易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
易方达鑫转招利混合型证券投资基金
2021年年度报告
2021年 12月 31日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
送出日期：二〇二二年三月三十日
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 2页共 78页
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 3月 28日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 为本基金出具了标准
无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 12月 31日止。
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 3页共 78页
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ..................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ................................................................................................................................. 2
1.2 目录 ......................................................................................................................................... 3
§2 基金简介 ................................................................................................................................. 5
2.1 基金基本情况 ......................................................................................................................... 5
2.2 基金产品说明 ......................................................................................................................... 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ..................................................................................................... 6
2.4 信息披露方式 ......................................................................................................................... 6
2.5 其他相关资料 ......................................................................................................................... 6
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ................................................................. 7
3.1 主要会计数据和财务指标 ..................................................................................................... 7
3.2 基金净值表现 ......................................................................................................................... 8
3.3 过去三年基金的利润分配情况 ........................................................................................... 11
§4 管理人报告 ........................................................................................................................... 12
4.1 基金管理人及基金经理情况 ............................................................................................... 12
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ....................................................... 17
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ................................................................... 17
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ................................................... 19
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ................................................... 19
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ................................................................... 20
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ............................................................... 21
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ................................................................... 22
§5 托管人报告 ........................................................................................................................... 22
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ....................................................................... 22
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.... 22
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ....................... 22
§6 审计报告 ............................................................................................................................... 22
6.1 审计意见 ............................................................................................................................... 22
6.2 形成审计意见的基础 ........................................................................................................... 23
6.3 管理层和治理层对财务报表的责任 ................................................................................... 23
6.4 注册会计师对财务报表审计的责任 ................................................................................... 23
§7 年度财务报表 ....................................................................................................................... 24
7.1 资产负债表 ........................................................................................................................... 24
7.2 利润表 ................................................................................................................................... 26
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ....................................................................................... 27
7.4 报表附注 ............................................................................................................................... 29
§8 投资组合报告 ....................................................................................................................... 63
8.1 期末基金资产组合情况 ....................................................................................................... 63
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................... 64
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ........................... 65
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ................................................................................... 68
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ............................................................................... 70
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 4页共 78页
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ....................... 70
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ........... 71
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ........... 71
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ....................... 71
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ............................................................... 71
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ............................................................... 71
8.12 投资组合报告附注 ............................................................................................................... 71
§9 基金份额持有人信息 ........................................................................................................... 73
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ........................................................................... 73
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ............................................................... 73
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ............................... 73
§10 开放式基金份额变动 ........................................................................................................... 73
§11 重大事件揭示 ....................................................................................................................... 74
11.1 基金份额持有人大会决议 ................................................................................................... 74
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ................................... 74
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ....................................................... 74
11.4 基金投资策略的改变 ........................................................................................................... 74
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ............................................................................... 74
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ............................................... 74
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ........................................................................... 75
11.8 其他重大事件 ....................................................................................................................... 77
§12 备查文件目录 ....................................................................................................................... 78
12.1 备查文件目录 ....................................................................................................................... 78
12.2 存放地点 ............................................................................................................................... 78
12.3 查阅方式 ............................................................................................................................... 78
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 5页共 78页
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 易方达鑫转招利混合型证券投资基金
基金简称 易方达鑫转招利混合
基金主代码 006013
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年 1月 29日
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 770,140,342.17份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 易方达鑫转招利混合 A 易方达鑫转招利混合 C
下属分级基金的交易代码 006013 006014
报告期末下属分级基金的份额总额 733,683,046.20份 36,457,295.97份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金通过积极主动的投资管理，在控制风险的前提下，力争实现基金
资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金综合考量各类资产的市场容量、市场流动性和风险收益特征等因
素，在债券（含可转债）、股票、货币市场工具等类别资产间进行优化配
置，确定各类资产的中长期配置比例，并结合市场环境动态调整各类资
产的配置比例。在战略资产配置方面，本基金长期资产配置以债券（含
可转债）、货币市场工具为主，股票等权益类资产为辅，且在一般情况下
保持上述各类资产配置比例相对稳定。在战术资产配置方面，本基金将
基于对市场的判断积极主动调整战略资产配置方案。总体而言，战术性
组合调整不会改变本基金产品本身的风险收益特征，其目的在于尽可能
规避或控制本基金所面临的各类风险并提高收益率。本基金可选择投资
价值高的存托凭证进行投资。
业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×15%+中证可转换债券指数收益率×20%+中债新综
合指数收益率×60%+金融机构人民币活期存款基准利率（税后）×5%
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 6页共 78页
风险收益特征
本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基
金，高于债券型基金和货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 易方达基金管理有限公司 招商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 张南 张燕
联系电话 020-85102688 0755-83199084
电子邮箱 service@efunds.com.cn yan_zhang@cmbchina.com
客户服务电话 400 881 8088 95555
传真 020-38798812 0755-83195201
注册地址
广东省珠海市横琴新区荣粤道
188号6层
深圳市深南大道7088号招商银行
大厦
办公地址
广州市天河区珠江新城珠江东路
30号广州银行大厦40-43楼
深圳市深南大道7088号招商银行
大厦
邮政编码 510620 518040
法定代表人 刘晓艳 缪建民
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报
登载基金年度报告正文的管理人互联
网网址
http://www.efunds.com.cn
基金年度报告备置地点
广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 43
楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所
普华永道中天会计师事务所(特殊
普通合伙)
上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
注册登记机构 易方达基金管理有限公司
广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广
州银行大厦 40-43楼
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 7页共 78页
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间
数据和指
标
2021年 2020年
2019年 1月 29日（基金合同
生效日）至 2019年 12月 31
日
易方达鑫转
招利混合 A
易方达鑫转
招利混合 C
易方达鑫转
招利混合 A
易方达鑫转
招利混合 C
易方达鑫转
招利混合 A
易方达鑫转招
利混合 C
本期已
实现收
益
76,779,150.
21
5,489,141.2
4
47,554,207.9
8
15,171,128.6
5
19,859,062.9
0
7,114,660.16
本期利
润
108,013,004
.58
5,967,939.1
1
87,138,977.6
9
9,480,487.04
38,456,248.9
1
15,819,617.90
加权平
均基金
份额本
期利润
0.1757 0.1375 0.2925 0.1107 0.1462 0.1251
