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富国高端制造行业股票A(000513)

富国高端制造行业股票型证券投资基金二0二二年第1季度报告查看PDF公告

 
 
 
富国高端制造行业股票型证券投资基金 
二 0二二年第 1季度报告 
 
 
 
2022年 03月 31日 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人: 富国基金管理有限公司 
基金托管人: 中国建设银行股份有限公司 
送出日期: 2022年 04月 22日 



1 §1


重要提示 富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2022 年 4 月 20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 1月 1日起至 2022年 3月 31日止。


2 §2


基金产品概况 基金简称 富国高端制造行业股票 基金主代码 000513 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年 06月 20日 报告期末基金份额 总额(单位:份) 289,683,673.74 投资目标 本基金主要投资于高端制造行业相关股票,通过精选个股 和风险控制,力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基 准的收益。 投资策略 本基金主要投资于高端制造行业主题相关股票,指与国民 经济和国防建设提供生产技术装备的具有高技术、高附加 值制造业,以及为高端制造行业提供产品或服务的行业相 关的股票。本基金采用“自下而上”选择方法精选个股, 将股票自身成长性与其所处的行业周期相结合,将投资的 时空间概念相结合,以甄选强势优质个股。本基金将根据 投资目标和股票投资策略,基于对基础证券投资价值的研 究判断,进行存托凭证的投资。本基金的大类资产配置策 略、债券投资策略及金融衍生工具投资策略详见法律文件。 业绩比较基准 中证 800指数收益率×80%+中债综合指数收益率×20% 风险收益特征 本基金是一只主动投资的股票型基金,其预期风险与预期 收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 基金管理人 富国基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基 金简称 富国高端制造行业股票 A 富国高端制造行业股票 C 下属分级基金的交 易代码 前端 后端 014930 000513 000514 报告期末下属分级 基金的份额总额 (单位:份) 289,606,965.41 76,708.33 §3


主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位: 人民币元 主要财务指标 富国高端制造行业股票 A 报告期(2022年 01月 01日-2022 年 03月 31日) 富国高端制造行业股票 C 报告期(2022年 01月 01日 -2022年 03月 31日) 3 1.本期已实现收益 28,187,370.15 -1,609.05 2.本期利润 -303,920,689.97 -23,966.50 3.加权平均基金份额本期利润 -0.9406 -0.4504 4.期末基金资产净值 925,245,453.70 244,826.44 5.期末基金份额净值 3.195 3.192 注: 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金 的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动 收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变 动收益。 本基金自 2022年 1月 25日起增加 C类份额。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 (1)富国高端制造行业股票 A 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -22.32% 1.63% -11.49% 1.15% -10.83% 0.48% 过去六个月 -15.05% 1.33% -9.83% 0.91% -5.22% 0.42% 过去一年 -9.18% 1.32% -9.13% 0.85% -0.05% 0.47% 过去三年 94.58% 1.48% 11.73% 1.01% 82.85% 0.47% 过去五年 124.37% 1.45% 18.69% 0.98% 105.68% 0.47% 自基金合同 生效起至今 219.50% 1.87% 85.34% 1.18% 134.16% 0.69% (2)富国高端制造行业股票 C 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 自基金分级 生效日起至 今 -14.24% 1.70% -7.15% 1.27% -7.09% 0.43% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 4 (1)自基金合同生效以来富国高端制造行业股票 A 基金累计净值增长率变动及 其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注:1、截止日期为 2022年 3月 31日。 2、本基金于 2014年 6月 20日成立,建仓期 6个月,从 2014年 6月 20日起至 2014年 12月 19日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 (2)自基金合同生效以来富国高端制造行业股票 C 基金累计净值增长率变动及 其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 5 注:1、截止日期为 2022年 3月 31日。 2、本基金自 2022年 1月 25日起增加 C类份额,相关数据按实际存续期计算。 §4


管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 毕天宇 本基金基 金经理 2014-06-20 - 21.6 硕士,曾任中国燕兴桂林公司 经理助理,中国北方工业上海 公司经理助理,兴业证券股份 有限公司研究员;自 2002年 3 月加入富国基金管理有限公 司,历任研究员、高级研究员、 6 权益基金经理、高级权益基金 经理、权益投资部权益投资副 总监;现任富国基金权益投资 部权益投资总监兼资深权益基 金经理。2005年 11月至今任富 国天博创新主题混合型证券投 资基金经理(原为汉博证券投 资基金,后于 2007年 4月 27 日变更为富国天博创新主题股 票型证券投资基金,最终于 2015年7月30日更名为富国天 博创新主题混合型证券投资基 金),2014年 6月起任富国高 端制造行业股票型证券投资基 金基金经理,2015年 6月至 2017年 10月任富国通胀通缩 主题轮动混合型证券投资基金 基金经理,2016年 2月至 2019 年 1月任富国城镇发展股票型 证券投资基金基金经理,2020 年 1月起任富国龙头优势混合 型证券投资基金基金经理, 2021年 9月起任富国均衡成长 三年持有期混合型证券投资基 金基金经理。具有基金从业资 格。 注:1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期,离任日期为根据公司确 定的解聘日期;首任基金经理任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。


