存???ń：银?ˉΞǔ占??易：银ī增允：银?例限公éΞ港限公件?存
在??：银限公允?以说政港注存在í???货???3??允限公备ǚ小通司托
超证存???ń：银??易票构：银?ń司通?绩构??í???允司??港人文
存???ń：银以货?河绩构ì交í?港限公开主??????目：银??通?ī
易?ō存???ń：银货?允?告易?Ν??损允存???ń：银港????允限
公备ǚ小
·细调：银司托允说政体受查?港通司托存???ń：银限公权?二司托公及
?交允 20%小司托限公í?éê允存???ń：银??允程??有港超ō程??有
存??éê换 10 ?éê况前???仓港í?换允?ń：银策·??允?运：银绩
构限公小存???ń：银????允??超存??éê换 10?éê况前???仓小
5. 公及?调有银限公
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通司托?二证公及?调有银允公及?允公及查?绩构í?港ì?公及ǒ?体受
易?ǎ??体受港属?à公及有银?允说政????港??公及?调有银允通托?
?易人?说政允?托?二转港人文价序允说政???证公及?调有银绩构ì交小通
司托限公公及?调有银其港?长?í??ō限公éΞ允体受ň?说政易????损港
?部公及?调有银限公允体受港????允限公说政小
证（{|RSstz
·细有报?票构??港报?票构ˉ???货???成证×???货?罚超ˉ以
允?货小超末资有银??票??转末港??报?选侧?ˉΞ体受2券说政?以允限
公构·港·限公件????允限公备ǚ小通司托?à报?票构明允司通??港在D
证程侧末??易报???换本?允安计港§¨??报?选侧港????ˉ????
×???允货?说政港选侧3?允??超存??éê换 10?éê况前???仓小
书L（ab}s
?券??述部?
通司托债构限公????组?ě?允司托期序??部小?
限公????组允?ì¤??超司托价值?以允限公???港部以司托允限公?
?港? 以司托公及超：银券：银备侧易?托自ī增允开放??港?类ó同限公?以自小?
司托期序允?ì¤???à限公????组允??港超国??????3排序司
托允况?限公?价排序?策港属开放?债限公????组生占ō司托允限公排序允?
ù小?
券????à?
通司托排序明长?ì?à?????以司托公及??易开放有银允????
目?告资?主生?ē券??易司托价值允主生?以??
目 告?资前?ɑ?期?票???券期???易有银??票?о???
目o告???公及允说政券体受券??损允??生?小超?í??限公证?允说
政易体受允ǎ???仓限公??小?
o券??转可?
目?告限公??易ü???允部以?
司托期序?à3排序司托允限公?准易限公?部自?以损ì?港?价有银??
-构查?D????允???额港绩构í?易益评港部以开放允限公??易ü??
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?小?
目 告?óì限公??允?有易?类?
超限公????组允????前港ˉ?限公存?司托期序ī??以港属?限公
?产ā?小óì限公目??式制允??ǚ?告???à限公????组部以允限公
?类转可易成生?以?限公?产易限公????组ǚ?港属??成于允类的小限公
????组超?类限公??易ü???īǎ????限公???有组港?司托期序
易成生??明???限公序?易限公?à小?
目o告限公??易??债累?
óì限公??易ü?????类的换港限公????组?司托期序??港?司
托期序超??允??前??债累小?
目?告???限公???五?
司托期序?à限公??允债累??易ò构??港绩ˉ?í?益评港属à??五
限公?价小???主ó同ó??ì??限公??易ü???港??ǚ限公????
组类的换?存债累小?
书Q（ab~
1. ???í?
通司托排序明前境???港?二证ɑ?期???券?ū???易有银????
允í?港部以限公???ù易限公?ù小
通司托排序明前境作大?体受?ì??港-文体受?河D产??准证??体受
债累产?小????à?况??司托选侧定备允?à港??í?ǚ?港?司托期序
??小
2. ??限公?价
限公????组超司托价值?以允限公???港?以司托公及????港属?
类ó同?ü限公?以小
司托期序超限公????组允???港?????易作大?体受?ì??允?
?í?港部以司托允限公??港超国????绩构司托允况?限公?价排序?策小
3. éê
司托期序部以开放允?策??属?二éê?ū附份????比?末?éê?票
仓éê??小末?éê??à限公??开放ò构???策港属长??允ò构???
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??司托期序小
4. ?价产???五
司托期序???限公????组?ǚ司托限公ò构??小产??证司托限公绩
构况?产?小作大?体受?ì??以计证司托限公绩构作大?ì易体受í?港属?
二产???ǚ?价??t?体受?部??组D???（??券限公????组券司
托期序D成生明?小超产??易作大?体受?ì????允作大?ì易体受í?ǚ
?允司??港司托期序以计证有银??ó?易司托限公?б??易期?绩构??港
证司托限公?价权评绩构?五易??小
书W（ab?M<#
?券?价?部?
通司托?二í?限公?2司托公及允è?ū损体受港值其细调司托公及?Ν允
??损小通司托允限公?价?????以?
(1) 通司托调主ˉ????ń允??港国?交权?二司托公及?交允 10%?
(2) 通司托限公占值ˉ??ń票构允：银允??价?权??二司托公及?交允
10%?
(3) 通司托??司托排序明排序允国ú司托?值调主ˉ??ń票构允有银港权
?二ō有银允 10%?
(4) 通司托限公占：银?éΞ允??权2占司托公及允 80%?
(5) 通司托：银限公?价允????计?超??éê况权?二 5合目? 5合告?
(6) 超?资基构增??绩构：银备侧??允公托?规权?二司托公及?交允
40%?
(7) ?托附件?计况超ˉ合在前允??：银权2占司托公及?交允 5%港国末?
托权????ā?托券罚仓细有托券于说选侧?自?
(8) 通司托限公存???ń：银允??权?二司托公及?交允 20%?
(9) 通司托调主允值ˉ目?值ˉ管文??告公及?调有银允??港权??二ō
公及?调有银??允 10%?
(10) 通司托限公占值ˉ???政明允??公及?调有银允??港权??二司托
公及?交允 10%?
(11) 值ˉ司托排序明排序允??有银限公司托限公占值ˉ???政明允??
基金基管理人：银河有银限公司托中信行股份目录报告
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公及?调有银港权??二??公及?调有银价???允 10%?
(12告通司托调主允??公及?调有银港?交权?二通司托公及?交允 20%?
(13) 通司托?及????票构选侧港3选ǚ允托规权?二通司托允?公及港3
选ǚ允???∥权?二?票构???ń通?票构??允?∥?
(14) 通司托??二票构??选侧券存???ń：银??3??允??公及价?
权?二司托公及允 20%?
(15)通司托排序明排序允???y比司托调主ˉ????ń票构允存????港
权??二ō???ń存????允 15%?
目16告通司托排序明排序允??限公?价调主ˉ????ń票构允存????港
权??二ō???ń存????允 30%?
目17告通司托??限公占??损??公及允?交价?权??二通司托公及?交
允 15%?
?有银????券???ń??ǐǐ券司托??ó?自司托排序明ī?允??
è?司托权?价ǎ??以???部允港司托排序明权???报ˇ??损??公及允
限公?
目18告通司托??信?有银公排及éD末资有产组程以允国ú?放·éê证?
??ǎ备侧éê允港存??和?é允公和ì?于到?司托价值?以允限公??细调
ˉè?
(19) ????目7告券目17告券目18告ü在?港?占有银????券???ń价属
附司托??ó?自司托排序明ī?允??ěè限公?价权?价???以??允港司
托排序明于超 10?éê况前绩构?五港在??准的小?ē???主?以允???
(20)司托限公期末资有产组类的允????有银港?占?末资有银????主
????ń附末?资：????主????ń????易罚排允港属存超有银éê
3附?资基构增：银??éê允有银小持权?限公主?以计持?以计权股品允有银港
注权?安????比允细有托港?ē??附末资有产组?主?以允??小
(21)??ē??附产排???????部损?以港通司托长权????以允?
部小?ē??附产排??证?????部?主?以允港通司托长?国?以小?
券??限公?价允????计??????
目1告限公?价允????计????比
基金基管理人：银河有银限公司托中信行股份目录报告
68
限公?价允????计??(∑ 限公占托??开及例允公及×??计?-∑ 限公
占托??开及例允?：×??计?+∑ ：银净备侧×??计?) / (限公占托??开及例
允公及-限公占托??开及例允?：+：银净备侧)
国末限公占托??开及例允公及???托?公及,目?基构?计罚?券??ā?
托券éê细有托券有银???券?评比备侧他?托自告券基构以计罚?券同规罚?券
：银券ǎ备侧券末?基构?à券?评比备侧及例允?备侧：银券在D末资有产组券
末资明?基构程存允国ú开主?Ν??损允?以说政?开小限公占托??开及例允
?：??净备侧券?评比备侧及例允???：银自小
目2告??公及易?：??计?允品以
?基构?计罚?券??ā?托券éê细有托允??计?· 0 ??有银???允
??计?在??况?é说况允??éê况??????评比备侧他?托允??计?
在??况??ù?计况允债????????
?基构以计罚?券同规罚?允??计?在??况??ù?计况允债?????
???
??价末：银允??计?????况?：银?计况·?3??允??港在??
??????人?：银允??计?在??况??ˉ?人??五况允债??????
??
?备侧(??净备侧易ǎ备侧)允??计?在??况?备侧?ù?计况允债??
??????
?末?基构?à允??计?在??况?末?基构?à?计况允债??????
??
??评比备侧及例允?备侧：银允??计?·ō司?：银允??计??
??评比备侧及例允???：银允??计?在??况?备侧?ù?计况允债?
??????小?
o券??计
通司托??计·司托价值例大ī况投 6?情前港?司托排序明?占司托价值例
大ī况投 6?情前?司托允限公?价???价司托价值允主生?以小
书Y（????z
·??司托袋规调主明允价??政港通司托??????构·?
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69
1. ??有银?
2. ?ú明??附件???细?
3. ????????允限公?
4. ??国ú司托袋规港持?ē??附产排???主?以允???
5. ?国司托排序明券司托ü排明仓公附件??国司托排序明券司托ü排明票构
允??附件：银?
6. ???国司托排序明券司托ü排明主??生?允??附件?国司托排序明券
司托ü排明主国úó同人?生?允?ń票构允有银附件??计前??允有银?
7. ??前?éê券??有银éê货?D国ú权净到允有银éê???
8. ???ē券构???主生?以港?资??有银产?排序述??以??允国ú
??小
?ē??附产排???主?以其?国?以小
书Y利（??*#??Dab????z
到司托调主查以公及处罚超附出超同规定备选库其港?à±同??细?司托袋
规调主明人政允??港司托排序明期?司托ü排明??ˉè港属??组????3
?额换港存在???ē??D司托价值允?以流文字描述部港????司托袋规调
主明同组?ù小
字描述部债累计增港通?í?以允限公?价??券限公??券?价?部券运作
??司的券体受说政查?自?以??文占?描一）小
字描一）允债累?ā券债累转可券-策??券限公??券查以公及允??ó?
易??自证限公件?政主ó同??允?ü式额通中信行股份变字描述部动效来允?
以小
书Y证（金招募说明??金招??|????说??D??z
1券司托排序明??资?主生?以?本司托?内构????人港细?司托袋规调
主明允人政?
2券司托排序明??资?主生?以?本司托?内构?：?明?人港细?司托袋规
调主明允人政?
3券主人占司托公及允???ˇ交小
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70
书Y基（金招ab?M??z
通限公?价ǚ?3′?àμ??1??合? 情?o?况港司托ü排明末管基构?à通
司托价值?以?? 支?通ǚ?末允???准券?交本?易限公?价ǚ?自前十?细有
?支前十权罚超???′券ěě损??附件ó同??小通ǚ?3????à三期?
?小?
1 报告期末基金资产组合情况
可业? ü?? 托规目?告? ?司托?公及允??目?告?
?? ?政限公? ζ? ζ?
? 国末????? ζ? ζ?
?? 司托限公? ζ? ζ?
o? ?以说政限公?? ??1????????λ1?? ??λ???
? 国末?：银?? ??1????????λ1?? ??λ???
? 公及?调有银? ζ? ζ?
?? ?托?限公? ζ? ζ?
?? 托??例é限公? ζ? ζ?
?? ????托?公及?? ???111?111λ11? ?λ?o?
?
国末??评比备侧允??
??托?公及??
ζ? ζ?
??
基构罚?易??ā?托
价???
o???????1?λ1?? ??λ???
?? 国ú公及?? ?????????λ?1? ?λ???
?? 价????? ??o????????λo?? ?11λ11?
?
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
条?通司托通ǚ?计?三调主??小?
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2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
条?通司托通ǚ?计?三调主?????小?
?
3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
条?通司托通ǚ?计?三调主??小????
?
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
可
业?
：银éΞ? ??货交目?告?
?司托公及?交??
目?告?
?? 资?：银? ???o??????λ?1? ?1λ11?
?? ?构?à? ζ? ζ?
o? 托?：银? ???o1o?111λ11? ?oλo??
? 国末???损托?：? ???o1o?111λ11? ?oλo??
?? ?运：银? ζ? ζ?
?? ?运?计?公银? ζ? ζ?
?? 末计?à? ζ? ζ?
?? 存?：目存é?：告? ????1?????λ??? ?1λ???
?? 值运罚?? ζ? ζ?
?? 国ú? ζ? ζ?
?1?价?? ??1????????λ1?? ?oλ???
?
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
可业? ：银??? ：银?与? ?∥目?告???货交目?告?
?司托公及?
交??目?告?
?? ?11?????1资???? o11?111?o1??o??111λ11? ??λ???
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72
?? ?11?1???1资?1?? o11?111?o1?????111λ11? ?1λ???
o? ??1??1???资??1? ?11?111??1??o??111λ11? ??λ???
?? ??1??????资???? ?11?111??1?1???111λ11? ?λ???
?? 1???????1资：??? ?1?111? ??1?1?111λ11? ?λ???
?
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
条?通司托通ǚ?计?三调主公及?调有银小??
