天弘丰利LOF：天弘基金管理有限公司关于天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）增设份额并相应修改相关法律文件的公告查看PDF公告
天弘基金管理有限公司关于天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）
增设份额并相应修改相关法律文件的公告
为满足投资者的理财需求，提供更灵活的理财服务，根据《天弘丰利债券型证
券投资基金（LOF）基金合同》、《天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）招募说明
书》及其更新的有关约定，天弘基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）经与
基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）协商一致，
决定自 2022年 4月 15日起增加天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）（以下简称“本
基金”）C类基金份额并相应修改基金合同等法律文件的有关内容，同时更新基金托
管人信息。现将有关事项公告如下：
一、增设 C类基金份额的基本情况
1、基金份额类别
本基金在现有份额的基础上增设 C类基金份额，原份额转为 E类基金份额。
本基金根据申购费用与销售服务费收取方式、登记机构等不同，将基金份额分
为不同的类别。其中，C 类基金份额在投资者申购基金时不收取申购费，而是从本
类别基金资产中计提销售服务费。E 类基金份额在投资者申购基金时收取申购费，
不收取销售服务费。
本基金 C类基金份额的登记机构为天弘基金管理有限公司，C类基金份额仅在
场外申购、赎回，且不上市交易；E 类基金份额的登记机构为中国证券登记结算有
限责任公司，投资者可通过场外或场内两种方式对本基金 E类基金份额进行申购与
赎回，也可以仅通过场外方式对本基金 C类基金份额进行申购与赎回。
本基金 C类、E类基金份额分别设置代码。C类基金份额代码 015563，E类基
金份额代码 164208。本基金各类基金份额将分别计算和公告基金份额净值和基金份
额累计净值。投资人可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之
间不得相互转换。
2、C类基金份额的费率结构
1）本基金 C类基金份额不收取申购费用；
2）本基金 C类基金份额的场外赎回费率具体如下表所示：
持有期限（T） 场外赎回费率
T<7天 1.50%
7天≤T<30天 0.10%
T≥30天 0%
3）本基金 C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金份额的基金资产净值
的 0.30%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H为每日应计提的基金销售服务费
E为 C类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人
向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，基金托管人复核无误后于次月首日起
3 个工作日内从基金资产中一次性支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使
无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
3、投资管理
本基金将对各类基金份额的资产合并进行投资管理。
4、信息披露
由于基金费用的不同，本基金各类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和
基金份额累计净值。新增的 C类基金份额自 2022年 4月 15日起，在不晚于每个交
易日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点，披露基金份额净值和
基金份额累计净值。
5、除增设 C类基金份额外，本次修订拟同时更新基金托管人信息。
二、重要提示
1、投资者可自 2022年 4月 15 日起办理本基金 C类基金份额的申购、赎回、
定期定额投资及转换业务；若日后调整上述业务的适用范围，基金管理人将另行通
知或公告。
2、本基金增设 C 类基金份额并相应修订基金合同等法律文件对原有基金份额
持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会。此次修订已经履
行了规定的程序，符合相关法律法规及基金合同的规定。
3、基金管理人及基金托管人对《天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）基金合
同》、《天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）托管协议》和《天弘丰利债券型证券
投资基金（LOF）招募说明书》进行了相应修订。修订后的上述法律文件自 2022
年 4月 15日起生效。