7 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期,富国基金管理有限公司作为富国高端制造行业股票型证券投资基 金的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证 券法》、《富国高端制造行业股票型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律 法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,以尽可能减 少和分散投资风险、力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定收益为目标, 基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据相关法规要求,结合实际情况,制定了内部的《公平交易 管理办法》,对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、 授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节,实行事前控制、事中监控、事后评 估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均 等交易机会,并保持各组合的独立投资决策权。事前控制主要包括:1、一级市 场,通过标准化的办公流程,对关联方审核、价格公允性判断及证券公平分配等 相关环节进行控制;2、二级市场,通过交易系统的投资备选库、交易对手库及 授权管理,对投资标的、交易对手和操作权限进行自动化控制。事中监控主要包 括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制,银行间市场交易价格的公 允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制行为,非经特别控制 流程审核同意,不得进行;对于同日同向交易,通过交易系统对组合间的交易公 平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合,对同一投资标的采用 相同投资策略的,必须通过交易系统采取同时、同价下达投资指令,确保公平对 待其所管理的组合。事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日 的同向交易和反向交易的合理性分析评估,以及不同时间窗口下(1日、3日、5 日)的季度公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统, 对涉及公平性交易的投资行为进行分析评估,分析对象涵盖公募、年金、社保及 专户产品,并重点分析同类组合(股票型、混合型、债券型)间、不同产品间以 及同一基金经理管理不同组合间的交易行为,若发现异常交易行为,风险管理部 视情况要求相关当事人做出合理性解释,并按法规要求上报辖区监管机构。2、 8 季度公平性交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字,并经督察长、总经 理审阅签字后,归档保存,以备后查。本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的 相关公平交易制度,未出现违反公平交易制度的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现异常交易行为。 公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面,报 告期内本组合与其他投资组合之间,因组合流动性管理或投资策略调整需要,出 现 2次同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 22 年一季度市场一路向下,沪深 300 指数季度下跌 14.53%,创业板指数和 科创 50指数分别下跌 19.96%和 21.93%,季度跌幅均创过去 5年季度最大跌幅纪 录,过去 10年仅次于 15年 3季度。比较而言,红利指数成为亮点,上证红利指 数季度上涨 7.53%。基准指数中证 800指数下跌 14.42%。 从细分行业来看,煤炭、房地产以及银行等低估值、红利类的行业涨幅居前, 分别上涨 22.6%、7.27%和 1.77%。电子、军工以及汽车类指数跌幅最大,分别下 跌 25.46%、23%和 21.4%。同期高端制造基金净值下跌 22.32%。 一季度我们组合整体表现不好,在跌幅较大的行业中我们配置比例较高,如 电子、汽车、食品饮料等行业。组合个股特别是重仓个股短期表现差强人意,使 得组合净值表现较差。 一季度市场与我们年初相对乐观的预期走势完全相反。究其原因在于,市场 已持续走出了一年多的震荡走势,特别是年底地产行业政策触底,货币财政政策 有进一步放松的可能,在一定程度上降低了我们对市场风险的担忧,同时高估了 未来市场的流动性。另一方面,面对海外不断超预期的通胀,我们低估了它对全 球经济的影响,以及对国内资本市场的连带影响,而俄乌战争的突发也进一步加 剧了这一态势。 当前,正是上海疫情爆发,全面封控清零的关键时刻,疫情的反复也增加了 未来市场的不确定性。回顾过往每一次市场大跌时,我们都会感到困惑,甚至无 所适从。而历史经验告诉我们,每一次大跌事后来看都是阶段性难得的买点。 9 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期,本基金份额净值增长率 A/B级为-22.32%,C级为-14.24%,同期 业绩比较基准收益率 A/B级为-11.49%,C级为-7.15%


