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浦银安盛环保新能源A(007163)

浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金2022年第1季度报告










浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告


2022年 3月 31日
































基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期:2022年 4月 22日 浦银安盛环保新能源 2022年第 1季度报告 第 2页 共 12页


§1 重要提示


基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2022年 4月 21日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。


本报告中财务资料未经审计。


本报告期自 2022年 1月 1日起至 2022年 3月 31日止。 §2 基金产品概况


基金简称


浦银安盛环保新能源


基金主代码


007163 基金运作方式


契约型开放式 基金合同生效日


2019年 7月 9日 报告期末基金份额总额


203,576,420.03份


投资目标


本基金主要投资于环保新能源相关行业的股票,把握中 国绿色经济转型升级的投资机遇,以基本面分析为立足 点,在严格控制风险的前提下,力争实现基金资产的长 期稳定增值。 投资策略 资产配置策略采用浦银安盛资产配置模型,通过宏观经 济、估值水平、流动性和市场政策等四个因素的分析框 架,动态把握不同资产类别的投资价值、投资时机以及 其风险收益特征的相对变化,进行股票、固定收益证券 和现金等大类资产的合理配置,在严格控制投资风险的 基础上追求基金资产的长期持续稳定增长。 业绩比较基准


中证内地低碳经济主题指数收益率*80%+中证全债指数 收益率*20% 风险收益特征


本基金为混合型基金,其风险收益预期高于货币市场基 金和债券型基金,低于股票型基金。 基金管理人


浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人


中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称


浦银安盛环保新能源 A类


浦银安盛环保新能源 C类


下属分级基金的交易代码


007163


007164


报告期末下属分级基金的份额总额


59,480,733.35份


144,095,686.68份


浦银安盛环保新能源 2022年第 1季度报告 第 3页 共 12页


§3 主要财务指标和基金净值表现


3.1 主要财务指标


单位:人民币元


主要财务指标


报告期(2022年 1月 1日-2022年 3月 31日)


浦银安盛环保新能源 A类 浦银安盛环保新能源 C类 1.本期已实现收益


-18,598,599.46 -40,742,046.50 2.本期利润


-28,292,303.26 -62,520,663.81 3.加权平均基金份额本期利润


-0.4978 -0.5069 4.期末基金资产净值


138,624,752.09 331,503,239.06 5.期末基金份额净值


2.3306 2.3006 注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相 关费用后的余额。 3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现


3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


浦银安盛环保新能源 A类


阶段


净值增长率①


净值增长率标 准差②


业绩比较基准 收益率③


业绩比较基准 收益率标准差 ④


①-③


②-④


过去三个月 -17.70%


2.00%


-12.21%


1.63%


-5.49%


0.37%


过去六个月 -10.34%


1.86%


-10.61%


1.52%


0.27%


0.34%


过去一年 32.97%


2.19%


23.95%


1.63%


9.02%


0.56%


自基金合同 生效起至今 133.06%


2.02%


114.42%


1.52%


18.64%


0.50%


浦银安盛环保新能源 C类


阶段


净值增长率①


净值增长率标 准差②


业绩比较基准 收益率③


业绩比较基准 收益率标准差 ④


①-③


②-④


浦银安盛环保新能源 2022年第 1季度报告 第 4页 共 12页


过去三个月 -17.78%


2.00%


-12.21%


1.63%


-5.57%


0.37%


过去六个月 -10.50%


1.86%


-10.61%


1.52%


0.11%


0.34%


过去一年 32.50%


2.19%


23.95%


1.63%


8.55%


0.56%


自基金合同 生效起至今 130.06%


2.02%


114.42%


1.52%


15.64%


0.50%


3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 浦银安盛环保新能源 2022年第 1季度报告 第 5页 共 12页


§4 管理人报告


4.1 基金经理(或基金经理小组)简介


姓名


职务


任本基金的基金经理期限


证券从业 年限


说明


任职日期


离任日期


杨达伟 本基金的 基金经理 2021年 8月 26 日 - 4年 杨达伟先生,上海交通大学电子科学与技 术专业硕士。2017年 4月至 2017年 12 月在华元恒道投资管理有限公司担任研 究员之职;2017年 12月至 2021年 2月 在华创证券研究所担任分析师之职。2021 年 2月加盟本公司担任行业研究员。2021 年 8月起担任浦银安盛环保新能源混合 型证券投资基金的基金经理。 注:1、首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日,非首任基金经理的“任职日期”为根据 公司决定确定的聘任日期,基金经理的“离任日期”均为根据公司决定确定的解聘日期。 2、证券从业年限的计算标准及含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明


本报告期内,基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和 基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的前提 下,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明


