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浙商中证 500 指数增强型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 
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浙商中证 500 指数增强型证券投资基金 
基金产品资料概要（更新） 
编制日期：2022年 3月 31日 
送出日期：2022年 4月 14日 
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 
 
一、产品概况 
基金简称 浙商中证500增强 基金代码 002076 
下属分级基
金的基金简
称 
浙商中证500增强A 浙商中证500增强C 
下属分级基
金的基金代
码 
002076 007386 
基金管理人 浙商基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 
基金合同生
效日 
2019-04-24 上市交易所及上市
日期 
- - 
基金类型 股票型 交易币种 人民币 
运作方式 契约型开放式 开放频率 每个开放日 
基金经理 
向伟 
开始担任本基金基
金经理的日期 
2020-11-30 
证券从业日期 2015-08-01 
胡羿 
开始担任本基金基
金经理的日期 
2021-08-03 
证券从业日期 2015-06-30



注：《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于
5,000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管
理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，
并召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规另有规定时，从其规定。 
 
二、基金投资与净值表现 
（一）投资目标与投资策略 
投资者可阅读《浙商中证500指数增强型证券投资基金招募说明书更新》第九部分“基金的投资”了解
详细情况。 
投资目标 本基金通过严格的投资程序约束和量化风险管理手段，在对标的指数有效跟踪的基础上，
力争实现超越目标指数的投资收益，谋求基金资产的长期增值。力争控制本基金的净值
增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度小于0.50%，年跟踪误差不超过8%。 
投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，以中证500指数的成份股及其备选成份
股（含存托凭证）为主要投资对象。为更好地实现投资目标，本基金也可投资于其他股
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票（非标的指数成份股及其备选成份股（含存托凭证））、债券（包括国债、央行票据、
政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、金融债券、企业债券、公司债券、中期
票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、可转换债券、可交换债券等）、资产支持
证券、货币市场工具、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、
国债期货、股指期货、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但
须符合中国证监会的相关规定）。本基金可参与转融通证券出借交易业务。如法律法规或
监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投
资范围。 
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例不低于80%，投资标的指数成份股及
其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除国债期货、股
指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金（不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券。 
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，
可以调整上述投资品种的投资比例。 
主要投资策
略 
本基金将运用指数化的投资方法，在控制组合跟踪误差基础上（年化跟踪误差4%-5%）调
整成分股的权重，达到对标的指数的跟踪目标。 
本基金主要依据浙商指数增强模型，在控制投资组合跟踪误差的基础上，对股票组合进
行优化，力争获得超越基准的回报。 
业绩比较基
准 
中证500指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%。 
风险收益特
征 
本基金是股票指数增强型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种，
其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 
 
（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 
 
（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图 
 
 
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注：业绩表现截止日期2021年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。 
 
三、投资本基金涉及的费用 
（一）基金销售相关费用 
以下费用在申购/赎回基金过程中收取： 
浙商中证 500 增强 A 
费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费
率 
备注 
申购费（前收费） 
M<1,000,000 1.50% - 
1,000,000==5,000,000 1000元/笔 - 
赎回费 
N<7日 1.50% 100%计入基金财产 
7日==6个月 0 - 
 
浙商中证 500 增强 C



费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 
赎回费 
N<7日 1.50% 100%计入基金财产 
7日==30日 0 - 
申购费：投资者可多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。本基金A类基金份额的申购费
用由申购A类基金份额的投资人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
C类基金份额不收取申购费。一个月为30日。 
 
（二）基金运作相关费用 
以下费用将从基金资产中扣除： 
费用类别 收费方式/年费率 
管理费 - 0.50% 
托管费 - 0.10% 
销 售 服
务费 
浙商中证500增强A - - 
浙商中证500增强C - 0.35% 
标的指数许可使用费 - 0.016% 
注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 
 
四、风险揭示与重要提示 
（一）风险揭示 
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。本基金投资运作
过程中面临的主要风险有：市场风险、管理风险、估值风险、流动性风险、本基金特有的风险及其他风
险。 
本基金特有的风险： 
1、指数投资风险：（1）系统性风险（2）投资替代风险 （3）标的指数回报与股票市场平均回报偏
离风险 （4）标的指数变更风险 （5）跟踪误差控制未达约定目标的风险 （6）指数编制机构停止服务
的风险 
2、金融衍生品投资风险 
3、本基金的投资范围包括资产支持证券，资产支持证券的风险主要包括信用风险、利率风险、流
动性风险、提前偿付风险等，信用风险指发行主体违约的风险，是资产支持证券最大的风险。 
4、投资于存托凭证的风险 
5、转融通证券出借业务风险 
 
（二）重要提示 
浙商中证500指数增强型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由浙商聚潮灵活配置混
合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2019年3月11日证监许可
【2019】351号文准予变更注册而来。 
中国证监会准予浙商聚潮灵活配置混合型证券投资基金的变更注册，并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定
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盈利，也不保证最低收益。 
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。各方当事人
因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议应尽量通过协商、调解途径解决，如经友好
协商未能解决的最终将通过仲裁方式处理，详见《基金合同》。 
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准
确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 
 
五、其他资料查询方式 
以下资料详见浙商基金官方网站［http://www.zsfund.com/］［客服电话：400-067-9908］



1、《浙商中证500指数增强型证券投资基金基金合同》、



《浙商中证500指数增强型证券投资基金托管协议》、 
《浙商中证500指数增强型证券投资基金招募说明书更新》



2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告



3、基金份额净值 
4、基金销售机构及联系方式



5、其他重要资料 
 
六、其他情况说明 
无