富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)
2022 年第 1 季度报告
2022 年 3 月 31 日
基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
报告送出日期:2022 年 4 月 22 日
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2022 年 4 月 20 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2022年 1 月 1日起至 3月 31 日止。
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§2 基金产品概况
基金简称
国富全球科技互联混合(QDII)
基金主代码
006373
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2018 年 11月 20 日
报告期末基金份额总额
32,224,372.71 份
投资目标
本基金在审慎的投资管理和风险控制下,力争总回报最大化,以
谋求长期保值增值。
投资策略
在股票投资上,本基金主要投资于科技互联主题的公司,本基金
所指的科技互联主题相关公司指主要收入或预期收入来源于科
技互联主题及相关业务的公司,在个股选择上,主要包括股票初
级筛选、公司深度基本面分析、投资价值评估、投资组合构建与
管理和投资组合的调整和优化。在债券投资上,本基金根据基金
资产投资运作的具体情况,通过债券投资以达到优化流动性管理
的目的。本基金将投资于境内债券及与中国证监会签订了双边监
管合作谅解备忘录的国家或地区信用等级为投资级以上的债券,
其资产组合以安全性、流动性和收益性为配置原则。在金融衍生
品投资上,基金管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下,
可本着谨慎和风险可控的原则,适度投资于经中国证监会允许的
各类金融衍生产品,如期权、期货、权证、远期合约、掉期等。
在外汇管理上,本基金将贯彻以实现外汇管理的套期保值、有效
规避人民币汇率风险为主的外汇管理政策。
业绩比较基准
40%×MSCI 全球信息科技指数+40%×中证海外中国互联网指数+
人民币活期存款利率(税后)×20%
风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基
金,高于债券型基金及货币市场基金,属于中风险收益特征的证
券投资基金。
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基金管理人
国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人
中国银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称
国富全球科技互联混合(QDII)人民
币
国富全球科技互联混合(QDII)
美元现汇
下属分级基金的交易代码
006373
006374
报告期末下属分级基金的份
额总额
30,949,423.27 份
1,274,949.44 份
境外资产托管人
英文名称:JP Morgan Chase Bank, National Association
中文名称:摩根大通银行
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标
报告期(2022 年 1 月 1 日-2022 年 3 月 31 日)
国富全球科技互联混合(QDII)人
民币
国富全球科技互联混合(QDII)美元
现汇
1.本期已实现收益
-3,967,575.29 -1,229,593.59
2.本期利润
-9,555,297.27 -2,931,907.91
3.加权平均基金份额本
期利润
-0.3035 -2.1171
4.期末基金资产净值
67,642,863.89 19,163,846.93
5.期末基金份额净值
2.1856 2.3678
注:
1. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除
相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2. 上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,例如,开放式基金的申购赎回费等,
计入费用后实际收益要低于所列数字。
3. 国富全球科技互联混合(QDII)人民币份额以人民币计价并进行申购获得人民币份额; 国
富全球科技互联混合(QDII)美元份额以美元计价并进行申购获得美元份额。
4. 国富全球科技互联混合(QDII)美元份额的加权平均基金份额本期利润为每份美元份额对应
的利润。
5. 国富全球科技互联混合(QDII)美元份额的期末基金份额净值为 2.3678 美元,折合人民币份
额净值 15.0313 元。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
国富全球科技互联混合(QDII)人民币
阶段
净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③
②-④
过去三个月 -11.98% 1.70% -10.73% 2.66% -1.25% -0.96%
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过去六个月 -6.47% 1.38% -13.09% 2.04% 6.62% -0.66%
过去一年 -6.53% 1.22% -24.70% 1.64% 18.17% -0.42%
过去三年 102.82% 1.37% 17.20% 1.42% 85.62% -0.05%
自基金合同
生效起至今
118.56% 1.30% 29.27% 1.40% 89.29% -0.10%
国富全球科技互联混合(QDII)美元现汇
阶段