4、投资者可登录本公司网站（www.thfund.com.cn）查阅本基金修订后的法律
文件或拨打客户服务电话（95046）获取相关信息。
风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资前应认真阅读基金的基金
合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
天弘基金管理有限公司
二〇二二年四月十五日
附件：
《天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）基金合同》修订对照表
所在
部分
修订前 修订后
第一
部分
前言
和释
义
基金注册登记机构 天弘基金管理有
限公司或其委托的其他符合条件的办理
基金注册登记业务的机构。本基金的注册
登记机构为中国证券登记结算有限责任
公司
注册登记系统 中国证券登记结算有
限责任公司开放式基金登记结算系统
基金注册登记机构 天弘基金管理有
限公司或其委托的其他符合条件的办理
基金注册登记业务的机构。本基金 E类基
金份额的注册登记机构为中国证券登记
结算有限责任公司，C 类基金份额的注册
登记机构为天弘基金管理有限公司
注册登记系统 中国证券登记结算有
限责任公司开放式基金登记结算系统或
天弘基金管理有限公司基金注册登记系
统
无 销售服务费
指从基金财产中计提
的，用于本基金市场推广、销售以及基金
份额持有人服务的费用
基金份额的类别 转型为天弘丰利债
券型证券投资基金（LOF）后，根据申购
费与销售服务费收取方式、登记机构等不
同，将基金份额分为不同的类别
E 类基金份额 指在投资者申购基金
时收取申购费，不收取销售服务费的基金
份额，E 类基金份额的登记机构为中国证
券登记结算有限责任公司
C 类基金份额 指在投资者申购基金
时不收取申购费，而是从本类别基金资产
中计提销售服务费的基金份额，C 类基金
份额的登记机构为天弘基金管理有限公
司。C 类基金份额仅在场外申购、赎回，
且不上市交易
第二
部分
基金
的基
本情
况
七、基金份额的上市交易
本基金在分级基金运作期内，丰利 B
将申请在深圳证券交易所上市交易。本基
金根据《基金合同》的约定转换为上市开
放式基金（LOF）后，本基金将继续在深
圳证券交易所上市交易。
七、基金份额的上市交易
本基金在分级基金运作期内，丰利 B
将申请在深圳证券交易所上市交易。本基
金根据《基金合同》的约定转换为上市开
放式基金（LOF）后，本基金 E类基金份
额将继续在深圳证券交易所上市交易。
无 十二、基金份额的类别
转型为天弘丰利债券型证券投资基
金（LOF）后，本基金根据申购费用与销
售服务费收取方式、登记机构等不同，将
基金份额分为不同的类别。在投资者申购
基金时不收取申购费，而是从本类别基金
资产中计提销售服务费的基金份额，称为
C 类基金份额，C 类基金份额的登记机构
为天弘基金管理有限公司，C 类基金份额
仅在场外申购、赎回，且不上市交易；在
投资者申购基金时收取申购费，不收取销
售服务费的基金份额，称为 E类基金份额，
E 类基金份额的登记机构为中国证券登记
结算有限责任公司，投资者可通过场外或
场内两种方式对本基金 E类基金份额进行
申购与赎回，也可以仅通过场外方式对本
基金 C类基金份额进行申购与赎回。E类、
C 类基金份额分别设置代码，分别计算和
公告各类基金份额净值和各类基金份额
累计净值。
投资者可自行选择申购的基金份额
类别。本基金不同基金份额类别之间不得
相互转换。
在不违反法律法规、基金合同以及不
对基金份额持有人权益产生实质性不利
影响的情况下，根据基金实际运作情况，
在履行适当程序后，基金管理人可根据实
际情况，经与基金托管人协商一致后，调
整基金份额类别设置、对基金份额分类办
法及规则进行调整、变更收费方式或者停
止现有基金份额的销售等，此项调整无需
召开基金份额持有人大会，但须提前公
告。
第三
部分
基金
份额
的分
二、《基金合同》生效后 3 年期届满
时的基金份额转换
本基金《基金合同》生效后 3年期届
满，本基金将根据《基金合同》的约定转
换为上市开放式基金（LOF），本基金不再
二、《基金合同》生效后 3 年期届满
时的基金份额转换
本基金《基金合同》生效后 3年期届
满，本基金将根据《基金合同》的约定转
换为上市开放式基金（LOF），本基金不再
级 进行基金份额分级，丰利 A、丰利 B的基
金份额将以各自的基金份额净值为基准
转换为上市开放式基金（LOF）份额，并
办理基金的申购与赎回业务。
……
进行基金份额分级，丰利 A、丰利 B的基
金份额将以各自的基金份额净值为基准
转换为上市开放式基金（LOF）的 E类基
金份额，并办理基金的申购与赎回业务。
……
第七
部分
基金
份额
的申
购与
赎回
本基金在分级基金运作期内，投资者
可在丰利A的开放日对丰利A进行申购与
赎回；本基金根据《基金合同》的约定转
换为上市开放式基金（LOF）后，投资者
可通过场外或场内两种方式对本基金进
行申购与赎回。
二、本基金转换为上市开放式基金
（LOF）后的申购与赎回
（一） 申购与赎回场所
本基金的场外销售机构包括基金管
理人和基金管理人委托的代销机构，场外
申购的基金份额登记在注册登记系统下；
本基金的场内销售机构为具有相应业务
资格的深圳证券交易所会员单位，场内申
购的基金份额登记在证券登记结算系统