4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据《公平交易管理规定》,建立并健全了有效的公平交易执行体系,保证公 平对待旗下的每一个基金组合。





在具体执行中,在投资决策流程上,构建统一的研究平台,为所有投资组合公平的提供研究 支持。同时,在投资决策过程中,严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度,投资组合 经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作必须经过严格的审批程序。在交易执行环 节上,详细规定了面对多个投资组合的投资指令的交易执行的流程和规定,以保证投资执行交易 过程的公平性;从事后监控角度上,一方面是定期对股票交易情况进行分析,对不同时间窗口(同 日,3日,5日和 10日)发生的不同组合对同一股票的同向交易及反向交易进行价差分析,并进 行统计显著性的检验,以确定交易价差对相关基金的业绩差异的贡献度;同时对旗下投资组合及 其各投资类别的收益率差异的分析;另一方面是公司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执 行情况进行定期检查,并对发现的问题进行及时的报告。 浦银安盛环保新能源 2022年第 1季度报告 第 6页 共 12页








本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好,公平对待旗下各投资组合,未发现任何 违反公平交易的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性 文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生本基金与旗下其他投资组合参与的交易所公开竞价 同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析


一季度,全球宏观环境以及新冠疫情的双重压力下,对于成长类权益资产形成了较大的冲击。 宏观层面,美国由于通胀压力的持续增大,美联储不断释放鹰派信号,引发了美债利率的持续上 行,进而对成长类资产估值形成了比较大的压制。而国内新冠疫情在深圳、上海等城市的再度蔓 延,导致了部分企业正常运营以及物流运输形成了压制。一季度成长类资产普遍出现了较大幅度 的调整。但同时我们也应该看到,美国通胀数据已经有望接近峰值,美债利率大幅上行也有望缓 和;同时国内疫情也有望进入有序管控状态;压制成长类资产的核心变量有望好转。而国内政策 方面,3月中旬的召开的金融委员会议,表明了国家统筹疫情防控和经济社会发展的的决心,推 动经济运行在合理区间,保持资本市场平稳运行的决心。后续市场有望逐步企稳、向好。


报告期,产品聚焦于新能源板块内高景气板块的布局,核心布局于光伏以及新能源汽车两大 方向,同时兼顾部分具有较好成长性的个股。由于整体成长风格在一季度相对承压,基金也出现 了一定幅度的回撤,但展望全年,我们对所持仓个股以及行业仍抱持积极、乐观的态度。





光伏部分:一季度国内及海外光伏整体需求强劲;在俄乌冲突加剧、全球能源通胀的大背景 下,以全年维度观察,全球光伏需求有望出现超预期。但短期由于光伏上游硅料供给的瓶颈,整 体需求承受了压制,同时中下游环节盈利受到了抑制。但随着后续国内硅料产能的陆续投放,硅 料供给瓶颈有望打破,旺盛的需求有望得到满足,同时企业盈利也有望得到较好的修复。我们仍 看好在此背景下的企业盈利修复,以及估值的提升。


新能源汽车部分:整体而言,疫情因素以及上游涨价因素扰动了今年以来新能源汽车正常供 需平衡,部分企业的盈利能力也因此受到了挑战。但全球以及国内新能源汽车渗透率仍处于加速 阶段。我们仍非常看好具有技术以及成本竞争力的细分领域龙头。











同时对于部分具有较好逻辑的个股,在具备较好安全边际的情况下,我们也进行了积极跟踪、 研究,在合适的时点进行接入布局。


浦银安盛环保新能源 2022年第 1季度报告 第 7页 共 12页


4.5 报告期内基金的业绩表现


截至本报告期末浦银安盛环保新能源 A类的基金份额净值为 2.3306元,本报告期基金份额净 值增长率为-17.70%,同期业绩比较基准收益率为-12.21%,截至本报告期末浦银安盛环保新能源 C 类的基金份额净值为 2.3006 元,本报告期基金份额净值增长率为-17.78%,同期业绩比较基准 收益率为-12.21%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明


1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。 2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。 §5 投资组合报告


5.1 报告期末基金资产组合情况


序号


项目


金额(元)


占基金总资产的比例(%)


1


权益投资


375,326,469.55 79.34


其中:股票


375,326,469.55 79.34 2 基金投资


- - 3


固定收益投资


- -


其中:债券


- -











资产支持证券


- - 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品投资


- - 6


买入返售金融资产


- -


其中:买断式回购的买入返售金融资 产


- - 7


银行存款和结算备付金合计


97,127,532.27 20.53 8 其他资产


610,442.93 0.13 9 合计


473,064,444.75 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合


5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比 例(%)


