中银证券：独立董事关于第二届董事会第八次会议相关事项及公司对外担保情况的独立意见查看PDF公告
中银国际证券股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第八次会议相关事项及公司对外担保情况 的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所股票上市 规则》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见》等有关法律、法规、规范性文件以及《中银国际证券股份有 限公司章程》的有关规定，我们作为中银国际证券股份有限公司（以下简 称“公司”）独立董事认真审阅了有关资料，对公司第二届董事会第八次会议（ 以下简称“本次会议”）审议的《公司2021年年度报告》、《公司2021年度利润 分配方案》、《关于公司内部控制有关报告的议案》、《关于2022年度预计关联 交易的议案》、《关于2021年下半年公募基金关联交 易事项的议案》发表独立意见如下： 2021 公司严格按照相关制度规范运作，公司2021年年度报告的内容 和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息 从各方面公允、全面、真实地反映了公司2021年度经营管理和财务 状况等事项；公司2021年年度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 我们同意制定的《公司2021年年度报告》，并同意将该议案提交公 司股东大会审议。 2021 根据《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》、《上海证 券交易所上市公司现金分红指引》、《公司章程》等相关规定，我们对 《公司2021年度利润分配方案的报告》进行了核查并审阅，现发表独立 意见如下： 1、公司2021年度利润分配方案符合公司实际情况，符合相关规定 及《公司章程》中关于现金分红的要求，未损害公司及其他股东，特 别是中小股东的利益。 2、公司董事会对《公司2021年度利润分配方案的报告》的表决程 序和结果符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的 相关规定。 我们同意《公司2021年度利润分配方案的报告》，并同意将该议案 提交公司股东大会审议。 截至2021年12月31日，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规 定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在财 务报告内部控制重大缺陷，也未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 我们同意制定的《公司2021年内部控制评价报告及内部控制审计报 告》。 2022 1、本次会议审议的2022年度预计关联交易属于公司正常的生产经 营需要，交易具有必要性、连续性、合理性，能为公司带来一定的收益，但 不会因此形成对关联方的依赖； 2、交易定价遵循了公平、公允的原则，交易金额预计客观、合 理，交易事项符合市场规则，符合公司及全体股东的利益，有利于公司的 正常经营，不存在损害公司及中小股东利益的情形。 3、上述关联交易预案的董事会决策程序合法合规，关联董事已回 避表决，符合公司相关制度的要求。 我们同意《关于<中银国际证券股份有限公司2022年度预计关联交易> 的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议。 1、公司2021年度下半年实际发生的公募基金关联交易均在预计 范围内，交易事项均属合理、必要，定价合理有据，客观公允，不存 在损害公司及中小股东合法权益的情形，不会影响公司的独立性。 2、公司董事会在审议该关联交易事项时，表决程序合法、关联 董事进行了回避，符合有关法律、法规和公司章程的规定。 综上，我们同意确认公司2021年下半年公募基金关联交易事项。 根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 若干问题的通知》的规定，作为公司的独立董事，对公司报告期内及以 前发生但延续到报告期内的第一大股东及其他关联方占用资金、对外 担保情况进行了认真细致的核查，我们认为： 1、公司除与第一大股东及其他关联方发生的正常经营性资金往 来外，不存在第一大股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情形； 2、公司及下属子公司报告期内无新增对外担保情况发生； （以下无正文） 3、公司报告期内第一大股东及其他关联方占用资金、对外担保 事项符合《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 若干问题的通知》的要求； 4、公司按照法律法规及《公司章程》的规定，制定了对外担保 制度，明确对外担保对象、范围和审批权限，严格控制对外担保风险， 充分保护了公司及全体股东的合法权益。 1、本次会议审议的公司全资子公司与关联方共同投资参与设立 科技创新协同发展母基金，有利于公司发展相关基金业务，响应国 家支持的战略转型，能为公司带来一定的合理收益，且不会因此形 成对公司关联方的依赖； 2、本次关联交易符合上市规则及相关法律法规要求，体现了公 允原则，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东 利益的情形。 3、上述关联交易预案的董事会决策程序合法合规，关联董事已 回避表决，符合公司相关制度的要求。 我们同意《关于中银资本投资控股有限公司与关联方共同投资 母基金的议案》。 （本页无正文，系《中银国际证券股份有限公司独立董事关于第二届董 事会第八次会议相关事项及公司对外担保情况的独立意见》签署页） 2022年3月29日