本期加
权平均
净值利
润率
10.88% 8.63% 20.71% 8.53% 14.23% 12.26%
本期基
金份额
净值增
长率
11.92% 11.65% 27.25% 26.94% 21.06% 20.61%
3.1.2 期末
数据和指
标
2021年末 2020年末 2019年末
易方达鑫转招
利混合 A
易方达鑫转招
利混合 C
易方达鑫转招
利混合 A
易方达鑫转招
利混合 C
易方达鑫转招
利混合 A
易方达鑫转招利
混合 C
期末可
供分配
利润
275,966,852
.89
13,226,093.
05
186,625,137.
00
14,870,848.1
5
15,719,797.1
3
10,586,250.07
期末可
供分配
基金份
额利润
0.3761 0.3628 0.3133 0.3049 0.1083 0.1042
期末基
金资产
净值
1,216,015,7
94.49
59,884,921.
90
917,492,957.
50
74,673,539.2
8
175,671,892.
80
122,590,707.2
4
期末基
金份额
净值
1.6574 1.6426 1.5405 1.5310 1.2106 1.2061
3.1.3 累计 2021年末 2020年末 2019年末
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 8页共 78页
期末指标 易方达鑫转
招利混合 A
易方达鑫转
招利混合 C
易方达鑫转
招利混合 A
易方达鑫转
招利混合 C
易方达鑫转
招利混合 A
易方达鑫转招
利混合 C
基金份
额累计
净值增
长率
72.41% 70.93% 54.05% 53.10% 21.06% 20.61%
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.期末可供分配利润，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
4.本基金合同于 2019年 1月 29日生效，合同生效当期的相关数据和指标按实际存续期计算。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
易方达鑫转招利混合 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 3.37% 0.39% 2.38% 0.19% 0.99% 0.20%
过去六个月 5.08% 0.46% 3.65% 0.24% 1.43% 0.22%
过去一年 11.92% 0.51% 6.00% 0.26% 5.92% 0.25%
过去三年 - - - - - -
过去五年 - - - - - -
自基金合同生
效起至今
72.41% 0.80% 25.19% 0.31% 47.22% 0.49%
易方达鑫转招利混合 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 3.30% 0.39% 2.38% 0.19% 0.92% 0.20%
过去六个月 4.95% 0.46% 3.65% 0.24% 1.30% 0.22%
过去一年 11.65% 0.51% 6.00% 0.26% 5.65% 0.25%
过去三年 - - - - - -
过去五年 - - - - - -
自基金合同生
效起至今
70.93% 0.80% 25.19% 0.31% 45.74% 0.49%
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 9页共 78页
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
易方达鑫转招利混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2019年 1月 29日至 2021年 12月 31日）
易方达鑫转招利混合 A
易方达鑫转招利混合 C
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 10页共 78页
注：自基金合同生效至报告期末，A类基金份额净值增长率为 72.41%，C类基金份额净值增长
率为 70.93%，同期业绩比较基准收益率为 25.19%。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
易方达鑫转招利混合型证券投资基金
自基金合同生效以来基金净值增长率与业绩比较基准历年收益率对比图
易方达鑫转招利混合 A
易方达鑫转招利混合 C
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 11页共 78页
注：本基金合同生效日为 2019年 1月 29日，合同生效当年期间的相关数据和指标按实际存续
期计算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
易方达鑫转招利混合 A
单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放总
额
再投资形式发放总
额
年度利润分配合
计
备注
2021年 0.650 24,994,563.83 17,119,633.76 42,114,197.59 -
合计 0.650 24,994,563.83 17,119,633.76 42,114,197.59 -
易方达鑫转招利混合 C
单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放总
额
再投资形式发放总
额
年度利润分配合
计
备注
2021年 0.650 938,508.61 1,613,537.00 2,552,045.61 -
合计 0.650 938,508.61 1,613,537.00 2,552,045.61 -
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 12页共 78页
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2001]4号文批准，本基金管理人成立于 2001年 4月 17日，注册资本
13,244.2 万元人民币。本基金管理人拥有公募、社保、年金、特定客户资产管理、QDII、基本养老
保险基金投资等业务资格，在主动权益、固定收益、指数投资、量化投资、多资产投资、海外投资、
FOF投资等领域全面布局，为境内外客户提供资产管理解决方案。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓
名
职务
任本基金的
基金经理（助
理）期限
证券
从业
年限
说明
任职
日期
离任
日期
韩
阅
川
本基金的基金经理、易方达瑞祺灵
活配置混合型证券投资基金的基金
经理、易方达新利灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理、易方达
新鑫灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理、易方达新享灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理、
易方达瑞景灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理、易方达瑞智灵
活配置混合型证券投资基金的基金
经理、易方达瑞兴灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理、易方达
瑞祥灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理、易方达新益灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理、
易方达瑞选灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理、易方达裕鑫债
券型证券投资基金的基金经理、易
方达瑞信灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理、易方达瑞和灵活
配置混合型证券投资基金的基金经
理、易方达鑫转添利混合型证券投
资基金的基金经理、易方达瑞川灵
活配置混合型发起式证券投资基金
2020-
03-07
- 10年
硕士研究生，具有基金从业资格。曾
任嘉实基金管理有限公司固定收益
部研究员、投资经理
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 13页共 78页
的基金经理、易方达丰惠混合型证
券投资基金的基金经理、易方达瑞
锦灵活配置混合型发起式证券投资
基金的基金经理、易方达瑞富灵活
配置混合型证券投资基金的基金经
理、易方达新收益灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理助理（自
2018年 12月 25日至 2021年 04月
14日）、多资产公募投资部总经理
助理
杨
康
本基金的基金经理、易方达鑫转增
利混合型证券投资基金的基金经
理、易方达瑞川灵活配置混合型发
起式证券投资基金的基金经理、易
方达瑞锦灵活配置混合型发起式证
券投资基金的基金经理、易方达瑞
安灵活配置混合型发起式证券投资
基金的基金经理、易方达裕富债券
型证券投资基金的基金经理、易方
达瑞康灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理、易方达裕丰回报债
券型证券投资基金的基金经理助
理、易方达瑞祺灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理助理（自
2019年 10月 11日至 2021年 04月
14日）、易方达丰和债券型证券投
资基金的基金经理助理、易方达安
盈回报混合型证券投资基金的基金
经理助理、易方达丰华债券型证券
投资基金的基金经理助理、易方达
安心回报债券型证券投资基金的基
金经理助理、易方达新利灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理助
理（自 2019年 06月 29日至 2021
年 04月 14日）、易方达新鑫灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理
助理（自 2019年 06月 29日至 2021
年 04月 14日）、易方达新享灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理
助理（自 2019年 06月 29日至 2021
年 04月 14日）、易方达瑞景灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理
助理（自 2019年 06月 29日至 2021
年 04月 14日）、易方达瑞智灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理
2020-
03-07
- 6年
硕士研究生，具有基金从业资格。曾
任华夏基金管理有限公司机构债券
投资部研究员、投资经理助理，易方
达基金管理有限公司投资经理
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 14页共 78页
助理（自 2019年 06月 29日至 2021
年 04月 14日）、易方达瑞兴灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理
助理（自 2019年 06月 29日至 2021
年 04月 14日）、易方达瑞祥灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理
助理（自 2019年 06月 29日至 2021
年 04月 14日）、易方达新益灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理
助理（自 2019年 07月 31日至 2021
年 04月 14日）、易方达瑞选灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理
助理（自 2019年 07月 31日至 2021
年 04月 14日）、易方达悦兴一年持
有期混合型证券投资基金的基金经
理助理、易方达悦通一年持有期混
合型证券投资基金的基金经理助
理、易方达裕富债券型证券投资基
金的基金经理助理（自 2020年 07
月 09日至 2021年 11月 30日）、易
方达招易一年持有期混合型证券投
资基金的基金经理助理、易方达磐
恒九个月持有期混合型证券投资基
金的基金经理助理、易方达磐泰一
年持有期混合型证券投资基金的基
金经理助理、易方达磐固六个月持
有期混合型证券投资基金的基金经
理助理、易方达悦享一年持有期混
合型证券投资基金的基金经理助
理、易方达鑫转添利混合型证券投
资基金的基金经理助理、易方达悦
弘一年持有期混合型证券投资基金
的基金经理助理、易方达悦盈一年
持有期混合型证券投资基金的基金
经理助理、易方达宁易一年持有期
混合型证券投资基金的基金经理助
理
张
雅
君
本基金的基金经理助理、易方达纯
债债券型证券投资基金的基金经
理、易方达裕丰回报债券型证券投
资基金的基金经理、易方达富财纯
债债券型证券投资基金的基金经理
（自 2018年 10月 26日至 2021年
06月 11日）、易方达悦通一年持有
期混合型证券投资基金的基金经
2019-
01-31
2021-
01-30
12年
硕士研究生，具有基金从业资格。曾
任海通证券股份有限公司项目经理，
工银瑞信基金管理有限公司债券交
易员，易方达基金管理有限公司债券
交易员、固定收益研究员、固定收益
基金投资部总经理助理、混合资产投
资部总经理助理、多资产公募投资部
负责人、易方达裕祥回报债券型证券
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 15页共 78页
理、易方达裕富债券型证券投资基
金的基金经理、易方达招易一年持
有期混合型证券投资基金的基金经
理、易方达磐泰一年持有期混合型
证券投资基金的基金经理、易方达
磐恒九个月持有期混合型证券投资
基金的基金经理、易方达稳泰一年
持有期混合型证券投资基金的基金
经理、易方达悦安一年持有期债券
型证券投资基金的基金经理、易方
达宁易一年持有期混合型证券投资
基金的基金经理、易方达安心回报
债券型证券投资基金的基金经理助
理、易方达鑫转增利混合型证券投
资基金的基金经理助理（自 2018年
11月 15日至 2021年 01月 29日）、
易方达鑫转添利混合型证券投资基
金的基金经理助理（自 2018年 11
月 15日至 2021年 02月 10日）、易
方达丰华债券型证券投资基金的基
金经理助理（自 2019年 03月 06日
至 2021年 01月 29日）、易方达安
盈回报混合型证券投资基金的基金
经理助理（自 2019年 04月 04日至
2021年 02月 10日）、易方达丰和
债券型证券投资基金的基金经理助
理、易方达悦兴一年持有期混合型
证券投资基金的基金经理助理、易
方达磐固六个月持有期混合型证券
投资基金的基金经理助理、多资产
公募投资部总经理
投资基金基金经理、易方达恒益定期
开放债券型发起式证券投资基金基
金经理、易方达富惠纯债债券型证券
投资基金基金经理、易方达中债 3-5
年期国债指数证券投资基金基金经
理、易方达中债 7-10年期国开行债券
指数证券投资基金基金经理、易方达
增强回报债券型证券投资基金基金
经理、易方达恒兴 3个月定期开放债
券型发起式证券投资基金基金经理
周
琼
本基金的基金经理助理、易方达裕
丰回报债券型证券投资基金的基金
经理助理、易方达丰华债券型证券
投资基金的基金经理助理、易方达
新收益灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理助理、易方达瑞信灵
活配置混合型证券投资基金的基金
经理助理、易方达瑞和灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理助
理、易方达安盈回报混合型证券投
资基金的基金经理助理、易方达丰
和债券型证券投资基金的基金经理
助理、易方达裕鑫债券型证券投资
基金的基金经理助理、易方达富财
2019-
08-31
- 7年
硕士研究生，具有基金从业资格。曾
任凯仁投资咨询（上海）有限公司客
户经理，易方达基金管理有限公司投
资支持专员、研究员
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 16页共 78页
纯债债券型证券投资基金的基金经
理助理（自 2019年 10月 11日至
2021年 06月 15日）、易方达鑫转
增利混合型证券投资基金的基金经
理助理、易方达安心回报债券型证
券投资基金的基金经理助理、易方
达纯债债券型证券投资基金的基金
经理助理、易方达新利灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理助
理、易方达新鑫灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理助理、易方
达新益灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理助理、易方达新享灵
活配置混合型证券投资基金的基金
经理助理、易方达瑞景灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理助
理、易方达瑞选灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理助理、易方
达瑞智灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理助理、易方达瑞兴灵
活配置混合型证券投资基金的基金
经理助理、易方达瑞祥灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理助
理、易方达瑞祺灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理助理、易方
达鑫转添利混合型证券投资基金的
基金经理助理、易方达高等级信用
债债券型证券投资基金的基金经理
助理、易方达裕景添利 6个月定期
开放债券型证券投资基金的基金经
理助理、易方达悦兴一年持有期混
合型证券投资基金的基金经理助
理、易方达悦通一年持有期混合型
证券投资基金的基金经理助理、易
方达裕富债券型证券投资基金的基
金经理助理、易方达瑞川灵活配置
混合型发起式证券投资基金的基金
经理助理、易方达丰惠混合型证券
投资基金的基金经理助理、易方达
招易一年持有期混合型证券投资基
金的基金经理助理、易方达瑞锦灵
活配置混合型发起式证券投资基金
的基金经理助理、易方达磐恒九个
月持有期混合型证券投资基金的基
金经理助理、易方达磐泰一年持有
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 17页共 78页
期混合型证券投资基金的基金经理
助理、易方达磐固六个月持有期混
合型证券投资基金的基金经理助
理、易方达悦享一年持有期混合型
证券投资基金的基金经理助理、易
方达瑞安灵活配置混合型发起式证
券投资基金的基金经理助理、易方
达悦浦一年持有期混合型证券投资
基金的基金经理助理、易方达悦弘
一年持有期混合型证券投资基金的
基金经理助理、易方达瑞康灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理
助理、易方达悦盈一年持有期混合
型证券投资基金的基金经理助理、
易方达悦安一年持有期债券型证券
投资基金的基金经理助理、易方达
宁易一年持有期混合型证券投资基
金的基金经理助理、易方达稳泰一
年持有期混合型证券投资基金的基
金经理助理、易方达悦信一年持有
期混合型证券投资基金的基金经理
助理、易方达瑞富灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理助理、易
方达悦夏一年持有期混合型证券投
资基金的基金经理助理、易方达悦
丰一年持有期混合型证券投资基金
的基金经理助理
注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确
定的解聘日期；对此后的非首任基金经理/基金经理助理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司
决定确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
3.为加强基金流动性管理，本基金安排了相关人员协助基金经理进行现金头寸与流动性管理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招
募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在
本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 18页共 78页
公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》《基金经理兼任私募资产管理计划投
资经理工作指引(试行)》等法规和自律规则制定了《公平交易管理办法》等制度，明确公平交易的适
用范围、公平交易的原则和内容、公平交易的管控措施、公平交易执行程序和分配原则、反向交易
控制、公平交易效果评估及报告等。
公平交易制度所规范的范围涵盖旗下各类资产组合，围绕境内上市股票、债券的一级市场申购、
二级市场交易（含银行间市场）、境外投资、衍生品等投资管理活动，贯穿投资授权、研究分析、投
资决策、交易执行、业绩评估等各个环节。
公平交易的管控措施和执行程序主要包括：通过建立规范的投资决策机制、共享研究资源和投
资品种备选库为投资人员提供公平的投资机会；投资人员应公平对待其管理的不同投资组合，原则
上应当做到“同时同价”，合理控制其所管理不同组合对同一证券的同向交易价差；建立并实行集中
交易制度，交易系统具备公平交易功能，对于满足公平交易执行条件的同向指令，系统将自动启用
公平交易功能，按照交易公平的原则合理分配各投资指令的执行；严格控制不同投资组合之间的同
日反向交易；根据交易所场内竞价交易和非公开竞价交易的不同特点分别设定合理的交易执行程序
和分配机制，通过系统与人工控制相结合的方式，力求确保所有投资组合在交易机会上得到公平、
合理对待；建立事中和事后的同向反向交易、异常交易监控分析机制，对发现的异常问题进行提示，
并要求投资组合经理解释说明。
公司严格按照法律法规的要求禁止旗下管理的不同投资组合之间各种可能导致不公平交易和利
益输送的反向交易行为。对于旗下投资组合之间（纯被动指数组合和量化投资组合除外）确因投资
策略或流动性管理等需要而进行的反向交易，投资人员须提供充分的投资决策依据，并经审核确认
方可执行。
公司通过定期或不定期的公平交易效果评估报告机制，使投资和交易人员能及时了解各组合的
公平交易执行状况，持续督促公平交易制度的落实执行，并不断在实践中检验和完善公平交易制度。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，上述公平交易制度和控制方法总体执行情况良好，未发现旗下投资组合之间存在
不公平交易现象。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 30次，其中 27次为旗下指数及量化组合因投
资策略需要和其他组合发生反向交易，3 次为不同基金经理管理的基金因投资策略不同而发生的反
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 19页共 78页
向交易，有关基金经理按规定履行了审批程序。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
债券市场方面，2021年债市跌宕开局，货币政策预期在 1月快速反转，月内收益率呈 V形走势，
并快速上行到年内高位。春节后，货币政策收紧担忧逐步消退，叠加权益市场调整，以及债市阶段
性供需错配，收益率见顶回落。下半年，经济增长压力渐显、央行两次降准，债牛逻辑逐渐清晰。
期间虽因宽松预期反复、大宗商品上涨、理财监管等因素出现情绪反复，但不改收益率下行趋势。
股票市场方面，2021年全年市场指数平稳，但分化巨大，成长、周期风格表现突出，小盘股占
优的行情主导了全年。行业层面，“双碳”主线和新能源车产业链明显占优，地产链及大消费表现疲
弱。结构分化的背后，景气度的差异和市场的长期预期起到了关键作用。
转债市场方面，正股与估值双重驱动，全年表现亮眼。年初随着新《证券法》颁布，大股东减
持转债受限、需锁定半年，一方面使得上市初期筹码的有效供给减少，另一方面使得选择不赎回的
转债越来越多，叠加转债正股成分股中“国证 2000”占比较高、春节后持续强势，转债估值年内从历
史低位拉升至历史极高水平，经历双击的转债成为了年内表现最好的大类资产。
