华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新查看PDF公告
华泰柏瑞 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金
基金产品资料概要更新
编制日期：2022年 3月 31日
送出日期：2022年 3月 31日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称
MSCIETF
基金代码
512520
基金管理人
华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人
中国建设银行股份有限公司
基金合同生效日
2018年 04月 26日 上市交易所及上市日期
上海证券交
易所
2018 年 05
月 18日
基金类型
股票型 交易币种
人民币
运作方式
普通开放式 开放频率
每个开放日
基金经理
柳军
开始担任本基金基金经
理的日期
2018年 04月 26日
证券从业日期
2001年 05月 25日
其他
基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资
产净值低于 5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60个工
作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运
作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资目标
紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金力争将日均跟踪
偏离度控制在 0.2%以内，年化跟踪误差控制在 2%以内。
投资范围
本基金的标的指数为 MSCI中国 A股国际通指数。
本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地实现投资目标，
本基金可少量投资于部分非成份股（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会核准发
行的股票）、存托凭证、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换
债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资
产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于
基金非现金资产的 80%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。
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主要投资策略
本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票
投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情况（如
流动性不足）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将运用其他合理的投资方法
构建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近目标指数的表现。
业绩比较基准
MSCI中国 A股国际通指数收益率
风险收益特征
本基金属于股票型基金中的指数型基金，采用完全复制的被动式投资策略：一方面，相
对于混合型基金、债券型基金与货币市场基金而言，其风险和收益较高；另一方面，相
对于采用抽样复制的指数型基金而言，其风险和收益特征将更能与标的指数保持基本一
致。
注:详见《华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》第十一部分“基金
的投资”。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注:业绩表现截止日期 2021年 12月 31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取：
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费用类型
份额（S）或金额（M）
/持有期限（N）
收费方式/费率
备注
申购费
（前收费）
-
-
投资者在申购基金份额时，申购
代理券商可按照不超过 0.5%的标
准收取佣金，其中包含证券交易
所、登记机构等收取的相关费用。
赎回费
-
-
投资者在赎回基金份额时，赎回
代理券商可按照不超过 0.5%的标
准收取佣金，其中包含证券交易
所、登记机构等收取的相关费用。
注:场内交易费用以证券公司实际收取为准。
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别
收费方式/年费率
管理费
0.15%
托管费
0.05%
指数使用费
0.05%
注:本基金指数使用费的收取下限为每季度伍（5）千美元或等值人民币（即不足 5 千美元部分按照 5 千美
元或等值人民币收取）。
本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除；基金费用包含按照国家有关
规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
四、 风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
投资于本基金的主要风险包括：
一）本基金的特有风险
1、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险；2、标的指数变更的风险；3、基金份额二级市场交
易价格折溢价的风险；4、参考 IOPV决策和 IOPV计算错误的风险；5、退市风险；6、投资者申购失败的风
险；7、投资者赎回失败的风险；8、退补现金替代方式的风险；9、第三方机构服务的风险；10、资产支持
证券的投资风险；11、股指期货的投资风险
12、基金投资科创板风险
基金资产投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特
有风险，包括但不限于：
1）退市风险；2）市场风险；3）流动性风险；4）系统性风险；5）政策风险。
13、存托凭证投资风险
本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易
股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、
成份券停牌等潜在风险。
二）市场风险如标的指数波动的风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险。
三）开放式基金共有的风险如管理风险与操作风险、技术风险、流动性风险和其他风险。
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(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表
明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站［www.huatai-pb.com］［客服电话：400-888-0001］
《华泰柏瑞 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、
《华泰柏瑞 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金托管协议》、
《华泰柏瑞 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》
定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料