A


农、林、牧、渔业


- - B


采矿业


4,438,332.00 0.94 C


制造业


361,907,633.22 76.98 D


电力、热力、燃气及水生产和供应 业


8,717,439.00 1.85 E


建筑业


- - 浦银安盛环保新能源 2022年第 1季度报告 第 8页 共 12页


F


批发和零售业


17,834.55 0.00 G


交通运输、仓储和邮政业


16,541.00 0.00 H


住宿和餐饮业


7,603.20 0.00 I


信息传输、软件和信息技术服务业


103,715.58 0.02 J


金融业


- - K


房地产业


- - L


租赁和商务服务业


13,338.52 0.00 M


科学研究和技术服务业


44,642.60 0.01 N


水利、环境和公共设施管理业


17,944.79 0.00 O


居民服务、修理和其他服务业


- - P


教育


- - Q


卫生和社会工作


41,445.09 0.01 R


文化、体育和娱乐业


- - S


综合


- -


合计


375,326,469.55 79.83 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合


注:本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值(元)


占基金资产净值比例(%)


1 300750 宁德时代 72,000 36,885,600.00 7.85 2 688599 天合光能 540,953 31,862,131.70 6.78 3 002459 晶澳科技 343,100 26,995,108.00 5.74 4 002960 青鸟消防 579,200 24,083,136.00 5.12 5 300014 亿纬锂能 276,600 22,313,322.00 4.75 6 603806 福斯特 134,590 15,274,619.10 3.25 7 601865 福莱特 328,700 14,791,500.00 3.15 8 688680 海优新材 68,666 14,145,196.00 3.01 9 601012 隆基股份 195,500 14,113,145.00 3.00 10 300776 帝尔激光 58,927 13,965,699.00 2.97 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


注:本基金本报告期末未持有债券。


5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


注:本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细


浦银安盛环保新能源 2022年第 1季度报告 第 9页 共 12页


注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


注:本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


注:本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 注:本基金本报告期末未持有股指期货。


5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


5.10.1 本期国债期货投资政策 注:本基金本报告期末未持有国债期货。


5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细


注:本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注


5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。 5.11.3 其他资产构成 序号


名称


金额(元)


浦银安盛环保新能源 2022年第 1季度报告 第 10页 共 12页


1


存出保证金


199,961.06 2


应收证券清算款


- 3


应收股利


- 4


应收利息


- 5


应收申购款


410,481.87 6


其他应收款


- 7 其他


- 8 合计


610,442.93 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有债券。


5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。 §6 开放式基金份额变动


单位:份


项目


浦银安盛环保新能源 A类


浦银安盛环保新能源 C类


报告期期初基金份额总额


51,858,673.28 88,567,899.01 报告期期间基金总申购份额


13,934,061.40 84,631,678.84 减:报告期期间基金总赎回份额


6,312,001.33 29,103,891.17 报告期期间基金拆分变动份额(份额减 少以“-”填列)


- - 报告期期末基金份额总额


59,480,733.35 144,095,686.68 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况


7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况


注:本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。


7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细


注:本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。


§8 影响投资者决策的其他重要信息


8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况


投 资 者 类 报告期内持有基金份额变化情况


报告期末持有基金情况


序号


持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间


期初


份额


申购


份额


赎回


份额


持有份额


份额占 比(%)


浦银安盛环保新能源 2022年第 1季度报告 第 11页 共 12页





机 构 1 20220101-20220331 45,569,451.81 56,108,200.16 769,142.02 100,908,509.95


49.57


产品特有风险


基金管理人提示投资者注意:当特定的机构投资者进行大额赎回操作时,基金管理人需通过对基 金持有证券的快速变现以支付赎回款,该等操作可能会产生基金仓位调整的困难,产生冲击成本 的风险,并造成基金净值的波动;同时,该等大额赎回将可能产生(1)单位净值尾差风险;(2) 基金净值大幅波动的风险;(3)因引发基金本身的巨额赎回而导致中小投资者无法及时赎回的风 险;以及(4)因基金资产净值低于 5000万元从而影响投资目标实现或造成基金终止等风险。


§9 备查文件目录


9.1 备查文件目录


1、 中国证监会批准浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金募集的文件


2、 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金基金合同


3、 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金招募说明书


4、 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金托管协议


5、 基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程


6、 基金托管人业务资格批件和营业执照


7、 本报告期内在中国证监会规定媒介上披露的各项公告


8、 中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点


上海市淮海中路 381号中环广场 38楼基金管理人办公场所。 9.3 查阅方式


投资者可登录基金管理人网站(www.py-axa.com)查阅,或在营业时间内至基金管理人办公 场所免费查阅。 投资者对本报告书如有疑问,可咨询基金管理人。 客户服务中心电话:400-8828-999 或 021-33079999。








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2022年 4月 22日