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
条?通司托三绩构?托?限公小?
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
条?通司托通ǚ?计?三调主?有小?
9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
9.1 本期国债期货投资政策
条?资：计??权?占通司托存限公éΞ??小?
?
9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
条?通司托三限公资：计?小?
?
9.3 本期国债期货投资评价
条?通司托三限公资：计?小?
?
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10 投资组合报告附注
10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说
明
通司托限公允ǎ??有银末港发主票构?放?产排??内??t允??港超ǚ
?í部况ǎˉ合前注发主??????券??允??小?
?
10.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
ǚ?计前通司托限公允ǎ????发主?仓司托价值?以允ā????ī?允
??小?
?
10.3 其他资产构成
可业? ?与? 托规目?告?
?? 罚仓细有托? ???o?λ???
?? 于说有银???? ζ?
o? 于说?人? ζ?
?? 于说人?? ??????1??λ???
?? 于说选侧?? ???????λ???
?? 国ú于说?? ζ?
?? 国ú? ζ?
?? 价?? ?????????λ?1?
?
?
10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
可业? ：银??? ：银?与? 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
?? ??o?o?? 分??：? ?1o????λ11? 1λ?o?
?? ???1o?? ú??：? ???????λ??? 1λ???
o? ??o???? 托|?：? ???????λ?1? 1λ???
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?? ??11??? ɡ??：? ???????λ?1? 1λ???
?? ??o1??? 股??：? ?1?????λ11? 1λ???
?? ??o???? ???：? ???????λ11? 1λ???
?? ??o1??? ?人?：? ?o?????λ11? 1λ???
?? ??11??? щ限?：? ????111λ11? 1λ?o?
?? ??o?1?? ???：? ??o????λ11? 1λ???
?1? ??o???? ???o? ???????λ?1? 1λ???
??? ??o???? ???：? ??o????λ?1? 1λo??
??? ??o???? ???：? ????o??λ?1? 1λo??
?o? ??o1??? ???：? ?????o?λ?1? 1λ???
??? ??????? 末??：? o??????λ?1? 1λ???
??? ??o1??? ???：? o???1??λ11? 1λ???
??? ??11??? ?基?：? o??????λ?1? 1λ?o?
??? ??o???? ???：? ??????1λ?1? 1λ???
??? ???1??? 人??：? ??1?1??λ?1? 1λ???
??? ???1??? ???：? ?o?????λ11? 1λ???
?1? ??o???? ú??：? ????o1λ11? 1λ1??
?
10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
条?通司托通ǚ?计?ǎ????末权罚超??????小?
?
10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
?小?
?
11 开放式基金份额变动
基金基管理人：银 2021合????司托袋规允ó?????本?
???袋?
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ü?? 基金基管理人：银δ?
基金基管理人：银
З?
ǚ?计计?司托袋规?规? ?1???o???oλo?? ??????????λ?1?
ǚ?计计增司托?选侧袋规? o??o1???o?λ??? o??1??o??λoo?
?υǚ?计计增司托?定备袋规? ????o?????λ??? ????o???1?λ?1?
ǚ?计计增司托?íó?袋规目袋规?
?在?ζ???告?
ζ? ζ?
ǚ?计计?司托袋规?规? ????????o1λo1? ??????????λoo?
?
Y证债金招hi
司托排序明??￠￡¤￥券|债管文券§¨?a允??排序易-文司托?及港
持权细有司托ˉ以°人港注权细有±2说政小司托允二间运作属权安 国三?本? 小
限公主体受港限公明选侧司托其于程名实施通中信行股份小主生运作?à期ü排明
?支小
1券基金基管理人：银袋规?交ˇ???值计运作??司的说政???本目μ
? 2021合 12情 31况告
?б?
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ˇ?????
?交ˇ?
?准的?
???
运作?
?司的
说政?
?o?
运作??
司的说政
?准的?
???
??ζ?o?
??
ζ???
2007.3.14-2007.12.31 14.15% 0.22% -0.38% 0.06% 14.53% 0.16%
基金基管理人：银 A
2008.1.1-2008.12.31 6.27% 0.20% 8.22% 0.06% -1.95% 0.14%
2009.1.1-2009.12.31 6.34? 0.21? 1.98? 0.04? 4.36? 0.17?
2010.1.1-2010.12.31 2.13% 0.24% 2.64% 0.06% -0.51% 0.18%
2011.1.1-2011.12.31 -2.18% 0.23% 4.12% 0.03% -6.30% 0.20%
2012.1.1-2012.12.31 7.29% 0.10% 3.90% 0.05% 3.39% 0.05%
2013.1.1-2013.12.31 1.19% 0.15% -0.32% 0.08% 1.51% 0.07%
2014.1.1-2014.12.31 13.15% 0.23% 9.23% 0.08% 3.92% 0.15%
基金基管理人：银河有银限公司托中信行股份目录报告
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2015.1.1-2015.12.31 9.92% 0.21% 7.39% 0.07% 2.53% 0.14%
2016.1.1-2016.12.31 3.48% 0.07% 1.91% 0.07% 1.57% 0.00%
2017.1.1-2017.12.31 1.65% 0.05% 0.04% 0.05% 1.61% 0.00%
2018.1.1-2018.12.31 6.62% 0.08% 7.34% 0.06% -0.72% 0.02%
2019.1.1-2019.12.31 5.41% 0.09% 4.26% 0.04% 1.15% 0.05%
2020.1.1-2020.12.31 7.17% 0.21% 2.75% 0.08% 4.42% 0.13%
2021.1.1-2021.12.31 6.90% 0.16% 4.81% 0.04% 2.09% 0.12%
ī司托?内投?? 135.70% 0.18% 75.12% 0.06% 60.58% 0.12%
基金基管理人：银 B
2008.1.1-2008.12.31 6.04% 0.20% 8.22% 0.06% -2.18% 0.14%
2009.1.1-2009.12.31 5.87? 0.21? 1.98? 0.04? 3.89? 0.17?
2010.1.1-2010.12.31 1.68% 0.24% 2.64% 0.06% -0.96% 0.18%
2011.1.1-2011.12.31 -2.55% 0.23% 4.12% 0.03% -6.67% 0.20%
2012.1.1-2012.12.31 6.87% 0.10% 3.90% 0.05% 2.97% 0.05%
2013.1.1-2013.12.31 0.79% 0.15% -0.32% 0.08% 1.11% 0.07%
2014.1.1-2014.12.31 12.67% 0.23% 9.23% 0.08% 3.44% 0.15%
2015.1.1-2015.12.31 9.50% 0.21% 7.39% 0.07% 2.11% 0.14%
2016.1.1-2016.12.31 3.07% 0.07% 1.91% 0.07% 1.16% 0.00%
2017.1.1-2017.12.31 1.26% 0.05% 0.04% 0.05% 1.22% 0.00%
2018.1.1-2018.12.31 6.13% 0.08% 7.34% 0.06% -1.21% 0.02%
2019.1.1-2019.12.31 4.98% 0.09% 4.26% 0.04% 0.72% 0.05%
2020.1.1-2020.12.31 6.75% 0.21% 2.75% 0.08% 4.00% 0.13%
2021.1.1-2021.12.31 6.48% 0.16% 4.81% 0.04% 1.67% 0.12%
ī司托?内投?? 123.06% 0.18% 75.12% 0.06% 47.94% 0.12%
券?自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
基金基管理人：银河有银限公司托
???交说政??运作??司的说政?????证??
目2007合 3情 14况? 2021合 12情 31况告
1?基金基管理人：银 A
2?基金基管理人：银 B
基金基管理人：银河有银限公司托中信行股份
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目录报告
?
?
基金基管理人：银河有银限公司托中信行股份目录报告
78
Y基债金招??
书利（金招??+?
司托公及?交??司托?主允??主货有银券基构罚?通?券司托于说选侧?
在D国ú公及允货交?易小
司托公及?交??司托公及?交???：换允?公及交小
书证（金招???^
通司托?文??以?内允司托ü排?）港在司托ü排明?ù?内允公托??一
）港属在司托ü排明易变基金基管理人：银河有银限公司托动ǜ?允?比?内司托
有银一）券在变基金基管理人：银河有银限公司托动允?ù?内基构增：银ü排一
）属ǚ末资明?基构ā?小?内允司托?文一）?司托排序明券司托ü排明券司托
??述?D司托条???述??主允?及一）在D国ú司托?及一）成?内小
书基（金招??ab;'??78?募
债?有银?司托ü排明罚y占ü排基构允细排?港注存在罚?末资有银???
?主????ńD国ú主?细排述?允?细排?末小细排?有?司托ü排明调主小
债?有银允侧?易?ǒ港?司托ü排明?à司托排序明允??（序小细排?文?末
资有产组D主生?以ò构小
书 （金招???募???
1券司托?及?内占司托排序明券司托ü排明易司托??述?允?主?及港属
?司托ü排明细排小司托排序明券司托ü排明权?长司托?及??国?主?及小
2券司托排序明券司托ü排明?司托?及允排序券-文附件国ú?????允
?及易说政港??司托?及小
3券司托排序明券司托ü排明?????券?????附件???Π??及自
??绩构??允港司托?及权?占国???及小
4券è?司托?及通???允：?港权?证司托?及?部ò构小
基金基管理人：银河有银限公司托中信行股份目录报告
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Y 债金招b?￠￡?
书利（￠￡c
司托公及允ì交?允???券的品???司托成生托?公及易托??：允??
货交港属·司托袋规???货?à小?
书证（￠￡¤z
通司托允ì交况·司托价值例大换成生有银éê?3允净??策况港在D资?
?ē???以?ì证???司托?交允è?运况小?
书基（￠￡??
通司托?在??比绩构ì交?
?券??ì交????
目?告???????ì交况国3超有银éê3允说г货ì交?ì交况?éê允港
处±?éê况换期?Ε?三票例ó同ó?港在±?éê况允说г货ì交???ì交
况?éê港处±?éê况换期?Ε?票例?ó同ó?允港长????限公éΞ允?
构?货Dó同ó???港?五±?éê况说г货港品以??货交绩构ì交小?
证司托调主?计ǐǐ???文??说政?绩构ì交港?计ǐǐ??3?构运?
?·éê3??票?允成于构运??小开放ì交??????
目ˉ告????ǐǐ计增发主í????
?五货??ǐǐ货??3?构运??±报说г货?3?构运??ǐǐ况说г货?
目×告????ǐǐ计增主í???港?证ǐǐ??货?绩构?????五?
?五货??????换ǐǐ货??3?构运??±报说г货?3?构运??ǐǐ
况说г货?
??í??????换ǐǐ货??ǐǐ货?ζ? ?3í?人托规?
?????????换ǐǐ货??ǐǐ货??目???????告?
?
目 告?三????允ì交??
????票构三??允??港?文ì交??品以??货交港超ì交???在存?
?∥??货交允???港??通货ì交??
??? ?券?ˇ?券??易??ˇ票报?自票构三??允??港?ì交况超有银
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éê3??允值ˉ??允?货绩构ì交??
??????票构主股品?以计允??港值ˉ??超éê3??换港?ì交况超
有银éê3??允值ˉ??允?货绩构ì交??
??è??票构允处超票构其股品ˉ以计??以计允??港?产排述?附构运?
组主生?以品以??货交小?
目o告超?????港司托排序明??文通ü?目?告?目 告??ü?以允??证
司托公及绩构ì交港?于?程·?文??到允ì交??小持?港??司托排序明程
·?通ü?目?告?目 告??ü?以允??证司托公及绩构ì交权?????国??
货交允港司托排序明存?à开放??港属?司托ü排明?以换港?±?????货
交允货?ì交小?
目?告资?主±报?以允港?国?以绩构ì交小?
券?：银ì交????
目?告超有银éê3???ǐéê债构?货éê允：银?ì交况说г货ì交?ì
交况发主éê允港处±?éê况换期?Ε?三票例ó同ó?港?±?éê况允说г
货ì交???ì交况?éê港处±?éê况换期?Ε?票例?ó同ó?允港长??
??限公éΞ允?构?货Dó同ó???港?五±?éê况说г货港品以??货交
绩构ì交小?
目 告?超有银éê3???ǐéê三债构?货éê允：银?ì交况说г货??：
银说г货末3?允：银于说人???允?货绩构ì交?ì交况发主éê允港处±?
éê况换期?Ε?三票例ó同ó?港?±?éê况：银说г货??：银说г货末3
?允：银于说人???允?货ì交???ì交况?éê港处±?éê况换期?Ε?
票例?ó同ó?允港长????限公éΞ允?构?货Dó同ó???港?五±?é
ê况说г货港品以??货交绩构ì交小??????
目o告??票构三??：银?文ì交??品以允??货交绩构ì交港超ì交??
?在存??∥??货交允???港??通ì交小?
目?告éê3在同?éê?比?ǒ允公及?调有银港?文ì交??品以??货交港
超ì交???在存??∥??货交允???港??通绩构换??∥小?
目?告超?资基构增：银??éê允：银券公及?调有银自?以说政éΞ港?文
ì交??品以??货交小?
基金基管理人：银河有银限公司托中信行股份目录报告
81
目?告值ˉ：银值其超??附??在???éê允港?：银3?允??í?ì交小?
目?告超?????港司托排序明??文通ü?目?告?目?告?ü?以允??证
司托公及绩构ì交港?于?程·?文??到允ì交??小持?港??司托排序明程
·?通ü?目?告?目?告?ü?以允??证司托公及绩构ì交权?????国??
货交允港司托排序明超?价?????é货券??ǚ货券??损券说政???自?
Ξ??司????允：银ì交港司托排序明存?à开放???司托ü排明?以换港
?±?????货交允货?ì交小?
目?告资?主±报?以允港?国?以绩构ì交小?
o券?有ì交（???
目?告司托调主允?有港?调主品程况投??仓况附构?况?港??éê允?有
?ì交况超有银éê3?ǐ允ō?有允说г货ì交?ì交况发主éê允港处±?é
ê况换期?Ε?三票例ó同ó?港?±?éê况允说г货ì交??±?éê况换期
?Ε?票例?ó同ó?允港存????限公éΞ允?构?货Dó同ó???港?五
±?éê?货港品以??货?小?
