银河收益证券投资基金
2021 年年度报告
2021 年 12 月 31 日
基金管理人：银河基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2022 年 3 月 29 日
银河收益混合 2021 年年度报告
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§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司(以下简称中国农业银行)根据本基金合同规定，于
2022年 03月 23日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告财务资料已经审计，请投资者注意阅读。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 12月 31日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ............................................................................. 7
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其他指标 ...................................................................................................................................... 9
3.4 过去三年基金的利润分配情况 .................................................................................................. 9
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 12
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 13
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 15
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ........................................................................ 16
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 16
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 17
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 17
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 18
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 18
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 18
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 18
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 19
6.1 审计报告基本信息 .................................................................................................................... 19
6.2 审计报告的基本内容 ................................................................................................................ 19
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 22
7.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 22
7.2 利润表 ........................................................................................................................................ 23
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 24
7.4 报表附注 .................................................................................................................................... 25
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 64
8.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 64
8.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 64
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 65
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 70
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 71
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 72
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8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 72
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 72
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 72
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 72
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 72
8.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 73
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 75
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 75
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 75
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 75
§10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 76
§11 重大事件揭示 ................................................................................................................................. 77
11.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 77
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 77
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 77
11.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 78
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 78
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 78
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 78
11.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 79
§12 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 83
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...................................... 83
12.2 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................... 83
§13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 84
13.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 84
13.2 存放地点 .................................................................................................................................. 84
13.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 84
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 银河收益证券投资基金
基金简称 银河收益混合
场内简称 -
基金主代码 151002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2003年 8月 4日
基金管理人 银河基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 599,327,462.74 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 -
上市日期 -
2.2 基金产品说明
投资目标 以债券投资为主，兼顾股票投资，在充分控制风险和
保持较高流动性的前提下，实现基金资产的安全及长
期稳定增值
投资策略 经济运行状况、金融市场环境及利率走势的综合判断，
采取自上而下与自下而上相结合的投资策略合理配置
资产。在控制利率风险、信用风险以及流动性风险的
基础上，通过组合投资，为投资者获得长期稳定的回
报。股票投资作为债券投资的辅助和补充。基金将在
控制风险的前提下，依照基金投资目标和股票投资策
略，基于对基础证券投资价值的深入研究和判断，通
过定性分析和定量分析相结合的方式，精选出具有比
较优势的存托凭证。
业绩比较基准 中债总财富(总值)指数涨跌幅×85％＋上证 A 股指数
涨跌幅×15％
风险收益特征 该基金属于证券投资基金中的低风险品种，其中长期
平均的预期收益和风险低于指数型基金、平衡型基金、
价值型基金及收益型基金，高于纯债券基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 银河基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 秦长建 秦一楠
联系电话 021-38568989 010-66060069
电子邮箱 qinchangjian@galaxyasset.com tgxxpl@abchina.com
客户服务电话
400-820-0860 95599
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传真 021-38568769 010-68121816
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪
大道 1568号 15层
北京市东城区建国门内大街 69
号
办公地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪
大道 1568号 15层
北京市西城区复兴门内大街 28
号凯晨世贸中心东座 F9
邮政编码 200122 100031
法定代表人 刘立达 谷澍
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.galaxyasset.com
基金年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 毕马威华振会计师事务所（特殊普
通合伙）
北京市东城区东长安街 1 号东方广
场东 2座办公楼 8层
注册登记机构
银河基金管理有限公司
中国(上海)自由贸易试验区世纪大
道 1568号 15层
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期间数据和指标 2021年 2020年 2019年
本期已实现收益 68,950,628.67 63,925,905.82 16,919,166.29
本期利润 60,419,760.63 87,385,315.04 30,893,355.79
加权平均基金份额本期利润 0.1342 0.2869 0.1354
本期加权平均净值利润率 7.16% 17.50% 9.35%
本期基金份额净值增长率 8.18% 19.27% 9.59%
3.1.2
期末数据和指标 2021年末 2020年末 2019年末
期末可供分配利润 530,947,747.82 267,652,328.82 131,276,977.65
期末可供分配基金份额利润 0.8859 0.7286 0.5087