下。
……
（四）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价
格以申请当日收市后计算的基金份额净
本基金在分级基金运作期内，投资者
可在丰利A的开放日对丰利A进行申购与
赎回；本基金根据《基金合同》的约定转
换为上市开放式基金（LOF）后，投资者
可通过场外或场内两种方式对本基金 E类
基金份额进行申购与赎回，也可以仅通过
场外方式对本基金C类基金份额进行申购
与赎回。
二、本基金转换为上市开放式基金
（LOF）后的申购与赎回
（一） 申购与赎回场所
本基金的场外销售机构包括基金管
理人和基金管理人委托的代销机构，场外
申购的各类基金份额登记在注册登记系
统下；本基金的场内销售机构为具有相应
业务资格的深圳证券交易所会员单位，场
内申购的 E类基金份额登记在证券登记结
算系统下。
……
（四）申购与赎回的原则
值为基准进行计算；
（七）申购费用和赎回费用
1、本基金在申购时收取申购费用。
赎回费用由基金赎回人承担。
1、“未知价”原则，即申购、赎回价
格以申请当日收市后计算的各类基金份
额净值为基准进行计算；
（七）申购费用和赎回费用
1、本基金 E 类基金份额在申购时收
取申购费用，本基金 C类基金份额不收取
申购费用。赎回费用由基金赎回人承担。
（八）申购份额与赎回金额的计算
1、本基金申购份额的计算
本基金申购份额的计算公式：
1）申购费用适用比例费率时：
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费
率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日基
金份额净值
2）申购费用适用固定金额时：
申购费用＝固定金额
净申购金额＝申购金额－申购费用
申购份额＝净申购金额/申购当日基
金份额净值
2、本基金赎回金额的计算
采用“份额赎回”方式，赎回价格以
T 日的基金份额净值为基准进行计算，计
算公式：
（八）申购份额与赎回金额的计算
1、本基金申购份额的计算
本基金 E类基金份额在申购时收取申
购费用，本基金 C类基金份额不收取申购
费用。
（1）申购 E 类基金份额的计算公式
为：
1）申购费用适用比例费率时：
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费
率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日该
类基金份额净值
2）申购费用适用固定金额时：
申购费用＝固定金额
净申购金额＝申购金额－申购费用
申购份额＝净申购金额/申购当日该
类基金份额净值
赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份
额净值
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
净赎回金额＝赎回总金额－赎回费
用
3、本基金基金份额净值的计算
T 日基金份额净值＝T 日闭市后的基
金资产净值／T日基金份额的余额数量
T 日的基金份额净值在当天收市后计
算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经
中国证监会同意，可以适当延迟计算或公
告。本基金基金份额净值的计算，保留到
小数点后 4位，小数点后第 5位四舍五入，
由此产生的误差计入基金财产。
4、申购份额、余额的处理方式
申购的有效份额为按实际确认的申
购金额在扣除相应的费用后，以当日基金
份额净值为基准计算……
5、赎回金额的处理方式：
赎回金额为按实际确认的有效赎回
份额乘以当日基金份额净值为基准并扣
除相应的费用，赎回金额计算结果保留到
小数点后 2位，小数点后两位以后的部分
四舍五入，由此产生的误差计入基金财
产。
（2）申购 C 类基金份额的计算公式
为：
申购份额＝申购金额／申购当日该
类基金份额净值
2、本基金赎回金额的计算
采用“份额赎回”方式，赎回价格以
T 日的该类基金份额净值为基准进行计
算，计算公式：
赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基
金份额净值
赎回费用＝赎回总金额×该类基金
份额赎回费率
净赎回金额＝赎回总金额－赎回费
用
3、本基金基金份额净值的计算
T 日基金份额净值＝T 日闭市后的基
金资产净值／T 日该类基金份额的余额数
量
T 日的各类基金份额净值在当天收市
后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或
公告。本基金各类基金份额净值的计算，
均保留到小数点后 4位，小数点后第 5位
四舍五入，由此产生的误差计入基金财
产。
4、申购份额、余额的处理方式
申购的有效份额为按实际确认的申
购金额在扣除相应的费用后，以当日各类
基金份额净值为基准计算……
5、赎回金额的处理方式：
赎回金额为按实际确认的有效赎回
份额乘以当日该类基金份额净值为基准
并扣除相应的费用，赎回金额计算结果保
留到小数点后 2位，小数点后两位以后的
部分四舍五入，由此产生的误差计入基金
财产。
（十二）巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式