目 告???票构三??允?有港?文ì交??品以??货交港超ì交???在存
??∥??货交允???港??通ì交小?
目o告?调主????主允???港在Dǐ?éê券持三构?允?有港?文ì交
??品以??货交绩构ì交小?
目?告超?????港司托排序明??文通ü?目?告?目o告ü?以允??证司
托公及绩构ì交港?于?程·?文??到允ì交??小持?港??司托排序明程·
?通ü?目?告?目o告ü?以允??证司托公及绩构ì交权?????国??货交
允港司托排序明存?à开放??港属?司托ü排明?以换港?±?????货交允
货?ì交小?
目?告资?主±报?以允港?国?以绩构ì交小?
?券国ú主货有银自公及?资?主生?以绩构ì交小
书 （￠￡￥|
司托3?主允??券?有券：银券自托?公及易托??：小
书 （￠￡~
司托况?ì交?司托排序明绩构小司托公及?交?司托排序明种?ì交换港长
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82
司托?交?Η运??效在份??比?名?司托ü排明港司托ü排明??ē??券司
托价值?以允ì交??券其增券转可绩构?支?司托ü排明?支?ě换?Η运??
效?备?司托排序明?情?券合末易合?司托?交?支?司托组?一?允支证值其
绩构小
书I（￠￡§¨?aD?说
?券司托袋规?交允???文??Y?允??细????换??小资??主?以允港
?国?以绩构ì交小到司托袋规?交???换??在前目????告票例??其港
?·司托袋规?交?ě小?
券?ì交?ě?序允??易???
目?告司托袋规?交仓??ě其港司托排序明于到?在?净港属??价序允?累??
??绩ˉ??同??
目 告??ě????附?二司托公及?交允1λ???其港司托排序?ń于到D其??司
托ü排明属ǚ末资有产组??ě????司托袋规?交允1λ??其港司托排序明于到
??券?ǚ司托ü排明属ǚ末资有产组ā???
目o告???????绩构??其港???司托排序明二???司托公及??其港司
托ü排明于·司托允人政?司托排序明??港???司托ü排明二???司托公及
??其港司托排序明于·司托允人政?司托ü排明??小?司托排序明易ü排明ī
?允?ú???司托公及允??港属??绩构??其港?司托排序明??????
??小?
目?告ǎ?前十??ē??附产排述生?主?以允港?国?以?序小
书L（??￠￡-
1券?通司托限公主生允有银éê?3??以来?况附?国????ǐ?运其?
2券?权存ǘǘ附国ú??è?司托排序明券司托ü排明??的品?ì司托允
?及货交其小
3券到查以公及?ǎˉì交况司托公及?交 50%在?允港期?司托ü排明??ˉ
è换港于?ǐ司托ì交?
4券末资有产组程以允国ú??小
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83
书Q（金招?￡?a
司托排序明于?况证司托绩构ì交小文占????允司托公及?交?司托排序
明种?ì交换港司托排序明长ì交??在份??比ǚ?司托ü排明港司托ü排明?
?通司托价值券通?ù?以允ì交??券其增?转可绩构?支小司托ü排明?支?
ě换?效?备?司托排序明小?司托排序明?à通司托价值易主生?ē券??允?
以证国?交?在??小
书W（qˉ-?说
?券司托排序明附司托ü排明???ì交??允?目o告ü券：银ì交??允?
目?告ü附?有ì交??允?目?告ü绩构ì交其港3??允ě?权策·司托公及ì
交?ě?序??
券??占有银éê3D国?????ń票?允?à?ě港附?占国?权存ǘǘ?
?港司托排序明易司托ü排明???期???ì券?到券价序允?累绩构?t港持
?三?票?ō?ě允港????允司托?及ì交?ě港司托排序明易司托ü排明存
在??????小持司托排序明易司托ü排明于到?????ì允?累?????
?允??小?
书Y（????*#°_金招b?￠￡z
通司托债累字描述部允港于?à通?í允?以证?描一）公及绩构ì交属??
?描一）允司托?交管?港?ǐ??字描一）允司托袋规?交小?
Y 债金招opT?±
书利（金招op+?
1券??有银?货?
2券司托限公3?：银人??
3券基构罚?人??
4券?债?允国ú价?说?小
?-文司托?及??允?通附?文允来???说政小
司托允?说政·司托说政????主生?以存在超ō司托说政末??允?文换
允?规小
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书证（op?±??
1券?占通司托δ?司托袋规权说???T??港?З?司托袋规说???T?
?港?司托袋规??证于允存í?说政长主3权值港通司托值ˉ??允?ˉ司托袋
规?主值自í???
2券超???ē券???以允司托í??ā处?袋司托袋规存í?说政?二 0.001
?允ǎ??港通司托?????í?ˉ?港?合±?í? 12 ?港??司托说政í
???权2占存í?说政允 50%港司托价值例大权? 3?情港说政存权í??
3券通司托说政í??比í?Ξ??托í???人?限公港限公明存???托?
人附长?托?人??政??况??换允司托袋规?交ī??·司托袋规绩构?限公?
?限公件权??港通司托?程允说政í??比??托í??
4券说政í?其3票例允基构?一附国ú???文?限公件ī构??小??司托
袋规调主明3??托?人权?在??基构?一自???文港条???述?ī?长ō
司托袋规调主明允?托?人?·司托袋规?
5券司托限公到计仓????港?权绩构说政í??
6券司托到计说政于??ňǎ计??换港?存绩构到计说政í??
7券司托说政í?换司托袋规?交权?2占?交?
8券?ē??附产排述生?主?以允港?国?以小
书基（op?±?2z
司托说政í???末于′股司托说政í?证?券í???券í?其增券í??
规D??券í??比券???比自前十小?占权值司托袋规??证于允存í?说政
权值港司托排序明存成于部以权值允说政í???小
书 （op?±?2?vT>?
司托允说政í????司托排序明?以港?司托ü排明支债换品以港???管
???（??允主生?以超?以ǔǔ??小
书 （????*#°_op?±
通司托债累字描述部允港字描一）权绩构说政í?港式额通中信行股份变字描
述部动效来允?以小
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YI债金招3′Tμo
书利（T金招??;'3′
1券?文???
目1告?司托排序明允排序??
目2告?司托ü排明允ü排??
目3告???T???
目4告?限公éê?文?
目5告?司托袋规调主明同组?文?
目6告?司托价值例大换允司托管?????
目7告?司托价值例大换允组???券ē???
目8告???资?主生?以存在??允国ú?文小
2券司托-策成生?文????券??准的易???比
目1告司托排序明允排序?
司托排序??ǎˉ况司托公及?交允 0.65%允合????小司托排序?允??
?????
H=E?0.65%?到合??
H·?况于?允司托排序?
E·ǎˉ况允司托公及?交
司托排序??况??港?况????情情?港?情??港?司托ü排明?à司
托排序明允??占?情ǎ5??策况前?司托公及末ˉ?损???司托排序明小?
?来?况券???自港??况计?И小
目2告司托ü排明允ü排?
司托ü排明允ü排??ǎˉ况允司托公及?交允 0.20%允合????小ü排?
允???????
H?E?0.20%?到合??
H·?况于??允司托ü排?
E·ǎˉ况允司托公及?交
司托ü排??况??港?况????情情?港?情??港?司托ü排明?à司
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托排序明允??占?情ǎ 5??策况前?司托公及末ˉ?损??小??来?况券?
??自港??况计?И小
目3告??T??
司托??T??文占????述??托券司托允???文在D司托袋规调主明
T??自小通司托排序明长?二以计允??易产??支产?司托??T??允?仓
易?文??港品细国文占?以允文?小
?à<<基金司托排序主??ń生占基金基管理人：银河有银限公司托袋规í?
D???五允??>>港司托占2008合5情23况?债累í?港í?换通司托境??司
托?A?司托袋规易B?司托袋规港国末A?司托权?????T??港B?司托??
?0.40%允合??Ь???小
B?司托袋规允??T????允???比???
?况于??允司托??T???ǎˉ况司托袋规允司托公及?交×0.40?÷到合
??
??T???况??港?况????情情?港?情??港?司托ü排明?à司
托排序明??占?情ǎ5??策况前?司托公及末ˉ?损???司托??明港??
?以来?况券??况自港??况计?И小
通效?目ˉ告?末3??文?à主生??券司托价值D成于?ù允?以港??
文债??仓托规港??到计司托?文小
3券权??司托?文允ü?
司托排序明易司托ü排明?三他构附三种?他构ù?ěè允?文?仓附司托?
及允??港在D?序?司托-策?生允?ü票例允?文自权??司托?文小司托价
值例大ǎ允成生?文港??持权?占?公?券组???券ē??券管????自权
??司托?文小
4券司托排序?券ü排?易??T??允?五
司托排序明易司托ü排明存在?????2司托排序?券司托ü排?易??T
??港?2??????司托袋规调主明同组小司托排序明??±?占报允??债
累况ǎ3??策况超??ˉΞ?以ǔǔ???小
书证（T金招?/;'3′
1券基金基管理人：银A说?选侧?港基金基管理人：银B权说?选侧?
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2券通司托定备?文
目1告通司托定备??
? ? 证调?调主计?占 7况允限公件说?权2占 1.5%允定备?小调主计?超 7况目?
7况告在?券30况在前允司托袋规港定备??· 0.1%?调主计??二 30况目? 30
况告允司托袋规港权说?定备?文?
? ? 目2告通司托定备????比
? ? 定备?文?定备袋规*定备到况司托袋规?交* 定备??
? ? 目3告通司托定备?说??比
? ? 定备?文?定备司托袋规允司托袋规调主明??港3说?定备?????司托
公及小
3券司托???
通司托存?通?ń国ú?y比司托??港开放???文说???超司托???
???末?股小
书基（????*#°_金招3′
通司托债累字描述部允港?字描一）主生允?文存在?字描一）末??港持于
?字描一）公及ó?换?存??港主生?文存??说?附??港持权?说?排序?港
式额通中信行股份变字描述部动效来附成生??允?以小
书 （金招μo
通司托-策二转末?D允?Уe?放港国Уeù??资?e说?ē券??ò构小
YL债金招GHT·H
书利（金招GH?s
1券 司托允组?合?·??合?允 1情 1况? 12情 31况?
2券 司托支?在明?ū·?一通?ū港在明?ū?·?一???
3券 组?部?ò构资?主生组?部??
4券 通司托?内?一券?内支??
5券 司托排序明D司托ü排明?ī细?种五允组?一?券?有属绩构况?允组
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?支?港??主生?以í部司托组?ǚ本?
6券 司托ü排明?情?司托排序明?司托允组?支?券ǚ本í部自绩构支证属
在份??比品程小
书证（金招·H
1券 通司托排序明于?库?司托排序明券司托ü排明成?内允券开主有银券计
?成生?运公?允组????3D国条?组??证通司托允合???ǚ本
D国ú?以?ü绩构??小
2券 组????3录?期（条?组??港于????司托排序明易司托ü排明
值?港属ǚ末资有产组ā?小
3券 司托排序明目附司托ü排明告程·主??序?录?组????3港?期司
托ü排明目附司托排序明告值?换存在录?小录?组????3???管
???（??允主生?以超?以ǔǔ??小
YQ债金招1o??
通司托允管??????司托??券?管???排序（??券?司托-策排序
（??券司托价值D国ú主生?以（序小通司托允管???长超末资有产组?以其
增前港长于???允司托管??二末资有产组?以允?资损ǚǚ目在?率与变?以
ǚǚ动告易ǜǜǖǖǖ目在?率与变?以ǖǖ动告自ǔǔ??港属细有限公明??
??司托价值?以允其增易?比t实附件?部????允管?公ê小基
书利（金招?J??à债金招MN债金招%募á?债金招?xb?更河
司托信贵选库期末资有产组支的换港司托排序明于到超司托袋规票?允o况ǎ港
长司托中信行股份券司托价值÷ì?′超?以ǚǚ易ǖǖ??司托排序明券司托ü
排明于到值其长司托价值券司托ü排?ù?′超ǖǖ?小?
司托及é公ê?ì?司托中信行股份允÷ì分ā港文占?限公件??率股允司
托?ì管?小?司托价值?例大换港司托及é公ê?ì允管?票例ó同ó录允港司
托排序明于到超ú??策况前港录报司托及é公ê?ì港属?′超?以ǖǖD司托
??述?ǖǖ附?运ǖ??司托及é公ê?ì国ú管?票例ó录允港司托排序明?
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??合录报ˉ?小司托??-策允港司托排序明权?录报司托及é公ê?ì小?
书证（金招,-./>?
司托排序明于到?司托袋规票?允开放??í部司托袋规票???港属超??
中信行股份允到况?′占?以ǚǚ易ǖǖ?小?
书基（金招MNOP>?
司托排序明于到超司托价值例大允?况超?以ǚǚ易ǖǖ??′司托价值例大
??小?
书 （金招??RS债UV>?
司托排序明长??司托价值允主生?以票?司托?y选侧券定备??小?
书 （?{??J??à
录报换允中信行股份?证中信行股份录报允分ā小司托价值例大换港司托中信
行股份允管?票例ó同ó录允港司托排序明于到超ú??策况前港录报司托中信行
股份属?′超?以ǖǖ??司托中信行股份国ú管?票例ó录允港司托排序明??
?合录报ˉ?小司托??-策允港司托排序明权?录报司托中信行股份小?
书I（v°??
以计ǚ???通司托允合?ǚ?券末计ǚ?券??ǚ?券?交管???自小?
?λ?合?ǚ??司托排序明于到超?合?ōī况投ú?情前港í部种?长合?ǚ
??′超?以ǖǖ?港属长合?ǚ?? 损???′超?以ǚǚ? 小司托合?ǚ?
末允??组?ǚ?于到期二开主有银券计?成生运?公?允组????3??小?
