华泰保兴尊利债券型证券投资基金 2022年第 1季度报告
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华泰保兴尊利债券型证券投资基金
2022年第 1季度报告
2022年 03月 31日
基金管理人：华泰保兴基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2022年 04月 22日
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内
容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 04月 20日复核了本报告中
的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招
募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2022年 01月 01日起至 2022年 03月 31日止。
§2 基金产品概况
2.1 基金基本情况
基金简称 华泰保兴尊利债券
基金主代码 005908
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 06月 25日
报告期末基金份额总额 1,626,373,091.42份
投资目标
在严格控制风险和保持资金流动性的基础上，追求基金资产的
长期稳定增值，并通过积极主动的投资管理，力求获得高于业
绩比较基准的投资收益。
投资策略
本基金将基于宏观经济周期变化，确定利率变动方向和趋势，
合理安排资产组合的配置结构，在控制投资风险的前提下获取
超过债券市场平均收益水平的投资业绩。此外，本基金还将适
度参与股票投资，通过积极地个股精选来增强基金资产的收益。
业绩比较基准 中债综合指数（全价）收益率*90%+沪深 300指数收益率*10%
风险收益特征
本基金为债券型基金，其风险和预期收益低于股票型基金和混
合型基金，高于货币市场基金。
基金管理人 华泰保兴基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
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下属分级基金的基金简称 华泰保兴尊利债券 A 华泰保兴尊利债券 C
下属分级基金的交易代码 005908 005909
报告期末下属分级基金的份额总额 1,462,833,179.06份 163,539,912.36份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2022年 01月 01日-2022年 03月 31日）
华泰保兴尊利债券 A 华泰保兴尊利债券 C
1.本期已实现收益 -80,598.68 -139,127.11
2.本期利润 -43,157,772.47 -4,176,267.84
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0337 -0.0253
4.期末基金资产净值 1,833,847,924.13 201,914,751.10
5.期末基金份额净值 1.2536 1.2347
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费
用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数
字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华泰保兴尊利债券 A
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 -1.82% 0.47% -1.42% 0.16% -0.40% 0.31%
过去六个月 -0.81% 0.35% -0.72% 0.13% -0.09% 0.22%
过去一年 8.49% 0.36% 0.13% 0.12% 8.36% 0.24%
过去三年 18.68% 0.33% 4.14% 0.13% 14.54% 0.20%
自基金合同生效起
至今
25.36% 0.30% 8.29% 0.13% 17.07% 0.17%
华泰保兴尊利债券 C
阶段 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 ①-③ ②-④
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① 标准差② 准收益率③ 准收益率标
准差④
过去三个月 -1.91% 0.47% -1.42% 0.16% -0.49% 0.31%
过去六个月 -1.00% 0.35% -0.72% 0.13% -0.28% 0.22%
过去一年 8.06% 0.36% 0.13% 0.12% 7.93% 0.24%
过去三年 17.24% 0.33% 4.14% 0.13% 13.10% 0.20%
自基金合同生效起
至今
23.47% 0.30% 8.29% 0.13% 15.18% 0.17%
注：本基金业绩比较基准为：中债综合指数（全价）收益率*90%+沪深 300指数收益率*10%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
华泰保兴尊利债券 A
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华泰保兴尊利债券 C
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
张挺 基金经理
2018年 06
月 25日
- 10年
上海财经大学经济学硕士。历任
华泰资产管理有限公司固定收益
组合管理部债券研究员、投资助
理、投资经理。在华泰资产管理
有限公司任职期间，曾管理组合
类保险资产管理产品、集合型企
业年金计划等。2016年 8月加入
华泰保兴基金管理有限公司，现
任固定收益投资部总经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、规范
性文件要求和本基金基金合同约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风
