金元顺安消费主题混合型证券投资基金
2021年年度报告
2021年 12月 31日
基金管理人：金元顺安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2022年 03月 31日
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对
其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董
事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 03月 30日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金
的招募说明书及其更新。
本报告期自 2021年 01月 01日起至 2021年 12月 31日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ..................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ....................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ............................................................................................................................................... 3
§2 基金简介 ................................................................................................................................................. 6
2.1 基金基本情况 ............................................................................................................................... 6
2.2 基金产品说明 ............................................................................................................................... 6
2.3 基金管理人和基金托管人............................................................................................................ 7
2.4 信息披露方式 ............................................................................................................................... 7
2.5 其他相关资料 ............................................................................................................................... 7
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 .................................................................................. 9
3.1 主要会计数据和财务指标............................................................................................................ 9
3.2 基金净值表现 ............................................................................................................................. 10
3.3 过去三年基金的利润分配情况 ................................................................................................... 11
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 12
4.1 基金管理人及基金经理情况...................................................................................................... 12
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .............................................................. 14
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .......................................................................... 14
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 .......................................................... 15
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 .......................................................... 15
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 .......................................................................... 16
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ...................................................................... 16
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 .......................................................................... 18
4.9 管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明 ...................................... 18
4.10 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 .................................. 18
§5 托管人报告 ........................................................................................................................................... 19
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 .............................................................................. 19
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 .......... 19
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 .............................. 19
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§6 审计报告 ............................................................................................................................................... 20
6.1 审计报告基本信息 ..................................................................................................................... 20
6.2 审计报告的基本内容 ................................................................................................................. 20
§7 年度财务报表 ....................................................................................................................................... 23
7.1 资产负债表 ................................................................................................................................. 23
7.2 利润表 ......................................................................................................................................... 25
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 .............................................................................................. 27
7.4 报表附注 ..................................................................................................................................... 28
§8 投资组合报告 ....................................................................................................................................... 62
8.1 期末基金资产组合情况.............................................................................................................. 62
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ...................................................................................... 62
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 .................................. 64
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 .......................................................................................... 68
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ...................................................................................... 70
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 .............................. 71
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 .................. 71
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .................. 71
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 .............................. 71
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ...................................................................... 72
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ...................................................................... 72
8.12 投资组合报告附注 ..................................................................................................................... 72
§9 基金份额持有人信息 ........................................................................................................................... 75
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .................................................................................. 75
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ...................................................................... 75
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ...................................... 75
§10 开放式基金份额变动 ........................................................................................................................... 76
§11 重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 77
11.1 基金份额持有人大会决议.......................................................................................................... 77
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .......................................... 77
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................................................. 77
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11.4 基金投资策略的改变 ................................................................................................................. 77
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ...................................................................................... 78
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...................................................... 78
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .................................................................................. 78
11.8 其他重大事件 ............................................................................................................................. 80
§12 影响投资者决策的其他重要信息 ....................................................................................................... 83
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .......................................... 83
12.2 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................................................................. 83
§13 备查文件目录 ....................................................................................................................................... 84
13.1 备查文件目录 ............................................................................................................................. 84
13.2 存放地点 ..................................................................................................................................... 84
13.3 查阅方式 ..................................................................................................................................... 84
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 金元顺安消费主题混合型证券投资基金
基金简称 金元顺安消费主题混合
基金主代码 620006
交易代码 620006
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010年 09月 15日
基金管理人 金元顺安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 107,622,072.67份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金在正确认识中国经济发展特点的基础上，重点投资于消费拉动经济增长
过程中充分受益的消费主题行业及其中的优势企业，致力于分享中国经济增长及增
长方式转变带来的投资机会，力争实现基金资产的中长期稳定增值。
投资策略 本基金系采用主题投资方法的混合型基金产品，主要投资标的是消费拉动经济
增长过程中充分受益的消费主题行业及其中的优势企业，分享中国经济增长及增长
方式转变带来的投资机会。本基金将通过严格的股票选择，深入挖掘消费主题股票
的获利机会，实现动态优化的投资布局。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%
风险收益特征 本基金系具有主题投资风格的混合型基金，其风险收益特征从长期平均及预期
来看，高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于中等预期风险、中等预
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期收益的证券投资基金品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 金元顺安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 封涌 郭明
联系电话 021-68881801 010-66105799
电子邮箱 service@jysa99.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400-666-0666 95588
传真 021-68881875 010-66105798
注册地址
中国（上海）自由贸易试验区花园
石桥路 33号花旗集团大厦 3608室
北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址
中国（上海）自由贸易试验区花园
石桥路 33号花旗集团大厦 3608室
北京市西城区复兴门内大街 55号
邮政编码 200120 100140
法定代表人 任开宇 陈四清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.jysa99.com
