汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）
更新招募说明书
（2022年 4月 21日更新）
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
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重要提示
本基金经 2013年 5月 13日中国证券监督管理委员会证监许可【2013】641
号文核准募集。本基金基金合同于 2013年 11月 6日正式生效。根据《汇添富互
利分级债券型证券投资基金基金合同》的规定、法律法规及业务规则要求，汇添
富互利分级债券型证券投资基金自基金合同生效后 3年分级运作期届满，在满足
基金合同约定的存续条件下，无需召开基金份额持有人大会,自动转换为上市开
放式基金（LOF），基金名称变更为“汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）”。
本基金已完成基金转换并已于 2016年 11月 9日公告基金份额转换结果，故基金
合同、托管协议及本招募说明书中关于转换前分级运作的相关内容均不再适用。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基
金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特
征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境
因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，
由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。本基金是债券型基金，
属于证券投资基金中的低风险品种，其预期风险与收益高于货币市场基金，低于
混合型基金和股票型基金。投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购
（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒
投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况
与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是基
于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市
场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构和其
他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”，不同的
销售机构采用的评价方法也不尽相同，因此销售机构的基金产品“风险等级评价”
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与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资人在购买
本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应
程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等
有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办
理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用
侧袋机制时的特定风险。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本次招募说明书更新主要涉及基金管理人、基金托管人、相关服务机构、财
务数据和净值表现、其他应披露事项等，更新所载内容截止日为 2022年 4月 21
日，有关财务数据和净值表现截止日为 2021年 12月 31日。
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目
录
一、绪言.......................................................................................................................... 4
二、释义.......................................................................................................................... 5
三、基金管理人 .............................................................................................................. 12
四、基金托管人 .............................................................................................................. 25
五、相关服务机构........................................................................................................... 30
六、基金份额的分级 ....................................................................................................... 32
七、基金的募集 .............................................................................................................. 39
八、基金合同的生效 ....................................................................................................... 44
九、基金份额的上市与交易............................................................................................. 45
十、基金的申购与赎回.................................................................................................... 47
十一、基金的投资........................................................................................................... 63
十二、基金的业绩........................................................................................................... 75
十三、基金的财产........................................................................................................... 77
十四、基金资产的估值.................................................................................................... 78
十五、基金的收益分配.................................................................................................... 83
十六、基金的费用与税收 ................................................................................................ 85
十七、基金分级运作期届满的处理规则 ........................................................................... 88
十八、基金的会计与审计 ................................................................................................ 90
十九、基金的信息披露.................................................................................................... 91
二十、风险揭示 .............................................................................................................. 98
二十一、侧袋机制......................................................................................................... 106
二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算........................................................ 109
二十三、基金合同的内容摘要 ....................................................................................... 111
二十四、基金托管协议的内容摘要 ................................................................................ 128
二十五、对基金份额持有人的服务 ................................................................................ 146
二十六、其他应披露事项 .............................................................................................. 148
二十七、招募说明书的存放及查阅方式 ......................................................................... 150
二十八、备查文件......................................................................................................... 151
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一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及其他有关法律法规以及《汇添富互利分级债券型证券投资基金基金合同》编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或
授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何
解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者自依基金合同取得
基金份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人，其持有本基金份额的
行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利
和义务，应详细查阅基金合同。
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二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）
2、基金管理人：指汇添富基金管理股份有限公司
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同：指《汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）基金合同》及对
本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇添富纯债债
券型证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）
招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）基金份
额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时作出的修订
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14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
22、分级运作期：指自基金合同生效之日或分级运作期起始日起至满 3年的
最后一个工作日止，基金采取分级运作的期间
23、分级运作期起始日：第一个分级运作期起始日为基金合同生效日，其后
分级运作期起始日以基金管理人公告为准
24、分级运作期届满日：指分级运作期届满的最后一日
25、基金份额分级：指本基金通过基金收益分配安排，将基金份额分成预期
收益与风险不同的两个级别，即互利 A份额和互利 B份额
26、互利 A：指汇添富互利分级债券型证券投资基金的互利 A份额，互利 A
根据基金合同的规定获取约定收益，并自分级运作期起始日起每满 6 个月开放
一次，接受申购与赎回申请
27、互利 B：指汇添富互利分级债券型证券投资基金的互利 B份额，本基金
在扣除互利 A 的应计收益后的全部剩余收益归互利 B享有，亏损以互利 B 的资
产净值为限由互利 B 承担；互利 B自分级运作期起始日起封闭运作，封闭期为
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3 年
28、互利 A 的开放日：自分级运作期起始日起每满 6 个月的最后一个工作
日
29、互利 A 的基金份额折算：自分级运作期起始日起每满 6 个月的最后一
个工作日，互利 A 的基金份额净值调整为 1.000 元，其基金份额数按折算比例
相应增加或减少的行为
30、互利 B 的封闭期：自分级运作期起始日起至满 3 年的最后一个工作日
止
31、转型转换：在转型转换日，本基金按照基金合同规定的份额转换规则，
互利 A和互利 B基金份额自动转型转换为上市开放式基金（LOF）份额
32、转型转换日：互利 A和互利 B基金份额自动转型转换为上市开放式基
金（LOF）份额的日期，与分级运作期届满日为同一天
33、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。
34、销售机构：指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中
国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销
售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
35、场外：指通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和
赎回等业务的场所
36、场内：指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位办理基金
份额认购、申购、赎回和上市交易的场所
37、上市交易：基金合同生效后投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中
竞价的方式买卖基金份额的行为
38、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
39、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇添富基金管理
股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机
构
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40、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算
系统
41、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券
登记结算系统
42、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
43、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
44、深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户（即 A股账户）或证券投资基金账户。
基金投资者通过深圳证券交易所交易系统办理基金交易、场内认购、场内申购和
场内赎回等业务时需持有深圳证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在登记
机构的证券登记结算系统
45、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
46、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
47、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过 3个月
48、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
49、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
50、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
51、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)
52、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
53、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
54、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所上市开
放式基金业务规则》、《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、
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《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》及对其不时做出的修订，中国证券登
记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基
金登记结算业务实施细则》及销售机构业务规则等相关业务规则和实施细则及对
其不时做出的修订
55、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
56、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
57、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
58、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
59、系统内转托管：指基金份额持有人在本基金的注册登记系统内不同销售
机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
60、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和
证券登记结算系统间进行转登记的行为
61、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
62、巨额赎回：分级运作期内，指在互利 A 的单个开放日，经过申购与赎
回申请的成交确认后，互利 A 的净赎回金额（互利 A赎回申请份额总数加上基
金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额所代表的份额净值之和）超过本基金前一开放日基金资产净值的
10%时的情形；本基金转型为上市开放式基金（LOF）后，指单个开放日，基金
净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申
请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份
额的 10%
63、元：指人民币元
64、基金收益：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入
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扣除相关费用后的余额
65、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
66、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
67、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
68、虚拟清算：即假定 T日为本基金在分级运作期内的提前终止日，本基金
按照基金合同约定的份额收益分配和资产分配规则进行资产分配从而计算得到
T日本基金两级基金份额的估算价值
69、基金份额参考净值：在 T日基金资产净值计算的基础上，采用“虚拟清
算”原则计算得到 T日本基金两级基金份额的估算价值。基金份额参考净值是对
两类基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值
70、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
71、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产，如未来法律
法规变动，基金管理人在履行适当程序后，可对上述流动性受限资产范围进行调
整
72、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介
73、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件。
74、基金产品资料概要：指《汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）基金
产品资料概要》及其更新
75、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，
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属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账
户称为侧袋账户
76、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确
定性的资产
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三、基金管理人
（一） 基金管理人简况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 H686室
办公地址：上海市黄浦区外马路 728号
法定代表人：李文
成立时间： 2005年 2月 3日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2005]5号
注册资本：人民币 132,724,224元
联系人：李鹏
联系电话：021－28932888
股东名称及其出资比例：
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656%
上海上报资产管理有限公司 19.966%
东航金控有限责任公司 19.966%
合计 100%
二、主要人员情况
1、董事会成员
李文先生，2015年 4月 16日起担任董事长。中国籍，1967年出生，厦门大
学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资产管理（香
港）有限公司董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行
杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国人民银行厦门市中心
支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总
经理，稽核总部总经理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理，汇添
富基金管理股份有限公司督察长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副
会长、合规与风险管理专业委员会主席，上海市基金同业公会副会长，深圳证券
交易所理事会创业板股票发行规范委员会委员等。
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程峰先生，2016年 11月 20日起担任董事。中国籍，1971 年出生，上海交
通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理，上海上报资产管理有限公司
董事长，上海文化产权交易所股份有限公司董事长，上海东方报业有限公司董事
长，上海瑞力投资基金管理有限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团
委副书记、书记，上海机械进出口（集团）有限公司副总裁，上海市对外经济贸
易委员会技术进口处副处长，上海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处
副处长、处长，上海国际集团有限公司办公室、信息中心主任，上海国际集团有
限公司行政管理总部总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经
理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长、总经理，上海国际集团
金融服务有限公司党委书记、董事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董
事长。
林福杰先生，2018年 3月 21日起担任董事。中国籍，1971年出生，上海交
通大学工商管理硕士。现任东航金控有限责任公司董事、总经理、党委副书记，
东航国际控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司董事。曾任
东航期货有限责任公司部门经理，东航集团财务有限责任公司副总经理、董事长，
东航国际融资租赁有限公司董事、董事长，东航国际金融（香港）有限公司董事，
国泰人寿保险有限责任公司董事、副总经理，东航金控有限责任公司党委书记、
副总经理等。
张晖先生，2015年 4月 16日起担任董事，总经理。中国籍，1971年出生，
上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理，汇添
富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师，富国基金管
理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副
总经理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第
十届和第十一届发行审核委员会委员。
魏尚进（ShangJin Wei）先生，2020年 1月 9日起担任独立董事。美国籍，
1964 年出生，加州大学伯克利分校博士。现任复旦泛海国际金融学院学术访问
学者、美国哥伦比亚大学终身讲席教授、美国外交关系委员会成员、美国国民经
济研究局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香
港金融管理局金融研究院顾问等。曾于 2014-2016年间任亚洲开发银行首位华人
首席经济学家兼区域合作与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪
