新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金
2021年年度报告
2021年 12月 31日
基金管理人：新华基金管理股份有限公司
基金托管人：广发银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二二年三月三十日
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
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§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人广发银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 3月 29日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料已经审计。致同会计师事务所为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投
资者注意阅读。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 12月 31日止。
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
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1.2目录
§1
重要提示及目录 ..................................................................................................................................... 2?
1.1 重要提示 .......................................................................................................................................... 2?
§2
基金简介 ................................................................................................................................................. 5?
2.1 基金基本情况 .................................................................................................................................. 5?
2.2 基金产品说明 .................................................................................................................................. 5?
2.3 基金管理人和基金托管人 .............................................................................................................. 6?
2.4 信息披露方式 .................................................................................................................................. 6?
2.5 其他相关资料 .................................................................................................................................. 6?
§3
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ................................................................................. 7?
3.1 主要会计数据和财务指标 .............................................................................................................. 7?
3.2 基金净值表现 .................................................................................................................................. 8?
3.3 过去三年基金的利润分配情况 .................................................................................................... 11?
§4
管理人报告 ........................................................................................................................................... 12?
4.1 基金管理人及基金经理情况 ........................................................................................................ 12?
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................ 19?
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................................ 19?
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................................ 20?
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................................ 21?
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ............................................................................ 21?
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................................................ 22?
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................................ 23?
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 .................................... 24?
§5
托管人报告 ........................................................................................................................................... 24?
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................................ 24?
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............. 24?
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................................ 24?
§6
审计报告 ............................................................................................................................................... 24?
6.1 审计意见 ........................................................................................................................................ 25?
6.2 形成审计意见的基础 .................................................................................................................... 25?
6.3 其他信息 ........................................................................................................................................ 25?
6.4 管理层对财务报表的责任 ............................................................................................................ 25?
6.5 注册会计师的责任 ........................................................................................................................ 26?
§7
年度财务报表 ....................................................................................................................................... 27?
7.1 资产负债表 .................................................................................................................................... 27?
7.2 利润表 ............................................................................................................................................ 28?
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................................ 30?
7.4 报表附注 ........................................................................................................................................ 31?
§8
投资组合报告 ....................................................................................................................................... 57?
8.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................ 57?
8.2 期末按行业分类的股票投资组合 ................................................................................................ 58?
8.3 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................................ 58?
8.4 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................................................................ 59?
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8.5 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ................................ 59?
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 .................... 59?
8.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .................... 60?
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ................................ 60?
8.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ........................................................................ 60?
8.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ....................................................................... 60?
8.11 本报告期投资基金情况 .............................................................................................................. 60?
8.12 投资组合报告附注 ...................................................................................................................... 61?
§9
基金份额持有人信息 ........................................................................................................................... 63?
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .................................................................................... 63?
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ........................................................................ 63?
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ..................................... 63?
§10
开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 64?
§11
重大事件揭示 ..................................................................................................................................... 64?
11.1基金份额持有人大会决议 ........................................................................................................... 64?
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .......................................... 64?
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................................................. 65?
11.4 基金投资策略的改变 .................................................................................................................. 65?
11.5 本报告期持有的基金发生的重大影响事件 .............................................................................. 65?
11.6为基金进行审计的会计师事务所情况 ....................................................................................... 65?
11.7 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...................................................... 65?
11.8 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .................................................................................. 65?
11.9 其他重大事件 .............................................................................................................................. 66?
12
影响投资者决策的其他重要信息 ....................................................................................................... 70?
§13
备查文件目录 ..................................................................................................................................... 71?
13.1 备查文件目录 .............................................................................................................................. 71?
13.2 存放地点 ...................................................................................................................................... 71?
13.3 查阅方式 ...................................................................................................................................... 71?
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金
基金简称 新华安享惠金定期债券
基金主代码 519160
交易代码 519160
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年 11月 13日
基金管理人 新华基金管理股份有限公司
基金托管人 广发银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 650,938,853.25份
下属分级基金的基金简称
新华安享惠金定期债券 A
类
新华安享惠金定期债券 C
类
下属分级基金的交易代码 519160 519161
报告期末下属分级基金的份额总
额
645,558,334.79份 5,380,518.46份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金在严格控制投资风险和增强基金资产流动性的基础上，力争获取
超过业绩比较基准的当期收入和投资总回报。
投资策略
本基金的投资策略主要包括：期限配置策略、利率预期策略、类属品种
配置策略以及证券选择策略。采用定量与定性相结合的研究方法，深入
分析市场利率发展方向、期限结构变化趋势、信用主体评级水平以及单
个债券的投资价值，积极主动进行类属品种配置及个券选择，谋求基金
资产的长期稳定增值。
业绩比较基准 一年期银行定期存款税后收益率+1.2%。
风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于混合型基
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金、股票型基金，高于货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 新华基金管理股份有限公司 广发银行股份有限公司
信 息披露
负责人
姓名 齐岩 顾洪峰
联系电话 010-68779688 010-65169885
电子邮箱 qiyan@ncfund.com.cn guhongfeng@cgbchina.com.cn
客户服务电话 4008198866 4008308003
传真 010-68779528 010-65169555
注册地址
重庆市江北区聚贤岩广场6号
力帆中心2号楼19层
广州市越秀区东风东路713号
办公地址
重庆市江北区聚贤岩广场6号
力帆中心2号楼19层
北京市西城区菜市口大街1号
院2号楼信托大厦
邮政编码 400010 100053
法定代表人 翟晨曦 王凯
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 上海证券报
登载基金年度报告正文的管理人互联
网网址
www.ncfund.com.cn
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所
致同会计师事务所(特殊普通合
伙)
北京市朝阳区建国门外大街 22号赛特广场
5层
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17号
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§3
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间
数据和指
标
2021年 2020年 2019年
新华安享惠
金定期债券
A类
新华安享惠
金定期债券
C类
新华安享惠
金定期债券
A类
新华安享惠
金定期债券
C类
新华安享惠
金定期债券
A类
新华安享惠金
定期债券 C类
本期已
实现收
益
36,623,427.
14
181,022.26
56,302,559.0
8
199,145.11
85,942,431.2
4
493,930.80
本期利
润
41,607,199.
17
224,117.09
49,190,193.1
5
172,406.78
93,399,715.2
1
547,510.88
加权平
均基金
份额本
期利润
0.0395 0.0358 0.0240 0.0201 0.0452 0.0536
本期加
权平均
净值利
润率
3.84% 3.48% 2.31% 1.95% 4.06% 4.73%
本期基
金份额
净值增
长率
3.95% 3.50% 2.24% 1.96% 5.01% 4.64%
3.1.2 期末
数据和指
标
2021年末 2020年末 2019年末
新华安享惠金
定期债券A类
新华安享惠金
定期债券C类
新华安享惠金
定期债券 A类
新华安享惠金
定期债券 C类
新华安享惠金
定期债券 A类
新华安享惠金定
期债券 C类
期末可
供分配
8,096,783.1
8
56,534.84
13,803,164.7
9
51,791.67
146,853,079.
38
327,441.29
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利润
期末可
供分配
基金份
额利润
0.0125 0.0105 0.0073 0.0064 0.0570 0.0328
期末基
金资产
净值
669,530,739
.33
5,570,160.6
8
1,925,599,48
7.37
8,335,830.78
2,776,384,34
8.28
10,518,596.95
期末基
金份额
净值
1.0371 1.0352 1.0240 1.0240 1.0770 1.0530
3.1.3 累计
期末指标
2021年末 2020年末 2019年末
新华安享惠
金定期债券
A类
新华安享惠
金定期债券
C类
新华安享惠
金定期债券
A类
新华安享惠
金定期债券C
类
新华安享惠
金定期债券
A类
新华安享惠金
定期债券 C类
基金份
额累计
净值增
长率
83.00% 77.63% 76.04% 71.61% 72.18% 68.31%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费赎回费
等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低
数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1．新华安享惠金定期债券 A类：
阶段 份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基 ①－③ ②－④
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长率① 长率标准差
②
准收益率③ 准收益率标
准差④
过去三个月 1.08% 0.17% 0.68% 0.00% 0.40% 0.17%
过去六个月 2.49% 0.15% 1.37% 0.00% 1.12% 0.15%
过去一年 3.95% 0.11% 2.74% 0.00% 1.21% 0.11%
过去三年 11.61% 0.08% 8.44% 0.00% 3.17% 0.08%
过去五年 22.74% 0.08% 14.46% 0.00% 8.28% 0.08%
自基金成立起
至今 83.00% 0.13% 27.46% 0.00% 55.54% 0.13%
2．新华安享惠金定期债券 C类：
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 1.00% 0.17% 0.68% 0.00% 0.32% 0.17%
过去六个月 2.31% 0.15% 1.37% 0.00% 0.94% 0.15%
过去一年 3.50% 0.11% 2.74% 0.00% 0.76% 0.11%
过去三年 10.43% 0.08% 8.44% 0.00% 1.99% 0.08%
过去五年 20.66% 0.08% 14.46% 0.00% 6.20% 0.08%
自基金成立起
至今 77.63% 0.13% 27.46% 0.00% 50.17% 0.13%
1、本基金债券投资部分的业绩比较基准采用一年期银行定期存款税后收益率+1.2%。
2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
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自基金合同生效以来份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2013年 11月 13日至 2021年 12月 31日)
1、新华安享惠金定期债券 A类
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2、新华安享惠金定期债券 C类
注：本基金于 2013年 11月 13日基金合同生效。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金
过去五年净值增长率与业绩比较基准收益率的柱形对比图
1、新华安享惠金定期债券 A类
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2、新华安享惠金定期债券 C类
3.3 过去三年基金的利润分配情况
1、新华安享惠金定期债券 A类：
单位：人民币元
年度 每10份基金 现金形式发放总 再投资形式发放总 年度利润分配合 备注
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份额分红数 额 额 计
2019 2.910 732,357,337.30 14,828,163.73 747,185,501.03 -
2020 0.760 166,596,156.97 995,227.22 167,591,384.19 -
2021 0.268 33,236,276.71 960,621.52 34,196,898.23 -
合计 3.938 932,189,770.98 16,784,012.47 948,973,783.45 -
注：新华安享惠金 A类于 2019年 3月 26日（权益登记日）,每 10份分红 1.27元；2019年 6月
20日（权益登记日），每 10份分红 1.64元；2020年 3月 25日（权益登记日）,每 10份分红 0.65
元；2020年 9月 22日（权益登记日），每 10份分红 0.11元；2021年 3月 19日（权益登记日）,
每 10份分红 0.137元；2021年 10月 18日（权益登记日），每 10份分红 0.131元.
