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华夏优势精选股票(005894)

华夏优势精选股票型证券投资基金2022年第一季度报告查看PDF公告




华夏优势精选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 2022年 3月 31日 基金管理人:华夏基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 报告送出日期:二〇二二年四月二十一日 华夏优势精选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 1 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2022年 4月 19日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 1月 1日起至 3月 31日止。 华夏优势精选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 2 §2 基金产品概况 基金简称 华夏优势精选股票 基金主代码 005894 交易代码 005894 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 8月 7日 报告期末基金份额总额 101,497,289.30份 投资目标 在严格控制投资风险的前提下,通过积极主动的投资,力 求实现基金资产的持续稳健增值。 投资策略 主要投资策略包括资产配置策略、股票投资策略、债券投 资策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策略、股 票期权投资策略、国债期货投资策略等。在股票投资策略 上,本基金将主要采取自下而上的个股精选策略,投资于 具备稳定内生增长、能给股东创造经济价值的股票。基金 将以超额收益为目标,利用“多因素选股模型”,挑选出优 质个股,构建核心组合。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准:恒生指数收益率*40%+沪深 300 指数收益率*50%+上证国债指数收益率*10%。 风险收益特征 本基金为股票型基金,其长期平均风险和预期收益率高于 混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 本基金还将通过港股通渠道投资于香港证券市场,除了需 要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般 投资风险之外,本基金还将面临汇率风险、香港市场风险 等特殊投资风险。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 华夏优势精选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 3 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期 (2022年 1月 1日-2022年 3月 31日) 1.本期已实现收益 -22,157,040.56 2.本期利润 -37,951,001.00 3.加权平均基金份额本期利润 -0.3798 4.期末基金资产净值 164,214,534.47 5.期末基金份额净值 1.6179 注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -19.18% 2.25% -9.82% 1.57% -9.36% 0.68% 过去六个月 -26.77% 2.08% -11.41% 1.20% -15.36% 0.88% 过去一年 -12.40% 2.15% -18.02% 1.08% 5.62% 1.07% 过去三年 43.37% 2.03% -6.18% 1.08% 49.55% 0.95% 自基金合同 生效起至今 61.79% 1.89% 3.77% 1.10% 58.02% 0.79% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较 华夏优势精选股票型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 华夏优势精选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 4 (2018年 8月 7日至 2022年 3月 31日) §4管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介


姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 张千洋 本基金 的基金 经理 2021-01-21 - 7年 硕士。曾任麦格理资 本股份有限公司(香 港)股票分析师,星泰 投资管理有限公司投 资分析师。2016年 10 月加入华夏基金管理 有限公司。曾任国际 投资部研究员、投资 经理。 李湘杰 本基金 的基金 经理、 投委会 成员 2018-08-07 - 20年 硕士。曾任台湾 ING 投信基金经理、台湾 元大投信基金经理、 华润元大基金投资管 理部总经理、华润元 大安鑫灵活配置混合 型证券投资基金基金 经理(2013年 9月 11 日至 2014 年 9 月 18 华夏优势精选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 5 日期间)、华润元大医 疗保健量化混合型证 券投资基金基金经理 (2014 年 8 月 18 日 至 2015年 9月 23日 期间)等。2015年 9 月加入华夏基金管理 有限公司。 注:①上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任 基金经理的,其“任职日期”为基金合同生效日。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 姓名 产品类型 产品数量(只) 资产净值(元) 任职时间 李湘杰 公募基金 4 3,923,974,251.02 2016-05-25 私募资产管理计 划 1 71,012,033.45 2021-09-02 其他组合 - - - 合计 5 3,994,986,284.47 - 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司 开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同,本着诚实信用、勤勉 尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持 有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和 流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行 了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制 度》的规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内,本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交 易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 32次,其中 3次为投资 华夏优势精选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 6 策略需要所致,为不同基金经理管理的组合间因投资策略不同而发生的反向交易,有关基金 经理已根据公司管理要求提供决策依据;其余均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他 组合发生的反向交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 1季度,沪深 300指数下跌 14.53%左右,恒生国企指数下跌 8.63%左右。 A股市场在 1月单边下跌,2月企稳震荡,3月前半月大幅下跌后反弹震荡。港股市场 在 1月小幅上涨,2月震荡下行,3月跟随 A股在前半月大幅下跌后反弹震荡。 中国成长股在 1季度出现较大回调。外资也出现较大的净流出。我们认为美联储加息使 得流动性和估值受到影响,俄乌战争则推升了通胀并降低了市场风险偏好,疫情对深圳和上 海的冲击也影响了经济活动。这些因素使得成长股表现不佳。 1季度是光伏和锂电的淡季,但排产环比稳中有增,数据仍非常好。在煤价油价高企的 背景下,全球能源自主独立的趋势更强,我们看好光伏和风电在整体能源份额的加速提升, 看好全球电动车渗透率的快速提升。 报告期内,本基金对以光伏、锂电和风电为代表的 A股新能源板块维持高配,小幅加 配半导体和医药板块。同时组合持续优化持仓结构,卖出了基本面转差的股票。 本基金将继续坚持“自下而上”的基本面研究,坚持成长股投资风格。投资有长期成长逻 辑,有极强基本面,且中短期业绩能够兑现的公司。坚持深度研究,精准预测,紧密跟踪。 抓住高确定性投资机会,实现长期绝对回报。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至 2022年 3月 31日,本基金份额净值为 1.6179元,本报告期份额净值增长率为 -19.18%,同期业绩比较基准增长率为-9.82%。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 §5投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 华夏优势精选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 7 1 权益投资 149,538,749.45 90.51 其中:股票 149,538,749.45 90.51 2 固定收益投资 313,481.44 0.19 其中:债券 313,481.44 0.19 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 15,144,230.64 9.17 7 其他各项资产 212,827.70 0.13 8 合计 165,209,289.23 100.00 注:本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 3,179,078.10元,占 基金资产净值比例为 1.94%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 143,132,990.96 87.16 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 32,388.93 0.02 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 12,647.40 0.01 J 金融业 - - 华夏优势精选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 8 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 5,523.44 0.00 M 科学研究和技术服务业 3,160,173.43 1.92 N 水利、环境和公共设施管理业 9,848.30 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 6,098.89 0.00 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 146,359,671.35 89.13 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例 (%) 保健 3,165,372.03 1.93 非必需消费品 13,706.07 0.01 必需消费品 - - 材料 - - 房地产 - - 工业 - - 公用事业 - - 金融 - - 能源 - - 通讯服务 - - 信息技术 - - 合计 3,179,078.10 1.94 注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 300750 宁德时代 25,300 12,961,190.00 7.89 2 002812 恩捷股份 45,600 10,032,000.00 6.11 3 688599 天合光能 150,000 8,835,000.00 5.38 4 605117 德业股份 39,000 8,301,150.00 5.06 5 300769 德方纳米 11,300 6,426,310.00 3.91 6 688516 奥特维 28,298 6,378,086.22 3.88 7 300763 锦浪科技 30,020 6,293,392.80 3.83 8 002487 大金重工 200,000 6,260,000.00 3.81 华夏优势精选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 9 9 603606 东方电缆 120,010 6,186,515.50 3.77 10 688005 容百科技 46,369 6,001,075.98 3.65 注:所用证券代码采用当地市场代码。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 313,481.44 0.19 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 313,481.44 0.19 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 118005 天奈转债 1,280 161,487.47 0.10 2 123137 锦浪转债 1,229 151,993.97 0.09 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 华夏优势精选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 10 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11投资组合报告附注 5.11.1报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十 名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。 5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 80,080.40 2 应收证券清算款 92,873.39 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 39,873.91 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 212,827.70 华夏优势精选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 11 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6开放式基金份额变动 单位:份 本报告期期初基金份额总额 95,959,350.82 报告期期间基金总申购份额 16,743,552.27 减:报告期期间基金总赎回份额 11,205,613.79 报告期期间基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 101,497,289.30 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 2022年 1月 21日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022年 2月 12日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022年 2月 17日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022年 2月 19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022年 2月 23日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 华夏优势精选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 12 2022年 3月 12日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022年 3月 19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日,是经中国证监会批准成立的首批全国 性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州 和青岛设有分公司,在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首 批企业年金基金管理人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只 沪港通 ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投 资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管 理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中日互通 ETF基金管理人,首批商品期货 ETF基金管理人,首批公募MOM基金管理人、以及特定客户资产管理人、保险资金投资管 理人,国内首家承诺“碳中和”具体目标和路径的公募基金公司,香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 1、中国证监会准予基金注册的文件; 2、《华夏优势精选股票型证券投资基金基金合同》; 3、《华夏优势精选股票型证券投资基金托管协议》; 4、法律意见书; 5、基金管理人业务资格批件、营业执照; 6、基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后, 投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 华夏优势精选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 13 二〇二二年四月二十一日