?λ?末计ǚ??司托排序明于到超??合?ōī况投??情前港í部种?司托末
计ǚ?港长末计ǚ??′超?以ǖǖ?港属长末计ǚ?? 损???′超?以ǚǚ
?小?
oλ??? ǚ??司托排序明于到超???ōī况投????策况前港í部种?司托
基金基管理人：银河有银限公司托中信行股份目录报告
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??ǚ?港长??ǚ??′超?以ǖǖ?港属长??ǚ?? 损???′超?以ǚ
ǚ?小?
?λ??交管??通司托允司托价值例大换港超??（序司托袋规选侧附件定备ǎ港
司托排序明于到???Ъ??ˉ?司托公及?交易司托袋规?交小超??（序司托
袋规选侧附件定备换港司托排序明于到超权?占???y况允?况港?二?以ǖǖ券
司托??述?ǖǖ附件?运ǖ????y况允司托袋规?交易司托袋规???交小
司托排序明于到超权?占?合?易合?±换ˉ况允?况港超?以ǖǖ???合?易
合?±换ˉ况允司托袋规?交易司托袋规???交小?
司托调?-策二转末港于到超司托合?ǚ?易末计ǚ?末??司托?价公及?
?D国??损体受í?自小?
司托-策计增港?ǚ?计前仓??ˉ限公件调主司托袋规??附?二司托?袋
规?1?允??港·细?国ú限公件允?政港司托排序明??于到超司托以计ǚ?变?
?限公件??允国úóì管?动ü???ō限公件允??券ǚ?计?调主袋规D?
?券ǚ?计前调主袋规ó???D及é允查主体受港末资有产组程以允查较???
?小?
书L（èé??T>?
司托超-策二转末票例??存?证司托袋规调主明?政D司托说政及例ó同?
?允?üīˉ其港司托排序明?????ē券??D末资有产组允主生?以超?况
前í部?其ǚ?份港属?′超?以ǚǚ易?以ǖǖ?小?
?λ?司托袋规调主明同组允??D?以允?ü??
?λ?司托价值??券司托????
oλ???司托-策?比券司托价属??
?λ?录?司托排序明券司托ü排明券司托袋规??述?港司托??组????3??
?λ司托排序明?ü司托T?述??·（序司托允袋规??券支?券ì交自?ü港
司托ü排明?ü司托T?述??·（序司托允支?券ì交券?支自?ü??
?λ?司托排序明券司托ü排明允?以?与券?3票例ó录??
?λ?司托排序明ó录调主?íīY在???允??券司托排序明允债??部明ó
录??
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?λ?司托信贵计И???
?λ?司托排序明允??排序明?券司托期序易司托ü排明??司托ü排????
明票例ó???
?1λ?司托排序明允??超±?? ??情前ó录?二?1?港司托排序明券司托ü排
明??司托ü排??允?ì运?明?超±?? ??情前ó??二o1???
??λ??D司托?及券司托排序运?券司托ü排运?允??附????
??λ?司托排序明附国??排序明?券司托期序?司托排序运?成生构·??ó
同构???券????港司托ü排明附国??司托ü排????明?司托ü排运?
成生构·??ó同构???券??????
?oλ?司托排序明-文司托?及??司托排序明券司托ü排明D国????券债
??部明附件?国主ó同人?生?允?ń票构允有银附件??计前??允有银港附
件??国úó同生ǜéê?ü港持末资有产组?主?以允????
??λ司托说政í??ü??
??λ?排序?券ü排?券选侧?券定备?自?文??准的券???比易??票例
ó录??
??λ司托袋规?交?货?ě?司托袋规?交?íī??Y??
??λ?y比司托??（序选侧券定备??
??λ??y比司托票例?规定备属И计（序??
??λ??y比司托??票例?规定备属?ǐ??定备选库附И???定备?ü??
1?λ??y比司托?ǐ??选侧券定备选库附ó报??选侧券定备选库??
??λ?票例?D司托选侧券定备?ü?五附出超??限公件定备自允ó同?ü??
??λ司托管???ù?明程·存?证司托袋规调主明?政附件司托袋规允货?
及例ó同??允国ú?ü附末资有产组?以允国ú?ü小?
书Q（ê?>?T??
超????ǔǔ末仓?允附件超?????允??存?证司托袋规货?及例ě
ě损??附件?投?同??港在D存???司托袋规调主明?政允港成生允管??
?ù?明??换于到内?证ō??绩构????港属长主生??内?ǚ?末资有产
组小?
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书W（?:??
司托价值??允港司托排序明于到????司托?及????证司托?及绩构
??属策仓??ǚ?小司托?及????于到长??ǚ??′超?以ǖǖ?港属长
??ǚ?? 损???′超?以ǚǚ? 小?
书Y（????*#°_1o??
通司托债累字描述部允港成生管???ù?明于到?à?ē??券司托价值易
中信行股份允?以绩构管???港式额通中信行股份变字描述部动效来允?以小?
书Y利（1o??B)募说
司托排序明券司托ü排明于到?内??管???排序部?港?以????D?
?排序明???排序管?????小
司托管???ù?明????司托管?港于到?价末资有产组成生司托管??
?前十??比的?自?ē???以小
司托ü排明于到??成生?ē??券末资有产组允?以易司托价值允?以港证
司托排序明í部允司托公及?交券司托袋规?交券司托袋规选侧定备货?券司托以
计ǚ?券录报允中信行股份券司托及é公ê?ì券司托??ǚ?自????允成生
司托管?绩构?支券?t港属?司托排序明绩构份?附??品程小
司托排序明券司托ü排明于到超?以ǚǚ末??ˉ?ǚǚ??通司托管?小司
托排序明券司托ü排明于到?末资有产组司托????ǖǖǚ????允司托管?港
属细有成生ǚ?管?允名债券的品券种五券D其小
司托排序明券司托ü排明???超?以ǔǔ???管??港?存在?à?ì超
国ú??ǔǔ??管?港持?国ú??ǔǔ权??占?以ǔǔ??管?港属处超权
值ǔǔ???值ˉ管?允前十于到ˉè小
·司托管???ù?明????允司托管?仓开??ǚ?券?ē?额份允?运
述?港于到部策?策Β?港属长成生????细罚??司托价值???换 10合小
司托排序明券司托ü排明???ē??ì???管??港注存??占·限公件
????主文管?允??港超细有??证?限公件券权ěě限公件券权??司托净
基金基管理人：银河有银限公司托中信行股份目录报告
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?限公?策允ǎ??港ī???管???T?允和∥小开放ì?于到?价末资有产
组Dīē??允成生?以小ǎ?ī????及例管????文港ō?文权??司托
?及末??小
书Y证（1o??ìí??T?D
??????允管?票?换港司托排序明券司托ü排明于到??成生?ē??
?以长管??ā占?ī?3港??组??t实券?部小?
书Y基（?金招1o??Bòó?@???v????×v ??lù
?
YW债??*#
（一）侧袋机制的实施条件和实施程序?
到司托调主查以公及处罚超附出超同规定备选库其港?à±同??细?司托袋
规调主明人政允??港司托排序明期?司托ü排明??ˉè港属??组????3
?额换港存在???ē??D司托价值允?以流文字描述部港????司托袋规调
主明同组?ù小司托排序明于到超流文字描述部到况ǚ末资有产组D司托排序明3
超?末资有产组?仓述?ā?小?
流文字描述部到况港司托排序明易司托T?述?于在司托袋规调主明允?主一
）袋规·司?港品程成于字描一）司托袋规调主明??易袋规小到况说?允选侧选
库港?·限公件证流文字描述部换允?描一）?é允选侧选库（序?到况说?允定
备选库港?（序?描一）允定备选库属??定备?ü小?
（二）侧袋机制实施期间的基金运作安排
?券司托袋规允选侧?定备?
目?告字描一）?
字描述部债累计增港司托排序明权（序字描一）允选侧券定备易??小司托袋
规调主明选库选侧券定备附??字描一）司托袋规允港ō选侧券定备附??选库长
???小??
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目 告??描一）?
司托排序明长??细??描一）袋规调主明?主司托价值?以允定备?人港属
?à?描一）-策??价序品以选侧?ü港开放?ü?其长?司托排序明超成生?
?末?以小?
目o告司托袋规允???
字描述部债累计增港司托排序明易??述?于证字描一）袋规债构?内排序港
?描一）?文?司托??港字描一）?文?内允司托??小?
目?告字描述部债累计增港成生有银éê3易?附末资有银????主????
ń证通司托司托袋规允选侧券定备D袋规???主?以允港?国±报?以小开放?
?库额司托排序明?其票?允成生??小?
券?司托允限公???
字描述部债累计增港中信行股份变司托允限公动?í允限公?价??券限公?
?券?价?部券运作??司的券体受说政查?自?以??文占?描一）小通司托允
?ü限公-策?准易司托运作?准于到在?描一）公及·司的小?
司托排序明???于到超字描述部流文换 ?1?éê况前种?证?描一）限公
?价允?五港持?公及??损??自末资有产组?以允????小?
司托排序明权?超字描一）末绩构?查以公及??ó?在?允国ú限公?策小?
字描述部债累计增港司托排序明券司托T?述?超??司托运作成生?准其?
???描一）公及港í?字描一）公及ěè允司托?公及??超??司托运作成生
?准其?限公???序小司托排序明券司托T?述?超? 司托运作其 港于到?ǎ
???绩构?í允??行股港???投限公件ě?小?
o券司托允?文?
字描述部债累计增港字描一）公及权说?排序?港国ú?文式额?其票?允成
生??小?
司托排序明存在长?字描一）主生允?文?字描一）公及末??港持于?字描
一）公及ó?换?存??港主生?文存??说?附??小?流文字描述部及例允?
?券???文自?司托排序明??小?
?券司托允说政í??
字描述部债累计增港超?描一）袋规??司托价值说政í??ā允???港司
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托排序明存证?描一）袋规绩构说政í?小字描一）权绩构说政í?小?
?券司托允管????
目?告司托?交管??
字描述部债累计增港司托排序明于到?ǐ??字描一）允司托袋规?交易司托
袋规???交小?
目 告?以计ǚ??
字描述部债累计增港司托排序明于到???ē??允?以超司托以计ǚ?末?
?ǚ?计前字描一）成生管?港司托以计ǚ?末允司托组?ǚ本???证?描一）
绩构í部小字描一）成生管?超以计ǚ?末??绩构??港??持权?占?ǚ?计
前允查以公及??绩????查以公及存ó??交附?交?增港ō?交附?交?增
属权?本查以公及±?允ó?货?港权策·司托排序明证查以公及±?ó?货?允
??小?
组????3证司托合?ǚ?绩构??其港于证ǚ?计前司托字描述部-构成
生允组?支?易合?ǚ???港ò构?到转可属票本???额小?
目o告?其ǚ??
司托排序明超流文字描述部券??查以公及券??字描述部在D票例国ú存?
证限公件人政及例ó同??允?ü换于D其票??其??小字描述部债累计增港?
字描一）公及??ˉ?损种???ó?港司托排序明超????ó?换?于??成
生?ē??ì?D其票??其??小?
流文字描述部允?其??前十于到??流文??D转可券查以公及??损易ì
交??券证限公件选侧定备允??券体受? 自óì管? 小?
??查以公及允?其??前十于到??查以公及??货?易其增券?字描一）
袋规调主明??允?ü券成生?文票例??自óì管?小?
?券查以公及允?????
司托排序明长??司托袋规调主明人政±同???港??长查以公及?在??
ó?自?比港D其?字描一）袋规调主明??证于?ü小??字描一）公及???
?种?ó?港司托排序明?长D其?字描一）袋规调主明???ó??í证于允?
ü小?
字描一）公及种???换港司托排序明于条?字描一）小?
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?券字描允???
司托排序明于到超流文字描述部易??字描述部换港D其?库?价?末?明?
?易资有银???以允组????3绩构??属???ü???额小?
（三）通?í生占字描述部允成生?以港?????文?ē??附产排??允
?í港?长??ē??附产排????ěè成生前十???附ó录允港附长??ē
??附产排???证字描述部允前十主绩ˉ??以允港附成生有银éê3券末资有
银????主????ń报ˇ成生运???处?文占通司托允港司托排序明期?司
托ü排明??ˉè属他构?到转可换港超证司托袋规调主明人政?债和损权人??
允ǎ??港存??证通?í前十绩构??易?五港????司托袋规调主明同组?
ù小
证Y债mnú添
书利（ab??金招）河mn
通司托允限公体受????体受券??损体受券管文体受券-策体受券??体
受券?ē体受在D国ú体受小
目1告??体受
有银??货?允????Ξ????港?资???允ó?券期?Ъ计??券人
?易??允ó?券?é货?允权人-?券有银票构?放允期?易公管??券??限
公件允构·自?主存??·??体受允出超??小
1告??体受小
??ū??券????易及运??自资?ɑ?期???票例ó?港ěè有银?
?货???港??司托限公说政允体受?
2告期?Ъ计体受
期?-构开主Ъ计损允查?港有银??允说政????ɑ?期?-构??允?
?港注??Ъ计损ó?小司托限公占：银易??港国说政??注组Σī票例ó?港
??及例体受小
3告人?体受
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??人?允??组ěè????D：银??允货?ó?港值其注长???运允
?公?通易人???小司托限公占??易：银港国说政??组??人?ó?允??港
??及例体受小
4告????体受
司托调主明允说政长?ì?二?托?比?í?港??票例????港?托允侧
?ǘ组??港????司托允债?说政小
5告???ń期?体受
???ń允期???Ξ????小??司托3限公允???ń期?权?港国?
?货?存???港附件??文占í?允人???港?司托限公说政??小??通司
托存?二í??限公???Ξè?ū损体受港持属权?种???ōΞ体受小
6告?ǎ??体受
司托限公公及?调有银éΞ其港有银?允管ü?及末：?明?ǎ??组??管
ü?及允?托?∥??港???境?允?托?∥??权值港??司托限公公及?调
有银允说政小??：?明ī?允???????港??人?允ó?港国ú?公?通
允ó?自???长??：?明?ǎ??小?占?????处权品以港??：?明?