期末基金资产净值 1,152,559,758.13 656,695,683.53 389,354,484.24
期末基金份额净值 1.9231 1.7876 1.5087
3.1.3
累计期末指标 2021年末
2020年末
2019年末
基金份额累计净值增长率 539.25% 490.90% 395.44%
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3. 对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 1.00% 0.20% 1.58% 0.10% -0.58% 0.10%
过去六个月 1.55% 0.25% 3.25% 0.14% -1.70% 0.11%
过去一年 8.18% 0.36% 5.68% 0.15% 2.50% 0.21%
过去三年 41.40% 0.37% 18.78% 0.17% 22.62% 0.20%
过去五年 46.73% 0.31% 23.41% 0.16% 23.32% 0.15%
自基金合同
生效起至今
539.25% 0.42% 109.43% 0.24% 429.82% 0.18%
注：业绩比较基准：中债总财富(总值)指数涨跌幅×85％＋上证 A股指数涨跌幅×15％
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：按基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定：本基金投资的股票资产占基金资产的 0－30%，债券占基金资产的 50%-95%，
现金占基金资产净值的 5%-20%，截止至 2004 年 02 月 04 日，建仓期已满。建仓期结束时各项投
资比例已符合基金合同约定。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：1、本基金合同生效于 2003年 8月 4日，至本报告期末已满五年。
2、合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
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3.3 其他指标
注：无。
3.4 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每10份基金份额
分红数
现金形式发放
总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配合
计
备注
2021 0.1000 1,109,002.36 2,391,080.77 3,500,083.13
2020 0.1000 517,628.69 2,063,720.88 2,581,349.57
2019 0.1000 202,448.25 2,054,252.24 2,256,700.49
合计 0.3000 1,829,079.30 6,509,053.89 8,338,133.19
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
银河基金管理有限公司成立于 2002 年 6 月 14 日，是经中国证券监督管理委员会按照市
场化机制批准成立的第一家基金管理公司（俗称："好人举手第一家"），是中央汇金公司旗下专
业资产管理机构。
银河基金公司的经营范围包括发起设立、管理基金等，注册资本 2 亿元人民币，注册地
中国上海。银河基金公司的股东分别为：中国银河金融控股有限责任公司（控股股东）、中国石
油天然气集团有限公司、首都机场集团有限公司、上海城投（集团）有限公司、湖南电广传媒股
份有限公司。
本报告期内公司管理的基金有：银河研究精选混合型证券投资基金、银河银联系列证券
投资基金、银河银泰理财分红证券投资基金、银河银富货币市场基金、银河银信添利债券型证券
投资基金、银河竞争优势成长混合型证券投资基金、银河行业优选混合型证券投资基金、银河沪
深 300 价值指数证券投资基金、银河蓝筹精选混合型证券投资基金、银河创新成长混合型证券投
资基金、银河强化收益债券型证券投资基金、银河消费驱动混合型证券投资基金、银河通利债券
型证券投资基金（LOF）、银河主题策略混合型证券投资基金、银河领先债券型证券投资基金、银
河增利债券型发起式证券投资基金、银河久益回报 6 个月定期开放债券型证券投资基金、银河灵
活配置混合型证券投资基金、银河定投宝中证腾讯济安价值 100A股指数型发起式证券投资基金、
银河美丽优萃混合型证券投资基金、银河泰利纯债债券型证券投资基金、银河康乐股票型证券投
资基金、银河丰利纯债债券型证券投资基金、银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金、
银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金、银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金、银河
鸿利灵活配置混合型证券投资基金、银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金、银河大国智造
主题灵活配置混合型证券投资基金、银河旺利灵活配置混合型证券投资基金、银河君尚灵活配置
混合型证券投资基金、银河君荣灵活配置混合型证券投资基金、银河君信灵活配置混合型证券投
资基金、银河君耀灵活配置混合型证券投资基金、银河君盛灵活配置混合型证券投资基金、银河
君怡纯债债券型证券投资基金、银河君润灵活配置混合型证券投资基金、银河睿利灵活配置混合
型证券投资基金、银河君辉 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河量化优选混合型证
券投资基金、银河钱包货币市场基金、银河量化价值混合型证券投资基金、银河智慧主题灵活配
置混合型证券投资基金、银河量化稳进混合型证券投资基金、银河铭忆 3 个月定期开放债券型发
起式证券投资基金、银河嘉谊灵活配置混合型证券投资基金、银河睿达灵活配置混合型证券投资
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基金、银河庭芳 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河鑫月享 6 个月定期开放灵活配
置混合型证券投资基金、银河中证沪港深高股息指数型证券投资基金（LOF）、银河文体娱乐主题
灵活配置混合型证券投资基金、银河景行 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河睿嘉
纯债债券型证券投资基金、银河沃丰纯债债券型证券投资基金、银河睿丰定期开放债券型发起式
证券投资基金、银河和美生活主题混合型证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、银
河嘉裕纯债债券型证券投资基金、银河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金、银河乐
活优萃混合型证券投资基金、银河丰泰 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河沪深 300
