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东方红货币A(005056)

东方红货币市场基金2022年第一季度报告查看PDF公告










东方红货币市场基金 2022年第 1季度报告


2022年 3月 31日



































基金管理人:上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2022年 4月 14日 东方红货币 2022年第 1季度报告


第 2页 共 16页


§1 重要提示


基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2022年 4月 12日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。





基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。


本报告中财务资料未经审计。





本报告期自 2022年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况


基金简称


东方红货币


基金主代 码


005056 基金运作 方式


契约型开放式 基金合同 生效日


2017年 8月 25日 报告期末 基金份额 总额


14,151,922,696.48份


投资目标


在本金安全的前提下,确保基金资产的高流动性,追求超越业绩比较基准的稳定收 益。 投资策略 本基金根据对短期利率变动的预测,采用投资组合平均剩余期限控制下的主动性投 资策略,利用定性分析和定量分析方法,通过对短期金融工具的积极投资,在控制 风险和保证流动性的基础上,力争获得稳定的当期收益。 业绩比较 当期银行活期存款利率(税后) 东方红货币 2022年第 1季度报告


第 3页 共 16页


基准


风险收益 特征


本基金为货币市场基金,属于证券投资基金中的低风险品种,其预期收益和风险均 低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。 基金管理 人


上海东方证券资产管理有限公司 基金托管 人


中国工商银行股份有限公司 下属分级 基金的基 金简称


东方红货币 A


东方红货币 B


东方红货币 C


东方红货币 D


东方红货币 E


下属分级 基金的交 易代码


005056


005057


007864


007865


005058


报告期末 下属分级 基金的份 额总额


43,985,246.13 份


8,630,574,397.57 份


4,926,284,263.07 份


537,983,093.47 份


13,095,696.24 份


§3 主要财务指标和基金净值表现


3.1 主要财务指标


单位:人民币元


主要财务指 标


报告期(2022年 1月 1日-2022年 3月 31日) 东方红货币 A 东方红货币 B 东方红货币 C 东方红货币 D 东方红货币 E 1.本期已实 现收益


202,563.84 54,758,275.26 28,916,380.95 2,380,638.33 131,029.45 2.本期利润


202,563.84 54,758,275.26 28,916,380.95 2,380,638.33 131,029.45 3.期末基金 资产净值


43,985,246.13 8,630,574,397.57 4,926,284,263.07 537,983,093.47 13,095,696.24 注:(1)东方红货币 A、东方红货币 B、东方红货币 C、东方红货币 D与东方红货币 E适用不同的 销售服务费率。


(2)本基金收益分配为按日结转份额。


(3)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 东方红货币 2022年第 1季度报告


第 4页 共 16页


扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益,由于本基金采用 摊余成本法核算,因此,公允价值变动收益为零,本期已实现收益和本期利润的金额相等。


