华夏盛世精选混合型证券投资基金
2022年第 1季度报告
2022年 3月 31日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二二年四月二十一日
华夏盛世精选混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 4月 19日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2022年 1月 1日起至 3月 31日止。
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§2 基金产品概况
基金简称 华夏盛世混合
基金主代码 000061
交易代码 000061
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年 12月 11日
报告期末基金份额总额 1,028,347,885.24份
投资目标
紧密跟踪中国经济动向，把握中国经济的长期发展趋势和
周期变动特征，挖掘不同发展阶段下的优势资产及行业投
资机会，更好地分享中国经济持续、较快成长的发展成果，
追求基金资产的长期、持续增值，抵御通货膨胀。
投资策略
主要投资策略包括周期优选策略、个股精选策略、积极债
券管理策略、权证投资策略等。在周期优选策略上，本基
金主要基于对我国经济周期及变化趋势等特征的研究和
判断，确定不同经济周期阶段下的资产配置策略及行业投
资策略，并根据经济周期阶段变化及时进行调整。
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数×80%＋上证国债
指数×20%。
风险收益特征
本基金风险与收益高于债券基金与货币市场基金，属于较
高风险、较高收益的品种。
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期
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(2022年 1月 1日-2022年 3月 31日)
1.本期已实现收益 19,680,984.93
2.本期利润 -191,509,784.96
3.加权平均基金份额本期利润 -0.2147
4.期末基金资产净值 1,489,722,869.79
5.期末基金份额净值 1.449
注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 -13.08% 1.41% -11.55% 1.17% -1.53% 0.24%
过去六个月 -10.22% 1.17% -10.26% 0.94% 0.04% 0.23%
过去一年 37.87% 1.38% -12.35% 0.91% 50.22% 0.47%
过去三年 119.88% 1.49% 10.78% 1.02% 109.10% 0.47%
过去五年 36.57% 1.44% 23.75% 0.99% 12.82% 0.45%
自基金合同
生效起至今
44.90% 1.59% 31.51% 1.14% 13.39% 0.45%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
华夏盛世精选混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2009年 12月 11日至 2022年 3月 31日)
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§4管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
郑煜
本基金
的基金
经理、
投委会
成员
2021-09-16 - 24年
硕士。曾任华夏证券
高级分析师，大成基
金高级分析师、投资
经理。2004年 8月加
入原中信基金。曾任
股权投资部总监、华
夏基金股票投资部副
总经理、公司总经理
助理、华夏经典配置
混合型证券投资基金
基金经理（2006年 8
月 11 日至 2011 年 3
月 17 日期间)、华夏
红利混合型证券投资
基金基金经理（2010
年 1 月 16 日至 2011
年 3 月 17 日期间)、
华夏策略精选灵活配
置混合型证券投资基
金基金经理（2016年
1月 29日至 2017年 3
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月 7日期间)、华夏创
新前沿股票型证券投
资 基 金 基 金 经 理
（2016年 9月 7日至
2018 年 1 月 17 日期
间)、华夏网购精选灵
活配置混合型证券投
资 基 金 基 金 经 理
（2016 年 11 月 2 日
至 2018年 1月 17日
期间)、华夏价值精选
混合型证券投资基金
基金经理（2020年 12
月 8 日至 2021 年 12
月 30日期间)等。
注：①上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任
基金经理的，其“任职日期”为基金合同生效日。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司
开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉
尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持
有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和
流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行
了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制
度》的规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交
易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 32次，其中 3次为投资
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策略需要所致，为不同基金经理管理的组合间因投资策略不同而发生的反向交易，有关基金
经理已根据公司管理要求提供决策依据；其余均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他
组合发生的反向交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
美国连续多次加息的预期加上意外的俄乌战争，美国、欧盟和英国等国纷纷采取制裁措
施，使得更多投资者担心逆全球化和金融脱钩。这一背景下，资本市场的反应非常剧烈，风
险资产特别是成长风格大跌。
国内经济的情况是外需不错，制造业投资持续高增，但地产的负向拖累较大。即使在稳
增长的政策环境中，微观层面难以见到成效，国家仍在积极组织各个部门进行统筹协调。
消费本来微弱复苏，但是三月疫情导致超大型城市上海和深圳均陷入几乎停摆的状态，
对经济特别是消费的冲击是非常大的。国际纷争和预期导致避险情绪再度升温，成长股持续
下跌。而以煤炭、电解铝、锂等为代表的周期产业，则因为供给不足，价格持续上升，业绩
同比大增，推动股价上涨。成长与价值之间的估值剪刀差迅速收敛，重新出现多个预期收益
率 10%以上甚至 15%的子行业。
本基金的投资操作集中于两种类型，一是中长期受益于中国经济增长，复合增速大于
GDP两倍的公司，二是少量配置短期估值处于低位，受益于产品价格上涨，利润会出现大
幅度增长的股票。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2022年 3月 31日，本基金份额净值为 1.449元，本报告期份额净值增长率为-13.08%，
同期业绩比较基准增长率为-11.55%。
4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资
产净值低于五千万元的情形。
§5投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 1,293,027,286.16 86.05
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其中：股票 1,293,027,286.16 86.05
2 固定收益投资 69,961,600.00 4.66
其中：债券 69,961,600.00 4.66
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 137,669,231.49 9.16
