国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金 2022年第 1季度报告
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国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金
2022年第 1季度报告
2022年 3月 31日
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二二年四月二十二日
国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金 2022年第 1季度报告
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§1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2022 年 4
月 20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》等法律法规的规定和基金合同的约定，本基金管理人经与基金托管人协商
一致，并报中国证监会备案，决定自 2022年 2月 16日起对本基金增加 C类基金
份额，并相应修改基金合同及托管协议。
自 2022年 2月 16日起，本基金增加 C类基金份额（基金代码：015040）。
本基金原有的基金份额称为 A 类基金份额（基金代码不变：160222）。本基金 A
类基金份额和 C类基金份额分别设置对应的基金代码，投资人申购时可以自主选
择A类基金份额或 C类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基金费用的不同，
各相关基金 A类基金份额和 C类基金份额分别计算并公告基金份额净值和基金份
额累计净值。本基金新增的 C类基金份额暂仅开通场外份额，不开通场内份额，
如未来进行调整，详见基金管理人届时公告。投资人可以场外申购与赎回本基金
的 C类基金份额。修订后的基金合同及托管协议自 2022年 2月 16日起生效。具
体可查阅本基金管理人于 2022年 2月 11日发布的《国泰基金管理有限公司关于
旗下部分证券投资基金增加 C 类基金份额、降低基金费率并修改基金合同的公
告》。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2022年 1月 1日起至 3月 31日止。
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3
§2
基金产品概况
基金简称 国泰国证食品饮料行业指数
场内简称 国泰食品
基金主代码 160222
交易代码 160222
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021年 1月 1日
报告期末基金份额总额 5,710,969,371.94份
投资目标 本基金紧密跟踪标的指数，追求基金净值收益率与
业绩比较基准之间的跟踪偏离度和跟踪误差最小
化。
投资策略 1、股票投资策略；2、存托凭证投资策略；3、债
券投资策略；4、股指期货投资策略。
业绩比较基准 国证食品饮料行业指数收益率×95%+银行活期存
款利率（税后）×5%
风险收益特征 本基金为股票型指数基金，具有与标的指数相似的
风险收益特征，理论上其预期收益及预期风险水平
高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
下属分级基金的基金简
称
国泰国证食品饮料行业
指数 A
国泰国证食品饮料行业
指数 C
下属分级基金的交易代
码
160222 015040
报告期末下属分级基金
的份额总额
5,707,905,525.88份 3,063,846.06份
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§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2022年 1月 1日-2022年 3月 31日)
国泰国证食品饮料行业
指数 A
国泰国证食品饮料行业
指数 C
1.本期已实现收益 -12,067,328.45 -1,763.99
2.本期利润 -1,472,222,545.86 -179,237.53
3.加权平均基金份额本期利润 -0.2589 -0.1461
4.期末基金资产净值 5,730,492,460.75 3,074,973.81
5.期末基金份额净值 1.0040 1.0036
注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、国泰国证食品饮料行业指数 A：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -20.49% 1.74% -20.72% 1.79% 0.23% -0.05%
过去六个月 -15.79% 1.63% -15.72% 1.66% -0.07% -0.03%
过去一年 -19.39% 1.75% -20.08% 1.81% 0.69% -0.06%
自基金合同
生效起至今
-25.77% 1.89% -27.05% 1.95% 1.28% -0.06%
2、国泰国证食品饮料行业指数 C：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
①－③ ②－④
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准差④
自新增 C类
份额以来
-14.41% 2.05% -14.64% 2.12% 0.23% -0.07%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2021年 1月 1日至 2022年 3月 31日)
1．国泰国证食品饮料行业指数 A：
注：本基金的合同生效日为 2021年 1月 1日，本基金在六个月建仓期结束时，各项资
产配置比例符合合同约定。
2．国泰国证食品饮料行业指数C：
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注：本基金的合同生效日为 2021年 1月 1日，本基金在六个月建仓期结束时，各项资
产配置比例符合合同约定。自 2022年 2月 16日起，本基金增加 C类份额并分别设置对应
的基金代码；自 2022年 2月 17日起，C类基金份额净值和基金份额累计净值开始计算。
§4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
梁杏
国泰
中证
生物
医药
ETF联
接、国
泰国
证医
药卫
生行
业指
数、国
泰国
2016-06-
08
- 15年
学士。2007年 7月至 2011年
6月在华安基金管理有限公司
担任高级区域经理。2011年 7
月加入国泰基金管理有限公
司，历任产品品牌经理、研究