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政府学院副教授、美国国民经济研究局中国经济研究组创始主任、美国布鲁金斯
学会高级研究员、国际货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行顾问、美国
联邦储备系统董事局访问学者等。
黄钰昌（Hwang Yuh-Chang）先生，2021 年 9 月 23 日起担任独立董事。美
国籍，1955 年出生，加州大学伯克利分校会计学博士。现任中欧国际工商学院
会计学终身荣誉教授、西班牙商业银行会计学教席教授、亚利桑那大学荣退教授、
卓越服务研究领域主任和 DBA课程学术主任，教学和研究领域包括管理会计、公
司治理、激励合同设计、绩效评估、医疗成本和质量管理。曾任美国匹兹堡大学
凯兹商学院助理教授、美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院会计系终身教授，曾于
2007-2009年间被选为美国会计学会的管理会计学会秘书长。
连平先生，2021年 9月 23日起担任独立董事。中国籍，1956年出生，华东
师范大学金融专业博士，教授，博士生导师。现任植信投资首席经济学家兼研究
院院长、华东师范大学经济与管理学部名誉主任，国务院金融稳定发展委员会特
聘专家、国家发展改革委员会价格监测中心特聘专家、中国首席经济学家论坛理
事长、中国银行业协会行业发展研究委员会主任、亚洲金融智库首席经济学家委
员会副主任、上海市人民政府决策咨询特聘专家，上海市经济学会副会长、享受
国务院政府特殊津贴。2007-2019任交通银行首席经济学家。曾多次出席党和国
家领导人主持的专家会议。
2、监事会成员
毛海东先生，2015年 6月 30日起担任监事，2021 年 9月 23日起担任监事
会主席。中国籍，1978 年出生，经济学硕士。现任东航私募基金管理有限公司
总经理、董事，东航期货有限责任公司董事长、党总支书记，东航国际控股（香
港）有限公司董事，东航国际金融（香港）有限公司董事，东航商业保理有限公
司董事，汇添富基金管理股份有限公司监事。曾任东航金控有限责任公司总经理
助理，曾任职于东航集团财务有限责任公司等。
任瑞良先生，2004年 10 月 20日起担任监事。中国籍，1963年出生，大学
学历，会计师、非执业注册会计师职称。现任上海报业集团上海上报资产管理有
限公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管，文汇新民联合
报业集团文新投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。
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王如富先生，2015年 9 月 8日起担任监事。中国籍，1973年出生，硕士研
究生，注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。
历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员，金信证
券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任（主持工作），东方证券研究所证券
市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
王静女士，2008年 2月 23日起担任职工监事。中国籍，1977年出生，复旦
大学 EMBA。现任汇添富基金管理股份有限公司私人财富管理中心总监。曾任职
于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。
林旋女士，2008年 2月 23日起担任职工监事。中国籍，1977年出生，华东
政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇
添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
陈杰先生，2013年 8月 8日起担任职工监事。中国籍，1979年出生，北京
大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室总监。曾任职于罗
兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。
3、高管人员
李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）
张晖先生，2015年 6月 25日起担任总经理。（简历请参见上述董事会成员
介绍）
雷继明先生，2012年 3 月 7日起担任副总经理。中国籍，1971年出生，工
商管理硕士。2011年 12月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经
理、市场总监。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族
证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。
娄焱女士，2013年 1月 7日起担任副总经理。中国籍，1971年出生，金融
经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经
理。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管
理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京
与上海代表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品策划、机构理
财等管理工作。
袁建军先生，2015年 8 月 5日起担任副总经理。中国籍，1972年出生，金
融学硕士。2005年 4月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理、
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投资决策委员会主席。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添
富基金管理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理，并于 2014 年
至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职
委员。
李骁先生，2017年 3月 3日起担任副总经理。中国籍，1969出生，武汉大
学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总
经理、首席信息官。历任厦门建行计算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、
处长，厦门建行信息技术部处长，建总行北京开发中心负责人，建总行信息技术
管理部副总经理，建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任，建总行
信息技术管理部资深专员（副总经理级）。
李鹏先生，2015年 6月 25日起担任督察长。中国籍，1978年出生，上海财
经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司
督察长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同业金融部副总经理，
汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。
4、基金经理
（1）现任基金经理
胡娜，国籍：中国。学历：西南财经大学经济学硕士。从业资格：证券投资
基金从业资格。从业经历：2009年至 2012年期间任职于华泰联合证券固定收益
部，担任自营交易员职务；2012年 11月加入银华基金管理有限公司，曾担任研
究员、基金经理助理和基金经理职务。2016年 11月加入汇添富基金管理股份有
限公司任基金经理。2017 年 4 月 25日至 2017年 7 月 2 日任汇添富年年泰定期
开放混合型证券投资基金的基金经理助理。2017 年 4月 25日至 2017 年 7月 2
日任汇添富鑫瑞债券型证券投资基金的基金经理助理。2017年 7月 3日至 2019
年 9月 17日任汇添富年年泰定期开放混合型证券投资基金的基金经理。2017年
7月 3日至 2020年 3月 23日任汇添富鑫瑞债券型证券投资基金的基金经理。2018
年 2月 13日至 2019年 9月 17日任汇添富民安增益定期开放混合型证券投资基
金的基金经理。2018年 4月 16日至今任汇添富鑫盛定期开放债券型发起式证券
投资基金的基金经理。2018 年 7 月 6 日至今任汇添富纯债债券型证券投资基金
（LOF）的基金经理。2019年 8月 29日至今任汇添富鑫永定期开放债券型发起
式证券投资基金的基金经理。2019 年 9月 24日至今任汇添富盛安 39个月定期
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开放债券型证券投资基金的基金经理。2021 年 9 月 2 日至今任汇添富鑫益定期
开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。2021 年 9 月 2 日至今任汇添富鑫
远债券型证券投资基金的基金经理。2021年 12月 24日至今任汇添富中债-市场
隐含评级 AA+及以上信用债（1-3年）指数发起式证券投资基金的基金经理。2022
年1月21日至今任汇添富鑫弘定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。
（2）历任基金经理
陆文磊，2013年 11月 6日至 2019年 8月 28日任汇添富纯债债券型证券投
资基金（LOF）的基金经理。
李怀定，2015年 11月 18日至 2018年 8月 2日任汇添富纯债债券型证券投
资基金（LOF）的基金经理。
5、投资决策委员会
主席：袁建军（副总经理）
成员：王栩（总经理助理，权益投资总监）、陆文磊（总经理助理，固定收
益投资总监）、劳杰男（研究总监，基金经理）、韩贤旺（首席经济学家，国际
业务部总监）、宋鹏（养老金投资部总监）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，基金管理人应履
行以下职责：
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时足额向基金份额持有
人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制基金季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
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10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。
（四）基金管理人和基金经理的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合
同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反
现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及
有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2） 不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1） 越权或违规经营；
（2） 违反基金合同或托管协议；
（3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6） 玩忽职守、滥用职权；
（7） 违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有
关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
（8） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
（9） 贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
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（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎勤勉的原则为基金
份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3） 不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的风险管理体系
本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、合规风险、营运风
险和道德风险四大类，其中，投资风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风
险等。针对上述各类风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系。
1、风险管理原则
基金管理人风险管理体系的构建遵循以下六项基本原则：
（1）营造良好的风险管理文化和内部控制环境，使风险意识贯穿到每位员
工、各个岗位和经营管理的各个环节。
（2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的独立性和权
威性，使其有效地发挥职能作用。
（3）确保风险管理制度的严肃性，保证风险管理制度在投资管理和经营活
动过程中得到切实有效的执行。
（4）运用合理有效的风险指标和模型，实现风险事前配置和预警、事中实
时监控、事后评估和反馈的全程嵌入式投资风险管理模式。
（5）建立和推进员工职业守则教育和专业培训体系，确保员工具备良好的
职业操守和充分的职责胜任能力。
（6）建立风险事件学习机制，认真剖析各类风险事件，汲取经验和教训，
不断完善风险管理体系。
2、风险管理组织架构
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董事会
审计与风险管理委员会
经营管理层
风险控制委员会
督察长
各职能部门
风险管理部
合规稽核部
本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级
风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。
汇添富风险管理组织结构图
（1）董事会对公司风险管理负有最终责任，董事会下设审计与风险管理委
员会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政
策，对公司的整体风险水平、风险控制措施的实施情况进行评价。督察长负责组
织指导公司合规稽核和风险管理工作，监督检查受托资产和公司运作的合法合规
情况及公司内部风险控制情况。
（2）经营管理层负责风险管理政策、风险控制措施的制定和落实，经营管
理层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理制度和流程，
处置重大风险事件，促进风险管理文化的形成。
（3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合
规风险、投资组合市场风险、信用风险、流动性风险、营运风险、道德风险等的
管理。
（4）各职能部门负责从经营管理的各业务环节上贯彻落实风险管理措施，
执行风险识别、风险测量、风险控制、风险评价和风险报告等风险管理程序，并
持续完善相应的内部控制制度和流程。
3、风险管理内容
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本基金管理人的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、
风险报告等内容。
（1）风险识别是指对现实以及潜在的各种风险加以判断、归类和鉴定风险
性质的过程。
（2）风险测量是指估计和预测风险发生的概率和可能造成的损失，并根据
这两个因素的结合来衡量风险大小的程度。
（3）风险控制是指采取相应的措施，监控和防止各种风险的发生，实现以
合理的成本在最大限度内防范风险和减轻损失。
（4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的执行情况和运行
效果的过程。
（5）风险报告是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定程序进行报告
的过程。
六、基金管理人的内部控制制度
内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人
发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、
实施控制程序与控制措施而形成的系统。
基金管理人结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效的内
部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。
1、内部控制目标
（1）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形
成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行
和受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。
（3）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。
2、内部控制原则
（1）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和
各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制
程序，维护内部控制的有效执行。
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（3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基
金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。
（4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制
衡。
（5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，
提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、内部控制内容
基金管理人的内部控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗位责
任制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效
的风险防范系统和快速反应机制等。
基金管理人遵守国家有关法律法规，遵循合法合规性原则、全面性原则、审
慎性原则和适时性原则，制订了系统完善的内部控制制度。内部控制的内容包括
投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制以及内部
稽核控制等。
（1）投资管理业务控制
基金管理人通过规范投资业务流程，分层次强化投资风险控制。公司根据投
资管理业务不同阶段的性质和特点，制定了完善的管理规章、操作流程和岗位手
册，明确揭示不同业务可能存在的风险，分别采取不同措施进行控制。
针对投资研究业务，基金管理人制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资
研究部制度》，对研究工作的业务流程、研究报告质量评价，研究与投资的交流
渠道等都做了明确的规定；对于投资决策业务，基金管理人制定了《汇添富基金
管理股份有限公司投资管理制度》，保证投资决策严格遵守法律法规的有关规定，
符合基金合同所规定的要求，同时设立了汇添富投资风险评估与管理制度以及投
资管理业绩评价体系；对于基金交易业务，基金管理人将实行集中交易与防火墙
制度，建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施，交
易流程将严格按照“审核—执行—反馈—复核—存档”的程序进行，防止不正当关
联交易损害基金份额持有人利益。
（2）信息披露控制
基金管理人通过完善信息披露制度，确保基金份额持有人及时完整地了解基
金信息。基金管理人按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立了《汇添富基
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金管理股份有限公司公开募集证券投资基金信息披露管理制度》，指定了信息披
露责任人负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布，并将定期对信息披
露进行检查和评价，保证公开披露的信息真实、准确、完整。
（3）信息技术系统控制
基金管理人建立了先进的信息技术系统和完善的信息技术管理制度。基金管
理人的信息技术系统由先进的计算机系统构成，通过了国家、金融行业软件工程
标准的认证，并有完整的技术资料。基金管理人制定了严格的信息技术岗位责任
制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和
备份，重要数据实行异地备份并且长期保存，确保了系统可靠、稳定、安全地运
行。在人员控制方面，对信息技术人员进行有关信息系统安全的统一培训和考核；
信息技术人员之间定期轮换岗位。
（4）会计系统控制
基金管理人通过建立严格的会计系统控制措施，确保会计核算正常运转。基
金管理人根据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资
基金会计核算业务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金
会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。通过事前防
范、事中检查、事后监督的方式发现、堵截、杜绝基金会计核算中存在的各种风
险。具体措施包括：采用了目前最先进的基金核算软件；基金会计严格执行复核
制度；基金会计核算采用基金管理人与托管银行双人同步独立核算、相互核对的
方式；每日制作基金会计核算估值系统电子数据的备份，同时打印保存书面的记
账凭证、各类会计报表、统计报表，并由专人保存原始记账凭证等。
（5）内部稽核控制
基金管理人通过制定稽核监察制度，开展独立监督，确保内部控制的有效性。
基金管理人设立督察长，督察长可以列席基金管理人召开的任何会议，调阅相关
档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督
察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。公司为合规稽核部配备
充足合格的稽核监察人员，监督各业务部门和人员遵守法律、法规和规章的有关
情况；检查各业务部门和人员执行内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情
况。
4、基金管理人关于内部控制制度声明书
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（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部风
险控制制度。
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四、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人： 陈四清
注册资本：人民币 35,640,625.7089万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2021 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有员工 214 人，平均年龄
34岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履
行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安
全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投
资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以
为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2021年 12月，中国工商银行共托管证
券投资基金 1288只。自 2003年以来，本行连续十八年获得香港《亚洲货币》、
英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、
《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 80 项最佳托管银行大奖；是获得
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奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广
泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产
托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一
手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心
培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。从 2005 年至今共十五次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的
ISAE3402 审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三
方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也
证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到
国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法
经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监
控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部
各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务
部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关
法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
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（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的
部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按
照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规
章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和
控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明
确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系
列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措
施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互
控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人
为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。
并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防
范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务
营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效
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益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部