7 其他各项资产 2,021,514.71 0.13
8 合计 1,502,679,632.36 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 54,706,381.64 3.67
C 制造业 985,560,758.90 66.16
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 13,970,000.00 0.94
E 建筑业 7,110.12 0.00
F 批发和零售业 72,436.49 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 59,057,436.00 3.96
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 91,061,202.22 6.11
J 金融业 21,539,000.00 1.45
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 60,507,021.96 4.06
M 科学研究和技术服务业 30,190.78 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 21,551.15 0.00
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O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 15,752.10 0.00
R 文化、体育和娱乐业 6,478,444.80 0.43
S 综合 - -
合计 1,293,027,286.16 86.80
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 601888 中国中免 368,000 60,488,160.00 4.06
2 601919 中远海控 3,809,090 59,040,895.00 3.96
3 002240 盛新锂能 1,032,100 52,461,643.00 3.52
4 603659 璞泰来 352,794 49,581,668.76 3.33
5 002241 歌尔股份 1,206,300 41,496,720.00 2.79
6 000933 神火股份 2,722,746 38,200,126.38 2.56
7 002436 兴森科技 3,649,925 36,572,248.50 2.45
8 000935 四川双马 1,619,602 32,796,940.50 2.20
9 300122 智飞生物 235,800 32,540,400.00 2.18
10 601899 紫金矿业 2,804,500 31,803,030.00 2.13
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 国家债券 69,961,600.00 4.70
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
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10 合计 69,961,600.00 4.70
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 219948
21贴现国债
48
700,000 69,961,600.00 4.70
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11投资组合报告附注
5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体中，盛新锂能集团股份有限公司出现在报告编制
日前一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资
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决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。
5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 287,598.46
2 应收证券清算款 648,436.22
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 1,085,480.03
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,021,514.71
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 856,398,951.29
报告期期间基金总申购份额 240,913,342.05
减：报告期期间基金总赎回份额 68,964,408.10
报告期期间基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,028,347,885.24
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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、报告期内披露的主要事项
2022年 1月 21日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2022年 2月 12日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2022年 2月 17日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2022年 2月 19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2022年 2月 23日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2022年 3月 12日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2022年 3月 19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2、其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国
性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州
和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首
批企业年金基金管理人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只
沪港通 ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投
资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管
理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中日互通 ETF基金管理人，首批商品期货
ETF基金管理人，首批公募MOM基金管理人、以及特定客户资产管理人、保险资金投资管
理人，国内首家承诺“碳中和”具体目标和路径的公募基金公司，香港子公司是首批 RQFII
基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
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§9备查文件目录
9.1备查文件目录
1、中国证监会核准基金募集的文件；
2、《华夏盛世精选混合型证券投资基金基金合同》；
3、《华夏盛世精选混合型证券投资基金托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
9.2存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
9.3查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，
投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
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