国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金 2022年第 1季度报告
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国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金
2022 年第 1 季度报告
2022 年 3 月 31 日
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二二年四月二十二日
国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金 2022年第 1季度报告
2
§1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2022 年 4 月 20 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2022 年 1 月 1日起至 3月 31 日止。
§2
基金产品概况
基金简称 国泰中证煤炭 ETF
场内简称 煤炭 ETF
基金主代码 515220
交易代码 515220
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2020 年 1月 20 日
报告期末基金份额总额 1,423,588,459.00 份
投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小
化。
投资策略
1、股票投资策略；2、存托凭证投资策略； 3、债券投资
策略； 4、资产支持证券投资策略；5、股指期货投资策
略；6、融资与转融通证券出借投资策略。
业绩比较基准 中证煤炭指数收益率
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风险收益特征
本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于
混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
本基金为指数型基金，主要采用完全复制策略，跟踪中证
煤炭指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合
的风险收益特征相似。
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2022 年 1月 1日-2022 年 3月 31 日)
1.本期已实现收益 67,325,255.02
2.本期利润 548,992,348.46
3.加权平均基金份额本期利润 0.3837
4.期末基金资产净值 3,287,612,373.36
5.期末基金份额净值 2.3094
注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
①-③ ②-④
国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金 2022年第 1季度报告
4
④
过去三个月 21.87% 2.50% 22.05% 2.51% -0.18% -0.01%
过去六个月 3.54% 2.71% 3.70% 2.72% -0.16% -0.01%
过去一年 76.92% 2.71% 69.67% 2.74% 7.25% -0.03%
自基金合同
生效起至今
140.24% 2.28% 90.94% 2.38% 49.30% -0.10%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2020 年 1 月 20 日至 2022 年 3月 31 日）
注：本基金合同生效日为2020年1月20日。本基金在六个月建仓结束时，各项资产配置比例
符合合同约定。
§4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 说明
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任职日期 离任日期 限
徐成城
国泰纳
斯达克
100
（QDII
-ETF）、
国泰中
证煤炭
ETF、国
泰中证
钢铁
ETF、国
泰中证
全指家
用电器
ETF、国
泰中证
新能源
汽车
ETF、国
泰中证
动漫游
戏
ETF、国
泰中证
细分机
械设备
产业主
题
ETF、国
泰中证
800 汽
车与零
部件
ETF、国
泰中证
细分机
械设备
产业主
题 ETF
联接、
国泰中
证有色
金属
2020-01-20 - 16 年
硕士研究生。曾任职于闽发
证券。2011 年 11 月加入国
泰基金管理有限公司，历任
交易员、基金经理助理。
2017 年 2 月至 2021 年 7 月
任国泰创业板指数证券投
资基金（LOF）的基金经理，
2017 年 2 月至 2020 年 12
月任国泰国证医药卫生行
业指数分级证券投资基金
和国泰国证食品饮料行业
指数分级证券投资基金的
基金经理，2018 年 1 月至
2021 年 7 月任国泰黄金交
易型开放式证券投资基金
和国泰黄金交易型开放式
证券投资基金联接基金的
基金经理，2018 年 4 月至
2018 年 8 月任国泰中证国
有企业改革指数证券投资
基金（LOF）的基金经理，
2018 年 5 月至 2020 年 12
月任国泰国证房地产行业
指数分级证券投资基金的
基金经理，2018 年 5 月至
2019 年 10 月任国泰国证有
色金属行业指数分级证券
投资基金和国泰国证新能
源汽车指数证券投资基金
（LOF）的基金经理，2018
年 11 月起兼任纳斯达克
100 交易型开放式指数证券
投资基金的基金经理，2019
年 4月至 2020年 12月任国
泰中证生物医药交易型开
放式指数证券投资基金联
接基金和国泰中证生物医
药交易型开放式指数证券
投资基金的基金经理，2020
年1月起兼任国泰中证煤炭
交易型开放式指数证券投
资基金和国泰中证钢铁交
易型开放式指数证券投资
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ETF、国