2、新华安享惠金定期债券 C类：
单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放总
额
再投资形式发放总
额
年度利润分配合
计
备注
2019 2.840 2,027,874.80 670,299.32 2,698,174.12 -
2020 0.490 317,396.38 111,432.91 428,829.29 -
2021 0.242 119,658.77 43,791.91 163,450.68 -
合计 3.572 2,464,929.95 825,524.14 3,290,454.09 -
注：新华安享惠金 C类于 2019年 3月 26日（权益登记日）,每 10份分红 1.24元；2019年 6月
20日（权益登记日），每 10份分红 1.60元；2020年 3月 25日（权益登记日）,每 10份分红 0.40
元；2020年 9月 22日（权益登记日），每 10份分红 0.09元；2021年 3月 19日（权益登记日）,
每 10份分红 0.121元；2021年 10月 18日（权益登记日），每 10份分红 0.121元.
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
新华基金管理股份有限公司经中国证券监督管理委员会批复，于 2004年 12月 9日注册成立。
注册地为重庆市，是我国西部首家基金管理公司。
截至 2021年 12月 31日，新华基金管理股份有限公司旗下管理着五十四只开放式基金，即新华
优选分红混合型证券投资基金、新华优选成长混合型证券投资基金、新华泛资源优势灵活配置混合
型证券投资基金、新华钻石品质企业混合型证券投资基金、新华行业周期轮换混合型证券投资基金、
新华中小市值优选混合型证券投资基金、新华灵活主题混合型证券投资基金、新华优选消费混合型
证券投资基金、新华纯债添利债券型发起式证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资
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基金、新华趋势领航混合型证券投资基金、新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金、新华壹诺
宝货币市场基金、新华增怡债券型证券投资基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫
利灵活配置混合型证券投资基金、新华中证环保产业指数证券投资基金、新华活期添利货币市场基
金、新华增盈回报债券型证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、新华万银多元策略灵
活配置混合型证券投资基金、新华稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华战略新兴产
业灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫回报混合型证券投资基金、新华积极价值灵活配置混合型
证券投资基金、新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金、新华增强债券型证券投资基金、
新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金、新华丰盈回报债券型证券投资基金、新华双利债券型证
券投资基金、新华丰利债券型证券投资基金、新华鑫弘灵活配置混合型证券投资基金、新华外延增
长主题灵活配置混合型证券投资基金、新华红利回报混合型证券投资基金、新华鑫泰灵活配置混合
型证券投资基金、新华恒益量化灵活配置混合型证券投资基金、新华安享多裕定期开放灵活配置混
合型证券投资基金、新华恒稳添利债券型证券投资基金、新华MSCI中国 A股国际交易型开放式指
数证券投资基金、新华鑫日享中短债债券型证券投资基金、新华聚利债券型证券投资基金、新华鼎
利债券型证券投资基金、新华MSCI中国 A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金、新华
沪深 300指数增强型证券投资基金、新华安享惠泽 39个月定期开放债券型证券投资基金、新华精选
成长主题 3个月持有期混合型基金中基金（FOF）、新华景气行业混合型证券投资基金、新华安享惠
融 88个月定期开放债券型证券投资基金、新华安康多元收益一年持有期混合型证券投资基金、新华
利率债债券型证券投资基金、新华行业龙头主题股票型证券投资基金、新华鑫科技 3 个月滚动持有
灵活配置混合型证券投资基金、新华中证云计算 50交易型开放式指数证券投资基金、新华中债 1-5
年农发行债券指数证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
马英
本基金基金经
理，新华丰盈
回报债券型证
券投资基金基
金经理、新华
安享惠融 88
个月定期开放
债券型证券投
2016-06-0
1 - 14
金融学硕士，历任第一创业证券
有限责任公司固定收益部业务董
事、第一创业摩根大通证券有限
责任公司投资银行部副总经理、
新华基金管理股份有限公司债券
研究员、基金经理助理。
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
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资基金基金经
理、新华利率
债债券型证券
投资基金基金
经理。
曹巍浩
本基金基金经
理，固定收益
研究部总监、
新华鼎利债券
型证券投资基
金基金经理、
新华双利债券
型证券投资基
金基金经理、
新华纯债添利
债券型发起式
证券投资基金
基金经理、新
华安享惠融
88个月定期
开放债券型证
券投资基金基
金经理、新华
鑫利灵活配置
混合型证券投
资基金基金经
理、新华恒稳
添利债券型证
券投资基金基
金经理、新华
中债 1-5年农
发行债券指数
证券投资基金
基金经理。
2021-02-0
2 - 14
学士，历任德意志交易所集团数
据与分析部MNI中国金融市场分
析师，汤森路透中国债券和货币
市场高级分析师，天风证券固收
执行总经理和账户投资经理。
于泽雨
本基金基金经
理，投资副总
监、新华纯债
添利债券型发
起式证券投资
基金基金经
理、新华增怡
债券型证券投
资基金基金经
理。
2013-11-13 2021-02-19 13
经济学博士，历任华安财产保险
公司债券研究员、合众人寿保险
公司债券投资经理。
张乃先 本基金基金经 2020-06-0 - 6 经济学硕士，历任新华基金固定
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理助理，新华
纯债添利债券
型发起式证券
投资基金基金
经理助理、新
华增怡债券型
证券投资基金
基金经理助
理、新华增盈
回报债券型证
券投资基金基
金经理助理、
新华聚利债券
型证券投资基
金基金经理助
理、新华红利
回报混合型证
券投资基金基
金经理助理、
新华鑫回报混
合型证券投资
基金基金经理
助理、新华增
强债券型证券
投资基金基金
经理助理、新
华鑫利灵活配
置混合型证券
投资基金基金
经理助理、新
华安享惠泽
39个月定期
开放债券型证
券投资基金基
金经理助理、
新华鑫日享中
短债债券型证
券投资基金基
金经理助理、
新华丰盈回报
债券型证券投
资基金基金经
理助理、新华
鼎利债券型证
券投资基金基
3 收益信用研究员、宏观研究员、
高级宏观研究员。
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金经理助理、
新华双利债券
型证券投资基
金基金经理助
理、新华丰利
债券型证券投
资基金基金经
理助理、新华
壹诺宝货币市
场基金基金经
理助理、新华
活期添利货币
市场基金基金
经理助理、新
华安享多裕定
期开放灵活配
置混合型证券
投资基金基金
经理助理。
于航
本基金基金经
理助理，新华
增盈回报债券
型证券投资基
金基金经理助
理、新华聚利
债券型证券投
资基金基金经
理助理、新华
红利回报混合
型证券投资基
金基金经理助
理、新华鑫回
报混合型证券
投资基金基金
经理助理、新
华增强债券型
证券投资基金
基金经理助
理、新华鑫利
灵活配置混合
型证券投资基
金基金经理助
理、新华安享
惠泽 39个月
定期开放债券
2020-06-0
3 - 6
统计学硕士，历任新华基金股票
交易员，固定收益与平衡投资部
研究员，从事宏观研究、策略研
究、信用研究、转债研究等多个
方向研究工作。
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型证券投资基
金基金经理助
理、新华鑫日
享中短债债券
型证券投资基
金基金经理助
理、新华纯债
添利债券型发
起式证券投资
基金基金经理
助理、新华增
怡债券型证券
投资基金基金
经理助理、新
华丰盈回报债
券型证券投资
基金基金经理
助理、新华鼎
利债券型证券
投资基金基金
经理助理、新
华双利债券型
证券投资基金
基金经理助
理、新华丰利
债券型证券投
资基金基金经
理助理、新华
壹诺宝货币市
场基金基金经
理助理、新华
活期添利货币
市场基金基金
经理助理、新
华安康多元收
益一年持有期
混合型证券投
资基金基金经
理助理。
李晓然
本基金基金经
理助理，新华
纯债添利债券
型发起式证券
投资基金基金
经理助理、新
2021-03-0
1 - 8
金融与投资硕士，历任大公国际
资信评估有限公司分析师、行业
组长、经理。
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华增怡债券型
证券投资基金
基金经理助
理、新华增强
债券型证券投
资基金基金经
理助理、新华
鑫利灵活配置
混合型证券投
资基金基金经
理助理、新华
安享惠泽 39
个月定期开放
债券型证券投
资基金基金经
理助理、新华
安享惠融 88
个月定期开放
债券型证券投
资基金基金经
理助理、新华
鑫日享中短债
债券型证券投
资基金基金经
理助理、新华
丰盈回报债券
型证券投资基
金基金经理助
理、新华鼎利
债券型证券投
资基金基金经
理助理、新华
双利债券型证
券投资基金基
金经理助理、
新华丰利债券
型证券投资基
金基金经理助
理、新华壹诺
宝货币市场基
金基金经理助
理、新华活期
添利货币市场
基金基金经理
助理。
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注：1、首任基金经理，任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司作出决定之日。
2、非首任基金经理，任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本报告期末本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。
4.1.4 基金经理薪酬机制
本报告期末本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期，新华基金管理股份有限公司作为新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金的管理
人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金基金合同》
以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制
风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011年修订），公司
制定了《新华基金管理股份有限公司公平交易管理办法》，以避免出现不正当关联交易、利益输送等
违法违规行为。该办法规范的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有
投资管理活动，同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行等投资管理活动相关的各个环节。
公司通过合理设置各类资产管理业务之间以及各类资产管理业务内部的组织结构，在保证各投
资组合投资决策相对独立性的同时，使各投资组合在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面
享有公平的机会，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“价格优先、时间优先、综合平衡、比例
实施”作为交易执行的公平原则，保证交易在各投资组合间的公正实施，保证各投资组合间的利益公
平对待。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内，基金管理人严格执行了《新华基金管理股份有限公司公平交易管理办法》的规定。
基金管理人对旗下所有投资组合间连续 4 个季度的日内、3 日内以及 5 日内股票和债券交易同
向交易价差分析及相应情景分析表明：债券同向交易频率偏低；股票同向交易溢价率较高的因素主
要是受到市场因素影响造成个股当日价格振幅较大或者是组合经理个人对交易时机的判断，即成交
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
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价格的日内变化较大以及投资组合的成交时间不一致而导致个别组合间的交易价差较大，结合通过
对平均溢价率、买入/卖出溢价率以及利益输送金额等不同组合不同时间段的同向交易价差分析表明
投资组合间不存在利益输送的可能性。
本报告期内，公平交易管理执行情况良好。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
基金管理人原则上不允许同日反向交易行为的发生，本报告期内，未发生有投资组合参与的交
易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2021年中国经济，整体显示前高后低、内冷外热的特点。在地产去杠杆的背景下，经济在下半
年始终面临巨大的下行压力；商品价格受疫情下供给以及供应链的影响，持续维持在历史较高水平。
货币政策以跨周期和逆周期的思路提前应对，流动性始终保持合理充裕。
债券市场方面，由于高杠杆部门受到抑制，具有一定安全边际的高票息资产减少。资产荒逻辑
下，债券收益率全年整体呈下行趋势；货币政策跨周期调节，影响了利率的运行节奏。具体看，1
年期国债全年下行 25bp左右，10年期国债下行 40bp左右至 2.78%，收益率曲线牛市走平；10年期
国开债下行 45bp至 3.08%。信用债方面，高等级信用债，长端表现优于短端；中低等级信用债，短
端表现更佳。
2021年，万得全 A指数上涨 9%，行情分化明显，沪深 300指数下跌 5%，中证 500指数则上涨
16%。转债表现更好，中证转债指数全年上涨 18%。
本基金 2021年回报为 3.95%。短久期信用债打底，兼以可转债和利率债交易增厚收益。四季度，
组合有增加可转债仓位，获得了较好的投资效果。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2021年 12月 31日，本基金 A类份额净值为 1.0371元，本报告期份额净值增长率为 3.95%，
同期比较基准的增长率为 2.74%；本基金 C 类份额净值为 1.0352 元，本报告期份额净值增长率为
3.50%,比较基准的增长率为 2.74%。
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2022年，国内经济稳字当头，经济内生动力并不稳固；海外经济发达经济体在后疫情时代
的复苏过程中，地缘政治因素，给经济增长和通胀形势增添了新的变数。
国内外股市在过去 3年均有不错的表现。在国内经济有压力，海外货币政策正常化的大背景下，
国内外股市基本面和估值容易出现较长时间的冲抵，进而决定了系统性配置机会的相对缺乏。市场
缺乏明确主向，当前看机会更多地可能是跌出来的估值与增长的更加合理。转债 2021年涨幅较大，
除估值因素外，纯债收益率的压力也需要注意。
债市面临同样的基本面背景，国内面临稳增长稳信用的边际扰动，海外则是量宽退出对基准定
价的影响。久期策略对国内外债市在年初都不是一个好的选项，需要以谨慎心态熬过收益来源缺乏
的时间段。国内外债市的边际拐点，在于影响其走势的主要因素发生变化。从这个角度而言，年内
国内出现机会的可能性会更大一些。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，本基金管理人在开展内部监察稽核工作时本着合规运作、防范风险、保障基金份
额持有人利益的宗旨，由独立于各业务部门的督察长和监察稽核部对公司的经营管理、基金的投资
运作、基金的销售等公司所有业务及员工行为规范等方面进行定期和不定期检查，及时发现问题并
督促相关部门进行整改，并定期制作监察稽核报告报中国证监会、董事会和公司管理层。
本报告期内，基金管理人内部监察稽核工作的重点包括以下几个方面：
一、督察长和监察稽核部督促、协助各业务部门按照法律法规和监管机构规定的要求，完善各
项内部管理制度和业务流程，明确风险控制职责并具体落实相应措施，提高全体员工的风险意识，
有效保障基金份额持有人的利益。
二、督察长和监察稽核部针对各部门具体业务建立了相应的检查指标及检查重点，通过现场检
查、电脑监控、人员询问、重点抽查等一系列方法，定期对公司和基金日常运作的各项业务进行合
法合规检查，并对基金投资交易行为过程实施实时监控，督促业务部门不断改进内部控制和风险管
理，并按规定定期出具监察稽核报告报送监管机关、董事会和公司管理层。
三、根据中国证监会的规定，督察长和监察稽核部及时准确地向监管机关报送各项报告，并对
公司所有对外信息，包括基金法定信息披露、基金产品宣传推介材料和媒体稿件等的合法合规情况
进行事前审阅，确保其内容真实、准确、完整并符合中国证监会的相关规定。督察长和监察稽核部
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
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组织、协调各相关部门及时完成信息披露，确保公司的信息披露工作严格按照中国证监会规定的时
间和方式进行。
四、在全公司范围内开展持续的学习和培训。督察长和监察稽核部对公司员工进行了法律法规
的专项培训，并组织员工开展学习、讨论，提高和加深了公司员工对基金法律法规的认识和理解，
明确风险控制职责，树立全员内控意识。
通过上述工作，在本报告期内，公司对本基金的管理始终都能按照法律法规、基金合同、招募
