关于万家玖盛纯债9个月定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎回、基金转换业务的公告查看PDF公告
-1- 关于万家玖盛纯债 9 个月定期开放债券型证券投资基金 开放申购、赎回、基金转换业务的公告 公告送出日期：2022 年 4 月 15 日 1.公告基本信息 基金名称 万家玖盛纯债 9 个月定期开放债券型证券投资基金 基金简称 万家玖盛纯债 9 个月定期开放债券 基金主代码 004464 基金运作方式 契约型、定期开放式 基金合同生效日 2017年 6月 7 日 基金管理人名称 万家基金管理有限公司 基金托管人名称 广发银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》等法律法规、《万家玖盛纯债 9个月定期开放债 券型证券投资基金基金合同》和《万家玖盛纯债 9 个月定期开放 债券型证券投资基金招募说明书》 开放申购起始日 2022年 4月 18 日 开放赎回起始日 2022年 4月 18 日 开放转换起始日 2022年 4月 18 日 下属基金份额的基金简称 万家玖盛纯债 9 个月定期开放 债券 A 万家玖盛纯债 9 个月定期开放债 券 C 下属基金份额的交易代码 004464 004465 该基金份额是否开放申购、赎 回、转换 是 是 -2- 注：根据本基金《基金合同》和《招募说明书》的相关规定，本基金自开放期结束之日次日 （即 2022 年 5 月 19 日）起暂停办理申购、赎回、转换等业务直至下一个开放期。 2.申购、赎回、基金转换业务的办理时间 （1）开放日
根据本基金《基金合同》、《招募说明书》的规定，每一个封闭期结束后，本基金即进入开 放期，开放期的期限为自封闭期结束之日后第一个工作日起（含该日）五至二十个工作日。开放 期内，本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。开放期未赎回 的份额将自动转入下一个封闭期。 本基金第六次办理申购、赎回业务的开放期为 2022 年 4 月 18 日至 2022年 5 月 18 日，共二 十个工作日。本基金第七个封闭期为自 2022 年 5 月 19 日起（含该日）9个月。封闭期内本基金 不办理申购、赎回或其他业务。 如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申 购与赎回业务的，开放期时间中止计算，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并 予以公告，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继续计算该开放期时间。 （2）开放时间 本基金开放期内，投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要 求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。在封闭期内，本基金不办理申购、赎回业务， 也不上市交易。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、其他特殊情况或根 据业务需要，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依 照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）的有关规定 在指定媒介上公告。 3.申购业务
3.1 申购金额限制 （1） 投资者申购时，通过本基金的电子直销系统（网站、微交易、APP）或非直销销售机构 申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为 1 元；投资者通过本公司直销中心申购时，每笔 申购本基金的最低金额为 100 元。实际操作中，各销售机构可根据自己的情况调整申购金额限制。 （2）投资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额及当日申购金额不设上限限制。 -3- （3）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当 采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等 措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告; （4）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理 人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3.2 申购费率 本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费，C 类基金份额在申购时不收取申购费。本基金的 申购费用由申购基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、 注册登记等各项费用。 本基金对通过基金管理人的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他投资者实施差 别的申购费率。 特定投资者群体指全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计 划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、企业年金养老金产品、职业年 金计划、养老目标基金、个人税收递延型商业养老保险等产品。如将来出现经养老基金监管部门 认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资 者群体范围。 特定投资者群体可通过本基金直销中心申购本基金。基金管理人可根据情况变更或增减特定 投资者群体申购本基金的销售机构，并按规定予以公告。 通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资者群体申购费率如下： 金额（M） A 类基金份额申购费率 C 类基金份额申购费率 M＜100 万 0.06% 0 100 万≤M＜300 万 0.03% 300 万≤M＜500 万 0.01% M≥500 万 每笔 1,000 元 其他投资者的申购本基金的申购费率如下： 金额（M） A 类基金份额申购费率 C 类基金份额申购费率 M＜100 万 0.60% 0 100 万≤M＜300 万 0.30% 300 万≤M＜500 万 0.10% M≥500 万 每笔 1,000 元 投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 -4- 3.3 其他与申购相关的事项 （1)申购份额及余额的处理方式 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用(若有)后，以申请当日的基金份 额净值为基准计算，采用四舍五入的方法保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。 （2）基金申购份额的计算 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方法如下：