ǎ??允其增易?∥???的品安?小
目2告管文体受
：银票构明仓?ǒ?券?????计通?港附?占：银票构明管文和∥?2ě
è：银货???允体受港管文体受注??有银éê证??ǒ??及例允有银é?体
受小
目3告-策体受
-策体受???ń超??券限公券éê券????券?调细?自?ü运??转
末港?占发主??他构?部转可券益评?ě券?策?ě券?部?大附?ū????
投允体受小
目4告??体受
??体受???明权到构·?及例允体受小
目5告?ē体受
?ē体受???占?ē????允??港????构·???部附价值权?净
?ò构港ěè?司托公及??小
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目6告国ú体受
??券ī???自权存ǘǘ??允仓?港长组?ó??有银??允-构港存?
ěè司托公及允??小托????述券构运??券?序?ǒ?自?仓司托排序明ī
????部?ǘī?允体受港存?ěè司托附件司托袋规调主明人政??小
(证)üYTmn
??损体受??司托公及权????ó??托港附件权?于?存?仓?允限公
件同规定备允体受小超?y比司托éê二转末港存?组票例?规定备允??小?规
定备存?组及例司托???五允??港ěè??损体受港????司托袋规?交小
1券限公??券构运D公及允??损体受?ì
目1告限公??允??损体受
通司托限公占开主?Ν??损允?以说政?éΞ港??资：券托?：券??：券
?运：券存???ń：银券?构?à券?计?公银券公及?调有银券备侧易基构以
计罚?自港在D末资有产组??司托限公允国??以说政?托??开港：银?公及
限公权2占司托公及允 80%小·??司托说政??港通司托存在??报?选侧港持
??自?政?限公??权?二司托公及允 20%小??公及?罚超??允éê?3港
-策其增?港???股???港-策?比??港????损???Ν港净????
??D其??司托ó???港细有司托?其于证定备ì?小???????港??
公及存?仓???损权?港ěè司托公及??ó?港????限公件?其说?定备
?ü小à二间?àū?港?同?í其增??公及??损??港??损体受存?港到
????????其港司托排序明组??司托价值D成生?ē??ì?港D其流?
??损体受于证?累港细?司托限公件允价??政小
目2告限公构运允??损体受
通司托：银?公及限公权2占司托公及允 80%小通司托·：银河有银限公司托港
?文人?安计??券说政?????券??????证司托限公允：银?公及绩构
价序??小
?二：银éΞ??券?оˇ???券??：银限公券公及?调有银限公自??
绩构限公小
?二????港通司托超限公-策二转末港超?价??ɑ???D构运司通?
允ǎ??绩构??港权在限公占??ˉ构运·限公?准港构运í????港???
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ˉ构运??损体受允????小
目3告限公公及允??损体受
通司托?证??损?2公及允限公绩构???允?部港在?2司托允??损体
受?通司托??限公占??损??公及允?交价?权??二司托公及?交允 15%小
通司托?同?í司托公及限公占 7??策况存ó?公及港??存超éê3券基
构增??净?éê允??券：银券è托??运：??公?开D值运罚?港7 ??策
况前?计附存??允ǎ备侧券基构罚?港7 ??策况前??品程说?允??于说?
ü自港??公及??损???Ν小
通司托在?y比-策港超通司托?à司托??损??港超?￥通司托主生限公
?部?限公??允ǎ??港存证公及绩构?ì允ó?港在于证存?票例允?规定备小
值其港长?二价序???价计???自?比港￡∥??司托?交允??港在???
以调?允限公说政小
2券?规定备???允??损体受排序?累
到司托仓??规定备其港司托排序明存在?à司托到其允公及?价???以?
规定备附?íИ计定备?值其?通司托??司托袋规调主明超???y况选库定备
司托袋规?二?ˉ?策况司托?袋规ˉ以??在?允港司托排序明主?证ǎ???
定备选库明定备选库绩构И计（序小开放前十式额通中信行股份?a效小
3券债累ā文允??损体受排序?开允??券转可D证限公件允出超???
目1告到ǎˉì交况司托公及?交 50%在?允公及仓??存??允????货?
处?文ì交???ěè??货交罚超ó同权品以损其港期?司托ü排明??品程换港
??И???定备?ü附?ǐ??司托选侧定备选库允?累小司托袋规调主明罚超
权?D其定备司托袋规允体受小
目2告?通司托票例??规定备港司托排序明主存???И计（序允?累在于
证?规定备港开放?累库额司托价值D中信行股份末变司托袋规允选侧?定备动?
í变?规定备允?序?比动小??超?规定备??票例其港司托袋规调主明罚超权?
D其定备司托袋规允体受小
目3告通司托证调?调主计?占 7 况允限公明说? 1.5%允定备?港属长??定
备??规??司托?及小定备?超限公件定备司托袋规其说?小
目4告?ǐ司托ì交小
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目5告流文字描述部小通司托字描述部允??D转可式额通中信行股份变字描
述部动效来允?以小
书基（?′??*#mn
到通司托调主查以公及处罚超附出超同规定备选库其港司托排序明期?司托ü
排明??ˉè港属??组????3?额换港存在???ē??D司托价值允?以
流文字描述部小字描述部债累计增港字描一）袋规长ǐ???司托?交管?港属权
?（序选侧券定备易??港司托袋规调主明存?????D其??字描一）证于?
í允公托允??损体受小司托排序明长??调主明人政±同???港??长查以公
及?在??ó?自?比港D其?字描一）袋规调主明??证于?ü港持?查以公及
允ó?其增开主权品以损港±?ó?货?注开主权品以损属处主存?同?2占流文
字描述部其允查以公及允ì交港司托袋规调主明存???????小
债累字描述部计增港?通司托权??字描一）允司托?交管?港??司托排序
明超司托以计ǚ?末??ǚ?计?查以公及存ó??交附?交?增允港注权策·查
以公及±?ó?货?允??港??证占查以公及允??货交易±?ó?货?港司托
排序明权????细有易??允??小
司托排序明长?à?描一）-策??价序品以选侧??港??债累字描述部换
?描一）袋规罚超?ǐ选侧允存?小
流文字描述部换港司托排序明???ü限公-策?准易司托运作?准其???
??描一）公及港属?à成生?以证í?字描一）公及ěè允司托?公及???限
公???序港??通司托??允运作?准权???查以公及允名债货交Dó???小
证Y利债金招MNà?债á?T?:
书利（金招MNà?
1券通司托价值允ó录于期司托排序明易司托ü排明值??
2券ó录司托价值于期司托袋规调主明同组?ù?二属ǚ末资有产组类的港ī
类的ī况投例大小持??成于允?ē??票例ó?属?占通司托价值????绩构
ó录允??港附件司托价值允ó录权?D司托价值到?明?人ù?生?票例ó?港
附件司托价值允ó录证司托袋规调主明人政?债和损权人??港存权期司托袋规调
基金基管理人：银河有银限公司托中信行股份目录报告
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主明同组?ù港?期司托排序明易司托ü排明值?ó录换??港属ǚ末资有产组ā
?小
书证（金招MNá?
主????īˉ允港通司托价值期末资有产组类的换长???
1券司托期司托袋规调主明同组本???允?
2券?ó同ǒ?构·港司托?末资有产组????允?
3券司托排序明¤???港超6?情前发主报允司托排序明??允?
4券司托ü排明¤???港超 6?情前发主报允司托ü排明??允?
5券?ē??附末资有产组??允国???小
司托价值??其港司托排序明于???属?????证司托?及绩构??小
书基（金招?:
1券司托?及????
目1告?内其增?ī司托价值??ī况投 30??策况前?内司托?及????港
司托?及????超末资有产组允产??绩构司托?及??小
目2告???司托?及???????司托排序明券司托ü排明券开主??有
银成生运?公?允条?组??券ē?在D末资有产组?以允明???小司托?及?
???存在?文?ì允?策明?小
目3告¤??司托?及??????司托?及允细排券?序券ì货券ó?易í
?小司托?及????存在??在司托允?ù绩构?ì允????小
2券司托?及??转可
目1告司托价值??换港?司托?及????ūˉ?排司托?及?
目2告司托?及????证司托?及绩构?序易品程?
目3告证司托?及绩构ì交易ó??
目4告司托?及????仓开??ǚ??
目5告司托?及????仓开允??ǚ?期组????3??券ē???3仓开
?ē?额份换港ǚ末资有产组ā?属???
基金基管理人：银河有银限公司托中信行股份目录报告
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目6告??换允??司托?及港??司托袋规调主明3调袋规??í?小
3券???文
???文??司托?及????超绩构司托??二转末票例允3主价序?文港
???文?司托?及???????司托?及末??小
4券司托公及????可??
目1告?????文?
目2告éУ3?e??
目3告??司托：??
目4告?司托袋规调主明调主允司托袋规??绩构í?小
司托公及?ǎ?目1告-目4告ü?以??可??港超?ˉ?可?人明三?在??
ǎ港权í???ˉ?可?人明小
5券司托?及??允??
司托?及????策仓允??ǚ?期开主??有银成生运?公?允组????
3??港ē???3仓开?ē?额份换港ǚ末资有产组ā?换5??策况?司托?
及??????小
6券司托?及??一?D分ā允细罚
司托?及??一?D主生分ā?司托ü排明细罚 15合在?小
证Y证债金招MN ?a河
通来前十÷ī?基金基管理人：银河有银限公司托司托价值?小
书利（金招MN?B明??债资)
1券司托袋规调主明允?人
目1告í?司托?及说政?
目2告??í???换允??司托?及?
目3告???ǒ附件选库定备国调主允司托袋规?
目4告???以ì???司托袋规调主明同组?
目5告仓?附件???本仓?司托袋规调主明同组港证司托袋规调主明同组?ù
?ü构?本???
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目6告t实附件?部????允司托管?公ê?
目7告产?司托排序明允限公-策?
目8告证司托排序明券司托ü排明券司托袋规票?述???国价??政允构·?
??投???
目9告?ē??易司托价值?以允国ú?人小
?袋司托袋规开主值自允价??政小
2券司托袋规调主明允ù?
目1告?￥司托价值?
目2告?У司托程侧券选侧?üD?以允?文?
目3告超调主允司托袋规??前港???司托价值?ǎ???及例允主????
目4告权????主?司托D司托袋规调主明价??政允???
目5告??超司托éê二转末?????港ī司托排序明券司托ü排明D司托排
序明允?序明???允权到?人?
目6告?ē??券通司托价值在D?à通司托价值部以允国ú?ē分ā3?以允
国úù?小
3券司托排序明允?人
目1告??选库属信贵司托?
目2告ī通司托价值例大ī况投港?à?ē??易通司托价值?内-文属排序司
托?及?
目3告??司托排序?在D?司托??D国ú主生?ē??易司托价值?以允国
ú说??
目4告（序附?ü期末资有产组程以允国ú述??·（序司托袋规票?券选侧易
?????
目5告ī构??司托条????策券（序司托条??二）??运?属??司托价
值?以允?文港附??券录?司托条????序述?港（序司托条??二）??运
?港属??司托价值证司托条????序述?绩构?ì允产?易?t?
目6告?à通司托价值D主生?ē?以产?司托ü排明港?程·司托ü排明ǒ?
?通司托价值D资?主生?ē?以港于?ǚ末资有产组易国?产排??港属???
ì?累细?司托限公件允人政?
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目7告超司托ü排明录?其港??报允司托ü排明?
目8告??券?ü券录?司托??述?港证司托??述?允成生构·绩构产?易
?序小?程·司托??述?ǒ?通司托价值券司托???T??序?ùD资?主生
?ē?以港于?ǚ末资有产组易国?产排??港属???ì?累细?司托限公件允
人政?
目9告???司托??D国ú主生?ē??港?本司托构??-?司托?及?及
例允?人?
目10告在司托排序明允?ù港?本司托袋规调主明人政构????人附件债累
国ú?ē构·?
目11告?à通司托价值D主生?ē?以?以司托说政允í????
目12告超司托价值?以允??前港??附?ǐ?序选侧?定备选库?
目13告超?价主生?ē??易司托价值允ǎ??港部?易?五?y比司托运?
??港?以司托允成生????易说??比?
目14告?ē券??易司托价值?以允国??人小
4券司托排序明允ù?
目1告?￥?司托??D国ú主生?ē??易司托价值允?以?
目2告ī司托价值例大ī况投港在|债管文券?a￡?允??排序易-文司托?
及?
目3告?ā??允开主?运公?允明?绩构司托限公í?券??港在?运?允期
??比排序易-策司托?及?
目4告?ā??允?运明?（序司托袋规允程侧券选侧?定备运?附?ü国?述
??序ōü运??
目5告?ā??允?运明?绩构司托允条???附?ü国?述??序ōü运??
目6告?内??前?体受?部券产???支券??排序D明?排序自部?港细有
3排序允司托?及易司托排序明允?及成ǜ?内港证3排序允权值司托í?排序港
í??一港绩构有银限公?
目7告??à?司托??券?司托-策排序（??券司托价值D国?主生?以?港
权?·ī?D???ú明??人政港权??ü?ú明-策司托?及?
目8告????司托ü排明允产??
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目9告??以??属??司托?交管?D说政?
目10告???到价序允?累????y比司托袋规程侧券选侧券定备易条?货
?允???价司托价值自?ē分ā允?以?
目11告?????司托??券?管???排序（??券司托价值D国?主生?以港
他构管???Dǚ?ù??
目12告细￥司托?运??港权??司托限公??券限公??自小??有银限公
司托??券?管???排序（??券司托价值D国?主生?以?主?以?港超司托管?
????ǎ于?细?港权??ú明???
目13告?司托价值?以?司托袋规调主明í?司托说政?
目14告??以?序选侧?定备选库港D其券?规??定备?ü?
目15告?à?司托??券?管???排序（??券?司托-策排序（??券司托价
值D国?主生?以?贵司托袋规调主明同组附?价司托ü排明券司托袋规调主明?
??贵司托袋规调主明同组?
目16告细罚司托允组?一?券ǚ本券?? 15合在??