险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作无违法违规、未履行基金合同或其
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他损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司公平交易制度的执行情况主要包括：公平对待不同投资组合，禁止各投资组合之间进行以利益输
送为目的的投资交易活动；建立统一的研究报告发布和信息共享平台，使各投资组合得到公平的投资研究
服务；在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，严格执行投资授权制度及授权审批程序；实行集中
交易制度和公平交易分配制度，以“时间优先、价格优先”为基本原则，结合投资交易系统中的公平交易
模块，尽最大可能保证公平对待各投资组合；建立各投资组合投资信息严格管理及保密制度，保证不同投
资组合经理之间的重大非公开投资信息的相互隔离；加强对各投资组合投资交易行为的监察稽核力度，建
立有效的异常交易行为日常监控和分析评估体系等。
本报告期内，未发现各投资组合因非公平交易等导致的利益输送行为及其他违反公平交易制度的情
况，公平交易制度的整体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
为规范投资行为，公平对待不同的投资组合，公司制定《异常交易监控与报告制度》对涉嫌内幕交易、
涉嫌市场操纵、涉嫌利益输送等交易行为异常和交易价格异常的情形进行了界定，并拟定相应的监控、识
别、分析与防控措施；公司禁止同一交易日内同一投资组合内部、不同投资组合之间的反向交易以及其他
可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。
公司对各投资组合的交易行为进行监控和分析，对各投资组合不同时间窗口（1日、3日、5日）内的
同向交易、反向交易的溢价金额与溢价率进行了 T检验，未发现违反公平交易制度的异常交易行为。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
一季度，国内经济运行随着稳增长政策的发力，较去年四季度有所回升，但 3月份因为疫情的影响，
下行压力再度加大，中采 PMI指数 2月回升至 50.2，3月降低至 49.5。货币信贷方面，M2增速略有回升，
社融增速依然稳定在 10%左右，金融对实体支持较为稳定。同时，部分地产商资金压力仍较大，全国房价
指数环比涨幅趋于回落，房地产销售情况趋冷，各地陆续开始因城施策，放松地产政策。央行货币政策方
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面，维持中性偏松态度，资金利率总体保持稳定，季末时点略有波动。
一季度，债券市场呈现震荡行情，无风险利率总体先下后上，信用利差保持稳定。权益市场大幅下跌，
风格偏向价值。可转债市场跟随权益市场出现明显下跌，市场估值水平有所回落。
报告期内，基金投资上，纯债部分仍以利率债和中短期限高等级债为主，注重规避信用风险。可转债
方面，坚持绝对收益增强思路，转债市场下跌过程中逐步增持银行转债为代表的低估值且信用面稳健品种，
仓位有所提升。权益方面，市场大幅下跌后，中长期投资价值提高，总体仓位小幅提升，行业配置上仍以
受益于稳增长的低估值金融以及未来可能出现困境反转的旅游服务板块为主。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末华泰保兴尊利债券 A份额净值为 1.2536元，本报告期华泰保兴尊利债券 A份额净值
增长率为-1.82%，同期业绩比较基准收益率为-1.42%；截至本报告期末华泰保兴尊利债券 C份额净值为
1.2347元，本报告期华泰保兴尊利债券 C份额净值增长率为-1.91%，同期业绩比较基准收益率为-1.42%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于
五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 367,976,092.90 16.99
其中：股票 367,976,092.90 16.99
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,780,536,608.48 82.21
其中：债券 1,780,536,608.48 82.21
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 17,301,675.67 0.80
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8 其他资产 133,665.83 0.01
9 合计 2,165,948,042.88 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 96,468,762.00 4.74
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 4,055,510.93 0.20
E 建筑业 6,085,000.00 0.30
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 19,493,600.00 0.96
H 住宿和餐饮业 25,533,600.00 1.25
I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,065,040.00 0.15
J 金融业 191,480,299.97 9.41
K 房地产业 8,850,000.00 0.43
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 674,280.00 0.03
N 水利、环境和公共设施管理业 12,270,000.00 0.60
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 367,976,092.90 18.08