4.6 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金本报告期无需要说明的相关情形。 §5


投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1


权益投资 865,668,203.14 93.22 其中:股票 865,668,203.14 93.22 2


固定收益投资 129,519.87 0.01 其中:债券 129,519.87 0.01 资产支持证券 - - 3


贵金属投资 - - 4


金融衍生品投资 - - 5


买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 售金融资产 - - 6


银行存款和结算备付金合计 62,186,441.14 6.70 7


其他资产 625,132.15 0.07 8


合计 928,609,296.30 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 11,705,850.00 1.26 C 制造业 704,600,164.89 76.13 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 7,110.12 0.00 10 F 批发和零售业 42,127.06 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 17,477,132.88 1.89 I 信息传输、软件和信息技术服务 业 - - J 金融业 37,401,217.00 4.04 K 房地产业 14,032,554.00 1.52 L 租赁和商务服务业 31,217,419.25 3.37 M 科学研究和技术服务业 49,184,627.94 5.31 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 865,668,203.14 93.54 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 002271 东方雨虹 1,150,000 51,681,000.00 5.58 2 600519 贵州茅台 27,500 47,272,500.00 5.11 3 002643 万润股份 2,400,000 43,416,000.00 4.69 4 300285 国瓷材料 1,200,000 41,520,000.00 4.49 5 002142 宁波银行 1,000,300 37,401,217.00 4.04 6 300680 隆盛科技 1,685,900 36,904,351.00 3.99 7 002810 山东赫达 871,302 36,338,336.08 3.93 8 603259 药明康德 321,900 36,175,122.00 3.91 9 603129 春风动力 333,218 33,771,644.30 3.65 10 300573 兴齐眼药 370,900 33,458,889.00 3.62


5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1


国家债券 - - 11 2


央行票据 - - 3


金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4


企业债券 - - 5


企业短期融资券 - - 6


中期票据 - - 7


可转债(可交换债) 129,519.87 0.01 8


同业存单 - - 9


其他 - - 10


合计 129,519.87 0.01 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 127056 中特转债 1,295 129,519.87 0.01 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃 的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整 的交易成本。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。 12 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名证券的发行主体中,宁波银行股份有限公司在报告编制 日前一年内曾受到国家外汇管理局宁波市分局、中国人民银行宁波市中心支行、 中国银行保险监督管理委员会宁波监管局的处罚。 本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合相关法律法规、基金合同 及公司投资制度的要求。基金管理人将密切跟踪相关进展,遵循价值投资的理念 进行投资决策。 本基金持有的其余证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1


存出保证金 342,926.03 2


应收证券清算款 55,742.42 3


应收股利 - 13 4


应收利息 - 5


应收申购款 226,463.70 6


其他应收款 - 7


其他 - 8


合计 625,132.15 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情况说明 1 002810 山东赫达 5,174,000.00 0.56 大宗交易限售 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可 能存在尾差。 §6


开放式基金份额变动 单位:份 项目 富国高端制造行业股票 A 富国高端制造行业股票 C 报告期期初基金份额总额 379,521,109.81 - 报告期期间基金总申购份额 21,619,107.00 76,708.33 减:报告期期间基金总赎回份额 111,533,251.40 - 报告期期间基金拆分变动份额 (份额减少以“-”填列) - - 报告期期末基金份额总额 289,606,965.41 76,708.33 注: 本基金自 2022年 1月 25日起增加 C类份额,相关数据按实际存续期计算。 14 §7


基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位:份 报告期期初管理人持有的本基金份额 - 报告期期间买入/申购总份额 268.67 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 268.67 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%) 0.00 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 单位:份 序号 交易方式 交易日期 交易份额 (份) 交易金额 (元) 适用费率 1 申购 2022-01-2 6 268.67 1,000.00 0.00% 合计


268.67 1,000.00


注:C类基金份额不收取申购费 §8


影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注:本基金本报告期无单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资 基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金 信息披露管理办法》等法律法规的规定和基金合同的约定,经与基金托管人协商 一致,基金管理人决定自 2022年 1月 25日起,对本基金增加 C类基金份额,并 对本基金的基金合同及托管协议的相应条款进行修订。具体可参见基金管理人于 2022年 1月 21日发布的《富国基金管理有限公司关于旗下部分基金增加 C类基 金份额并相应修订基金合同及托管协议的公告》及修订后的基金合同、托管协议。 §9


备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立富国高端制造行业股票型证券投资基金的文件 15 2、富国高端制造行业股票型证券投资基金基金合同


3、富国高端制造行业股票型证券投资基金托管协议


4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件


5、富国高端制造行业股票型证券投资基金财务报表及报表附注


6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 9.2 存放地点 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二座 27-30层 9.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。 咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)公司网址: http://www.fullgoal.com.cn。 富国基金管理有限公司 2022年 04月 22日