基金年度报告备置地点 本基金管理人、基金托管人办公地址
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
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会计师事务所 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经
贸城安永大楼 16层
注册登记机构 金元顺安基金管理有限公司
中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33
号花旗集团大厦 3608室
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标 2021年 2020年 2019年
本期已实现收益 21,169,178.26 15,654,506.43 470,096.11
本期利润 1,714,775.68 54,186,095.04 4,486,785.26
加权平均基金份额本期利润 0.0159 0.6485 0.3883
本期加权平均净值利润率 0.91% 46.88% 37.17%
本期基金份额净值增长率 0.87% 43.02% 45.94%
3.1.2期末数据和指标 2021年末 2020年末 2019年末
期末可供分配利润 79,361,806.63 78,562,967.05 2,051,987.00
期末可供分配基金份额利润 0.7374 0.7221 0.2036
期末基金资产净值 186,983,879.30 187,367,206.57 12,131,281.39
期末基金份额净值 1.737 1.722 1.204
3.1.3累计期末指标 2021年末 2020年末 2019年末
基金份额累计净值增长率 73.70% 72.20% 20.40%
注：
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为
期末余额，不是当期发生数）；
3、表中的“期末”均指报告期最后一日，即 12月 31日。
4、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
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3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增长
率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
过去三个月 3.64% 0.91% 1.40% 0.63% 2.24% 0.28%
过去六个月 -4.30% 1.23% -3.88% 0.82% -0.42% 0.41%
过去一年 0.87% 1.30% -3.49% 0.94% 4.36% 0.36%
过去三年 110.55% 1.34% 51.12% 1.03% 59.43% 0.31%
过去五年 100.81% 1.29% 41.18% 0.96% 59.63% 0.33%
自基金合同
生效起至今
73.70% 1.52% 60.02% 1.14% 13.68% 0.38%
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
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注：
1、本基金合同生效日为 2010年 09月 15日，业绩基准累计增长率以 2010年 09月 14日指数为基
准；
2、本基金投资组合中股票及存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%，其中，投资于消费主题行
业的上市公司股票及存托凭证的比例不低于本基金股票资产的 80%；债券、现金等金融工具以及中国
证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%，其中，基金保留的现金或投资于到期日在
一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等；
3、本基金业绩比较基准为沪深 300指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%。
3.2.3过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年内未进行利润分配。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
金元比联基金管理有限公司（以下简称“金元比联”、“公司”或“本基金管理人”，系金元顺安基
金管理有限公司前身）成立于 2006年 11月，由金元证券股份有限公司（以下简称“金元证券”）与比
利时联合资产管理公司（以下简称“比联资管”）共同发起设立的中外合资基金管理有限公司。公司总
部设在上海陆家嘴，旗下设立北京分公司及子公司——上海金元百利资产管理有限公司。
2012年 03月，经中国证监会核准，比联资管将所持有的金元比联 49%股权转让于惠理基金管理香
港有限公司（以下简称“惠理香港”），公司更名为金元惠理基金管理有限公司（以下简称“金元惠理”）。
2012年 10月，经中国证监会核准，公司双方股东按持股比例向公司增资人民币 9,500万元，公司
注册资本增加至 24,500万元。
2016年 03月，经中国证监会核准，惠理香港将所持有的金元惠理 49%股权转让于上海泉意金融信
息服务有限公司（以下简称“泉意金融”），公司更名为金元顺安基金管理有限公司（以下简称“金元
顺安”）。
2017年 11月，经中国证监会核准，公司双方股东按持股比例向公司增资人民币 9,500万元，公司
注册资本增加至 34,000万元。
2020年 04月，公司股东泉意金融更名为“上海前易信息咨询服务有限公司”。
金元顺安始终坚持以“取信于市场、取信于社会”作为行为准则，遵循“诚实信用，勤勉尽责，
以专业经营方式管理和运作基金财产和客户资产，在合法、合规的前提下，为基金份额持有人谋求最
大利益，从而使公司稳步、健康发展”的投资理念。遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会
的规定，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，遵循基金份额持有人利益优先、公平对待其管理的不
同基金财产和客户资产的原则，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。
截止至 2021年 12月 31日，本基金管理人管理金元顺安宝石动力混合型证券投资基金、金元顺安
成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安价值增长混合
型证券投资基金、金元顺安消费主题混合型证券投资基金、金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投
资基金、金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安金元宝货币市场基金、金元顺安沣楹债券型证
券投资基金、金元顺安金通宝货币市场基金、金元顺安桉盛债券型证券投资基金、金元顺安元启灵活
配置混合型证券投资基金、金元顺安沣顺定期开放债券型发起式证券投资基金、金元顺安沣泰定期开
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放债券型发起式证券投资基金、金元顺安沣泉债券型证券投资基金、金元顺安泓丰纯债 87个月定期开
放债券型证券投资基金和金元顺医疗健康混合型证券投资基金共 17只开放式证券投资基金。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限 证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
闵杭 总经理
助理、投
资总监、
本基金
基金经
理
2015-10-16 - 27年 总经理助理、投资总监，金元顺安消费
主题混合型证券投资基金、金元顺安宝
石动力混合型证券投资基金和金元顺
安桉盛债券型证券投资基金的基金经
理，上海交通大学工学学士。曾任湘财
证券股份有限公司上海自营分公司总
经理，申银万国证券股份有限公司证券
投资总部投资总监。2015年 8月加入金
元顺安基金管理有限公司，历任金元顺
安成长动力灵活配置混合型证券投资
基金、金元顺安金通宝货币市场基金、
金元顺安桉盛债券型证券投资基金、金
元顺安桉泰债券型证券投资基金和金
元顺安新经济主题混合型证券投资基
金的基金经理。27年证券、基金等金融
行业从业经历，具有基金从业资格。
注：
1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同生效日起即任职，
则任职日期为基金合同生效日；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《金元顺安消费主题混合型证券投资基金基金合同》
和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险
的基础上，为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比
例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》和《证
券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《金元顺安基金管理有限公司公平交易管理制度》，
建立了科学完善的制度和流程，从事前、事中、事后等各个业务环节严格控制不同基金之间可能存在
的利益输送，覆盖了全部开放式基金及特定客户资产管理组合；涵盖了境内上市股票、债券的一级市
场申购、二级市场交易等投资管理活动；贯穿了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等
投资管理活动的各个环节。
在投资环节，本基金管理人建立了科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过
工作制度、业务流程和技术手段保证公平交易原则的贯彻。同时，通过对投资交易行为的监控、分析
评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。在交易环节，为确保交易的公平执行，本基金
管理人交易管理实行集中交易，投资组合的投资决策过程和交易执行过程分开，各投资组合的所有证
券买卖活动须通过交易部集中统一完成。在报告分析环节，本基金管理人每季度和每年对公司管理的
不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异、对连续四个季度期间内、
不同时间窗内（日内、3日内、5日内）同向交易的交易价差进行分析，根据收益率差异和交易价差的
大小，说明是否符合公平交易的原则，由投资组合经理、分管风险管理副总经理、督察长、总经理签
署后，妥善保存分析报告备查。
4.3.2公平交易制度的执行情况
本基金管理人高度重视投资者利益保护。本报告期内，本基金管理人严格遵守公司投资交易业务
流程及公平交易制度。公司投资交易行为监控体系由风险管理部、监察稽核部和交易部监督，确保公
平交易制度的执行和实现。
本报告期内，本基金管理人对旗下开放式基金与其他投资组合之间的收益率差异、分投资类别（股
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票、债券）的收益率差异进行了分析，未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。
4.3.3异常交易行为的专项说明
本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《金元顺安基金管理有限公
司公平交易管理制度》及其他相关法律法规和公司内部规章制度，制定了《金元顺安基金管理有限公
司异常交易监控与报告制度》，涵盖了所有可投资证券的一级市场申购、二级市场交易所公开竞价交易、
交易所大宗交易、银行间债券交易以及非公开发行股票申购、以公司名义进行的一级市场债券交易等
可能导致不公平交易和利益输送的异常情况。
本基金管理人采用定量分析和定性分析相结合的方式，建立并严格执行有效的异常交易日常监控
制度，形成定期交易监控报告，按照报告路线实行及时报告的机制。
本报告期内，未发现异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2021年，市场整体呈现出宽幅震荡的格局，以中证 500、中证 1000为代表的小盘股表现突出，之
前相对表现较优的蓝筹股相对弱势，全年呈现震荡格局。本基金遵循价值投资理念，从业绩估值匹配
角度精选个股，主要持有银行、食品饮料、生物医药等蓝筹股。2022 年本基金将继续坚持价值投资理
念，精选个股，保持业绩相对稳定。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至报告期末金元顺安消费主题混合型证券投资基金份额净值为 1.737元；
本报告期内，基金份额净值增长率为 0.87%，同期业绩比较基准收益率为-3.49%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2021 年，市场整体呈现出宽幅震荡的格局，在宏观基本面、流动性与政策的多因素叠加下，市场
在一季度之始先是呈现龙头股抱团的格局，而后在全球经济复苏带动大宗商品价格走高的影响下，周
期股持续向上，大小盘表现分化加剧，大盘指数保持在 3300 点至 3700 点之间进行宽幅震荡，以中证
500、中证 1000为代表的小盘股表现脱颖而出。中央经济工作会议提出 2022年经济工作要“稳字当头”、
“稳中求进”，政策发力适当靠前，预计货币政策和流动性全年维持宽松，全年降息降准“小步多次”
可期。经济下行形势确定，宏观政策边际宽松的窗口已经确立，2022 年股票市场大概率不会呈现单边
行情，更可能是业绩下行叠加政策边际宽松的组合下股市上演结构性行情。行业配置方面，主要关注
以下几个方面：1）双碳目标下，新能源基建可能成为稳增长主力之一，重点关注光伏、风电、氢能和
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
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储能，有色金属更加关注稀土和能源金属。2）关注“稳增长”主线下景气度触底反弹、避险属性较强
的必选消费，以及近期加码发力的基建产业链，如城市管网、消防、装修材料； 3）中长期围绕“制
造强国、科技创新”主线布局符合产业发展大趋势的 5G创新应用、物联网、网络设备等领域。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，本基金管理人持续将规范运作、防范风险、保护基金份额持有人利益作为工作的基
点，进一步完善内部控制制度和流程体系，推动各项法规、内控体系和管理制度的落实，保证基金合
同得到严格履行。公司监察稽核部门按照规定的权限和程序，通过定期检查、报表揭示、专项检查、
人员询问等方法，独立地开展公司的监察稽核工作，并就在监察稽核过程中发现的问题，及时提出改
进建议并督促业务部门进行整改，同时定期向董事长和公司管理层出具监察稽核报告。
本报告期内，公司重点开展的监察稽核工作包括：
1、依据相关法律、法规和公司实际运作情况，修订和完善公司各项内部管理制度，为保障基金份
额持有人的利益，保障公司的规范运作提供制度保障。
2、开展对公司各项业务的日常监察稽核工作，查找各项业务中的风险漏洞，保证公司各项业务的
合规运作，重点加强了对于各业务环节的专项稽核。
3、加强对公司投资、交易、研究、会计估值、注册登记、市场营销等各项业务过程中的法律、合
规及投资风险的防范与控制，在合法合规的基础上，充分保障基金份额持有人的利益。
4、开展反洗钱、反商业贿赂等各项工作，并通过开展法规培训等形式，提高员工的合规意识和风
险责任意识。
通过上述工作的开展，在本报告期内本基金运作过程中未发生关联交易、内幕交易，基金运作整
体合法合规。在今后的工作中，本基金管理人承诺将一如既往的本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理
和运用基金资产，不断提高内部监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范各种风险，为基金份额持
有人谋求最大利益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.7.1有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工
1、估值工作小组的职责分工
公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由分管运营的副总经理、基金事务部、投
资研究部、交易部、风险管理部、监察稽核部等部门总监组成。每个成员都可以指定一个临时或者长
期的授权人员。
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
17
估值工作小组职责：
（1）制定估值制度并在必要时修改；
（2）确保估值方法符合现行法规；
（3）批准证券估值的步骤和方法；
（4）对异常情况做出决策。
分管运营的副总经理担任估值工作小组的组长，分管运营的副总经理在基金事务部总监或者其他
两个估值小组成员的建议下，可以提议召集估值工作小组会议。
估值决策由估值工作小组 2/3或以上多数票通过。
2、基金事务部的职责分工
基金事务部负责日常证券资产估值。该部门和公司投资部相互独立。在按照本估值制度和相关法
规估值后，基金事务部定期将证券估值表向估值工作小组报告，至少每月一次。
基金事务部职责：
（1）获得独立、完整的证券价格信息；
（2）每日证券估值；
（3）检查价格波动并进行一般准确性评估；
（4）向交易员或基金经理核实价格异常波动，并在必要时向估值工作小组报告；
（5）对每日证券价格信息和估值结果进行记录；
（6）对估值调整和人工估值进行记录；
（7）向估值工作小组报送月度估值报告。
基金事务部总监认为必要时，可以提议召开估值工作小组会议。
3、投资研究部的职责分工
（1）接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问询；
（2）对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议；
（3）评价并确认基金事务部提供的估值报告；
（4）向估值工作小组报告任何他/她认为可能的估值偏差。
4、交易部的职责分工
（1）对基金事务部的证券价格信息需求做出即时回应；
（2）通知基金事务部关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息；
（3）评价并确认基金事务部提供的估值报告。
5、风险管理部、监察稽核部的职责分工
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
18
（1）监督证券的整个估值过程；
（2）确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守；
（3）确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求；
（4）评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价值的风险；
（5）对于估值表中价格异常波动的证券向投资部问讯；
（6）对于认为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。
4.7.2参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
本公司参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内，本基金未进行利润分配。
4.9 管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明
本报告期内，会计师事务所未对本基金出具非标准审计报告。
4.10 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元情形。
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
19
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对本基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律
法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基
金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本基金的管理人--金元顺安基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值计
算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行
为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对金元顺安基金管理有限公司编制和披露的本基金 2021年年度报告中财务指标、净
值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完
整。
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
20
§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 安永华明（2022）审字第 60657709_B05号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 金元顺安消费主题混合型证券投资基金全体基金份额持有人
审计意见 我们审计了金元顺安消费主题混合型证券投资基金的财务
报表，包括 2021年 12月 31日的资产负债表，2021年度的利润
表、所有者权益（基金净值）变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的金元顺安消费主题混合型证券投资基金的
财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反
映了金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年 12月 31日
的财务状况以及 2021年度的经营成果和净值变动情况。
形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐
述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守
则，我们独立于金元顺安消费主题混合型证券投资基金，并履行
了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是
充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
强调事项 -
其他事项 -
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
21
其他信息
金元顺安消费主题混合型证券投资基金管理层对其他信息
负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表