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 601166 兴业银行 3,000,000 62,010,000.00 3.05
2 600919 江苏银行 5,000,000 35,250,000.00 1.73
3 601658 邮储银行 3,000,022 16,170,118.58 0.79
4 600258 首旅酒店 680,000 15,585,600.00 0.77
5 600926 杭州银行 1,000,000 14,090,000.00 0.69
6 000932 华菱钢铁 2,500,000 13,750,000.00 0.68
7 603136 天目湖 600,000 12,270,000.00 0.60
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8 601021 春秋航空 250,000 11,000,000.00 0.54
9 601009 南京银行 1,000,017 10,670,181.39 0.52
10 600754 锦江酒店 200,000 9,948,000.00 0.49
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 232,280,722.07 11.41
2 央行票据 - -
3 金融债券 298,007,712.34 14.64
其中：政策性金融债 73,236,158.91 3.60
4 企业债券 50,534,515.61 2.48
5 企业短期融资券 151,297,238.91 7.43
6 中期票据 45,133,015.89 2.22
7 可转债（可交换债） 1,003,283,403.66 49.28
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,780,536,608.48 87.46
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 113021 中信转债 1,500,000 163,861,726.02 8.05
2 110059 浦发转债 1,250,000 131,936,986.30 6.48
3 113044 大秦转债 1,200,000 130,402,027.39 6.41
4 128034 江银转债 1,000,000 112,895,205.48 5.55
5 1928034 19交通银行 01 1,000,000 101,687,808.22 5.00
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
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本基金本报告期内未进行股指期货投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未进行国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 基金投资前十名证券的发行主体本期被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚说明
1、中信转债（代码：113021）为本基金的前十大持仓证券。
经中国银保监会官网 2022年 3月 25日公布信息显示，2022年 3月 21日，中国银保监会针对中信银
行股份有限公司（以下简称“中信银行”）监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送存在以下违
法违规行为：漏报抵押物价值 EAST数据、未报送权益类投资业务 EAST数据、漏报跟单信用证业务 EAST
数据、漏报其他担保类业务 EAST数据、EAST系统理财产品底层持仓余额数据存在偏差、EAST系统《关联
关系》表漏报、面向非机构客户发行的理财产品投资不良资产、2018年行政处罚问题依然存在等八项违法
违规事实，对中信银行处以罚款 290万元的行政处罚，详见《中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息
公开表》（银保监罚决字〔2022〕17号）。
2、浦发转债（代码：110059）为本基金的前十大持仓证券。
经中国银保监会上海监管局官网 2021年 4月 30日公布信息显示，2021年 4月 23日，中国银保监会
上海监管局针对上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“浦发银行”）2016年 5月至 2019年 1月未按
规定开展代销业务的违法违规事实，对浦发银行处以责令改正并处罚款共计 760万元的行政处罚，详见《上
海银保监局行政处罚信息公开表》（沪银保监罚决字〔2021〕29号）。
经中国银保监会官网 2021年 7月 16日公布信息显示，2021年 7月 13日，中国银保监会针对浦发银
行监管发现的问题屡查屡犯、配合现场检查不力、内部控制制度修订不及时、信息系统管控有效性不足、
未向监管部门真实反映业务数据、净值型理财产品估值方法使用不准确、未严格执行理财投资合作机构名
单制管理、理财产品相互交易调节收益、使用理财资金偿还本行贷款、理财产品发行审批管理不到位、权
益类理财产品投资非权益类资产超比例、公募理财产品持有单只证券市值超比例、投资集合资金信托计划
人数超限、面向非机构投资者发行的理财产品投资不良资产支持证券、出具与事实不符的理财产品投资清
单、私募理财产品销售文件未约定投资者冷静期、投资者投资私募理财产品金额不符合监管要求、理财产
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品资产配置与产品说明书约定不符、理财产品信息披露不合规、理财产品信息登记不规范、理财业务流动
性风险管理不审慎、理财投资股票类业务管理不审慎、同业存款记入其他企业存款核算、同业投资投后检
查流于形式、风险加权资产计量不准确、为无衍生品交易资格的机构发行结构性存款提供通道、结构性存
款未实际嵌入金融衍生品、未落实委托贷款专户管理要求、借助通道违规发放委托贷款，承担实质性风险、