员、基金经理助理。2016年 6
月至 2020年 12月任国泰国证
医药卫生行业指数分级证券
投资基金和国泰国证食品饮
料行业指数分级证券投资基
金的基金经理，2018年 1月至
2019 年 4 月任国泰宁益定期
开放灵活配置混合型证券投
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证食
品饮
料行
业指
数、国
泰量
化收
益灵
活配
置混
合、国
泰中
证生
物医
药
ETF、
国泰
CES半
导体
芯片
行业
ETF联
接、国
泰上
证综
合
ETF、
国泰
中证
医疗
ETF、
国泰
中证
畜牧
养殖
ETF、
国泰
中证
医疗
ETF联
接、国
泰中
证全
指软
资基金的基金经理，2018年 7
月起兼任国泰量化收益灵活
配置混合型证券投资基金的
基金经理，2019年 4月起兼任
国泰中证生物医药交易型开
放式指数证券投资基金联接
基金和国泰中证生物医药交
易型开放式指数证券投资基
金的基金经理，2019年 11月
起兼任国泰CES半导体芯片行
业交易型开放式指数证券投
资基金发起式联接基金（由国
泰CES半导体行业交易型开放
式指数证券投资基金发起式
联接基金更名而来）的基金经
理，2020 年 1月至 2021 年 1
月任国泰中证煤炭交易型开
放式指数证券投资基金发起
式联接基金、国泰中证钢铁交
易型开放式指数证券投资基
金发起式联接基金、国泰中证
煤炭交易型开放式指数证券
投资基金、国泰中证钢铁交易
型开放式指数证券投资基金
的基金经理，2020年 8月起兼
任国泰上证综合交易型开放
式指数证券投资基金的基金
经理，2020年 12月起兼任国
泰中证医疗交易型开放式指
数证券投资基金的基金经理，
2021 年 1 月起兼任国泰国证
医药卫生行业指数证券投资
基金（由国泰国证医药卫生行
业指数分级证券投资基金终
止分级运作变更而来）、国泰
国证食品饮料行业指数证券
投资基金（由国泰国证食品饮
料行业指数分级证券投资基
金终止分级运作变更而来）的
基金经理，2021年 1月至 2022
年2月任国泰上证综合交易型
开放式指数证券投资基金发
起式联接基金的基金经理，
2021年 2月至 2022年 2月任
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件 ETF
联接、
国泰
中证
畜牧
养殖
ETF联
接、国
泰中
证沪
港深
创新
药产
业
ETF、
国泰
中证
沪港
深创
新药
产业
ETF发
起联
接、国
泰沪
深 300
增强
策略
ETF、
国泰
富时
中国
国企
开放
共赢
ETF的
基金
经理、
国泰
中证
港股
通科
技 ETF
的基
国泰中证全指软件交易型开
放式指数证券投资基金的基
金经理，2021年 3月起兼任国
泰中证畜牧养殖交易型开放
式指数证券投资基金的基金
经理，2021年 6月起兼任国泰
中证医疗交易型开放式指数
证券投资基金发起式联接基
金、国泰中证全指软件交易型
开放式指数证券投资基金发
起式联接基金的基金经理，
2021 年 7 月起兼任国泰中证
畜牧养殖交易型开放式指数
证券投资基金发起式联接基
金的基金经理，2021年 9月起
兼任国泰中证沪港深创新药
产业交易型开放式指数证券
投资基金的基金经理，2021
年 11 月起兼任国泰中证沪港
深创新药产业交易型开放式
指数证券投资基金发起式联
接基金的基金经理，2021 年
12 月起兼任国泰沪深 300 增
强策略交易型开放式指数证
券投资基金和国泰富时中国
国企开放共赢交易型开放式
指数证券投资基金的基金经
理，2022年 1月起兼任国泰中
证港股通科技交易型开放式
指数证券投资基金的基金经
理。2016 年 6月至 2018 年 7
月任量化投资（事业）部副总
监，2018年 7月起任量化投资
（事业）部总监。
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金经
理，量
化投
资（事
业）部
总监
注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任
职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基
金管理公司公平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同
和招募说明书约定，本着诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等
原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。本报告
期内，本基金运作合法合规，未发生损害基金份额持有人利益的行为，未发生内
幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披露及时、准确、完整，
本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产之间严格分
开、公平对待，基金管理小组保持独立运作，并通过科学决策、规范运作、精心
管理和健全内控体系，有效保障投资人的合法权益。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度
指导意见》的相关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资
风险和管理风险进行有效控制，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严
格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易，确保公平对待所管理的
所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日
反向交易。本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常
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交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2022 年一季度沪深 300 指数暴跌 14.53%。一季度出现了黑天鹅，即俄乌战
争，叠加美联储加息、中概波动和疫情反复，市场出现了信心不足，资金外流的
情况，导致市场大幅走低。国证食品指数下跌 21.73%，国泰国证食品基金净值
下跌 20.49%，较好地实现了对标的指数的跟踪。整个一季度，食品饮料先受大
盘整体表现影响，后受国内疫情爆发影响，市场担心消费量不及预期。
作为行业指数基金，本基金旨在为投资者提供行业投资工具。本报告期内，
我们根据对市场行情、日常申赎情况和成份股停复牌的分析判断，对股票仓位及
头寸进行了合理安排，将跟踪误差控制在合理水平，尽量为投资者提供更精准的
投资工具。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本基金 A 类本报告期内的净值增长率为-20.49%，同期业绩比较基准收益率