净申购金额=申购金额/(1+申购费率) （注：对于适用固定金额申购费率的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费用） 申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值 申购费用=申购金额-净申购金额 例：某投资者（非特定投资者群体客户）投资 10,000.00 元申购本基金的 A 类基金份额，对 应申购费率为 0.60%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则该投资者申购可得到的 A 类基金份额为： 净申购金额=10,000.00/(1+0.60%)=9,940.36 元 申购费用=10,000.00-9,940.36=59.64元 申购份额=9,940.36/1.0500=9,467.01 份 即：该投资者投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.60%，假设申 购当日基金份额净值为 1.0500 元，可得到 9,467.01 份 A 类基金份额。 例：某投资者（特定投资者群体客户）投资 10,000.00 元申购本基金的 A 类基金份额，对应 申购费率为 0.06%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则该投资者申购可得到的 A 类 基金份额为： 净申购金额=10,000.00/(1+0.06%)=9,994.00 元 申购费用=10,000.00-9,994.00=6.00 元 申购份额=9,994.00/1.0500=9,518.10 份 即：该投资者投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.06%，假设申 购当日基金份额净值为 1.0500 元，可得到 9,518.10 份 A 类基金份额。
4.日常赎回业务
4.1 赎回份额限制 （1）基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足 1.00 份 的，在赎回时需一次全部赎回。 -5- （2）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理 人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4.2 赎回费率 对于申购后在同一开放期内赎回的基金份额，在赎回时收取赎回费，对持续持有期少于 7 日 的 A 类和 C 类基金份额的投资者收取 1.50%的赎回费，除此之外的赎回费率均为 1.00%。对于持 有一个封闭期以上的基金份额，A 类和 C 类基金份额均不收取赎回费。本基金的赎回费用在投资 者赎回本基金份额时收取，本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财 产。对持续持有期大于等于 7 日的投资者收取的赎回费，扣除用于市场推广、登记费和其他手续 费后的余额归基金财产，归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%。 本基金的赎回费率具体如下： 持有期间（M） 赎回费率 在同一开放期内申购后又赎回且持有期限少于 7 日的份额 1.50% 在同一开放期内申购后又赎回且持有期限大于等于 7 日的份额 1.00% 持有一个封闭期及以上 0 4.3 其他与赎回相关的事项 （1)赎回金额的处理方式 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值并扣除相应的费用（若 有），计算结果采用四舍五入的方法保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。 （2）基金赎回金额的计算 赎回金额的计算方法如下： 赎回价格＝赎回当日该类基金份额净值 赎回总额＝赎回份额×赎回价格 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 净赎回金额＝赎回总额-赎回费用 例：某基金份额持有人在开放日赎回本基金 10,000.00份 A类基金份额，持有时间为 10 天， 对应的赎回费率为 1.00%，假设赎回当日基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总额=10,000.00×1.05=10,500.00 元 赎回费用=10,500.00×1.00%=105.00元 净赎回金额=10,500.00-105.00=10,395.00 元 即：基金份额持有人赎回 10,000.00份 A 类基金份额，则其可得到的净赎回金额为 10,395.00 元。 -6- 5.转换业务 5.1 本公司所有基金间转换费用的计算规则如下： 基金转换费用由转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差两部分构成，具体收 取情况视每次转换时两只基金的申购费差异情况和转出基金的赎回费而定。基金转换费用由基金 份额持有人承担。 （1）基金转换申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基 金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金的申购费率 和转出基金的申购费率之差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费 率的，补差费为零。 （2）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。 5.2 转换业务规则 （1）基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基 金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。同一基金的不同份额之间不能互相转 换。 （2）前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其他基金（申购费为零的基金视 同为前端收费模式）。 （3）基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。 5.3 其它与转换相关的业务事项 （1）目前本基金在本公司直销中心、电子直销系统（网站、微交易、APP）开通与本公司旗 下其它开放式基金（由同一注册登记机构办理注册登记的、且已公告开通基金转换业务）之间的 转换业务，各基金转换业务的开放状态及交易限制详见各基金相关公告。 （2）本基金最低转出份额为 500 份，基金份额全部转出时不受此限制。 （3）本公司对通过电子直销系统（网站、微交易、APP）进行的基金转换申购补差费实施优 惠，详情如下： 1）由零申购费率基金转换为非零申购费率基金时，申购补差费率为转入基金标准申购费率的 四折。但转入基金标准申购费率高于 0.6%时，优惠后申购补差费率不低于 0.6%；转入基金标准申 购费率低于 0.6%时，申购补差费率按转入基金标准申购费率执行。 2）转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，按转出基金与转入基金的申购优惠费率之差 的四折收取申购费补差。 3）转出基金申购费率高于或等于转入基金申购费率时，申购费补差为零。 （4）有关基金转换业务的其他具体规则，请参看本基金管理人之前发布的相关公告。 -7-