本基金权益部分坚持自下而上精选个股思路并保持灵活操作，部分前期涨幅较多、估值偏贵的
个股兑现收益，置换为景气度和估值匹配度更高的个股，整体仓位变化不大。债券方面，组合继续
维持较高的杠杆和中性的久期水平，整体仍按照票息策略的偏绝对收益操作思路为主。转债仓位不
高，精选转债个券以期在权益部分外实现收益增强。此外，组合仍积极参与科创板和创业板注册制
下的网下询价打新。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金 A 类基金份额净值为 1.6574 元，本报告期份额净值增长率为 11.92%，
同期业绩比较基准收益率为 6.00%；C 类基金份额净值为 1.6426 元，本报告期份额净值增长率为
11.65%，同期业绩比较基准收益率为 6.00%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2022年，我们依然面临多重挑战，疫情的反复以及地缘政治的不确定性给全球经济带来较
大压力，联储加息和缩表制约长久期资产的估值扩张。国内方面，信贷政策、货币政策均相对友好，
稳增长政策不断发力，很多供给方面的限制也有所放松，但需求能否有效复苏依然有不确定性，上
游价格持续高位背景下，中下游企业盈利能否快速、有效修复仍需观察。
映射到资本市场层面，权益市场在盈利和估值层面均面临不确定性，考虑到景气赛道已经历三
年的估值扩张，市场极端分化的行情大概率将有所收敛，需兼顾估值、增速和长期愿景来精选个股。
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 20页共 78页
债券市场方面，在政策不断托底、经济有望企稳的背景下，利率继续下行的空间有限，需关注潜在
风险。转债市场方面，目前的估值已经处于历史高位，去年的加仓主力——绝对收益资金今年面临
较大的压力，很难实现像过去三年那样显著超越纯债的收益，择券和买卖点选择均需谨慎。
本基金仍将适度保留适当的权益仓位，行业风格上更加均衡，自下而上精选个股，并在做好风
险控制的前提下参与新股申购。债券部分维持信用债杠杆的票息策略，减少长端利率的方向性博弈，
并做好交易层面的止盈止损，力争以优异的业绩回报基金持有人。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期，基金管理人根据法律法规、监管要求的变化和业务创新发展的实际需要，继续重点
围绕严守合规底线、履行合规义务、防控重大风险等进一步完善公司内控，持续审视健全制度流程
并强化对法规和制度执行情况的监督检查，有效保障了旗下基金及公司各项业务合法合规、稳健有
序运作开展。
本报告期，基金管理人主要监察稽核工作及措施如下：
（1）培育合规文化、严守合规底线、防控违法违规行为是监察稽核工作的重中之重。围绕这个
工作重点，秉持“客户利益至上、实事求是、坚守长期”的核心价值观，树立弘扬“合规、诚信、专业、
稳健”的行业文化，促进公司合规文化建设。加大力度持续开展员工合规风控教育培训、强化合规监
督考评机制，不断提高员工合规风控意识，深入践行“受人之托、为人理财”的信义义务。
（2）坚持“守底线、保合规、防风险”的思路，紧密跟踪监管政策动向、资本市场变化以及业务
发展的实际需要，持续完善投资合规风控制度流程和系统工具，加强对投资范围、投资比例等各种
投资限制的监控提示；认真贯彻落实法律法规的各项控制要求，加强对投资、研究、交易等业务运
作的监控检查和反馈提示；持续完善公平交易、异常交易、关联交易和利益冲突等监测管控机制，
严格防控内幕交易、市场操纵和利益输送等违法违规行为，有效确保旗下基金资产严格按照法律法
规、基金合同和公司制度的要求稳健规范运作。
（3）参与新产品设计、新业务拓展工作，持续督促健全公募基金募集申请材料质量内控机制和
工具手段，严格进行合规审查，全面充分揭示产品风险特征，切实保护投资者合法权益。
（4）持续深入贯彻落实《证券期货投资者适当性管理办法》《公开募集证券投资基金销售机构
监督管理办法》《证券基金期货经营机构投资者投诉处理工作指引（试行）》等法律法规和监管政策、
自律准则，进一步完善基金销售相关业务规范，加强投资者权益保护、促进长期理性投资。持续优
化投资者适当性管理和客户投诉纠纷处理机制，认真履行“了解客户、了解产品，将适当产品销售给
适当客户”职责义务，保障投资者合法权益。
（5）持续落实法律法规、自律规则、基金合同信息披露相关规定，进一步健全信息披露管理工
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 21页共 78页
作机制流程，不断推进信息披露文件制作审核的系统化，持续做好公司及旗下各基金的信息披露工
作，确保真实、准确、完整、及时、简明和易得。
（6）全面落实《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》等最新反洗钱法规与监管要求，
下大力气完善提升洗钱风险管理体系和内控机制：进一步修订制度流程、充实人员队伍、加强信息
系统建设与金融科技运用，健全洗钱风险自评估工作机制方法，提升洗钱风险控制措施的针对性、
有效性，不断提高反洗钱合规和风险管理水平，推动反洗钱工作以风险为本向纵深发展。
（7）深入贯彻落实《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《基金经营机构及其工作
人员廉洁从业实施细则》《公开募集证券投资基金管理人及从业人员职业操守和道德规范指南》等规
定，不断完善业务过程中的廉洁从业管理机制，加强对员工廉洁从业、职业操守和道德规范等方面
的教育宣导和培训，努力将廉洁从业、职业操守和道德规范要求渗透落实到业务活动和日常经营的
各个环节。
（8）以法律法规、基金合同以及公司规章制度为依据，有计划、有重点地对投研交易、基金销
售、产品运营、人员规范、反洗钱等工作领域开展内审检查，坚持不断查缺补漏、防微杜渐，推动
公司内控及合规管理有效性的提升。
（9）不断检讨回顾合规管控框架和机制，促进监察稽核自身制度流程和工具手段的完善，持续
提升监察稽核工作的独立性、规范性、针对性与有效性。
（10）继续顺利通过 GIPS（全球投资业绩标准）鉴证，获得 GIPS鉴证报告，鉴证日期区间为
2001年 9月 1日至 2020年 12月 31日。
本基金管理人将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，努力防范和
控制重大风险，充分保障基金份额持有人的合法权益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引和
基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履
行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指
导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具
备投资、研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值
原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在直接的重大利益冲突。
本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司及中证指数有限公司签署服务协议，由中债金融
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 22页共 78页
估值中心有限公司按约定提供银行间同业市场的估值数据，由中证指数有限公司按约定提供交易所
交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
易方达鑫转招利混合 A:本报告期内实施的利润分配金额为 42,114,197.59元。
易方达鑫转招利混合 C:本报告期内实施的利润分配金额为 2,552,045.61元。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
招商银行具备完善的公司治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度，我行在履行托管职责
中，严格遵守有关法律法规、托管协议的规定，尽职尽责地履行托管义务并安全保管托管资产。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
招商银行根据法律法规、托管协议约定的投资监督条款，对托管产品的投资行为进行监督，并
根据监管要求履行报告义务。
招商银行按照托管协议约定的统一记账方法和会计处理原则，独立地设置、登录和保管本产品
的全套账册，进行会计核算和资产估值并与管理人建立对账机制。
本年度报告中利润分配情况真实、准确。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告内容真实、准确，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
普华永道中天审字(2022)第 25137号
易方达鑫转招利混合型证券投资基金全体基金份额持有人：
6.1 审计意见
(一)我们审计的内容
我们审计了易方达鑫转招利混合型证券投资基金的财务报表，包括 2021年 12月 31日的资产负
债表，2021年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。
(二)我们的意见
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 23页共 78页
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中
国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协
会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反映了易方达鑫转招利混合型证券投资
基金 2021年 12月 31日的财务状况以及 2021年度的经营成果和基金净值变动情况。
6.2 形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报
表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是充
分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于易方达鑫转招利混合型证券投资基金，并履行
了职业道德方面的其他责任。
6.3 管理层和治理层对财务报表的责任
易方达鑫转招利混合型证券投资基金的基金管理人易方达基金管理有限公司(以下简称“基金管
理人”)管理层负责按照企业会计准则和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金
行业实务操作编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务
报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估易方达鑫转招利混合型证券投资基金的持续经
营能力，披露与持续经营相关的事项(如适用)，并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清
算易方达鑫转招利混合型证券投资基金、终止运营或别无其他现实的选择。
基金管理人治理层负责监督易方达鑫转招利混合型证券投资基金的财务报告过程。
6.4 注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出
具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在
某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来
可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也
执行以下工作：
(一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；设计和实施审计程序以应对这些
风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、
故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发
现由于错误导致的重大错报的风险。
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 24页共 78页
(二)了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表
意见。
(三)评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
(四)对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就
可能导致对易方达鑫转招利混合型证券投资基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在
重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告
中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我
们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致易方达鑫转招利混
合型证券投资基金不能持续经营。
(五)评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易
和事项。我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，
包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
中国注册会计师
陈熹
陈轶杰
上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
2022年 3月 25日
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：易方达鑫转招利混合型证券投资基金
报告截止日：2021年 12月 31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2021年 12月 31日
上年度末
2020年 12月 31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 1,895,145.44 723,612.07
结算备付金
27,425,843.30 23,471,631.74
存出保证金
36,743.46 91,830.08
交易性金融资产 7.4.7.2 1,513,226,967.52 1,229,722,680.98
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 25页共 78页
其中：股票投资
336,734,828.12 294,869,363.33
基金投资
- -
债券投资
1,136,366,139.40 894,845,317.65
资产支持证券投资
40,126,000.00 40,008,000.00
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 50,000,145.00 -
应收证券清算款
42,985,686.48 21,052,969.10
应收利息 7.4.7.5 14,560,267.63 10,160,346.09
应收股利
- -
应收申购款
102,109.95 11,918.91
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
1,650,232,908.78 1,285,234,988.97
负债和所有者权益 附注号
本期末
2021年 12月 31日
上年度末
2020年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
330,999,746.00 270,999,740.00
应付证券清算款
41,694,235.25 20,454,312.34
应付赎回款
105,593.23 414,299.46
应付管理人报酬
892,641.47 679,260.72
应付托管费
247,955.97 188,683.54
应付销售服务费
12,194.38 15,566.22
应付交易费用 7.4.7.7 45,010.04 121,558.03
应交税费
80,414.22 64,147.66
应付利息
34,372.71 -49,171.02
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 26页共 78页
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 220,029.12 180,095.24
负债合计
374,332,192.39 293,068,492.19
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 770,140,342.17 644,368,938.65
未分配利润 7.4.7.10 505,760,374.22 347,797,558.13
所有者权益合计
1,275,900,716.39 992,166,496.78
负债和所有者权益总计
1,650,232,908.78 1,285,234,988.97
注：报告截止日 2021年 12月 31日，A类基金份额净值 1.6574元，C类基金份额净值 1.6426
元；基金份额总额 770,140,342.17份，下属分级基金的份额总额分别为：A类基金份额总额
733,683,046.20份，C类基金份额总额 36,457,295.97份。
7.2 利润表
会计主体：易方达鑫转招利混合型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 12月 31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2021年 1月 1日至
2021年 12月 31日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至
2020年 12月 31日
一、收入
133,466,290.68 107,338,711.14
1.利息收入
33,061,564.92 10,545,137.51
其中：存款利息收入 7.4.7.11 345,593.47 177,966.38
债券利息收入
31,185,807.28 9,953,083.49
资产支持证券利息收入
1,488,864.03 406,373.60
买入返售金融资产收入
41,300.14 7,714.04
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
68,028,398.74 61,872,247.77
其中：股票投资收益 7.4.7.12 60,564,640.36 28,832,445.35
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 27页共 78页
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13 4,755,603.84 31,853,507.75
资产支持证券投资收益 7.4.7.13.1 - -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 7.4.7.14 - -
股利收益 7.4.7.15 2,708,154.54 1,186,294.67
3.公允价值变动收益（损失以“-”号
填列）
7.4.7.16 31,712,652.24 33,894,128.10
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.17 663,674.78 1,027,197.76
减：二、费用
19,485,346.99 10,719,246.41
1．管理人报酬
9,551,146.51 4,772,529.65
2．托管费
2,653,096.31 1,325,702.71
3．销售服务费
174,733.56 283,798.29
4．交易费用 7.4.7.18 581,195.40 948,808.62
5．利息支出
6,134,173.38 3,111,442.92
其中：卖出回购金融资产支出
6,134,173.38 3,111,442.92
6．税金及附加
108,019.05 33,086.32
7．其他费用 7.4.7.19 282,982.78 243,877.90
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列）
113,980,943.69 96,619,464.73
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
113,980,943.69 96,619,464.73
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：易方达鑫转招利混合型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 12月 31日
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 28页共 78页
一、期初所有者权益（基
金净值）
644,368,938.65 347,797,558.13 992,166,496.78
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 113,980,943.69 113,980,943.69
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “-”号填
列）
125,771,403.52 88,648,115.60 214,419,519.12
其中：1.基金申购款 464,021,848.54 287,582,024.50 751,603,873.04
2.基金赎回款 -338,250,445.02 -198,933,908.90 -537,184,353.92
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -44,666,243.20 -44,666,243.20
五、期末所有者权益（基
金净值）
770,140,342.17 505,760,374.22 1,275,900,716.39
项目
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
246,750,693.53 51,511,906.51 298,262,600.04
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 96,619,464.73 96,619,464.73
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “-”号填
列）
397,618,245.12 199,666,186.89 597,284,432.01
其中：1.基金申购款 820,325,580.28 313,771,079.45 1,134,096,659.73
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 29页共 78页
2.基金赎回款 -422,707,335.16 -114,104,892.56 -536,812,227.72
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
644,368,938.65 347,797,558.13 992,166,496.78
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1至 7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：刘晓艳，主管会计工作负责人：陈荣，会计机构负责人：邱毅华
7.4 报表附注
7.4.1基金基本情况
易方达鑫转招利混合型证券投资基金(以下简称“本基金”) 根据中国证券监督管理委员会(以下
简称“中国证监会”)证监许可[2018]799号《关于准予易方达鑫转招利混合型证券投资基金注册的批复》
进行募集，由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《易方达鑫转招