泰中证
动漫游
戏 ETF
联接、
国泰中
证光伏
产业
ETF、国
泰中证
800 汽
车与零
部件
ETF 发
起联
接、国
泰中证
有色金
属 ETF
发起联
接、国
泰中证
港股通
50ETF、
国泰富
时中国
国企开
放共赢
ETF 的
基金经
理
基金的基金经理，2020 年 1
月至 2021 年 7 月任国泰中
证煤炭交易型开放式指数
证券投资基金发起式联接
基金和国泰中证钢铁交易
型开放式指数证券投资基
金发起式联接基金的基金
经理，2020 年 2 月起兼任国
泰中证全指家用电器交易
型开放式指数证券投资基
金的基金经理，2020 年 3
月起兼任国泰中证新能源
汽车交易型开放式指数证
券投资基金的基金经理，
2020 年 4 月至 2021 年 7 月
任国泰中证全指家用电器
交易型开放式指数证券投
资基金发起式联接基金和
国泰中证新能源汽车交易
型开放式指数证券投资基
金发起式联接基金的基金
经理，2021 年 1 月至 2021
年7月任国泰国证房地产行
业指数证券投资基金（由国
泰国证房地产行业指数分
级证券投资基金终止分级
运作变更而来）的基金经
理，2021 年 2月起兼任国泰
中证动漫游戏交易型开放
式指数证券投资基金的基
金经理，2021 年 4月起兼任
国泰中证细分机械设备产
业主题交易型开放式指数
证券投资基金和国泰中证
800 汽车与零部件交易型开
放式指数证券投资基金的
基金经理，2021 年 6 月起兼
任国泰中证细分机械设备
产业主题交易型开放式指
数证券投资基金发起式联
接基金、国泰中证有色金属
交易型开放式指数证券投
资基金和国泰中证动漫游
戏交易型开放式指数证券
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投资基金发起式联接基金
的基金经理，2021 年 7月起
兼任国泰中证光伏产业交
易型开放式指数证券投资
基金的基金经理，2021 年 8
月起兼任国泰中证800汽车
与零部件交易型开放式指
数证券投资基金发起式联
接基金和国泰中证有色金
属交易型开放式指数证券
投资基金发起式联接基金
的基金经理，2021 年 10 月
起兼任国泰中证港股通 50
交易型开放式指数证券投
资基金的基金经理，2021
年 12 月起兼任国泰富时中
国国企开放共赢交易型开
放式指数证券投资基金的
基金经理。
注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任职日期为基
金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公
平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和招募说明书约定，本着
诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产，在控制风
险的基础上为持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，未发生损害基金份
额持有人利益的行为，未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披
露及时、准确、完整，本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产
之间严格分开、公平对待，基金管理小组保持独立运作，并通过科学决策、规范运作、精心
管理和健全内控体系，有效保障投资人的合法权益。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
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的相关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行有
效控制，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益
输送的同日反向交易，确保公平对待所管理的所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2022 年一季度，A股市场呈现了较为明显的下跌走势：上证指数下跌 10.65%，沪深 300
指数下挫 14.53%，以大盘蓝筹为代表的上证 50 指数一季度下跌 11.47%，而以科技成长为代
表的创业板指数和科创 50指数的跌幅则分别为 19.96%和 21.97%。一季度市场下跌的三个主
要因素是：疫情冲击国内经济、美联储加息和俄乌冲突引发的通胀上行。首先，从国内经济
情况来看，尽管一季度统计局的数据显示国内一至二月份在消费、进出口和固定资产投资增
速方面都有不错表现，但三月份全国爆发的新一轮疫情，使得很多城市被迫采取严格的封控
措施，其中不乏经济较为发达的城市。这些措施会对国内消费产生抑制，并在短期影响实体
经济；其次，从美联储加息来看，3月中旬的加息开启了流动性收紧的周期，中美利差的不
断收窄，也引发了部分外资留出 A股；最后，从俄乌冲突来看，这不仅是一次严重的地缘政
治危机，也在冲击全球供应链导致通胀上行和避险情绪抬升等方面，对全球金融市场产生了
负面影响。分行业来看，申万一级行业中的煤炭和房地产行业涨幅居前，主要原因在于供给
不足导致的能源价格提升和房地产政策边际预期改善；而电子、国防军工和汽车等行业的跌
幅较大，则是由通胀导致的成本提升、全球利率调整带来的成长板块估值下行等原因造成。
作为完全跟踪标的指数的被动型基金，本基金避免了不必要的主动操作，减少了交易冲
击成本，并通过精细化管理确保基金组合与指数权重基本一致。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金本报告期内的净值增长率为 21.87%，同期业绩比较基准收益率为 22.05%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望二季度，尽管俄乌冲突还在持续，但对全球金融市场的冲击正在逐渐消退，未来随
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着冲突的缓和，前期大幅上涨的原油、有色金属和农产品等大宗商品的价格也会大概率会有