和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不
对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，
在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中
了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错
报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实
现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报
表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估金元顺安消费主题混合
型证券投资基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项
（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运
营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督金元顺安消费主题混合型证券投资基金的
财务报告过程。
注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误
导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报
告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行
的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错
误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使
用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并
保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
22
风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当
的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、
伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由
于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重
大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，
但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及
相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，
根据获取的审计证据，就可能导致对金元顺安消费主题混合型证
券投资基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在
重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定
性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报
表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。
我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事
项或情况可能导致金元顺安消费主题混合型证券投资基金不能
持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，
并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现
等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内
部控制缺陷。
会计师事务所的名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册会计师的姓名 陈露、李莉
会计师事务所的地址 北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层
审计报告日期 2022-03-25
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
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§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：金元顺安消费主题混合型证券投资基金
报告截止日：2021年 12月 31日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2021年 12月 31日
上年度末
2020年 12月 31日
资产：
银行存款 7.4.7.1 9,123,271.53 7,793,649.78
结算备付金
466,363.64 33,691.59
存出保证金
5,521.63 14,589.02
交易性金融资产 7.4.7.2 177,816,073.71 179,590,576.76
其中：股票投资
168,792,073.71 172,591,276.76
基金投资
- -
债券投资
9,024,000.00 6,999,300.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款
95,698.95 170,216.80
应收利息 7.4.7.5 72,278.87 154,783.52
应收股利
- -
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
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应收申购款
2,773.93 7,854.29
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
187,581,982.26 187,765,361.76
负债和所有者权益 附注号
本期末
2021年 12月 31日
上年度末
2020年 12月 31日
负债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
137,868.05 70,401.63
应付管理人报酬
237,796.92 228,947.29
应付托管费
39,632.80 38,157.89
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 7,652.79 10,391.68
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 175,152.40 50,256.70
负债合计
598,102.96 398,155.19
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
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所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 107,622,072.67 108,804,239.52
未分配利润 7.4.7.10 79,361,806.63 78,562,967.05
所有者权益合计
186,983,879.30 187,367,206.57
负债和所有者权益总计
187,581,982.26 187,765,361.76
注：
报告截止日 2021年 12月 31日，基金份额净值 1.737元，基金份额总额 107,622,072.67份。
7.2 利润表
会计主体：金元顺安消费主题混合型证券投资基金
本报告期：2021年 01月 01日至 2021年 12月 31日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2021年 01月 01日至
2021年 12月 31日
上年度可比期间
2020年01月01日至202
0年12月31日
一、收入
5,340,748.94 56,443,273.88
1.利息收入
309,097.33 97,431.52
其中：存款利息收入 7.4.7.11 33,331.82 35,726.04
债券利息收入
243,738.91 61,705.48
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
32,026.60 -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
24,477,248.27 17,797,387.53
其中：股票投资收益 7.4.7.12 21,405,059.50 15,544,537.11
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
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基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.4 -113,314.00 -
资产支持证券投资收益 7.4.7.13.3 - -
贵金属投资收益 7.4.7.14 - -
衍生工具收益 7.4.7.15 - -
股利收益 7.4.7.16 3,185,502.77 2,252,850.42
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 7.4.7.17 -19,454,402.58 38,531,588.61
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.18 8,805.92 16,866.22
减：二、费用
3,625,973.26 2,257,178.84
1.管理人报酬 7.4.10.2.1 2,838,838.13 1,696,769.19
2.托管费 7.4.10.2.2 473,139.68 282,794.88
3.销售服务费
- -
4.交易费用 7.4.7.19 117,563.45 209,239.77
5.利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6.税金及附加
- -
7.其他费用 7.4.7.20 196,432.00 68,375.00
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
1,714,775.68 54,186,095.04
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
1,714,775.68 54,186,095.04
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
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7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：金元顺安消费主题混合型证券投资基金
本报告期：2021年 01月 01日至 2021年 12月 31日
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 108,804,239.52 78,562,967.05 187,367,206.57
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期
利润）
- 1,714,775.68 1,714,775.68
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-1,182,166.85 -915,936.10 -2,098,102.95
其中：1.基金申购款 3,800,534.42 2,934,333.76 6,734,868.18
2.基金赎回款 -4,982,701.27 -3,850,269.86 -8,832,971.13
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金净值） 107,622,072.67 79,361,806.63 186,983,879.30
项目
上年度可比期间
2020年01月01日至2020年12月31日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 10,079,294.39 2,051,987.00 12,131,281.39
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期
利润）
- 54,186,095.04 54,186,095.04
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
98,724,945.13 22,324,885.01 121,049,830.14
其中：1.基金申购款 107,233,709.07 25,560,031.93 132,793,741.00
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
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2.基金赎回款 -8,508,763.94 -3,235,146.92 -11,743,910.86
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金净值） 108,804,239.52 78,562,967.05 187,367,206.57
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1至 7.4财务报表由下列负责人签署：
邝晓星
————————————
基金管理人负责人
符刃
————————————
主管会计工作负责人
季泽
————————————
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1基金基本情况
金元顺安消费主题混合型证券投资基金（原名为：金元比联消费主题股票型证券投资基金，以下
简称"本基金"），系经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可[2010]963号文《关
于核准金元比联消费主题股票型证券投资基金募集的批复》的核准，由基金管理人金元比联基金管理
有限公司（系金元顺安基金管理有限公司的前身）向社会公开发行募集，基金合同于 2010 年 9 月 15
日正式生效，首次设立募集规模为 407,031,537.62份基金份额。
本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人与注册登记机构为金元顺安基金管
理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
经金元比联第二届董事会第七次会议及第二届股东会第五次会议审议通过，并由中国证监会证监
许可[2012]276号文核准，金元比联基金管理有限公司于 2012年 3月 15日完成相关工商变更登记手续，
并且变更公司名称为金元惠理基金管理有限公司。随后，报请中国证监会同意，将金元比联消费主题
股票型证券投资基金更名为金元惠理消费主题股票型证券投资基金，并于 2012年 5月 2日公告。
2015年 2月 5日，经金元惠理基金管理有限公司股东金元证券股份有限公司及惠理基金管理香港
有限公司以书面表决的方式达成更名决议。金元惠理基金管理有限公司于 2015年 3月 6日完成相关工
商变更登记手续，并且变更公司名称为金元顺安基金管理有限公司，并于 2015年 3月 10日进行公告。
经本基金管理人与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案后，金元惠理消费主题股票型证券投资
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
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基金相应更名为金元顺安消费主题混合型证券投资基金，并于 2015年 7月 15日进行公告。
本基金在正确认识中国经济发展特点的基础上，重点投资于消费拉动经济增长过程中充分受益的
消费主题行业及其中的优势企业，致力于分享中国经济增长及增长方式转变带来的投资机会，力争实
现基金资产的中长期稳定增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、存托凭证、债
券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%。
7.4.2会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计
准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计
核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务
指引》、中国证监会制定的《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2号《年度报告的内容与格式》、
《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露
XBRL模板第 3号<年度报告和中期报告>》、其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规
定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2021年 12月 31日的财务状
况以及 2021年度的经营成果和净值变动情况。
7.4.4重要会计政策和会计估计
本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》和其他相关
规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
7.4.4.1会计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年自 1月 1日起至 12月 31日止。
7.4.4.2记账本位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币元
为单位表示。
7.4.4.3金融资产和金融负债的分类
金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债），并形成其他单位的金融负债（或资产）或权益工
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
30
具的合同。
1、金融资产分类
本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产、贷款和应收款项；
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要为股票投资和债券投资等；
2、金融负债分类
本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他
金融负债。本基金目前持有的金融负债划分为其他金融负债。
7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的股票、债券等，按照取得时的公允价
值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益；
在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利，应当确认
为当期收益。每日，本基金将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价
值变动计入当期损益；
处置该金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益，同时
调整公允价值变动收益；
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或收取该金融资产现金流量的权利已转移，且符合
金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认；
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，该金融负债或其一部分将终止确认；
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保
留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；本基金既没有转移也没有
保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，
终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移
金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
本基金主要金融工具的成本计价方法具体如下：
1、股票投资
买入股票于成交日确认为股票投资，股票投资成本按成交日应支付的全部价款扣除交易费用入账；
卖出股票于成交日确认股票投资收益，卖出股票的成本按移动加权平均法于成交日结转；
2、债券投资
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
31
买入债券于成交日确认为债券投资。债券投资成本按成交日应支付的全部价款扣除交易费用入账，
其中所包含的债券应收利息单独核算，不构成债券投资成本；
买入零息债券视同到期一次性还本付息的附息债券，根据其发行价、到期价和发行期限按直线法
推算内含票面利率后，按上述会计处理方法核算；
卖出债券于成交日确认债券投资收益，卖出债券的成本按移动加权平均法结转；
3、权证投资
买入权证于成交日确认为权证投资。权证投资成本按成交日应支付的全部价款扣除交易费用后入
账；
卖出权证于成交日确认衍生工具投资收益，卖出权证的成本按移动加权平均法于成交日结转；
4、股指/国债期货投资
买入或卖出股指/国债期货投资于成交日确认为股指/国债期货投资。股指/国债期货初始合约价值按
成交金额确认；
股指/国债期货平仓于成交日确认衍生工具投资收益，股指/国债期货的初始合约价值按移动加权平
均法于成交日结转；
5、分离交易可转债
申购新发行的分离交易可转债于获得日，按可分离权证公允价值占分离交易可转债全部公允价值
的比例将购买分离交易可转债实际支付全部价款的一部分确认为权证投资成本，按实际支付的全部价
款扣减可分离权证确定的成本确认债券成本；
上市后，上市流通的债券和权证分别按上述 2、3中相关原则进行计算；
6、回购协议
本基金持有的回购协议（封闭式回购），以成本列示，按实际利率（当实际利率与合同利率差异较
小时，也可以用合同利率）在实际持有期间内逐日计提利息。