说明书和公司制度进行，充分维护和保障了基金持有人的合法权益。本基金管理人将一如既往地本
着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用资金资产，以风险控制为核心，进一步提高内部监察稽核
工作的科学性和有效性，努力防范和控制各种风险，充分保障基金份额持有人的合法权益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.7.1有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工
4.7.1.1 估值工作小组的职责分工
公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由运作保障部负责人、基金会计、投资
管理部、交易部、监察稽核部人员组成。每个成员都可以指定一个临时或者长期的授权人员。
估值工作小组职责：
①
制定估值制度并在必要时修改；
②
确保估值方法符合现行法规；
③
批准证券估值的步骤和方法；
④
对异常情况做出决策。
运作保障部负责人是估值工作小组的组长，运作保障部负责人在基金会计或者其他两个估值小
组成员的建议下，可以提议召集估值工作小组会议。
估值决策由估值工作小组 2/3或以上多数票通过。
4.7.1.2 基金会计的职责分工
基金会计负责日常证券资产估值。基金会计和公司投资管理部相互独立。在按照本估值制度和
相关法规估值后，基金会计定期将证券估值表向估值工作小组报告，至少每月一次。
基金会计职责：
①
获得独立、完整的证券价格信息；
②
每日证券估值；
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
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③
检查价格波动并进行一般准确性评估；
④
向交易员或基金经理核实价格异常波动，并在必要时向估值工作小组报告；
⑤
对每日证券价格信息和估值结果进行记录；
⑥
对估值调整和人工估值进行记录；
⑦
向估值工作小组报送月度估值报告。
基金会计认为必要，可以提议召开估值工作小组会议。
4.7.1.3 投资管理部的职责分工
①
接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问讯；
②
对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议；
③
评价并确认基金会计提供的估值报告；
④
向估值工作小组报告任何他/她认为可能的估值偏差。
4.7.1.4 交易部的职责分工
①
对基金会计的证券价格信息需求做出即时回应；
②
通知基金会计关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息；
③
评价并确认基金会计提供的估值报告。
4.7.1.5监察稽核部的职责分工
①
监督证券的整个估值过程；
②
确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守；
③
确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求；
④
评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价格的风险；
⑤
对于估值表中价格异常波动的证券向投资部问讯；
⑥
对于认为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内，本基金共进行两次分红，其中新华安享惠金 A类于 2021年 3月 19日（权益登记
日）,每 10份分红 0.137元；2021年 10月 18日（权益登记日），每 10份分红 0.131元；两次分配红
利总额为 34,196,898.23 元;新华安享惠金 C类于 2021年 3月 19日（权益登记日）,每 10份分红 0.121
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
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元；2021年 10月 18日（权益登记日），每 10份分红 0.121元，两次分配红利总额为 163,450.68元。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低
于五千万的情形。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
报告期内,广发银行股份有限公司(以下称“本托管人”)在对新华安享惠金定期开放债券型证券投
资基金(以下称本基金)的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》、基金合同、托管协议及其他有关
规定，不存在损害计划份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的
规定，对本基金管理人的投资运作方面进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份
额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等数据真实、
准确和完整。
§6
审计报告
致同审字[2022]第 110A004852号
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金全体基金份额持有人：
我们审计了新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金（以下简称“新华安享惠金定期债券基金”）
财务报表，包括 2021年 12月 31日的资产负债表、2021年度的利润表、所有者权益（基金净值）
变动表以及相关财务报表附注。
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
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6.1 审计意见
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中
国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金
业协会”）发布的有关规定编制，公允反映了新华安享惠金定期债券基金 2021年 12月 31日的财务
状况以及 2021年度的经营成果和基金净值变动情况。
6.2 形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表
审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们
独立于新华安享惠金定期债券基金，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审
计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
6.3 其他信息
新华安享惠金定期债券基金的基金管理人新华基金管理股份有限公司（以下简称“基金管理人”）
管理层对其他信息负责。其他信息包括新华安享惠金定期债券基金 2021年年度报告中涵盖的信息，
但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结
论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与
财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方
面，我们无任何事项需要报告。
6.4 管理层对财务报表的责任
基金管理人管理层负责按照企业会计准则和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定编制
财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞
弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估新华安享惠金定期债券基金的持续经营能力，
披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算新华
安享惠金定期债券基金、终止运营或别无其他现实的选择。
基金管理人治理层负责监督新华安享惠金定期债券基金的财务报告过程。
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
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6.5 注册会计师的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出
具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在
某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来
可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也
执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这
些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、
故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发
现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发
表意见。
（3）评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据所获取的审计证据，
就可能导致对新华安享惠金定期债券基金的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大
不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提
请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的
结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致新华安享惠金定期债券
基金不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括
沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
致同会计师事务所(特殊普通合伙)
中国注册会计师
范晓红
刘蕾
北京市朝阳区建国门外大街 22号赛特广场 5层
2022年 3月 29日
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
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§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金
报告截止日：2021年 12月 31日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2021年 12月 31日
上年度末
2020年 12月 31日
资 产：
- -
银行存款 7.4.7.1 6,133,597.75 5,705,243.45
结算备付金
10,401,101.89 -
存出保证金
140,048.13 -
交易性金融资产 7.4.7.2 938,338,341.17 1,848,719,360.23
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
904,550,341.17 1,848,719,360.23
资产支持证券投资
33,788,000.00 -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - 38,800,139.40
应收证券清算款
- -
应收利息 7.4.7.5 19,993,400.86 41,997,497.04
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
975,006,489.80 1,935,222,240.12
负债和所有者权益 附注号
本期末
2021年 12月 31日
上年度末
2020年 12月 31日
负 债：
- -
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
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短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
299,000,000.00 -
应付证券清算款
153,083.05 -
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
228,751.51 653,949.45
应付托管费
57,187.88 163,487.38
应付销售服务费
1,651.69 2,466.73
应付交易费用 7.4.7.7 4,081.94 26,434.96
应交税费
170,610.66 240,583.45
应付利息
81,223.06 -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 209,000.00 200,000.00
负债合计
299,905,589.79 1,286,921.97
所有者权益：
- -
实收基金 7.4.7.9 650,938,853.25 1,887,696,113.95
未分配利润 7.4.7.10 24,162,046.76 46,239,204.20
所有者权益合计
675,100,900.01 1,933,935,318.15
负债和所有者权益总计
975,006,489.80 1,935,222,240.12
注：报告截止日 2021年 12月 31日，A类基金份额净值 1.0371元，基金份额 645,558,334.79
份；C类基金份额净值 1.0352元，基金份额 5,380,518.46份。
7.2 利润表
会计主体：新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 12月 31日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2021年 1月 1日至
上年度可比期间
2020年 1月 1日至
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
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2021年 12月 31日 2020年 12月 31日
一、收入
53,337,494.36 61,262,813.16
1.利息收入
71,186,804.85 147,499,558.85
其中：存款利息收入 7.4.7.11 422,148.08 1,588,960.93
债券利息收入
66,773,997.70 143,681,335.98
资产支持证券利息收入
1,701,667.79 -
买入返售金融资产收入
2,288,991.28 2,229,261.94
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-22,884,032.87 -79,189,895.85
其中：股票投资收益
- -
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.12 -22,612,700.73 -79,189,895.85
资产支持证券投资收益
-271,332.14 -
贵金属投资收益 7.4.7.13 - -
衍生工具收益 7.4.7.14 - -
股利收益 7.4.7.15 - -
3.公允价值变动收益（损失以“-”号
填列）
7.4.7.16 5,026,866.86 -7,139,104.26
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.17 7,855.52 92,254.42
减：二、费用
11,506,178.10 11,900,213.23
1．管理人报酬
4,419,812.17 8,594,410.87
2．托管费
1,104,953.07 2,148,602.75
3．销售服务费
22,615.05 31,014.79
4．交易费用 7.4.7.18 32,431.55 98,677.57
5．利息支出
5,442,641.20 276,812.08
其中：卖出回购金融资产支出
5,442,641.20 276,812.08
6．税金及附加
237,525.06 513,495.17
7．其他费用 7.4.7.19 246,200.00 237,200.00
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
41,831,316.26 49,362,599.93
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
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列）
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
41,831,316.26 49,362,599.93
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 12月 31日
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,887,696,113.95 46,239,204.20 1,933,935,318.15
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 41,831,316.26 41,831,316.26
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “-”号填
列）