所回落，减轻实体经济的成本压力。美联储方面，由于市场对加息的预期已经很高，第一次
加息靴子落地后，市场已经消化了大部分加息预期，年内其他加息对全球市场的影响或逐步
减少。国内方面，如果疫情能在短期内得到控制，随着今年稳增长政策持续发力、固定资产
投资的增加以及内需的逐步改善，会不断增加中国经济的韧性，全年 5.5%的 GDP 增长目标
仍能实现。而企业盈利如果能在今年二季度后企稳回升，会使得 A 股在 2022 年仍然存在较
强的正收益预期。从更长的时期来看，我国居民资产配置持续变化，权益资产权重逐年上升，
让 A股获得了长期且稳定的系统性资金支持，进一步强化了 A股的长期配置价值。
煤炭行业方面，中短期来看，尽管保供政策的有效实施使得煤炭价格脱离了狂热区间，
但包括长协价格在内的煤炭实际价格已经是易涨难跌。随着全球经济的复苏和能源结构的转
型，传统能源行业景气将大概率延续，企业盈利有望继续提升；而长期来看，供给侧改革的
持续，原煤产量向晋陕蒙主产地集中，非主产地产量负增长，安监层面助力供给侧改革推动
高风险小煤矿退出，行业集中度不断提升，有利于上市煤炭企业进一步扩大市场份额。目前
煤炭行业上市公司平均估值不高，随着煤炭平均价格不断上升，未来仍有相当的提升空间，
且行业分红率较高，具有较好的投资安全边际和资产配置价值，投资者或可利用国泰中证煤
炭 ETF 基金，积极把握行业投资机会。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 3,276,817,453.06 99.44
其中：股票 3,276,817,453.06 99.44
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
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资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 14,704,234.72 0.45
7 其他各项资产 3,776,523.60 0.11
8 合计 3,295,298,211.38 100.00
注：（1）上述股票投资包括可退替代款估值增值。
（2）报告期内，本基金参与转融通证券出借业务遵循持有人利益优先原则，基金管理人根
据法律法规以及公司相关风险管理制度对重大关联交易进行管理，交易按照市场公平合理价
格执行，不存在从事利益输送及其他不正当交易活动的情况。报告期末，本基金参与转融通
证券出借业务借出股票的公允价值为252,654,187.00元，占基金资产净值比例为7.69%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 2,402,158.12 0.07
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 296,415.73 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 40,856.88 0.00
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
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L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 47,831.54 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 168,508.52 0.01
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 2,955,770.79 0.09
5.2.2指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 2,426,537,004.30 73.81
C 制造业 478,490,705.44 14.55
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 220,450,788.80 6.71
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 148,383,299.73 4.51
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 3,273,861,798.27 99.58
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5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 601088 中国神华 12,102,973 360,305,506.21 10.96
2 601225 陕西煤业 20,298,755 333,914,519.75 10.16
3 600188 兖矿能源 6,745,459 258,620,898.06 7.87
4 000723 美锦能源 17,963,342 230,110,411.02 7.00
5 600157 永泰能源
132,801,68
0
220,450,788.80 6.71
6 000983 山西焦煤 16,268,108 202,049,901.36 6.15
7 601699 潞安环能 9,048,653 150,207,639.80 4.57
8 601666 平煤股份 8,766,845 150,088,386.40 4.57
9 600985 淮北矿业 7,423,958 117,150,057.24 3.56
10 600348 华阳股份 9,562,252 115,416,381.64 3.51
5.3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 688048 长光华芯 6,790 548,632.00 0.02
2 688295 中复神鹰 13,998 410,561.34 0.01
3 301216 万凯新材 11,195 376,856.30 0.01