6.基金销售机构
6.1 直销机构 本基金直销机构为万家基金管理有限公司以及该公司的电子直销系统（网站、微交易、APP）。 住所、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层） 法定代表人：方一天 联系人：亓翡 电话：(021)38909777 传真：(021)38909798 客户服务热线：400-888-0800 网址：http://www.wjasset.com/ 投资者可以通过基金管理人电子直销系统（网站、微交易、APP）办理本基金的开户、申购、 赎回及转换等业务，具体交易细则请参阅基金管理人的网站公告。 网上交易网址：https://trade.wjasset.com/ 微交易：万家基金微理财（微信号：wjfund_e）
6.2 非直销销售机构 序号 代销机构 是否开通 申购、赎回业务 是否开通 基金转换业务 1 宁波银行股份有限公司 是 是 2 江苏汇林保大基金销售有限公司 是 是 3 上海天天基金销售有限公司 是 是 4 浙江同花顺基金销售有限公司 是 是 5 上海陆金所基金销售有限公司 是 否 6 京东肯特瑞基金销售有限公司 是 是 7 上海好买基金销售有限公司 是 是 8 北京度小满基金销售有限公司 是 是 9 珠海盈米基金销售有限公司 是 是 10 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 是 是 11 上海长量基金销售有限公司 是 是 12 万家财富基金销售（天津）有限公司 是 是 13 上海挖财基金销售有限公司 是 是 14 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 是 是 -8- 15 招商银行股份有限公司招赢通平台 是 是 16 中泰证券股份有限公司 是 是 17 上海基煜基金销售有限公司 是 是 18 安信证券股份有限公司 是 是 19 华宝证券股份有限公司 是 是 20 南京证券股份有限公司 是 是 21 第一创业证券股份有限公司 是 是 22 中信证券华南股份有限公司 是 是 23 中信期货有限公司 是 是 24 中山证券股份有限公司 是 是 25 中信证券（山东）有限责任公司 是 是 26 中信证券股份有限公司 是 是 27 中信建投证券股份有限公司 是 是 28 广发证券股份有限公司 是 是 29 平安银行股份有限公司 是 是 30 中国人寿保险股份有限公司 是 是 各非直销销售机构暂不向个人投资者开放基金申购及转换转入业务，赎回及转换转出业务正 常办理。各非直销销售机构的地址、营业时间、具体可办理的业务类型等信息，请参照各非直销 销售机构的规定。 基金管理人可以根据情况增加或者减少非直销销售机构，并另行披露。敬请投资者留意。 7．基金份额净值公告的披露安排 在基金合同生效后的每个开放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定 网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后 一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 8．其他需要提示的事项 （1）本公告仅对本基金开放申购、赎回、转换相关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详 细情况，请查阅本基金招募说明书。 -9- （2）投资者可拨打本公司的客户服务电话（400-888-0800）了解本基金申购、赎回、转换相 关事宜，亦可通过本公司网站（www.wjasset.com）下载开放式基金交易业务申请表和了解基金销 售相关事宜。 （3）有关本基金开放申购、赎回、转换业务的具体规定若有变化，本公司将另行公告。
（4）上述业务的解释权归本基金管理人。 （5）风险提示： 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资有风险，投资 者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，全面认识本基 金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基 金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金 投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险； 个别证券特有的非系统性风险；大量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的操作 风险；因交收违约和投资债券引发的信用风险；基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险；本 基金的投资范围包括中小企业私募债，由于该类债券采取非公开方式发行和交易，并不公开各类 材料（包括招募说明书、审计报告等），外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级，可能会 降低市场对这类债券的认可度，从而影响这类债券的市场流动性。另一方面，由于中小企业私募 债的债券发行主体资产规模较小、经营的波动性较大，且各类材料不公开发布，也大大提高了分 析并跟踪发债主体信用基本面的难度。由此可能给基金净值带来不利影响或损失。本基金的投资 范围还包括证券公司短期公司债券，可能给本基金带来额外风险。本基金的具体运作特点详见基 金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。 本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票基金、混合型基金，高于货币市场基 金，属于中低风险/收益的产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者 作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本 基金以 1.00元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1.00元 初始面值的风险。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资 有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他 基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启 动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对 -10- 基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并 关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 特此公告。 万家基金管理有限公司 2022年 4月 15 日