指数增强型发起式证券投资基金、银河久泰纯债债券型证券投资基金、银河天盈中短债债券型证
券投资基金、银河新动能混合型证券投资基金、银河聚星两年定期开放债券型证券投资基金、银
河睿鑫纯债债券型证券投资基金、银河龙头精选股票型发起式证券投资基金、银河臻优稳健配置
混合型证券投资基金、银河聚利 87个月定期开放债券型证券投资基金、银河产业动力混合型证券
投资基金、银河医药健康混合型证券投资基金、银河颐年稳健养老目标一年持有期混合型基金中
基金(FOF)、银河兴益一年定期开放债券型发起式证券投资基金、银河悦宁稳健养老目标一年持有
期混合型发起式基金中基金（FOF）、银河中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期
限 证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
韩晶 基金经理
2014 年 7 月
8日
- 19
中共党员，经济学硕
士，19 年证券从业经
历，曾就职于中国民族
证券有限责任公司，期
间从事交易清算、产品
设计、投资管理等工
作。2008 年 6 月加入
银河基金管理有限公
司，先后担任债券经理
助理、债券经理等职
务。现任固定收益部总
监、基金经理。2014
年 7 月起担任银河收
益证券投资基金的基
金经理，2017 年 4 月
起担任银河增利债券
型发起式证券投资基
金、银河丰利纯债债券
型证券投资基金的基
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金经理，2018 年 2 月
起担任银河睿达灵活
配置混合型证券投资
基金的基金经理，2018
年 8 月起担任银河泰
利纯债债券型证券投
资基金的基金经理，
2019 年 1 月起担任银
河景行 3 个月定期开
放债券型发起式证券
投资基金的基金经理，
2021年 10月起担任银
河鸿利灵活配置混合
型证券投资基金的基
金经理、银河旺利灵活
配置混合型证券投资
基金的基金经理。
注：1、上表中任职，离任日期均为我公司做出决定之日。
2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：本基金的基金经理均未兼任私募资产管理计划的投资经理。
4.1.4 基金经理薪酬机制
无
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其
他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产，
在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金份额持有人的利益，无损害基金
份额持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”
的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和
完善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人通过制定严格的公平交易管理制度、投资管理制度，投资权限管理制度、投资
备选库管理制度和集中交易制度等一系列制度，从授权管理、研究分析、投资决策、交易执行、
行为监控和分析评估等各个环节予以落实，确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。
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在投资决策环节，公司实行统一研究平台和统一的授权管理 ，所有投资组合经理在获取研究
成果及投资建议等方面享有均等机会。公司分不同投资组合类别分别建立了投资备选库，不同投
资组合经理之间的持仓和交易等重大非公开投资信息相互隔离。
在交易执行方面，本基金管理人旗下管理的所有投资组合指令均执行集中交易制度，遵循“时
间优先、价格优先”的原则，在满足系统公平交易的条件时自动进入公平交易程序，最大程度上
确保公平对待各投资组合。在同日反向交易方面，除法规规定的特殊情况外，公司原则上禁止不
同投资组合（完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合除外）之间的同日反向交易。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、
研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同
投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收
益率差异进行了分析。
针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除
外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公开竞价交易的证券进行了
价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常
情况。
针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易
时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参
与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况（完
全复制的指数基金除外）。
对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，由各投资组合经理均严格按照制度规定，事前
确定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交
易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2021年债券市场整体呈 M型走势，全年在经济逐步趋弱以及货币政策稳中偏松的驱动下，收
益率中枢整体下行。分阶段看，年初至 2 月中旬，央行整体投放不及预期，资金面收紧，债市收
益率上行，10 年国开上行至 3.75%附近的年内高点；3 月至 6 月，地方债发行节奏缓慢，银行间
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流动性持续保持宽松，机构配置需求较旺，收益率波动下行；7-8 月初，央行全面降准超出市场
预期，推动收益率持续下行；8-10月中旬，随着 PPI 数据逐渐走高，进出口等数据保持高位，叠
加市场连续降准的预期落空，债市出现调整，10 年国开回调 15BP 左右至 3.35%附近；10 月中下
旬至年底，央行加大公开市场投放维护资金面稳定，同时货币政策执行报告删除“总闸门”描述
叠加奥密克戎带来的避险情绪，收益率波动下行。全年，1 年国开下行 24BP 左右，3 年国开下行
41BP左右，5年国开下行 48BP左右，10年国开下行 45BP左右，曲线整体是牛平。信用债方面，
收益率整体下行，信用利差进一步压缩，受“资产荒”影响，AA等级压缩程度高于 AA+高于 AAA；
行业上，下半年地产行业利差整体走阔。
2021年股票市场风格切换，中下盘表现好于大盘。全年，上证指数上涨 4.8%，深证成指上涨