-1,236,757,260.70 -29,548,124.79 -1,266,305,385.49
其中：1.基金申购款 615,692,849.68 15,722,607.79 631,415,457.47
2.基金赎回款 -1,852,450,110.38 -45,270,732.58 -1,897,720,842.96
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -34,360,348.91 -34,360,348.91
五、期末所有者权益（基
金净值）
650,938,853.25 24,162,046.76 675,100,900.01
项目
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
2,588,300,727.54 198,602,217.69 2,786,902,945.23
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 49,362,599.93 49,362,599.93
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “-”号填
列）
-700,604,613.59 -33,705,399.94 -734,310,013.53
其中：1.基金申购款 57,477,610.57 4,646,712.20 62,124,322.77
2.基金赎回款 -758,082,224.16 -38,352,112.14 -796,434,336.30
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -168,020,213.48 -168,020,213.48
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,887,696,113.95 46,239,204.20 1,933,935,318.15
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告页码（序号）从 7.1至 7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：翟晨曦，主管会计工作负责人：于春玲，会计机构负责人：徐端骞
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)系经中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）证监许可[2013] 1141号《关于核准新华安享惠金定期开放债券型证券投
资基金募集的批复》的批准，由新华基金管理股份有限公司作为发起人，于 2013年 10月 8日至 2013
年 11月 8日向社会公开募集的契约型开放式债券型证券投资基金。首次募集资金总额 219,016,876.34
元，其中募集净认购资金金额 218,894,492.23 元，募集期银行利息折算基金金额为 122,384.11 元，
并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）瑞华验字[2013]第 404A0015 号验资报告予以验证。2013
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
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年 11 月 13 日办理基金备案手续，基金合同正式生效。本基金为契约型开放式证券投资基金，存续
期为不限定，本基金管理人为新华基金管理股份有限公司，基金托管人为广发银行股份有限公司。
本基金的封闭期为自《基金合同》生效之日起（包括《基金合同》生效之日）或自每一开放期
结束之日次日起（包括该日）一年的期间。本基金的首个封闭期为自《基金合同》生效之日起（包
括《基金合同》生效之日）一年的期间。第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）
的一年，以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。本基金办理申购与赎
回业务的开放期为本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起的 5至 20个工作日。
本基金将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，在赎回时根
据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金
份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用，但对在同一开放期内申购后又
赎回的本类别基金份额收取赎回费的基金份额，称为 C 类基金份额。投资人可自行选择认购/申购
的基金份额类别，但不同基金份额类别之间不得相互转换。
根据《新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金招募说明书》及《新华安享惠金定期开放债
券型证券投资基金基金合同》的有关规定, 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国
内依法发行、上市的国债、央行票据、金融债、企业债、中期票据、短期融资券、公司债、可转换
债券（含分离型可转换债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类金融工具，以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金不参与
一级市场新股申购或增发新股，也不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，本基金可参与
一级市场及二级市场可转换债券的投资，因持有可转债转股所形成的股票以及因投资可分离债券而
产生的权证将于 30 个工作日内卖出。本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，但在每次
开放期前三个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内，基金投资不受上述比例限制。本基金持
有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％。在开放期，本基金持有的现金或者到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％，在封闭期内，本基金不受该比例的限制。本基金
的业绩比较基准为：中债新综合指数（全价）。
本财务报表由本基金的基金管理人新华基金管理股份有限公司于 2022年 3月 29日批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金财务报表以持续经营假设为基础，按照财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释
及其他有关规定（统称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板
第 3 号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协会”）颁布的
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《证券投资基金会计核算业务指引》、《新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金基金合同》和财
务报表附注所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及
本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1会计年度
本基金会计年度为公历 1月 1日起至 12月 31日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金以人民币为记账本位币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
（1）金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应
收款项。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。
本基金以交易目的持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具分类为以公允价
值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金
融资产列示外，其他以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易
性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类应
收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
（2）金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融
负债。
本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
除衍生工具所产生的金融负债外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融负债在资
产负债表中以交易性金融负债列示。衍生工具所产生的金融负债在资产负债表中以衍生金融负债列
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
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示。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，于交易日按公允价值在资产负债表
内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期
损益；支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起息日或上次除息日至购买日止的利
息，单独确认为应收项目。贷款及应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计量，贷款及应收款
项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3)
该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，
但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终
止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值并
进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最近
交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。有
充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价格进
行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价
值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果
该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不
应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2) 当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支
持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产
或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
(3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进行
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
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调整并确定公允价值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利现在是可执行的，
同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相
互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，
不予相互抵销。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金份额变动
分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基
金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申
购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在
申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。
损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为
投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债
券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。资产支
持证券在持有期间收到的款项，根据资产支持证券的预计收益率区分属于资产支持证券投资本金部
分和投资收益部分，将本金部分冲减资产支持证券投资成本，并将投资收益部分扣除在适用情况下
由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值
变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额扣除在适用情况下由基金管理人缴纳
的增值税后的净额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按
直线法计算。
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
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7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的
则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额
类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权。本基金收
益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值
自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生
的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配
利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末
未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确
定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分
能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成
果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现
金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则
合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票
投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
（1）对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的
交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业
务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供
的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
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（2）对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大
宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发[2017]6 号《关于发布
<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附件《证券投资基金投资流通受限股
票估值指引(试行)》进行估值。
（3）对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券和私募债券除外)及在银行
间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金
估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定收
