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金鹰产业(001366)

金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金2022年第一季度报告查看PDF公告

金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 
 1 
 
 
 
 
 
金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金 
2022年第 1季度报告 
2022年 3月 31日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:金鹰基金管理有限公司 
基金托管人:中国光大银行股份有限公司 
报告送出日期:二〇二二年四月二十二日
金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 
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§1


重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2022 年 4 月 21 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。


本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2


基金产品概况 基金简称 金鹰产业整合混合 基金主代码 001366 交易代码 001366 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 6月 16日 报告期末基金份额总额 323,583,755.05份 投资目标 本基金在有效控制投资组合风险并保持良好流动 性的前提下,努力把握宏观经济结构调整、产业发 展以及产业整合的规律和特征,精选产业整合相关 主题股票,重点投资于已经实现整合或具有潜在整 合前景的优势企业,追求基金资产的长期持续增 值。 投资策略 本基金在构建和管理基金的投资组合的过程中,以 金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 3 产业整合作为行业配置与个股精选的投资主线,深 入挖掘受益于产业结构调整与整合的上市公司企 业价值,进行长期价值投资。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60%+中证全债指数收益率 ×40%。 风险收益特征 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中较高预 期收益、较高预期风险的品种,其预期风险收益水 平低于股票型基金、高于债券型基金及货币市场基 金。 基金管理人 金鹰基金管理有限公司 基金托管人 中国光大银行股份有限公司 §3


主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期 (2022年 1月 1日-2022年 3月 31日) 1.本期已实现收益 -78,721,103.53 2.本期利润 -140,263,935.64 3.加权平均基金份额本期利润 -0.3995 4.期末基金资产净值 527,289,769.63 5.期末基金份额净值 1.630 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允 价值变动收益)扣除相关费用后的余额; 2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益; 3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 4 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 -19.82% 1.54% -8.57% 0.88% -11.25% 0.66% 过去六个 月 -15.24% 1.33% -7.19% 0.70% -8.05% 0.63% 过去一年 5.30% 1.42% -7.89% 0.68% 13.19% 0.74% 过去三年 133.19% 1.48% 12.47% 0.76% 120.72% 0.72% 过去五年 117.91% 1.47% 26.31% 0.74% 91.60% 0.73% 自基金合 同生效起 至今 63.00% 1.36% 3.48% 0.86% 59.52% 0.50% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2015年 6月 16日至 2022年 3月 31日) 注:1、截至本报告期末,各项投资比例符合基金合同的约定; 金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 5 2、本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为0-95%。本基金每个交易日 终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金以及到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的5%,权证、股指期货及其他金融工具的投资 比例依照法律法规或监管机构的规定执行。本基金投资于产业整合相关主题的证 券不低于非现金基金资产的80%。 当法律法规的相关规定变更时,基金管理人 在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整; 3、本基金业绩比较基准:沪深300指数收益率×60%+中证全债指数收益率×40%。 §4