风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行
风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基
于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演
练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订
时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在
总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产
托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制
的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多
年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业
务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项
业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管
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部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人
对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与
银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基
金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登
载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自
基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有
关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金
管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限
期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国
证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时
通知基金管理人限期纠正。
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五、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
（1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 H686室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868号建工大唐国际广场 A座 7楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932893
传真：（021）50199035或（021）50199036
联系人：陈卓膺
客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）
邮箱：guitai@htffund.com
网址：www.99fund.com
（2）汇添富基金管理股份有限公司线上直销系统
2、场外代销机构
本基金的其他场外销售机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基
金，并在基金管理人网站公示。
3、场内代销机构
本基金办理场内认购、申购、赎回、交易业务的销售机构为具有基金销售业
务资格、经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳交易所
会员单位。具体会员单位名单可在深圳证券交易所网站查询。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：于文强
联系电话：010-50938782
传真：010-50938991
联系人：赵亦清
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（三）律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：黎明、陈颖华
联系人：陈颖华
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层
办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298
业务联系人：许培菁
经办会计师：许培菁、韩云
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六、基金份额的分级
（一）概要
本基金通过基金收益分配的安排，将基金份额分成预期收益与风险不同的两
个级别，即互利 A 基金份额（基金份额简称“互利 A”）和互利 B 基金份额（基
金份额简称“互利 B”）。除收益分配、基金合同终止时的基金清算财产分配和基
金转换运作方式时的基金份额折算外，每份互利 A和每份互利 B享有同等的权
利和义务。此外，所有法律法规涉及的关于基金份额的占比的计算，包括但不限
于认购或持有基金份额的上限、参加基金份额持有人大会各种表决计票等，两级
基金的基金份额应单独进行计算，且两级基金在各自级别基金中的基金份额占比
均满足条件方为有效。
互利 A和互利 B分别募集并按照基金合同约定的比例进行初始配比，所募
集的两级基金的基金资产合并运作。
（二）基金份额的配比
互利 A与互利 B两级基金的基金份额的初始配比原则上不超过 7:3。
本基金基金合同生效之日起 3年内，互利 A将自基金合同生效之日起每满 6
个月开放一次，互利 B封闭运作并上市交易。互利 A的每次开放日，基金管理
人将对互利 A进行基金份额折算，互利 A的基金份额净值调整为 1.000 元，基
金份额持有人持有的互利 A份额数按折算比例相应增减。
互利 A的基金份额折算基准日与互利 A的开放日为同一个工作日。
互利 A 的开放日结束后，两级基金的份额配比将根据申购份额与赎回份额
实际成交确认情况重新进行确定。两级份额的基金份额配比计算结果保留至小数
点后第 9 位，小数点第 9 位以后的部分四舍五入。在每次互利 A的开放日后，
根据互利 A份额折算和申购、赎回情况可能会出现两级份额配比大于或小于 7:3
的情形。
（三）互利 A的运作
1.收益率
在基金分级运作期内，互利 A约定年收益率＝一年期银行定期存款利率（税
后）×1.1+利差。
其中，计算互利 A 首个约定年收益率的一年期银行定期存款利率指基金合
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同生效之日中国人民银行最新公布并执行的金融机构人民币一年期定期存款基
准利率，该收益率即为互利 A 在基金合同生效后最初 6 个月的年收益率，适用
于基金合同生效日（含）到第 1 个开放日（含）的时间段；其后在互利 A 的每
个开放日，基金管理人将根据该日中国人民银行最新公布并执行的金融机构人民
币一年期定期存款基准利率重新设定互利 A 的约定年收益率，该收益率即为互
利 A在接下来 6个月的年收益率，适用于该开放日（不含）到下一个开放日（含）
的时间段。
基金管理人将视国内利率市场变化，在下一开放日开始前公告接下来 6个月
适用的、互利 A约定收益的利差值，利差的取值范围从 0%（含）到 2%（含）。
自本基金合同生效日起至 6 个月的最后一个工作日止，互利 A 利差值为
1.5%。
例：在本基金基金合同生效日，如果一年期银行定期存款利率为3%，利差为
1.2%，则互利A 的年收益率（单利）为：
互利A 的年收益率（单利）＝1.1×3 %+1.5%＝4.8%
本基金净资产优先分配予互利 A 份额的本金及约定应得收益，剩余净资产
分配予互利 B 份额；在分级运作期内每个开放日，如本基金净资产等于或低于
互利 A份额的本金及约定应得收益的总额，本基金净资产全部分配予互利 A份
额后，仍存在额外未弥补的互利 A 份额本金及约定收益总额的差额，则不再进
行弥补。
基金管理人并不承诺或保证每个开放日互利 A份额持有人的约定应得收益，
即如在分级运作期内本基金资产出现极端损失情况下，互利 A 份额仍可能面临
无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的风险。
2.开放日
互利 A 在分级运作期内每满 6 个月开放一次，接受投资者的申购与赎回。
互利A 的开放日为自分级运作期起始日起每满 6个月的最后一个工作日（基
金管理人公告暂停申购或赎回时除外）。
因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回
的，开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。
互利 A 的第一次开放日为分级运作期起始日至 6个月满的日期，如该日为
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非工作日，则为该日之前的最后一个工作日；第二次开放日为分级运作期起始日
至 12 个月满的日期，如该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日；以
此类推。如基金合同的生效日为 2013 年 11 月 15日，基金合同生效之日起满 6
个月、满 12个月、满 18个月的日期分别为 2014年 5月 14日、2014年 11月 14
日、2015年 5月 14日，以此类推。其他各个开放日的计算方法相同。
3.基金份额折算
本基金分级运作期内，互利 A将按以下规则进行基金份额折算。
（1） 折算基准日
本基金分级运作期内，互利 A 的基金份额折算基准日为自分级运作期起始
日起每满 6个月的最后一个工作日。
互利 A的基金份额折算基准日与其开放日为同一个工作日。
基金份额折算基准日的具体计算见“互利 A 的运作”关于开放日计算的相关
内容。
（2） 折算对象
基金份额折算基准日登记在册的互利 A所有份额。
（3） 折算频率
自分级运作期起始日起每满 6个月折算一次。
（4） 折算方式
折算日日终，互利 A 的基金份额净值调整为 1.000 元，折算后，基金份额
持有人持有的互利 A的份额数按照折算比例相应增减。
互利 A的基金份额折算公式如下：
互利 A的折算比例＝折算日折算前互利 A的基金份额净值／1.000
互利 A经折算后的份额数＝折算前互利 A的份额数×互利 A的折算比例
互利 A 经折算后的份额数保留到小数点后两位，折算后的份额数以登记机
构的记录为准，由此产生的误差计入基金财产。
在实施基金份额折算时，折算日折算前互利 A的基金份额净值、互利 A的
折算比例的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。
（5） 基金份额折算期间的基金业务办理
为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作，基金管理人可根据深圳证券交
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易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停互利 B 的上市交易
等业务，具体见基金管理人届时发布的相关公告。
（6）基金份额折算的公告
1）基金份额折算方案须由基金管理人依照《信息披露办法》的规定在指定
媒介公告，并报中国证监会备案。
2）基金份额折算结束后，基金管理人应依照《信息披露办法》的规定在指
定媒介公告，并报中国证监会备案。
4.规模限制
本基金第一个分级运作期，互利 A 与互利 B 的份额初始配比原则上不超过
7:3。其后分级运作期的份额配比原则由基金管理人届时公告。具体规模限制及
其控制措施见招募说明书、基金份额发售公告以及基金管理人发布的其他相关公
告。
（四）互利 B的运作
1.互利 B封闭运作，封闭期内不接受申购与赎回。
互利 B的封闭期为自分级运作期起始日起至满 3 年的最后一个工作日止。
2.本基金基金合同生效后 6 个月内，在符合基金上市交易条件下，互利 B
将申请在深圳证券交易所上市交易。
3.本基金在扣除互利 A 的应计收益后的全部剩余收益归互利 B 享有，亏损
以互利 B 的资产净值为限由互利 B 承担。
（五）本基金基金份额净值的计算
T日基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值／T日基金份额的余额数量
基金分级运作期内，T 日基金份额的余额数量为互利 A 和互利 B 的份额总
额；若本基金转型为上市开放式基金（LOF），T日基金份额的余额数量为该上
市开放式基金份额总额。
基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，
由此产生的误差计入基金财产。
T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。如遇特殊情况，
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
（六）互利 A和互利 B的基金份额净值计算
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按照上述本基金资产及收益分配规则，在基金分级运作期内互利 A 的开放
日计算互利 A的基金份额净值；在分级运作期届满日分别计算互利 A与互利 B
的基金份额净值。
设第 T日为分级运作期内的基金份额净值计算日，Ta为自互利 A份额上一
次开放日（若之前尚未进行开放，则为基金合同生效日或分级运作期起始日）至
T日的运作天数，
TNV 为 T日闭市后的基金资产净值，Fa为 T日互利 A的份额
余额，Fb为 T日互利 B的份额余额， NAVa为第 T日互利 A的基金份额净值，
NAVb为第 T日互利 B的基金份额净值，Ra为互利 A约定年收益率，Y为分级
运作期内运作当年实际天数，即互利 A上一次开放日（如 T日之前无开放日，
则为基金合同生效日）所在年度的实际天数。在分级运作期内，基金管理人可根
据基金运作的实际情况对用于互利 A和互利 B基金份额净值计算的实际运作天
数进行调整，如调整，届时可参见更新的基金招募说明书及基金管理人公告。
分级运作期内第 T日，互利 A和互利 B的基金份额净值计算公式如下：
1.当
TNV ＜Fa×1.00×（1+Ra×Ta/Y）时，则互利 A与互利 B在分级运作期
内第 T日基金份额净值为:
NAVa=
TNV /Fa；
NAVb=0；
2.当 Fa×1.00×（1+Ra×Ta/Y）≤
TNV 时，则互利 A与互利 B在分级运作
期内第 T日基金份额净值为：
NAVa＝1.00×（1+Ra×Ta/Y）；
NAVb=（
TNV
-NAVa×Fa）/Fb；
互利 A与互利 B基金份额净值的计算，保留到小数点后 8位，小数点后第
9位四舍五入。
例：本基金基金合同生效后满 3 年的最后一个工作日，设自互利 A 上一次
开放日起的运作天数为 180 天，基金运作当年的实际天数为 365 天，基金资产
净值为 36亿元，互利 A、互利 B的份额余额分别为 21 亿份和 9 亿份，互利 A
上一次开放日设定的互利 A年收益率为 4.2%。则互利 A、互利 B的基金份额净
值计算如下：
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互利 A的基金份额净值＝1.00×（1+4.2%×180/365）＝1.02071233元
互利 B 的基金份额净值＝（36-1.02071233×21）/9
＝1.61833790 元
（七）互利 A和互利 B基金份额参考净值的计算
基金管理人在基金资产净值计算的基础上，采用“虚拟清算”原则计算并公告
互利 A和互利 B基金份额参考净值。基金分级运作期内的基金份额参考净值是
对两级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。
互利 A和互利 B基金份额参考净值在当天收市后计算，并在 T+1日内与本
基金基金份额净值一同公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟
计算或公告。
设第 T日为分级运作期内的基金份额参考净值计算日，Ta为自互利 A份额
上一次开放日（若之前尚未进行开放，则为基金合同生效日或分级运作期起始日）
至 T日的运作天数，
TNV 为 T日闭市后的基金资产净值，Fa为 T日互利 A的份
额余额，Fb为 T日互利 B的份额余额， NAVa为第 T日互利 A的基金份额参考
净值，NAVb为第 T日互利 B的基金份额参考净值，Ra为互利 A约定年收益率，
Y为分级运作期内运作当年实际天数，即互利 A上一次开放日（如 T日之前无
开放日，则为基金合同生效日）所在年度的实际天数。在分级运作期内，基金管
理人可根据基金运作的实际情况对用于互利 A和互利 B基金份额参考净值计算
的实际运作天数进行调整，如调整，届时可参见更新的基金招募说明书及基金管
理人公告。
分级运作期内第 T日，互利 A和互利 B的基金份额参考净值计算公式如下：
1.当
TNV ＜Fa×1.00×（1+Ra×Ta/Y）时，则互利 A与互利 B在分级运作期
内第 T日基金份额参考净值为:
NAVa=
TNV /Fa；
NAVb=0；
2.当 Fa×1.00×（1+Ra×Ta/Y）≤
TNV 时，则互利 A与互利 B在分级运作
期内第 T日基金份额参考净值为：
NAVa＝1.00×（1+Ra×Ta/Y）；
NAVb=（
TNV -NAVa×Fa）/Fb；
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互利 A与互利 B基金份额参考净值的计算，保留到小数点后 3位，小数点
后第 4位四舍五入。
例：本基金基金合同生效之日起 3 年内，设自互利 A 上一次开放日起的运
作天数为 60天，基金运作当年的实际天数为 365 天，基金资产净值为 32亿元，
互利 A、互利 B的份额余额分别为 21亿份和 9亿份，互利 A 上一次开放日设定
的互利 A 年收益率为 4.2%。则互利 A、互利 B的基金份额参考净值计算如下：
互利 A 的基金份额参考净值＝1.00×（1+4.2%×60/365） ＝1.007元
互利 B 的基金份额参考净值＝（32-1.007×21）/9＝1.206元
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七、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信
息披露办法》等有关法律法规以及基金合同的规定，经 2013年 5月 13日中国证
监会证监许可【2013】641号文件核准募集。
（一）基金的类型及存续期间
1、基金类型：债券型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型
本基金分级运作期内，互利 A 自分级运作期起始日起每满 6 个月进行一次
折算，同时开放一次申购、赎回，互利 B 封闭运作并在深圳证券交易所上市交
易。
分级运作期届满，本基金转型为上市开放式基金（LOF）。
在届时法律法规及业务规则允许的条件下，经基金管理人与基金托管人协商
一致，本基金将继续以分级运作模式存在（该事项无须召集基金份额持有人大
会）。届时基金管理人将依据《信息披露办法》的规定发布相关公告以安排金申
购、赎回等事项。
3、存续期间：不定期
（二）募集方式
互利 A、互利 B 将分别通过各自发售机构的销售网点独立进行公开发售，
两级份额的发售方式与发售机构不尽相同。
互利 A通过场外发售机构公开发售，互利 B通过场内、场外发售机构进行
发售。
场外发售机构为基金管理人的直销网点和场外代销机构的代销网点（具体名
单参见基金份额发售公告）；场内发售机构为通过深圳证券交易所内具有相应业
务资格的会员单位发售（具体名单参见基金份额发售公告）。
通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金
账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳
证券账户下。基金份额持有人可通过办理跨系统转托管业务实现基金份额在两个
登记系统之间的转换。
投资者可参与互利 A或互利 B中的某一级份额的认购，也可同时参与互利
A 和互利 B 的认购。本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集
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期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。
销售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实
接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。
（三）募集期限
自基金份额发售之日起，最长不得超过 3个月，具体发售时间见发售公告。
（四）募集对象
符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及
法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。
（五）募集场所
本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。
投资者还可以登录基金管理人网站（www.99fund.com）办理开户、认购等
业务，网上交易开通流程、业务规则请登录基金管理人网站查询。
募集期间，基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。
具体销售城市（或网点）名单和联系方式，请参见本基金的发售公告以及当地基
金代销机构以各种形式发布的公告。
（六）募集份额目标上限
本基金首次募集规模上限为 30亿份（不包括利息折算的基金份额），其中
互利 A上限 21亿份，互利 B上限 9亿份，规模控制措施详见基金份额发售公告
的有关规定。
（七）基金份额的场外认购
通过场外方式认购的基金份额登记在注册登记系统中。
1.募集场所
互利 A和互利 B均可通过场外发售机构发行，本基金的场外认购通过基金
管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点（具体名单详见基金份额发售公
告）进行。
销售机构办理本基金场外认购业务的城市（网点）的具体情况和联系方法，
请参见本基金的基金份额发售公告。
2.基金份额的面值、认购费用、认购价格及计算公式
（1）基金份额初始发售面值：本基金份额初始发售面值为人民币 1.00元。
（2）认购费率
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本基金不收取认购费。
（3）场外认购份额的计算
基金场外认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购
金额。计算公式为：
认购份额 = （认购金额＋认购利息）/ 基金份额初始面值。
认购份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。利息折算份额的计算保留到小数点后
两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产
承担。
例如：某投资人认购本基金互利 A（互利 B）10,000元，假定该笔认购金额
产生利息 3元。则认购份额为：
认购份额＝（认购金额+认购利息）/基金份额面值＝（10,000＋3）/1.00＝
10,003.00份
即：投资人投资 10,000 元认购本基金份额，在基金合同生效时，投资人账
户登记有本基金 10,003.00份。
（八） 基金份额的场内认购
互利 B可通过场内发售机构发售，本节内容仅适用于基金份额的场内认购，
通过此种方式认购的基金份额登记在证券登记结算系统中。
1.募集场所
本基金的场内认购通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位（具
体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）进行。本基金募集期结束前获得
基金代销资格的证券公司也可代理场内基金份额的发售。尚未取得相应业务资
格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金上市后，代理投资人通
过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市交易。
2.基金认购金额的计算
（1）本基金场内认购采用份额认购方式认购，认购价格为 1.00 元/份。
（2）本基金不收认购费。
（3）场内认购金额和利息折算份额的计算
基金场内认购采用份额认购的方式。计算公式为：
认购金额 ＝ 认购价格 × 认购份额
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认购份额总额 ＝ 认购份额 ＋ 利息折算的份额。
场内认购金额计算保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五
入。利息折算的份额保留至整数位（最小单位为 1份），余额计入基金财产。
例如：某投资人认购本基金 10,000 份，假定该笔认购产生利息 3 元。则认
购金额和利息折算的份额为：
认购金额＝认购价格 × 认购份额＝1.00×10,000＝10,000元
利息折算份额=3.00/1.00= 3份
认购份额总额 ＝ 认购份额 ＋ 利息折算的份额 10,005份
即：投资人认购 10,000 份基金份额，需缴纳 10,000 元，若利息折算的份额
为 3份，则总共可得到 10,003份基金份额。
（九）基金的认购
1、认购时间安排
投资者认购本基金份额的具体业务办理时间由基金管理人和基金代销机构
确定，请参见本基金的发售公告。
2、投资人认购应提交的文件和办理的手续
投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续详见本基金的发售公告。
3、认购的方式及确认
当日（T日）在规定时间内提交的申请，投资者通常可以在 T+2日到网点查
询认购申请的受理结果，并可在募集截止日后 4个工作日内可以到网点打印交易
确认书。
4、募集期利息的处理方式
互利 A、互利 B 有效认购款项在募集期间产生的利息将各自折算为相应类
别的基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。
场内认购资金利息折算的份额保留至整数位，余额计入基金财产；场外认购资金
利息折算的份额保留到小数点后两位，小数点两位以后部分四舍五入，由此误差
产生的收益或损失由基金财产承担。
5、基金份额认购金额的限制
（1）本基金场内认购采用份额认购的方式，场外认购采用金额认购方式。
（2）投资人认购前，需按销售机构规定的方式全额缴款。
（3）投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允
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许撤销。
（4）互利 A 的认购限制
投资者通过代销机构网点申购互利 A基金份额单笔最低金额为人民币 1000
元；通过基金管理人直销中心首次申购本基金基金份额的最低金额为人民币
50000元。各代销机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各代
销机构的业务规定为准。
（5）互利 B 的认购限制
1）场外认购限额
投资者通过代销机构网点认购互利B基金份额单笔最低金额为人民币 50000
元；通过基金管理人直销中心首次申购本基金基金份额的最低金额为人民币
50000元。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构
的业务规定为准。
2）场内认购限额
互利 B 场内认购的单笔最低认购份额为 50,000 份，超过 50,000 份的须是
1,000 份的整数倍，且每笔认购最高不得超过 99,999,000 份。
（6）本基金对单个账户持有的基金份额不进行限制。
（7）基金募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制。
（十）募集资金的管理
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结
束前，任何人不得动用。
（十一）基金募集情况
本基金募集期为 2013年 10月 21日至 2013年 11月 1日。经会计师事务所
验资，按照每份基金份额面值人民币 1.00 元计算，基金募集期共募集
684,640,965.82 份基金份额（含利息结转份额 216,533.18 份），有效认购户数为
3,925户。
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八、基金合同的生效
（一）基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金募集份额总额不少于 2亿份，
基金募集金额不少于 2亿元人民币且基金认购人数不少于 200人的条件下，基金
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法