利混合型证券投资基金基金合同》公开募集。经向中国证监会备案，《易方达鑫转招利混合型证券投
资基金基金合同》于 2019年 1月 29日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 708,127,959.26
份基金份额，其中认购资金利息折合 281,660.65 份基金份额。本基金为契约型开放式基金，存续期
限不定。本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司，基金托管人为招商银行股份有限公司。
7.4.2会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准
则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金
信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金
业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《易方达鑫转招利混合型证券投资基金基金合
同》和财务报表附注所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务
操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 30页共 78页
本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4重要会计政策和会计估计
本基金财务报表所载财务信息根据下列依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》
和其他相关规定所制定的重要会计政策和会计估计编制。
7.4.4.1会计年度
本基金会计年度为公历 1月 1日起至 12月 31日止。
7.4.4.2记账本位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币
元为单位表示。
7.4.4.3金融资产和金融负债的分类
(1)金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、
可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有
能力。本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具(主要为权证投资)分类为以公
允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍
生金融资产列示外，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金
融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类应
收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2)金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融
负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金
持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和 其他各类应付款项等。
7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；对
于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应
收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 31页共 78页
收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
(2)该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3)
该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，
但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终
止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的金融工具按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最近交
易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。有充
足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价格进行
调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值
为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该
限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应
考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2)当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持
的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或
负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
(3)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进行调
整并确定公允价值。
7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认金额
的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负
债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购
和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包
括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 32页共 78页
7.4.4.8损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申
购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在
申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。
损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为
投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债
券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。资产支
持证券在持有期间收到的款项，根据资产支持证券的预计收益率或票面利率区分属于资产支持证券
投资本金部分和投资收益部分，将本金部分冲减资产支持证券投资成本，并将投资收益部分扣除在
适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值
变动损益；处置时其处置价格与初始确认金额之间的差额扣除在适用情况下由基金管理人缴纳的增
值税后的净额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
转融通证券出借业务，是指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平台向中国证券金融股
份有限公司(以下简称“证金公司”)出借证券，证金公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用
的业务。由于基金参与转融通证券出借业务不属于实质性证券转让行为，基金保留了出借证券所有
权上几乎所有的风险和报酬，故不终止确认该出借证券，仍按原金融资产类别进行后续计量，并将
出借证券获得的利息和因借入人未能按期归还产生的罚息确认为利息收入，将出借证券发生除送股、
转增股份外其他权益事项时产生的权益补偿收入和采取现金清偿方式下产生的差价收入确认为投资
收益。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的也可
按直线法计算。
7.4.4.10费用的确认和计量
针对基金合同约定费率和计算方法的费用，本基金在费用涵盖期间按合同约定进行确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的
按直线法近似计算。
7.4.4.11基金的收益分配政策
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 33页共 78页
(1)在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行收益分配，具体分配
方案以公告为准，若《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配；
(2)本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利
自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
(3)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每
单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
(4)本基金各基金份额类别在费用收取上不同，其对应的可分配收益可能有所不同。同一类别的
每一基金份额享有同等分配权；
(5)在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可调整基金收益的分配原则
和支付方式，不需召开基金份额持有人大会审议；
(6)法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
7.4.4.12其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票
投资、债券投资和基金投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
（1）对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不
活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指
导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数
收益法、市盈率法等估值技术进行估值。
（2）对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大
宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国证券投资基金业协会中基协发[2017]6 号
《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附件《证券投资基金投资
流通受限股票估值指引(试行)》，按估值日在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值扣除中证指
数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。
（3）对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券除外)及在银行间同业市场
交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的
指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015年 1季度固定收益品种的估值
处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种
(可转换债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行
间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 34页共 78页
7.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3差错更正的说明
本基金本报告期无会计差错更正。
7.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、
财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息
红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个
人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、
财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关
于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融房地产开发教育
辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、
财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项
税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品
管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增
值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再
缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债
以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 2018
年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让 2017 年
12月 31日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017年最后
一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，
债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的
个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1个月)的，其股息
红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 35页共 78页
税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取
得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红
利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用
比例计算缴纳。
7.4.7重要财务报表项目的说明
7.4.7.1银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 12月 31日
上年度末
2020年 12月 31日
活期存款 1,895,145.44 723,612.07
定期存款 - -
其中：存款期限 1个月以内 - -
存款期限 1-3个月 - -
存款期限 3个月以上 - -
其他存款 - -
合计 1,895,145.44 723,612.07
7.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 12月 31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 257,307,773.39 336,734,828.12 79,427,054.73
贵金属投资-金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所市场 575,695,862.69 585,151,139.40 9,455,276.71
银行间市场 547,302,187.68 551,215,000.00 3,912,812.32
合计 1,122,998,050.37 1,136,366,139.40 13,368,089.03
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 36页共 78页
资产支持证券 40,012,219.67 40,126,000.00 113,780.33
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,420,318,043.43 1,513,226,967.52 92,908,924.09
项目
上年度末
2020年 12月 31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 233,152,313.20 294,869,363.33 61,717,050.13
贵金属投资-金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所市场 577,575,018.42 578,237,317.65 662,299.23
银行间市场 317,799,077.51 316,608,000.00 -1,191,077.51
合计 895,374,095.93 894,845,317.65 -528,778.28
资产支持证券 40,000,000.00 40,008,000.00 8,000.00
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,168,526,409.13 1,229,722,680.98 61,196,271.85
7.4.7.3衍生金融资产/负债
本基金本报告期末及上年度末无衍生金融资产/负债。
7.4.7.4买入返售金融资产
7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 12月 31日
账面余额 其中：买断式逆回购
交易所市场 - -
银行间市场 50,000,145.00 -
合计 50,000,145.00 -
项目
上年度末
2020年 12月 31日
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 37页共 78页
账面余额 其中：买断式逆回购
交易所市场 - -
银行间市场 - -
合计 - -
7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末及上年度末无买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 12月 31日
上年度末
2020年 12月 31日
应收活期存款利息 733.93 2,366.51
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 13,575.76 11,618.42
应收债券利息 14,282,807.93 9,727,751.34
应收资产支持证券利息 259,332.49 418,564.39
应收买入返售证券利息 3,799.37 -
应收申购款利息 - -
应收黄金合约拆借孳息 - -
应收出借证券利息 - -
其他 18.15 45.43
合计 14,560,267.63 10,160,346.09
7.4.7.6其他资产
本基金本报告期末及上年度末无其他资产。
7.4.7.7应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 12月 31日
上年度末
2020年 12月 31日
交易所市场应付交易费用 36,314.44 116,286.62
银行间市场应付交易费用 8,695.60 5,271.41
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 38页共 78页
合计 45,010.04 121,558.03
7.4.7.8其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 12月 31日
上年度末
2020年 12月 31日
应付券商交易单元保证金 - -
应付赎回费 29.12 95.24
应付证券出借违约金 - -
预提费用 220,000.00 180,000.00
合计 220,029.12 180,095.24
7.4.7.9实收基金
易方达鑫转招利混合 A
金额单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年12月31日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 595,594,233.33 595,594,233.33
本期申购 388,403,396.25 388,403,396.25
本期赎回（以“-”号填列） -250,314,583.38 -250,314,583.38
本期末 733,683,046.20 733,683,046.20
易方达鑫转招利混合 C
金额单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年12月31日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 48,774,705.32 48,774,705.32
本期申购 75,618,452.29 75,618,452.29
本期赎回（以“-”号填列） -87,935,861.64 -87,935,861.64
本期末 36,457,295.97 36,457,295.97
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 39页共 78页
7.4.7.10未分配利润
易方达鑫转招利混合 A
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 186,625,137.00 135,273,587.17 321,898,724.17
本期利润 76,779,150.21 31,233,854.37 108,013,004.58
本期基金份额交易产生的
变动数
54,676,763.27 39,858,453.86 94,535,217.13
其中：基金申购款 142,513,507.84 100,932,777.86 243,446,285.70
基金赎回款 -87,836,744.57 -61,074,324.00 -148,911,068.57
本期已分配利润 -42,114,197.59 - -42,114,197.59
本期末 275,966,852.89 206,365,895.40 482,332,748.29
易方达鑫转招利混合 C
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 14,870,848.15 11,027,985.81 25,898,833.96
本期利润 5,489,141.24 478,797.87 5,967,939.11
本期基金份额交易产生的
变动数
-4,581,850.73 -1,305,250.80 -5,887,101.53
其中：基金申购款 26,309,568.37 17,826,170.43 44,135,738.80
基金赎回款 -30,891,419.10 -19,131,421.23 -50,022,840.33
本期已分配利润 -2,552,045.61 - -2,552,045.61
本期末 13,226,093.05 10,201,532.88 23,427,625.93
7.4.7.11存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 12月