7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负
债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易
在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本基金假定该交易在相关资产或负债的最有
利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本基金在计量日能够进入的交易市场。本基金采用市场参
与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义
的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同资产或负
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
32
债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接
可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。
每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评
估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
本基金持有的金融工具按如下原则确定公允价值并进行估值：
1、存在活跃市场的金融工具，按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报
价作为公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近
交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，
应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技
术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者
的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产
或负债所产生的溢价或折价；
2、不存在活跃市场的金融工具，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持
的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取
得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值；
3、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情
况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值；
4、如有新增事项，按国家最新规定估值。
7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利现在是可执行的，同
时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵
销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相
互抵销。
7.4.4.7实收基金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金份额变动分
别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的
实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8损益平准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回基金
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
33
份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/（损失）占基金净值比例计算的金额。
未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/（损失）
占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全额转入“未
分配利润/（累计亏损）”。
7.4.4.9收入/（损失）的确认和计量
1、存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款，按协议
规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面已确认的
利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示；
2、债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除应由债券发行企业代
扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提；
3、资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额，扣除应由资产支持证券发行企
业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在证券实际持有期内逐日计提；
4、买入返售金融资产收入，按买入返售金融资产的成本及实际利率（当实际利率与合同利率差异
较小时，也可以用合同利率），在回购期内逐日计提；
5、股票投资收益/（损失）于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交金额与其成本的差额入账；
6、债券投资收益/（损失）于成交日确认，并按成交总额与其成本、应收利息的差额入账；
7、资产支持证券投资收益/（损失）于成交日确认，并按成交总额与其成本、应收利息的差额入账；
8、股指/国债期货投资收益/（损失）于平仓日确认，并按平仓成交金额与其初始合约价值的差额
入账；
9、权证收益/（损失）于卖出权证成交日确认，并按卖出权证成交金额与其成本的差额入账；
10、股利收益于除息日确认，并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代
扣代缴的个人所得税后的净额入账；
11、公允价值变动收益/（损失）系本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得
或损失；
12、其他收入在经济利益很可能流入从而导致资产增加或者负债减少、且经济利益的流入额能够
可靠计量时确认。
7.4.4.10费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费等在费用涵盖期间按基金合同或相关公告约定的费率和计算方法逐
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
34
日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。
7.4.4.11基金的收益分配政策
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 6次，每次收益分配比例
不得低于该次可供分配利润的 10%，若《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自
动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；如投资者在
不同销售机构选择的分红方式不同，基金注册登记机构将以投资者最后一次选择的分红方式为准；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单
位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
7.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
7.4.5.3差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6税项
7.4.6.1印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 04月 24日起，调整证券（股票）交
易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 09月 19日起，调整由出让方按证券
（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》
的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印
花税。
7.4.6.2增值税
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
35
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定，
经国务院批准，自 2016年 05月 01日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业纳入试
点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基
金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同
业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政
策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息
收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》
的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得
的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增
值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税
纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，自
2018年 01月 01日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税
方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018年 01月 01日前运营过程中发生的增值税应
税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值
税应纳税额中抵减。
7.4.6.3城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加
根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例（2011 年修订）》、《征收教育费附加的暂行规定
（2011年修订）》及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和个人，都
应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按照相关规定缴纳农村教育事业费附加的单位外）
及地方教育费附加。
7.4.6.4企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自
2004年 01月 01日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基
金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》
的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
36
收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对
证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，
债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
7.4.6.5个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》
的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征
收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有
关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008年 10月 09日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得
税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个
人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013年 01月 01日起，证券投资基金从公开发行和转让市
场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所
得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1
年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人
所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015年 09月 08日起，证券投资基金从公开发行和转让市场
取得的上市公司股票，持股期限超过 1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
7.4.7重要财务报表项目的说明
7.4.7.1银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 12月 31日
上年度末
2020年 12月 31日
活期存款 9,123,271.53 7,793,649.78
定期存款 - -
其中：存款期限 1个月以内 - -
存款期限 1-3个月 - -
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
37
存款期限 3个月以上 - -
其他存款 - -
合计 9,123,271.53 7,793,649.78
7.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末 2021年 12月 31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 146,955,859.80 168,792,073.71 21,836,213.91
贵金属投资-金交所黄金合约 - - -
债券
交易所市场 9,024,800.00 9,024,000.00 -800.00
银行间市场 - - -
合计 9,024,800.00 9,024,000.00 -800.00
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 155,980,659.80 177,816,073.71 21,835,413.91
项目
上年度末 2020年 12月 31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 131,291,660.27 172,591,276.76 41,299,616.49
贵金属投资-金交所黄金合约 - - -
债券
交易所市场 7,009,100.00 6,999,300.00 -9,800.00
银行间市场 - - -
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
38
合计 7,009,100.00 6,999,300.00 -9,800.00
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 138,300,760.27 179,590,576.76 41,289,816.49
7.4.7.3衍生金融资产/负债
本基金本报告期末及上年度末均无衍生金融资产/负债余额。
7.4.7.4买入返售金融资产
7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末及上年度末均无买入返售金融资产余额。
7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末及上年度末均未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 12月 31日
上年度末
2020年 12月 31日
应收活期存款利息 591.71 713.87
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 209.90 15.20
应收债券利息 71,474.76 154,047.95
应收资产支持证券利息 - -
应收买入返售证券利息 - -
应收申购款利息 - -
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
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应收黄金合约拆借孳息 - -
应收出借证券利息 - -
其他 2.50 6.50
合计 72,278.87 154,783.52
7.4.7.6其他资产
本基金本报告期末及上年度末均无其他资产余额。
7.4.7.7应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 12月 31日
上年度末
2020年 12月 31日
交易所市场应付交易费用 7,652.79 10,391.68
银行间市场应付交易费用 - -
合计 7,652.79 10,391.68
7.4.7.8其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 12月 31日
上年度末
2020年 12月 31日
应付券商交易单元保证金 - -
应付赎回费 152.40 256.70
应付证券出借违约金 - -
预提费用 175,000.00 50,000.00
合计 175,152.40 50,256.70
7.4.7.9实收基金
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
40
金额单位：人民币元
项目
本期 2021年 01月 01日至 2021年 12月 31日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 108,804,239.52 108,804,239.52
本期申购 3,800,534.42 3,800,534.42
本期赎回（以“-”号填列） -4,982,701.27 -4,982,701.27
本期末 107,622,072.67 107,622,072.67
注：
申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
7.4.7.10未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 110,208,089.22 -31,645,122.17 78,562,967.05
本期利润 21,169,178.26 -19,454,402.58 1,714,775.68
本期基金份额交易产生的变动数 -1,304,901.00 388,964.90 -915,936.10
其中：基金申购款 4,121,949.74 -1,187,615.98 2,934,333.76
基金赎回款 -5,426,850.74 1,576,580.88 -3,850,269.86
本期已分配利润 - - -
本期末 130,072,366.48 -50,710,559.85 79,361,806.63
7.4.7.11存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年 12
上年度可比期间
2020年 01月 01日至 2020年 12
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
41
月 31日 月 31日
活期存款利息收入 31,589.52 34,041.08
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 1,644.06 1,481.01
其他 98.24 203.95
合计 33,331.82 35,726.04
7.4.7.12股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年 12
月 31日
上年度可比期间
2020年 01月 01日至 2020年 12
月 31日
卖出股票成交总额 35,600,647.40 28,167,298.32
减：卖出股票成本总额 14,195,587.90 12,622,761.21
买卖股票差价收入 21,405,059.50 15,544,537.11
7.4.7.13债券投资收益
7.4.7.13.1债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年
12月 31日
上年度可比期间
2020年 01月 01日至 2020年
12月 31日
债券投资收益——买卖债券（、
债转股及债券到期兑付）差价收
入
-113,314.00 -
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
42
债券投资收益——赎回差价收入 - -
债券投资收益——申购差价收入 - -
合计 -113,314.00 -
7.4.7.13.2债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年
12月 31日
上年度可比期间
2020年 01月 01日至 2020年
12月 31日
卖出债券（、债转股及债券到期
兑付）成交总额
15,220,663.50 -
减：卖出债券（、债转股及债券
到期兑付）成本总额
15,008,314.00 -
减：应收利息总额 325,663.50 -
买卖债券差价收入 -113,314.00 -
7.4.7.13.3 资产支持证券投资收益
本基金本报告期及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益。
7.4.7.14贵金属投资收益
本基金本报告期及上年度可比期间均无贵金属投资收益。
7.4.7.15衍生工具收益
本基金本报告期及上年度可比期间均无衍生工具收益。
7.4.7.16股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年 12
月 31日
上年度可比期间