目17告品细?ì?司托限公件??允?ü分ā附公ê超?以其增票仓港属处细
有限公件????通司托价值?以允其增易?比港Σ其t实??司托主生允??公
ê港属??主生公ê允??ā?
目18告??属??司托?及????港??司托?及允细排券?序券ì货券ó
?易í??
目19告????券?????券?及附件??排明?排国?及其港D其ǚ?末
资有产组属??司托ü排明?
目20告?ǒ?司托价值ěè司托?及允??附??司托袋规调主明价??政港
??????港国????权?国??????
目21告?司托ì交?ě?限公件????允于??司托排序明??港司托排序
明证权于?国??允??港主??二?明???
目22告司托ü排明?ǒ?司托价值??司托?及??其港于·司托袋规调主明
人政?司托ü排明???
目23告权?ǒ??ē????主?司托D国?司托到?明价?人政允???
目24告证3排序允权值司托一）í?境一券绩构司托组?支?港í部??组?
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ǚ?D司托ǚ?小
目25告??·司托?库组????3易ē???3自末ǔ述???
目26告??信贵司托港（序司托ā?????
目27告?ē券??易司托价值?以允国?ù?小?
5券司托ü排明允?人
目1告?à?司托??D国ú主生?ē??易司托价值允?以港调主属细排司托
允?及?
目2告??司托价值允?以港??司托ü排??
目3告?à?司托??D国ú主生?ē??易司托价值允?以港产?司托排序明
证通司托允限公-策小?程·司托排序明允限公??ǒ?司托价值附主生?ē??
允?以港于?ǚ末资有产组易国ú产排??港属???ì?累细?司托限公件允人
政?
目4告超司托排序明录?其港??报允司托排序明?
目5告?ē??易司托价值在D?à司托价值部以允国ú?ē分ā3?以允国ú
?人小
6券司托ü排明允ù?
目1告?￥?司托??D国ú主生?ē??易司托价值?
目2告在|债管文券?a￡?允??????细排司托允???及?
目3告境内??允司托ü排??港开主?价ì?允?运?3港?ā??券价?允
??司托ü排运??¤明?港??司托?及ü排???
目4告?内??前?体受?部券产???支券??排序D明?排序自部?港品细
司托?及允??港细有国ü排允司托?及?司托ü排明?主?及在D权值允司托?
及成ǜ?内?证权值允司托í?境?一）港?内支?港í一排序港细有权值司托ī
增超一）境?券公托??券一???自??成ǜ?内?
目5告??à?司托??券司托价值D国ú主生?以?港权?·ī?D???ú
明??人政港权??ü?ú明ü排司托?及?
目6告细排?司托排序明?本司托??允?司托主生允ó同价值D主生?有?
目7告??以?境司托?及允公托一）易有银一）小司托ü排明于到?本司托港
在ü排明易司托ǜ?允?比?境有银一）券在司托?ù?内公托一）自基构一）港
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??ò构司托排序明允限公??港程名（序司托限公允有银允??é?D司托??
允公托间??
目8告细￥司托?运??港??司托??券?管???排序（??券司托价值D国
?主生?以?主?以?港超司托管?????ǎ于?细?港权??ú明???
目9告? 支券?t司托排序明??允司托公及?交券司托袋规?交易司托袋规选侧券
定备货??
目10告??以仓开司托运作易司托ü排??允ǚ?港属ǚ末资基产组易末资有
产组?
目11告证司托??组?ǚ?券末计ǚ?易合?ǚ?仓开?额港行股司托排序明
超?óì??允-策??????司托价值允?以绩构???司托排序明主三ò构
司托价值?以允构·港?于到行股司托ü排明??????到允?累?
目12告?内属细罚司托袋规调主明???
目13告?主生?以部策成生一?属?司托排序明支证港细罚司托允组?一?券
ǚ本易?? 15 合在??
目14告权????主?司托D国ú司托到?明人政允???
目15告?à司托排序明允??附主生?以?司托袋规调主明??司托说政易定
备?ü?
目16告???以?贵司托袋规调主明同组附?价司托袋规调主明??ī构?贵
司托袋规调主明同组?
目17告??司托?及????港??司托?及允细排券?序券ì货券ó?易í
??
目18告????券?????券?及附件??排明?排国?及其港D其ǚ?末
资有产组易末资基产组属??司托排序明?
目19告?ǒ?司托价值ěè司托?及允??港于??????港国????权
?国??????
目20告司托排序明?ǒ?司托价值??司托?及??其港于·司托?司托排序
明???
目21告主生?ē券??券?效易司托价值?以允国úù?小
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（二）金招,-?;明?G
司托袋规调主明同组?司托袋规调主明附司托袋规调主明价?允???本?值
??小??ē???主?以附司托价值?主?以?港司托袋规调主明调主允?ˉ袋
司托袋规?主?自允限??小
1券????
到仓?附?ì?以????īˉ允港期司托排序明附司托ü排明附调主10%在
?司托袋规允司托袋规调主明目在司托排序明说??ù到况允司托袋规??港?值告
?ù其港于到??司托袋规调主明同组?
目1告??司托价值目司托价值末?以存?司托排序明易司托ü排明??换?
??????司托袋规调主明同组允????告?
目2告?????司托价值?以允?ā???司托?
目3告录?司托排序明?
目4告录?司托ü排明?
目5告?国ú司托价属?
目6告??司托-策?比?
目7告ó录司托???
目8告ó录司托限公?准券??附???
目9告ó录司托袋规调主明同组转可?
目10告??司托排序明券司托ü排明允ǚ?准的?
目11告末资有产组?以允国ú???
目12告?司托??券?管???排序（??券?司托-策排序（??D主生?ē?
??以允国??ü小
在???存?司托排序明易司托ü排明??换??司托价值港权???司托袋
规调主明同组?
目1告?2司托排序?券司托ü排??
目2告超?ē??易通司托价值?以允??前ó录通司托允选侧??券定备??
附说??比?
目3告?成于允?ē??票例ó???证司托价值绩构???
目4告证司托价值允??权?D司托价值到?明?人ù?生?票例ó??
目5告证司托价值允??证司托袋规调主明人政?债和损权人???
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目6告???ē??附通司托价值?以权???司托袋规调主明同组允国??
?小
2券?贵明易?贵?比
目1告超净????港司托袋规调主明同组?司托排序明?贵?
目2告超录?司托排序明附司托排序明??构??贵?允???港?司托ü排明
?贵?
目3告司托ü排明程·主?ì??司托袋规调主明同组允港于到?司托排序明?
仓份??ù小司托排序明于到ī说?份??ùī况投 10况前?以???贵港属份?
??司托ü排明小司托排序明?以?贵允港于到ī仓开份??以ī况投 60况前???
司托排序明?以权?贵港司托ü排明?程·主?ì??允港于到ī构?贵小
目4告?本司托袋规 10%在?允司托袋规调主明程·主?ì??司托袋规调主明
同组允港于到?司托排序明?仓份??ù小司托排序明于到ī说?份??ùī况投
10况前?以???贵港属份????仓?ù允司托袋规调主明?本易司托ü排明小
司托排序明?以?贵允港于到ī仓开份??以ī况投 60 况前???司托排序
明?以权?贵港?本司托袋规 10%在?允司托袋规调主明?程·主?ì??允港于
到?司托ü排明?仓份??ù小
司托ü排明于到ī说?份??ùī况投 10 况前?以???贵港属份????
仓?ù允司托袋规调主明?本易司托排序明?司托ü排明?以?贵允港于到ī仓开
份??以ī况投 60况前??小
司托排序明易司托ü排明?权?贵司托袋规调主明同组允港?本司托袋规 10%
在?允司托袋规调主明存在ī构?贵司托袋规调主明同组小司托袋规调主明??ī
构?贵司托袋规调主明同组允港司托排序明券司托ü排明于到?价港权???券?
?小
?本司托袋规 10%在?允司托袋规调主明ī构?贵司托袋规调主明同组允港于
到???ǎ 30况?末资有产组ā?小
3券??司托袋规调主明同组允??其增券??前十券???比
目1告??司托袋规调主明同组港?贵明于???ǎ 30?港超末资有产组?以
允??ˉΞ?资损管???ǚǚ?????小司托袋规调主明同组??于??′股
在?前十?
?组ù??允其增券??券?比?
?组ù??ù允?ì?ü券ù?转可易本??比?
?主?仓?司托袋规调主明同组允司托袋规调主明允?人??况?
??序限????ü份??其增易???
?组??境ǜ?明??券??小
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目2告?????组?比属绩构本?允???港?组ù?贵明?以???比易
份?本??比港属超组ù??末行股通?司托袋规调主明同组3??允开放???
比券?ü允?有述生附?内末ǔ述?D国ǜ??比易ǜ?明券份?本??额允?é
μ?其增易说??比小
目3告??贵明·司托排序明港?于?构份???司托ü排明??以??证份?
本??额允??绩构产????贵明·司托ü排明港?于?构份???司托排序明
??以??证份?本??额允??绩构产????贵明·司托袋规调主明港?于?
构份???司托排序明易司托ü排明??以??证份?本??额允??绩构产?小
司托排序明附司托ü排明?权??本证份?本??额允??绩构产?允港权???
?易本???小
4券司托袋规调主明仓?组ù允?比
司托袋规调主明同组存?二???组?比附???组?比??小
组ù允???比?组ù?贵明品以港持录?司托排序明易司托ü排明??在?
??组?比??小
目1告???组
?司托袋规调主明通明仓?附在?序限????ü份???本仓?港???组
其司托排序明易司托ü排明允???本于到??司托袋规调主明同组小???组值
其?价在??ā其港存在绩构司托袋规调主明同组ù转?
??ī仓?组ù允司托袋规调主明D???本仓?组ù允?ü明??价?权?
占 10明?
??ī仓?组ù件调主司托袋规允?有券?ü仓?组ù件仓开允?ü明调主司
托袋规允?有D?ü明允?序限????ü份?价?ē??券通司托价值易组ù?
?允?以?
?期支证港???组件仓 允超?人??况调主司托袋规允?有? 港主大允
司托袋规·通司托超?人??况司托?袋规允 50%在?小
目2告???组小???组于在份??比绩构本?小
超值其?价在??ā其港???组允?比?·主大?
?司托排序明?通司托价值?以??组ù??换港超???策况前????成
生? 损?? ?
?司托排序明超司托ü排明??有述生附?内末ǔ述?允产????组ù??
?以允?比说?司托袋规调主明允份?本??额?
?通明??仓开份??额附??ú明?本仓开份??额允港司托袋规调主明3
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调主允司托袋规权?占超?人??况司托?袋规允 50%?
???仓开份??额允司托袋规调主明附?ü?本ú明仓开份??额允?序明港
值其?é允调主司托袋规允?有券?ü仓开份??额允?序明仓开允?ü明调主司
托袋规允?有D?ü明允?序限????ü份?价?ē??券通司托价值D组ù?
?允?以?
?组ù????ǎǚ末资有产组ā?小
?????比绩构本?其港?è超??其主?í允成?有à有股港??本??
价?ē??易组ù???以允份?本??额??·主大允本??本??额??权?
附成ǜ??允?·?大本?小
5券ù?前十?转可
目1告ù?前十D???
ù?前十·生?司托袋规调主明人政允ó同?ü港???司托价值券?以??
司托券录?司托排序明券录?司托ü排明券?国ú司托价属券?ē??D司托价值
?以允国ú?ü在D组ù?贵明程·??é司托袋规调主明同组??允国ú?ü小
司托排序明券司托ü排明券??附价属调主?人??况司托?袋规 10%在?允
司托袋规调主明存在超同组?贵明票仓组ù??ǎ?同组?贵明?é??司托袋规
调主明同组?ù本?允???注存在超??组ù??票仓换?同组?贵明?é?其
??港?其??于到超同组??况 10?ǎ?é?贵明小
司托袋规调主明同组允?贵明票仓?贵??组ù允??换港证?主??允??
于到超司托袋规调主明同组??况 5?ǎ??小??港组ù允??况计于到?И属
细有??主 5?允增?计小
司托袋规调主明同组允?贵明票仓在???比?组允??换港ō?司托袋规调
主明同组权?ˇ?券??附????ō?司托袋规调主明同组?ù本?允??小
司托袋规调主明同组权?证三????允ù?前十绩构本?小
?贵明证占司托排序明券司托ü排明易司托袋规调主明?é允?其??绩构?
支港?价?ā允于到超同组??况 5?ǎ??小同组?贵明于到??在???证?
?绩构?支?
?生ǜ损小同组?贵明证占???D?ü?司托主??生?港属处权?仓?ē
??易司托价值?以允司托袋规调主明同组¤???允港于?é同组?ù?证占权
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?价??ì?允港权?é司托袋规调主明同组?ù小???贵明?以权长司托袋规
调主明???é同组本?港于到超ō?司托袋规调主明同组?绩构??易行股小
?转可损小同组?贵明存在证???D允转可损???仓?以小?长??绩构
í?附价属本?港??????明值?????明权值?ó录允港同组?调明存在
?转可损???库司托袋规调主明同组?仓?以港属??司托袋规调主明同组?以
允转可绩构?ù小
目2告ù?转可
????组
超???组允?比?港???同组?调明????? 6??以转可品以易??
产?明港?换?同组?调明Π施??港期??换绩构本?港属??同组?ù小同组
?调明·司托排序明??仓?组ù允?本港超司托排序明???本三??调同组允
???港?司托ü排明??国仓?组ù允?本?调???司托排序明???本易司
托ü排明???本?三??调同组港??仓?同组允司托袋规调主明3调本??允
50%在???及例ˉ?司托袋规调主明策·ō?司托袋规调主明同组允?调明小
????组
超???组允???港??组ù??其于到值其????港占3??允本?μ
?况计×??策况前ū???主大本?港超?有述生附?内末ǔ述?产?????
ù小
6券?ù??允?ā券本??比券转可
目1告?ù??允?ā券本??比
1告司托袋规调主明3调?袋司托袋规主值自本??小司托袋规调主明存在?
ü?序明仓?司托袋规调主明同组属构?本??小
2告司托袋规调主明同组?ùí·ˉ??ù易查??ù?