为-20.72%。
本基金 C 类自新增份额以来的净值增长率为-14.41%，同期业绩比较基准收
益率为-14.64%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们此前判断 2022 年食品饮料指数可能还是跑不赢沪深 300 指数，目前从
基本面和估值情况来看，依然维持该判断。但食品饮料行业本身作为常青行业，
投资机会依然较好，建议遇调整可继续关注或者考虑定投食品饮料行业的相关产
品，做好逢低分批布局工作。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
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§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 5,293,618,484.52 91.86
其中：股票 5,293,618,484.52 91.86
2 固定收益投资 2,149,865.70 0.04
其中：债券 2,149,865.70 0.04
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 458,372,310.84 7.95
7 其他各项资产 8,664,810.72 0.15
8 合计 5,762,805,471.78 100.00
注：报告期内，本基金参与转融通证券出借业务遵循持有人利益优先原则，基金
管理人根据法律法规以及公司相关风险管理制度对重大关联交易进行管理，交易
按照市场公平合理价格执行，不存在从事利益输送及其他不正当交易活动的情
况。报告期末，本基金参与转融通证券出借业务借出股票的公允价值为
353,534,411.00元，占基金资产净值比例为6.17%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
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B 采矿业 -
-
C 制造业 6,499,072.09 0.11
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 296,415.73 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 16,541.00 0.00
H 住宿和餐饮业 7,603.20 0.00
I 信息传输、软件和信息技术服务业 40,856.88 0.00
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 357,673.82 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 168,508.52 0.00
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 7,386,671.24 0.13
5.2.2指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 -
-
C 制造业 5,271,652,630.33 91.94
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 14,579,182.95 0.25
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
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H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 5,286,231,813.28 92.20
5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 600519 贵州茅台 464,229
798,009,651.0
0
13.92
2 600887 伊利股份
20,103,5
50
741,619,959.5
0
12.93
3 000858 五粮液
3,869,11
7
599,945,282.0
2
10.46
4 000568 泸州老窖
2,142,40
9
398,230,984.9
2
6.95
5 603288 海天味业
3,683,07
1
321,974,066.8
2
5.62
6 600809 山西汾酒
1,115,70
5
284,393,204.5
0
4.96
7 002304 洋河股份
1,943,56
9
263,606,263.4
7
4.60
8 600702 舍得酒业 751,500
119,413,350.0
0
2.08
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9 000799 酒鬼酒 749,411
110,837,886.9
0
1.93
10 300999 金龙鱼
1,872,60
6
92,843,805.48 1.62
5.3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 688032 禾迈股份 1,810 1,118,399.00 0.02
2 688082 盛美上海 9,337 807,557.13 0.01
3 688331 荣昌生物 15,915 649,968.60 0.01
4 688739 成大生物 9,882 577,800.54 0.01
5 688048 长光华芯 6,790 548,632.00 0.01
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 2,149,865.70 0.04
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,149,865.70 0.04
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5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张)
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 127046 百润转债 18,855
2,149,865.7
0
0.04
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资股指期货。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“舍得酒业”公告自
身或分支机构违规外）没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开
谴责、处罚的情况。
舍得酒业因原控股股东及其关联方违规占用公司巨额资金、关联方相关信息披露
