鑫元全利一年定期开放债券型发起式证券投资基金开放申购、赎回的公告查看PDF公告
鑫元全利一年定期开放债券型发起式证券投资基金开放申购、赎回的公告 公告送出日期：2022年4月19日 1公告基本信息 基金名称 鑫元全利一年定期开放债券型发起式证券投资基金 基金简称 鑫元全利定期开放 基金主代码 006082 基金运作方式 契约型、定期开放式 基金合同生效日 2018年10月25日 基金管理人名称 鑫元基金管理有限公司 基金托管人名称 上海浦东发展银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 鑫元基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 等相关法律法规以及《鑫元全利一年定期开放债券型发起式证 券投资基金基金合同》、《鑫元全利一年定期开放债券型发起 式证券投资基金招募说明书》 申购起始日 2022年4月21日 赎回起始日 2022年4月21日 下属基金份额的基金简称 鑫元全利定期开放A 鑫元全利定期开放C 下属基金份额的基金代码 006082 006083 2 日常申购、赎回业务的办理时间 2.1 开放日及开放时间 1、根据基金合同的约定，本基金的封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自 每一开放期结束之日次日起（包括该日）至该封闭期首日的年度对日（如该对日为非工作日或无该对 日，则顺延至下一工作日）的前一日止。本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入 开放期，期间可以办理申购与赎回业务。 本基金每个开放期原则上不少于5个工作日且最长不超过20个 工作日。 2、自2022年4月21日起（含该日）至2022年4月27日（含该日）为本基金的开放期，在开放期内本基 金接受投资者的申购、赎回申请，敬请投资者留意，申购、赎回的具体办理时间为开放期内上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 1、投资人通过销售机构首次申购本基金的单笔最低金额为人民币10元（含申购费，下同），追加申 购单笔最低金额为人民币10元。 投资人通过直销中心柜台首次申购的单笔最低金额为人民币 10,000元，追加申购最低金额为1,000元人民币。 已持有本基金份额的投资人不受首次申购最低金额的 限制，但受追加申购最低金额的限制。 各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售 机构的业务规定为准。 2、投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。 3.2 申购费率 本基金A类基金份额在申购时收取申购费用，C类基金份额不收取申购费用。 本基金根据A类基金份额投资群体的不同，将收取不同的申购费率，具体的投资群体分类如下： （1）特定投资者：指通过直销中心申购本基金A类基金份额的依法设立的基本养老保险基金、依法 制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括全社会保障基 金、经监管部门批准可以投资基金的地方社会保险基金、企业年金单一计划以及集合计划）。如将来出现 经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将 其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。 本基金对通过直销中心申购本基金A类基金份额的特定投资者，申购费率按其申购金额递减，具体 如下： 申购金额（M） 申购费率 M＜100万元 0.06% 100万元≤M＜500万元 0.04% M≥500万元 按笔收取，1000元/笔 （2）非特定投资者：指除特定投资者之外的投资者。 非特定投资者申购本基金A类基金份额的申购费率按其申购金额递减，具体如下： 申购金额（M） 申购费率 M＜100万元 0.60% 100万元≤M＜500万元 0.40% M≥500万元 每笔1000元 申购费用由申购本基金A类基金份额的投资人承担，不列入基金财产。 因红利再投资而产生的基金 份额，不收取相应的申购费用。 3.3 其他与申购相关的事项 1、投资者可以多次申购本基金，申购费按每笔申购申请单独计算。单一投资者（基金管理人、基金管 理人高级管理人员或基金经理等人员出资认购的基金份额除外） 持有基金份额数不得达到或超过基金 份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 法律法 规或监管机构另有规定的，从其规定。 2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保 护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基 金规模予以控制。 具体规定请参见招募说明书或相关公告。 3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的限制。 基金管理人必须在调整 前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方 式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定，并在不对基金份额持有人权益产生实 质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促 销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率。 6、开放期内，当本基金发生大额申购情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值 的公平性。 具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 4 日常赎回业务 4.1赎回份额限制 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，单笔赎回不得少于10份。某笔赎回导致基金份额 持有人在某一销售机构单个交易账户的份额余额少于10份的， 基金管理人有权强制该基金份额持有人 全部赎回其在该销售机构单个交易账户持有的基金份额。 4.2 赎回费率 投资者在赎回本基金A类、C类基金份额时，赎回费由赎回基金份额的投资者承担，在基金份额持有 人赎回基金份额时收取。 本基金的赎回费率按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定赎 回费率，具体赎回费率如下： 基金份额类别 持有时间（N） 赎回费率 A类基金份额 N＜7天 1.50% 7天≤N＜90天 0.10% N≥90天 0% C类基金份额 N＜7天 1.50% 7天≤N＜30天 0.10% N≥30天 0% 对于持续持有A类基金份额少于7日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有A类 基金份额长于7日但少于90日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的25%计入基金财产。 对于持续持 有C类基金份额少于7日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对于持续持有C类基金份额长于 7日但少于30日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的25%计入基金财产。 未计入基金财产的部分用 于支付登记费和其他必要的手续费。 4.3 其他与赎回相关的事项 1、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。 基金管理人必须在 调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 2、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方 式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定，并在不对基金份额持有人权益产生实 质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促 销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金销售费率。 4、开放期内，当本基金发生大额赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值 的公平性。 具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 5基金销售机构 5.1场外销售机构 5.1.1 直销机构 机构名称：鑫元基金管理有限公司 地址：上海市静安区中山北路909号3层 直销电话：021-20892066 直销传真：021-20892080 客服电话：400-606-6188 官方网址：www.xyamc.com 5.1.2场外代销机构 （1）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街57号6幢221室 办公地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人:李兴春 客服电话：400-033-7933 公司网址:www.leadbank.com.cn （2）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号26楼 法定代表人:其实 客服电话：4001818188 公司网址:www.1234567.com.cn 基金管理人可根据情况变更或调整本基金的销售机构，并在基金管理人网站公示。 6基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 本公司将根据《鑫元全利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》和《鑫元全利一年定 期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》的有关规定，在封闭期内，基金管理人应当至少每周在 规定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。在开放期内，基金管理人应当在不晚于每个 开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金 份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度 最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 7其他需要提示的事项 1、投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读本基金的基金合同、招募说明书等文件。 2、销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。 申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申请的确认情况，投资者应及时查询。 3、风险提示：基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金 的业绩并不构成基金业绩表现的保证。 本公司提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则，在投资者作出 投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 投资者或申购基金份 额时应认真阅读招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能 力。 特此公告。 鑫元基金管理有限公司 2022年4月19日