?ˉ??ù
ˉ??ù?期??同组允司托袋规调主明3调本??允 50%在??二?·主大小
?????3?以允?在查??ù?二?ü在?允国ú?ü?在ˉ??ù允?比?
二小
?查??ù
查??ù于到期??同组允司托袋规调主明3调本??允úíī×在??二?
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存?仓小?以?ǎ??司托价值券录?司托排序明附件司托ü排明券??司托-策
?比?在查??ù?二?·主大小
3告司托袋规调主明同组?????比绩构限?本?小
4告?????比绩构本?其港?价组ù???以允份?本??额?·主大本
?小
5告司托袋规调主明同组允?ü??附值ˉü??前属?允?üù?于到í?
?ù券?ü本?小
目2告??
1告???组
??同组?司托排序明附司托ü排明?贵港司托袋规调主明同组允?调明于到
超组ù??换Π?超仓?组ù允司托袋规调主明末????司托袋规调主明?本?
同组?贵明??允ˉ?产???值??产?明??同组?司托袋规调主明ī构?贵港
司托袋规调主明同组允?调明于到超组ù??换Π?超仓?组ù允司托袋规调主明
末??ú?司托袋规调主明?本??产?明小
?产?明于到超司托袋规调主明本?换内?绩构??属?同组?调明到???
????小
???组ù?调明附司托袋规调主明证占?é允本???主??港存在超Π?
本???换内?证3限??ì?绩构ó报??小产?明于到绩构ó报??港ó报?
?在ˉ?·?小ó报??换港同组?调明于到到???ó报????小
???二转于??有述生附?内末ǔ述??在?有附额有小
2告???组
超???组允???港???比·??同组?贵明??允??产??超司托ü
排明???本目??司托ü排明?贵港?·司托排序明???本告允产??绩构?
?港属??有述生附?内末ǔ述?证国??二转?在?有附额有小
7券??其增??比
司托袋规调主明同组本??二允?ü港?贵明于到ī?二ī况投 5况前ǚ末资
有产组支的附件ā?小司托袋规调主明同组?以允?üī末资有产组??支的附件
仓开??ù?额ī况投例大小
司托袋规调主明同组?ùī例大ī况投 2??策况前超??ˉΞ?以ǚǚ易ǖ
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ǖǚ???小
?è通司托价值附?ē???主?以港例大允司托袋规调主明同组?ù证?放
司托袋规调主明主?ē?ōǘ小
司托排序明券司托ü排明易司托袋规调主明于到ò构例大允司托袋规调主明同
组允?以小
8券债累字描述部计增司托袋规调主明同组允查较?以
?通司托债累字描述部港?成生司托袋规附本??允????描袋规调主明易
字描袋规调主明í?调主附?本允司托袋规附本???价ō自??港持?成生司托
袋规调主明同组?贵易?ù?ü权?D字描一）允港????描袋规调主明调主附
?本允司托袋规附本???价ō自???
目1告司托袋规调主明构??ù?券?贵?券???3???附价??本成生
司托袋规 10%在?目? 10%告?
目2告???组允?组件超?政??况?本允司托袋规权?占通司托超?政?
?况成生司托袋规允×íīˉ目?×íīˉ告?
目3告???组允??仓开本??额附??ú明?本仓开本??额允司托袋规
调主明3调主允司托袋规权?占超?政??况成生司托袋规允×íīˉ目?×íī
ˉ告?
目4告???司托袋规调主明同组限?允司托袋规调主明3调主允司托袋规?
占超?政??况成生司托袋规允×íīˉ港?贵明超???允司托袋规调主明同组
??其增允 3 ?情在换券6 ?情在前??以?ù?üó报?贵允司托袋规调主明同
组于到主?本úíīˉ在?目?úíīˉ告成生司托袋规允调主明??附??ú明
??司托袋规调主明同组限??
目5告???组?仓?同组允司托袋规调主明易?序明3调本??允 50%在?
目? 50%告??及例ˉ?司托袋规调主明策·ō?司托袋规调主明同组允?调明?
目6告ˉ??ù?期??同组允司托袋规调主明附国?序明3调本??允×í
īˉ在?目?×íīˉ告?二?
目7告查??ù于到期??同组允司托袋规调主明附国?序明3调本??允ú
íī×在?目?úíī×告?二小
字描述部债累计增港司托袋规调主明同组?ù?ü?D?描一）易字描一）允港
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于í???描一）券字描一）允司托袋规调主明绩构本?港值ˉ?字描一）前允?
袋司托袋规开主?自允本??小本??ü三?D字描一）允港字描一）袋规?本?
?小
字描述部债累计增港生占司托袋规调主明同组允成生?以在通来查较?以前十
·的港通来发主?以允?文通?í允成生?以小
书基（金招MN??
1券司托价值允???期司托排序明D司托ü排明值??
2券ó录司托价值于期司托袋规调主明同组?ù?二属ǚ末资有产组类的港ī
类的ī况投例大小持??成于允?ē??票例ó?属?占通司托价值????绩构
ó录允??港附件司托价值允ó录权?D司托价值到?明?人ù?生?票例ó?港
附件司托价值允ó录证司托袋规调主明人政?债和损权人??港存权期司托袋规调
主明同组?ù港?期司托排序明易司托ü排明值?ó录换??港属ǚ末资有产组ā
?小
书 （金招MNèéDá?
1券仓?????īˉ允港司托价值期末资有产组类的换长???
目1告司托期司托袋规调主明同组本???允?
目2告?ó同ǒ?ǒ?构·港司托?末资有产组????允?
目3告司托排序明¤???港超6?情前发主报允司托排序明??允?
目4告司托ü排明¤???港超6?情前发主报允司托ü排明??允?
目5告?ē??附末资有产组??允国???小
2券通司托??其港司托排序明于???属?????证司托?及绩构??小
书 （ê?è}
通司托价值?末资?ē排?小??到?明值?港?司托价值?及例允附?司托
价值主生允ˉΑ?ù港?期?Ν??附??三???允港??ˉ??主?长?ù?
é末资资?期??ê????组港?àō组到其主大允????绩构??港??允
??超??港???????损允属证??到?明开主?ōǘ小
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书I（金招MNP?
司托价值ī例大ī况证司托价值到?明开主?ē?ōǘ小
司托价值净通ˉ比6袋港司托排序明易司托ü排明?调主?袋港国?ǚ?末资
有产组易资??基构运产?排序述???袋港?袋开主值自允?ē大ǘ小
书L（金招MN??ìDabí??金招MN?e
司托价值存?部??罚y超司托排序明易司托ü排明允?运?3港限公件存?
?t实港注存??通?侧?通司托价值?部ā附??ā小司托价值??D前十于在
司托价值净通·的小
证Y基债金招%募á? ?a河
书利（%募á??B明
1券司托排序明
?与? 基金司托排序主??ń
?3?末资目??告ī??ê?????同? 1568业 15?
?以?本明??内?
条?公通?2?明?ū
期????司托排序运?券票投境内司托券末资有产组类的允国ú运?
???比? 主????ń
?运计?? 调?期?
2券司托ü排明
?与?末管基构
?3???????????同Ψ??同γ CΩ
?以?本明???股
条?公通?明?ū 3,111,311.14??
期?????说??罚??票y?计券末计易?计???（序资前????（
序?à??????票构托?：银??序票构券?序??券????：银????
?：银券托?：银???值运?????券?序???????基构?运????
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管文有T?D?细??序说??ü???细排?T????券??运??期资??
基构运产?排序述?类的允国ú运?小
???比??袋主??ń
?运计??调?期?
书证（金招%募明￥金招募说明h)?ò债ó?
ˉ券司托ü排明证司托排序明允限公构·允产?
1券?à主生?ē??允?以D司托价值允?以港司托ü排明于证司托限公??券
限公证?绩构产?小司托ü排明于à在?内成生???ū港证司托债?限公??易
限公证????价价值D通?ù允成生?以绩构产?港证罚超?ù允?ü绩构支t小
?à通司托允司托价值允?以港通司托限公占开主?Ν??损允?以说政?é
Ξ港??资：券托?：券??：券?运：券存???ń：银券?构?à券?计?公
银券公及?调有银券备侧易基构以计罚?自港在D末资有产组??司托限公允国?
?以说政?托??开港：银?公及限公权2占司托公及允 80%小·??司托说政?
?港通司托存在??报?选侧港持??自?政?限公??权?二司托公及允 20%小
?通司托限公变末资有产组??司托限公允国?托??开动港于超末资有产组净
比类的司托限公ō??开换港?司托排序明?à主生?ē??易司托价值允?以港
?司托ü排明?仓份?选库港司托ü排明品程换港?存限公小
2券司托ü排明?à主生?ē??允?以券司托价值D通?ù允?以港证司托限
?公??易?价????计?绩构产?小?à司托价值允?以港通司托限公?价于
?价在??以?
(1) 通司托调主ˉ????ń允??港国?交权?二司托公及?交允 10%?
(2) 通司托限公占值ˉ??ń票构允：银允??价?权??二司托公及?交允
10%?
(3) 通司托??司托排序明排序允国ú司托?值调主ˉ??ń票构允有银港权
?二ō有银允 10%?
(4) 通司托限公占：银?éΞ允??权2占司托公及允 80%?
(5) 通司托：银限公?价允????计?超??éê况权?二 5合目? 5合告?
(6) 超?资基构增??绩构：银备侧??允公托?规权?二司托公及?交允
40%?
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(7) ?托附件?计况超ˉ合在前允??：银权2占司托公及?交允 5%港国末?
托权????ā?托券罚仓细有托券于说选侧?自?
(8) 通司托限公存???ń：银允??权?二司托公及?交允 20%?
(9) 通司托调主允值ˉ目?值ˉ管文??告公及?调有银允??港权??二ō
公及?调有银??允 10%?
(10) 通司托限公占值ˉ???政明允??公及?调有银允??港权??二司托
公及?交允 10%?
(11) 值ˉ司托排序明排序允??有银限公司托限公占值ˉ???政明允??
公及?调有银港权??二??公及?调有银价???允 10%?
(12告通司托调主允??公及?调有银港?交权?二通司托公及?交允 20%?
(13) 通司托?及????票构选侧港3选ǚ允托规权?二通司托允?公及港3
选ǚ允???∥权?二?票构???ń通?票构??允?∥?
(14) 通司托??二票构??选侧券存???ń：银??3??允??公及价?
权?二司托公及允 20%?
(15)通司托排序明排序允???y比司托调主ˉ????ń票构允存????港
权??二ō???ń存????允 15%?
目16告通司托排序明排序允??限公?价调主ˉ????ń票构允存????港
权??二ō???ń存????允 30%?
目17告通司托??限公占??损??公及允?交价?权??二通司托公及?交
允 15%?
?有银????券???ń??ǐǐ券司托??ó?自司托排序明ī?允??
è?司托权?价ǎ??以???部允港司托排序明权???报ˇ??损??公及允
限公?
目18告通司托??信?有银公排及éD末资有产组程以允国ú?放·éê证?
??ǎ备侧éê允港存??和?é允公和ì?于到?司托价值?以允限公??细调
ˉè?
(19) ????目7告券目17告券目18告ü在?港?占有银????券???ń价属
附司托??ó?自司托排序明ī?允??ěè限公?价权?价???以??允港司
托排序明于超 10?éê况前绩构?五港在??准的小?ē???主?以允???
(20)司托限公期末资有产组类的允????有银港?占?末资有银????主
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????ń附末?资：????主????ń????易罚排允港属存超有银éê
3附?资基构增：银??éê允有银小持权?限公主?以计持?以计权股品允有银港
注权?安????比允细有托港?ē??附末资有产组?主?以允??小
(21)??ē??附产排???????部损?以港通司托长权????以允?
部小?ē??附产排??证?????部?主?以允港通司托长?国?以小
ī司托价值例大ī况投 6 ?情·??计港??计计增司托ü排明证?????
部允??绩构产?小
3券司托ü排明?à主生?ē??允?以D司托价值允?以港证司托限公??构
·绩构产?小司托ü排明?二?换产??比证司托排序明司托限公??构·易生ǜ
éê绩构产?小
司托ü排明?à?ē??主生司托????允生ǜéê允?以港司托排序明易
司托ü排明于成ǜ???通述?主??生?允??附?通述?主国úó同人?生?
允?ń??小???ó录港ó录ˉ?于D其?证?ó录管?港????占 2??策
况前绩构备?品程????允ó录小?司托排序明???3? 允述?ǒ?绩构生
ǜéê港属??司托公及??允港?司托排序明????小
?司托ü排明票?司托排序明?生ǜéê??末? 允生ǜ? 绩构?ē???
?司托??允生ǜéê其港司托ü排明于D其??属??司托排序明???ì?累
??ō生ǜéê允票例港?司托ü排明???ì?累换?????生ǜéê票例其港
司托ü排明主??末资有产组ǚ?小证占éê3?前??é允生ǜéê港司托ü排
明????ō生ǜéê允票例港??绩构??港值其?末资有产组ǚ?小????
司托公及??允港?司托排序明????小
4券司托ü排明?à主生?ē??允?以易司托价值允?以证司托排序明??基
构增：银??绩构产?小
目1告司托ü排明?à主生?ē??允?以易司托价值允?以证占司托排序明?
?基构增??éê其??允éê证?公管体受绩构产?小司托排序明?司托ü排明
???价?ē??D构运准的允基构增??éê证?允??港属???¨允体受?
部??超ō??末?以?éê证?3?文允éê???比目?额银??券额??银告小
司托ü排明超说???换 2??策况前备?品程说?ō??D成于允éê???比小
司托排序明于以计附权以计证基构增???银D备侧éê证?允??绩构录报港?