益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的
固定收益品种(可转换债券和私募债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允
价值。本基金持有的银行间同业市场交易的固定收益品种，按照中债金融估值中心有限公司所独立
提供的估值结果确定公允价值。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金报告期内未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金报告期内未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金报告期内未发生会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、
财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息
红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个
人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、
财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关
于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融房地产开发教育
辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、
财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
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税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
（1）资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产
品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳
增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不
再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债
以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 2018
年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让 2017 年
12月 31日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017年最后
一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
（2）对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
（3）对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1个月)的，其股
息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应
纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后
取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、
红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
（4）基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
（5）本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适
用比例计算缴纳。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 12月 31日
上年度末
2020年 12月 31日
活期存款 6,133,597.75 5,705,243.45
定期存款 - -
其中：存款期限 1个月以内 - -
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
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存款期限 1-3 个月 - -
存款期限 3个月以上 - -
其他存款 - -
合计 6,133,597.75 5,705,243.45
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 12月 31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 - - -
贵金属投资-金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所市场 686,140,900.57 692,439,341.17 6,298,440.60
银行间市场 212,255,029.43 212,111,000.00 -144,029.43
合计 898,395,930.00 904,550,341.17 6,154,411.17
资产支持证券 33,909,404.15 33,788,000.00 -121,404.15
基金 - - -
其他 - - -
合计 932,305,334.15 938,338,341.17 6,033,007.02
项目
上年度末
2020年 12月 31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 - - -
贵金属投资-金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所市场 1,089,196.71 1,089,260.23 63.52
银行间市场 1,846,624,023.36 1,847,630,100.00 1,006,076.64
合计 1,847,713,220.07 1,848,719,360.23 1,006,140.16
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
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资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,847,713,220.07 1,848,719,360.23 1,006,140.16
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
本报告期末及上年度末，本基金未持有衍生金融资产/负债。
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 12月 31日
账面余额 其中：买断式逆回购
交易所市场 - -
银行间市场 - -
合计 - -
项目
上年度末
2020年 12月 31日
账面余额 其中：买断式逆回购
交易所市场 - -
银行间市场 38,800,139.40 -
合计 38,800,139.40 -
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本报告期末及上年度末，本基金未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 12月 31日
上年度末
2020年 12月 31日
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
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应收活期存款利息 1,993.34 1,077.65
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 4,743.50 -
应收债券利息 18,662,769.31 41,994,115.61
应收资产支持证券利息 1,323,894.71 -
应收买入返售证券利息 - 2,303.78
应收申购款利息 - -
应收黄金合约拆借孳息 - -
其他 - -
合计 19,993,400.86 41,997,497.04
注：应收结算备付金利息包含结算保证金利息。
7.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末及上年度末未持有其他资产。
7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 12月 31日
上年度末
2020年 12月 31日
交易所市场应付交易费用 - -
银行间市场应付交易费用 4,081.94 26,434.96
合计 4,081.94 26,434.96
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 12月 31日
上年度末
2020年 12月 31日
应付券商交易单元保证金 - -
应付赎回费 - -
预提费用 209,000.00 200,000.00
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合计 209,000.00 200,000.00
7.4.7.9 实收基金
新华安享惠金定期债券 A类
金额单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年12月31日
基金份额 账面金额
上年度末 1,879,553,181.54 1,879,553,181.54
本期申购 615,624,585.34 615,624,585.34
本期赎回（以“-”号填列） -1,849,619,432.09 -1,849,619,432.09
本期末 645,558,334.79 645,558,334.79
新华安享惠金定期债券 C类
金额单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年12月31日
基金份额 账面金额
上年度末 8,142,932.41 8,142,932.41
本期申购 68,264.34 68,264.34
本期赎回（以“-”号填列） -2,830,678.29 -2,830,678.29
本期末 5,380,518.46 5,380,518.46
注：申购含红利再投份额。
7.4.7.10 未分配利润
新华安享惠金定期债券 A类
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 13,803,164.79 32,243,141.04 46,046,305.83
本期利润 36,623,427.14 4,983,772.03 41,607,199.17
本期基金份额交易产生的
变动数
-8,132,910.52 -21,351,291.71 -29,484,202.23
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
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其中：基金申购款 5,179,754.39 10,541,312.06 15,721,066.45
基金赎回款 -13,312,664.91 -31,892,603.77 -45,205,268.68
本期已分配利润 -34,196,898.23 - -34,196,898.23
本期末 8,096,783.18 15,875,621.36 23,972,404.54
新华安享惠金定期债券 C类
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 51,791.67 141,106.70 192,898.37
本期利润 181,022.26 43,094.83 224,117.09
本期基金份额交易产生的
变动数
-12,828.41 -51,094.15 -63,922.56
其中：基金申购款 413.68 1,127.66 1,541.34
基金赎回款 -13,242.09 -52,221.81 -65,463.90
本期已分配利润 -163,450.68 - -163,450.68
本期末 56,534.84 133,107.38 189,642.22
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 12月
31日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 12
月 31日
活期存款利息收入 322,143.22 66,980.56
定期存款利息收入 0.00 1,513,666.67
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 100,004.86 8,313.70
其他 0.00 -
合计 422,148.08 1,588,960.93
注：结算备付金利息收入包含结算保证金利息。
7.4.7.12 股票投资收益
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本报告期及上年度可比期间，本基金未持有股票投资。
7.4.7.13 基金投资收益
本报告期及上年度可比期间，本基金未持有基金。
7.4.7.14债券投资收益
7.4.7.14.1债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年12
月31日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年12
月31日
债券投资收益——买卖债券（债转股及债券
到期兑付）差价收入 -22,612,700.73 -79,189,895.85
债券投资收益——赎回差价收入 - -
债券投资收益——申购差价收入 - -
合计 -22,612,700.73 -79,189,895.85
7.4.7.14.2债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年12月
31日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年12月
31日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总
额 4,922,821,645.65 16,235,717,867.41
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成
本总额 4,814,547,230.35 15,976,345,725.10
减：应收利息总额 130,887,116.03 338,562,038.16
买卖债券差价收入 -22,612,700.73 -79,189,895.85
7.4.7.14.3 资产支持证券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年12月31日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年12月31日
卖出资产支持证券成交总额 82,726,150.00 -
减：卖出资产支持证券成本
总额
79,591,383.92 -
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
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减：应收利息总额 3,406,098.22 -
资产支持证券投资收益 -271,332.14 -
7.4.7.15 贵金属投资收益
本报告期及上年度可比期间，本基金无贵金属投资收益。
7.4.7.16 衍生工具收益
本报告期及上年度可比期间，本基金无衍生工具收益。
7.4.7.17 股利收益
本报告期及上年度可比期间，本基金无股利收益。
7.4.7.18 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年1月1日至2021年12月31日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年12月31日
1.交易性金融资产 5,026,866.86 -7,139,104.26
——股票投资 - -
——债券投资 5,148,271.01 -7,139,104.26
——资产支持证券投资 -121,404.15 -
——基金投资 - -
——贵金属投资 - -
——其他 - -
2.衍生工具 - -
——权证投资 - -
3.其他 - -
减：应税金融商品公允价值变
动产生的预估增值税 - -
合计 5,026,866.86 -7,139,104.26
7.4.7.19 其他收入
单位：人民币元
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
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项目
本期
2021年1月1日至2021年12月31日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年12月31日
基金赎回费收入 7,855.52 92,254.42
合计 7,855.52 92,254.42
7.4.7.20 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年12月31日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日
交易所市场交易费用 10,720.30 90.86
银行间市场交易费用 21,711.25 98,586.71
交易基金产生的费用 - -
其中：申购费 - -
赎回费 - -
合计 32,431.55 98,677.57
7.4.7.20.1 持有基金产生的费用
本报告期及上年度可比期间，本基金未持有基金投资。
7.4.7.21 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年12月