2.67%，创业板指上涨 12.02%，上证 50和沪深 300均下跌 5.2%。新能源、新能源汽车、周期资源
品板块全年表现最好，消费、医药、金融板块表现落后；行业方面，电气设备、有色金属、采掘、
化工、钢铁及公共事业等上涨均超 30%，家用电器、非银金融、房地产及休闲服务等行业跌幅超
过 10%。
2021 年转债市场表现强劲，全年中证转债指数上涨 18.48%，转债市场等权平均收益达到
26.92%（中位收益率 15.88%，小票明显强势），从估值看，百元转债的溢价率提升 11.94%，与 2019
年相似。节奏上，除了 2021 年 1月下旬、9月中旬的调整外，转债在全年多数时间表现较好，行
业上表现较好的是周期及制造业中的汽车及新能源等。
基金全年规模有较明显增长。债券配置以商业银行金融债和中高评级信用债为主，择机参与
中长端利率债波段交易，全年维持低杠杆和中短久期操作。
报告期内，基金股票整体仓位控制 20%左右的区间水平，全年权益组合贡献符合万得全 A 指
数的表现，主要收益贡献来自于电池产业链、大炼化、被动元器件、通信行业、建材等板块的持
有或波段收益。亏损则来自于今年表现较弱的保险、家电、食品饮料、计算机等行业，基金也采
取了一些减持动作，回避了进一步下跌的风险。基金积极参与新股一级市场申购，新股收益贡献
符合我们年初预期，对组合整体收益贡献较为突出。转债仓位呈现前高后低，持续下行的特点。
主要配置以银行、券商为主的金融转债，辅以电子行业、上游资源品、光伏产业链等行业的转债
波段操作。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.9231元；本报告期基金份额净值增长率为 8.18%，业绩
比较基准收益率为 5.68%。
银河收益混合 2021 年年度报告
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
明年经济稳增长压力巨大。去年底中央经济工作会议指出“需求收缩、供给冲击、预期转弱”
三重压力是当前宏观经济的主要矛盾。“需求收缩”同时面临外需与内需的双方面压力，2022 年
全球经济尚处于复苏进程，不确定性在于新冠变种的影响程度和通胀持续下的政策收缩，外需有
一定压力，而且出口在高基数的背景下对国内经济增长贡献有限。内需方面，房地产市场调控力
度加大，使得房地产投资增速面临较大下行压力；新冠零容忍政策对消费增速形成一定压力。“供
给冲击”，主要在供求错配的冲击下，以原油为首的大宗商品价格在 2021 年大幅上行，在压缩
中下游企业盈利空间，打击中小企业生产积极性的同时，推升动力煤价格，导致“拉闸限电”，
叠加“双碳”持续推进，工业增加值同比始终低位徘徊。“预期转弱”。从制造业 PMI 新订单指
数、企业家信心指数、银行家宏观经济热度指数等指标持续走低来看，我国经济增速下行压力较
大，在高基数上继续保持平稳运行面临很多挑战。
明年经济有望走出前低后高的增长态势。考虑到政府疫情后“跨周期”调控经济的理念，在
经济增速相对压力不大的 2021年，政策其实维持了一个“宽货币、紧信用”的格局，一定程度上
对增速进行了调控，这为明年经济稳增长创造了一定的条件。近期中央经济工作会议对“稳增长”
高度重视。会议指出，“明年经济工作要稳字当头、稳中求进，各地区各部门要担负起稳定宏观
经济的责任，各方面要积极推出有利于经济稳定的政策，政策发力适当靠前”。会议还指出，“跨
周期和逆周期宏观调控政策要有机结合”，同时指出要“加大宏观政策跨周期调节力度”，这就
意味着逆周期调节的力度大概率也将加大。另外，考虑到明年为二十大换届年，经济最终实现平
稳也是情理之中，不可低估政策稳增长调控的决心。
货币政策将出现“宽货币、宽信用”的双宽格局，财政将通过基建和减费降税来带动投资和
消费的增长。地产的政策底已然出现，行业底估计仍将经历一到两个季度的底谷，先解决销售低
迷的问题，再带动投资的转暖。年初社融有望延续反弹的趋势，不排除货币政策继续通过降准、
降息等措施来刺激实体经济。
利率债方面，考虑到明年稳增长压力较大，经济增长水平估计回落到 5.5%以下，另外导致通
胀的供需失衡有改善的可能性，恶性通胀概率较小。估计利率中枢大幅上行的压力并不大，利率
全年有望维持目前的水平，中间的波动将来自于政策、经济和通胀波动的超预期。
信用债方面，中高等级信用债各期限的信用利差均处于历史低点。明年超额收益或将来自于
地产债。受益于双宽的政策格局，地产债存在“政策底——信用底——产业底”的逻辑线条。目
前民营地产发债主体面临的系统性风险，明年上半年有望得到缓解，国有地产和优质地产公司将
受益于信贷支持，接手问题企业的优质资产，帮助问题企业度过困境的同时，暂时起到稳定地产
银河收益混合 2021 年年度报告
第 16 页 共84 页
投资的作用。
转债方面，2021年转债成为表现最好的资产，这或与理财转型资金对“固收加”的需求关系
较大。转债的普遍高估值，使其相对权益市场并不具备超额收益的优势。一旦股市调整，转债面
临杀溢价估值和理财资金撤退的风险。可以适当关注低估值周期板块转债的投资机会。
权益方面，我们对明年权益市场持中性的看法。利好来自于政策的稳增长诉求，一些新基建、
高科技、绿色能源等方向的政策发力方向仍然值得关注；利空主要来自于明年企业盈利增速的下
行和高估值难以匹配。可以关注调整后的景气赛道行业和困境反转的行业，以及受益于年初稳增
长、宽信用的周期股。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，为了保证公司合规运作、加强内部控制、防范经营风险、保障基金份额持有人
的利益，监察稽核人员按照独立、客观、公正的原则，依据国家相关法律法规、基金合同和管理
制度，采用例行检查与专项检查、定期检查和不定期检查有机结合的方式，对公司内控制度的合
法性和合规性、执行的有效性和完整性、风险的防范和控制等进行了持续的监察稽核。
本基金管理人采取的主要措施包括：
（1）结合新颁布的法律法规及监管要求变化，定期开展合规培训，使员工加深了对法律法规
的认识，并进一步将法律法规与内控制度落实到日常工作中，确保其行为守法合规、严格自律，
恪守诚实信用原则，以充分维护基金持有人的利益。
（2）继续完善公司治理结构，严格按照公司制度的要求，以规范经营运作、保护基金份额持
有人利益为目标，建立、健全了组织结构和运行机制，明确界定董事会、监事会职责范围，确保
独立董事在公司法人治理结构中作用的切实发挥，保证了各项重大决策的客观公正。
（3）不断完善规章制度体系，根据国家的有关法律法规和基金管理公司实际运作的要求，对
现有的规章制度体系不断进行完善，对经营管理活动的决策、执行和监督程序进行规范，明确不
同决策层和执行层的权利与责任，细化研究、投资、交易等各项工作流程，为杜绝人为偏差、合
法合规运作、强化风险控制提供了制度保证。
（4）公司按照监察稽核年度计划，进一步加强合规及内部稽核审计力度，针对投研交易、销
售、运营、人员规范、反洗钱等重点业务领域开展例行或专项检查，坚持以法律法规、基金合同
及公司规章制度为依据，推动公司合规、内控体系的健全完善。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》、
银河收益混合 2021 年年度报告
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《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、中国基金业协会提供的相