不完整，受到上交所通报批评。
该情况发生后，本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研究，认
国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金 2022年第 1季度报告
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为上述公司存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响，
对该公司投资价值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研
究。
5.11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的情况。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 279,518.94
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 8,167,927.49
6 其他应收款 217,364.29
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8,664,810.72
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
5.11.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
1 002304 洋河股份 75,220,398.00 1.31
转融通证
券出借业
务的股票
2 600702 舍得酒业 35,847,840.00 0.63
转融通证
券出借业
务的股票
3 603288 海天味业 34,128,768.00 0.60
转融通证
券出借业
国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金 2022年第 1季度报告
17
务的股票
4 000799 酒鬼酒 12,808,140.00 0.22
转融通证
券出借业
务的股票
5 300999 金龙鱼 12,786,682.00 0.22
转融通证
券出借业
务的股票
6 600809 山西汾酒 5,098,000.00 0.09
转融通证
券出借业
务的股票
7 000858 五粮液 2,170,840.00 0.04
转融通证
券出借业
务的股票
5.11.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
1 688032 禾迈股份 1,118,399.00 0.02 新股锁定
2 688082 盛美上海 807,557.13 0.01 新股锁定
3 688739 成大生物 577,800.54 0.01 新股锁定
4 688048 长光华芯 548,632.00 0.01 新股锁定
§6
开放式基金份额变动
单位：份
项目
国泰国证食品饮料行业
指数A
国泰国证食品饮料行业
指数C
本报告期期初基金份额总额 5,702,315,622.46 -
报告期期间基金总申购份额 862,003,991.19 4,247,544.94
减：报告期期间基金总赎回份额 856,414,087.77 1,183,698.88
报告期期间基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 5,707,905,525.88 3,063,846.06
国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金 2022年第 1季度报告
18
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。截至本报告期末，本基金管理人
未持有本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，本基金的基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8
影响投资者决策的其他重要信息
8.1 影响投资者决策的其他重要信息
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》等法律法规的规定和基金合同的约定，本基金管理人经与基金托管人协商
一致，并报中国证监会备案，决定自 2022年 2月 16日起对本基金增加 C类基金
份额，并相应修改基金合同及托管协议。
自 2022年 2月 16日起，本基金增加 C类基金份额（基金代码：015040）。
本基金原有的基金份额称为 A 类基金份额（基金代码不变：160222）。本基金 A
类基金份额和 C类基金份额分别设置对应的基金代码，投资人申购时可以自主选
择A类基金份额或 C类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基金费用的不同，
各相关基金 A类基金份额和 C类基金份额分别计算并公告基金份额净值和基金份
额累计净值。本基金新增的 C类基金份额暂仅开通场外份额，不开通场内份额，
如未来进行调整，详见基金管理人届时公告。投资人可以场外申购与赎回本基金
的 C类基金份额。修订后的基金合同及托管协议自 2022年 2月 16日起生效。具
体可查阅本基金管理人于 2022年 2月 11日发布的《国泰基金管理有限公司关于
旗下部分证券投资基金增加 C 类基金份额、降低基金费率并修改基金合同的公
告》。
§9
备查文件目录
9.1 备查文件目录
国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金 2022年第 1季度报告
19
1、国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金基金合同
2、国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金托管协议
3、关于准予国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金变更注册的批复
4、报告期内披露的各项公告
5、法律法规要求备查的其他文件
9.2 存放地点
本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路 18
号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层。
基金托管人住所。
9.3 查阅方式
可咨询本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。
客户服务中心电话：（021）31089000，400-888-8688
客户投诉电话：（021）31089000
公司网址：http://www.gtfund.com
国泰基金管理有限公司
二〇二二年四月二十二日