31日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年12月31日
审计费用 80,000.00 80,000.00
信息披露费 120,000.00 120,000.00
债券账户维护费 45,000.00 36,000.00
汇划手续费 0.00 0.00
其他 1,200.00 1,200.00
合计 246,200.00 237,200.00
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
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截至 2021年 12月 31日，本基金未发生需要披露的或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准报出日，本基金未发生需要披露的资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
新华基金管理股份有限公司 基金管理人、基金发起人
广发银行股份有限公司 基金托管人
新华信托股份有限公司 基金管理人股东
恒泰证券股份有限公司 基金管理人股东
杭州永原网络科技有限公司 基金管理人股东
北京新华富时资产管理有限公司 基金管理人的控股子公司
恒泰长财证券有限责任公司 基金管理人股东的全资子公司
CITIGROUP INC. 基金托管人股东
中国人寿保险股份有限公司 基金托管人股东
国网英大国际控股集团有限公司 基金托管人股东
中信信托有限责任公司 基金托管人股东
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行股票交易。
7.4.10.1.2 权证交易
本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.10.1.3 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年12月31日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年12月31日
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
恒泰证券股份有限公 2,003,625,864.87 100.00% 59,223,649.99 100.00%
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
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司
7.4.10.1.4 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年12月31日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年12月31日
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
恒泰证券股份有限公
司 15,347,600,000.00 100.00% 1,113,000,000.00 100.00%
7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
本期末及上年度末，本基金均无应支付关联方的佣金。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年12
月31日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年12
月31日
当期发生的基金应支付的管理费 4,419,812.17 8,594,410.87
其中：支付销售机构的客户维护费 68,704.56 96,782.39
注：基金管理费按前一日基金资产净值的 0.4%年费率逐日计提。
其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值×0.4%/当年天数。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年12
月31日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年12
月31日
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
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当期发生的基金应支付的托管费 1,104,953.07 2,148,602.75
注：基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率逐日计提。
其计算公式为:日托管人报酬=前一日基金资产净值×0.1%/当年天数。
7.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的各
关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
新华安享惠金定期债券A类 新华安享惠金定期债券 C类 合计
新华基金管理股份有
限公司 - 60.09 60.09
广发银行股份有限公
司 - 16,091.71 16,091.71
合计 - 16,151.80 16,151.80
获得销售服务费的各
关联方名称
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
新华安享惠金定期债券A类 新华安享惠金定期债券C类 合计
新华基金管理股份有
限公司 - 131.27 131.27
广发银行股份有限公
司 - 21,557.85 21,557.85
合计 - 21,689.12 21,689.12
注：本基金销售服务费按前一日 C类基金资产净值的 0.35%年费率计提。
其计算公式为：日基金销售服务费=前一日 C类基金资产净值×0.35%/当年天数。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
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本基金本报告期除基金管理人之外的其他关联方未有投资本基金的情况。
7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年12月31日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
广发银行股份有限公
司 6,133,597.75 322,143.22 5,705,243.45 66,980.56
注：本基金的银行存款由基金托管人广发银行股份有限公司保管，按银行同业利率计息。
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本报告期及上年度可比期间本基金在承销期内未参与关联方承销证券。
7.4.10.7 其他关联交易事项的说明
7.4.10.7.1 其他关联交易事项的说明
本报告期及上年度可比期间无其他关联交易事项。
7.4.11 利润分配情况
新华安享惠金定期债券 A类
单位：人民币元
序号
权益登记
日
除息日
每 10份
基金份额
分红数
现金形式
发放总额
再投资形
式发放总
额
利润分配合
计
备注
场
内
场
外
1 2021-03-19 - 2021-03-19 0.137
25,556,080.9
7 193,797.89
25,749,878.8
6 -
2 2021-10-18 - 2021-10-18 0.131 7,680,195.74 766,823.63 8,447,019.37 -
合计
0.268
33,236,276.7
1
960,621.52
34,196,898.2
3
-
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
第 51页共 72页
新华安享惠金定期债券 C类
单位：人民币元
序号
权益登记
日
除息日
每 10份
基金份额
分红数
现金形式
发放总额
再投资形
式发放总
额
利润分配合
计
备注
场
内
场
外
1 2021-03-19 - 2021-03-19 0.121 70,221.31 28,308.07 98,529.38 -
2 2021-10-18 - 2021-10-18 0.121 49,437.46 15,483.84 64,921.30 -
合计
0.242 119,658.77 43,791.91 163,450.68 -
7.4.12 期末（2021年 12月 31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券处于暂时流通的受限证券。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
截至报告期期末本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无银行间市场债券正回购。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截止 2021 年 12 月 31 日，本基金从事交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额
299,000,000.00元，于 2022年 1月 7日（含）前全部到期。该类交易要求本基金转入质押库的债券，
按交易所市场规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
7.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
本基金期末未参与转融通证券出借业务。
7.4.13 金融工具风险及管理
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
第 52页共 72页
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金
管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可
靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险管理委员会、监察稽核部、
相关职能部门和业务部门构成的四级风险管理架构体系。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金管理人通过严格的备选
库制度和分散化投资方式防范信用风险。本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责
任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；在银行间同业市场进行的交易
通过交易对手库管理控制相应的信用风险。
7.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2021年12月31日
上年末
2020年12月31日
A-1 - 290,964,000.00
A-1以下 - -
未评级 70,175,000.00 791,010,000.00
合计 70,175,000.00 1,081,974,000.00
7.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
本报告期末及上年度末，本基金未持有按短期信用评级的资产支持证券投资。
7.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
本报告期末及上年度末，本基金未持有按短期信用评级的同业存单投资。
7.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2021年12月31日
上年末
2020年12月31日
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
第 53页共 72页
AAA 634,437,598.92 370,802,057.73
AAA以下 199,937,742.25 395,943,302.50
未评级 - -
合计 834,375,341.17 766,745,360.23
7.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2021年12月31日
上年度末
2020年12月31日
AAA 33,788,000.00 -
AAA以下 - -
未评级 - -
合计 33,788,000.00 -
注：上年度末，本基金未持有按长期信用评级的资产支持证券投资。
7.4.13.2.6按长期信用评级列示的同业存单投资
本报告期末及上年度末，本基金未持有按长期信用评级的同业存单投资。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份
额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带
来的变现困难。本基金采用分散投资、控制流通受限证券比例等方式防范流动性风险。本基金所持
大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易。
除卖出回购金融资产款余额(计息但该利息金额不重大)以外，本基金承担的其他金融负债的合约
约定到期日均为一年以内且不计息，因此账面余额约为未折现的合约到期现金流量。
7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开
募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行
管理，通过独立的风险管理部门对本基金组合的流动性指标进行持续的监测和分析。本报告期内，
本基金资产的投资比例符合基金流动性风险管理的相关规定，流动性风险较低。
7.4.13.4 市场风险
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
第 54页共 72页
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而
发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的基
金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述
利率风险进行管理。
本基金主要投资于交易所及银行间市场交易的固定收益品种，因此存在相应的利率风险。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年 12月 31
日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 6,133,597.75 - - - 6,133,597.75
结算备付金 10,401,101.89 - - - 10,401,101.89
存出保证金 140,048.13 - - - 140,048.13
交易性金融资产 538,763,748.42 292,775,692.56 106,798,900.19 - 938,338,341.17
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资
产 - - - - 0.00
应收证券清算款 - - - - -
应收利息 - - - 19,993,400.86 19,993,400.86
应收股利 - - - - -
应收申购款 - - - - -
递延所得税资产 - - - - -
其他资产 - - - - -
资产总计
555,438,496.19 292,775,692.56 106,798,900.19 19,993,400.86 975,006,489.8
0
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资 299,000,000.00 - - - 299,000,000.0
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
第 55页共 72页
产款 0
应付证券清算款 - - - 153,083.05 153,083.05
应付赎回款 - - - - -
应付管理人报酬 - - - 228,751.51 228,751.51
应付托管费 - - - 57,187.88 57,187.88
应付销售服务费 - - - 1,651.69 1,651.69
应付交易费用 - - - 4,081.94 4,081.94
应交税费 - - - 170,610.66 170,610.66
应付利息 - - - 81,223.06 81,223.06
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
其他负债 - - - 209,000.00 209,000.00
负债总计
299,000,000.00 - - 905,589.79 299,905,589
.79
利率敏感度缺口 256,438,496.19 292,775,692.56 106,798,900.19 19,087,811.07 675,100,900.0
1
上年度末
2020年 12月 31
日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 5,705,243.45 - - - 5,705,243.45
结算备付金 - - - - -
存出保证金 - - - - -
交易性金融资产 1,847,630,302.50 4,072.00 1,084,985.73 - 1,848,719,360.23
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资
产 38,800,139.40 - - - 38,800,139.40
应收证券清算款 - - - - -
应收利息 - - - 41,997,497.04 41,997,497.04
应收股利 - - - - -
应收申购款 - - - - -
递延所得税资产 - - - - -
其他资产 - - - - -
资产总计
1,892,135,685.35 4,072.00
1,084,985.73
41,997,497.04 1,935,222,240.
