山西证券改革精选灵活配置混合型证券投资基金
2022年第1季度报告
2022年03月31日
基金管理人:山西证券股份有限公司
基金托管人:中国光大银行股份有限公司
报告送出日期:2022年04月21日
山西证券改革精选灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 1 季度报告
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目录
§1 重要提示 ..................................................................................................................................................... 3
§2
基金产品概况
............................................................................................................................................. 3
§3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................................. 5
3.1
主要财务指标
..................................................................................................................................... 5
3.2基金净值表现 ..................................................................................................................................... 5
§4
管理人报告
................................................................................................................................................. 7
4.1基金经理（或基金经理小组）简介 .................................................................................................7
4.2
管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
.................................................................... 9
4.3公平交易专项说明 ............................................................................................................................. 9
4.4
报告期内基金的投资策略和运作分析
.............................................................................................9
4.5报告期内基金的业绩表现 ...............................................................................................................10
4.6
报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
...................................................................... 11
§5 投资组合报告 ........................................................................................................................................... 11
5.1报告期末基金资产组合情况 ...........................................................................................................11
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 ...........................................................................................11
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ..........................12
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................. 13
5.5
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
..........................13
5.6
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
......... 13
5.7
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
......................13
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ..........................13
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .......................................................................... 13
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ........................................................................ 13
5.11投资组合报告附注 .........................................................................................................................13
§6
开放式基金份额变动
............................................................................................................................... 14
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ...........................................................................................14
7.1
基金管理人持有本基金份额变动情况
...........................................................................................14