（2）部分顺延赎回：……投资者未
能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时
选择将当日未获办理部分予以撤销外，延
迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一
个开放日的价格。……
（3）……延期的赎回申请与下一开
放日赎回申请一并处理，无优先权并以下
一开放日的基金份额净值为基础计算赎
回金额，以此类推，直到全部赎回为
止。……
（十三）重新开放申购或赎回的公告
如果发生暂停的时间为一天，基金管
（十二）巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式
（2）部分顺延赎回：……投资者未
能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时
选择将当日未获办理部分予以撤销外，延
迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一
个开放日该类基金份额的价格。……
（3）……延期的赎回申请与下一开
放日赎回申请一并处理，无优先权并以下
一开放日的各类基金份额净值为基础计
算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为
止。……
（十三）重新开放申购或赎回的公告
如果发生暂停的时间为一天，基金管
理人应于重新开放日在指定媒介刊登基
金重新开放申购或赎回的公告并公布最
近一个开放日的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过一天但少
于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎
回时，基金管理人应提前 2个工作日在指
定媒介登基金重新开放申购或赎回的公
告，并在重新开始办理申购或赎回的开放
日公告最近一个工作日的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过两周，暂停
期间，基金管理人应每两周至少重复刊登
暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申
购或赎回时，基金管理人应提前 2个工作
日在指定媒介刊登基金重新开放申购或
赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日
公告最近一个工作日的基金份额净值。
理人应于重新开放日在指定媒介刊登基
金重新开放申购或赎回的公告并公布最
近一个开放日的各类基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过一天但少
于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎
回时，基金管理人应提前 2个工作日在指
定媒介登基金重新开放申购或赎回的公
告，并在重新开始办理申购或赎回的开放
日公告最近一个工作日的各类基金份额
净值。
如果发生暂停的时间超过两周，暂停
期间，基金管理人应每两周至少重复刊登
暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申
购或赎回时，基金管理人应提前 2个工作
日在指定媒介刊登基金重新开放申购或
赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日
公告最近一个工作日的各类基金份额净
值。
四、转托管
（二）本基金转换为上市开放式基金
（LOF）后的转托管
2、跨系统转托管
（1）跨系统转托管是指基金份额持
有人将持有的基金份额在注册登记系统
和证券登记结算系统之间进行转托管的
四、转托管
（二）本基金转换为上市开放式基金
（LOF）后的转托管
2、跨系统转托管
（1）跨系统转托管是指基金份额持
有人将持有的 E类基金份额在注册登记系
统和证券登记结算系统之间进行转托管
行为。 的行为。
第八
部分
基金
份额
的上
市交
易
一、上市交易的基金份额
……
本基金根据《基金合同》的约定及深
圳证券交易所规则转换为上市开放式基
金（LOF）份额，转换后的基金份额将继
续在深圳证券交易所上市交易。基金上市
后，登记在证券登记结算系统中的基金份
额可直接在深圳证券交易所上市交易；登
记在注册登记系统中的基金份额可通过
办理跨系统转托管业务将基金份额转托
管在证券登记结算系统中，再上市交易。
三、上市交易的时间
……
本基金根据《基金合同》的约定及深
圳证券交易所规则转换为上市开放式基
金（LOF）份额后，本基金将自转换为上
市开放式基金（LOF）之日起 30日内继续
在深圳证券交易所上市交易。
……
四、上市交易的规则
2、本基金转换为上市开放式基金
（LOF）后，本基金上市首日的开盘参考
价为前一个工作日的基金份额净值；
五、上市交易的费用
一、上市交易的基金份额
……
本基金根据《基金合同》的约定及深
圳证券交易所规则转换为上市开放式基
金（LOF）份额，转换后的 E类基金份额
将继续在深圳证券交易所上市交易。基金
上市后，登记在证券登记结算系统中的 E