31日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 12
月 31日
活期存款利息收入 20,779.36 28,994.75
定期存款利息收入 - -
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 40页共 78页
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 323,853.45 147,523.89
其他 960.66 1,447.74
合计 345,593.47 177,966.38
7.4.7.12 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 12
月 31日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 12
月 31日
卖出股票成交总额 206,949,593.42 269,380,157.83
减：卖出股票成本总额 146,384,953.06 240,547,712.48
买卖股票差价收入 60,564,640.36 28,832,445.35
7.4.7.13债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年12月31
日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年12月31
日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成交总额
542,006,930.86 1,086,018,034.76
减：卖出债券（、债转股及债券到期
兑付）成本总额
530,958,383.69 1,049,985,096.02
减：应收利息总额 6,292,943.33 4,179,430.99
买卖债券差价收入 4,755,603.84 31,853,507.75
7.4.7.13.1 资产支持证券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年12月31日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年12月31日
卖出资产支持证券成交总
额 30,936,048.22 -
减：卖出资产支持证券成本
总额
30,000,000.00 -
减：应收利息总额 936,048.22 -
资产支持证券投资收益 - -
7.4.7.14衍生工具收益
本基金本报告期及上年度可比期间无衍生工具收益。
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 41页共 78页
7.4.7.15股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年12月31日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年12月31日
股票投资产生的股利收益 2,708,154.54 1,186,294.67
其中：证券出借权益补偿收入 - -
基金投资产生的股利收益 - -
合计 2,708,154.54 1,186,294.67
7.4.7.16公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年1月1日至2021年12月31日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年12月31日
1.交易性金融资产 31,712,652.24 33,894,128.10
——股票投资 17,710,004.60 49,969,130.68
——债券投资 13,896,867.31 -16,083,002.58
——资产支持证券投资 105,780.33 8,000.00
——基金投资 - -
——贵金属投资 - -
——其他 - -
2.衍生工具 - -
——权证投资 - -
3.其他 - -
减：应税金融商品公允价值变
动产生的预估增值税 - -
合计 31,712,652.24 33,894,128.10
7.4.7.17其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年12月31日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年12月31日
基金赎回费收入 663,674.78 1,027,197.76
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 42页共 78页
其他 - -
合计 663,674.78 1,027,197.76
7.4.7.18交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年12月31日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年12月31日
交易所市场交易费用 573,695.40 943,396.12
银行间市场交易费用 7,500.00 5,412.50
合计 581,195.40 948,808.62
7.4.7.19其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年12月
31日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年12月31日
审计费用 100,000.00 60,000.00
信息披露费 120,000.00 120,000.00
证券出借违约金 - -
银行汇划费 25,932.78 26,677.90
银行间账户维护费 35,850.00 36,000.00
其他 1,200.00 1,200.00
合计 282,982.78 243,877.90
7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1或有事项
截至资产负债表日，本基金无须作披露的或有事项。
7.4.8.2资产负债表日后事项
截至本会计报表批准报出日，本基金无须作披露的资产负债表日后事项。
7.4.9关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
易方达基金管理有限公司
基金管理人、注册登记机构、基金销售
机构
招商银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
广发证券股份有限公司 基金管理人股东
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 43页共 78页
广东粤财信托有限公司 基金管理人股东
广东省广晟控股集团有限公司 基金管理人股东
广州市广永国有资产经营有限公司 基金管理人股东
盈峰集团有限公司 基金管理人股东
珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有限合伙） 基金管理人股东
珠海祺泰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 基金管理人股东
珠海祺丰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 基金管理人股东
珠海聚莱康股权投资合伙企业（有限合伙） 基金管理人股东
珠海聚宁康股权投资合伙企业（有限合伙） 基金管理人股东
珠海聚弘康股权投资合伙企业（有限合伙） 基金管理人股东
易方达资产管理有限公司 基金管理人的子公司
易方达国际控股有限公司 基金管理人的子公司
易方达资产管理（香港）有限公司 基金管理人子公司控制的公司
注：1.广东省广晟资产经营有限公司自 2021年 3月 12日起将名称变更为广东省广晟控股集团
有限公司；盈峰控股集团有限公司自 2021年 7月 26日起将名称变更为盈峰集团有限公司。2.以下
关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年12月31日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年12月31日
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
广发证券 34,488,177.42 10.65% 246,770,297.11 39.22%
7.4.10.1.2权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.10.1.3债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年12月31日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年12月31日
成交金额
占当期债
券成交总
成交金额
占当期债
券成交总
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 44页共 78页
额的比例 额的比例
广发证券 12,067,962.40 2.52% 797,637,957.90 37.72%
7.4.10.1.4债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年12月31日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年12月31日
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
广发证券 2,167,000,000.00 4.51% 6,385,600,000.00 25.43%
7.4.10.1.5应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
广发证券 27,590.56 11.46% 1,244.37 3.43%
关联方名称
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
广发证券 197,416.34 38.06% - -
注：上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手
费和适用期间内由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。
该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务
等。
7.4.10.2关联方报酬
7.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年12
月31日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年12
月31日
当期发生的基金应支付的管理费 9,551,146.51 4,772,529.65
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 45页共 78页
其中：支付销售机构的客户维护费 197,412.67 275,971.06
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.90%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.90%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对
无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日期顺延。
7.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年12
月31日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年12
月31日
当期发生的基金应支付的托管费 2,653,096.31 1,325,702.71
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对
无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日期顺延。
7.4.10.2.3销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的各
关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
易方达鑫转招利混合 A 易方达鑫转招利混合 C 合计
易方达基金管理有限
公司
- 136,994.79 136,994.79
招商银行 - 17,466.44 17,466.44
合计 - 154,461.23 154,461.23
获得销售服务费的各 上年度可比期间
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 46页共 78页
关联方名称 2020年1月1日至2020年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
易方达鑫转招利混合A 易方达鑫转招利混合C 合计
易方达基金管理有限
公司
- 225,877.86 225,877.86
招商银行 - 34,108.52 34,108.52
合计 - 259,986.38 259,986.38
注：本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%，按
前一日 C类基金资产净值的 0.25%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对
无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性
支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日期顺延。
7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。
7.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
7.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率
的证券出借业务。
7.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费
率的证券出借业务。
7.4.10.5各关联方投资本基金的情况
7.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内和上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
易方达鑫转招利混合 A
无。
易方达鑫转招利混合 C
无。
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 47页共 78页
7.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年12月31日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
招商银行-活期存款 1,895,145.44 20,779.36 723,612.07 28,994.75
注：本基金的上述银行存款由基金托管人招商银行股份有限公司保管，按银行同业利率或约定
利率计息。
7.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
本期
2021年 1月 1日至 2021年 12月 31日
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
基金在承销期内买入
数量（单位：
股/张）
总金额
广发证券 301038 深水规院
新股网下
发行
2,660 17,768.80
广发证券 605033 美邦股份
新股网下
发行
423 5,367.87
广发证券 605090 九丰能源
新股网下
发行
1,090 37,681.30
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
基金在承销期内买入
数量（单位：
股/张）
总金额
- - - - - -
7.4.10.8 其他关联交易事项的说明
7.4.10.8.1 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.11利润分配情况
易方达鑫转招利混合 A
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 48页共 78页
单位：人民币元
序号 权益登记日
除息日 每 10
份基金
份额分
红数
现金形式发
放总额
再投资形式
发放总额
本期利润分配
合计
备注
场
内
场
外
1 2021-09-27 -
2021-
09-27
0.650 24,994,563.83 17,119,633.76 42,114,197.59 -
合计
0.650 24,994,563.83 17,119,633.76 42,114,197.59 -
易方达鑫转招利混合 C
单位：人民币元
序号 权益登记日
除息日 每 10
份基金
份额分
红数
现金形式发
放总额
再投资形式
发放总额
本期利润分配
合计
备注
场
内
场
外
1 2021-09-27 -
2021-
09-27
0.650 938,508.61 1,613,537.00 2,552,045.61 -
合计
0.650 938,508.61 1,613,537.00 2,552,045.61 -
7.4.12期末（2021年 12月 31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量（单位：
股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
001234
泰慕
士
2021-12-31 2022-01-11
新股
流通
受限
16.53 16.53 333 5,504.49 5,504.49 -
300774
倍杰
特
2021-07-26 2022-02-16
新股
流通
受限
4.57 21.08 444 2,029.08 9,359.52 -
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 49页共 78页
300814
中富
电路
2021-08-04 2022-02-14
新股
流通
受限
8.40 23.88 328 2,755.20 7,832.64 -
300994
久祺
股份
2021-08-02 2022-02-14
新股
流通
受限
11.90 45.45 420 4,998.00 19,089.00 -
301017
漱玉
平民
2021-06-23 2022-01-05
新股
流通
受限
8.86 23.80 555 4,917.30 13,209.00 -
301021
英诺
激光
2021-06-28 2022-01-06
新股
流通
受限
9.46 41.43 290 2,743.40 12,014.70 -
301025
读客
文化
2021-07-06 2022-01-24
新股
流通
受限
1.55 20.88 403 624.65 8,414.64 -
301026
浩通
科技
2021-07-08 2022-01-17
新股
流通
受限
18.03 62.73 203 3,660.09 12,734.19 -
301027
华蓝
集团
2021-07-08 2022-01-19
新股
流通
受限
11.45 16.65 286 3,274.70 4,761.90 -
301028
东亚
机械
2021-07-12 2022-01-20
新股
流通
受限
5.31 13.50 733 3,892.23 9,895.50 -
301029
怡合
达
2021-07-14 2022-01-24
新股
流通
受限
14.14 89.87 462 6,532.68 41,519.94 -
301030
仕净
科技
2021-07-15 2022-01-24
新股
流通
受限
6.10 31.52 242 1,476.20 7,627.84 -
301035
润丰
股份
2021-07-21 2022-01-28
新股
流通
受限
22.04 56.28 644 14,193.76 36,244.32 -
301038
深水
规院
2021-07-22 2022-02-07
新股
流通
受限
6.68 20.23 266 1,776.88 5,381.18 -
301039
中集
车辆
2021-07-01 2022-01-10
新股
流通
受限
6.96 12.51 2,064 14,365.44 25,820.64 -
301040
中环
海陆
2021-07-26 2022-02-07
新股
流通
受限
13.57 38.51 241 3,270.37 9,280.91 -
301041
金百
泽
2021-08-02 2022-02-11
新股
流通
7.31 28.21 215 1,571.65 6,065.15 -
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 50页共 78页
受限
301046
能辉
科技
2021-08-10 2022-02-17
新股
流通
受限
8.34 48.99 290 2,418.60 14,207.10 -
301048
金鹰
重工
2021-08-11 2022-02-28
新股
流通
受限
4.13 12.96 843 3,481.59 10,925.28 -
301049
超越
科技
2021-08-17 2022-02-24
新股
流通
受限
19.34 32.92 196 3,790.64 6,452.32 -
301050
雷电
微力
2021-08-17 2022-02-24
新股
流通
受限
60.64
234.7
4
233 14,129.12 54,694.42 -
301055
张小
泉
2021-08-26 2022-03-07
新股
流通
受限
6.90 21.78 355 2,449.50 7,731.90 -
301056
森赫
股份
2021-08-27 2022-03-07
新股
流通
受限
3.93 11.09 572 2,247.96 6,343.48 -
301057
汇隆
新材
2021-08-31 2022-03-09
新股
流通
受限
8.03 19.02 218 1,750.54 4,146.36 -
301058
中粮
工科
2021-09-01 2022-03-09
新股
流通
受限
3.55 18.24 1,386 4,920.30 25,280.64 -
301059
金三
江
2021-09-03 2022-03-14
新股
流通
受限
8.09 19.30 259 2,095.31 4,998.70 -
301060
兰卫
医学
2021-09-06 2022-03-14
新股
流通
受限
4.17 30.94 587 2,447.79 18,161.78 -
301062
上海
艾录
2021-09-07 2022-03-14
新股
流通
受限
3.31 17.01 523 1,731.13 8,896.23 -
301063
海锅
股份
2021-09-09 2022-03-24
新股
流通
受限
17.40 36.11 153 2,662.20 5,524.83 -
301066
万事
利
2021-09-13 2022-03-22
新股
流通
受限
5.24 22.84 344 1,802.56 7,856.96 -
301068
大地
海洋
2021-09-16 2022-03-28
新股
流通
受限
13.98 28.38 144 2,013.12 4,086.72 -
301069 凯盛 2021-09-16 2022-03-28 新股 5.17 44.21 539 2,786.63 23,829.19 -
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 51页共 78页
新材 流通
受限
301072
中捷
精工
2021-09-22 2022-03-29
新股
流通
受限
7.46 33.41 181 1,350.26 6,047.21 -
301073
君亭
酒店
2021-09-22 2022-03-30
新股
流通
受限
12.24 32.00 144 1,762.56 4,608.00 -
301078
孩子
王
2021-09-30 2022-04-14
新股
流通
受限
5.77 12.14 756 4,362.12 9,177.84 -