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 .......................................................................... 14
§8
影响投资者决策的其他重要信息
...........................................................................................................15
8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ..............................................15
8.2
影响投资者决策的其他重要信息
...................................................................................................15
§9 备查文件目录 ........................................................................................................................................... 15
9.1
备查文件目录
................................................................................................................................... 15
9.2存放地点 ........................................................................................................................................... 15
9.3
查阅方式
........................................................................................................................................... 15
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年4月19日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2022年01月01日起至2022年03月31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 山证改革精选
基金主代码 005226
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年01月12日
报告期末基金份额总额 49,379,673.50份
投资目标
本基金主要投资受益于全面深化改革的行业股
票，精选其中具有竞争优势和估值优势的上市
公司，在严格控制风险的前提下，追求基金资
产的长期稳健增值。
投资策略
本基金立足于中国全面深化改革过程中所产生
的各类投资机遇为主线，包括供给侧改革、国
企改革、国防改革等，通过"自上而下"和"自下
而上"相结合的方法构建基金资产组合。"自上
而下"的角度来看，本基金深入研究国内外宏观
经济发展趋势、相关改革政策，从而对大类资
产进行优化配置，并优选受益行业；"自下而上
"的角度来看，本基金深入研究公司的商业模
式、市场前景、竞争壁垒、财务状况等方面，
精选受益改革相关证券中具有竞争优势和估值
优势的优质上市公司，力求在严格控制风险的
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前提下，获取长期持续稳健的投资收益。
1、大类资产配置策略
本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏
观策略研究，综合考虑宏观经济、国家财政政
策、货币政策以及市场流动性等方面因素来确
定投资组合中股票、债券、货币市场工具及其
他金融工具的配置比例。
2、股票投资策略
本基金界定的与改革相关的股票投资范畴界定
为：受益于全面深化改革的行业与公司。具体
而言，本基金所定义的"改革精选"的主题包括：
供给侧改革、国企改革、国防改革、金融改革
等多个方面。本基金将关注与之相关的一系列
投资机会。
3、债券投资策略
本基金结合对国内外宏观经济基本面、金融市
场运行趋势、市场资金面情况及市场供求、债
市收益率水平、期限利差及信用利差等各方面
的分析，制定组合动态配置策略的基础上，合
理安排基金组合中债券投资组合的久期及期限
结构，结合内部研究和信用评级积极优选个券
进行投资，以获取稳健的投资收益。
4、股指期货投资策略
本基金将依据法律法规并根据风险管理的原则
参与股指期货投资。本基金将通过对证券市场
和期货市场运行趋势的研究，采用流动性好、
交易活跃的期货合约，达到管理投资组合风险
的目的。基金管理人将充分考虑股指期货的收
益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对
冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，
利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资
组合的整体风险的目的。
5、资产支持证券投资策略
本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规
模并进行分散投资，以降低流动性风险。
6、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有
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利于基金资产增值、控制下跌风险。本基金在
权证投资方面将以价值分析为基础，在采用数
量化模型分析其合理定价的基础上，立足于无
风险套利，力求稳健的投资收益。
7、其他金融工具投资策略
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其
他金融产品，基金管理人将根据监管机构的规
定及本基金的投资目标，制定与本基金相适应
的投资策略、比例限制、信息披露方式等。
业绩比较基准
沪深300指数收益率*50%+中证综合债券指数收
益率*50%
风险收益特征
本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期
平均预期风险和预期收益率低于股票型基金，
高于债券型基金、货币市场基金，属于证券投
资基金中的中高风险和中高预期收益产品。
基金管理人 山西证券股份有限公司
基金托管人 中国光大银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2022年01月01日 - 2022年03月31日）
1.本期已实现收益 649,934.29
2.本期利润 -15,583,622.31
3.加权平均基金份额本期利润 -0.3097
4.期末基金资产净值 57,453,795.35
5.期末基金份额净值 1.1635
1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的
申购赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④
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率① 率标准差
②
基准收益
率③
基准收益
率标准差
④
过去
三个
月
-20.97% 1.63% -7.05% 0.73% -13.92% 0.90%
过去
六个
月
-21.39% 1.35% -5.72% 0.59% -15.67% 0.76%
过去
一年