净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③
②-④
过去三个月 -11.59% 1.72% -10.73% 2.66% -0.86% -0.94%
过去六个月 -4.45% 1.40% -13.09% 2.04% 8.64% -0.64%
过去一年 -3.41% 1.23% -24.70% 1.64% 21.29% -0.41%
过去三年 112.24% 1.36% 17.20% 1.42% 95.04% -0.06%
自基金合同
生效起至今
136.78% 1.30% 29.27% 1.40% 107.51% -0.10%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注:本基金的基金合同生效日为 2018 年 11月 20 日。本基金在 6个月建仓期结束时,各项投资比
例符合基金合同约定。
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§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名
职务
任本基金的基金经
理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
徐成
公司 QDII 投资总
监,国富亚洲机会
股票(QDII)基金、
国富大中华精选混
合(QDII)基金、国
富美元债定期债券
(QDII)基金、国富
沪港深成长精选股
票基金、国富估值
优势混合基金、国
富全球科技互联混
合(QDII)基金及国
富港股通远见价值
混合基金的基金经
理
2018 年 11
月 20 日
- 16 年
徐成先生,CFA,朴茨茅斯大学(英国)
金融决策分析硕士。历任永丰金证券(亚
洲)有限公司上海办事处研究员,新加坡
东京海上国际资产管理有限公司上海办
事处研究员、高级研究员、首席代表,国
海富兰克林基金管理有限公司 QDII 投资
副总监。截至本报告期末任国海富兰克林
基金管理有限公司 QDII 投资总监,国富
亚洲机会股票(QDII)基金、国富大中华精
选混合(QDII)基金、国富美元债定期债券
(QDII)基金、国富沪港深成长精选股票基
金、国富估值优势混合基金、国富全球科
技互联混合(QDII)基金及国富港股通远
见价值混合基金的基金经理。
狄星华
国富全球科技互联
混合(QDII)基金的
基金经理兼高级研
究员
2018 年 11
月 20 日
- 14 年
狄星华女士,CFA,上海大学世界经济学
硕士。历任道琼斯咨询(上海)有限公司分
析师,易唯思商务咨询有限公司高级分析
师,国海富兰克林基金管理有限公司高级
研究员。截至本报告期末任国海富兰克林
基金管理有限公司国富全球科技互联混
合(QDII)基金的基金经理兼高级研究员。
注:
1. 表中“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期,其中,
首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日。
2. 表中“证券从业年限”的计算标准为该名员工从事过的所有诸如基金、证券、投资等相关金
融领域的工作年限的总和。
4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法
规和《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)基金合同》的规定,本着诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最
大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合
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同的约定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内,公司在研究报告发布公平性、投资决策独立性、交易公平分配、信息隔离等方面
均能严格执行《公平交易管理制度》,严格按照制度要求对异常交易进行控制和审批。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司严格按照《异常交易监控与报告制度》和《同日反向交易管理办法》对异常交易进行监
控。报告期内公司不存在投资组合之间发生同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当
日成交量的 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金的投资策略和运作分析
2022 年一季度海外市场创下了 2020 年初疫情爆发以来最大幅度回撤,以美股为例,标普 500
和纳斯达克指数最大回撤幅度分别达到 12%和 19%左右,为仅次于 2018 年底和 2020 年初的跌幅。
市场下跌的诱因主要包括美联储强势转鹰,放弃了通胀是“短暂”的认知;欧洲局势再次搅乱供
应链,同时大幅抬升油价及各类大宗;加息与衰退预期的相结合,导致市场震荡向下,对成长股
更不友好。我们关注的主要市场,美国纳斯达克综合指数第一季度下跌 9.1%;标普 500 下跌 5.0%;
港股恒生指数下跌 6.0%,恒生科技下跌 19.6%。
海外市场有一个普遍共识叫做“Don’t fight the FED”(不要和美联储做反向),在去
年十二月与今年一月美联储会议纪要公布后,我们认为在有更多消息使得美联储货币政策变得更
清晰前,海外市场可能进入一个“无所适从期”,缺乏明显趋势,可能在大幅波动中盘整修复。
但一旦三月份首次加息落地之后,反弹的速度也很可能会超过预期。然而欧洲局势使得本来高企
的通胀雪上加霜,目前看联储连续加息以及即将开启的量化紧缩将成为第二季度海外市场的隐忧。
地缘冲突具有突发性和不可预测性,因此市场在没有准备和无法对未来走势做出准确预判的情况
下,最直接的反应就是避险先行。但从中长期维度,这都是市场较为短促的调整,不影响中长期
格局。在市场绞杀的过程中,我们认为追涨杀跌效果并不可行,因此我们选择静心观察择机买入