3.2 基金净值表现


3.2.1 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


东方红货币 A


阶段


净值收益率 ①


净值收益率 标准差②


业绩比较基 准收益率③


业绩比较基 准收益率标 准差④


①-③


②-④


过去三个月 0.5120%


0.0006%


0.0863%


0.0000%


0.4257%


0.0006%


过去六个月 1.0442%


0.0007%


0.1745%


0.0000%


0.8697%


0.0007%


过去一年 2.1036%


0.0006%


0.3500%


0.0000%


1.7536%


0.0006%


过去三年 6.5127%


0.0009%


1.0510%


0.0000%


5.4617%


0.0009%


自基金合同 生效起至今 12.3846%


0.0022%


1.6110%


0.0000%


10.7736%


0.0022%


东方红货币 B


阶段


净值收益率 ①


净值收益率 标准差②


业绩比较基 准收益率③


业绩比较基 准收益率标 准差④


①-③


②-④


过去三个月 0.5716%


0.0006%


0.0863%


0.0000%


0.4853%


0.0006%


过去六个月 1.1651%


0.0007%


0.1745%


0.0000%


0.9906%


0.0007%


过去一年 2.3492%


0.0006%


0.3500%


0.0000%


1.9992%


0.0006%


过去三年 7.2830%


0.0009%


1.0510%


0.0000%


6.2320%


0.0009%


自基金合同 生效起至今 13.6317%


0.0022%


1.6110%


0.0000%


12.0207%


0.0022%


东方红货币 C


阶段


净值收益率 ①


净值收益率 标准差②


业绩比较基 准收益率③


业绩比较基 准收益率标 准差④


①-③


②-④


过去三个月 0.5121%


0.0006%


0.0863%


0.0000%


0.4258%


0.0006%


过去六个月 1.0442%


0.0007%


0.1745%


0.0000%


0.8697%


0.0007%


过去一年 2.1040%


0.0006%


0.3500%


0.0000%


1.7540%


0.0006%


自基金合同 生效起至今 5.5397%


0.0010%


0.9004%


0.0000%


4.6393%


0.0010%


东方红货币 D


阶段


净值收益率 ①


净值收益率 标准差②


业绩比较基 准收益率③


业绩比较基 准收益率标 准差④


①-③


②-④


过去三个月 0.5493%


0.0006%


0.0863%


0.0000%


0.4630%


0.0006%


过去六个月 1.1199%


0.0007%


0.1745%


0.0000%


0.9454%


0.0007%


东方红货币 2022年第 1季度报告


第 5页 共 16页


过去一年 2.2571%


0.0006%


0.3500%


0.0000%


1.9071%


0.0006%


自基金合同 生效起至今 4.3572%


0.0009%


0.6751%


0.0000%


3.6821%


0.0009%


东方红货币 E


阶段


净值收益率 ①


净值收益率 标准差②


业绩比较基 准收益率③


业绩比较基 准收益率标 准差④


①-③


②-④


过去三个月 0.5484%


0.0006%


0.0863%


0.0000%


0.4621%


0.0006%


过去六个月 1.1189%


0.0007%


0.1745%


0.0000%


0.9444%


0.0007%


过去一年 2.2548%


0.0006%


0.3500%


0.0000%


1.9048%


0.0006%


过去三年 6.9908%


0.0009%


1.0510%


0.0000%


5.9398%


0.0009%


自基金合同 生效起至今 13.1601%


0.0022%


1.6110%


0.0000%


11.5491%


0.0022%


注:本基金收益分配按日结转份额。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较


东方红货币 2022年第 1季度报告


第 6页 共 16页


东方红货币 2022年第 1季度报告


第 7页 共 16页


§4 管理人报告


4.1 基金经理(或基金经理小组)简介


姓名


职务


任本基金的基金经理期限


证券从业 年限


说明


任职日期


离任日期


李燕 上海东方 证券资产 管理有限 公司基金 经理 2017年 10月 25日 - 21年 上海东方证券资产管理有限公司基金经 理,2017年 10月至今任东方红货币市场 基金基金经理。东北财经大学金融学硕 士。曾任国信证券股份有限公司电子商务 部职员,富国基金管理有限公司运营部基 金会计、基金会计主管、总监助理、副总 监,上海东方证券资产管理有限公司固定 东方红货币 2022年第 1季度报告


第 8页 共 16页


收益研究部业务总监。具备证券投资基金 从业资格。 丁锐 上海东方 证券资产 管理有限 公司基金 经理 2018年 11月 23日 - 9年 上海东方证券资产管理有限公司基金经 理,2018年 11月至今任东方红货币市场 基金基金经理、2020年 07月至今任东方 红鑫泰 66个月定期开放债券型证券投资 基金基金经理、2020年 08月至今任东方 红优质甄选一年持有期混合型证券投资 基金基金经理、2020年 09月至今任东方 红鑫安 39个月定期开放债券型证券投资 基金基金经理、2022年 03月至今任东方 红短债债券型证券投资基金基金经理。牛 津大学理学硕士。曾任交通银行股份有限 公司资产管理业务中心投资经理,交银施 罗德基金管理有限公司专户投资部投资 经理助理,上海东方证券资产管理有限公 司投资经理助理。具备证券投资基金从业 资格。 高德勇 上海东方 证券资产 管理有限 公司基金 经理 2020年 5月 11 日 - 14年 上海东方证券资产管理有限公司基金经 理,2020年 05月至今任东方红货币市场 基金基金经理、2021年 01月至今任东方 红锦丰优选两年定期开放混合型证券投 资基金基金经理、2021年 07月至今任东 方红安盈甄选一年持有期混合型证券投 资基金基金经理、2021年 12月至今任东 方红 6个月定期开放纯债债券型发起式 证券投资基金基金经理、2022年 03月至 今任东方红锦融甄选 18个月持有期混合 型证券投资基金基金经理。南京大学理学 学士。曾任上海农商银行金融市场部货币 市场科负责人、国泰君安证券股份有限公 司资金同业部金融同业总监、华鑫证券销 售交易部部门总经理。具备证券投资基金 从业资格。 注:1、上述表格内基金首任基金经理“任职日期”指基金合同生效日,“离任日期”指根据公司 决定确定的解聘日期;对此后非首任基金经理,基金经理的“任职日期”和“离任日期”均指根 据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。