12
负债
短期借款 - - - - -
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
第 56页共 72页
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资
产款 - - - - -
应付证券清算款 - - - - -
应付赎回款 - - - - -
应付管理人报酬 - - - 653,949.45 653,949.45
应付托管费 - - - 163,487.38 163,487.38
应付销售服务费 - - - 2,466.73 2,466.73
应付交易费用 - - - 26,434.96 26,434.96
应交税费 - - - 240,583.45 240,583.45
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
其他负债 - - - 200,000.00 200,000.00
负债总计 - - - 1,286,921.97 1,286,921.97
利率敏感度缺口
1,892,135,685.35
4,072.00 1,084,985.73 40,710,575.07
1,933,935,318.
15
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰
早者予以分类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 其他市场变量不变，市场利率上升或下降 25个基点
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2021年 12月 31日
上年度末
2020年 12月 31日
市场利率上升 25.00 bp 减少约 3,418,331.94 减少约 892,241.82
市场利率下降 25.00 bp 增加约 3,455,707.68 增加约 893,447.53
7.4.13.4.2外汇风险
本基金的所有资产与负债均以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
在其他价格风险分析中，本基金管理人主要分析市场价格风险的影响。市场价格风险是指基金
所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
第 57页共 72页
波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的债券，因此无重大其他价
格风险。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年 12月 31日
上年度末
2020年 12月 31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
交易性金融资产－股票投资 - - - -
交易性金融资产—基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 904,550,341.17 133.99 1,848,719,360.23 95.59
交易性金融资产－贵金属投资 - - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
合计 904,550,341.17 133.99 1,848,719,360.23 95.59
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
根据《企业会计准则第 22号-金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第
23号-金融资产转移》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第 24号-套期会计》（财会〔2017〕9
号）、《企业会计准则第 37号-金融工具列报》（财会〔2017〕14号）（统称“新金融工具准则” ）
和《关于进一步贯彻落实新金融工具相关会计准则的通知》（财会〔2020〕22号）等相关规定，自
2022年 1月 1日起，本基金开始执行新金融工具准则，新金融工具准则预期不会对本基金的财务状
况和经营成果产生重大影响。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
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1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 938,338,341.17 96.24
其中：债券 904,550,341.17 92.77
资产支持证券 33,788,000.00 3.47
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合
计 16,534,699.64 1.70
8 其他各项资产 20,133,448.99 2.06
9 合计 975,006,489.80 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
8.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
8.3 报告期内股票投资组合的重大变动
8.3.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2％或前 20名的股票明细
报告期内，本基金未持有股票。
8.3.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2％或前 20名的股票明细
报告期内，本基金未持有股票。
8.3.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
报告期内，本基金未持有股票。
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
第 59页共 72页
8.4 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 491,388,073.60 72.79
5 企业短期融资券 70,175,000.00 10.39
6 中期票据 141,936,000.00 21.02
7 可转债（可交换债） 201,051,267.57 29.78
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 904,550,341.17 133.99
8.5 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
占基金资产净
值比例(％)
1 143900 17招金 Y1 400,000 40,268,000.00 5.96
2 155255 19远洋 01 400,000 39,892,000.00 5.91
3 101580005 15黔交建MTN001 300,000 30,438,000.00 4.51
4 101900735 19华发实业MTN001 300,000 30,342,000.00 4.49
5 155931 19葛洲 Y1 300,000 30,156,000.00 4.47
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
金额单位：人民币元
序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
第 60页共 72页
值比例(％)
1 179335 璟悦 01优 200,000.00 19,980,000.00 2.96
2 189105 荣隽 09优 100,000.00 9,955,000.00 1.47
3 168257 正荣 02优 100,000.00 3,853,000.00 0.57
8.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
报告期末，本基金未持有权证。
8.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
8.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
8.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.10.3 本期国债期货投资评价
本基金合同约定本基金不能投资国债期货。
8.11 本报告期投资基金情况
8.11.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金投资。
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
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8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期末，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2本报告期末，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 140,048.13
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 19,993,400.86
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 20,133,448.99
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产
净值比例(%)
1 113011 光大转债 20,402,202.60 3.02
2 110053 苏银转债 19,751,916.80 2.93
3 113013 国君转债 13,711,292.90 2.03
4 110073 国投转债 11,982,241.20 1.77
5 113050 南银转债 7,706,181.60 1.14
6 110079 杭银转债 7,428,811.00 1.10
7 123107 温氏转债 6,228,382.14 0.92
8 110062 烽火转债 5,696,615.00 0.84
9 128136 立讯转债 4,917,920.80 0.73
10 113045 环旭转债 4,808,205.50 0.71
11 123101 拓斯转债 4,609,788.00 0.68
12 113616 韦尔转债 4,436,852.40 0.66
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
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13 127030 盛虹转债 3,696,588.80 0.55
14 123104 卫宁转债 3,598,413.00 0.53
15 113602 景 20转债 3,414,597.00 0.51
16 127024 盈峰转债 3,178,687.60 0.47
17 113044 大秦转债 3,170,476.80 0.47
18 110061 川投转债 2,940,435.00 0.44
19 128134 鸿路转债 2,870,776.50 0.43
20 113623 凤 21转债 2,796,831.40 0.41
21 113619 世运转债 2,699,256.80 0.40
22 123025 精测转债 2,619,168.70 0.39
23 110048 福能转债 2,492,569.80 0.37
24 127012 招路转债 2,489,894.46 0.37
25 113051 节能转债 2,453,402.70 0.36
26 113605 大参转债 2,428,646.50 0.36
27 123115 捷捷转债 2,381,491.60 0.35
28 127027 靖远转债 2,044,097.38 0.30
29 113047 旗滨转债 2,011,664.00 0.30
30 110056 亨通转债 1,984,292.20 0.29
31 110047 山鹰转债 1,974,343.20 0.29
32 123117 健帆转债 1,898,035.90 0.28
33 128029 太阳转债 1,868,748.42 0.28
34 127011 中鼎转 2 1,848,228.00 0.27
35 113579 健友转债 1,829,285.80 0.27
36 110057 现代转债 1,681,261.80 0.25
37 127031 洋丰转债 1,520,268.80 0.23
38 127036 三花转债 1,115,144.01 0.17
39 113042 上银转债 845,775.90 0.13
40 113622 杭叉转债 807,684.80 0.12
41 127006 敖东转债 545,535.00 0.08
42 127037 银轮转债 377,300.00 0.06
43 113026 核能转债 217,335.00 0.03
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末，本基金无股票投资。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
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§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
新华安享惠金定
期债券 A类
714 904,143.33 615,349,994.38 95.32% 30,208,340.41 4.68%
新华安享惠金定
期债券 C类
299 17,995.05 100,004.50 1.86% 5,280,513.96 98.14%
合计 1,013 642,585.25 615,449,998.88 94.55% 35,488,854.37 5.45%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
新华安享惠金定期债券
A类
0.00 0.00%
新华安享惠金定期债券
C类
0.00 0.00%
合计 0.00 0.00%
注：本公司所有从业人员持有本基金份额总量为 0份。
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
新华安享惠金定期债券
A类 0
新华安享惠金定期债券
C类 0
合计 0
本基金基金经理持有本开
放式基金
新华安享惠金定期债券
A类 0
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
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新华安享惠金定期债券
C类 0
合计 0
注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为 0
份；该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为 0份。
§10
开放式基金份额变动
单位：份
项目 新华安享惠金定期债券 A类 新华安享惠金定期债券 C类
基金合同生效日（2013年 11月 13
日）基金份额总额
143,485,838.08 75,531,038.26
本报告期期初基金份额总额 1,879,553,181.54 8,142,932.41
本报告期基金总申购份额 615,624,585.34 68,264.34
减：本报告期基金总赎回份额 1,849,619,432.09 2,830,678.29
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 645,558,334.79 5,380,518.46
注：本报告期期间总申购额（份）含本期红利再投的份额。
§11
重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2021年 4月 9日，翟晨曦女士担任公司董事长，张宗友先生担任公司联席董事长。2021年 5月
26日，于春玲女士担任公司总经理，翟晨曦女士不再代任总经理职务。2021年 9月 22日，申峰旗
先生不再担任副总经理。
本报告期，公司董事刘全胜先生离任，增补于春玲女士为董事。本年度，公司监事赵志刚先生
离职，增补王建岭先生为职工监事。
2021年 1月 5日，本基金托管人广发银行股份有限公司资产托管部副总经理由梁冰女士变更为
胡杰先生。
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
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11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
2021年 1月 8日，本基金投资策略增加存托凭证的投资策略。
11.5 本报告期持有的基金发生的重大影响事件
本报告期本基金未持有基金。
11.6为基金进行审计的会计师事务所情况
2021年 2月 1日，本基金会计师事务所由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）变更为致同会计
师事务所（特殊普通合伙），报告年度应支付给其报酬 80000 元人民币。审计年限为 1 年。自 2020
年，致同会计师事务所为本基金连续提供 2年审计服务。
11.7 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人报告期收到重庆证监局对公司和相关人员的行政监管措施，公司已按要求改正并
报告。
本基金托管人及其高级管理人员未有受稽查或处罚的情况。
11.8 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.8.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
恒泰证券 2 - - - - -