关估值指引等相关规定以及基金合同的相关约定，对基金所持有的投资品种进行估值。日常估值
由本基金管理人与本基金托管人一同完成，本基金管理人完成账务处理、基金份额净值的计算，
与基金托管人进行账务核对，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
本基金管理人制定了健全、有效的估值政策和程序，为确保估值的合规、公允，本基金管理
人设立了由公司相关领导、监察部投资风控岗、研究部数量研究员、行业研究员、支持保障部基
金会计等相关人员组成的估值委员会，以上人员拥有丰富的风控、合规、证券研究、估值经验，
根据基金管理公司制定的相关制度，估值政策决策机构中不包括基金经理，但基金经理可以列席
估值委员会会议提供估值建议，以便估值委员会决策。
本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金管理人以截至 2020年 12月 31日的可分配收益为准，于 2021年 1月 15日向基金份额
持有人实施了利润分配，发放总额为 3,500,083.13元。
根据《证券投资基金法》有关规定及本基金《基金合同》的有关约定，经本基金管理人计算
并经基金托管人中国农业银行股份有限公司确认，利润分配方案符合上述约定。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资
产净值低于五千万元的情形。
银河收益混合 2021 年年度报告
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《中华人民共和
国证券投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人
—银河基金管理有限公司 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日基金的投资运作，进行了认
真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额
持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为,银河基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份
额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的
行为；在报告期内，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要
方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，银河基金管理有限公司的信息披露事务符合《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金年度报告中的
财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，
未发现有损害基金持有人利益的行为。
银河收益混合 2021 年年度报告
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§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 毕马威华振审字第 2202060号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 银河收益证券投资基金全体基金份额持有人：
审计意见 我们审计了后附的银河收益证券投资基金 (以下简称“银河收益
混合”) 财务报表，包括 2021年 12月 31日的资产负债表、2021
年度的利润表、所有者权益 (基金净值) 变动表以及财务报表附
注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照中华人民共和国财
政部颁布的企业会计准则、在财务报表附注 7.4.2 中所列示的中国
证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”) 和中国证券投
资基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定编制，公允反映
了银河收益混合 2021年 12月 31日的财务状况以及 2021年度的经
营成果及基金净值变动情况。
形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则 (以下简称“审计准则”) 的
规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的
责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册
会计师职业道德守则，我们独立于银河收益混合，并履行了职业道
德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当
的，为发表审计意见提供了基础。
强调事项 无。
其他事项 无。
其他信息 银河收益混合管理人银河基金管理有限公司（以下简称“基金管理
人”）管理层对其他信息负责。其他信息包括银河收益混合 2021
年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他
信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过
程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的
情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我
们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
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管理层和治理层对财务报表的
责任
基金管理人管理层负责按照中华人民共和国财政部颁布的企业会
计准则及财务报表附注 7.4.2 中所列示的中国证监会和中国证券
投资基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定编制财务报
表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以
使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估银河收益混合的持
续经营能力，披露与持续经营相关的事项 (如适用)，并运用持续
经营假设，除非银河收益混合计划进行清算、终止运营或别无其他
现实的选择。
基金管理人治理层负责监督银河收益混合的财务报告过程。
注册会计师对财务报表审计的
责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的
重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保
证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一
重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合