2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明


本报告期,上海东方证券资产管理有限公司作为本基金管理人,严格遵守《中华人民共和国 证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、基金合同以及其它有关法律法规的规定,本着 东方红货币 2022年第 1季度报告


第 9页 共 16页


诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金 持有人利益的行为,本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明


4.3.1 公平交易制度的执行情况


本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程, 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行了《证券投 资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《上海东方证券资产管理有限公司公平交易制度》等 规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明


报告期内未发现本基金存在异常交易行为。


报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该 证券当日成交量 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析


2022年一季度国内疫情、海外因素给国内经济增长带来双重压力。一季度香港、深圳、吉林、 上海先后爆发较为严重的疫情,导致国内防疫措施大面积收紧,对国内经济活动造成明显的抑制, 3月份尤其突出;海外地缘政治冲突进一步推高大宗商品价格,压制海外投资、消费需求及经济 增速,对国内生产资料价格和出口造成不利影响。基建和制造业投资是支撑一季度经济的最大亮 点。政策方面,稳增长压力较大,整体采取“宽货币、宽信用”组合,但 1月降低政策利率和 LPR 利率后,并未如市场预期出台进一步货币宽松政策;地产政策不断放松,但民营房企债务风险仍 有待化解,宽信用效果尚待显现。货币市场方面,资金面整体较为充裕,货币市场利率低位波动 并整体下行,DR007日均加权平均利率及一年期 AAA同业存单发行利率均低于上个季度及去年同 期水平。


本报告期内,本基金较好地判断了货币市场走势,充分把握市场的波动和资产配置时机,组 合久期及杠杆水平相对积极,在做好流动性管理的同时,为投资者获取了较为稳健的回报。


展望二季度,在经济下行压力下,预计稳增长措施将更加积极有效,宽货币、宽信用、积极 的财政政策均可期,经济增长预计前低后高,但整体预期不高。二季度前半段经济活动预计仍将 受到疫情的明显影响,疫情缓解后,相关受损行业或将获得更加积极的财政、货币政策支持,同 时地产行业可能加快放松的步伐,互联网等行业监管政策可能相应出台,消除市场对政策风险的 担忧,基建投资仍将继续发力,相应的促消费措施也值得期待。同时,海外地缘政治冲突、高通 胀预计短期难以缓解,出口可能延续下滑态势,对国内生产、消费造成拖累。因此,预计二季度 东方红货币 2022年第 1季度报告


第 10页 共 16页


资金面仍将保持宽松,货币市场利率仍将围绕政策利率保持低位波动。 4.5 报告期内基金的业绩表现


本报告期本基金A类的基金份额净值收益率为 0.5120%,同期业绩比较基准收益率为0.0863%; B类的基金份额净值收益率为 0.5716%,同期业绩比较基准收益率为 0.0863%;C类的基金份额净值 收益率为 0.5121%,同期业绩比较基准收益率为 0.0863%;D类的基金份额净值收益率为 0.5493%, 同期业绩比较基准收益率为 0.0863%;E 类的基金份额净值收益率为 0.5484%,同期业绩比较基准 收益率为 0.0863%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明


报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告


5.1 报告期末基金资产组合情况


序号


项目


金额(元)


占基金总资产的比例(%)


1


固定收益投资


8,011,871,953.76


53.87





其中:债券


8,011,871,953.76


53.87





资产支持证 券


-


-


2


买入返售金融资产


2,870,523,148.73


19.30


其中:买断式回购的 买入返售金融资产


-


-


3


银行存款和结算备 付金合计


3,983,039,218.63


26.78


4


其他资产


6,016,423.28


0.04


5


合计


14,871,450,744.40


100.00


5.2 报告期债券回购融资情况


序号


项目


占基金资产净值的比例(%)


1


报告期内债券回购融资余额


3.56 其中:买断式回购融资


- 序号


项目


金额(元)


占基金资产净值 的比例(%)