2020年 01月 01日至 2020年 12
月 31日
股票投资产生的股利收益 3,185,502.77 2,252,850.42
其中：证券出借权益补偿收入 - -
基金投资产生的股利收益 - -
合计 3,185,502.77 2,252,850.42
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
43
7.4.7.17公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年 01月 01日至
2021年 12月 31日
上年度可比期间
2020年 01月 01日至
2020年 12月 31日
1.交易性金融资产 -19,454,402.58 38,531,588.61
——股票投资 -19,463,402.58 38,541,388.61
——债券投资 9,000.00 -9,800.00
——资产支持证券投资 - -
——贵金属投资 - -
——其他 - -
2.衍生工具 - -
——权证投资 - -
3.其他 - -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估增值税 - -
合计 -19,454,402.58 38,531,588.61
7.4.7.18其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年 12
月 31日
上年度可比期间
2020年 01月 01日至 2020年 12
月 31日
基金赎回费收入 8,804.86 16,828.48
转换费收入 1.06 -
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
44
其他 - 37.74
合计 8,805.92 16,866.22
7.4.7.19交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年 12
月 31日
上年度可比期间
2020年 01月 01日至 2020年 12
月 31日
交易所市场交易费用 117,563.45 209,239.77
银行间市场交易费用 - -
合计 117,563.45 209,239.77
7.4.7.20其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年 12
月 31日
上年度可比期间
2020年 01月 01日至 2020年 12
月 31日
审计费用 55,000.00 50,000.00
信息披露费 120,000.00 -
证券出借违约金 - -
汇划手续费 432.00 375.00
账户维护费 18,000.00 18,000.00
其他费用 3,000.00 -
合计 196,432.00 68,375.00
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
45
7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的重大或有事项。
7.4.8.2资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
7.4.9关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
金元顺安基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
金元证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
上海前易信息咨询服务有限公司 基金管理人的股东
上海金元百利资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：
以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
7.4.10.1.2权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.10.1.3债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.10.1.4债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
7.4.10.1.5应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间均无应付关联方的佣金。
7.4.10.2关联方报酬
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
46
7.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年
12月 31日
上年度可比期间
2020年 01月 01日至 2020年
12月 31日
当期发生的基金应支付的管理费 2,838,838.13 1,696,769.19
其中：支付销售机构的客户维护费 1,412,176.71 841,992.29
注：
基金的管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.50%÷当年天数，
H为每日应计提的基金管理费，
E为前一日的基金资产净值，
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若
遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
7.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年 12
月 31日
上年度可比期间
2020年 01月 01日至 2020年 12
月 31日
当期发生的基金应支付的托管费 473,139.68 282,794.88
注：
基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数，
H为每日应计提的基金托管费，
E为前一日的基金资产净值，
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
47
管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、
公休日等，支付日期顺延。
7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
7.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
7.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未发生转融通证券出借业务。
7.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未发生转融通证券出借业务。
7.4.10.5各关联方投资本基金的情况
7.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的基金管理人本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
7.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。
7.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年 01月 01日至 2021年 12
月 31日
上年度可比期间
2020年 01月 01日至 2020年 12
月 31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行股份有限公司 9,123,271.53 31,589.52 7,793,649.78 34,041.08
注：
除上表列示的金额外，本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记
结算有限责任公司，2021年度获得的利息收入为人民币 1,644.06元（2020年度：人民币 1,481.01元），
2021年末结算备付金余额为人民币 466,363.64元（2020年末：人民币 33,691.59元）。
7.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
48
7.4.10.8其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无其他关联交易事项的说明。
7.4.11利润分配情况——按摊余成本法核算的货币市场基金之外的基金
本基金本报告期未进行利润分配。
7.4.12期末（2021年 12月 31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证
券
名
称
成功认
购日
可流通
日
流通受限
类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单
位：
股）
期末成本
总额
期末
估值
总额
备
注
6017
28
中国
电信
2021-08-
11
2022-02-
21
新股流通
受限
4.53 4.27
394,01
1
1,784,86
9.83
1,682,
426.9
7
-
6881
76
亚虹
医药
2021-12-
29
2022-01-
07
新股未上
市
22.98 22.98 7,145
164,192.1
0
164,1
92.10
-
6887
72
珠海
冠宇
2021-09-
30
2022-04-
15
新股流通
受限
14.43 44.55 3,456 49,870.08
153,9
64.80
-
6882
62
国芯
科技
2021-12-
28
2022-01-
06
新股未上
市
41.98 41.98 1,682 70,610.36
70,61
0.36
-
3011
36
招标
股份
2021-12-
31
2022-01-
11
新股未上
市
10.52 10.52 5,586 58,764.72
58,76
4.72
-
3010
29
怡合
达
2021-07-
14
2022-01-
24
新股流通
受限
14.14 89.74 462 6,532.68
41,45
9.88
-
3010
69
凯盛
新材
2021-09-
16
2022-03-
28
新股流通
受限
5.17 44.15 539 2,786.63
23,79
6.85
-
3010
50
雷电
微力
2021-08-
17
2022-02-
24
新股流通
受限
60.64
234.5
7
94 5,700.16
22,04
9.58
-
3010
18
申菱
环境
2021-06-
28
2022-01-
07
新股流通
受限
8.29 26.02 782 6,482.78
20,34
7.64
-
3011
55
海力
风电
2021-11-
17
2022-05-
24
新股流通
受限
60.66
116.5
8
158 9,584.28
18,41
9.64
-
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
49
3009
94
久祺
股份
2021-08-
02
2022-02-
14
新股流通
受限
11.90 45.42 404 4,807.60
18,34
9.68
-
3010
60
兰卫
医学
2021-09-
06
2022-03-
14
新股流通
受限
4.17 30.91 587 2,447.79
18,14
4.17
-
3011
11
粤万
年青
2021-11-
30
2022-06-
07
新股流通
受限
10.48 43.93 379 3,971.92
16,64
9.47
-
3011
49
隆华
新材
2021-11-
03
2022-05-
10
新股流通
受限
10.07 19.07 832 8,378.24
15,86
6.24
-
3010
89
拓新
药业
2021-10-
20
2022-04-
27
新股流通
受限
19.11 69.92 220 4,204.20
15,38
2.40
-
3011
80
万祥
科技
2021-11-
09
2022-05-
16
新股流通
受限
12.20 28.34 525 6,405.00
14,87
8.50
-
3010
46
能辉
科技
2021-08-
10
2022-02-
17
新股流通
受限
8.34 48.96 290 2,418.60
14,19
8.40
-
3010
35
润丰
股份
2021-07-
21
2022-01-
28
新股流通
受限
22.04 56.23 243 5,355.72
13,66
3.89
-
3011
85
鸥玛
软件
2021-11-
11
2022-05-
19
新股流通
受限
11.88 25.59 525 6,237.00
13,43
4.75
-
3011
27
天源
环保
2021-12-
23
2022-06-
30
新股流通
受限
12.03 19.21 684 8,228.52
13,13
9.64
-
3010
20
密封
科技
2021-06-
28
2022-01-
06
新股流通
受限
10.64 30.38 421 4,479.44
12,78
9.98
-
3010
21
英诺
激光
2021-06-
28
2022-01-
06
新股流通
受限
9.46 41.39 290 2,743.40
12,00
3.10
-
3010
78
孩子
王
2021-09-
30
2022-04-
14
新股流通
受限
5.77 15.34 756 4,362.12
11,59
7.04
-
3011
01
明月
镜片
2021-12-
09
2022-06-
16
新股流通
受限
26.91 50.43 226 6,081.66
11,39
7.18
-
3010
39
中集
车辆
2021-07-
01
2022-01-
10
新股流通
受限
6.96 12.44 915 6,368.40
11,38
2.60
-
3010
48
金鹰
重工
2021-08-
11
2022-02-
28
新股流通
受限
4.13 12.95 843 3,481.59
10,91
6.85
-
3012
11
亨迪
药业
2021-12-
14
2022-06-
22
新股流通
受限
25.80 35.13 310 7,998.00
10,89
0.30
-
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
50
3011
77
迪阿
股份
2021-12-
08
2022-06-
15
新股流通
受限
116.8
8
122.0
5
86 10,051.68
10,49
6.30
-
3011
38
华研
精机
2021-12-
08
2022-06-
15
新股流通
受限
26.17 53.55 190 4,972.30
10,17
4.50
-
3010
28
东亚
机械
2021-07-
12
2022-01-
20
新股流通
受限
5.31 13.49 733 3,892.23
9,888.
17
-
3011
26
达嘉
维康
2021-11-
30
2022-06-
07
新股流通
受限
12.37 21.35 463 5,727.31
9,885.
05
-
3011
33
金钟
股份
2021-11-
19
2022-05-
26
新股流通
受限
14.33 34.23 286 4,098.38
9,789.
78
-
3010
45
天禄
科技
2021-08-
06
2022-02-
17
新股流通
受限
15.81 28.34 335 5,296.35
9,493.
90
-
3007
74
倍杰
特
2021-07-
26
2022-02-
16
新股流通
受限
4.57 20.90 444 2,029.08
9,279.
60
-
3010
40
中环
海陆
2021-07-
26
2022-02-
07
新股流通
受限
13.57 38.41 241 3,270.37
9,256.
81
-
3012
21
光庭
信息
2021-12-
15
2022-06-
22
新股流通
受限
69.89 90.93 96 6,709.44
8,729.
28
-
3010
90
华润
材料
2021-10-
19
2022-04-
26
新股流通
受限
10.45 12.19 714 7,461.30
8,703.
66
-
3010
25
读客
文化
2021-07-
06
2022-01-
24
新股流通
受限
1.55 20.84 403 624.65
8,398.
52
-
3011
66
优宁
维
2021-12-
21
2022-06-
28
新股流通
受限
86.06 95.89 85 7,315.10
8,150.
65
-
3010
87
可孚
医疗
2021-10-
15
2022-04-
25
新股流通
受限
93.09 75.43 105 9,774.45
7,920.
15
-
3008
14
中富
电路
2021-08-
04
2022-02-
14
新股流通
受限
8.40 23.80 328 2,755.20
7,806.
40
-
3010
55
张小
泉
2021-08-
26
2022-03-
07
新股流通
受限
6.90 21.69 355 2,449.50
7,699.
95
-
3011
00
风光
股份
2021-12-
10
2022-06-
17
新股流通
受限
27.81 34.57 221 6,146.01
7,639.
97
-
3011
68
通灵
股份
2021-12-
02
2022-06-
10
新股流通
受限
39.08 54.86 138 5,393.04
7,570.
68
-
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
51
3011
98
喜悦
智行
2021-11-
25
2022-06-
02
新股流通
受限
21.76 34.24 213 4,634.88
7,293.
12
-
3010
81
严牌
股份
2021-10-
13
2022-04-
20
新股流通
受限
12.95 18.33 387 5,011.65
7,093.
71
-
3011
82
凯旺
科技
2021-12-
16
2022-06-
23
新股流通
受限
27.12 33.34 201 5,451.12
6,701.
34
-
3010
33
迈普
医学
2021-07-
15
2022-01-
26
新股流通
受限
15.14 59.93 108 1,635.12
6,472.
44
-
3010
49
超越
科技
2021-08-
17
2022-02-
24
新股流通
受限
19.34 32.88 196 3,790.64
6,444.
48
-
3010
32
新柴
股份
2021-07-
15
2022-01-
24
新股流通
受限
4.97 12.49 513 2,549.61
6,407.
37
-
3010
56
森赫
股份
2021-08-
27
2022-03-
07
新股流通
受限
3.93 11.09 572 2,247.96
6,343.
48
-
3011
89
奥尼
电子
2021-12-
21
2022-06-
28
新股流通
受限
66.18 57.13 111 7,345.98
6,341.
43
-
3010
83
百胜
智能
2021-10-
13
2022-04-
21
新股流通
受限
9.08 15.23 416 3,777.28
6,335.
68
-
3010
41
金百
泽
2021-08-
02
2022-02-
11
新股流通
受限
7.31 28.18 215 1,571.65
6,058.
70
-
3010
36
双乐
股份
2021-07-
21
2022-02-
16
新股流通
受限
23.38 29.80 203 4,746.14
6,049.
40
-
3010
72
中捷
精工
2021-09-
22
2022-03-
29
新股流通
受限
7.46 33.38 181 1,350.26
6,041.
78
-
3011
99
迈赫
股份
2021-11-
30
2022-06-
07
新股流通
受限
29.28 33.50 168 4,919.04
5,628.
00
-
3008
54
中兰
环保
2021-09-
08
2022-03-
16
新股流通
受限
9.96 27.28 203 2,021.88
5,537.
84
-
3010
63
海锅
股份
2021-09-
09
2022-03-
24
新股流通
受限
17.40 36.13 153 2,662.20
5,527.
89
-
0012
34
泰慕
士
2021-12-
31
2022-01-
11
新股未上
市
16.53 16.53 333 5,504.49
5,504.
49
-
3010
38
深水
规院
2021-07-
22
2022-02-
07
新股流通
受限
6.68 20.23 266 1,776.88
5,381.
18
-
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
52
3011
90
善水
科技
2021-12-
17
2022-06-
24
新股流通
受限
27.85 28.36 186 5,180.10
5,274.
96
-
3010
93
华兰
股份
2021-10-
21
2022-05-
05
新股流通
受限
58.08 50.21 103 5,982.24
5,171.
63
-
3010
59
金三
江
2021-09-
03
2022-03-
14
新股流通
受限
8.09 19.29 259 2,095.31
4,996.
11
-
3011
79
泽宇
智能
2021-12-
01
2022-06-
08
新股流通
受限
43.99 52.42 95 4,179.05
4,979.
90
-
3010
27
华蓝
集团
2021-07-
08
2022-01-
19
新股流通
受限
11.45 16.61 286 3,274.70
4,750.
46
-
3010
37
保立
佳
2021-07-
21
2022-02-
07
新股流通
受限
14.82 24.17 193 2,860.26
4,664.
81
-
3010
96
百诚
医药
2021-12-
13
2022-06-
20
新股流通
受限
79.60 80.15 58 4,616.80
4,648.
70
-
3010
73
君亭
酒店
2021-09-
22
2022-03-
30
新股流通
受限
12.24 32.06 144 1,762.56
4,616.
64
-
3010
53
远信
工业
2021-08-
25
2022-03-
01
新股流通
受限
11.87 28.77 155 1,839.85
4,459.
35
-
3010
92
争光
股份
2021-10-
21
2022-05-
05
新股流通
受限
36.31 35.50 124 4,502.44
4,402.
00
-
3010
57
汇隆
新材
2021-08-
31
2022-03-
09
新股流通
受限
8.03 19.01 218 1,750.54
4,144.
18
-
3011
08
洁雅
股份
2021-11-
25
2022-06-
06
新股流通
受限
57.27 56.01 73 4,180.71
4,088.
73
-
3010
68
大地
海洋
2021-09-
16
2022-03-
28
新股流通
受限
13.98 28.36 144 2,013.12
4,083.
84
-
3010
79
邵阳
液压
2021-10-
11
2022-04-
19
新股流通
受限
11.92 29.17 140 1,668.80
4,083.