错杀优质股。如果我们以长期角度看待的话,好的优质成长股也随之下跌是好事情,部分优质股
票也进入了我们的投资视线,提供了重仓介入的好机会。我们认为从长期看,技术进步会提高劳
动生产率,高油价以及供应链阻断不可持续,从而使得通胀的压力逐步减缓。
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我们认为无论短期世界是多么的纷杂,投资人对未来有多么的悲观,但历史告诉我们市场有
其规律,大浪淘沙之后,好公司是可以穿越牛熊的。海外市场是基本有效的市场,择时很困难。
我们长期相信公司基本面,同时估值需要留有充分的安全边际。对于港股,我们认为性价比凸显,
一些错杀的行业与股票无论是从短期估值修复角度,还是从中长期公司能见度来看,目前的估值
都相对便宜。市场出现一定调整后,我们对于市场及行业的看法没有发生根本性变化。我们会争
取长短结合,将投资依照严格纪律下执行,我们的核心持仓将继续关注行业壁垒高、质地优异、
渗透率低的高成长行业。通过基本面分析,精选质地好、增长空间大、有核心竞争力、盈利确定
性较强的个股做中长期配置。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2022 年 3 月 31 日,本基金份额净值(人民币)为 2.1856 元,报告期内份额净值下跌
11.98%,业绩比较基准下跌 10.73%,跑输业绩比较基准 1.25%;本基金份额净值(美元)为 2.3678
美元,报告期内份额净值下跌 11.59%,业绩比较基准下跌 10.73%,跑输业绩比较基准 0.86%。人
民币份额与美元份额的差异在于人民币兑换美元汇率升值。
4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
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§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目
金额(人民币元)
占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
63,619,130.70 72.28
其中:普通股
58,721,342.04 66.71
优先股
- -
存托凭证
4,897,788.66 5.56
房地产信托凭证
- -
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
5,071,953.42 5.76
其中:债券
5,071,953.42 5.76
资产支持证券
- -
4
金融衍生品投资
- -
其中:远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中:买断式回购的买入返售金融资产
- -
6
货币市场工具
- -
7
银行存款和结算备付金合计
15,853,250.51 18.01
8
其他资产
3,479,306.78 3.95
9
合计
88,023,641.41 100.00
5.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家(地区)
公允价值(人民币元)
占基金资产净值比例(%)
美国 48,117,728.86 55.43
中国香港 15,501,401.84 17.86
合计
63,619,130.70 73.29
注:以上国家(地区)均按照股票及存托凭证上市交易地点进行统计。
5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别
公允价值(人民币元)
占基金资产净值
比例(%)
电信业务 5,319,137.74 6.13
消费者非必需品 2,069,481.46 2.38
消费者常用品 - -
能源 - -
金融 - -
医疗保健 2,320,844.79 2.67
工业 10,961,530.06 12.63
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信息技术 42,948,136.65 49.48
原材料 - -
房地产 - -
公共事业 - -
合计
63,619,130.70 73.29
注:以上分类采用 GICS 行业分类标准。
5.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的权益投资明细
5.4.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证
投资明细
序
号
公司名称(英文)
公司名
称(中
文)
证券代码
所在证券
市场
所属
国家
(地
区)
数量
(股)
公允价值
(人民币
元)
占基金
资产净
值比例
(%)
1
ALPHABET
谷歌
GOOG US
纳斯达克
美国
300
5,319,13
7.74
6.13
2
TAIWAN SEMICO
NDUCTOR
台积电
TSM UN
纽约证券
交易所
美国
7,400
4,897,78
8.66
5.64
3
MICROSOFT CORP
微软
MSFT US
纳斯达克
美国
2,500
4,893,03
3.86
5.64
4
NVIDIA
英伟达
NVDA US
纳斯达克
美国
2,800
4,850,07
5.59
5.59
5
ADVANCED MICRO
DEVICES
超 威 半
导体
AMD US
纳斯达克
美国
6,802
4,721,35
1.10
5.44
6
LAM RESEARCH
拉 姆 研
究
LRCX US
纳斯达克
美国
1,200
4,095,42
6.96
4.72
7
COUNTRY GARDE
N SERVICES
碧 桂 园
服务
6098 HK
香港联合
交易所
中国
香港
140,000
3,814,99
1.04
4.39
8
APPLE
苹果
AAPL US
纳斯达克
美国
3,400
3,768,76
1.29
4.34
9
ServiceNow
-
NOW US
纽约证券
交易所
美国
1,000
3,535,24