2


报告期末债券回购融资余额


713,246,258.08 5.04 其中:买断式回购融资


- - 注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净 值比例的简单平均值。


东方红货币 2022年第 1季度报告


第 11页 共 16页


债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明


注:在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。 5.3 基金投资组合平均剩余期限


5.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况


项目


天数


报告期末投资组合平均剩余期限


88 报告期内投资组合平均剩余期限最高值


88 报告期内投资组合平均剩余期限最低值


64 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120天情况说明


注:在本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余期限超过 120天的情况。


5.3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例


序号


平均剩余期限


各期限资产占基金资产净 值的比例(%)


各期限负债占基金资产净 值的比例(%)


1


30天以内


27.50 5.04


其中:剩余存续期超过 397 天的浮动 利率债


- - 2


30天(含)—60天


13.50 -


其中:剩余存续期超过 397 天的浮动 利率债


- - 3


60天(含)—90天


27.49 -


其中:剩余存续期超过 397 天的浮动 利率债


- - 4


90天(含)—120天


5.29 -


其中:剩余存续期超过 397 天的浮动 利率债


- - 5


120天(含)—397天(含)


30.93 -


其中:剩余存续期超过 397 天的浮动 利率债


- - 合计


104.72 5.04 5.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240天情况说明


注:在本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余存续期限超过 240天的情况。 5.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号


债券品种


摊余成本(元)


占基金资产净值比例(%)


1


国家债券


79,663,592.05 0.56 2


央行票据


- - 3


金融债券


731,411,304.55 5.17


其中:政策性金融债


731,411,304.55 5.17 4


企业债券


50,192,848.40 0.35 5


企业短期融资券


1,297,266,576.19 9.17 东方红货币 2022年第 1季度报告


第 12页 共 16页


6


中期票据


- - 7


同业存单


5,853,337,632.57 41.36 8 其他


- - 9 合计


8,011,871,953.76 56.61 10 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券


- - 5.6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细


序号


债券代码


债券名称


债券数量(张)


摊余成本(元)


占基金资产净值比例(%)


1 112106149 21交通银行 CD149 2,000,000 199,339,368.84 1.41 2 112110363 21兴业银行 CD363 2,000,000 198,001,420.16 1.40 3 112103054 21农业银行 CD054 1,500,000 149,565,132.35 1.06 4 112106171 21交通银行 CD171 1,500,000 149,298,734.15 1.05 5 112176040 21徽商银行 CD156 1,500,000 149,239,366.90 1.05 6 112206078 22交通银行 CD078 1,500,000 148,463,096.14 1.05 7 112103131 21农业银行 CD131 1,500,000 147,942,962.86 1.05 8 210404 21农发 04 1,200,000 122,350,132.83 0.86 9 210206 21国开 06 1,100,000 112,597,789.60 0.80 10 210411 21农发 11 1,100,000 111,086,291.67 0.78 5.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离


项目


偏离情况


报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数


0 报告期内偏离度的最高值


0.0480%


报告期内偏离度的最低值


0.0125%


报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值


0.0303%


报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明


注:本基金本报告期内不存在负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明


注:本基金本报告期内不存在正偏离度的绝对值达到 0.5%的情况。 5.8 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细


注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。


东方红货币 2022年第 1季度报告


第 13页 共 16页


5.9 投资组合报告附注


5.9.1 基金计价方法说明


本基金估值采用摊余成本法计价,即计价对象以买入成本列示,按照票面利率或协议利率并 考虑买入时的溢价和折价,在其剩余期限内按照实际利率法每日计提收益。 5.9.2 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形


本基金持有的 21交通银行 CD149(代码:112106149)、21交通银行 CD171(代码:112106171)、 22交通银行 CD078(代码:112206078)的发行主体交通银行股份有限公司因理财业务和同业业务 制度不健全等二十三项违规行为,于 2021年 7月 13日被中国银行保险监督管理委员会处以罚款 4100万元;因违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定,于 2021年 8月 13日被中国人民 银行处以罚款 62万元;因未按规定办理内存外贷业务、未按规定办理服务贸易项下海运费支出业 务等八项违规行为,于 2021年 10月 20日被国家外汇管理局上海市分局给予警告,处罚款 340 万元人民币,没收违法所得 823166.01元人民币;因监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据 报送存在漏报不良贷款余额 EAST数据、贸易融资业务 EAST数据存在偏差等十五项违法违规行为, 于 2022年 3月 21日被中国银行保险监督管理委员会处以罚款 420万元。