80
-
7.4.12.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证
券
名
称
成功认
购日
可流通
日
流通受限
类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单
位：
张）
期末成本
总额
期末
估值
总额
备
注
1130
52
兴业
转债
2021-12-
28
2022-01-
14
新债未上
市
100.0
0
100.0
0
10,360
1,036,00
0.00
1,036,
000.0
-
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
53
0
注：
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发而流通受限的权证。
7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2021年 12月 31日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购金融资产款余额。
7.4.12.3.2交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2021年 12月 31日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回
购金融资产款余额。
7.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券
截至本报告期末 2021年 12月 31日止，本基金无参与转融通证券出借业务的证券。
7.4.13金融工具风险及管理
7.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。
本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，
通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人将风险管理融入公司各个业务层面的全面控制过程之中，并建立了三道防线：以各
岗位职责为基础，形成第一道防线；通过相关岗位之间、相关部门之间相互监督制衡，形成第二道防
线；由督察长、分管风险管理副总经理、风险控制委员会、风险管理部、监察稽核部对公司各机构、
各部门、各岗位、各项业务进行监督、检查、评价，形成的第三道防线。
7.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现
违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级
的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基金
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
54
管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。
本基金的银行存款均存放于信用良好的银行，申购交易均通过具有基金销售资格的金融机构进行。
另外，在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约
风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应
的信用风险。
7.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2021年 12月 31日
上年度末
2020年 12月 31日
A-1 - -
A-1以下 - -
未评级 7,988,000.00 6,999,300.00
合计 7,988,000.00 6,999,300.00
注：
未评级债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债和超短期融资券。
7.4.13.2.2按短期信用评级列示的资产支持证券投资
本基金本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的资产支持证券投资。
7.4.13.2.3按短期信用评级列示的同业存单投资
本基金本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的同业存单投资。
7.4.13.2.4按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2021年 12月 31日
上年度末
2020年 12月 31日
AAA 1,036,000.00 -
AAA以下 - -
未评级 - -
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
55
合计 1,036,000.00 -
7.4.13.2.5按长期信用评级列示的资产支持证券投资
本基金本报告期末及上年度末均未持有按长期信用评级列示的资产支持证券投资。
7.4.13.2.6按长期信用评级列示的同业存单投资
本基金本报告期末及上年度末均未持有按长期信用评级列示的同业存单投资。
7.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额
持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的
变现困难。
7.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内部控制体
系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产的流动性风险
进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易
对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值以及压力
测试等方式防范流动性风险。并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的
可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基
金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申
购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本基金所持证券均在证券交易所上市，因此，除附注 7.4.12中列示的期末持有的流通受限证券外，
本期末本基金的其他资产均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应
对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要
求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。
7.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发
生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息资产
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
56
主要为银行存款、存出保证金、结算备付金及债券投资等。
7.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年 12月 31
日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 9,123,271.53 - - - 9,123,271.53
结算备付金 466,363.64 - - - 466,363.64
存出保证金 5,521.63 - - - 5,521.63
交易性金融资产 9,024,000.00 - - 168,792,073.71 177,816,073.71
应收证券清算款 - - - 95,698.95 95,698.95
应收利息 - - - 72,278.87 72,278.87
应收申购款 - - - 2,773.93 2,773.93
资产总计 18,619,156.80 - - 168,962,825.46 187,581,982.26
负债
应付赎回款 - - - 137,868.05 137,868.05
应付管理人报酬 - - - 237,796.92 237,796.92
应付托管费 - - - 39,632.80 39,632.80
应付交易费用 - - - 7,652.79 7,652.79
其他负债 - - - 175,152.40 175,152.40
负债总计 - - - 598,102.96 598,102.96
利率敏感度缺口 18,619,156.80 - - 168,364,722.50 186,983,879.30
上年度末 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
57
2020年 12月 31
日
资产
银行存款 7,793,649.78 - - - 7,793,649.78
结算备付金 33,691.59 - - - 33,691.59
存出保证金 14,589.02 - - - 14,589.02
交易性金融资产 6,999,300.00 - - 172,591,276.76 179,590,576.76
应收证券清算款 - - - 170,216.80 170,216.80
应收利息 - - - 154,783.52 154,783.52
应收申购款 - - - 7,854.29 7,854.29
资产总计 14,841,230.39 - - 172,924,131.37 187,765,361.76
负债
应付赎回款 - - - 70,401.63 70,401.63
应付管理人报酬 - - - 228,947.29 228,947.29
应付托管费 - - - 38,157.89 38,157.89
应付交易费用 - - - 10,391.68 10,391.68
其他负债 - - - 50,256.70 50,256.70
负债总计 - - - 398,155.19 398,155.19
利率敏感度缺口 14,841,230.39 - - 172,525,976.18 187,367,206.57
注：
表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早
者进行了分类。
7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
58
假设
1、以中央国债登记结算有限责任公司公布的 2021年 12月 31日和 2020年 12月 31日各
债券的基点价值（BP价值)为主要计算依据；
2、债券持仓结构保持不变；
3、银行存款、结算备付金及存出保证金以活期存款利率或相对固定的利率计息，假定利
率变动仅影响该类资产的未来收益，而对其本身的公允价值无重大影响；
4、该利率敏感性分析不包括在交易所交易的可转换债券和可交换债券。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）
本期末
2021年12月31日
上年度末
2020年12月31日
基准利率增加一个基点 -434.53 -16.87
基准利率减少一个基点 434.56 16.87
注：
上表为利率风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，利率发生合理、可能的变动时，
为交易而持有的债券公允价值的变动将对基金净值产生的影响。
7.4.13.4.2外汇风险
本基金的所有资产及负债均以人民币计价，因此无外汇风险。
7.4.13.4.3其他价格风险
本基金所面临的其他价格风险主要系市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工具的公允
价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。
本基金主要投资于证券交易所上市的证券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公
允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持
有的证券价格实施监控。
7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目 本期末 上年度末
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
59
2021年 12月 31日 2020年 12月 31日
公允价值
占基金资产净
值比例（%）
公允价值
占基金资产净
值比例（%）
交易性金融资产——股票投资 168,792,073.71 90.27 172,591,276.76 92.11
交易性金融资产——基金投资 - - - -
交易性金融资产——债券投资 - - - -
交易性金融资产——贵金属投资 - - - -
衍生金融资产——权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 168,792,073.71 90.27 172,591,276.76 92.11
注：
本基金投资组合中股票及存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%，其中，投资于消费主题行业
的上市公司股票及存托凭证的比例不低于本基金股票及存托凭证资产的 80%；债券、现金等金融工具
以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%，其中，基金保留的现金或投资于
到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等；于资产负债表日，本基金面临的整体市场价格风险列示如上。
7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设
1、本基金的市场价格风险主要源于证券市场的系统性风险，即与基金投资组合中股票投资的
贝塔系数紧密相关；
2、以下分析中，除市场指标发生变动，其他影响基金资产净值的风险变量保持不变；
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）
本期末
2021年 12月 31日
上年度末
2020年 12月 31日
沪深 300指数上涨 5% 8,757,831.59 8,911,036.80
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60
沪深 300指数下跌 5% -8,757,831.59 -8,911,036.80
注：
本基金管理人运用资本——资产定价模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为市场价
格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券市场组合的价格发生合理、可能的变动
时，将对基金资产净值产生的影响。
7.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
7.4.14.1公允价值
7.4.14.1.1不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括银行存款、结算备付金、存出保证金、应收款项以
及其他金融负债，其因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
7.4.14.1.2以公允价值计量的金融工具
7.4.14.1.2.1各层次金融工具公允价值
于 2021年 12月 31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具中属于第
一层次的余额为人民币 165,980,946.17元，属于第二层次的余额为人民币 9,323,071.67元，属于第三层
次的余额为人民币 2,512,055.87元。（于2020年 12月 31日，属于第一层次的余额为人民币 169,465,684.24
元，属于第二层次的余额为人民币 7,145,875.69元，属于第三层次的余额为人民币 2,979,016.83元。）
7.4.14.1.2.2公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况，本
基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间不将相关证券等的公允价值列
入第一层次；并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层
次，确定相关证券公允价值应属第二层次或第三层次。本基金政策为以报告期初作为确定金融工具公
允价值层次之间转换的时点。
7.4.14.1.2.3第三层次公允价值余额和本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允价值期末余额为人
民币 2,512,055.87元，期初余额为人民币 2,979,016.83元，本期减少人民币 466,960.96元。
7.4.14.2承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的重大承诺事项。
7.4.14.3其他事项
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根据财政部发布的《企业会计准则第 22号-金融工具确认计量》、《企业会计准则第 23号-金融资产
转移》、《企业会计准则第 24号-套期会计》和《企业会计准则第 37号-金融工具列报》(以下合称"新金
融工具准则")相关衔接规定，以及财政部、银保监会于 2020年 12月 30日发布的《关于进一步贯彻落
实新金融工具相关会计准则的通知》，公募证券投资基金应当自 2022 年 1 月 1 日起执行新金融工具准
则。
除公允价值和执行新金融工具准则外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
7.4.14.4财务报表的批准
本财务报表已于 2022年 3月 25日经本基金的基金管理人批准。
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
62
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 168,792,073.71 89.98
其中：股票 168,792,073.71 89.98
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 9,024,000.00 4.81