管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 杨晓 斌 本基 金的 基金 经理 2019-03-14 - 11 杨晓斌先生,曾任银华 基金管理有限公司研究 员、首席宏观分析师、 投资经理等职务。2018 年 2 月加入金鹰基金管 理有限公司,现任权益 投资部基金经理。 注:1、任职日期和离任日期指公司公告聘任或解聘日期; 2、证券从业的含义遵从行业协会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》的相 关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法 规及其各项实施准则、《金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险 的基础上,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作合法合规,无出 现重大违法违规或违反基金合同的行为,无损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 6 报告期内,公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导 意见》和公司内部公平交易制度,各投资组合按投资管理制度和流程独立决策, 并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。公司通过完 善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、严格的流程控制、持续的技术改进, 确保公平交易原则的实现。同时通过投资交易系统中的公平交易功能执行交易, 以尽可能确保公平对待各投资组合。 报告期,公司对不同时间窗下(日内、3 日内、5 日内)公司管理的不同投 资组合同向交易的交易价差进行分析,未发现违反公平交易制度的异常行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,未出现 同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。 本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 年初以来市场的暴跌确实重重地挫伤了股市的情绪,导致大量绝对收益资金 的被动离场,也有很多投资者对目前市场比较迷茫。本次季报我主要想着眼于讨 论本轮调整的来由,并客观冷静讨论下一阶段市场的风险收益情况。回顾一下今 年以来市场的变化: 首先,1 月份市场的调整,本质是资金的腾挪行为带来个别领域的调整。去 年 12 月份政策开始强调稳增长以后,我们会发现很多基金经理面临的问题是, 我要不要把我手上拿了很多的新能源或半导体设备等强势的品种,切换一部分到 受益稳增长的领域,经历了全年单边的成长股行情后,踩踏行为在开年以后会尤 为明显。 到了 2 月份以后,市场的理性程度慢慢上升,稳增长政策的落实过程中, 很多相关领域需求层面上的改善是非常缓慢的,比如建筑股,1 月份炒了一波后 调整回来,其实本质上在于没有收入增速上实质性的改善。市场在这样的情况下, 同时发现光伏各方面的政策,包括实际的订单需求非常旺盛,通过实地调研,我 们发现很多新能源领域订单保守预测今年是至少四五十的增速,乐观的话能做到 翻番,它相对于很多稳增长领域是有明显的优势的,随着预期慢慢往这一块方向 金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 7 靠拢,2 月份的市场慢慢回到成长股相对占优这样的市场。 后来其实随着俄乌战争不断的加剧,从不相信会真正打仗,到市场预期闪电 战,到后面又持续了两个星期,最近为止才慢慢淡出视野。虽然大家冷静思考都 不相信俄乌战争对中国有实质性的影响,只是在俄乌战争过程中,它带来的大宗 商品里材料价格上涨的预期,推升了市场对经济进入通滞胀的担忧,中国的经济 结构中制造业的占比是非常高的,所以原材料价格如果上涨,无论是农产品还是 能源,都会对各种制造业企业利润形成挤压,2 月底开始,我们制造业为主部分 的持仓,遭受比较重的打击,但实际情况经我们调研研究,实质的冲击非常有限, 但是因为市场担忧,风险偏好开始有明显的下滑,这是市场第二波的调整。 对于原材料上涨的担忧,我认为市场需要的是时间,用时间证明随着俄乌冲 突消停,各种上游价格将逐步回落。本质上多数上游原料供需并不稀缺,俄铝即 便不卖去西方也可以卖去别的地方,今年供需格局相对紧张的只是在部分能源领 域,我们对其影响也不必过度担忧。 三月份以来,市场的担忧慢慢转向中美金融方面的割裂,担忧疫情,所以其 实会发现市场调整比较多的主要集中在龙头的海外资金,北上资金持仓比较集中 的领域,像白酒、宁德,受到疫情影响的酒店、航空等,实际基本面没有大的波 动,更多反映出来是市场情绪,存量资金受到海外资金的流出影响,包括有很多 绝对收益的账户的被动赎回,确实带来市场的踩踏。但与此同时,我们也能真切 感受到三月份以来监管对市场的呵护态度是明确的,特别是当市场已经被悲观情 绪主导后。 该组合在年初主要配置方向主要在几方面:1、具备较强业绩确定性以及增 长的成长领域;2、受益于终端提价,且原材料价格回落的消费和制造领域;3、 稳增长相关领域,如地产和基建。但由于受到俄乌冲突以及疫情的先后影响,原 材料价格均出现广谱的上涨,上游通胀对我们持仓中的第 1、2 部分均有较大的 冲击,承受了较大的回撤。我们在充分评估这些外生变量对组合业绩影响的程度 大小,减持了部分食品、化工制造、消费建材、光伏和汽配等持仓,增持了医药 (防守)、白酒(业绩确定无成本压力)、养殖(长周期确定)、建筑(疫情战争 下稳增长诉求强)、地产(疫情战争下稳增长诉求强)等,并在疫情冲击较剧烈 的时期买入了部分疫情受损的品种,如酒店、景区和机场。 金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 8 短期的市场其实更多的是由风偏决定的,但是如果看长,其实本质上是由盈 利决定的,所以其实我们往后看,要看这个市场能不能够稳定住,或者是能不能 够看好,我们还是认为说要看清楚制约盈利的核心逻辑是否有变化,否则市场可 能只敢买传统上游、养殖、医药、稳增长之类的少数能看清楚趋势的板块。 在稳增长政策态度明确的大环境下,制约上市公司盈利的核心变量主要在三 方面,而整个市场赚钱效应不断恶化。目前这三个问题均处在最悲观的阶段,晴 雨指数也已经持续多月处于 0以上的位置,但凡以下三座大山如果有一座能够有 得到解决的苗头,股市将大概率启动,按短期可能出现变化的概率我做个排序: ①稳增长政策是否能够进一步体现在社融和基建投资持续改善,地产成交见 底且明显反弹,这个也可以持续跟踪我们晴雨指数的变化。其实这方面今年以来 态度已经明确,但由于 2月份数据有波动,所以预期存在反复,也助推了 3月份 市场的调整(受益领域:短期可选消费白酒家电,后续顺周期链条)。 ②沪深疫情是否能平复还是进一步扩散开,以及中期能否酝酿放开动态清零 政策或者特效药根本解决本轮疫情。这导致了 3月份各项数据消费和生产数据走 弱(比如汽车和地产,包括零售端和消费电子等生产领域),前者短期内是可能 出现的,后者需要决策层较强的决断力,有待观察。(受益领域:疫情受损的消 费服务领域,可选消费品,部分制造领域)。 ③俄乌冲突是否告一段落,中期欧美对俄罗斯的制裁撤除,美国放开页岩油 资本开支,中国放开煤炭供给。这个问题是导致今年上游原材料价格持续走高的 核心问题,年初我认为今年原油供需紧张可能会导致油价在 85 美元附近的高位 维持,而目前超过 100美元的过高的油价本身更多的反映了来自于俄罗斯受制裁 的担忧,导致中国大面积的制造业中游和下游企业盈利被严重挤压,资金只敢在 少数上游领域(包括新能源上游)抱团取暖。(受益领域:制造和成长板块)。 综合上述讨论,我们认为目前阶段应维持乐观积极的心态,制约企业盈利的 不确定性因素都已经逐步开始往积极的方向变化,4月份开始市场将逐步回归到 一季报改善的个股,我们关注的领域依然主要在几方面,整体可能会偏向于价值 和消费,适度减持上游压力较大的制造。1、必需消费领域短期关注养殖和医药, 特别是一季报较好的医药品种;2、根据稳增长政策节奏和疫情恢复进度,关注 白酒、食品和出行链等受益于提价的品种,左侧关注家电和消费建材;3、逆周 金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 9 期地产和建筑;4、一季报业绩确定的成长领域,下一步可以观察上游价格变化 配置先前跌幅较大的汽配等领域。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末,基金份额净值为 1.630 元,本报告期份额净值增长率为 -19.82%,同期业绩比较基准收益率为-8.57%。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期无应预警说明事项。 §5


