关于上证红利交易型开放式指数证券投资基金标的指数修订指数编制方案的公告查看PDF公告
1 华泰柏瑞基金管理有限公司 关于上证红利交易型开放式指数证券投资基金标的指数 修订指数编制方案的公告 根据中证指数有限公司于2022年3月27日发布的《关于修订上证红利指数编制方案的公 告》，上证红利指数将修订指数编制方案（以下简称“编制方案”），并于2022年4月13日 正式实施，编制方案修订内容主要包括：（1）样本空间中分红条件修订为过去三年连续现 金分红，且过去三年股利支付率均值以及过去一年股利支付率均大于0且小于1，定期调整 时老样本适用分红条件为过去三年股利支付率均值大于0且小于1；（2）选样方法修订为对 样本空间内证券，按照过去三年平均现金股息率由高到低排名，选取排名靠前的50只证券 作为指数样本；（3）个股权重上限规则修订为单个样本权重不超过10%，且100亿元以下 总市值的单个样本权重不超过1%。编制方案其余部分保持不变。 华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）旗下的上证红利交易型开 放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）于2006年11月17日成立，本基金跟踪的标 的指数为上证红利指数（以下简称“标的指数”）。基于本次标的指数编制方案的修订， 根据《上证红利交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的 约定，现将具体事宜公告如下： 一、基金的投资 根据基金合同的相关约定，本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象，投 资于指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的95％。本基金管理人将依据 基金合同约定完成基金投资组合的调整。 二、相关业务规则 本基金的申购、赎回业务规则保持不变，调整期间不暂停申购、赎回业务。 三、其他需要提示的事项 1、本公告仅对本基金标的指数编制方案修订的有关事宜予以说明，投资者欲了解本基 金的详细情况，请仔细阅读本基金基金合同等相关法律文件。 2、由于标的指数修订编制方案，本基金在相应的组合调整中可能产生跟踪偏离度与跟 踪误差。 3、投资者可以登录本基金管理人网站（www.huatai-pb.com），或拨打本基金管理人 客户服务电话400-888-0001、（021）38784638咨询相关情况。 2 风险提示： 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险 承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基 金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资人自行承担。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明 书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金的风险收益特 征，在了解基金情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投 资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。 特此公告。 华泰柏瑞基金管理有限公司 二〇二二年三月三十一日