301079
邵阳
液压
2021-10-11 2022-04-19
新股
流通
受限
11.92 24.82 140 1,668.80 3,474.80 -
301081
严牌
股份
2021-10-13 2022-04-20
新股
流通
受限
12.95 17.44 403 5,218.85 7,028.32 -
301082
久盛
电气
2021-10-14 2022-04-27
新股
流通
受限
15.48 21.53 915 14,164.20 19,699.95 -
301083
百胜
智能
2021-10-13 2022-04-21
新股
流通
受限
9.08 14.21 416 3,777.28 5,911.36 -
301088
戎美
股份
2021-10-19 2022-04-28
新股
流通
受限
33.16 24.67 704 23,344.64 17,367.68 -
301089
拓新
药业
2021-10-20 2022-04-27
新股
流通
受限
19.11 67.93 220 4,204.20 14,944.60 -
301090
华润
材料
2021-10-19 2022-04-26
新股
流通
受限
10.45 11.22 2,764 28,883.80 31,012.08 -
301091
深城
交
2021-10-20 2022-04-29
新股
流通
受限
36.50 31.31 524 19,126.00 16,406.44 -
301093
华兰
股份
2021-10-21 2022-05-05
新股
流通
受限
58.08 49.85 409 23,754.72 20,388.65 -
301096
百诚
医药
2021-12-13 2022-06-20
新股
流通
受限
79.60 78.53 272 21,651.20 21,360.16 -
301098
金埔
园林
2021-11-04 2022-05-12
新股
流通
受限
12.36 22.17 307 3,794.52 6,806.19 -
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 52页共 78页
301100
风光
股份
2021-12-10 2022-06-17
新股
流通
受限
27.81 31.14 599 16,658.19 18,652.86 -
301101
明月
镜片
2021-12-09 2022-06-16
新股
流通
受限
26.91 43.36 371 9,983.61 16,086.56 -
301111
粤万
年青
2021-11-30 2022-06-07
新股
流通
受限
10.48 36.68 379 3,971.92 13,901.72 -
301118
恒光
股份
2021-11-09 2022-05-18
新股
流通
受限
22.70 49.02 315 7,150.50 15,441.30 -
301126
达嘉
维康
2021-11-30 2022-06-07
新股
流通
受限
12.37 19.23 662 8,188.94 12,730.26 -
301127
天源
环保
2021-12-23 2022-06-30
新股
流通
受限
12.03 17.12 1,685 20,270.55 28,847.20 -
301133
金钟
股份
2021-11-19 2022-05-26
新股
流通
受限
14.33 26.95 286 4,098.38 7,707.70 -
301138
华研
精机
2021-12-08 2022-06-15
新股
流通
受限
26.17 44.86 285 7,458.45 12,785.10 -
301155
海力
风电
2021-11-17 2022-05-24
新股
流通
受限
60.66 96.75 1,054 63,935.64 101,974.50 -
301166
优宁
维
2021-12-21 2022-06-28
新股
流通
受限
86.06 94.50 253 21,773.18 23,908.50 -
301168
通灵
股份
2021-12-02 2022-06-10
新股
流通
受限
39.08 52.13 329 12,857.32 17,150.77 -
301177
迪阿
股份
2021-12-08 2022-06-15
新股
流通
受限
116.88
116.0
8
753 88,010.64 87,408.24 -
301179
泽宇
智能
2021-12-01 2022-06-08
新股
流通
受限
43.99 50.77 295 12,977.05 14,977.15 -
301180
万祥
科技
2021-11-09 2022-05-16
新股
流通
受限
12.20 22.72 654 7,978.80 14,858.88 -
301182
凯旺
科技
2021-12-16 2022-06-23
新股
流通
27.12 30.58 294 7,973.28 8,990.52 -
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 53页共 78页
受限
301189
奥尼
电子
2021-12-21 2022-06-28
新股
流通
受限
66.18 56.62 435 28,788.30 24,629.70 -
301190
善水
科技
2021-12-17 2022-06-24
新股
流通
受限
27.85 27.46 575 16,013.75 15,789.50 -
301193
家联
科技
2021-12-02 2022-06-09
新股
流通
受限
30.73 29.14 297 9,126.81 8,654.58 -
301198
喜悦
智行
2021-11-25 2022-06-02
新股
流通
受限
21.76 29.20 262 5,701.12 7,650.40 -
301199
迈赫
股份
2021-11-30 2022-06-07
新股
流通
受限
29.28 32.00 402 11,770.56 12,864.00 -
301211
亨迪
药业
2021-12-14 2022-06-22
新股
流通
受限
25.80 33.65 967 24,948.60 32,539.55 -
600941
中国
移动
2021-12-24 2022-01-05
新股
流通
受限
57.58 57.58 37,440 2,155,795.20
2,155,795.2
0
-
600941
中国
移动
2021-12-24 2022-07-05
新股
流通
受限
57.58 57.58 87,363 5,030,361.54
5,030,361.5
4
-
601728
中国
电信
2021-08-11 2022-02-21
新股
流通
受限
4.53 4.27 394,011 1,784,869.83
1,682,426.9
7
-
688032
禾迈
股份
2021-12-13 2022-06-20
新股
流通
受限
557.80
650.6
6
1,267 706,732.60 824,386.22 -
688121
卓然
股份
2021-08-30 2022-03-07
新股
流通
受限
18.16 36.42 3,681 66,846.96 134,062.02 -
688190
云路
股份
2021-11-18 2022-05-26
新股
流通
受限
46.63 92.51 3,026 141,102.38 279,935.26 -
688262
国芯
科技
2021-12-28 2022-01-06
新股
流通
受限
41.98 41.98 7,129 299,275.42 299,275.42 -
688285
高铁
电气
2021-10-12 2022-04-20
新股
流通
受限
7.18 9.14 15,159 108,841.62 138,553.26 -
688296 和达 2021-07-19 2022-01-27 新股 12.46 49.67 2,173 27,075.58 107,932.91 -
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 54页共 78页
科技 流通
受限
688511
天微
电子
2021-07-22 2022-02-07
新股
流通
受限
28.09 54.52 1,490 41,854.10 81,234.80 -
688733
壹石
通
2021-08-10 2022-02-17
新股
流通
受限
15.49 75.36 3,409 52,805.41 256,902.24 -
688778
厦钨
新能
2021-07-29 2022-02-07
新股
流通
受限
24.50
100.7
4
5,075 124,337.50 511,255.50 -
688789
宏华
数科
2021-07-01 2022-01-10
新股
流通
受限
30.28
258.8
6
1,400 42,392.00 362,404.00 -
688799
华纳
药厂
2021-07-05 2022-01-13
新股
流通
受限
30.82 40.73 1,917 59,081.94 78,079.41 -
871245
威博
液压
2021-12-24 2022-01-06
新股
流通
受限
9.68 9.68 200 1,936.00 1,936.00 -
7.4.12.1.2受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量（单位：
张）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
113052
兴业
转债
2021-12-29 2022-01-14
新发
流通
受限
100.00
100.0
0
11,240 1,123,990.15
1,123,990.1
5
-
注：基金持有的股票在流通受限期内，如获得股票红利、送股、转增股、配股的，则此新增股
票的流通受限期和估值价格与相应原股票一致。
7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2021年 12月 31日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额 35,999,746.00元，是以如下债券作为质押：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值 数量（张） 期末估值总额
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 55页共 78页
单价
102001090
20沪港务
MTN002
2022-01-04 100.18 300,000 30,054,000.00
102101630
21沪国资
MTN001(权益
出资)
2022-01-04 100.27 83,000 8,322,410.00
合计
383,000 38,376,410.00
7.4.12.3.2交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2021年 12月 31日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额 295,000,000.00元，于 2022年 1月 4日（先后）到期。该类交易要求本基金在回购期内
持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例
折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
7.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券
本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
7.4.13金融工具风险及管理
7.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金管理人按照“自上而下与自下而上相结合，全面管理、专业分工”的思路，将风险控制嵌
入到全公司的组织架构中，对风险实行多层次、多角度、全方位的管理。从投资决策的层次看，投
资决策委员会、投资总监、基金投资部门总经理和基金经理对投资行为及相关风险进行管理、监控，
并根据其不同权限实施风险控制；从岗位职能的分工上看，基金经理、监察合规管理部门、集中交
易部门、核算部以及投资风险管理部从不同角度、不同环节对投资的全过程实行风险监控和管理；
从投资管理的流程看，已经形成了一套贯穿“事前的风险定位、事中的风险管理和事后的风险评估”
的健全的风险监控体系。
本基金为混合型基金，基金整体的长期平均风险和预期收益率理论上低于股票型基金、高于债
券型基金和货币市场基金。日常经营活动中本基金面临的风险主要包括信用风险、流动性风险及市
场风险，本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，
使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡，以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。
7.4.13.2信用风险
信用风险是指包括债券发行人出现拒绝支付利息或到期时拒绝支付本息的违约风险，或由于债
券发行人信用质量降低导致债券价格下跌的风险，及因交易对手违约而产生的交割风险。本基金管
理人建立了内部信用评级制度，通过严格的备选库制度和分散化投资方式防范信用风险。本基金在
交易所进行的证券交易交收和款项清算对手为中国证券登记结算有限责任公司，在银行间同业市场
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 56页共 78页
主要通过交易对手库制度防范交易对手风险。于 2021年 12月 31日，本基金持有的除国债、央行票
据和政策性金融债以外的债券占基金资产净值的比例为 88.19%(2020年 12月 31日：90.10%)。
7.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2021年12月31日
上年度末
2020年12月31日
A-1 0.00 10,077,807.12
A-1以下 0.00 0.00
未评级 65,866,930.13 51,049,305.06
合计 65,866,930.13 61,127,112.18
注：1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级。
2. 未评级债券为剩余期限在一年以内的国债、政策性金融债、央票及未有第三方机构评级的短
期融资券。
3. 债券投资以全价列示。
7.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2021年12月31日
上年度末
2020年12月31日
A-1 0.00 0.00
A-1以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
7.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2021年12月31日
上年度末
2020年12月31日
A-1 0.00 0.00
A-1以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
7.4.13.2.4按长期信用评级列示的债券投资
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 57页共 78页
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2021年12月31日
上年度末
2020年12月31日
AAA 984,694,718.09 684,776,681.33
AAA以下 59,298,590.62 158,669,275.48
未评级 40,788,708.49 0.00
合计 1,084,782,017.20 843,445,956.81
注：1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级。
2. 未评级债券为剩余期限大于一年的国债、政策性金融债和央票。
3. 债券投资以全价列示。
7.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2021年12月31日
上年度末
2020年12月31日
AAA 40,385,332.49 40,426,564.39
AAA以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 40,385,332.49 40,426,564.39
7.4.13.2.6按长期信用评级列示的同业存单投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2021年12月31日
上年度末
2020年12月31日
AAA 0.00 0.00
AAA以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
7.4.13.3流动性风险
流动性风险是指包括因市场交易量不足，导致基金管理人不能以合理价格及时进行证券交易的
风险，或投资组合无法应付客户赎回要求所引起的违约风险。本基金采用分散投资、控制流通受限
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 58页共 78页
证券比例等方式防范流动性风险，同时公司已经建立全覆盖、多维度以压力测试为核心的开放式基
金流动性风险监测与预警制度，投资风险管理部独立于投资部门负责流动性压力测试的实施与评估。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人对本基金的申购赎回情况进行严密监控
并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金
合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带
来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。于 2021年 12月 31日，除卖出回购金融资产款余额(计
息但该利息金额不重大)以外，本基金承担的其他金融负债的合约约定到期日均为一年以内且不计息，
可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额约为未折现的合约到期现金
流量。
7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开
募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行
管理，通过独立的风险管理部门对本基金组合的流动性指标进行持续的监测和分析。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透
原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及
对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动
性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押
品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足
额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接
受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，所持大部分证券在流动性良好的证券交易所
或者银行间同业市场交易，期末除本报告“期末本基金持有的流通受限证券”章节中所列示券种流通
暂时受限制不能自由转让外，其余均能及时变现。评估结果显示组合高流动性资产比重较高，组合
变现比例能力较好。
7.4.13.4市场风险
市场风险是指因受各种因素影响而引起的基金所持证券及其衍生品市场价格不利波动，使基金
资产面临损失的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1利率风险
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 59页共 78页
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。投资管理人通过
久期、凸度、VAR等方法评估组合面临的利率风险敞口，并通过调整投资组合的久期等方法对上述
利率风险进行管理。
7.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年 12月 31
日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 1,895,145.44 - - - 1,895,145.44
结算备付金 27,425,843.30 - - - 27,425,843.30
存出保证金 36,743.46 - - - 36,743.46
交易性金融资产 147,314,000.00 975,968,027.48 53,210,111.92 336,734,828.12
1,513,226,967.
52
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资
产
50,000,145.00 - - - 50,000,145.00
应收证券清算款 - - - 42,985,686.48 42,985,686.48
应收利息 - - - 14,560,267.63 14,560,267.63
应收股利 - - - - -
应收申购款 - - - 102,109.95 102,109.95
递延所得税资产 - - - - -
其他资产 - - - - -
资产总计 226,671,877.20 975,968,027.48 53,210,111.92 394,382,892.18 1,650,232,908.
78
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资
产款
330,999,746.00 - - -
330,999,746.0
0
应付证券清算款 - - - 41,694,235.25 41,694,235.25
应付赎回款 - - - 105,593.23 105,593.23
应付管理人报酬 - - - 892,641.47 892,641.47
应付托管费 - - - 247,955.97 247,955.97
应付销售服务费 - - - 12,194.38 12,194.38
应付交易费用 - - - 45,010.04 45,010.04
应交税费 - - - 80,414.22 80,414.22
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 60页共 78页
应付利息 - - - 34,372.71 34,372.71
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
其他负债 - - - 220,029.12 220,029.12
负债总计 330,999,746.00 - - 43,332,446.39 374,332,192
.39
利率敏感度缺口 -104,327,868.80 975,968,027.48 53,210,111.92 351,050,445.79 1,275,900,716.
39
上年度末
2020年 12月 31
日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 723,612.07 - - - 723,612.07
结算备付金 23,471,631.74 - - - 23,471,631.74
存出保证金 91,830.08 - - - 91,830.08
交易性金融资产 169,756,430.40 659,597,723.68 105,499,163.57 294,869,363.33
1,229,722,680.
98
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资
产
- - - - -
应收证券清算款 - - - 21,052,969.10 21,052,969.10
应收利息 - - - 10,160,346.09 10,160,346.09
应收股利 - - - - -
应收申购款 - - - 11,918.91 11,918.91
递延所得税资产 - - - - -
其他资产 - - - - -
资产总计 194,043,504.29 659,597,723.68
105,499,163.57
326,094,597.43 1,285,234,988.
