对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
汇安丰华混合A(003854)

汇安丰华灵活配置混合型证券投资基金2022年第一季度报告




汇安丰华灵活配置混合型证券投资基金 2022年第1季度报告 2022年03月31日 基金管理人:汇安基金管理有限责任公司 基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司 报告送出日期:2022年04月22日 汇安丰华灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 1季度报告 第 2页,共 13 页 §1


重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2022年4月2 1日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2022年1月1日起至2022年3月31日止。 §2


基金产品概况 基金简称 汇安丰华混合 基金主代码 003854 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年01月10日 报告期末基金份额总额 18,847,516.58份 投资目标 本基金在深入的基本面研究的基础上,通过灵活的 资产配置、策略配置与严谨的风险管理,力争实现 基金资产的持续稳定增值。 投资策略 本基金通过合理稳健的资产配置策略,进行积极主 动的股票投资和债券投资,把握中国经济增长和资 本市场发展机遇,严格控制下行风险,力争实现基 金份额净值的长期平稳增长。 本基金投资策略主要包括资产配置策略、股票投资 策略、债券投资策略、股指期货和国债期货投资策 略、权证投资策略、存托凭证投资策略等。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50% 风险收益特征 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中预期风 险与预期收益中等的投资品种,其风险收益水平高 于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。 汇安丰华灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 1季度报告 第 3页,共 13 页 基金管理人 汇安基金管理有限责任公司 基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 汇安丰华混合A 汇安丰华混合C 下属分级基金的交易代码 003854 003855 报告期末下属分级基金的份额总 额 86,143.91份 18,761,372.67份 §3


主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2022年01月01日 - 2022年03月31日) 汇安丰华混合A 汇安丰华混合C 1.本期已实现收益 3,767.95 1,582,510.72 2.本期利润 -7,798.08 -3,426,429.48 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0824 -0.0501 4.期末基金资产净值 91,938.13 18,901,767.80 5.期末基金份额净值 1.0673 1.0075 1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收 益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 汇安丰华混合A净值表现 阶段 净值增长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去 三个 月 -7.14% 0.56% -6.97% 0.73% -0.17% -0.17% 过去 六个 -6.62% 0.46% -5.74% 0.59% -0.88% -0.13% 汇安丰华灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 1季度报告 第 4页,共 13 页 月 过去 一年 5.34% 0.53% -6.20% 0.57% 11.54% -0.04% 过去 三年 21.23% 0.53% 12.40% 0.64% 8.83% -0.11% 过去 五年 33.14% 0.54% 24.35% 0.62% 8.79% -0.08% 自基 金合 同生 效起 至今 101.61% 1.47% 26.24% 0.61% 75.37% 0.86% 汇安丰华混合C净值表现 阶段 净值增长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去 三个 月 -7.18% 0.56% -6.97% 0.73% -0.21% -0.17% 过去 六个 月 -6.67% 0.46% -5.74% 0.59% -0.93% -0.13% 过去 一年 -0.12% 0.40% -6.20% 0.57% 6.08% -0.17% 过去 三年 14.67% 0.49% 12.40% 0.64% 2.27% -0.15% 过去 五年 27.42% 0.51% 24.35% 0.62% 3.07% -0.11% 自基 金合 同生 效起 至今 27.81% 0.50% 26.24% 0.61% 1.57% -0.11% 汇安丰华灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 1季度报告 第 5页,共 13 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注:本报告期,本基金投资比例符合基金合同要求。


§4


管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 汇安丰华灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 1季度报告 第 6页,共 13 页 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 陆丰 投资管理中心投资总监、本基金的基金经理 2020- 05-08 - 21 年 陆丰先生,东南大学国际 贸易学硕士研究生,21年 证券、基金行业从业经验。 曾任华泰证券股份有限公 司投资部投资经理;江苏 紫鑫投资管理有限公司投 资部投资经理;平安资产 管理有限公司投资部高级 投资经理、研究部副总监; 上海融儒资产管理有限公 司投资部总监。2019年8 月加入汇安基金管理有限 责任公司,担任基金投资 部基金经理。2020年5月8 日至今,任汇安丰华灵活 配置混合型证券投资基金 基金经理;2020年5月8日 至今,任汇安丰利灵活配 置混合型证券投资基金基 金经理;2021年6月9日至 今,任汇安价值蓝筹混合 型证券投资基金基金经 理。 上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义 遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期末本基金的基金经理无兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 汇安丰华灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 1季度报告 第 7页,共 13 页 本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法 律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定,依照诚实信用、勤勉尽责 的原则管理和运用基金资产,在控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益, 无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导 意见》和公司内部公平交易制度,完善相应制度及流程,通过系统和人工等方式在各环 节严格控制交易公平执行,确保公平交易原则的实现。基金管理人公平对待旗下管理的 所有投资组合,报告期内公平交易制度得到良好的贯彻执行,未发现存在违反公平交易 原则的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,禁止可能导致不公平交易 和利益输送的同日反向交易。本报告期内,本基金未发现可能的异常交易情况,不存在 所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券 当日成交量的5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2022年一季度,A股市场在多种不确定因素(例如海外通胀、美联储加息进程、国 内稳增长政策、地缘军事冲突、疫情多发等)的交织下,产生了巨大的回撤。从市场结 构上来说,以地产基建为代表的稳增长板块相对强势,而景气程度较高的新能源半导体 军工等表现则差强人意。市场选择了烂无可烂的反转预期,而暂时放弃了短期增速被质 疑的成长方向。对于我们来说,行业的景气、企业财务报表的稳健和经营业绩的持续快 速增长,仍然是资产配置的首选逻辑,整体持仓在一季度也录得较多的回撤。 展望二季度,疫情影响以及海外加息缩表的不确定性预计仍将萦绕,但我们依稀看 到了全市场的估值底和政策底,当下恐怕就是寻找情绪底的时刻。在这一时刻,宏观政 策托底会进一步强化,具备长期成长逻辑的锂电光伏半导体等先进制造业未来有望给投 资者提供长期安全边际和较高的潜在回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末汇安丰华混合A基金份额净值为1.0673元,本报告期内,该类基金份 额净值增长率为-7.14%,同期业绩比较基准收益率为-6.97%;截至报告期末汇安丰华混 合C基金份额净值为1.0075元,本报告期内,该类基金份额净值增长率为-7.18%,同期 业绩比较基准收益率为-6.97%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 汇安丰华灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 1季度报告 第 8页,共 13 页 自2022年1月25日起至报告期末,本基金连续超过二十个工作日基金资产净值低于 五千万元。本报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百 人的情形。 §5