委托贷款投向不合规、违规向委托贷款借款人收取手续费等三十一项违法违规行为，对浦发银行处以罚款
6920万元的行政处罚，详见《中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表》（银保监罚决字〔2021〕
27号）。
经中国银保监会官网 2022年 3月 25日公布信息显示，2022年 3月 21日，中国银保监会针对浦发银
行监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行为：漏报逾期 90天以上贷款余
额 EAST数据、漏报贸易融资业务 EAST数据、漏报信贷资产转让业务 EAST数据、漏报债券投资业务 EAST
数据、未报送权益类投资业务 EAST数据、漏报公募基金投资业务 EAST数据、漏报投资资产管理产品业务
EAST数据、错报跟单信用证业务 EAST数据、错报保函业务 EAST数据、错报贷款承诺业务 EAST数据、EAST
系统理财产品底层持仓余额数据存在偏差、EAST系统理财产品非标投向行业余额数据存在偏差、漏报对公
活期存款账户明细 EAST数据、EAST系统《表外授信业务》表错报、EAST系统《对公信贷业务借据》表错
报、EAST系统《对公信贷分户账》表漏报等十六项违法违规事实，对浦发银行处以罚款 420万元的行政处
罚，详见《中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表》（银保监罚决字〔2022〕25号）。
3、江银转债（代码：128034）为本基金的前十大持仓证券。
经中国银保监会江苏监管局官网 2021年 12月 31日公布信息显示，2021年 12月 24日，中国银保监
会无锡监管分局针对江苏江阴农村商业银行股份有限公司（以下简称“江苏江阴农商行”）个人经营性贷
款变相流入房市、不正当吸收存款的违法违规事实，对江苏江阴农商行处以罚款人民币 80万元的行政处
罚，详见《无锡银保监分局行政处罚信息公开表》（锡银保监罚决字〔2021〕39号）。
4、19交通银行 01（代码：1928034）为本基金的前十大持仓证券。
经中国银保监会官网 2021年 7月 16日公布信息显示，2021年 7月 13日，中国银保监会针对交通银
行股份有限公司（以下简称“交通银行”）理财业务和同业业务制度不健全、理财业务数据与事实不符、
部分理财业务发展与监管导向不符、理财业务风险隔离不到位，利用本行表内自有资金为本行表外理财产
品提供融资、理财资金违规投向土地储备项目、理财产品相互交易调节收益、面向非机构投资者发行的理
财产品投资不良资产支持证券、公募理财产品投资单只证券超限额、理财资金违规投向交易所上市交易的
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股票、理财资金投资非标资产比照贷款管理不到位、私募理财产品销售文件未约定冷静期、开放式公募理
财产品资产配置未达到流动性管理监管比例要求、理财产品信息登记不及时、理财产品信息披露不合规、
同业业务交易对手名单调整不及时、将同业存款纳入一般性存款核算、同业账户管理不规范、违规增加政
府性债务，且同业投资抵质押物风险管理有效性不足、结构性存款产品衍生品交易无真实交易对手和交易
行为、未严格审查委托贷款资金来源、违规向委托贷款借款人收取手续费、利用理财资金与他行互投不良
资产收益权，实现不良资产虚假出表、监管检查发现问题屡查屡犯等二十三项违法违规事实，对交通银行
处以罚款 4100万元的行政处罚，详见《中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表》（银保监罚决
字〔2021〕28号）。
经中国人民银行官网 2021年 8月 20日公布信息显示，2021年 8月 13日，中国人民银行针对交通银
行违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定的违法行为，对交通银行处以罚款 62万元的行政处罚，
详见中国人民银行官网-行政处罚公示-银罚字【2021】23号。
经中国银保监会官网 2022年 3月 25日公布信息显示，2022年 3月 21日，中国银保监会针对交通银
行监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行为：漏报不良贷款余额 EAST数
据、贸易融资业务 EAST数据存在偏差、漏报贷款核销业务 EAST数据、漏报抵押物价值 EAST数据、未报
送权益类投资业务 EAST数据、未报送其他担保类业务 EAST数据、EAST系统理财产品销售端与产品端数据
核对不一致、EAST系统理财产品非标投向行业余额数据存在偏差、EAST系统分户账与总账比对不一致、
EAST系统《表外授信业务》表错报、EAST系统《个人信贷业务借据》表错报、EAST系统《对公信贷业务
借据》表错报、EAST系统《关联关系》表漏报、理财产品登记不规范、2018年行政处罚问题依然存在等
十五项违法违规事实，对交通银行处以罚款 420万元的行政处罚，详见《中国银行保险监督管理委员会行
政处罚信息公开表》（银保监罚决字〔2022〕15号）。
5、兴业银行（代码：601166）为本基金的前十大持仓证券。
经中国人民银行官网 2021年 8月 20日公布信息显示，2021年 8月 13日，中国人民银行针对兴业银
行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定的违法行为，
对兴业银行处以罚款 5万元的行政处罚，详见中国人民银行官网-行政处罚公示-银罚字【2021】26号。
经中国银保监会官网 2022年 3月 25日公布信息显示，2022年 3月 21日，中国银保监会针对兴业银
行监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行为：漏报贸易融资业务 EAST数
据、漏报贷款核销业务 EAST数据、漏报信贷资产转让业务 EAST数据、漏报权益类投资业务 EAST数据、
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漏报投资资产管理产品业务 EAST数据、未报送跟单信用证业务 EAST数据、漏报贷款承诺业务 EAST数据、
未报送委托贷款业务 EAST数据、EAST系统理财产品销售端与产品端数据核对不一致、EAST系统理财产品