定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案
手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束
前，任何人不得动用。
（二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同
期存款利息。
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低
于 5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20个工作日出现前
述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
法律法规另有规定时，从其规定。
（四）本基金基金合同已于 2013年 11月 6日生效。
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九、基金份额的上市与交易
（一）上市交易的基金份额
基金合同生效后，在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件
的情况下，本基金在基金分级运作期内，互利 B份额申请上市与交易。
本基金分级运作期届满后转型为上市开放式基金（LOF），则互利 A与互利
B 将分别按照基金合同约定及深圳证券交易所规则转型转换为上市开放式基金
（LOF）份额，转型后的基金份额将继续在深圳证券交易所上市与交易。
（二）上市交易的地点
深圳证券交易所
（三）上市交易的时间
基金合同生效后 6个月内互利 B开始在深圳证券交易所上市交易。
在确定上市交易的时间后，基金管理人最迟在上市日前 3个工作日在指定媒
介上刊登公告。
基金份额（基金分级运作期内专指互利 B 份额）上市后，登记在证券登记
结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在注册登记系统
中的基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至证券登记结算系统后，
方可上市交易。
本基金之互利债 B基金份额已于 2014 年 4 月 30 日开始在深圳证券交易所
上市交易。
本基金转型后，已于 2016年 12月 2日开始在深圳证券交易所上市交易。
（四）上市交易的规则
1.本基金在基金分级运作期内互利 B 上市首日的开盘参考价为前一交易日
互利 B的参考净值；
2. 本基金分级运作期届满后转型为上市开放式基金（LOF），互利 A 与互
利 B份额转型转换为上市开放式基金（LOF）基金份额后，本基金基金份额上市
首日的开盘参考价为前一交易日的基金份额净值；
3.本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市首日起实行；
4.本基金买入申报数量为 100份或其整数倍；
5.本基金申报价格最小变动单位为 0.001元人民币；
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6.本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所证
券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》及其更新
以及其他有关规定。
（五）上市交易的费用
本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。
（六）上市交易的行情揭示
本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情
发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值（基金分级运作期内为互利 B
前一交易日的基金份额参考净值）。
（七）上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市
本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市按照深圳证券交易所的相关业务规则
执行。
（八）终止上市的情形和处理方式：
发生下列情况之一时，本基金应终止上市交易：
1.自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因;
2.基金合同终止；
3.基金份额持有人大会决定终止上市；
4.深圳证券交易所认为须终止上市的其他情况。
发生上述终止上市情形时，由证券交易所终止其上市交易，基金管理人报经
中国证监会备案后终止本基金的上市，并在指定媒介上刊登终止上市公告。
互利 B于 2016年 11月 7日终止上市。
（九）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规
则等相关规定内容进行调整的，本基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，
且此项修改无须召集基金份额持有人大会。
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十、基金的申购与赎回
基金合同生效后，基金分级运作期内基金投资者可在互利 A 的开放日申购
或赎回互利 A份额。
本基金转型为上市开放式基金（LOF）后，投资者可通过场外或场内两种方
式对上市开放式基金（LOF）进行申购与赎回。
（一）分级运作期内互利 A的申购与赎回
1、申购和赎回场所
互利 A 的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提
供的其他方式办理互利 A 的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基
金代销机构，并予以公告。
2、申购和赎回的开放日及时间
本基金办理互利 A 的申购与赎回的开放日为自分级运作期起始日每满 6 个
月的最后一个工作日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除外），互利 A 的开
放日具体计算见基金合同第四部分“互利 A的运作”的相关内容。因不可抗力或其
他情形致使基金无法按时开放互利 A 的申购与赎回的，开放日为不可抗力或其
他情形影响因素消除之日的下一个工作日。
互利 A 的开放日以及开放日办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人
届时发布的相关公告。
基金管理人已于 2014年 5月 5日办理互利 A基金份额第一次开放申购与赎
回业务，于 2014年 11月 5日办理互利 A基金份额第二次开放申购与赎回业务，
于 2015 年 5月 5日办理互利 A基金份额第三次开放申购与赎回业务，于 2015
年 11月 5日办理互利 A基金份额第四次开放申购与赎回业务，于 2016年 5月 5
日办理互利 A基金份额第五次开放申购与赎回业务，于 2016 年 11 月 4日办理
互利 A基金份额第六次开放赎回业务。
3、申购与赎回的原则
（1）分级运作期内采取“确定价”原则，即互利 A的申购、赎回价格以人民
币 1.00元为基准进行计算；
（2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
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（3）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
（4）赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行
顺序赎回；
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、申购与赎回的程序
（1）申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
（2）申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购申
请即为有效。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款
项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
（3）申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+ 1 日内对该交易的
有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+ 2 日后(包括该日)到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，
则申购款项退还给投资人。
（4）申购和赎回申请的成交确认原则
在本基金第一个分级运作期内，在互利A的开放日，本基金以互利B的份额
余额为基准，在互利A和互利B的份额配比不超过7:3的范围内对互利A 的申购进
行确认。
在互利A的开放日，所有经确认有效的互利A 的赎回申请全部予以成交确
认。
在本基金第一个分级运作期内，对于互利A的申购申请，如果对互利A的全
部有效申购申请进行确认后，互利A与互利B的份额配比小于7:3，则所有经确认
有效的互利A 的申购申请全部予以成交确认；如果对互利A的全部有效申购申请
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进行确认后，互利A与互利B 的份额配比超过7:3，则在经确认后的互利A与互利
B 的份额配比不超过7:3的范围内，对全部有效申购申请按比例进行成交确认。
互利A每次开放日的申购与赎回申请确认办法及确认结果见基金管理人届时
发布的相关公告。
基金销售机构对互利A申购和赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而
仅代表销售机构确实接收到互利A申购和赎回申请。互利A申购和赎回申请的确
认以登记机构的确认结果为准。
5、申购和赎回的数量限制
（1）投资者通过代销机构网点申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币
1000 元（含申购费）；通过基金管理人直销中心首次申购本基金基金份额的最
低金额为人民币 50000元（含申购费），通过基金管理人线上直销系统申购本基
金基金份额单笔最低金额为人民币 100元（含申购费）。若发生比例确认，申购
金额不受最低申购金额限制。各代销机构对本基金最低申购金额及交易级差有其
他规定的，以各代销机构的业务规定为准。
（2）投资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不
设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。
（3）投资者可将其全部或部分基金份额赎回，赎回最低份额 1份，基金份
额持有人在销售机构保留的基金份额不足 1份的，注册登记系统有权将全部剩余
份额自动赎回。
（4）基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量
限制，在进行调整前，基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上公告。
6、申购和赎回的费用及其用途
互利 A不收取申购费用和赎回费用。
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费
率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施 3个工作日前在指定媒介上公告。
7、申购份额与赎回金额的计算方式
（1）互利 A申购份额的计算方式：
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互利 A的申购份额按实际确认的申购金额除以 1.00元确定。互利 A的申购
份额计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由
基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 互利 A申购份额的计算公式：
申购份额＝申购金额／1.00
例，在互利 A的开放日，某投资者投资 10,000 元申购互利 A，则其可得到
的互利 A份额计算如下：
申购份额＝10,000/1.00＝10,000份
（2）互利 A赎回金额的计算方式：
互利 A的赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以 1.00 元确定。赎回金
额计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金
财产承担，产生的收益归基金财产所有。
采用“份额赎回”方式，赎回金额计算公式：
赎回金额＝赎回份额×1.00
例，在互利 A的开放日，某投资者赎回 10,000 份互利 A，则其可得到的赎
回金额计算如下：
赎回金额＝10,000×1.00＝10,000元
8、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
（1）因不可抗力导致基金无法正常运作。
（2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接
收投资人的申购申请。
（3）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金
资产净值。
（4）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金
份额持有人利益时。
（5）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他
可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
（6）根据申购规则和程序导致部分或全部申购申请没有得到成交确认。
（7）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（7）项暂停申购情形且
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基金管理人暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申
购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在
暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
9、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项：
（1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
（2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接
收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
（3）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金
资产净值。
（4）互利 A在单个开放日发生巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难。
（5）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述除第（4）条以外的情形且基金管理人决定拒绝接受或暂停基金份
额持有人的赎回申请时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回
申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账
户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，基金管
理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续工作日予以支付。基金份额持有
人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情
况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
10、巨额赎回的情形
（1）巨额赎回的认定
若本基金互利 A 的单个开放日内，经过申购与赎回申请的成交确认后，互
利 A 的净赎回金额超过本基金前一日基金资产净值的 10%时，即认为是发生了
互利 A巨额赎回。
（2）巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延缓支付款项时，基金管理人应当通过邮寄、传真或
者招募说明书规定的其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处
理方法，同时在指定媒介上刊登公告。
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（二）基金转型为上市开放式基金后的申购与赎回
基金分级运作期届满后，互利 A与互利 B两类基金份额将转型转换为上市
开放式基金（LOF）份额，并开放申购、赎回业务。申购、赎回规则具体如下：
1、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，通过基金管理人、场外代销机构
柜台系统办理申购和赎回业务。投资人也可使用深圳证券账户通过深圳证券交易
所交易系统办理申购和赎回业务。
投资人可通过下述场所按照规定的方式进行申购或赎回：
（1）本基金管理人的直销中心；
（2）场内申购、赎回，即通过深圳证券交易所交易系统办理本基金申购、
赎回及相关业务的深圳证券交易所会员单位；
（3）场外申购、赎回，即不通过深圳证券交易所交易系统办理申购、赎回
及相关业务的场外代销机构的代销网点。
具体的销售网点和办理申购赎回业务的会员单位将由基金管理人在招募说
明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在
基金管理人网站公示。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上
等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人
另行公告。
2、申购和赎回的开放日及时间
（1）开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金
管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（2）申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金转型为上市开放式基金（LOF）后，在本基金转换运作方式之日起不
超过30天开始办理日常申购、赎回。
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在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购
或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或
转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金
份额申购、赎回的价格。
本基金转型后，已于 2016年 11月 10日开始办理日常申购、赎回业务。
3、申购与赎回的原则
（1）“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额
净值为基准进行计算；
（2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
（3）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
（4）场外基金份额的赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购
的先后次序进行顺序赎回。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、申购与赎回的程序
（1）申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构及深圳证券交易所规定的程序，在开放日的具体业
务办理时间内提出申购或赎回的申请。
（2）申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购申
请即为有效。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款
项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
（3）申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有
效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在 T+2日后(包括该日)到销售网
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点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申
购款项退还给投资人。
5、申购和赎回的数量限制
（1）场外申购时，投资者通过代销机构网点申购本基金基金份额单笔最低
金额为人民币 10 元（含申购费）；通过基金管理人直销中心首次申购本基金基
金份额的最低金额为人民币 50,000 元（含申购费）；通过基金管理人线上直销
系统申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币 10 元（含申购费）。各代销机
构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为
准。
（2）场内申购时，每笔申购金额最低为 1,000 元，同时申购金额必须是整
数金额。
（3）投资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不
设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。
（4）投资者可将其全部或部分基金份额赎回，赎回最低份额 1份，基金份
额持有人在销售机构保留的基金份额不足 1份的，注册登记系统有权将全部剩余
份额自动赎回。
（5）基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述
规定申购金额和赎回份额的数量限制。当接受申购申请对存量基金份额持有人利
益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取规定单个投资者申购金额上
限、基金规模上限或基金单日净申购比例上限，以及拒绝大额申购、暂停基金申
购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人必须在调整前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
6、申购和赎回的价格、费用及其用途
（1）本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四
舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收
市后计算，并在 T+ 1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延
迟计算或公告。
（2）申购费用由投资人承担，不列入基金财产。
（3）赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人
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赎回基金份额时收取。赎回费用全额计入基金财产。
（4）申购费率
购买金额（M，含申购费） 申购费率
M＜100 万 0.80%
100 万≤M＜500 万 0.40%
M≥500 万 每笔 1000元
（5）赎回费率
本基金的场内赎回费率按持有时间递减，具体费率如下：
持有时间（N） 赎回费率
N＜7天 1.50%
N≥7天 0.10%
本基金的场外赎回费率按持有时间递减，具体费率如下：
持有时间（N） 赎回费率
N＜7天 1.50%
7天≤N＜30天 0.10%
N≥30天 0%
其中，在场外认购以及本基金开放期场外申购的投资者其份额持有时间以份
额实际持有时间为准；在场内认购、场内申购以及场内买入，并转托管至场外赎
回的投资者其份额持有时间自份额转托管至场外之日起开始计算。
（6）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据
市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）
等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期
间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费
率和基金赎回费率。
7、申购份额与赎回金额的计算
（1）本基金申购份额的计算：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
例：某投资者投资 5万元申购本基金基金份额，假设申购当日基金份额净值
为 1.052元，则可得到的申购份额为：
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净申购金额 = 50000 / (1+0.80%) =49603.17元
申购费用 = 50000 ?49603.17 =396.83 元
申购份额 = 49603.17/ 1.052 = 47151.30份
如果投资人是场内申购，申购份额为 47151 份，其余 0.03 份对应金额返回
给投资人。
（2）本基金赎回金额的计算：
采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T日的基金份额净值为基准进行计算，
计算公式：
赎回总金额 = 赎回份额 ? T日基金份额净值
赎回费用 = 赎回总金额 ? 赎回费率
净赎回金额 = 赎回总金额 ? 赎回费用
例 1：某投资者场外赎回本基金 1 万份基金份额，持有时间为 20 天，对应
的赎回费率为 0.10%，假设赎回当日基金份额净值是 1.052元，则其可得到的净
赎回金额为：
赎回总金额 = 10000 ? 1.052 = 10520元
赎回费用 = 10520 ? 0.10% = 10.52元
净赎回金额 = 10520 ? 10.52 = 10509.48元
即：投资者场外赎回本基金 1 万份基金份额，则其可得到的净赎回金额为
10509.48元。
例 2：某投资者场内赎回本基金 1 万份基金份额，持有时间为 20 天，对应
的赎回费率为 0.10%，假设赎回当日基金份额净值是 1.052元，则其可得到的净
赎回金额为：
赎回总金额 = 10000 ? 1.052 = 10520元
赎回费用 = 10520 ? 0.10% = 10.52元
净赎回金额 = 10520 ? 10.52 = 10509.48元
即：投资者场内赎回本基金 1 万份基金份额，则其可得到的净赎回金额为
10509.48元。
（3）申购份额、余额的处理方式：
申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为
份，场内申购份额保留至整数位，非整数份额部分对应金额返回投资人；场外申
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购份额按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财
产承担。
（4）赎回金额的处理方式：
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以以当日基金份额净值为基准计
算的赎回价格。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产
生的收益或损失由基金财产承担。
8、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
（1）因不可抗力导致基金无法正常运作。
（2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接
收投资人的申购申请；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考
的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金
托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受投资人的申购申请。
（3）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金
资产净值。
（4）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金
份额持有人利益时。
（5）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他