投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 482,778,428.60 87.63 其中:股票 482,778,428.60 87.63 2 固定收益投资 29,505,219.29 5.36 其中:债券 29,505,219.29 5.36 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 30,409,937.28 5.52 7 其他各项资产 8,216,892.70 1.49 8 合计 550,910,477.87 100.00 注:其他资产包括:存出保证金、应收利息、应收证券清算款、应收申购款、待 摊费用、其他应收款。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 10 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 27,338,461.00 5.18 B 采矿业 2,853,734.32 0.54 C 制造业 333,748,726.18 63.30 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 5,242,850.00 0.99 E 建筑业 18,122,695.12 3.44 F 批发和零售业 3,140,875.30 0.60 G 交通运输、仓储和邮政业 2,221,541.00 0.42 H 住宿和餐饮业 7,034,875.20 1.33 I 信息传输、软件和信息技术服务业 18,916,586.86 3.59 J 金融业 8,869,000.00 1.68 K 房地产业 37,102,473.00 7.04 L 租赁和商务服务业 4,277,000.00 0.81 M 科学研究和技术服务业 8,637,245.50 1.64 N 水利、环境和公共设施管理业 18,533.54 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 41,445.09 0.01 R 文化、体育和娱乐业 5,212,386.49 0.99 S 综合 - - 合计 482,778,428.60 91.56 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 600519 贵州茅台 15,100 25,956,900.00 4.92 金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 11 2 300750 宁德时代 40,500 20,748,150.00 3.93 3 605117 德业股份 86,072 18,320,425.20 3.47 4 600048 保利发展 1,030,000 18,231,000.00 3.46 5 603392 万泰生物 64,300 17,875,400.00 3.39 6 601117 中国化学 1,825,000 17,593,000.00 3.34 7 300682 朗新科技 621,900 17,295,039.00 3.28 8 000568 泸州老窖 89,500 16,636,260.00 3.16 9 002180 纳思达 356,846 15,251,598.04 2.89 10 603369 今世缘 325,700 13,711,970.00 2.60 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 国家债券 29,505,219.29 5.60 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 29,505,219.29 5.60 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 019664 21国债 16 120,000.00 12,119,128.77 2.30 2 019658 21国债 10 110,000.00 11,149,193.15 2.11 3 019654 21国债 06 61,000.00 6,236,897.37 1.18 注:本基金本报告期末仅持有3只债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 12 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 无。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 185,854.73 2 应收证券清算款 7,958,040.86 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 72,997.11 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 13 8 其他 - 9 合计 8,216,892.70 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6