97
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资
产款
270,999,740.00 - - -
270,999,740.0
0
应付证券清算款 - - - 20,454,312.34 20,454,312.34
应付赎回款 - - - 414,299.46 414,299.46
应付管理人报酬 - - - 679,260.72 679,260.72
应付托管费 - - - 188,683.54 188,683.54
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 61页共 78页
应付销售服务费 - - - 15,566.22 15,566.22
应付交易费用 - - - 121,558.03 121,558.03
应交税费 - - - 64,147.66 64,147.66
应付利息 - - - -49,171.02 -49,171.02
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
其他负债 - - - 180,095.24 180,095.24
负债总计 270,999,740.00 - - 22,068,752.19 293,068,492.1
9
利率敏感度缺口 -76,956,235.71
659,597,723.68 105,499,163.57 304,025,845.24
992,166,496.7
8
注：各期限分类的标准为按金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。
7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2021年 12月 31日
上年度末
2020年 12月 31日
1.市场利率下降 25个基点 5,894,038.54 3,704,053.07
2.市场利率上升 25个基点 -5,848,738.76 -3,683,016.91
7.4.13.4.2外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
7.4.13.4.3其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易
的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，
也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人采用 Barra风险管理系统，通过标准差、跟踪误差、beta值、VAR等指标，
监控投资组合面临的市场价格波动风险。
7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目 本期末 上年度末
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 62页共 78页
2021年 12月 31日 2020年 12月 31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
交易性金融资产－股票投资 336,734,828.12 26.39 294,869,363.33 29.72
交易性金融资产－贵金属投资 - - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 336,734,828.12 26.39 294,869,363.33 29.72
7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2021年 12月 31日
上年度末
2020年 12月 31日
1.业绩比较基准上升 5% 79,071,378.22 84,815,133.57
2.业绩比较基准下降 5% -79,071,378.22 -84,815,133.57
7.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低
层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于 2021年 12月 31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于
第一层次的余额为 401,986,952.03元，属于第二层次的余额为 1,111,240,015.49元，无属于第三层次
的余额(2020年 12月 31日：第一层次 448,341,722.69元，第二层次 781,380,958.29元，无属于第三
层次的余额)。
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 63页共 78页
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、
或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期
间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的
影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2021年 12月 31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2020年 12月 31日：
同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价
值相差很小。
（2）根据财政部发布的《企业会计准则第 22 号－金融工具确认和计量》、《企业会计准则第
23号－金融资产转移》、《企业会计准则第 24号－套期会计》和《企业会计准则第 37号-金融工具
列报》(以下合称“新金融工具准则”)相关衔接规定，以及财政部、银保监会于 2020年 12月 30日发
布的《关于进一步贯彻落实新金融工具相关会计准则的通知》，公开募集证券投资基金应当自 2022
年 1月 1日起执行新金融工具准则。
（3）除公允价值和执行新金融工具准则外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事
项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 336,734,828.12 20.41
其中：股票 336,734,828.12 20.41
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,176,492,139.40 71.29
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 64页共 78页
其中：债券 1,136,366,139.40 68.86
资产支持证券 40,126,000.00 2.43
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 50,000,145.00 3.03
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
29,320,988.74 1.78
8 其他各项资产 57,684,807.52 3.50
9 合计 1,650,232,908.78 100.00
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 296,585,345.92 23.25
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,401,660.00 0.19
E 建筑业 11,519.99 0.00
F 批发和零售业 163,801.52 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 4,608.00 0.00
I 信息传输、软件和信息技术服务业 15,770,708.61 1.24
J 金融业 13,152,797.00 1.03
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 6,529,515.82 0.51
N 水利、环境和公共设施管理业 44,659.04 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 65页共 78页
Q 卫生和社会工作 18,161.78 0.00
R 文化、体育和娱乐业 2,052,050.44 0.16
S 综合 - -
合计 336,734,828.12 26.39
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 688516 奥特维 152,374 37,441,339.28 2.93
2 601012 隆基股份 321,040 27,673,648.00 2.17
3 603806 福斯特 187,640 24,496,402.00 1.92
4 002080 中材科技 582,064 19,801,817.28 1.55
5 600885 宏发股份 219,300 16,368,552.00 1.28
6 002415 海康威视 305,900 16,004,688.00 1.25
7 600486 扬农化工 118,922 15,602,566.40 1.22
8 300628 亿联网络 169,350 13,793,557.50 1.08
9 002938 鹏鼎控股 209,100 8,872,113.00 0.70
10 600941 中国移动 124,803 7,186,156.74 0.56
11 300316 晶盛机电 100,600 6,991,700.00 0.55
12 600919 江苏银行 1,092,500 6,369,275.00 0.50
13 002957 科瑞技术 247,700 6,299,011.00 0.49
14 601818 光大银行 1,809,400 6,007,208.00 0.47
15 300132 青松股份 521,203 5,884,381.87 0.46
16 000568 泸州老窖 22,600 5,737,462.00 0.45
17 603259 药明康德 47,280 5,606,462.40 0.44
18 600438 通威股份 117,500 5,282,800.00 0.41
19 002236 大华股份 207,900 4,881,492.00 0.38
20 600933 爱柯迪 249,600 4,812,288.00 0.38
21 300014 亿纬锂能 38,200 4,514,476.00 0.35
22 688518 联赢激光 85,960 4,235,249.20 0.33
23 002601 龙佰集团 142,300 4,068,357.00 0.32
24 600031 三一重工 170,400 3,885,120.00 0.30
25 601877 正泰电器 71,500 3,853,135.00 0.30
26 688188 柏楚电子 9,387 3,618,313.02 0.28
27 603185 上机数控 21,200 3,539,976.00 0.28
28 002250 联化科技 193,379 3,475,020.63 0.27
29 600690 海尔智家 107,900 3,225,131.00 0.25
30 002304 洋河股份 17,900 2,948,667.00 0.23
31 600276 恒瑞医药 56,880 2,884,384.80 0.23
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 66页共 78页
32 600522 中天科技 165,300 2,803,488.00 0.22
33 600426 华鲁恒升 83,070 2,600,091.00 0.20
34 603986 兆易创新 14,200 2,497,070.00 0.20
35 605222 起帆电缆 95,912 2,492,752.88 0.20
36 600900 长江电力 105,800 2,401,660.00 0.19
37 000725 京东方 A 440,500 2,224,525.00 0.17
38 688303 大全能源 33,975 2,105,091.00 0.16
39 300413 芒果超媒 35,200 2,014,144.00 0.16
40 000858 五粮液 8,900 1,981,674.00 0.16
41 600066 宇通客车 158,500 1,746,670.00 0.14
42 601677 明泰铝业 38,600 1,701,874.00 0.13
43 601728 中国电信 394,011 1,682,426.97 0.13
44 000301 东方盛虹 78,700 1,522,058.00 0.12
45 600570 恒生电子 23,800 1,479,170.00 0.12
46 000157 中联重科 200,100 1,434,717.00 0.11
47 600588 用友网络 38,530 1,382,456.40 0.11
48 688598 金博股份 3,790 1,345,601.60 0.11
49 603681 永冠新材 32,491 1,276,896.30 0.10
50 600660 福耀玻璃 27,000 1,272,780.00 0.10
51 002049 紫光国微 5,300 1,192,500.00 0.09
52 300979 华利集团 12,525 1,115,351.25 0.09
53 300919 中伟股份 7,300 1,106,023.00 0.09
54 688408 中信博 5,831 1,029,229.81 0.08
55 002129 中环股份 22,400 935,200.00 0.07
56 688032 禾迈股份 1,267 824,386.22 0.06
57 601318 中国平安 15,400 776,314.00 0.06
58 688798 艾为电子 3,592 775,872.00 0.06
59 000661 长春高新 2,800 759,920.00 0.06
60 688728 格科微 23,033 694,905.61 0.05
61 600038 中直股份 8,400 674,520.00 0.05
62 688105 诺唯赞 6,180 655,080.00 0.05
63 300558 贝达药业 7,000 558,810.00 0.04
64 688778 厦钨新能 5,075 511,255.50 0.04
65 688385 复旦微电 8,986 452,355.24 0.04
66 688789 宏华数科 1,400 362,404.00 0.03
67 688262 国芯科技 7,129 299,275.42 0.02
68 688190 云路股份 3,026 279,935.26 0.02
69 688733 壹石通 3,409 256,902.24 0.02
70 688276 百克生物 3,486 239,139.60 0.02
71 688621 阳光诺和 1,485 180,576.00 0.01
72 688285 高铁电气 15,159 138,553.26 0.01
73 688121 卓然股份 3,681 134,062.02 0.01
74 688296 和达科技 2,173 107,932.91 0.01
75 301155 海力风电 1,054 101,974.50 0.01
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 67页共 78页
76 301177 迪阿股份 753 87,408.24 0.01
77 688511 天微电子 1,490 81,234.80 0.01
78 688799 华纳药厂 1,917 78,079.41 0.01
79 301050 雷电微力 233 54,694.42 0.00
80 301029 怡合达 462 41,519.94 0.00
81 301035 润丰股份 644 36,244.32 0.00
82 301211 亨迪药业 967 32,539.55 0.00
83 301090 华润材料 2,764 31,012.08 0.00
84 603230 内蒙新华 1,140 29,491.80 0.00
85 301127 天源环保 1,685 28,847.20 0.00
86 301039 中集车辆 2,064 25,820.64 0.00
87 301058 中粮工科 1,386 25,280.64 0.00
88 301189 奥尼电子 435 24,629.70 0.00
89 301166 优宁维 253 23,908.50 0.00
90 301069 凯盛新材 539 23,829.19 0.00
91 301096 百诚医药 272 21,360.16 0.00
92 301093 华兰股份 409 20,388.65 0.00
93 301082 久盛电气 915 19,699.95 0.00
94 300994 久祺股份 420 19,089.00 0.00
95 301100 风光股份 599 18,652.86 0.00
96 001296 长江材料 310 18,376.80 0.00
97 301060 兰卫医学 587 18,161.78 0.00
98 301088 戎美股份 704 17,367.68 0.00
99 301168 通灵股份 329 17,150.77 0.00
100 301091 深城交 524 16,406.44 0.00
101 301101 明月镜片 371 16,086.56 0.00
102 301190 善水科技 575 15,789.50 0.00
103 301118 恒光股份 315 15,441.30 0.00
104 301179 泽宇智能 295 14,977.15 0.00
105 301089 拓新药业 220 14,944.60 0.00
106 001207 联科科技 682 14,922.16 0.00
107 301180 万祥科技 654 14,858.88 0.00
108 301046 能辉科技 290 14,207.10 0.00
109 301111 粤万年青 379 13,901.72 0.00
110 301017 漱玉平民 555 13,209.00 0.00
111 301199 迈赫股份 402 12,864.00 0.00
112 301138 华研精机 285 12,785.10 0.00
113 301026 浩通科技 203 12,734.19 0.00
114 301126 达嘉维康 662 12,730.26 0.00
115 301021 英诺激光 290 12,014.70 0.00
116 301048 金鹰重工 843 10,925.28 0.00
117 301028 东亚机械 733 9,895.50 0.00
118 300774 倍杰特 444 9,359.52 0.00
119 301040 中环海陆 241 9,280.91 0.00
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 68页共 78页
120 301078 孩子王 756 9,177.84 0.00
121 301182 凯旺科技 294 8,990.52 0.00
122 301062 上海艾录 523 8,896.23 0.00
123 301193 家联科技 297 8,654.58 0.00
124 301025 读客文化 403 8,414.64 0.00
125 301066 万事利 344 7,856.96 0.00
126 300814 中富电路 328 7,832.64 0.00
127 301055 张小泉 355 7,731.90 0.00
128 301133 金钟股份 286 7,707.70 0.00
129 301198 喜悦智行 262 7,650.40 0.00
130 301030 仕净科技 242 7,627.84 0.00
131 301081 严牌股份 403 7,028.32 0.00
132 301098 金埔园林 307 6,806.19 0.00
133 301049 超越科技 196 6,452.32 0.00
134 301056 森赫股份 572 6,343.48 0.00
135 301041 金百泽 215 6,065.15 0.00
136 301072 中捷精工 181 6,047.21 0.00
137 301083 百胜智能 416 5,911.36 0.00
138 301063 海锅股份 153 5,524.83 0.00
139 001234 泰慕士 333 5,504.49 0.00
140 301038 深水规院 266 5,381.18 0.00
141 301059 金三江 259 4,998.70 0.00
142 301027 华蓝集团 286 4,761.90 0.00
143 603176 汇通集团 1,924 4,713.80 0.00
144 301073 君亭酒店 144 4,608.00 0.00
145 301057 汇隆新材 218 4,146.36 0.00
146 301068 大地海洋 144 4,086.72 0.00
147 301079 邵阳液压 140 3,474.80 0.00