-17.19% 1.50% -5.90% 0.57% -11.29% 0.93%
过去
三年
25.32% 1.37% 12.59% 0.63% 12.73% 0.74%
自基
金合
同生
效起
至今
16.35% 1.21% 13.89% 0.65% 2.46% 0.56%
1、本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率*50%+中证综合债券指数收益率*50%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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按照本基金的基金合同规定，自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合本基金合同的有关约定。建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同的有关约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基
金经理期限
证
券
从
业
年
限
说明
任职
日期
离任
日期
刘俊
清
本基金的基金经理
2018-
05-03
-
22
年
刘俊清女士，中国人民大
学MBA。2000年加盟山西证
券，从事证券研究工作；2
014年起在公募基金部从
事证券研究工作、基金产
品注册工作，同时担任公
募基金管理业务决策委成
员。2018年5月3日至今任
山西证券改革精选灵活配
置混合型证券投资基金基
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金经理。自2020年1月17
日起担任山西证券中证红
利潜力交易型开放式指数
证券投资基金基金经理。
李惟
愚
本基金的基金经理
2019-
12-25
-
15
年
李惟愚先生，清华大学政
治经济学硕士，2007年进
入证券投资行业，具有超
过12年的投资管理经历。
其中，2007年7月-2010年6
月在汇添富基金管理有限
公司担任研究员，2010年7
月-2014年9月间在上海光
大证券资产管理有限公司
先后担任研究员和投资经
理；2014年10月-2018年5
月在光大证券股份有限公
司金融市场总部担任权益
投资总监，2018年8月-20
19年4月，在中信建投股份
有限公司资产管理部上海
分部任权益投资部总经
理，2019年7月至今，在山
西证券股份有限公司公募
基金部从事权益投资工
作。2019年12月25日至今
担任山西证券策略精选灵
活配置混合型证券投资基
金、山西证券改革精选灵
活配置混合型证券投资基
金基金经理。2021年5月2
7日至今担任山西证券品
质生活混合型证券投资基
金基金经理。
1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为本基
金管理人对外披露的离任日期；
2、除首任基金经理外，“任职日期”和“离任日期”分别为本基金管理人对外披露的
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任职日期和离任日期；
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、本基
金基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原
则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利
益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益
输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交
易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章，拟定了《公募基金管理业务公平交易管
理细则》、《公募基金管理业务集中交易管理细则》、《公募基金管理业务异常交易管
理细则》，对公司公募基金管理业务的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规
定对买卖股票、债券时候的价格和市场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等
违法违规情况进行监控。公司公募基金管理业务建立了投资对象备选库，制定明确的备
选库建立、维护程序。公司公募基金管理业务拥有健全的投资授权制度，明确投资决策
委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理
在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。
本报告期，按照时间优先、价格优先的原则，对满足限价条件且对同一证券有相同
交易需求的基金等投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交
易，未出现清算不到位的情况，本基金管理人未发现任何违反公平交易的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金各项交易均严格按照相关法律法规、基金合同的有关要求执行。
报告期内未发现有可能导致不公平交易和利益输送的重大异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
投资策略：本基金将投资目标定为以基本面分析为基础，寻找优秀的成长型企业，
以相对合适的价格买入并中长期持有，分享企业成长的投资收益。为实现此目标，本基
金将精选具有鲜明时代特征并符合社会发展大趋势的产业，在其中寻找产品、服务、渠
道或者商业模式上具有核心竞争优势的龙头企业，依靠企业自身的成长获取稳健收益。
运作分析：2022年一季度，市场可谓内外交困，遭受了疫情、俄乌战争、美联储加
息导致的北上资金流出等多方面的不利影响，呈现出单边下跌的走势。整体上看，上证
综指一季度下跌10.65%，深成指一季度下跌18.44%，山证改革三季度下跌20.97%，跑输
业绩基准。
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展望二季度，我们依然可以看到很多的不确定性因素。不论是对于疫情的担心、还
是对于国际局势的担心、对于中美脱钩的担心等等，而且每一种担心似乎都具有很强的
合理性以及自圆其说的能力。这跟市场在顶部的时候是一样的，顶部时所有对未来的向
往和乐观似乎也都具有充分的理由，这就是择时最大的难度。如果说市场在顶部时贩卖
的是梦想，那么在底部时贩卖的就是焦虑。而等到这些焦虑都快要解决的时候，市场却
也轻舟已过万重山，再也难以见到那么好的价格。
怎么面对和解决这些问题？我们只有两种方法，第一是往长里看，第二是往深里看。
所谓往长里看，便是"风物长宜放眼量"，今天看明天总是有很多变量看不清的，可是看
的越长便越清楚。就以疫情为例，明天数据怎么样我们谁也不知道，可能下降了也可能
上升了，但是如果放眼三个月后，我相信无论采取什么样的策略，疫情都会告一段落；
战争的时间段可能更长一些，但是如果放眼半年后，我相信双方谁也耗不起，战争也会
大概率告一段落。很多短期内的不确定性放在长期内反而更确定了。
其次就是所谓的往深里看，投资最终投的是一个个具体的企业，而不是宏观和政策。
股权投资最大的魅力在于所投资的企业未来持续创造现金流的能力，而这种持续创造现
金流的能力则来自于企业的商业模式、企业在行业中的竞争地位、企业面对政策变化时
的调整和抗压能力。只要有这个能力在，不论企业在什么地方上是都会有长期的资金作
为拥趸。所以我们更关注的永远是企业的商业模式、企业在行业内的竞争地位以及未来
被替代的可能性、企业本身持续产生自由现金流的能力。从这个角度而言，我们所投的
企业，无论是顺风而行还是逆风而行的，都具备了很好的执行力以及非常独特的不可替
代的竞争地位，都具备了独一无二的商业模式，都具备了长期内源源不断产生现金流的
能力，哪怕交易所第二天不再营业，我们持有这些企业依然是放心的。
从市场风格上看，一季度延续了此前对于周期股的投资风格，房地产、煤炭、化工