理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报
表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保
持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设
计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，
作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗
漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重
大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
(2)了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的
银河收益混合 2021 年年度报告
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并非对内部控制的有效性发表意见。
(3)评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计
及相关披露的合理性。
(4)对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同
时，根据获取的审计证据，就可能导致对银河收益混合持续经营能
力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如
果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计
报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充
分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日
可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致银河收益混合不
能持续经营。
(5)评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容，并评价财
务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计
发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的
内部控制缺陷。
会计师事务所的名称 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
注册会计师的姓名 王国蓓
汪霞
会计师事务所的地址 北京市东城区东长安街 1号东方广场东 2座办公楼 8层
审计报告日期 2022年 3月 23日
银河收益混合 2021 年年度报告
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§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：银河收益证券投资基金
报告截止日： 2021年 12月 31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2021年 12月 31日
上年度末
2020年 12月 31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 10,337,111.16 19,715,131.64
结算备付金
454,602.65 1,090,707.39
存出保证金
44,759.14 63,220.62
交易性金融资产 7.4.7.2 1,130,563,078.63 616,862,137.84
其中：股票投资
220,680,905.83 160,043,413.12
基金投资
- -
债券投资
889,857,172.80 417,799,724.72
资产支持证券投资
20,025,000.00 39,019,000.00
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 4,300,000.00 16,000,000.00
应收证券清算款
2,589.42 253,171.43
应收利息 7.4.7.5 10,985,160.59 6,184,959.52
应收股利
- -
应收申购款
401,409.34 411,135.05
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
1,157,088,710.93 660,580,463.49
负债和所有者权益 附注号
本期末
2021年 12月 31日
上年度末
2020年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 369,292.89
应付赎回款
793,366.26 218,000.44
应付管理人报酬
738,483.68 406,772.75
应付托管费
196,928.98 108,472.73
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 108,039.43 109,144.57
应交税费
2,585,778.79 2,563,442.60
应付利息
- -
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应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 106,355.66 109,653.98
负债合计
4,528,952.80 3,884,779.96
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 599,327,462.74 367,371,422.50
未分配利润 7.4.7.10 553,232,295.39 289,324,261.03
所有者权益合计
1,152,559,758.13 656,695,683.53
负债和所有者权益总计
1,157,088,710.93 660,580,463.49
注：报告截止日 2021 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.9231 元，基金份额总额 599,327,462.74
份。
7.2 利润表
会计主体：银河收益证券投资基金
本报告期： 2021年 1月 1日至 2021年 12月 31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2021年 1月 1日至
2021年 12月 31日
上年度可比期间
2020 年 1月 1日至
2020 年 12月 31日
一、收入
69,717,053.55 93,263,035.79
1.利息收入
23,832,742.66 14,041,079.58
其中：存款利息收入 7.4.7.11 115,260.26 55,067.77
债券利息收入