可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
（6）申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个
投资者单日或单笔申购金额上限的。
（7）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基
金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。
（8）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（8）项暂停申购情形且且基金
管理人决定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申
购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还
给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
9、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
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发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项：
（1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
（2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接
收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项；当前一估值日基金资产净值 50%以上
的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大
不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停接受投资人
的赎回申请或延缓支付赎回款项的措施。
（3）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金
资产净值。
（4）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
（5）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎
回申请时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管
理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申
请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第（4）
项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先
选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人
应及时恢复赎回业务的办理并公告。
10、巨额赎回的情形及处理方式
（1）巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
（2）巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按
正常赎回程序执行。
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2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为
因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波
动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前
提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回
申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，
投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自
动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获
受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处
理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，
直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理。
场内巨额赎回按照登记机构的有关规则处理。
3）如果发生巨额赎回，且单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基
金份额占前一工作日基金总份额的比例超过 30%时，本基金管理人可以对该单个
基金份额持有人超过前述约定比例的赎回申请实施延期办理赎回申请。
对该单个基金份额持有人不超过前述比例的赎回申请，与当日其他赎回申请
一起，按上述 1）、2）方式处理。如下一开放日，该单一基金份额持有人剩余
未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，继续按前述规则处理，直至该单一基金份
额持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占前一工作日基金总份额的比例低
于前述比例。
若在开放期最后一个开放日仍存在单个基金份额持有人申请赎回的基金份
额占前一工作日基金总份额的比例超过 30%时，则开放期相应延长，但在延长的
开放期内不办理申购，也不接受新的赎回申请，即基金管理人仅为原开放期内因
提交赎回申请超过基金总份额 30%以上而被延期办理赎回申请的单个基金份额
持有人办理赎回业务，直至该单个基金份额持有人的赎回申请全部确认。
基金管理人在履行适当程序后，有权根据当时市场环境调整前述比例和处理
规则，并在指定媒介上进行公告。
场内巨额赎回按照登记机构的有关规则处理。
4）暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有
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必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，
但不得超过 20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
（3）巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方
法，并在 2日内在指定媒介上刊登公告。
10、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
（1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定
媒介上刊登暂停公告。
（2）如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介
上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1个开放日的基金份额净值。
（3）如发生暂停的时间超过 1日，基金管理人自行确定公告增加次数，并
根据信息披露管理办法在指定媒介刊登公告。
（三）基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换
费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公
告，并提前告知基金托管人与相关机构。
（四）基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
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（五）基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
1、本基金分级运作期内的转托管
本基金分级运作期内，互利 A 的基金份额登记在注册登记系统基金份额持
有人开放式基金账户下，基金份额持有人可将持有的互利 A 份额在注册登记系
统内不同销售机构（网点）之间进行转托管，基金份额持有人在变更办理互利 A
赎回业务的销售机构（网点）时，可办理已持有互利 A 的基金份额的系统内转
托管。具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销机构的业务规则。
互利 B 的转托管与以下“本基金转型为上市开放式基金（LOF）后的转托
管”相同。
2、本基金转型为上市开放式基金（LOF）后的转托管
（1）系统内转托管
1）系统内转托管是指持有人将持有的基金份额在中国结算 TA 系统内不同
销售机构（网点）之间或场内系统内不同会员单位（席位或交易单元）之间进行
转托管的行为。
2）份额登记在中国结算场内系统的基金份额持有人在变更办理上市交易的
会员单位时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。
（2）跨系统转托管
跨系统转托管是指持有人将持有的基金份额在中国结算深圳分公司场内系
统和中国结算 TA系统之间进行转托管的行为。
本基金跨系统转托管的具体业务按照中国结算的相关规定办理。
（六）定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
本基金转型后，已于 2016年 11月 10日开始办理定期定额投资业务。
（七）基金的冻结和解冻
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基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
（八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋
机制”章节的规定或相关公告。
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十一、基金的投资
基金分级运作期届满，本基金继续存续并转型为上市开放式基金（LOF）后，
则本基金的投资目标、投资理念、投资范围、投资策略、投资管理程序不变，有
关投资限制继续符合基金合同的约定，并符合相关法律法规的规定。
（一）投资目标
在严格控制风险的基础上，本基金通过深入分析固定收益类金融工具的投资
价值并进行主动管理，力争实现资产的长期稳健增值。
（二）投资范围
本基金的投资范围为固定收益类品种，国债、金融债、央行票据、公司债、
企业债、地方政府债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、中期票据、中小
企业私募债券、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括定期存款及协议存款），
以及法律法规或中国证监会允许投资的其他固定收益类品种。本基金不直接从二
级市场上买入股票和权证，也不参与一级市场新股申购。因持有可转债转股所得
的股票、因所持股票派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证，应当在其
可上市交易后的 10个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资
产的 80%，持有的现金或到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%，本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
（三）投资策略
本基金将密切关注债券市场的运行状况与风险收益特征，分析宏观经济运行
状况和金融市场运行趋势，自上而下决定类属资产配置及组合久期，并依据内部
信用评级系统，深入挖掘价值被低估的标的券种。本基金采取的投资策略主要包
括类属资产配置策略、利率策略、信用策略、可转债投资策略等。在谨慎投资的
基础上，力争实现组合的稳健增值。
1、类属资产配置策略
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不同类属的券种，由于受到不同的因素影响，在收益率变化及利差变化上表
现出明显不同的差异。本基金将分析各券种的利差变化趋势，综合分析收益率水
平、利息支付方式、市场偏好及流动性等因素，合理配置并动态调整不同类属债
券的投资比例。
2、普通债券投资策略
（1）利率策略
本基金将通过全面研究和分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求状况
变化趋势及结构，结合对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向的研判，从而
预测出金融市场利率水平变动趋势。在此基础上，结合期限利差与凸度综合分析，
制定出具体的利率策略。
具体而言，本基金将首先采用“自上而下”的研究方法，综合研究主要经济
变量指标，分析宏观经济情况，建立经济前景的场景模拟，进而预测财政政策、
货币政策等宏观经济政策取向。同时，本基金还将分析金融市场资金供求状况变
化趋势与结构，对影响资金面的因素进行详细分析与预判，建立资金面的场景模
拟。
在此基础上，本基金将结合历史与经验数据，区分当前利率债收益率曲线的
期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位，判断收益率曲线参数变动的程度
与概率，即对收益率曲线平移的方向，陡峭化的程度与凸度变动的趋势进行敏感
性分析，以此为依据动态调整投资组合。如预期收益率曲线出现正向平移的概率
较大时，即市场利率将上升，本基金将降低组合久期以规避损失；如出现负向平
移的概率较大时，则提高组合久期；如收益率曲线过于陡峭时，则采用骑乘策略
获取超额收益。本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上，利用蝶形策略获
取超额收益。
（2）信用策略
本基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情
况，对其信用风险进行评估，以此作为个券选择的基本依据。为了准确评估发债
主体的信用风险，我们设计了定性和定量相结合的内部信用评级体系。内部信用
评级体系遵循从“行业风险”－“公司风险”（公司背景＋公司行业地位＋企业
盈利模式＋公司治理结构和信息披露状况＋企业财务状况）－“外部支持”(外
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部流动性支持能力＋债券担保增信)－“得到评分”的评级过程。其中，定量分
析主要是指对企业财务数据的定量分析，定量分析主要包括四个方面：盈利能力
分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营运能力分析。定性分析包括所有
非定量信息的分析和研究，它是对定量分析的重要补充，能够有效提高定量分析
的准确性。本基金内部的信用评级体系定位为即期评级，侧重于评级的准确性，
从而为信用产品的实时交易提供参考。本基金会对宏观、行业、公司自身信用状
况的变化和趋势进行跟踪，并快速做出反应，以便及时有效地抓住信用利差变化
带来的市场交易机会。
（3）个券选择策略
本基金建立了自上而下和自下而上两方面的研究流程，自上而下的研究包含
宏观基本面分析、资金技术面分析，自下而上的研究包含信用利差分析、债券信
用风险评估、信用债估值模型和交易策略分析，由此形成宏观和微观层面相配套
的研究决策体系，最后形成具体的投资策略。
3、可转债投资策略
基于行业分析、企业基本面分析和可转换债券估值模型分析，并结合市场环
境情况等，本基金在一、二级市场投资可转换债券，以达到在严格控制风险的基
础上，实现基金资产稳健增值的目的。
1）行业配置策略
本基金将根据宏观经济走势、经济周期，以及阶段性市场投资主题的变化，
综合考虑宏观调控目标、产业结构调整等因素，精选成长前景明确或受益政策扶
持的行业内公司发行的可转换债券进行投资布局。另外，由于宏观经济所处的时
期和市场发展的阶段不同，不同行业的可转换债券也将表现出不同的风险收益特
征。在经济复苏的初期，持有资源类行业的可转换债券将获得良好的投资收益；
而在经济衰退时期，持有防御类非周期行业的可转换债券，将获得更加稳定的收
益。
2）个券选择策略
本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略，在严格控制风险的前提
上，精选具有投资价值的可转换债券券，力争实现较高的投资收益。
3）条款博弈策略
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本基金将深入分析公司基本面，包括经营状况和财务状况，预测其未来发展
战略和融资需求，结合流动性、到期收益率、纯债溢价率等因素，充分发掘这些
条款给可转换债券带来的投资机会。
4）转股策略
在转股期内，当本基金所持有可转换债券市场交易价格显著低于转股平价
时，即转股溢价率明显为负时，本基金将通过转股并在其上市交易后 10 个工作
日内卖出股票以实现收益。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、投资授
权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组合管
理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险，实现投资收益的最大
化。
本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标
等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企业基
本面分析为基础，结合定性和定量方法，注重对企业未来偿债能力的分析评估，
对中小企业私募债券进行分类，以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程
度，并及时跟踪其信用风险的变化。
本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主，所投资的中小企业
私募债券的剩余期限不超过基金的剩余封闭运作期。在综合考虑债券信用资质、
债券收益率和期限的前提下，重点选择资质较好、收益率较好、期限匹配的中小
企业私募债券进行投资。
基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资
决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，
以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
（四）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的 80%；
（2）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债
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券，本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的 10％；
（4）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（5）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10％；
（6）本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产的
20%；本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的
10%；
（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10％；
（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
（9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（11）本基金应投资于信用级别评级为 A以上(含 A)的资产支持证券。基金
持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报
告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
（12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%；
（13）本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产
净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的，基金管理人不得主动
新增流动性受限资产的投资；
（14）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以
及中国证监会认可的特殊投资组合除外）持有一家上市公司发行的可流通股票，
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不得超过该上市公司可流通股票的 15%；同一基金管理人管理的全部投资组合持
有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手方开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范
围保持一致；
（16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（11）、（13）、（15）项外，因证券市场波动、证券发
行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致
使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内
进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生
效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适
当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管
人发行的股票或者债券；
（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管
理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规和监管部门取消上述禁止性规定的，则本基金不受上述相关限制。
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69
（五）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中债综合指数。
中债综合指数是中国全市场债券指数，以 2001年 12月 31日为基期，基点
为 100点，并于 2002 年 12月 31日起发布。中债综合指数的样本具有广泛的市
场代表性，其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场，成分债券包括国债、企业
债券、央行票据等所有主要债券种类。选择中债综合指数作为本基金固定收益类
资产投资比较基准的依据的主要理由是：第一，该指数由中央国债登记结算公司
编制，并在中国债券网（www.chinabond.com.cn）公开发布，具有较强的权威性
和市场影响力；第二，该指数的样本券涵盖面广，能较好地反映债券市场的整体
收益。
如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更
改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者
是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时，经与基金托管人协商一
致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召
开基金份额持有人大会。
（六）风险收益特征
本基金是债券型证券投资基金，属于具有中低风险收益特征的基金品种，其
长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。
从投资者具体持有的基金份额来看，由于基金收益分配的安排，基金分级运
作期内，互利 A 份额将表现出低风险、低收益的明显特征，其预期收益和预期
风险要低于普通的债券型基金份额；互利 B 份额则表现出高风险、高收益的显
著特征，其预期收益和预期风险要高于普通的债券型基金份额。
（七）投资决策依据和投资程序
1、投资决策依据
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
（2）国内外宏观经济形势及对中国债券市场的影响；
（3）国家货币政策及债券市场政策；
（4）商业银行的信贷扩张；
（5）债券市场的基本情况。
2、投资决策程序
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本基金投资决策流程为：
（1）宏观分析师根据宏观经济形势、物价形势、货币政策等判断市场利率
的走向，提交策略报告。
（2）债券策略分析师提交关于债券市场基本面、债券市场供求、收益率曲
线预测的分析报告。
（3）信用分析师负责信用风险的评估、信用利差的分析及信用评级的调整。
（4）数量分析师对衍生产品和创新产品进行分析。
（5）在分析研究报告的基础上，基金经理提出月度投资计划并提交投资决
策委员会审议。
（6）投资决策委员会审议基金经理提交的投资计划。
（7）如审议通过，基金经理在考虑资产配置的情况下，挑选合适的债券品
种，灵活采取各种策略，构建投资组合。
（8）集中交易室执行交易指令。
（八）基金管理人代表基金行使股东和债权人权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东和债权人权利，保
护基金份额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股；
3、有利于基金资产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
（九）基金的融资、融券
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。
（十）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事
务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
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现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节
的规定。
（十一）基金投资组合报告
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 1
月 20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期自 2021年 10月 01日起至 2021年 12月 31日止。
§1投资组合报告
1.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,966,351,000.00 98.54
其中：债券 1,966,351,000.00 98.54
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 5,776,005.60 0.29
8 其他资产 23,347,292.54 1.17
9 合计 1,995,474,298.14 100.00
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1.2报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注:本基金报告期末未投资境内股票。
1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
1.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
1.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
注：本基金本报告期末未持有股票。
1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券
1,644,601,000.
00
105.00
其中：政策性金融债 80,079,000.00 5.11
4 企业债券 321,750,000.00 20.54
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计
1,966,351,000.