9.10
4.07
10
CIFI Ever
Sunshine
Services Group
Limited
永 升 生
活服务
1995 HK
香港联合
交易所
中国
香港
320,000
2,750,94
5.92
3.17
注:上述表格“所属国家(地区)”均按照股票及存托凭证上市交易地点统计。
5.4.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统
挂牌股票投资明细
序号
股票代码 股票名称
数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
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- - - 0 0.00 0.00
合计
-
-
0 0.00 0.00
5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
债券信用等级
公允价值(人民币元)
占基金资产净值比例(%)
未评级
5,071,953.42 5.84
注:上述债券投资组合主要适用标准普尔、穆迪、惠誉等国际权威机构评级。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号
债券代码 债券名称
数量
公允价值(人民币
元)
占基金资产净值比例(%)
1 019648 20 国债 18 50,000.00 5,071,953.42 5.84
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明
细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1
本基金本期投资的前十名证券中,无报告期内发行主体被监管部门立案
调查的,或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的
证券。
5.10.2
本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
5.10.3 其他资产构成
序号
名称
金额(人民币元)
1
存出保证金
5,247.30
2
应收证券清算款
3,242,819.39
3
应收股利
28,456.56
4
应收利息
-
5
应收申购款
202,783.53
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6
其他应收款
-
7 其他
-
8 合计
3,479,306.78
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
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§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目
国富全球科技互联混合
(QDII)人民币
国富全球科技互联混合
(QDII)美元现汇
报告期期初基金份额总额
31,913,668.77 1,500,744.27
报告期期间基金总申购份额
4,874,256.64 85,645.16
减:报告期期间基金总赎回份额
5,838,502.14 311,439.99
报告期期间基金拆分变动份额(份额减
少以“-”填列)
- -
报告期期末基金份额总额
30,949,423.27 1,274,949.44
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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内未有基金管理人运用固有资金投资本公司管理的该基金的情况。
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§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 影响投资者决策的其他重要信息
基金资产可投资于科创板股票和北京证券交易所股票,会面临科创板和北京证券交易所机制
下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于公司治理风险、流
动性风险、退市风险、股价波动风险、中小企业经营风险、投资集中风险、系统性风险、政策风
险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票、北
京证券交易所股票或选择不将基金资产投资于科创板股票、北京证券交易所股票,基金资产并非
必然投资于科创板股票、北京证券交易所股票。
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§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会批准富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)设立的文件;
2、《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)基金合同》;
3、《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)招募说明书》;
4、《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)托管协议》;
5、中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点
基金管理人和基金托管人的住所并登载于基金管理人网站:www.ftsfund.com。
9.3 查阅方式
1、投资者在基金开放日内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅,并可按工本费购买复印
件。
2、登陆基金管理人网站 www.ftsfund.com 查阅。
国海富兰克林基金管理有限公司
2022 年 4 月 22 日