本基金持有的 21兴业银行 CD363(代码:112110363)的发行主体中国兴业银行股份有限公 司因违规办理内保外贷业务、未按规定报送财务会计报告等违法违规行为,被国家外汇管理局福 建省分局于 2021年 7月 21日处以责令改正、警告、没收违法所得和罚款共计 300余万元;因违 反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定,于 2021年 8月 13日被中国人民银行处以罚款 5 万元;因监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在漏报贸易融资业务 EAST数据、漏报 贷款核销业务 EAST数据等十四项违法违规行为,于 2022年 3月 21日被中国银行保险监督管理委 员会处以罚款 350万元。


本基金持有的 21农业银行 CD054(代码:112103054)、21农业银行 CD131(代码:112103131) 的发行主体中国农业银行股份有限公司因要求企业对公账户必须开通属于该行收费项目的动账短 信通知服务等两项违规行为,于 2021年 12月 8日被中国银行保险监督管理委员会处以罚款 150 万元;因监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在漏报贷款核销业务 EAST数据、未报 送权益类投资业务 EAST数据等十七项违法违规行为,于 2022年 3月 21日被中国银行保险监督管 理委员会处以罚款 480万元。


本基金持有的 21徽商银行 CD156(代码:112176040)的发行主体徽商银行股份有限公司因 未按规定进行国际收支统计申报,于 2021年 12月 31日被国家外汇管理局安徽省分局责令改正、 给予警告、处罚款 12万元人民币。 东方红货币 2022年第 1季度报告


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本基金持有的 21农发 04(代码:210404)、21农发 11(代码:210411)的发行主体中国农 业发展银行因监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在漏报不良贷款余额 EAST数据、 逾期 90天以上贷款余额 EAST数据存在偏差等十七项违法违规行为,于 2022年 3月 21日被中国 银行保险监督管理委员会处以罚款 480万元。


本基金持有的 21国开 06(代码:210206)的发行主体国家开发银行因监管标准化数据(EAST) 系统数据质量及数据报送存在未报送逾期 90天以上贷款余额 EAST数据、漏报贸易融资业务 EAST 数据等十七项违法违规行为,于 2022年 3月 21日被中国银行保险监督管理委员会处以罚款 440 万元。


本基金对上述证券的投资决策程序符合基金合同及公司制度的相关规定,本基金管理人会对 上述证券继续保持跟踪研究。





5.9.3 其他资产构成


序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


2,488.13 2


应收证券清算款


32,219.16 3


应收利息


- 4


应收申购款


5,981,715.99 5


其他应收款


-


6 其他


- 7 合计


6,016,423.28 5.9.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分


由于四舍五入的原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计项之间可能存在尾 差。 §6 开放式基金份额变动


单位:份


项 目


东方红货币 A


东方红货币 B


东方红货币 C


东方红货币 D


东方红货币 E


报 告 期 期 初 46,398,292.1 7 7,997,090,075.8 3 4,577,058,178.64 361,280,913.91 13,753,695.8 3 东方红货币 2022年第 1季度报告


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基 金 份 额 总 额


报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额


12,726,197.5 9 8,589,594,553.9 3 26,746,827,456.9 2 1,668,782,350.5 8 51,674,401.3 8 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额


15,139,243.6 3 7,956,110,232.1 9 26,397,601,372.4 9 1,492,080,171.0 2 52,332,400.9 7 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额


43,985,246.1 3


8,630,574,397.5 7


4,926,284,263.07


537,983,093.47


13,095,696.2 4


东方红货币 2022年第 1季度报告


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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细


注:本报告期,本基金管理人不存在申购、赎回或交易本基金的情况。


§8 影响投资者决策的其他重要信息


8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况


注:本基金本报告期内未发生单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息


无。


§9 备查文件目录


9.1 备查文件目录


1、中国证监会准予注册东方红货币市场基金的文件;


2、《东方红货币市场基金基金合同》;


3、《东方红货币市场基金托管协议》;


4、东方红货币市场基金财务报表及报表附注;


5、报告期内在规定媒介上披露的各项公告;


6、基金管理人业务资格批件、营业执照;


7、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点


备查文件存放于基金管理人的办公场所:上海市黄浦区外马路 108号 7层。 9.3 查阅方式


投资者可到基金管理人的办公场所免费查阅备查文件,亦可通过公司网站查阅,公司网址为: www.dfham.com。








上海东方证券资产管理有限公司 2022年 4月 14日