148 871245 威博液压 200 1,936.00 0.00
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 688516 奥特维 17,728,101.94 1.79
2 601012 隆基股份 11,444,866.86 1.15
3 002415 海康威视 9,125,147.00 0.92
4 600919 江苏银行 7,662,022.00 0.77
5 600941 中国移动 7,186,156.74 0.72
6 002957 科瑞技术 6,961,451.00 0.70
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 69页共 78页
7 601818 光大银行 6,904,780.00 0.70
8 000301 东方盛虹 6,201,597.32 0.63
9 601677 明泰铝业 6,012,655.00 0.61
10 600438 通威股份 5,913,830.00 0.60
11 603185 上机数控 4,475,680.79 0.45
12 600885 宏发股份 3,857,280.00 0.39
13 600905 三峡能源 3,436,527.95 0.35
14 688235 百济神州 3,377,241.00 0.34
15 688518 联赢激光 3,271,571.22 0.33
16 600522 中天科技 2,937,983.00 0.30
17 002080 中材科技 2,885,534.00 0.29
18 601728 中国电信 2,549,814.69 0.26
19 603986 兆易创新 2,443,734.00 0.25
20 600426 华鲁恒升 2,407,078.00 0.24
注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 601012 隆基股份 24,416,481.60 2.46
2 688390 固德威 11,122,740.41 1.12
3 600905 三峡能源 8,919,598.25 0.90
4 002402 和而泰 8,419,643.00 0.85
5 000301 东方盛虹 7,371,659.24 0.74
6 600763 通策医疗 6,658,262.00 0.67
7 002507 涪陵榨菜 6,340,681.00 0.64
8 603806 福斯特 6,108,409.00 0.62
9 002597 金禾实业 5,439,135.50 0.55
10 600600 青岛啤酒 5,414,609.00 0.55
11 000860 顺鑫农业 5,194,030.88 0.52
12 603416 信捷电气 4,724,868.44 0.48
13 601677 明泰铝业 4,576,434.25 0.46
14 002242 九阳股份 4,420,893.93 0.45
15 600660 福耀玻璃 3,701,250.55 0.37
16 688536 思瑞浦 3,439,703.24 0.35
17 688396 华润微 3,395,528.12 0.34
18 603313 梦百合 3,302,147.80 0.33
19 000100 TCL科技 3,224,985.00 0.33
20 600161 天坛生物 3,074,382.00 0.31
注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 70页共 78页
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 170,540,413.25
卖出股票收入（成交）总额 206,949,593.42
注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不
考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 125,527,000.00 9.84
其中：政策性金融债 64,996,000.00 5.09
4 企业债券 461,924,000.00 36.20
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 463,885,000.00 36.36
7 可转债（可交换债） 85,030,139.40 6.66
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,136,366,139.40 89.06
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 210404 21农发 04 550,000 54,994,500.00 4.31
2 175029 20杭交 01 300,000 30,945,000.00 2.43
3 112729 18申宏 02 300,000 30,891,000.00 2.42
4 155518 19建房 01 300,000 30,720,000.00 2.41
5 175138 20中铁 01 300,000 30,420,000.00 2.38
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 71页共 78页
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
金额单位：人民币元
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 159647 PR凯晨 A1 100,000 10,052,000.00 0.79
2 137087 厚德 08A 100,000 10,039,000.00 0.79
3 193424 华能 28优 100,000 10,022,000.00 0.79
4 189668 缦云 01优 100,000 10,013,000.00 0.78
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，中国农业发展银行在报告编制日前一年内曾受到乌
审旗住房和城乡建设局的处罚。
本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。除上述主体外，基金管理
人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 36,743.46
2 应收证券清算款 42,985,686.48
3 应收股利 -
4 应收利息 14,560,267.63
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 72页共 78页
5 应收申购款 102,109.95
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 57,684,807.52
8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 113011 光大转债 7,861,563.60 0.62
2 128107 交科转债 7,630,602.24 0.60
3 132018 G三峡 EB1 6,713,801.00 0.53
4 113025 明泰转债 5,853,660.90 0.46
5 110059 浦发转债 5,282,500.00 0.41
6 110073 国投转债 4,817,458.80 0.38
7 128129 青农转债 3,830,765.40 0.30
8 127030 盛虹转债 2,425,886.40 0.19
9 123111 东财转 3 2,152,704.00 0.17
10 113599 嘉友转债 1,940,988.00 0.15
11 123107 温氏转债 1,831,678.60 0.14
12 128128 齐翔转 2 1,740,870.00 0.14
13 127033 中装转 2 1,602,018.00 0.13
14 128130 景兴转债 1,564,818.60 0.12
15 113037 紫银转债 1,555,008.80 0.12
16 123086 海兰转债 1,426,062.40 0.11
17 113042 上银转债 1,186,831.60 0.09
18 110048 福能转债 681,858.00 0.05
19 113568 新春转债 644,615.40 0.05
20 128139 祥鑫转债 573,688.80 0.04
21 127005 长证转债 765.54 0.00
8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值
占基金资产净
值比例（％）
流通受限情况说明
1 600941 中国移动 7,186,156.74 0.56 新股流通受限
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 73页共 78页
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
易方达鑫转招利
混合 A
954 769,059.80 701,673,512.53 95.64% 32,009,533.67 4.36%
易方达鑫转招利
混合 C
779 46,800.12 17,661,251.49 48.44% 18,796,044.48 51.56%
合计 1,733 444,397.20 719,334,764.02 93.40% 50,805,578.15 6.60%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
易方达鑫转招利混合 A 1,175,765.93 0.1603%
易方达鑫转招利混合 C 4.60 0.0000%
合计 1,175,770.53 0.1527%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
易方达鑫转招利混合 A 50~100
易方达鑫转招利混合 C 0
合计 50~100
本基金基金经理持有本开
放式基金
易方达鑫转招利混合 A 0~10
易方达鑫转招利混合 C 0
合计 0~10
§10 开放式基金份额变动
单位：份
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 74页共 78页
项目 易方达鑫转招利混合 A 易方达鑫转招利混合 C
基金合同生效日（2019年 1月 29
日）基金份额总额
381,493,996.72 326,633,962.54
本报告期期初基金份额总额 595,594,233.33 48,774,705.32
本报告期基金总申购份额 388,403,396.25 75,618,452.29
减：本报告期基金总赎回份额 250,314,583.38 87,935,861.64
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 733,683,046.20 36,457,295.97
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于 2021年 1月 23日发布公告，自 2021年 1月 23日起聘任娄利舟女士担任公司
副总经理级高级管理人员；2021年 7月 17日发布公告，自 2021年 7月 15日起陈丽园女士不再担
任公司副总经理级高级管理人员；2021年 7月 24日发布公告，自 2021年 7月 24日起聘任萧楠先
生担任公司副总经理级高级管理人员，聘任管勇先生担任公司首席信息官；2021 年 7 月 30 日发布
公告，自 2021年 7月 30日起聘任杨冬梅女士担任公司副总经理级高级管理人员。
自 2021年 10月 27日起，刘波先生不再担任招商银行股份有限公司资产托管部总经理职务。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自基金合同生效以来连续 3 年聘请普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)提供审计
服务，本报告年度的审计费用为 100,000.00元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期，基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到稽查或处罚。
报告期内，公司收到中国证券监督管理委员会广东监管局对公司及相关人员的监管措施。公司
已及时按要求改正并报告。
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 75页共 78页
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
东方证券 1 39,445,710.91 12.18% 31,556.54 13.11% -
高华证券 2 33,472,052.17 10.34% 26,777.60 11.12% -
广发证券 5 34,488,177.42 10.65% 27,590.56 11.46% -
国盛证券 1 18,304,225.00 5.65% 14,643.40 6.08% -
国泰君安 1 86,898,507.85 26.83% 52,139.13 21.66% -
国信证券 1 18,537,384.47 5.72% 14,830.06 6.16% -
摩根大通 1 4,869,918.55 1.50% 3,895.96 1.62% -
申万宏源 1 - - - - -
太平洋证券 1 - - - - -
新时代证券 1 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
野村东方 1 - - - - -
银河证券 2 - - - - -
粤开证券 1 157,603.96 0.05% 94.53 0.04% -
招商证券 1 53,887,655.26 16.64% 43,109.82 17.90% -
浙商证券 1 29,293,421.30 9.05% 23,434.48 9.73% -
中金公司 1 4,498,014.21 1.39% 2,698.80 1.12% -
注：a) 本报告期内本基金无减少交易单元,新增交易单元的证券公司为广发证券股份有限公司、
摩根大通证券（中国）有限公司、太平洋证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、中国银河证
券股份有限公司。
b) 本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元。基金交易单
元的选择标准如下：
1） 经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
2） 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
3） 具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能
力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面
的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型
的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 76页共 78页
和支持。
c) 基金交易单元的选择程序如下：
1） 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。
2） 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
东方证券
25,920,821.9
0
5.42%
3,369,000,
000.00
7.02% - -
高华证券
72,641,082.5
0
15.18%
1,912,300,
000.00
3.98% - -
广发证券
12,067,962.4
0
2.52%
2,167,000,
000.00
4.51% - -
国盛证券 3,379,483.90 0.71%
1,749,000,
000.00
3.64% - -
国泰君安
128,771,126.
70
26.91%
15,437,00
0,000.00
32.16% - -
国信证券 2,741,931.64 0.57%
4,200,000,
000.00
8.75% - -
摩根大通 6,245,154.23 1.31%
2,200,000,
000.00
4.58% - -
申万宏源 - - - - - -
太平洋证券 - -
118,000,0
00.00
0.25% - -
新时代证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
野村东方 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
粤开证券 6,617,627.71 1.38%
330,000,0
00.00
0.69% - -
招商证券
121,110,300.
62
25.31%
9,020,000,
000.00
18.79% - -
浙商证券
88,675,534.0
8
18.53%
7,104,000,
000.00
14.80% - -
中金公司 10,274,355.0 2.15% 400,000,0 0.83% - -
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 77页共 78页
0 00.00
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
易方达基金管理有限公司旗下基金 2020年第
4季度报告提示性公告
中国证券报 2021-01-21
2
易方达基金管理有限公司高级管理人员变更
公告
中国证券报、基金管理
人网站及中国证监会基
金电子披露网站
2021-01-23
3
易方达基金管理有限公司旗下基金 2020年年
度报告提示性公告
中国证券报 2021-03-30
4
易方达基金管理有限公司关于提醒投资者及
时提供或更新身份信息资料的公告
中国证券报、基金管理
人网站及中国证监会基
金电子披露网站
2021-04-02
5
易方达基金管理有限公司旗下基金 2021年第
1季度报告提示性公告
中国证券报 2021-04-19
6
易方达基金管理有限公司高级管理人员变更
公告
中国证券报、基金管理
人网站及中国证监会基
金电子披露网站
2021-07-17
7
易方达基金管理有限公司旗下基金 2021年第
2季度报告提示性公告
中国证券报 2021-07-20
8
易方达基金管理有限公司高级管理人员变更
公告
中国证券报、基金管理
人网站及中国证监会基
金电子披露网站
2021-07-24
9
易方达基金管理有限公司高级管理人员变更
公告
中国证券报、基金管理
人网站及中国证监会基
金电子披露网站
2021-07-24
10
易方达基金管理有限公司关于南京分公司营
业场所变更的公告
中国证券报、基金管理
人网站及中国证监会基
金电子披露网站
2021-07-28
11
易方达基金管理有限公司高级管理人员变更
公告
中国证券报、基金管理
人网站及中国证监会基
金电子披露网站
2021-07-30
12
易方达基金管理有限公司旗下基金 2021年中
期报告提示性公告
中国证券报 2021-08-28
13
易方达鑫转招利混合型证券投资基金暂停机
构客户大额申购及大额转换转入业务的公告
中国证券报、基金管理
人网站及中国证监会基
金电子披露网站
2021-09-23
14
易方达鑫转招利混合型证券投资基金分红公
告
中国证券报、基金管理
人网站及中国证监会基
金电子披露网站
2021-09-24
15
易方达鑫转招利混合型证券投资基金恢复机
构客户大额申购及大额转换转入业务的公告
中国证券报、基金管理
人网站及中国证监会基
金电子披露网站
2021-09-25
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2021年年度报告
第 78页共 78页
16
易方达基金管理有限公司旗下基金 2021年第
3季度报告提示性公告
中国证券报 2021-10-27
17
易方达基金管理有限公司关于旗下部分公开
募集证券投资基金可投资于北京证券交易所
股票的公告
中国证券报、基金管理
人网站及中国证监会基
金电子披露网站
2021-11-15
18
易方达基金管理有限公司关于成都分公司营
业场所变更的公告
中国证券报、基金管理
人网站及中国证监会基
金电子披露网站
2021-12-17
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1.中国证监会准予易方达鑫转招利混合型证券投资基金注册的文件；
2.《易方达鑫转招利混合型证券投资基金基金合同》；
3.《易方达鑫转招利混合型证券投资基金托管协议》；
4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；
5.基金管理人业务资格批件、营业执照。
12.2 存放地点
广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼。
12.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
易方达基金管理有限公司
二〇二二年三月三十日