4 688553 汇宇制药 8,928 247,930.56 0.01
5 301263 泰恩康 6,813 205,252.43 0.01
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
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投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编
制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 575,018.12
2 应收证券清算款 3,103,456.83
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 -
6 其他应收款 98,048.65
7 待摊费用 -
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14
8 其他 -
9 合计 3,776,523.60
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
5.11.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 601088 中国神华 5,299,060.00 0.16
转融通证券
出借业务的
股票
2 601225 陕西煤业 4,967,900.00 0.15
转融通证券
出借业务的
股票
3 600188 兖矿能源 9,719,190.00 0.30
转融通证券
出借业务的
股票
4 000723 美锦能源 44,484,006.00 1.35
转融通证券
出借业务的
股票
5 600157 永泰能源 7,237,600.00 0.22
转融通证券
出借业务的
股票
6 000983 山西焦煤 11,779,128.00 0.36
转融通证券
出借业务的
股票
7 601699 潞安环能 2,224,400.00 0.07
转融通证券
出借业务的
股票
8 601666 平煤股份 8,661,008.00 0.26
转融通证券
出借业务的
股票
9 600985 淮北矿业 21,397,680.00 0.65
转融通证券
出借业务的
股票
10 600348 华阳股份 1,617,380.00 0.05
转融通证券
出借业务的
股票
5.11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金 2022年第 1季度报告
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序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 688048 长光华芯 548,632.00 0.02 网下中签
2 688295 中复神鹰 410,561.34 0.01 网下中签
3 688553 汇宇制药 247,930.56 0.01 新股锁定
4 301216 万凯新材 35,716.80 0.00 新股锁定
5 301263 泰恩康 18,073.00 0.00 新股锁定
§6
开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 1,591,588,459.00
报告期期间基金总申购份额 1,126,000,000.00
减：报告期期间基金总赎回份额 1,294,000,000.00
报告期期间基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,423,588,459.00
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。截至本报告期末，本基金管理人未持
有本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，本基金的基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8
影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金 2022年第 1季度报告
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20%的时间区间
国 泰 中
证 煤 炭
交 易 型
开 放 式
指 数 证
券 投 资
基 金 发
起 式 联
接基金
1
2022 年 01 月 01
日至2022年03月
31 日
698,03
6,348.
00
243,77
6,928.
00
352,532,
211.00
589,281,065
.00
41.39%
产品特有风险
当基金份额持有人占比过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引发基金份额净值
波动风险、基金流动性风险等特定风险。
§9备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金基金合同
2、国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金托管协议
3、关于准予国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金注册的批复
4、报告期内披露的各项公告
5、法律法规要求备查的其他文件
9.2 存放地点
本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉
昱大厦 16层-19 层。
基金托管人住所。
9.3 查阅方式
可咨询本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。
客户服务中心电话：（021）31089000，400-888-8688
客户投诉电话：（021）31089000
公司网址：http://www.gtfund.com
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国泰基金管理有限公司
二〇二二年四月二十二日