投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 5,538,043.04 28.45 其中:股票 5,538,043.04 28.45 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 13,804,085.32 70.92 8 其他资产 121,115.00 0.62 9 合计 19,463,243.36 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 91,512.00 0.48 C 制造业 5,063,512.04 26.66 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 383,019.00 2.02 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - 汇安丰华灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 1季度报告 第 9页,共 13 页 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 5,538,043.04 29.16 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 002129 中环股份 17,000 725,900.00 3.82 2 600519 贵州茅台 400 687,600.00 3.62 3 600111 北方稀土 12,200 472,506.00 2.49 4 688077 大地熊 5,153 428,626.54 2.26 5 300332 天壕环境 42,700 383,019.00 2.02 6 600298 安琪酵母 8,800 366,784.00 1.93 7 603806 福斯特 3,000 340,470.00 1.79 8 300672 国科微 3,400 296,310.00 1.56 9 688330 宏力达 2,174 278,815.50 1.47 10 600392 盛和资源 14,400 244,368.00 1.29 汇安丰华灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 1季度报告 第 10 页,共 13 页 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注


5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查、或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 汇安丰华灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 1季度报告 第 11 页,共 13 页 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 25,705.21 2 应收证券清算款 95,394.81 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 14.98 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 121,115.00 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6


开放式基金份额变动 单位:份 汇安丰华混合A 汇安丰华混合C 报告期期初基金份额总额 107,222.36 186,836,435.95 报告期期间基金总申购份额 2,473.84 18,651,236.43 减:报告期期间基金总赎回份额 23,552.29 186,726,299.71 报告期期间基金拆分变动份额 (份额减少以“-”填列) - - 报告期期末基金份额总额 86,143.91 18,761,372.67 注:总申购份额含红利再投、转换入份额;总赎回份额含转换出份额。 §7


基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 无。 汇安丰华灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 1季度报告 第 12 页,共 13 页 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8


影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机 构 1 20220101-20220124 46,781,437.13 - 46,781,437.13 - 0.00% 2 20220101-20220124 46,781,437.13 - 46,781,437.13 - 0.00% 3 20220101-20220124 46,515,954.97 - 46,515,954.97 - 0.00% 4 20220101-20220124 46,515,954.97 - 46,515,954.97 - 0.00% 5 20220125-20220331 - 18,602,920.66 - 18,602,920.66 98.70% 产品特有风险 本基金本报告期内存在单一基金份额持有人持有基金份额比例超过20%的情况,投资人在投资本基金时,可能面临本基金 因持有人集中度较高而产生的相应风险,具体包括:巨额赎回风险、流动性风险、基金资产净值持续低于5000万元的风险、基 金份额净值大幅波动风险以及基金收益水平波动风险。本基金管理人将在基金运作中对以上风险进行严格的监控和管理,保护 中小投资者利益。 §9


备查文件目录 9.1 备查文件目录 (1) 中国证监会批准汇安丰华灵活配置混合型证券投资基金募集的文件





(2)《汇安丰华灵活配置混合型证券投资基金基金合同》


(3)《汇安丰华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》





(4)《汇安丰华灵活配置混合型证券投资基金托管协议》


(5)基金管理人业务资格批件、营业执照


(6)在规定报刊及规定网站上披露的各项公告


(7)中国证监会规定的其他文件 9.2 存放地点 北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦13层


上海市虹口区东大名路501白玉兰大厦36层 9.3 查阅方式 汇安丰华灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 1季度报告 第 13 页,共 13 页 投资者可到基金管理人的办公场所及网站免费查阅备查文件,在支付工本费后,可 在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。





投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人汇安基金管理有限责任公司,客户 服务中心电话010-56711690。


公司网站:http://www.huianfund.cn 汇安基金管理有限责任公司 2022年04月22日