00
125.54
1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码
债券名
称
数量（张） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
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（％）
1 188751
21中证
14
1,500,000 150,930,000.00 9.64
2 2120071
21上海
银行
1,400,000 140,868,000.00 8.99
3 2120073
21广州
银行小
微债 02
1,400,000 140,840,000.00 8.99
4 2028054
20华夏
银行
1,200,000 121,764,000.00 7.77
5 2128004
21招商
银行小
微债 01
1,000,000 101,840,000.00 6.50
1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证投资。
1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期未投资股指期货。
1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期未投资国债期货。
1.11投资组合报告附注
1.11.1
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本基金投资的前十名证券的发行主体中，上海银行股份有限公司、广州银行股份有限公
司、华夏银行股份有限公司、招商银行股份有限公司出现在报告编制日前一年内受到监管部
门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律
法规及基金合同的要求。
1.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 5,092.85
2 应收证券清算款 486,016.44
3 应收股利 -
4 应收利息 22,855,141.40
5 应收申购款 1,041.85
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 23,347,292.54
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末未持有股票。
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十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明
书。
（一）基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段
净值增长
率（1）
净值增长率
标准差（2）
业绩比较基准
收益率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
(1)－(3) (2)－(4)
2017 年 1 月 1 日至
2017年 12月 31日
3.32% 0.10% -3.38% 0.06% 6.70% 0.04%
2018 年 1 月 1 日至
2018年 12月 31日
3.76% 0.10% 4.79% 0.07% -1.03% 0.03%
2019 年 1 月 1 日至
2019年 12月 31日
4.70% 0.07% 1.31% 0.05% 3.39% 0.02%
2020 年 1 月 1 日至
2020年 12月 31日
2.87% 0.07% -0.06% 0.09% 2.93% -0.02%
2021 年 1 月 1 日至
2021年 12月 31日
3.87% 0.05% 2.10% 0.05% 1.77% 0.00%
2016年 11月 07日（基
金合同生效日）至
2021年 12月 31日
18.86% 0.07% 2.10% 0.07% 16.76% 0.00%
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较图
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77
十三、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（三）基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独
立。
（四）基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
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十四、基金资产的估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
（二）估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资
产及负债。
（三）估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交
易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未
发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日
的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机
构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化
因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交
易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后
经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允
价格；
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
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（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用
估值技术确定公允价值。
4、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
5、中小企业私募债券采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价
格验证具有可靠性的估值技术，确定中小企业私募债券的公允价值。 中小企业
私募债券采用估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。法律法规
对中小企业私募债券估值有最新规定的，从其规定。
6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（四）估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份
额的余额数量计算，精确到 0.001元，小数点后第 4位四舍五入。国家另有规定
的，从其规定。
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本基金分级运作期间，基金管理人在基金资产净值计算的基础上，按照基金
合同的规定采用“虚拟清算”原则计算并公告互利A和互利 B基金份额参考净值。
基金分级运作期间的基金份额参考净值是对两级基金份额价值的一个估算，并不
代表基金份额持有人可获得的实际价值。互利 A和互利 B基金份额参考净值的
计算，保留到小数点后 3位，小数点后第 4位四舍五入。
互利 A 的每个开放日及基金分级运作期届满日，按照基金合同的规定对互
利 A和互利 B分别进行基金份额净值计算。互利 A和互利 B基金份额净值的计
算，各自保留小数点后 8位，小数点后第 9位四舍五入。
每个工作日计算基金资产净值、基金份额净值及两级基金的基金份额参考净
值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值
后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管
理人对外公布。
（五）估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3位以内(含第 3位)发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
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由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得
到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任
方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托
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管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人
应当公告。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
（六）暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障
基金份额持有人的利益，决定延迟估值；
4、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协
商确认后，基金管理人应当暂停估值；
5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
（七）基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值、基金份额净值、互利 A、互利 B 的基
金份额参考净值、互利 A 开放日和基金分级运作期届满日两级基金的基金份额
净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开
放日交易结束后计算当日的基金资产净值、基金份额净值和互利 A、互利 B 的
基金份额参考净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后
发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
（八）实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
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十五、基金的收益分配
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
（三）收益分配原则
1.本基金在分级运作期内及分级运作期届满时，收益分配应遵循下列原则：
（1）本基金不单独对互利 A与互利 B基金份额进行收益分配；
（2）法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
2、本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，本基金收益分配应遵循以下
原则：
（1）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为
12 次，每次收益分配比例不得低于该次收益分配基准日（即可供分配利润计算
截止日）每份基金份额可供分配利润的 20%，若基金合同生效不满 3个月可不进
行收益分配；
（2）场外基金份额的收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资
者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；场内基金份额的收益分配方式只能
为现金分红，投资人不能选择其他的分红方式，具体权益分配程序等有关事项遵
循深圳证券交易所和登记机构的相关规定；
（3）基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日
的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
（4）每一基金份额享有同等分配权；
（5）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
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益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内
在指定媒介公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时
间不得超过 15个工作日。
（六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金
登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算
方法，依照《业务规则》执行。
（七）实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧
袋机制”章节的规定。
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十六、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金上市费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据
基金管理人的授权委托书，于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
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基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据
基金管理人的授权委托书，于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。计算方法如
下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H为每日应计提的销售服务费
E为前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据基金管理人的授权委托
书，于次月首日起 2个工作日内从基金财产中划出，分别支付给各基金销售机构。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
本基金由汇添富互利分级债券型证券投资基金转型为汇添富纯债债券型证
券投资基金（LOF）后，不再收取销售服务费。
上述“（一）基金费用的种类中第 4－9项费用”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
（五）实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但
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应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。
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十七、基金分级运作期届满的处理规则
（一）基金分级运作期届满后基金的存续形式
基金分级运作期届满，根据法律法规及业务规则要求，在满足基金合同约定
的存续条件下，本基金无需召开基金份额持有人大会，自动转换为上市开放式基
金（LOF），基金名称变更为“汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）”。互利
A、互利 B基金份额将以各自的份额净值为基准转型转换为同一上市开放式基金
（LOF）的份额。本基金份额转型转换为上市开放式基金（LOF）份额后，基金
份额仍将在深圳证券交易所上市交易。
在届时法律法规及业务规则允许的条件下，经基金管理人与基金托管人协商
一致，本基金将继续以分级运作模式存在（该事项无须召集基金份额持有人大
会）。届时基金管理人将依据《信息披露办法》的规定发布相关公告以安排基金
处理规则等事项。
（二）本基金转型为上市开放式基金的处理规则
1、基金分级运作期届满时互利 A的处理方式
互利 A基金份额持有人可选择在互利 A的最后一个开放日将其持有的互利
A份额赎回，若基金份额持有人在规定时间内未提出赎回申请，其持有的互利 A
份额将被默认为转入汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）份额。
本基金分级运作期届满日前，基金管理人将就接受互利 A 赎回申请的时间
等相关事宜进行公告。
2、基金分级运作期届满时的份额转型转换规则
（1）基金转型转换日的确定
基金转型转换日为互利 A和互利 B基金份额自动转型转换为上市开放式基
金（LOF）份额的日期，与分级运作期届满日为同一天。
转型转换日的确切日期，见届时基金管理人的相关公告。
（2）基金份额转型转换方式及份额计算
本基金转型转换日日终，基金管理人将根据互利 A和互利 B基金份额转型
转换比例对基金份额持有人转型转换日登记在册的基金份额实施转换。互利 A、
互利 B 的场外份额将转型转换为上市开放式基金（LOF）场外份额，互利 B 的
场内份额将转型转换为上市开放式基金（LOF）场内份额。转型转换后，基金份
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额持有人持有的基金份额数将按照转型转换规则将相应增加或减少。本基金转型
转换日 T的份额净值计算见基金合同第四部分。
互利 A基金份额和互利 B基金份额转型转换公式为：
互利 A份额转型转换后基金份额数＝转型转换前互利 A份额数×T日互利
A基金份额净值/1.000
互利B份额转型转换后基金份额数＝转型转换前互利 B份额数×T日互利B
基金份额净值/1.000
互利 A、互利 B 份额的转型转换比例及互利 A、互利 B基金份额持有人持
有的转型后上市开放式基金（LOF）份额数的具体计算见基金管理人届时发布的
相关公告。
（3）基金份额转型转换日当日及后续申购与赎回
在转型转换日后不超过 30 天内，汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）
将上市交易，并开放场内与场外日常申购、赎回业务。
汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）上市交易、开始办理申购与赎回的
具体日期，见基金管理人届时发布的相关公告。
3、基金分级运作期届满后基金的投资管理
基金分级运作期届满，如本基金继续存续并转型为上市开放式基金（LOF），
则本基金的投资目标、投资理念、投资范围、投资策略、投资管理程序不变，有
关投资限制继续符合基金合同的约定，并符合相关法律法规的规定。
4、基金分级运作期届满的公告
（1）基金分级运作期届满，本基金转型为上市开放式基金（LOF），基金
管理人将依照相关法律法规的规定就本基金进行基金份额转型转换的相关事宜
进行公告，并报中国证监会备案。
（2）本基金实施基金份额转型转换后，基金管理人将在 5 日内对转型转换
比例及转型转换后基金份额数的具体计算进行公告，并报中国证监会备案。
（3）在基金分级运作期届满前，基金管理人将依照《信息披露办法》的规
定就本基金转型的相关事宜进行提示性公告。
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十八、基金的会计与审计
（一）基金的会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的 1月 1日至 12月 31日，基金首次募集的
会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2个月，可以并入下一个会计
年度；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
（二）基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货
相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审
计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更
换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告。
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十九、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露
办法》、基金合同及其他有关规定。
（二）信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组
织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网
站（以下简称“指定网站”，包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监
会基金电子披露网站）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约
定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
（三）本基金信息披露义务人在承诺公开披露的基金信息时，不得有下列
行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基
金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中
文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币
元。
（五）公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
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1、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明
确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金
投资者重大利益的事项的法律文件。
（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息
发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载
在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新
一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金
运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
（4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供
简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大
变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指
定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更
的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金
产品资料概要。
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的 3日前，
将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托
管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
2、基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
3、基金合同生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金
合同》生效公告。
4、基金份额上市交易公告书
基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交
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易的三个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。
5、基金净值信息
（1）基金分级运作期内
《基金合同》生效后，在互利 A的首次开放日或者互利 B上市交易前，基
金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值和互利 A、互利 B
的基金份额参考净值。
在互利 A 的首次开放或者互利 B份额上市交易后，基金管理人将在每个工
作日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露基金份额净值和
互利 A、互利 B的基金份额参考净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值、基金
份额净值和互利 A、互利 B 的基金份额参考净值。基金管理人应当在前款规定
的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和互利 A、互利 B 的基
金份额参考净值登载在指定媒介上。
（2）在本基金分级运作期届满并转型为上市开放式基金（LOF）后：
《基金合同》生效后，在互利 A的首次开放日或者互利 B上市交易前，基
金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值和互利 A、互利 B
的基金份额参考净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金
份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半
年度和年度最后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
6、基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
7、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年
度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年
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度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将
中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起 15个工作日内，编制完成基金季度报告，
将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》生效不足 2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中
期报告或者年度报告。
基金管理人应在中期报告、年度报告等文件中披露基金组合资产情况及其流
动性风险分析等。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情
形，为保障其他投资者利益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策
的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期
内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
8、临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2日内编制临时报告书，
并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、《基金合同》终止、基金清算；
3、转换基金运作方式、基金合并；
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事
务所；
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等
事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制
人变更；
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8、基金募集期延长；
9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门
负责人发生变动；
10、基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、
基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之
三十；
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管
业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
14、基金收益分配事项；
15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提
方式和费率发生变更；
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
17、本基金分级运作期内办理互利 A申购、赎回的开放日；
18、基金分级运作期届满基金转型后，本基金开始办理申购、赎回；
19、基金分级运作期内本基金发生巨额赎回并延期支付，或基金转型为上市
开放式基金（LOF）后发生巨额赎回并延期办理；
20、基金转型为上市开放式基金（LOF）后，本基金连续发生巨额赎回并暂
停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
21、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
22、互利 A进行基金份额折算；
23、分级运作期届满日进行基金份额折算；
24、基金终止上市交易；
25、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
26、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
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格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
9、澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份
额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，
并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。
10、基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构备
案，并予以公告。
11、清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进
行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，
并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
12、中小企业私募债券的投资情况
基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后 2个交易日内，在中国证监
会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。
基金管理人应当在基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告等定期报告
和招募说明书等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
13、实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同
和招募说明书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。
14、中国证监会规定的其他信息。
（六）暂停或延迟信息披露的情形
1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时；
3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。
（七）信息披露事务管理
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基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披
露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介、基金上市交易
的证券交易所网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中
国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不
得从基金财产中列支。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10
年。
（八）信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、
复制。
（九）本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
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二十、风险揭示
（一）市场风险
市场风险是指证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度
等各种因素的影响而变化，导致收益水平存在的不确定性。市场风险主要包括:
1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区
发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周
期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产
生风险。
3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。
利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资
于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。
4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、
财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变
化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于
分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这
种非系统风险，但不能完全规避。
5、信用风险。主要是指债务人的违约风险，若债务人经营不善，资不抵债，
债权人可能会损失掉大部分的投资，这主要体现在企业债中。
6、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为
通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
7、债券收益率曲线风险。债券收益率曲线风险是指与收益率曲线非平行移
动有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
8、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投
资收益的影响，这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互
为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行
再投资时，将获得比之前较少的收益率
9、波动性风险。波动性风险主要存在于可转债的投资中，具体表现为可转
债的价格受到其相对应股票价格波动的影响，同时可转债还有信用风险与转股风
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险。转股风险指相对应股票价格跌破转股价，不能获得转股收益，从而无法弥补
当初付出的转股期权价值。
（二）管理风险
在基金管理运作过程中，管理人的知识、技能、经验、判断等主观因素会影
响其对相关信息和经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。
（三）流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资
者赎回款项的风险。中国的证券市场还处在初期发展阶段，在某些情况下某些投
资品种的流动性不佳，由此可能影响到基金投资收益的实现。开放式基金要随时
应对投资者的赎回，如果基金资产不能迅速转变成现金，或者变现为现金时使资
金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回
时，如果基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风
险，可能影响基金份额净值。
1、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金为债券型基金，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%。因此，本基金主要面临债券市场风险，由于债券流动性不佳、发生信用风
险事件、极端情况下发生违约事件，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直
接或间接的影响。
债券流动性受到债券发行人资质、债券流通量、市场配置偏好、资金面等因
素的影响。投资于债券市场将面临包括但不限于如下流动性风险：
1）、债券发行人信用恶化带来的流动性风险。若发债主体特别是公司债、
企业债的发债主体的信用质量发生变化，导致发生信用风险事件甚至是违约事
件，将对债券流动性造成冲击，可能导致债券流动性缺失，无法卖出债券。
2）、债券流通量降低带来的流动性风险。若有投资者大量买入债券并持有
至到期，将降低债券流通量，其他持有该债券的投资者可能因债券流通量过小无
法找到合适的交易对手。
3）、市场配置偏好发生变化带来的流动性风险。若市场对不同券种、久期、
风险等级、行业的债券配置偏好发生明显变化，可能导致被低配的债券流动性下
降。
4）、市场资金面紧张带来的流动性风险。若市场资金面紧张，可能会降低
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机构买券的意愿或导致部分机构被迫卖券获得资金，进而带来流动性风险。
以上风险可能会影响基金资产不能迅速转变为现金，或者变现为现金时对基
金资金净值产生不利的影响。本基金管理人高度重视基金组合的流动性风险，关
注投资组合中债券、现金等资产的配置情况，以及单一证券、券种与行业的集中
度，合理配置资产，认真分析基金的持有人结构、资产规模、投资组合的流动性
情况，对市场交易状况和投资者行为相关联的流动性风险进行充分的评估与检
测，防止片面追求业绩排名或短期收益而忽视流动性风险控制。
2、本基金申购、赎回安排
本基金为开放式基金，投资人可在本基金的开放日办理基金份额的申购和赎
回业务。为切实保护存量基金份额持有人的合法权益，遵循基金份额持有人利益
优先原则，本基金管理人将合理控制基金份额持有人集中度，审慎确认申购赎回
业务申请，包括但不限于：
（1）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取规定单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净
申购比例上限，以及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份
额持有人的合法权益。
（2）本基金管理人对持续持有期少于 7日的投资者收取不低于 1.5%的赎回
费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
（3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请、赎回申请或延缓支付赎回款项。
具体措施详见本招募说明书“十、基金的申购与赎回”。
3、巨额赎回情形下流动性风险管理措施
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回，以应对流动性风险，保护基金份额持有人的利益，包
括但不限于：
（1）部分延期赎回；
（2）暂停赎回；
（3）延缓支付赎回款项；
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（4）中国证监会认可的其他措施。
具体措施详见本招募说明书“十、基金的申购与赎回”。
4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
基金管理人经与基金托管人协商一致，在确保投资者得到公平对待的前提
下，可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对
赎回申请进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措
施。
当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎
回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，可综合运用包
括暂停接受赎回申请、部分延期赎回、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂
停基金估值、侧袋机制等流动性风险管理工具，投资者将面临其赎回申请被拒绝
或延期办理、赎回款项延缓支付，或面临赎回成本或申购成本较高等的风险。
（四）特定风险
1、互利 A的特有风险
（1）流动性风险
互利 A 自分级运作期起始日起每满半年的最后一个工作日开放一次，基金
份额持有人只能在开放日赎回互利 A 份额，在非开放日，基金份额持有人将不
能赎回互利 A而出现流动性风险。另外，因不可抗力等原因，互利 A的开放日
可能延后，导致基金份额持有人不能按期赎回而出现风险。