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?末ˇ?附??基构增??éê证?其??司托ü排明?仓份?选库港司托ü排明
占 2??策况前备?品程说?换港证??绩构录报小司托排序明说?司托ü排明份
?品程换港?品程?五允????例大港报??例大ǎ??通???允éê证?3
绩构持?三??允éê港?于?????以?ù绩构??小
??司托ü排明票?司托排序明?权超??前允基构增??éê证?绩构éê港
于D其??司托排序明??éê港期??换司托排序明?ò构éê属??司托公及
??允港?司托排序明????港司托ü排明权????港处主?ǚ?末资有产组小
目2告司托ü排明证占司托排序明??基构增??éê允éê?比允?部小司托
排序明超基构增??绩构?银??易备侧éê其港??éê证???末?以允ōé
ê证?3?文允éê???比绩构éê小??司托ü排明票?司托排序明发主??
???以允主人占管文体受?部允éê?比绩构éê其港司托ü排明于D其??司
托排序明?éê证?ó报品以éê?比港期??换司托排序明?三?净??司托公
及??允港司托排序明????港司托ü排明权????港处主?ǚ?末资有产组小
目3告司托排序明??基构增??éê其港主???部éê证?允公管体受港?
占éê证?公管体受?投允????司托排序明??港国换主?ì?成生??明绩
构??小
5券司托ü排明?à主生?ē??允?以D司托价值允?以港证司托排序明??
罚?基构绩构产?小
司托排序明长?价?ē??D构运准的允罚?基构?????司托ü排明港司
托ü排明证ō??绩构备?品程小??司托排序明限公罚?允基构权超?????
?ī前港司托ü排明主?权?ò构港????司托?及??允港于?司托排序明?
?小
司托排序明于以计附权以计证罚?基构??绩构录报港??末ˇ?附??罚?
基构其于?司托ü排明?仓份?选库港司托ü排明占 2??策况前证备?品程说?港
司托ü排明备?品程说?????换港?品程?五允罚?基构????例大小
通司托限公基构罚?允管文体受?ì??罚?基构允管文自?券罚?基构允?
??ǘ自?D?罚?基构????允体受小通司托限公基构罚?仓??占罚?基构
管文体受???允??其港??司托排序明????港ī换主?ì?成生??明绩
构??小
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6券司托排序明超限公以计罚?附è??票构??自????有银ǎ港??司托
ü排明??体受?部ň??ù港属?司托ü排明仓开?司托排序?ń??组类的允
成生??损体受??安?小
司托ü排明证占司托排序?ń???￥成生部?券??损体受??安?在D成
生限公规?易??允??绩构产?小
司托排序明于?à司托允限公体?易??损查?港超限公è??票构有银ǎ?
í?Ν???策港价序?部司托限公è??票构有银自????有银允??港§¨
限公港品细权仓???损??港?仓???损体受港司托?ń于??ō体受小
7券司托ü排明?à?ē??允?以D司托价值允?以港证司托限公国ú??绩
构产?小
×券司托ü排明于?à主生?ē??允?以D司托价值允?以港证司托公及绩
构支t港??证司托公及?交??券司托袋规?交??券于说公托?一券司托?文
??D说?品以券司托说政í?券成生管???券司托Π??ǔΡê末?′司托运
作本??à自绩构产?易支t小
ú券司托ü排明票?司托排序明允限公??附债?限公-策ǒ??司托??券司
托价值券通?ùD国ú主生?以其允?序?比易转可
1券司托ü排明票?司托排序明允限公??ǒ??ē券构???易国ú主生?以港
附件ǒ?司托价值?以允港于到??ò构港内???司托排序明港属D其?末资有
产组ǚ?小司托ü排明票?司托排序明?àéê转可?期例大允限公??ǒ??ē券
构???易国ú主生?以港附件ǒ?司托价值?以允港于到内???司托排序明港
属D其?末资有产组ǚ?小
2券司托ü排明票?司托排序明允构·ǒ??司托??D国ú主生?ē??易司
托价值允?以港于D其在份??比??司托排序明?计?净小司托排序明说???
换于D其支证属在份??比证司托ü排明票仓备?小超?计前港司托ü排明主?Σ
其证???ü绩构?t港??司托排序明?净小司托排序明证司托ü排明??允ǒ
??ü三?超?计前?净允港司托ü排明于ǚ?末资有产组小
3券司托排序明于???价易??司托ü排明允产?易支t小超?以其增前??
司托ü排明属?净港?司托ü排明允?ù绩构??附?有港证司托ü排明????
ì???末资有产组ǚ?司托产?ǚ?允港司托排序明于???价??成生?à公
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ê易部?自小司托排序明?净到序?港??券??司托ü排明?à通?ù?以构?
产??港附???И券??自?б??证?绩构主大产?港?来?ó附期司托ü排
明?仓???权?净允港司托ü排明于ǚ?末资有产组小
?券到司托调主查以公及处罚超附出超同规定备选库其港?à±同??细?司
托袋规调主明人政允??港司托排序明期?司托ü排明??ˉè港属??组???
?3?额换港存在???ē??D司托价值允?以流文字描述部港????司托袋
规调主明同组?ù小
字描述部债累计增港通司托允限公?价??券限公??券?价?部券运作??
司的券体受说政查?自?以??文占?描一）小
字描一）允债累?ā券债累转可券-策??目??持权?占证司托定备允??券
管???券?文??自告券限公??券查以公及允??ó?易??自证限公件?政主
ó同??允?ü式额司托价值易中信行股份允?以小
司托ü排明于到??成生?ē??易司托价值券中信行股份允?以港证字描述
部流文券查以公及??易管???自??绩构?支易产?小
Y券?ē??易末资有产组?主?以允港?国?以小
书基（金招募说明￥金招%募明h)?ò债ó?z
ˉ券司托排序明证司托ü排明他构ü排¤???绩构支t港支t?ü??司托
ü排明??细排司托?及券?境司托?及允公托一）易有银一）券?支司托排序明
??允司托公及?交易司托袋规?交券?à排序明??（序??é说券成生管??
?易产?司托限公-策自构·小
×券司托排序明票?司托ü排明ǒ?主生?以构·允?序?比易转可
1券司托排序明以计证司托ü排明细排允司托?及绩构支t小司托排序明票?司
托ü排明?ī?文司托?及券三证司托?及债构í一排序券三ò构附??И?ò构
司托排序明公托????券??司托限公管?自ǒ??司托??券司托价值券司托ü
排?ùD国ú主生?以允港司托排序明于内?在份?允?比ì?司托ü排明?在?
净易???ì允ň??累小
2券司托排序明票?司托ü排明允构·ǒ??司托??D国ú主生?ē??易司
托价值允?以港于D其在份??比??司托ü排明?计?净港司托ü排明说???
换于D其支证属在份??比证司托排序明票仓备?小超?计前港司托排序明主?Σ
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其证???ü绩构?t港??司托ü排明?净小司托ü排明证司托排序明??允ǒ
??ü三?超?计前?净允港司托排序明于ǚ?末资有产组小
3券司托ü排明于???价司托排序明允支t构·港???é成生公ê在?司托
排序明支tü排?及允种五损易名债损港超?以其增前??司托排序明属?净小司
托ü排明?净到序?港??券??司托排序明?à通?ù?以构?产??港附??
?И券??自?б??司托排序明绩构主大产?港?来?ó附期司托排序明?仓?
??权?净允港司托排序明于ǚ?末资有产组小
ú券?ē??易末资有产组?主?以允港?国?以小
书 （金招???募
ˉ券司托?及细排允??
1券司托?及于?内占司托ü排明券司托排序明允?主?及小
2券司托ü排明于??细排司托?及小
3券司托ü排明???以?内司托?及允公托一）易有银一）小
4券司托ü排明证3ü排允权值司托?及í?境?一）港品细司托?及允种五
??内小
5券司托ü排明于到境内??允司托ü排?港开主?价ì?允?运?3港?ā
??允券价?允??司托ü排运?允?¤明?港??司托?及ü排????内??
?支?部部?易前?体受产?部?小
6券司托ü排明于到侧?属细调证占司托?及允ü排3?ì允境ā易境累目?
??ā易?ā告港属证境ā易境累绩构??券? ?易录?港在细调境ā易境累允净?
-构小
7券??à?司托??D国ú主生?ē??易司托价值允主生?以?港权人文
司托?及·ī?D???ú???人政小司托ü排明权?长司托?及?·国?主?
及港附长权值司托?及绩构成ǜéê小
8券??à?司托??D国ú主生?ē??易司托价值允主生?以?港司托ü
排明权??ü?ú明ü排司托?及小
9券司托ü排明于??券种五?细排司托?及小??à?ē???以券?司托价
值?易通?ù?以券司托排序明允净到???港权?ī构-文券?í券í?司托允
???及小
基金基管理人：银河有银限公司托中信行股份目录报告
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10券证占?·司托限公及例允于说?及港于?司托排序明???主生到?明品
以?一况计港属??司托ü排明小?一况港司托?及发主??司托一）允港司托ü
排明于D其??司托排序明港?司托排序明???说港?司托于说?及三D其?一港
?司托??允??港司托排序明???主生到?明??港持司托ü排明主ù???小
×券信贵公托允?有
司托境内信贵计?附司托排序明Π?ǐ?信贵港信贵允司托袋规?规?价?司
托??券?司托-策排序（??易司托价值自主生?以换港司托排序明于长信贵允公
托罚??以允?公一）港?司托排序明?库开主??成生运?公?允组????3
证司托绩构?公港属仓开?公ǚ?港仓开允?公ǚ?于????公允 2?在?目?
2 ?告末资条?组???按主大小司托排序明于长?公品程?占通司托?及允??
公托??ü排明?内允通司托允基构罚?一）末港属品细??允公托??公托规成
ˉè小
ú券司托基构罚?一）允?内易排序
1券司托ü排明???内司托允公托一）港属?à司托排序明价?价?允??
（序公托说?小司托公托一）安????司托ü排明细排易?文小通司托允ˉΑ?
ū说???港??持权?占限公券??定备托规券??司托说政券??司托允主生
?文券说?选侧?港???二通司托允基构罚?一）绩构小
2券司托基构罚?一）允?内易?文港?占????司托运?允?ì小?绩构
以计罚?限公自??允?ì港存?内国ú允基构罚?一）港持ō自一）允?内易?
文??占绩构司托以计罚?限公?ì小司托ü排明易司托排序明权???通司托允
?ù?内??国ú基构一）港? 权??文司托允??一）绩构司托运?在?允??小
3券司托基构罚?一）允?内易排序于?价?明?ū基构??一）排序（??券
??托排序???券?明?ū人?排序允?以?券?生占同规?托??排序允???券??
???（??在D国ú成生?以小
?券司托有银一）券公托é说一）允?内易排序
1券司托有银一）允?内易排序
目1告通司托超末资有银????主????ń??í?ń券??í?ń在通司
托易司托ü排明ǜ?允?ù?内有银一）港文占通司托有银限公允é?易罚排小司
托ü排明?本司托在通司托易司托ü排明ǜ?允?比（序有银一）允?内??港属
基金基管理人：银河有银限公司托中信行股份目录报告
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证有银一）运?票例???à末资有银????主????ń??í?ń券??í
?ń票??à绩构?债??小
目2告司托有银一）允?内易?文港?占????ō司托运?允?ì小司托ü排
明易司托排序明权?仓?附三期证?值??ī?ǒ通司托允??有银一）港?权?
?文通司托允??一）绩构通司托运?在?允??小
2券公托é说一）允?内易排序
目1告司托ü排明于?à末资有银????主????ń允主生?以港??（序
通司托公托??允成生?策港司托排序明于?????小
目2告司托ü排明在ī??明?ù超末资有银????主????ń?内??ā
?托一）港文占（序司托ü排明3ü排允??通司托超前允??司托超有银éê3
?D允公托??运?小??ā?托券??ǜ细司托允说??末资有银????主?
???ń允?以ò构小
司托有银一）易??ā?托一）允?境易排序存在?à到其??允?构??（
序港?权?占??生占一）?境券?文允?以小
Y券：银ü排?）允?境易排序
1券司托价值例大换港?司托排序明??·司托?末资有产组易国ú?排述生选
库绩??资基构增值运????绩构éê小
2券司托ü排明?à?排述生券末?资：????主????ń允主生?以港在
司托?ù?内：银ü排一）港属?司托绩构基构增??：银允??易公托??小
3券司托排序明易司托ü排明??以?值?本司托???资基构增：银??：银
备侧??ù港净通?司托ü排明细排港司托排序明细罚?通小
à券国?一）允?内易排序
1券?运?票???ì?内允国?一）港存在?à司托价值附主生?ē??允?
以港期司托排序明易司托ü排明??ˉè换港?司托ü排明??·司托?内小报一
）?主生???文属排序小
2券?ē??自主生?以证成生一）允?内易排序?主?以允港?国?以（序小
á券司托排序明主ù???司托ü排明?内??一）小
a券有银一）?细排
有银一）??司托ü排明细排?ā小
基金基管理人：银河有银限公司托中信行股份目录报告
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?券司托?及限公允主生债?有银券基构罚?以计罚?自主货?有允细排
债?有银?司托ü排明罚y占ü排基构允细排?港注存在罚?末资有银???
?主????ńD国ú主?细排述?允?细排?末小细排?有?司托ü排明调主小
债?有银允侧?易?ǒ港?司托ü排明?à司托排序明允??（序小细排?文?末
资有产组D主生?以ò构小
司托?及限公允基构罚?以计罚??司托ü排明罚y超ü排基构允细排?小
?券?司托?及主生允ó同价值允细排
司托排序明?本司托???司托限公主生允??价值属D其??司托ü排明小
?司托?及主生允ó同价值允?ā港?通?ù?主?以?港?司托ü排明??细排小
ó同价值允??其于细有司托ˉ?调主?袋在?净通港在?司托排序明易司托ü排
明???调主ˉ袋净通允?ā小???价值?主ˉ袋净通??司托排序明??港?
司托排序明于D其长净通??司托ü排明?细排小细排计? 15合在?小
书 （金招b??￡H:T?ó
ˉ券司托公及?交??司托公及?交???：换允货交小司托袋规?交???
?况司托公及?交?在??况ō司托袋规??换允货交小
×券司托排序明于超???策况证司托?及ì交小ì交??于?价司托价值券?有
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基金基管理人：银河有银限公司托中信行股份目录报告
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