等强周期板块轮番上阵，成长风格的资产则偃旗息鼓。这种情况跟2009年上半年有点相
似，在经济前景不确定的前提下，市场优先选择了相对比较确定的受益于政策刺激、信
贷宽松的板块进行投资。但是我们也需要看到的是，与2009年不同，这些板块经过了这
么多年的沉淀和增长，目前体量已经达到了一个惊人的程度，再想出现那时候的斜率需
要的资金量也是几十倍的增加的。放到长期看，我们认为，这些板块的高光点大概率已
经过去。而只要国际局势出现缓和，防疫政策进一步明确，经济出现回暖的话，并非只
有这些板块收益。无论是消费、旅游、机场，乃至医疗服务，都会充分的受益于此过程。
最后，从政策角度而言，我们看到越来越多的政策方面正面的因素，无论是宏观上
的、产业上的还是对外合作方面的。但是一般而言，"政策底"和"市场底"之间总有一个
磨底的过程，在这个过程中，我们唯有坚持。我们将始终沿着消费、医药医疗、科技成
长三条主线进行配置，在优先考虑商业模式的前提下精选优质公司长期持有。长期投资，
我们并非只是说说而已。
4.5 报告期内基金的业绩表现
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截至报告期末山证改革精选基金份额净值为1.1635元，本报告期内，基金份额净值
增长率为-20.97%，同期业绩比较基准收益率为-7.05%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金无连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 50,937,859.79 88.39
其中：股票 50,937,859.79 88.39
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
6,683,669.81 11.60
8 其他资产 9,888.85 0.02
9 合计 57,631,418.45 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 31,105,001.40 54.14
D 电力、热力、燃气及水生 - -
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产和供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 1,086,575.00 1.89
H 住宿和餐饮业 865,476.00 1.51
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
6,692,339.74 11.65
J 金融业 2,204,280.00 3.84
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 1,278,212.00 2.22
M 科学研究和技术服务业 3,191,592.00 5.56
N
水利、环境和公共设施管
理业
- -
O
居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 4,006,383.65 6.97
R 文化、体育和娱乐业 508,000.00 0.88
S 综合 - -
合计 50,937,859.79 88.66
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金报告期末未持有港股通股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 600519 贵州茅台 3,300 5,672,700.00 9.87
2 000858 五 粮 液 25,100 3,892,006.00 6.77
3 603259 药明康德 28,400 3,191,592.00 5.56
4 600436 片仔癀 8,600 2,728,178.00 4.75
5 300015 爱尔眼科 85,263 2,690,047.65 4.68
6 002415 海康威视 58,900 2,414,900.00 4.20
7 000333 美的集团 42,300 2,411,100.00 4.20
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8 600809 山西汾酒 9,294 2,369,040.60 4.12
9 300294 博雅生物 77,900 2,293,376.00 3.99
10 002410 广联达 44,700 2,218,908.00 3.86
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关政策。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关政策。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，没有被监管部门立案调查或编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2 本基金本报告期投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
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5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 8,490.95
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 1,397.90
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 9,888.85
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 50,827,482.86
报告期期间基金总申购份额 1,359,174.67
减：报告期期间基金总赎回份额 2,806,984.03
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以
“-”填列）
-
报告期期末基金份额总额 49,379,673.50
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
山西证券改革精选灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 1 季度报告
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本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会准予基金注册的文件；
2、山西证券改革精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同；
3、山西证券改革精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议；
4、山西证券改革精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书；
5、山西证券改革精选灵活配置混合型证券投资基金产品资料概要；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照；
8、报告期内本基金披露的各项公告；
9、中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点
基金管理人或基金托管人的住所。
9.3 查阅方式
投资者可到基金管理人、基金托管人的住所或基金管理人网站免费查阅备查文件。
在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
投资者可以通过以下途径咨询相关事宜：
1、客服热线：95573
2、公司公募基金业务网站：http://publiclyfund.sxzq.com:8000
山西证券股份有限公司
2022年04月21日