类基金份额可直接在深圳证券交易所上
市交易；登记在注册登记系统中的 E类基
金份额可通过办理跨系统转托管业务将
基金份额转托管在证券登记结算系统中，
再上市交易。本基金 C类基金份额只接受
场外申购、赎回，不在交易所上市交易。
三、上市交易的时间
……
本基金根据《基金合同》的约定及深
圳证券交易所规则转换为上市开放式基
金（LOF）E 类基金份额后，本基金 E 类
基金份额将自转换为上市开放式基金
（LOF）之日起 30日内继续在深圳证券交
易所上市交易。
……
四、上市交易的规则
2、本基金转换为上市开放式基金
本基金（本基金在分级基金运作期
内，指丰利 B）上市交易的费用按照深圳
证券交易所相关规则及有关规定执行。
六、上市交易的行情揭示
本基金（本基金在分级基金运作期
内，指丰利 B）在深圳交易所挂牌交易，
交易行情通过行情发布系统揭示。行情发
布系统同时揭示前一交易日的基金份额
净值（本基金在分级基金运作期内，为丰
利 B的基金份额参考净值）。
七、上市交易的停复牌与暂停、终止
上市
本基金（本基金在分级基金运作期
内，指丰利 B）的停复牌与暂停、终止上
市按照相关法律法规、中国证监会及深圳
证券交易所的相关规定执行。
（LOF）后，本基金 E类基金份额上市首
日的开盘参考价为前一个工作日的该类
基金份额净值；
五、上市交易的费用
本基金（本基金在分级基金运作期
内，指丰利 B；本基金转型为上市开放式
基金（LOF）后，指 E类基金份额）上市
交易的费用按照深圳证券交易所相关规
则及有关规定执行。
六、上市交易的行情揭示
本基金（本基金在分级基金运作期
内，指丰利 B；本基金转型为上市开放式
基金（LOF）后，指 E类基金份额）在深
圳交易所挂牌交易，交易行情通过行情发
布系统揭示。行情发布系统同时揭示前一
交易日的基金份额净值（本基金在分级基
金运作期内，为丰利 B的基金份额参考净
值；本基金转型为上市开放式基金（LOF）
后，指 E类基金份额前一交易日的基金份
额净值）。
七、上市交易的停复牌与暂停、终止
上市
本基金（本基金在分级基金运作期
内，指丰利 B；本基金转型为上市开放式
基金（LOF）后，指 E类基金份额）的停
复牌与暂停、终止上市按照相关法律法
规、中国证监会及深圳证券交易所的相关
规定执行。
第九
部分
基金
转型
与基
金份
额转
换
一、基金转型
……
本基金转换为上市开放式基金（LOF）
时，丰利 A、丰利 B的基金份额将以各自
的基金份额净值为基准转换为上市开放
式基金（LOF）份额，并办理基金的申购
与赎回业务。本基金转换为上市开放式基
金（LOF）后，基金份额仍将在深圳证券
交易所上市交易。
二、基金转型时丰利 A的处理方式
……
本基金《基金合同》生效后 3年期届
满日前，基金管理人将提前公告并提示丰
利A的基金份额持有人可选择在 3年内最
后一个开放日赎回丰利A份额或默认届满
日自动转换为上市开放式基金（LOF）份
额。
三、基金转型时的份额转换规则
2、份额转换方式
在份额转换基准日，本基金转换成上
市开放式基金（LOF）后的基金份额净值
调整为 1.0000元。
一、基金转型
……
本基金转换为上市开放式基金（LOF）
时，丰利 A、丰利 B的基金份额将以各自
的基金份额净值为基准转换为上市开放
式基金（LOF）的 E类基金份额，并办理
基金的申购与赎回业务。本基金转换为上
市开放式基金（LOF）后，E 类基金份额
仍将在深圳证券交易所上市交易。
二、基金转型时丰利 A的处理方式
……
本基金《基金合同》生效后 3年期届
满日前，基金管理人将提前公告并提示丰
利A的基金份额持有人可选择在 3年内最
后一个开放日赎回丰利A份额或默认届满
日自动转换为上市开放式基金（LOF）E
类基金份额。
三、基金转型时的份额转换规则
2、份额转换方式
在份额转换基准日，本基金转换成上
市开放式基金（LOF）后的 E类基金份额
净值调整为 1.0000元。
在份额转换基准日日终，以份额转换
后 1.0000元的基金份额净值为基准，丰利
A、丰利 B按照各自的基金份额净值转换
成上市开放式基金（LOF）份额。
份额转换计算公式：
……
丰利 A（或丰利 B）基金份额持有人
持有的转换后上市开放式基金（LOF）份
额＝基金份额持有人持有的转换前丰利 A
（或丰利 B）的份额数×丰利 A份额（或
丰利 B份额）的转换比率
在进行份额转换时，丰利 A、丰利 B
的场外份额将转换成上市开放式基金
（LOF）场外份额，且均登记在注册登记
系统下；丰利 B的场内份额将转换成上市
开放式基金（LOF）场内份额，仍登记在
证券登记结算系统下。
在实施基金份额转换时，丰利 A份额
（或丰利 B份额）的转换比率、丰利 A（或
丰利 B）基金份额持有人持有的转换后上
市开放式基金（LOF）份额的具体计算见
基金管理人届时发布的相关公告。
3、份额转换后的基金运作
丰利 A、丰利 B的份额全部转换为上
市开放式基金（LOF）份额之日起 30日内，
在份额转换基准日日终，以份额转换
后 1.0000元的基金份额净值为基准，丰利
A、丰利 B按照各自的基金份额净值转换
成上市开放式基金（LOF）的 E类基金份
额。
份额转换计算公式：
……
丰利 A（或丰利 B）基金份额持有人
持有的转换后上市开放式基金（LOF）的
E 类基金份额＝基金份额持有人持有的转