（2）利率风险
在互利 A的每次开放日，本基金将根据届时执行的 1 年期银行定期存款利
率和国内利率市场变化，设定互利 A 的年收益率。对于 1 年期定期存款利率，
如果开放日利率下调，互利 A 的年收益率将相应向下进行调整；如果在非开放
日出现利率上调，互利 A 的年收益率并不会立即进行相应调整，而是等到下一
个开放日再根据实际情况作出调整，对于利差，当市场收益率下降时，本基金将
相应下调利差值，从而出现利率风险。
（3）开放日的赎回风险
在互利 A的每次开放日，互利 A将同时进行基金份额折算，互利 A的基金
份额净值调整 为 1.000 元，并相应对互利 A的份额数进行增减。基金份额折算
后，基金份额持有人赎回互利 A 时，可能出现新增份额不能全部赎回的风险。
（4）极端情形下的损失风险
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互利 A具有低风险、收益相对稳定的特征，但是，本基金为分则 A设置的
收益率并非保证收益，在极端情况下，如果基金在短期内发生大幅度的投资亏损，
互利 A可能不能获得收益甚至可能面临投资受损的风险。
（5）基金转型后风险收益特征变化风险
分级运作期届满，本基金将转型为上市开放式基金（LOF），基金类型为债
券型。
互利 A的基金份额转型转换为上市开放式基金（LOF）份额后，基金份额持
有人所持有的基金份额将面临风险收益特征变化的风险。
2、互利 B的特有风险
（1）杠杆机制风险
分级运作期内，本基金在扣除互利 A 的应计收益分配后的全部剩余收益将
归互利 B享有，亏损以互利 B 的资产净值为限由互利 B承担，因此，互利 B在
可能获取放大的基金资产增值收益预期的同时，也将承担基金投资的全部亏损，
极端情况下，互利 B可能遭受全部的投资损失。
（2）利率风险
在互利 A 的每次开放日，本基金将根据届时执行的 1 年期银行存款利率和
国内利率市场变化重新设定互利 A的年收益率，如果届时互利 A的年利率上调，
互利 B的资产分配份额将减少，从而出现利率风险。
（3）份额配比变化风险
互利 A、互利 B的份额初始配比原则上为 7:3，由于互利 A、互利 B将独立
发售，两级份额在基金募集设立时的具体份额配比可能低于 7:3，存在不确定性；
第一个分级运作期内，互利 B封闭运作，互利 A 则在基金合同生效后每满半年
开放一次。由于互利 A每次开放后的基金份额余额是不确定的，在互利 A每次
开放结束后，互利 A、互利 B 的份额配比可能发生变化。两级份额配比的不确
定性及其变化将引起互利 B的杠杆率变化，出现份额配比变化风险。
（4）杠杆率变动风险
互利 B 具有较高风险、较高收益预期的特性，由于互利 B内含杠杆机制，
基金资产净值的波动将以一定的杠杆倍数反映到互利 B 的基金份额参考净值波
动上，但是，互利 B 的预期收益杠杆率并不是固定的，在两级份额配比保持不
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变的情况下，互利 B 的基金份额参考净值越高，杠杆率越低，收益放大效应越
弱，从而产生杠杆率变动风险。
（5）上市交易风险
分级运作期内，互利 B的封闭期为 3 年，封闭期内上市交易。互利 B上市
交易后可能因信息披露导致基金停牌，投资者在停牌期间不能买卖互利 B份额，
产生风险；互利 B上市后也可能因交易对手不足产生流动性风险。
（6）折、溢价交易风险
互利 B上市交易后，受市场供求关系等的影响，互利 B的上市交易价格与
其基金份额参考净值之间可能发生偏离从而出现折、溢价交易的风险。
（7）基金转型后风险收益特征变化风险
分级运作期届满，本基金将转型为上市开放式基金（LOF），基金类型为债
券型。
互利 B的基金份额转型转换为上市开放式基金（LOF）份额后，互利 B 将
不再内含杠杆机制，基金份额持有人所持有的基金份额将面临风险收益特征变化
的风险。
另外，本基金转型后，原有互利 B 的基金份额持有人持有的转换后的基金
份额，可能会因其业务办理所在证券公司的业务资格等方面的原因，不能顺利赎
回。此时，投资者可选择卖出或者通过转托管业务转入具有基金代销资格的证券
公司后赎回基金份额。
3、中小企业私募债投资风险
本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产的 20%；本
基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的 10%；本基
金投资中小企业私募债券的剩余期限不得超过每一封闭期的剩余封闭运作期。中
小企业私募债券属于高风险的债券投资品种，其流动性风险和信用风险均高于一
般债券品种，会影响组合的风险特征。
中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易，
由于不公开资料，外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级，可能会降低市
场对该类债券的认可度，从而影响该类债券的市场流动性。
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中小企业私募债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营
的波动性较大，同时，各类材料（包括募集说明书、审计报告）不公开发布，也
大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。
4、启用侧袋机制的风险
当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将停止披露基
金净值信息，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因
此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账
户份额和侧袋账户份额。因特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也
具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额
持有人可能因此面临损失。
实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管
理人在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作
为特定资产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价
格，基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。
基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制
后主袋账户份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需
考虑主袋账户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少
进行按投资损失处理，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值
及变化情况。
（五）操作或技术风险
相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造
成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、
交易错误、IT 系统故障等风险。
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或
者差错而影响交易的正常进行或者导致基金份额持有人的利益受到影响。这种技
术风险可能来自基金管理公司、注册登记机构、代销机构、证券交易所、证券登
记结算机构等等。
（六）合规性风险
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指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反
法规及基金合同有关规定的风险。
（七）其他风险
1、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，
可能导致基金资产的损失。
2、金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人
自身直接控制能力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。
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二十一、侧袋机制
（一）侧袋机制的实施条件、实施程序
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事
务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额持有人大会。基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在
地中国证监会派出机构备案。
启用侧袋机制当日，基金管理人应以基金份额持有人的原有账户份额为基
础，确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额。当日收到的申购申请，按照
启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户的
赎回申请并支付赎回款项。
（二）侧袋机制实施期间的基金运作安排
1、基金份额的申购与赎回
（1）侧袋账户
侧袋机制实施期间，基金管理人不办理侧袋账户的申购、赎回和转换。基金
份额持有人申请申购、赎回或转换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转换申
请将被拒绝。
（2）主袋账户
基金管理人将依法保障主袋账户份额持有人享有基金合同约定的赎回权利，
并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理人在相
关公告中规定。
本招募说明书“基金的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户
份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋
账户总份额的 10%认定。
2、基金的投资
侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、
投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户；
且本基金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准。
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基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投
资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操
作。
3、基金的费用
侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。
基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特
定资产变现后方可列支。
主袋账户的管理费和托管费等费用仍按主袋账户基金资产净值作为基数计
提。
4、基金的收益分配
侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下，
基金管理人可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。
5、基金的信息披露
（1）基金净值信息
基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息
披露方式和频率披露主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管
理人应当暂停披露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。
（2）定期报告
基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内特定资产处置进展情况，披
露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定
资产最终的变现价格，不作为基金管理人对特定资产最终变现价格的承诺。
侧袋机制实施期间，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行
编制。会计师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运
行相关的会计核算和年度报告披露等发表审计意见。
（3）临时报告
基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可
能对投资者利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。
启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和
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估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账
户份额持有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。
6、特定资产处置清算
特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人将
按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及
时向侧袋账户份额持有人支付的款项。
7、侧袋的审计
基金管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后，及时聘请符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
（三）本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则
的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管
理人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后，可直接对本部分内容进行修改
和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
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二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）基金合同的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份
额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或
出具无异议意见生效后方可执行，自决议生效后两日内在指定媒介公告。
（二）基金合同的终止
有下列情形之一的，基金合同应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日内
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
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（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告。
（7）对基金财产进行分配；
5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
若在基金分级运作期届满前基金合同终止，则本基金依据基金财产清算的分
配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税
款并清偿基金债务后，根据基金合同“虚拟清算”的原则计算并确定互利A和互利
B基金份额持有人分别应得的剩余资产比例，并据此比例对互利A和互利B的基金
份额持有人进行剩余基金资产的分配。
若本基金转型为上市开放式基金（LOF）后基金合同终止，则本基金依据基
金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进
行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告
登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。
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二十三、基金合同的内容摘要
<一> 基金合同当事人的的权利、义务
（一）基金份额持有人的权利与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
本基金分级运作期内，互利 A、互利 B 的基金份额持有人持有的每一份基
金份额按照基金合同约定在各自份额级别内具有同等的合法权益；本基金转型为
上市开放式基金（LOF）后，同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权
利包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义
务包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的
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费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包
括但不限于：
（1）依法募集基金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
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（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户的业务规则，决定除调高托管费、管理费和销售服务费
之外的基金费率结构和收费方式；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包
括但不限于：
（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7） 依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息、
基金份额净值、两级基金的基金份额参考净值、互利 A份额与互利 B份额终止
运作后的份额转型转换比例和汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）的基金份
额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披
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露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在
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基金募集期结束后 30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金
清算。
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包
括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金
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财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，
根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另
有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、两级基
金的基金份额参考净值、互利 A与互利 B基金份额终止运作后的份额转换比例
和汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）的基金份额申购、赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取
了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有
人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿
责任不因其退任而免除；
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（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
<二> 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
在本基金分级运作期内，基金份额持有人大会的审议事项分别由互利 A、互
利 B基金份额持有人独立进行表决，互利 A、互利 B基金份额持有人持有的每
一份基金份额在其份额类别内拥有同等的投票权。
在本基金转型为上市开放式基金（LOF）后，基金份额持有人将按其所持上
市开放式基金的每一基金份额享有相应的投票权。
（一）召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式，本基金分级运作期届满后转型为上市开放式基金
（LOF）除外；
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费率，但法律法
规的要求提高该等报酬标准或销售服务费率的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规、基金合同和中国证监会
另有规定的除外）；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
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额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会（在分级运作期内，依据本基金合同享有基金份额
持有人大会召集提议权、自行召集权、提案权、新任基金管理人和基金托管人提
名权的单独或合计持有本基金总份额 10%以上基金份额的基金份额持有人或类
似表述均指“单独或合计持有互利 A和互利 B各自的基金总份额 10%以上基金
份额的基金份额持有人”）；
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额
持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调
低赎回费率或变更收费方式，调整基金份额类别的设置；
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以
外的其他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当
由基金托管人自行召集。
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要
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求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60日内召开。
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30日，在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点;
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
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3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决
意见的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开，会议的召开
方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同
时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）（在
分级运作期内，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%
（含 50%）或类似表述均指“有效的互利 A和互利 B各自的基金份额分别合计
不少于在权益登记日该级基金总份额的 50%（含 50%）”）。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表
决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
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则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符；
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。
3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金亦可采用网络、电话等其
他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大
会，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决，会议程序比
照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
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大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）（在分级运作期内，出席大会的基金
份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）或类似表述均指“出席
大会的互利 A和互利 B各自的基金份额持有人和代理人所持该级基金份额表决
权的 50%以上（含 50%）”，下同。）选举产生一名基金份额持有人作为该次
基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份
额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的 50%以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）(在分级运作期内，参加大会的基金份额
持有人或其代理人所持表决权的 2/3 以上（含 2/3）或类似表述均指“参加大会
的互利 A和互利 B各自的基金份额持有人或其代理人所持该级基金份额表决权
的 2/3 以上（含 2/3）”通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或
者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
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符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
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基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5日内报中国证监会
核准或者备案。
基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之
日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2日内在指定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
（九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关
基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人
持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关
基金份额 10%以上（含 10%）；
2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
3、通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分
之一）；
4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小
于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大
会召开时间的 3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有
人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授
权他人参与基金份额持有人大会投票；
5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上
（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持
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人；
6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上（含二分之一）通过；
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过。
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
<三> 基金合同变更、终止与基金财产的清算
（一）基金合同的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份
额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或
出具无异议意见后方可执行，自决议生效后两日内在指定媒介公告。
（二）基金合同的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日内
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
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3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告。
（7）对基金财产进行分配；
5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
若在基金分级运作期届满前基金合同终止，则本基金依据基金财产清算的分
配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税
款并清偿基金债务后，根据基金合同“虚拟清算”的原则计算并确定互利A和互利
B基金份额持有人分别应得的剩余资产比例，并据此比例对互利A和互利B的基金
份额持有人进行剩余基金资产的分配。
若本基金转型为上市开放式基金（LOF）后基金合同终止，则本基金依据基
金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进
行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
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127
证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告
登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。
<四> 争议的处理和适用的法律
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当
事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。
《基金合同》受中国法律管辖。
<五> 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、基
金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办
公场所和营业场所查阅。
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二十四、基金托管协议的内容摘要
一、 基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 H686室
办公地址：上海市黄浦区外马路 728号
法定代表人：李文
成立时间：2005年 2月 3日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】5号
注册资本：人民币 132,724,224元
组织形式: 股份有限公司
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理以及经中国证监会许可的其他业
务。
存续期间： 持续经营
（二）基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币 35,640,625.7089万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职
能的决定》（国发[1983]146号）
存续期间：持续经营
经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据
承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；
代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理
证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政
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府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融
债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管
理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见
证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；
外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；
外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、
代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银
行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
二、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，对下述基金投
资范围、投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融工具：
本基金的投资范围为固定收益类品种，国债、金融债、央行票据、公司债、
企业债、地方政府债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、中期票据、中小
企业私募债券、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括定期存款及协议存款），
以及法律法规或中国证监会允许投资的其他固定收益类品种。本基金不直接从二
级市场上买入股票和权证，也不参与一级市场新股申购。因持有可转债转股所得
的股票、因所持股票派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证，应当在其
可上市交易后的 10个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金不得投资于相关法律法规及《基金合同》禁止投资的投资工具。
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投融
资比例进行监督：
（1）按法律法规的规定及基金合同的约定，本基金的投资资产配置比例为：
本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%，持有的现金或
到期日在 1年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
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因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人
应在 10 个交易日内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定。法律法规另有
规定时，从其规定。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调
整投资范围。
（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以
下投资限制：
a、本基金对固定收益类金融工具的投资比例不低于基金资产的 80%；
b、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%；
c、基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%。法律法规或中
国证监会另有规定的，遵从其规定；
d、本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产的
20%；本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的
10%；
e、持有的现金或到期日不超过 1 年的政府债券不低于基金资产价值的
5%，本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
f、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10％；
g、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20%；
h、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的 10%；
i、本基金应投资于信用级别评级为 A 以上(含 A)的资产支持证券。基金
持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报
告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
j、一只基金持有一家公司发行的流通受限证券，其市值不得超过基金资
产净值的百分之三；一只基金持有的所有流通受限证券，其市值不得超过该基金
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资产净值的百分之十五；本款所指流通受限证券包括由《上市公司证券发行管理
办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定
期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证
券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券；经基金管理人和
基金托管人协商，可对以上比例进行调整；
k、本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产
净值的 15%；
l、本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金（包括
开放式基金以及处于开放期的定期开放基金，完全按照有关指数的构成比例进行
证券投资的开放式基金以及中国证监会认可的特殊投资组合除外）持有一家上市
公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；同一基金管理
人管理的且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流
通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%。
《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程
序后，基金不受上述限制。除投资资产配置外，基金托管人对基金的投资的监督
和检查自本基金合同生效之日起开始。
（3）法规允许的基金投资比例调整期限
除上述第 e、i、k项外，由于证券市场波动、证券发行人合并或基金规模变
动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例，不在限制之
内，但基金管理人应在 10个交易日内进行调整，以达到规定的投资比例限制要
求。法律法规另有规定的从其规定。
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2个工作
日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于托管人实
施交易监督。
（4）本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。
基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投资
禁止行为进行监督：
根据法律法规的规定及基金合同的约定，本基金禁止从事下列行为：
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（1）承销证券；
（2）向他人贷款或提供担保；
（3）从事可能使基金承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人
发行的股票或债券；
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。