其中：债券 9,024,000.00 4.81
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 9,589,635.17 5.11
8 其他各项资产 176,273.38 0.09
9 合计 187,581,982.26 100.00
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
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B 采矿业 - -
C 制造业 67,543,542.42 36.12
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 4,713.80 0.00
F 批发和零售业 40,129.04 0.02
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 4,616.64 0.00
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,780,181.26 0.95
J 金融业 89,811,111.48 48.03
K 房地产业 235,144.00 0.13
L 租赁和商务服务业 1,087,632.00 0.58
M 科学研究和技术服务业 87,743.46 0.05
N 水利、环境和公共设施管理业 34,401.56 0.02
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 8,154,459.53 4.36
R 文化、体育和娱乐业 8,398.52 0.00
S 综合 - -
合计 168,792,073.71 90.27
8.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。
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64
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 002142 宁波银行 464,420 17,777,997.60 9.51
2 600519 贵州茅台 7,600 15,580,000.00 8.33
3 000001 平安银行 822,800 13,559,744.00 7.25
4 002001 新 和 成 408,600 12,715,632.00 6.80
5 600036 招商银行 258,700 12,601,277.00 6.74
6 600887 伊利股份 203,400 8,432,964.00 4.51
7 601166 兴业银行 430,722 8,200,946.88 4.39
8 000333 美的集团 111,000 8,192,910.00 4.38
9 600030 中信证券 310,100 8,189,741.00 4.38
10 300059 东方财富 200,000 7,422,000.00 3.97
11 300015 爱尔眼科 173,612 7,340,315.36 3.93
12 601628 中国人寿 187,300 5,635,857.00 3.01
13 600276 恒瑞医药 95,760 4,855,989.60 2.60
14 601318 中国平安 94,100 4,743,581.00 2.54
15 600000 浦发银行 531,700 4,535,401.00 2.43
16 000858 五 粮 液 18,200 4,052,412.00 2.17
17 000538 云南白药 36,900 3,861,585.00 2.07
18 601009 南京银行 309,000 2,768,640.00 1.48
19 601211 国泰君安 135,000 2,415,150.00 1.29
20 000513 丽珠集团 58,100 2,336,201.00 1.25
21 601601 中国太保 72,300 1,960,776.00 1.05
22 601728 中国电信 394,011 1,682,426.97 0.90
23 002304 洋河股份 9,564 1,575,477.72 0.84
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24 002271 东方雨虹 27,000 1,422,360.00 0.76
25 002415 海康威视 23,600 1,234,752.00 0.66
26 002027 分众传媒 132,800 1,087,632.00 0.58
27 000596 古井贡酒 3,800 927,200.00 0.50
28 000786 北新建材 22,400 802,592.00 0.43
29 600763 通策医疗 4,000 796,000.00 0.43
30 000651 格力电器 10,847 401,664.41 0.21
31 002798 帝欧家居 19,900 295,913.00 0.16
32 000002 万 科Ａ 11,900 235,144.00 0.13
33 688176 亚虹医药 7,145 164,192.10 0.09
34 688772 珠海冠宇 3,456 153,964.80 0.08
35 688262 国芯科技 1,682 70,610.36 0.04
36 301136 招标股份 5,586 58,764.72 0.03
37 301029 怡合达 462 41,459.88 0.02
38 301069 凯盛新材 539 23,796.85 0.01
39 301050 雷电微力 94 22,049.58 0.01
40 301018 申菱环境 782 20,347.64 0.01
41 301155 海力风电 158 18,419.64 0.01
42 001296 长江材料 310 18,376.80 0.01
43 300994 久祺股份 404 18,349.68 0.01
44 301060 兰卫医学 587 18,144.17 0.01
45 301111 粤万年青 379 16,649.47 0.01
46 301149 隆华新材 832 15,866.24 0.01
47 301089 拓新药业 220 15,382.40 0.01
48 301180 万祥科技 525 14,878.50 0.01
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49 301046 能辉科技 290 14,198.40 0.01
50 301035 润丰股份 243 13,663.89 0.01
51 301185 鸥玛软件 525 13,434.75 0.01
52 301127 天源环保 684 13,139.64 0.01
53 301020 密封科技 421 12,789.98 0.01
54 301021 英诺激光 290 12,003.10 0.01
55 301078 孩子王 756 11,597.04 0.01
56 301101 明月镜片 226 11,397.18 0.01
57 301039 中集车辆 915 11,382.60 0.01
58 301048 金鹰重工 843 10,916.85 0.01
59 301211 亨迪药业 310 10,890.30 0.01
60 301177 迪阿股份 86 10,496.30 0.01
61 301138 华研精机 190 10,174.50 0.01
62 301028 东亚机械 733 9,888.17 0.01
63 301126 达嘉维康 463 9,885.05 0.01
64 301133 金钟股份 286 9,789.78 0.01
65 301045 天禄科技 335 9,493.90 0.01
66 300774 倍杰特 444 9,279.60 0.00
67 301040 中环海陆 241 9,256.81 0.00
68 301221 光庭信息 96 8,729.28 0.00
69 301090 华润材料 714 8,703.66 0.00
70 301025 读客文化 403 8,398.52 0.00
71 301166 优宁维 85 8,150.65 0.00
72 301087 可孚医疗 105 7,920.15 0.00
73 300814 中富电路 328 7,806.40 0.00
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74 301055 张小泉 355 7,699.95 0.00
75 301100 风光股份 221 7,639.97 0.00
76 301168 通灵股份 138 7,570.68 0.00
77 301198 喜悦智行 213 7,293.12 0.00
78 301081 严牌股份 387 7,093.71 0.00
79 301182 凯旺科技 201 6,701.34 0.00
80 301033 迈普医学 108 6,472.44 0.00
81 301049 超越科技 196 6,444.48 0.00
82 301032 新柴股份 513 6,407.37 0.00
83 301056 森赫股份 572 6,343.48 0.00
84 301189 奥尼电子 111 6,341.43 0.00
85 301083 百胜智能 416 6,335.68 0.00
86 301041 金百泽 215 6,058.70 0.00
87 301036 双乐股份 203 6,049.40 0.00
88 301072 中捷精工 181 6,041.78 0.00
89 301199 迈赫股份 168 5,628.00 0.00
90 300854 中兰环保 203 5,537.84 0.00
91 301063 海锅股份 153 5,527.89 0.00
92 001234 泰慕士 333 5,504.49 0.00
93 301038 深水规院 266 5,381.18 0.00
94 301190 善水科技 186 5,274.96 0.00
95 301093 华兰股份 103 5,171.63 0.00
96 301059 金三江 259 4,996.11 0.00
97 301179 泽宇智能 95 4,979.90 0.00
98 301027 华蓝集团 286 4,750.46 0.00
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
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99 603176 汇通集团 1,924 4,713.80 0.00
100 301037 保立佳 193 4,664.81 0.00
101 301096 百诚医药 58 4,648.70 0.00
102 301073 君亭酒店 144 4,616.64 0.00
103 301053 远信工业 155 4,459.35 0.00
104 301092 争光股份 124 4,402.00 0.00
105 301057 汇隆新材 218 4,144.18 0.00
106 301108 洁雅股份 73 4,088.73 0.00
107 301068 大地海洋 144 4,083.84 0.00
108 301079 邵阳液压 140 4,083.80 0.00
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 300059 东方财富 6,442,000.00 3.44
2 600519 贵州茅台 3,018,000.00 1.61
3 601728 中国电信 2,549,814.69 1.36
4 600036 招商银行 2,028,111.00 1.08
5 600763 通策医疗 1,484,000.00 0.79
6 600887 伊利股份 882,308.00 0.47
7 002142 宁波银行 843,133.40 0.45
8 688176 亚虹医药 164,192.10 0.09
9 601825 沪农商行 137,772.00 0.07
10 688538 和辉光电 132,619.25 0.07
11 688819 天能股份 121,567.11 0.06
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
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12 688246 嘉和美康 112,298.50 0.06
13 688303 大全能源 110,802.44 0.06
14 688606 奥泰生物 108,406.37 0.06
15 688739 成大生物 101,860.00 0.05
16 301177 迪阿股份 100,283.04 0.05
17 688187 时代电气 97,403.52 0.05
18 301087 可孚医疗 97,092.87 0.05
19 301155 海力风电 95,842.80 0.05
20 688162 巨一科技 91,264.00 0.05
注：
本项的“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 601995 中金公司 1,140,413.70 0.61
2 601728 中国电信 802,094.50 0.43
3 301029 怡合达 473,670.00 0.25
4 688303 大全能源 412,531.56 0.22
5 688148 芳源股份 379,988.80 0.20
6 688131 皓元医药 366,825.00 0.20
7 688690 纳微科技 323,361.00 0.17
8 688076 诺泰生物 312,827.00 0.17
9 300941 创识科技 268,724.00 0.14
10 688696 极米科技 261,522.00 0.14
11 688778 厦钨新能 247,237.12 0.13
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
70
12 688345 博力威 235,532.00 0.13
13 688538 和辉光电 235,211.50 0.13
14 688819 天能股份 232,720.00 0.12
15 688793 倍轻松 232,640.00 0.12
16 301155 海力风电 231,786.00 0.12
17 301050 雷电微力 225,990.00 0.12
18 688687 凯因科技 223,433.00 0.12
19 300981 中红医疗 222,044.10 0.12
20 688083 中望软件 217,980.00 0.12
注：
本项的“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 29,859,787.43
卖出股票收入（成交）总额 35,600,647.40
注：
本项的“买入股票的成本”、“卖出股票的收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填
列，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 7,988,000.00 4.27
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
71
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 1,036,000.00 0.55
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 9,024,000.00 4.83
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 019658 21国债10 80,000 7,988,000.00 4.27
2 113052 兴业转债 10,360 1,036,000.00 0.55
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未投资资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未投资贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未投资权证。
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
72
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
8.10.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.11.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情形。
1、兴业银行（6001166.SH）
中国银行间市场交易商协会于 2021年 01月 15日发布公告，兴业银行存在以下问题：
一是未对永煤控股独立性开展进一步核查并在尽职调查报告中体现，未能充分保证尽职调查质量；
二是未对永煤控股受限货币资金异常情况保持足够的职业怀疑，未开展进一步核查；三是永煤控股 DFI
项目尽职调查工作底稿不完整，尽职调查工作开展不规范。
根据银行间债券市场相关自律规定，经 2020 年第 18 次自律处分会议审议，对兴业银行予以通报
批评，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。同时，中国银行间市场交易商协会
已将兴业银行有关违规情况报送中国人民银行、中国银保监会。
本基金管理人做出说明如下：
（1）投资决策程序：通过对公司的基本面进行分析，认为基本面发展势头良好，业绩表现符合预
期，后续业务持续发展尚有一定的潜力；
（2）2020 年 03 月 09 日，招商银行股份有限公司时任行长助理刘辉买入公司股票 18,000股，买
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
73
入金额为 618,120元。2020年 03月 21日，公司披露 2019年年度报告。刘辉作为上市公司时任高级管
理人员，其在定期报告披露前 30 日内买入公司股票的行为，构成定期报告窗口期违规买卖公司股票。
上海证券交易所上市公司监管一部对招商银行股份有限公司时任行长助理刘辉予以监管关注。经过分
析，我们认为该事项对公司影响可控，因此继续持有该公司股票。
2、中信证券（600030.SH）
中信证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021年 1月 23日收到中国证券监督管理委员会深
圳监管局出具的《深圳证监局关于对中信证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（行政监管措施