换前丰利 A（或丰利 B）的份额数×丰利
A份额（或丰利 B份额）的转换比率
在进行份额转换时，丰利 A、丰利 B
的场外份额将转换成上市开放式基金
（LOF）场外的 E类基金份额，且均登记
在注册登记系统下；丰利 B的场内份额将
转换成上市开放式基金（LOF）场内的 E
类基金份额，仍登记在证券登记结算系统
下。
在实施基金份额转换时，丰利 A份额
（或丰利 B份额）的转换比率、丰利 A（或
丰利 B）基金份额持有人持有的转换后上
市开放式基金（LOF）的 E类基金份额的
具体计算见基金管理人届时发布的相关
公告。
本基金将上市交易，并接受场外与场内申
购和赎回。份额转换后本基金上市交易、
开始办理申购与赎回的具体日期见基金
管理人届时发布的相关公告。
3、份额转换后的基金运作
丰利 A、丰利 B的份额全部转换为上
市开放式基金（LOF）的 E类基金份额之
日起 30 日内，本基金将上市交易，并接
受场外与场内申购和赎回。份额转换后本
基金上市交易、开始办理申购与赎回的具
体日期见基金管理人届时发布的相关公
告。
第十
部分
基金
合同
当事
人及
权利
义务
二、基金托管人
（一） 基金托管人简况
注册资本：人民币 869.79亿元
三、基金份额持有人
……
本基金在分级基金运作期内，丰利 A、
丰利B的基金份额持有人持有的每一份基
金份额按照《基金合同》约定在各自份额
级别内具有同等的合法权益；本基金根据
《基金合同》的约定转换为上市开放式基
金（LOF）后，除法律法规另有规定或基
金合同另有约定外，每份基金份额具有同
等的合法权益。
二、基金托管人
（一） 基金托管人简况
注册资本：人民币 923.84亿元
三、基金份额持有人
……
本基金在分级基金运作期内，丰利 A、
丰利B的基金份额持有人持有的每一份基
金份额按照《基金合同》约定在各自份额
级别内具有同等的合法权益；本基金根据
《基金合同》的约定转换为上市开放式基
金（LOF）后，除法律法规另有规定或基
金合同另有约定外，同一类别每份基金份
额具有同等的合法权益。
第十
一部
分
基金
2、本基金根据《基金合同》的约定
转换为上市开放式基金（LOF）后，除法
律法规另有规定或基金合同另有约定外，
基金份额持有人持有的每一基金份额享
2、本基金根据《基金合同》的约定
转换为上市开放式基金（LOF）后，除法
律法规另有规定或基金合同另有约定外，
基金份额持有人持有的同一类别的每一
份额
持有
人大
会
有同等的投票权。
一、召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一
的，应当召开基金份额持有人大会：
（5）提高基金管理人、基金托管人
的报酬标准；
2、以下情况可由基金管理人和基金
托管人协商后修改，不需召开基金份额持
有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费；
九、实施侧袋机制期间基金份额持有
人大会的特殊约定
……
侧袋机制实施期间，基金份额持有人
大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户
的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金
份额持有人进行表决，同一主侧袋账户内
的每份基金份额具有平等的表决权。表决
事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无
表决权。
基金份额享有同等的投票权。
一、召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一
的，应当召开基金份额持有人大会：
（5）提高基金管理人、基金托管人
的报酬标准或提高销售服务费率；
2、以下情况可由基金管理人和基金
托管人协商后修改，不需召开基金份额持
有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费、
销售服务费；
九、实施侧袋机制期间基金份额持有
人大会的特殊约定
……
侧袋机制实施期间，基金份额持有人
大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户
的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金
份额持有人进行表决，同一主侧袋账户内
同一类别的每份基金份额具有平等的表
决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋
账户份额无表决权。
第十
四部
分
基金
二、基金注册登记业务办理机构
本基金的注册登记业务由基金管理
人或基金管理人委托的其他符合条件的
机构办理，本基金的注册登记机构为中国
二、基金注册登记业务办理机构
本基金的注册登记业务由基金管理
人或基金管理人委托的其他符合条件的
机构办理，本基金 E类基金份额的注册登
份额
的注
册登
记
证券登记结算有限责任公司。…… 记机构为中国证券登记结算有限责任公
司，C 类基金份额的注册登记机构为天弘
基金管理有限公司。……
第十
七部
分
基金
资产
估值
七、估值错误的处理方式
1、……当计价错误达到或超过基金
份额净值的 0.25%时，基金管理人应通报