4、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金关联投
资限制进行监督。
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管
人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系
的公司名单及其更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真
实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名
单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基
金托管人于 2个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作
中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失
的，由基金管理人承担责任。
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法
规禁止基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必
要措施阻止该关联交易的发生，若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交
易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关
联交易，基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算，同时向中
国证监会报告。
5、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对基金管理人参
与银行间债券市场进行监督。
（1）基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手
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资信风险控制措施进行监督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易
对手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交
易结算方式。基金托管人在收到名单后 2个工作日内回函确认收到该名单。基金
管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新，名单
中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人，基金托管人于
2个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人书
面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手
所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行
交易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成
基金资产损失的，基金托管人不承担责任，发生此种情形时，托管人有权报告中
国证监会。
（2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单
中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金
管理人没有按照事先约定的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管
理人与交易对手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的，
基金托管人不承担责任。
（3）基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中
国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行，基金管理人在通知基金托管
人后，可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制
交易对手的资信风险，在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时，由于交易
对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担，其后有权要求相关责任人进行赔
偿。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核交易对手是否在名单
内列明。
6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行
的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国
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工商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除
核心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时，先由
基金管理人负责赔偿，之后有权要求相关责任人进行赔偿。基金管理人在通知基
金托管人后，可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。基金托
管人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核核心存款银行是否在名单内列
明。
7、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
（1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券
行为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的
通知》等有关法律法规规定。
（2）流通受限证券与上文所述流动性受限资产并不完全一致，包括由《上
市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分
等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他
原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证
券。
（3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经
基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制
制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的
流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额
度和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发
至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上
述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
（4）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律
法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文
件、发行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总
成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金
划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资
指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时
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间进行审核。
（5）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有
关问题的通知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管
理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，
有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补
充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具
的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。
因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报
告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解
决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没
有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。
8、基金托管人对基金投资中小企业私募债券的监督
基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，
如发现异常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和
协助基金托管人的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、
流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致基金出现损
失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受
的损失。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基
金资产净值计算、基金份额净值计算、互利 A、互利 B的基金份额参考净值计算、
应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金
宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、
《基金合同》、基金托管协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限
期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基
金托管人发出回函，进行解释或举证。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报
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告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而
致使投资者遭受的损失。
对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，
基金托管人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，
应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投
资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，
应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内
答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按
照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相
关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时
通知基金管理人限期纠正。
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、 基金管理人对基金托管人的业务核查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限
于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基
金管理人计算的基金资产净值和本基金、互利 A份额、互利 B份额及汇添富纯债
债券型证券投资基金（LOF）基金份额净值、基金份额折算比例计算、互利 A 份
额与互利 B 份额终止运作后的份额转换比例计算、汇添富纯债债券型证券投资
基金（LOF）份额的申购、赎回价格、根据管理人指令办理清算交收、相关信息
披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、基金合同、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时
以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并
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以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项
进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知
的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有
义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行
业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理
人并改正。
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
四、 基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自
行运用、处分、分配基金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独
立。
对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人
负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基
金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基
金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对
此不承担责任。
（二）募集资金的验证
基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数
符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券
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业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验
资的 2名以上（含 2名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应将
募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户
中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。
若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定
办理退款事宜。
（三）基金的银行账户的开立和管理
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金
的银行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活
动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行。
资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的
任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理
暂行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办
法》以及银行业监督管理机构的其他规定。
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公
司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
（五）债券托管账户的开立和管理
1、《基金合同》生效后，基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入
全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以
本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管
自营账户，并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。
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2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市
场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（六）其他账户的开设和管理
在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合
同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基
金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立
有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
（七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其
中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买
和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控
制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金
托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承
担保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后 5个工作日内
通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15年以上。
五、 基金资产净值的计算与复核
（一）基金资产净值的计算
1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算
日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值、互利 A
和互利 B的基金份额参考净值的计算保留到小数点后 3位，小数点后第 4位四舍
五入，由此产生的误差计入基金财产。
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140
基金管理人应每个工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、
《证券投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的
基金资产净值、基金份额净值和互利 A、互利 B的的基金份额参考净值由基金管
理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当
日的基金资产净值、基金份额净值和互利 A、互利 B的基金份额参考净值并以双
方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可
的方式发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、
审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，本基金的会计责任方是基金管理人，
就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达
成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。法律
法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估
值。
（二）基金资产估值方法
1、估值对象
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息、应收款项、其它投资等资
产及负债。
2、估值方法
本基金的估值方法为：
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
①交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所
挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生
重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生
了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易
市价，确定公允价格。
②交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易
的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如
最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重
大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
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141
③交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所
含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经
济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可
参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价
格；
④交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交
易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下，按成本估值。
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同
一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
②首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所
上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构
或行业协会有关规定确定公允价值。
（3）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采
用估值技术确定公允价值。
（4）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
（5）中小企业私募债券采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易
价格验证具有可靠性的估值技术，确定中小企业私募债券的公允价值。 中小企
业私募债券采用估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。法律法
规对中小企业私募债券估值有最新规定的，从其规定。
（6）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
（三）估值差错处理
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142
因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担，基金管理人对
不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。
当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、互利 A和互利 B的基
金份额参考净值已由基金托管人复核确认后公告的，由此造成的投资者或基金的
损失，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基
金支付的赔偿金额，由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的比例
各自承担相应的责任。
由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后
仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、基金份额净值、互利 A 和互利 B
的基金份额参考净值计算错误造成投资者或基金的损失，以及由此造成以后交易
日基金资产净值、基金份额净值、互利 A和互利 B的基金份额参考净值计算顺
延错误而引起的投资者或基金的损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。
由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力等
原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，
但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管
人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除
由此造成的影响。
当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时，相关
各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基金
管理人的计算结果为准对外公布，由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值
计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责
任。
（四）基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同
一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，
对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双
方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时
查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，
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143
暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理
人的账册为准。
（五）基金定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编
制，应于每月终了后 5个工作日内完成。
《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人
应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明
书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金管理人在季度结束
之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告；在会计年度半年终了后两个月
内完成中期报告编制并公告；在会计年度结束后三个月内完成年度报告编制并公
告。
基金管理人在 5个工作日内完成月度报告，在月度报告完成当日，对报告加
盖公章后，以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在 3个
工作日内进行复核，并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在 7个
工作日内完成季度报告，在季度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，
基金托管人在收到后 7 个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理
人。基金管理人在 30日内完成中期报告，在中期报告完成当日，将有关报告提
供基金托管人复核，基金托管人在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面
通知基金管理人。基金管理人在 45日内完成年度报告，在年度报告完成当日，
将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 45 日内复核，并将复核
结果书面通知基金管理人。
基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和
基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为
准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具
加盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方各自留存一份。如果基金管理人
与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有
权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
基金托管人在对财务会计报告、中期报告或年度报告复核完毕后，需盖章确
认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。
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144
六、 基金份额持有人名册的保管
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基
金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年
6月 30日、12月 31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须
包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和
保管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名
册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为 15年。
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：
《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、
每年 6月 30日、每年 12月 31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册
的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年 12月 31日
的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效日、《基
金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后
十个工作日内提交。
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备
份，保存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基
金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。
七、 争议解决方式
双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好
协商可以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁
规则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束
力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、
勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的
合法权益。
本协议受中国法律管辖。
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八、 托管协议的变更与终止
1、托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的
托管协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的
变更报中国证监会核准或备案后生效。
2、基金托管协议终止的情形
发生以下情况，本托管协议终止：
（1）《基金合同》终止；
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基
金资产；
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基
金管理权；
（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。
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146
二十五、对基金份额持有人的服务
对于基金份额持有人，基金管理人将根据具体情况提供一系列的服务，并将
根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容
如下：
（一）基金份额持有人注册登记服务
基金管理人为基金份额持有人提供注册登记服务。基金管理人将配备安全、
完善的电脑系统及通讯系统，准确、及时地为基金投资者办理基金账户、基金份
额的登记、管理、托管与转托管；基金转换和非交易过户；基金份额持有人名册
的管理；权益分配时红利的登记派发；基金交易份额的清算过户和基金交易资金
的交收等服务。
（二）基金份额持有人交易信息查询及信息定制服务
1、基金交易确认查询服务：基金投资者在交易申请被受理的 2个工作日后，
可以到销售网点查询和打印该项交易的确认信息，或者通过基金公司客服电话及
网站进行查询。
2、基金对账单服务：基金管理人向基金份额持有人提供对账单服务，基金
份额持有人可自主选择对账单的发送方式，如纸制对账单、电子邮件对账单或短
信对账单，或者通过基金管理人网站进行在线对账单的查询与打印。
3、信息定制服务：基金份额持有人可以通过基金管理人网站、客服热线电
话、手机短信等通道提交信息定制申请。可定制的信息主要有：基金份额净值、
交易确认、对账单服务等。基金管理人可根据实际业务需要，调整定制信息的条
件、方式和内容。
（三）客户服务中心电话服务
基金管理人客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额持有人
可查询基金余额、交易情况、基金产品与服务等相关信息。
客户服务中心在每一工作日提供不少于 12 小时的人工咨询服务。基金份额
持有人可通过基金管理人全国统一客服热线：400-888-9918（免长途话费）享受
业务咨询、信息查询、信息定制、通讯资料修改、投诉建议等多项服务。
（四）网站服务
基金份额持有人可以通过基金管理人网站（www.99fund.com）享受理财资
讯、信息披露、账户信息、交易信息、在线咨询等多项服务。
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基金份额持有人可以通过基金管理人网站“网上交易”办理开户、交易及查
询等业务。有关基金网上交易的协议文本请参见基金管理人网站。
（五）投诉受理服务
基金份额持有人可以通过基金管理人客服电话、网站、信函、电子邮件（客
户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金管理
人、销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，
由基金管理人和各销售机构分别管理。
基金管理人客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工
作日）之内做出回应。
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148
二十六、其他应披露事项
以下信息披露事项已通过中国证监会规定媒介进行公开披露。
序号 公告标题 披露媒体 披露日期
1.
汇添富基金管理股份有限公司旗下基金 2021
年第 1季度报告
上交所,公司网站及中国
证监会基金电子披露网
站,深交所
2021-04-22
2.
汇添富基金管理股份有限公司关于设立深圳
分公司的公告
上交所,上证报,公司网站
及中国证监会基金电子披
露网站,深交所
2021-06-24
3.
汇添富基金管理股份有限公司旗下基金 2021
年第 2季度报告
上交所,公司网站及中国
证监会基金电子披露网
站,深交所
2021-07-21
4.
汇添富基金管理股份有限公司关于旗下深交
所基金新增扩位证券简称的公告
上证报,公司网站及中国
证监会基金电子披露网
站,深交所
2021-08-21
5.
汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）更新
基金产品资料概要(2021年 08月 26日更新)
公司网站及中国证监会基
金电子披露网站,深交所
2021-08-26
6.
汇添富基金管理股份有限公司关于获准设立
子公司的公告
上交所,上证报,公司网站
及中国证监会基金电子披
露网站,深交所
2021-08-26
7.
汇添富基金管理股份有限公司旗下基金 2021
年中期报告
上交所,公司网站及中国
证监会基金电子披露网
站,深交所
2021-08-31
8.
汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）收益
分配公告
上证报,公司网站及中国
证监会基金电子披露网
站,深交所
2021-09-02
9.
汇添富基金管理股份有限公司关于变更直销
中心银行账户信息的公告
上交所,上证报,公司网站
及中国证监会基金电子披
露网站,深交所
2021-09-16
10.
汇添富基金管理股份有限公司关于本公司及
上海分公司办公地址变更的公告
上交所,上证报,公司网站
及中国证监会基金电子披
露网站,深交所
2021-10-09
11.
汇添富基金管理股份有限公司旗下基金 2021
年第 3季度报告
上交所,公司网站及中国
证监会基金电子披露网
站,深交所
2021-10-27
12.
关于汇添富基金管理股份有限公司投顾业务
中通过投资者投顾账户交易本公司旗下基金
免除相关费用的公告
上交所,上证报,公司网站
及中国证监会基金电子披
露网站,深交所
2021-12-23
13.
汇添富基金管理股份有限公司关于旗下公开
募集证券投资基金执行新金融工具相关会计
准则的公告
上交所,上证报,公司网
站,中国证监会基金电子
披露网站,深交所
2022-01-01
14.
汇添富基金管理股份有限公司旗下基金 2021 上交所,上证报,公司网 2022-01-24
汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）
更新招募说明书
149
年第 4季度报告 站,中国证监会基金电子
披露网站,深交所
15.
汇添富基金管理股份有限公司旗下基金 2021
年年度报告
上交所,上证报,公司网
站,深交所,中国证监会基
金电子披露网站
2022-03-31
16.
汇添富基金管理股份有限公司旗下部分基金
更新招募说明书及基金产品资料概要
上交所,上证报,公司网站
及中国证监会基金电子披
露网站,深交所
2022-04-21
汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）
更新招募说明书
150
二十七、招募说明书的存放及查阅方式
本基金招募说明书存放于基金管理人和基金托管人的办公场所、注册登记机
构、基金销售机构处，投资者可在营业时间免费查阅。基金投资者在支付工本费
后，可在合理时间内取得招募说明书的复印件。对投资者按上述方式所获得的文
件及其复印件，基金管理人和基金托管人保证与所公告文本的内容完全一致。
投资者还可以直接登录基金管理人的网站(www.99fund.com)查阅和下载招
募说明书。
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151
二十八、备查文件
（一）本基金备查文件包括下列文件：
1、中国证监会核准汇添富互利分级债券型证券投资基金募集的文件；
2、《汇添富互利分级债券型证券投资基金基金合同》；
3、《汇添富互利分级债券型证券投资基金托管协议》；
4、关于申请募集汇添富互利分级债券型证券投资基金之法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、中国证监会要求的其他文件。
（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式：
以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间可供
免费查阅。
汇添富基金管理股份有限公司
2022年 4月 21日