底层持仓余额数据存在偏差、EAST系统理财产品非标投向行业余额数据存在偏差、漏报分户账 EAST数据、
EAST系统《个人信贷业务借据》表错报、EAST系统《对公信贷业务借据》表错报等十四项违法违规事实，
对兴业银行处以罚款 350万元的行政处罚，详见《中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表》（银
保监罚决字〔2022〕22号）。
本基金投资中信转债（代码：113021）、浦发转债（代码：110059）、江银转债（代码：128034）、19
交通银行 01（代码：1928034）以及兴业银行（代码：601166）的投资决策程序，符合法律法规及公司投
资制度有关规定。
除中信转债（代码：113021）、浦发转债（代码：110059）、江银转债（代码：128034）、19交通银行
01（代码：1928034）以及兴业银行（代码：601166）外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出
现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定备选库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 129,804.77
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 3,861.06
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 133,665.83
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 113021 中信转债 163,861,726.02 8.05
2 110059 浦发转债 131,936,986.30 6.48
3 113044 大秦转债 130,402,027.39 6.41
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4 128034 江银转债 112,895,205.48 5.55
5 110053 苏银转债 72,630,443.84 3.57
6 113037 紫银转债 67,789,408.22 3.33
7 127032 苏行转债 61,470,847.94 3.02
8 113011 光大转债 53,807,876.71 2.64
9 113042 上银转债 37,027,614.15 1.82
10 110045 海澜转债 32,359,273.97 1.59
11 132008 17山高 EB 26,670,585.31 1.31
12 120002 18中原 EB 24,000,166.00 1.18
13 113516 苏农转债 19,811,026.58 0.97
14 132009 17中油 EB 15,756,636.99 0.77
15 110080 东湖转债 11,898,079.48 0.58
16 110079 杭银转债 6,123,631.51 0.30
17 113050 南银转债 5,969,856.16 0.29
18 127006 敖东转债 5,960,432.15 0.29
19 110043 无锡转债 4,129,014.62 0.20
20 128048 张行转债 3,694,290.30 0.18
21 127018 本钢转债 3,484,619.54 0.17
22 110067 华安转债 3,311,677.93 0.16
23 128129 青农转债 3,183,075.60 0.16
24 132017 19新钢 EB 1,649,564.45 0.08
25 132018 G三峡 EB1 1,337,050.45 0.07
26 127039 北港转债 1,126,159.96 0.06
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 华泰保兴尊利债券 A 华泰保兴尊利债券 C
报告期期初基金份额总额 642,806,310.83 158,818,865.34
报告期期间基金总申购份额 992,620,260.56 12,376,732.50
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减：报告期期间基金总赎回份额 172,593,392.33 7,655,685.48
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） - -
报告期期末基金份额总额 1,462,833,179.06 163,539,912.36
注：总申购份额含红利再投、转换入份额。总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未持有过本基金份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的交易明细。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本报告期内无单一投资者持有本基金份额比例达到或超过 20%。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会批准本基金募集的文件
2、《华泰保兴尊利债券型证券投资基金基金合同》
3、《华泰保兴尊利债券型证券投资基金托管协议》
4、《华泰保兴尊利债券型证券投资基金招募说明书》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、报告期内本基金在规定媒介披露的各项公告
7、中国证监会要求的其他文件
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9.2 存放地点
基金管理人办公场所及基金托管人住所
9.3 查阅方式
1、营业时间内至基金管理人办公场所免费查阅
2、登录基金管理人网站 www.ehuataifund.com查阅
3、拨打基金管理人客服热线电话 400-632-9090（免长途话费）查询
华泰保兴基金管理有限公司
2022年 04月 22日