基金托管人，并报告中国证监会；计价错
误达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理
人应通报基金托管人，按基金合同的规定
进行公告，并报中国证监会备案。
七、估值错误的处理方式
1、……当计价错误达到或超过该类
基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应
通报基金托管人，并报告中国证监会；计
价错误达到该类基金份额净值的 0.5%时，
基金管理人应通报基金托管人，按基金合
同的规定进行公告，并报中国证监会备
案。
第十
八部
分
基金
费用
与税
收
一、基金费用的种类
无
二、基金费用计提方法、计提标准和
支付方式
……
上述“一、基金费用的种类”中第 3－
8项费用，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基
金托管人从基金财产中支付。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致
后，可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率等相关费率。
一、基金费用的种类
3、C类基金份额的基金销售服务费；
二、基金费用计提方法、计提标准和
支付方式
3、基金销售服务费
基金销售服务费用于支付销售机构
佣金、基金的营销费用以及基金份额持有
人服务费等。
本基金C类基金份额的基金销售服务
费按前一日C类基金份额的基金资产净值
的 0.30%年费率计提。基金销售服务费费
的计算方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H为每日应计提的基金销售服务费
E为 C类基金份额前一日的基金资产
净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计
至每个月月末，按月支付。由基金管理人
向基金托管人发送基金销售服务费划付
指令，基金托管人复核无误后于次月首日
起 3 个工作日内从基金资产中一次性支
付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力
致使无法按时支付的，顺延至最近可支付
日支付。
上述“一、基金费用的种类”中第 4－
9项费用，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基
金托管人从基金财产中支付。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致
后，可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关
费率。
第十
九部
分
基金
的收
三、基金收益分配原则
（二）本基金转换为上市开放式基金
（LOF）后的收益分配原则
2、本基金收益分配方式分两种：现
金分红与红利再投资；
三、基金收益分配原则
（二）本基金转换为上市开放式基金
（LOF）后的收益分配原则
2、本基金收益分配方式分两种：现
金分红与红利再投资；
益与
分配
场外转入或申购的基金份额，投资者
可选择现金红利或将现金红利按除权日
的基金份额净值自动转为基金份额进行
再投资；……
场内转入、申购和上市交易的基金份
额的分红方式为现金分红，投资者不能选
择其他的分红方式，具体收益分配程序等
有关事项遵循深圳证券交易所及中国证
券登记结算有限责任公司的相关规定；
3、基金收益分配后基金份额净值不
能低于面值，即基金收益分配基准日的基
金份额净值减去每单位基金份额收益分
配金额后不能低于面值；
4、每一基金份额享有同等分配权；
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账
或其他手续费用由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于一定金额，不足于支
付银行转账或其他手续费用时，基金注册
登记机构可将基金份额持有人的现金红
利自动转为基金份额。红利再投资的计算
方法，依照业务规则执行。
场外转入或申购的各类基金份额，投
资者可选择现金红利或将现金红利按除
权日的该类基金份额净值自动转为相应
类别的基金份额进行再投资，且基金份额
持有人可对 E类、C类基金份额分别选择
不同的分红方式；……
场内转入、申购和上市交易的 E类基
金份额的分红方式为现金分红，投资者不
能选择其他的分红方式，具体收益分配程
序等有关事项遵循深圳证券交易所及中
国证券登记结算有限责任公司的相关规
定；
3、基金收益分配后各类基金份额净
值不能低于面值，即基金收益分配基准日
的各类基金份额净值减去每单位该类基
金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、本基金各类基金份额在费用收取
上不同，其对应的可分配收益可能有所不
同。本基金同一类别的每一基金份额享有
同等分配权；
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账
或其他手续费用由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于一定金额，不足于支