开放式基金份额变动 单位:份 本报告期期初基金份额总额 284,817,930.24 报告期期间基金总申购份额 158,785,092.42 减:报告期期间基金总赎回份额 120,019,267.61 报告期期间基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 323,583,755.05 §7


基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位:份 报告期期初管理人持有的本基金份额 763,572.50 报告期期间买入/申购总份额 0.00 报告期期间卖出/赎回总份额 0.00 报告期期末管理人持有的本基金份额 763,572.50 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比 例(%) 0.24 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 14 §8


报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 本基金非发起式基金。 §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金 情况 序号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额 占比 机构 1 2022年 1月 4日至 2022年 1月 18日 57,819,33 0.97 11,935,47 8.84 0.00 69,754,809. 81 21.56 % 2 2022年 1月 20日 至 2022年 1月 20 日 57,819,33 0.97 11,935,47 8.84 0.00 69,754,809. 81 21.56 % 3 2022年 1月 27日 至 2022年 1月 27 日 57,819,33 0.97 11,935,47 8.84 0.00 69,754,809. 81 21.56 % 4 2022年 3月 29日 至 2022年 3月 31 日 57,819,33 0.97 11,935,47 8.84 0.00 69,754,809. 81 21.56 % 产品特有风险 本基金在报告期内,存在报告期间单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情形,可能 会存在以下风险: 1)基金净值大幅波动的风险:当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金 时,基金为支付赎回款项而卖出所持有的证券,可能造成证券价格波动,导致本基金的收 益水平发生波动。同时,因巨额赎回、份额净值小数保留位数与方式、管理费及托管费等 费用计提等原因,可能会导致基金份额净值出现大幅波动; 2)巨额赎回的风险:当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时,可能 触发本基金巨额赎回条款,基金份额持有人将可能无法及时赎回所持有的全部基金份额; 3)流动性风险:当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时,可能导致 本基金的流动性风险; 4)基金提前终止、转型或与其他基金合并的风险:当持有基金份额占比较高的基金份额持 有人大量赎回本基金时,可能导致在其赎回后本基金出现连续六十个工作日基金资产净值 低于5000万元,可能导致本基金面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等 情形。 5)基金规模过小导致的风险:当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金 时,可能导致基金规模过小。基金可能会面临投资银行间债券、交易所债券时交易困难的 情形。 6)份额占比较高的投资者申购申请被拒绝的风险:当某一基金份额持有人所持有的基金份 金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 15 额达到或超过本基金总份额的50%时,本基金管理人将不再接受该持有人对本基金基金份 额提出的申购及转换转入申请。在其他基金份额持有人赎回基金份额导致某一基金份额持 有人所持有的基金份额达到或超过本基金总份额50%的情况下,该基金份额持有人将面临 所提出的对本基金基金份额的申购及转换转入申请被拒绝的风险。如果投资人某笔申购或 转换转入申请导致其持有本基金基金份额达到或超过本基金规模的50%,该笔申购或转换 转入申请可能被确认失败。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §10


备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、中国证监会批准金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金发行及募集 的文件。 2、《金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。 3、《金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。 4、金鹰基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程。 5、基金托管人业务资格批件和营业执照。 10.2 存放地点 广东省广州市天河区珠江东路 28号越秀金融大厦 30层 10.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅或按工本费购买复印件,也可登录本基金管理 人网站查阅,本基金管理人网址:http://www.gefund.com.cn。 投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人客户服务中心,客户服务 中心电话:4006-135-888或 020-83936180。 金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 16 金鹰基金管理有限公司 二〇二二年四月二十二日