注：本基金根据中国证券监督管理委员会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》（证监
基字[1998]29号）以及《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48
号）的有关规定，本基金共租用 2个交易席位，其中报告期内新增 0个交易席位，退租 0个交易席
位。
一、交易席位的分配依据
交易席位的分配以券商实力及其所提供的研究支持为基础，主要考察点包括：
1、经营行为稳健规范，内控制度健全。
2、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要。
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
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3、具有较强的全方位金融服务能力和水平。
二、交易席位的选择流程
1、研究部根据上述标准考察后确定选用交易席位的券商。
2、与被选中的证券经营机构签订席位租用协议。
三、交易量的分配
交易量的分配以券商所提供的服务及研究支持为基础，主要考察点包括：
1、券商提供独立的或第三方研究报告及服务，包括宏观经济、行业分析、公司研发、市场数据、
财经信息、行业期刊、组合分析软件、绩效评估、研讨会、统计信息、交易评估等，用以支持投资
决策。
2、以季度为单位对经纪商通过评分的方式进行考核，由基金经理、研究员和交易员分别打分，
根据经纪商给投资带来的增值确定经纪商的排名。
考核的内容包括上一季度经纪交易执行情况、提供研究报告数量、研究报告质量和及时性、受
邀讲解次数及效果、主动推介次数及效果等。考核结果将作为当期交易量分配的依据，交易量大小
和评分高低成正比。
3、交易部负责落实交易量的实际分配工作。
11.8.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
恒泰证券 2,003,625,864.87 100.00%
15,347,60
0,000.00 100.00% - -
11.9 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 新华基金管理股份有限公司关于调整网上直销汇款交易优惠费率的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、电子信
披网站
2021-01-04
2 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海证券 2021-01-05
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
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金参加平安银行股份有限公司基金申购、定期
定额投资业务费率优惠活动的公告
报、证券时报、证券日
报、公司网站、电子信
披网站
3 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金修订基金合同及托管协议的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、电子信
披网站
2021-01-08
4
新华基金管理股份有限公司关于调整旗下基
金在蚂蚁（杭州）基金销售有限公司基金转换
补差费公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、电子信
披网站
2021-01-08
5 新华基金管理股份有限公司关于调整直销柜台交易优惠费率的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、电子信
披网站
2021-01-08
6
新华基金管理股份有限公司关于调整旗下基
金在恒泰证券股份有限公司定期定额投资业
务起点金额的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、电子信
披网站
2021-01-16
7 新华基金管理股份有限公司旗下全部基金2020年第 4季度报告提示性公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、电子信
披网站
2021-01-21
8 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金2020年第 4季度报告
公司网站、电子信披网
站 2021-01-21
9 新华基金管理股份有限公司基金改聘会计师事务所公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、电子信
披网站
2021-02-03
10
新华基金管理股份有限公司新华安享惠金定
期开放债券型证券投资基金基金经理变更公
告
上海证券报、公司网站、
电子信披网站 2021-02-03
11 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）
公司网站、电子信披网
站 2021-02-04
12
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金
（新华安享惠金定期债券 A类）基金产品资
料概要
公司网站、电子信披网
站 2021-02-04
13
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金
（新华安享惠金定期债券 C类）基金产品资
料概要
公司网站、电子信披网
站 2021-02-04
14
新华基金管理股份有限公司新华安享惠金定
期开放债券型证券投资基金基金经理变更公
告
上海证券报、公司网站、
电子信披网站 2021-02-20
15 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）
公司网站、电子信披网
站 2021-02-23
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
第 68页共 72页
16
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金
（新华安享惠金定期债券 A类）基金产品资
料概要（更新）
公司网站、电子信披网
站 2021-02-23
17
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金
（新华安享惠金定期债券 C类）基金产品资
料概要（更新）
公司网站、电子信披网
站 2021-02-23
18
新华基金管理股份有限公司关于调整旗下基
金在天风证券股份有限公司定期定额投资业
务起点金额的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、电子信
披网站
2021-02-26
19 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金分红公告
上海证券报、公司网站、
电子信披网站 2021-03-18
20 新华基金管理股份有限公司旗下全部基金2020年年度报告提示性公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、电子信
披网站
2021-03-30
21 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金2020年年度报告
公司网站、电子信披网
站 2021-03-30
22 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更公告
中国证券报、公司网站、
电子信披网站 2021-04-10
23 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金开放日常申购赎回业务公告
上海证券报、公司网站、
电子信披网站 2021-04-16
24
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金增加阳光人寿保险股份有限公司为代销机
构并开通相关业务及参加网上费率优惠活动
的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、电子信
披网站
2021-04-16
25 新华基金管理股份有限公司旗下基金 2021年第 1季度报告提示性公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、电子信
披网站
2021-04-21
26 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金2021年第 1季度报告
公司网站、电子信披网
站 2021-04-21
27 新华基金管理股份有限公司关于新华安享惠金定期开放债券基金增加销售机构的公告
上海证券报、公司网站、
电子信披网站 2021-04-23
28 新华基金管理股份有限公司关于法定代表人变更的公告
中国证券报、公司网站、
电子信披网站 2021-05-08
29
新华基金管理股份有限公司增加中国人寿保
险股份有限公司为销售机构并开通定期定额
投资业务、基金转换业务及参与费率优惠的公
告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、电子信
披网站
2021-05-14
30
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金在北京恒天明泽基金销售有限公司开展费
率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、电子信
披网站
2021-05-20
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
第 69页共 72页
31 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、电子信
披网站
2021-05-27
32
新华基金管理股份有限公司关于根据《公开募
集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》修订
旗下部分公募基金基金合同的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、电子信
披网站
2021-06-11
33
新华基金管理股份有限公司关于在北京植信
基金销售有限公司开通定期定额投资业务及
基金转换业务的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、电子信
披网站
2021-06-26
34 新华基金管理股份有限公司参加中国人寿保险股份有限公司费率优惠的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、电子信
披网站
2021-06-30
35
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金增加和耕传承基金销售有限公司为代销机
构并开通相关业务及参加网上费率优惠活动
的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、电子信
披网站
2021-07-01
36
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金在北京汇成基金销售有限公司开展费率优
惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、电子信
披网站
2021-07-08
37
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金在上海基煜基金销售有限公司开展费率优
惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、电子信
披网站
2021-07-08
38
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金在珠海盈米基金销售有限公司开展费率优
惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、电子信
披网站
2021-07-08
39 新华基金管理股份有限公司旗下全部基金2021年第 2季度报告提示性公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、电子信
披网站
2021-07-20
40 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金2021年第 2季度报告
公司网站、电子信披网
站 2021-07-20
41
新华基金管理股份有限公司旗下部分基金参
加工商银行股份有限公司申购费率优惠活动
的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、电子信
披网站
2021-08-26
42 新华基金管理股份有限公司旗下全部基金2021年中期报告提示性公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、电子信
2021-08-27
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
第 70页共 72页
披网站
43 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金2021年中期报告
公司网站、电子信披网
站 2021-08-27
44
新华基金管理股份有限公司关于调整旗下部
分基金在基金管理人网上交易系统最低申购
金额的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、电子信
披网站
2021-09-08
45 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更公告
中国证券报、公司网站、
电子信披网站 2021-09-24
46 新华基金管理股份有限公司关于办公地址及直销表单变更的公告
中国证券报、公司网站、
电子信披网站 2021-10-08
47 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金分红公告
上海证券报、公司网站、
电子信披网站 2021-10-15
48
新华基金管理股份有限公司旗下部分基金参
加新时代证券股份有限公司申购费率优惠活
动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、电子信
披网站
2021-10-22
49 新华基金管理股份有限公司旗下全部基金第3季度报告提示性公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、电子信
披网站
2021-10-26
50 新华基金管理股份有限公司关于调整直销柜台及网上直销交易优惠费率的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、电子信
披网站
2021-12-28
12
影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份
额
申购份
额 赎回份额 持有份额 份额占比
机构
1 20210101-20210514
825,76
8,427.
08
- 825,768,427.08 0.00 0.00%
2 20210426-20210513
300,07
4,268.
57
- 300,074,268.57 0.00 0.00%
3 20210513-20211231 -
487,58
1,187.
91
- 487,581,187.91 74.90%
产品特有风险
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
第 71页共 72页
本基金每年开放一次申购和赎回，投资者需在开放期提出申购赎回申请，在非开放期间将无法按照
基金份额净值进行申购和赎回。开放期如果出现较大数额的净赎回申请，则使基金资产变现困难，
基金可能面临一定的流动性风险，存在着基金份额净值波动的风险。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期本基金未有影响投资者决策的其他重要信息。
§13
备查文件目录
13.1 备查文件目录
(一)中国证监会批准新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金募集的文件
(二)关于申请募集新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金之法律意见书
(三)新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金基金合同
(四)新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金托管协议
(五)新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金登记结算服务协议
(六)《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》
(七)更新的《新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金招募说明书》
(八)《新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金产品资料概要》(更新）
(九)基金管理人业务资格批件、营业执照及公司章程
(十)基金托管人业务资格批件和营业执照
(十一)重庆市工商行政管理局关于核准新华基金管理有限公司变更公司名称、变更住所的批复
(十二)中国证监会要求的其他文件
13.2 存放地点
基金管理人、基金托管人住所。
13.3 查阅方式
投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站查阅。
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2021年年度报告
第 72页共 72页
新华基金管理股份有限公司
二〇二二年三月三十日