付银行转账或其他手续费用时，基金注册
登记机构可将基金份额持有人的现金红
利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的计算方法，依照业务规则执行。
第二
十一
部分
基金
的信
息披
露
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（五）基金净值信息（包括本基金在
分级基金运作期内的基金份额参考净值）
……
本基金根据《基金合同》的约定转换
为上市开放式基金（LOF）后，基金管理
人应当在不晚于每个交易日的次日，通过
指定网站、基金销售机构网站或营业网
点，披露本基金的基金份额净值和基金份
额累计净值；基金管理人应当在不晚于半
年度和年度最后一日，在指定网站披露半
年度和年度最后一日的基金份额净值和
基金份额累计净值。
（八）临时报告
前款所称重大事件，是指可能对基金
份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
16、管理费、托管费、申购费、赎回
费等费用计提标准、计提方式和费率发生
变更；
17、基金份额净值计价错误达基金份
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（五）基金净值信息（包括本基金在
分级基金运作期内的基金份额参考净值）
……
本基金根据《基金合同》的约定转换
为上市开放式基金（LOF）后，基金管理
人应当在不晚于每个交易日的次日，通过
指定网站、基金销售机构网站或营业网
点，披露本基金的各类基金份额净值和各
类基金份额累计净值；基金管理人应当在
不晚于半年度和年度最后一日，在指定网
站披露半年度和年度最后一日的各类基
金份额净值和各类基金份额累计净值。
（八）临时报告
前款所称重大事件，是指可能对基金
份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
16、管理费、托管费、销售服务费、
申购费、赎回费等费用计提标准、计提方
式和费率发生变更；
17、任一类基金份额净值计价错误达
额净值百分之零点五；
六、信息披露事务管理
……
基金托管人应当按照相关法律法规、
中国证监会的规定和《基金合同》的约定，
对基金管理人编制的基金资产净值、基金
份额净值、基金份额申购赎回价格、丰利
A的年收益率、丰利 A和丰利 B的份额配
比、基金定期报告、更新的招募说明书、
基金产品资料概要、基金清算报告等公开
披露的相关基金信息进行复核、审查，并
向基金管理人进行书面或电子确认。
该类基金份额净值百分之零点五；
六、信息披露事务管理
……
基金托管人应当按照相关法律法规、
中国证监会的规定和《基金合同》的约定，
对基金管理人编制的基金资产净值、各类
基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
丰利 A的年收益率、丰利 A和丰利 B 的
份额配比、基金定期报告、更新的招募说
明书、基金产品资料概要、基金清算报告
等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查，并向基金管理人进行书面或电子确
认。
第二
十二
部分
基金
合同
的变
更、
终止
与基
金财
产的
清算
一、《基金合同》的变更
1、以下变更《基金合同》的事项应
经基金份额持有人大会决议通过：
（4）提高基金管理人、基金托管人
的报酬标准；
但出现下列情况时，可不经基金份额
持有人大会决议，由基金管理人和基金托
管人同意后变更并公告，并报中国证监会
备案：
（1）调低基金管理费、基金托管费；
五、基金财产清算剩余资产的分配
（二）本基金转换为上市开放式基金
一、《基金合同》的变更
1、以下变更《基金合同》的事项应
经基金份额持有人大会决议通过：
（4）提高基金管理人、基金托管人
的报酬标准或提高销售服务费率；
但出现下列情况时，可不经基金份额
持有人大会决议，由基金管理人和基金托
管人同意后变更并公告，并报中国证监会
备案：
（1）调低基金管理费、基金托管费、
基金销售服务费；
五、基金财产清算剩余资产的分配
（LOF）后的基金清算财产分配
本基金根据《基金合同》的约定转换
为上市开放式基金（LOF）后，如果发生
基金财产清算的情形，则依据基金财产清
算的分配方案，将基金财产清算后的全部
剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所
欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持
有人持有的基金份额比例进行分配。
（二）本基金转换为上市开放式基金
（LOF）后的基金清算财产分配
本基金根据《基金合同》的约定转换
为上市开放式基金（LOF）后，如果发生
基金财产清算的情形，则依据基金财产清
算的分配方案，将基金财产清算后的全部
剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所
欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持
有人持有的各类基金份额比例进行分配。