决定书(2021)5号），具体内容如下：
经查，你公司存在以下情形：
一、私募基金托管业务内部控制不够完善，个别项目履职不谨慎。一是业务准入管控不到位，部
分项目业务准入未严格执行公司规定的标准和审批程序，未充分关注和核实管理人准入材料。二是投
资监督业务流程存在薄弱环节，部分产品未及时调整系统中设定的监督内容，部分投资监督审核未按
公司规定履行复核程序，对投资监督岗履职情况进行监督约束的内控流程不完善。三是信息披露复核
工作存在不足，对个别产品季度报告的复核存在迟延。四是业务隔离不到位，托管部门与从事基金服
务外包业务的子公司未严格执行业务隔离要求。
二、个别首次公开发行保荐项目执业质量不高，存在对发行人现金交易等情况关注和披露不充分、
不准确，对发行人收入确认依据、补贴可回收性等情况核查不充分等问题。
三、公司个别资管产品未按《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告〔2012〕30 号）
第二十九条第二款规定，根据合同约定的时间和方式向客户提供对账单，说明报告期内客户委托资产
的配置状况、净值变动、交易记录等情况。
以上情形反映出你公司对相关业务的管控存在薄弱环节，内部控制不完善，违反了 2013年《证券
投资基金托管业务管理办法》（证监会令第 92号）第二十六条第一款、《证券投资基金托管业务管理办
法》（证监会令第 172号）第三十三条、《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第 105号）第四
条第一款、2017年《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第 137号）第三十四条等规定，依据
《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。
你公司应对私募基金托管业务、投资银行业务和资产管理业务深入整改，建立健全并严格执行内控制
度和流程规范，保障业务规范开展，谨慎勤勉履行职责。你公司应当于收到本决定书之日起 30日内向
我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60日内向中国证券监督管理委员会提出
行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
74
期间，上述监督管理措施不停止执行。
本基金管理人做出说明如下：
（1）投资决策程序：通过对公司的基本面进行分析，认为基本面发展势头良好，业绩表现符合预
期，后续业务持续发展尚有一定的潜力；
（2）经过分析，我们认为上述事项对公司影响可控，因此继续持有该公司股票。
8.12.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 5,521.63
2 应收证券清算款 95,698.95
3 应收股利 -
4 应收利息 72,278.87
5 应收申购款 2,773.93
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 176,273.38
8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
75
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
（户）
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
1,355 79,425.88 0.00 0.00% 107,622,072.67 100.00%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 0.00 0.00%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
76
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2010年 09月 15日）基金份额总额 407,031,537.62
本报告期期初基金份额总额 108,804,239.52
本报告期基金总申购份额 3,800,534.42
减：本报告期基金总赎回份额 4,982,701.27
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 107,622,072.67
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
77
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未举行基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人的重大人事变动
（1）本基金管理人于 2021 年 01 月 13 日公告，增聘苏利华先生担任金元顺安金通宝货币市场基
金的基金经理；
（2）本基金管理人于 2021 年 03 月 04 日公告，郭建新先生不再担任金元顺安金通宝货币市场基
金的基金经理；
（3）本基金管理人于 2021 年 07 月 17 日公告，张博先生不再担任金元顺安沣泉债券型证券投资
基金的基金经理；
（4）本基金管理人于 2021 年 07 月 22 日公告，増聘闵杭担任金元顺安桉盛债券型证券投资基金
的基金经理；
（5）本基金管理人于 2021年 07月 30日公告，《金元顺安医疗健康混合型证券投资基金基金合同》
正式生效，贾丽杰女士担任该基金的基金经理。
（6）本基金管理人于 2021 年 12 月 31 日公告，增聘贾丽杰女士担任金元顺安丰利债券型证投资
基金的基金经理。
2、基金托管人专门基金托管部门的重大人事变动
中国工商银行股份有限公司（以下简称“本公司”） 根据工作需要，任命刘彤女士担任本公司资
产托管部总经理，全面主持资产托管部相关工作。刘彤女士的托管人高级管理人员任职信息已经在中
国证券投资基金业协会备案。李勇先生不再担任本公司资产托管部总经理职务。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，未发生涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内，本基金的投资策略未发生改变。
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
78
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，未发生改聘会计师事务所的情况。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，中国证监会上海监管局对公司及相关高级管理人员采取责令改正、警示函、监管谈
话等监管措施，公司高度重视，已按照监管要求完成整改。
本报告期内，基金托管人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成交
总额的比例
佣金
占当期佣金总量
的比例
东兴证券 1 - - - - -
方正证券 1 20,880,873.95 42.22% 19,028.76 41.69% -
海通证券 1 - - - - -
华创证券 1 - - - - -
金元证券 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
申银万国证券 1 - - - - -
兴业证券 1 28,574,192.45 57.78% 26,611.18 58.31% -
平安证券 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
注：
1、专用交易单元的选择标准和程序
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
79
根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》（证监基字<1998>29号）和《关于
完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定，我公司制定
了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序：
（1）选择标准。
1）公司具有较强的研究实力，能够出具高质量的各种研究报告。研究及投资建议质量较高、报告
出具及时、能及时地交流和对需求做出反应，有较广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯服务。
2）公司资信状况较好，无重大不良记录。
3）公司经营规范，能满足基金运作的合法、合规需求。
4）能够对持有人提供较高质量的服务。能够向持有人提供咨询、查询等服务；可以向投资人提供
及时、主动的信息以及其它增值服务，无被持有人投诉的记录。
（2）选择流程。
公司投研和市场部门定期对券商服务质量根据选择标准进行量化评比，并根据评比的结果选择交
易单元。
2、截至本报告期末 2021年 12月 31日止，本基金无新租用的交易单元；退租甬兴证券有限公司 1
个上海交易单元、1个深圳交易单元，中国银河证券股份有限公司 1个深圳交易单元，中国国际金融有
限公司 1个深圳交易单元。
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金
额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成交金
额
占当期
权证成
交总额
的比例
成交金
额
占当期
基金成
交总额
的比例
东兴证券 - - - - - - - -
方正证券 - - - - - - - -
海通证券 - - - - - - - -
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
80
华创证券 - - - - - - - -
金元证券 - - - - - - - -
民生证券 - - - - - - - -
申银万国
证券
- - - - - - - -
兴业证券 15,988,014.00 100.00%
282,300,
000.00
100.00% - - - -
平安证券 - - - - - - - -
中信证券 - - - - - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
金元顺安基金管理有限公司旗下证券投资基金 2020
年第四季度的报告
《上海证券报》和
www.jysa99.com
2021-01-22
2
金元顺安基金管理有限公司旗下部分基金增加众惠
基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公
告
《上海证券报》和
www.jysa99.com 2021-03-03
3
金元顺安基金管理有限公司关于旗下部分基金在盈
米基金销售有限公司开展转换费率优惠活动的公告
《上海证券报》和
www.jysa99.com
2021-03-09
4
金元顺安基金管理有限公司关于旗下部分基金开通
东方财富证券股份有限公司基金定期定额投资业务
并参加费率优惠活动的公告
《上海证券报》和
www.jysa99.com 2021-03-17
5
金元顺安基金管理有限公司旗下部分基金新增中国
中金财富证券有限公司为销售机构的公告
《上海证券报》和
www.jysa99.com
2021-03-19
6
金元顺安基金有限公司旗下证券投资基金 2020年度
报告
《上海证券报》和
www.jysa99.com
2021-03-31
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
81
7
金元顺安基金管理有限公司旗下部分基金增加宁波
银行股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公
告
《上海证券报》和
www.jysa99.com 2021-04-07
8 金元顺安旗下证券投资基金 2021年第一季度报告
《上海证券报》和
www.jysa99.com
2021-04-22
9
金元顺安消费主题混合型证券投资基金更新招募说
明书[2021年 04月 26日更新]
《上海证券报》和
www.jysa99.com
2021-04-26
10
金元顺安消费主题混合型证券投资基金基金产品资
料概要更新[2021年 04月 26日更新]
《上海证券报》和
www.jysa99.com
2021-04-26
11
金元顺安基金管理有限公司旗下部分基金增加中国
人寿保险股份有限公司为销售机构并参与费率优惠
的公告
《上海证券报》和
www.jysa99.com 2021-05-19
12
金元顺安基金管理有限公司旗下部分基金增加泰信
财富基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠
的公告
《上海证券报》和
www.jysa99.com 2021-07-12
13
金元顺安基金管理有限公司旗下部分基金参加招商
银行股份有限公司费率优惠活动的公告
《上海证券报》和
www.jysa99.com
2021-07-21
14
金元顺安基金管理有限公司旗下证券投资基金第二
季度报告
《上海证券报》和
www.jysa99.com
2021-07-21
15
金元顺安基金管理有限公司旗下部分基金参加招商
证券股份有限公司费率优惠活动的公告
《上海证券报》和
www.jysa99.com
2021-07-31
16
金元顺安基金管理有限公司旗下部分基金参加中信
证券华南股份有限公司费率优惠活动的公告
《上海证券报》和
www.jysa99.com
2021-08-24
17
金元顺安基金管理有限公司旗下证券投资基金 2021
年中期报告
《上海证券报》和
www.jysa99.com
2021-08-31
18 金元顺安基金管理有限公司旗下部分基金增加大河 《上海证券报》和 2021-09-06
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
82
财富基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠
的公告
www.jysa99.com
19
金元顺安基金管理有限公司旗下部分基金增加上海
爱建基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠
的公告
《上海证券报》和
www.jysa99.com 2021-09-06
20
金元顺安基金管理有限公司旗下部分基金增加青岛
意才基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠
的公告
《上海证券报》和
www.jysa99.com 2021-09-10
21
金元顺安基金管理有限公司旗下部分基金参加海银
基金销售有限公司费率优惠活动的公告
《上海证券报》和
www.jysa99.com
2021-10-12
22
金元顺安基金管理有限公司旗下证券投资基金 2021
年第三季度报告
《上海证券报》和
www.jysa99.com
2021-10-27
23
金元顺安基金管理有限公司旗下部分基金参加中国
中金财富证券有限公司费率优惠活动的公告
《上海证券报》和
www.jysa99.com
2021-11-04
24
金元顺安消费主题混合型证券投资基金基金产品资
料概要更新
《上海证券报》和
www.jysa99.com
2021-11-11
25
元顺安消费主题混合型证券投资基金更新招募说明
书
《上海证券报》和
www.jysa99.com
2021-11-11
26
金元顺安基金管理有限公司旗下部分基金参加西部
证券股份有限公司费率优惠活动的公告
《上海证券报》和
www.jysa99.com
2021-11-18
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
83
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额比例达
到或者超过 20%的时
间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比
个人
1
2021年 01月 01日 -
2021年 12月 31日
50,393,592.51 0.00 0.00 50,393,592.51 46.82%
2
2021年 01月 01日 -
2021年 12月 31日
51,246,107.43 0.00 0.00 51,246,107.43 47.62%
产品特有风险
? 持有份额比例较高的投资者（“高比例投资者”）大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连续巨额
赎回，中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险，赎回款
项延期获得。
? 基金净值大幅波动的风险
高比例投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动；
若高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费，相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基金资
产，可能对基金资产净值造成较大波动。
? 基金规模较小导致的风险
高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，从而使得基金投资及运作管理的难度增加。本基
金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
本基金本报告期内无影响投资者决策的其他重要信息。
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2021年年度报告
84
§13 备查文件目录
13.1 备查文件目录
1、中国证监会准予金元顺安消费主题混合型证券投资基金募集注册的文件；
2、《金元顺安消费主题混合型证券投资基金基金合同》；
3、《金元顺安消费主题混合型证券投资基金基金招募说明书》；
4、《金元顺安消费主题混合型证券投资基金托管协议》；
5、关于申请募集注册金元顺安消费主题混合型证券投资基金的法律意见书；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照；
8、中国证监会要求的其他文件。
13.2 存放地点
金元顺安基金管理有限公司
中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33号花旗集团大厦 3608室
13.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间至办公地点进行查询，或登录本基金管理人网站
www.jysa99.com查阅。投资者对本报告书存有疑问，可咨询本基金管理人金元顺安基金管理有限公司，
本公司客服电话 400-666-0666、021-68881898。
金元顺安基金管理有限公司
二〇二二年三月三十一日