21,942,102.34 13,119,506.39
资产支持证券利息收入
1,468,132.86 715,254.00
买入返售金融资产收入
307,247.20 151,251.42
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
53,897,781.11 55,664,452.93
其中：股票投资收益 7.4.7.12 54,152,973.87 51,932,208.75
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13 -2,435,419.92 2,448,742.30
资产支持证券投资收益 7.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 7.4.7.14 - -
衍生工具收益 7.4.7.15 - -
股利收益 7.4.7.16 2,180,227.16 1,283,501.88
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
7.4.7.17
-8,530,868.04 23,459,409.22
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.18 517,397.82 98,094.06
减：二、费用
9,297,292.92 5,877,720.75
1．管理人报酬 7.4.10.2.1 6,284,109.47 3,725,029.75
2．托管费 7.4.10.2.2 1,675,762.48 993,341.30
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3．销售服务费 7.4.10.2.3 - -
4．交易费用 7.4.7.19 984,647.15 886,486.71
5．利息支出
137,593.31 75,569.59
其中：卖出回购金融资产支出
137,593.31 75,569.59
6．税金及附加
65,033.80 39,644.90
7．其他费用 7.4.7.20 150,146.71 157,648.50
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
60,419,760.63 87,385,315.04
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
60,419,760.63 87,385,315.04
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：银河收益证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 12月 31日
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1 月 1日至 2021年 12月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
367,371,422.50 289,324,261.03 656,695,683.53
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 60,419,760.63 60,419,760.63
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
231,956,040.24 206,988,356.86 438,944,397.10
其中：1.基金申购款 377,811,257.64 333,635,102.44 711,446,360.08
2.基金赎回款 -145,855,217.40 -126,646,745.58 -272,501,962.98
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- -3,500,083.13 -3,500,083.13
五、期末所有者权益（基
金净值）
599,327,462.74 553,232,295.39 1,152,559,758.13
项目
上年度可比期间
2020年 1 月 1日至 2020年 12月 31 日
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
258,077,506.59 131,276,977.65 389,354,484.24
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 87,385,315.04 87,385,315.04
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
109,293,915.91 73,243,317.91 182,537,233.82
其中：1.基金申购款 145,720,514.54 96,108,462.74 241,828,977.28
2.基金赎回款 -36,426,598.63 -22,865,144.83 -59,291,743.46
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- -2,581,349.57 -2,581,349.57
五、期末所有者权益（基
金净值）
367,371,422.50 289,324,261.03 656,695,683.53
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______刘立达______
______秦长建______
____刘晓彬____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
银河收益证券投资基金(以下简称“本基金”)系由基金管理人银河基金管理有限公司依照
《中华人民共和国证券投资基金法》、《银河银联系列证券投资基金基金合同》(以下简称“基金
合同”)及其他有关法律法规的规定，经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)以证
监许可[2003]65号文批准公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限为不定期，首次设立
募集基金份额为 1,802,248,568.23 份。基金合同于 2003 年 8月 4 日正式生效。本基金的基金管
理人为银河基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、截至报告期末最新公告的基金合同及《银河银联
系列证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金的投资范围为在国内依法公开发行、具有良
好流动性的金融工具，以及法律、法规及中国证监会允许的其他金融工具。股票投资主要投资于
经评估或预期认为具有可持续发展能力的价值型股票和成长型股票等；债券投资主要投资于国债、
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金融债、投资级的企业债券及可转换债券等。在正常情况下，该基金的资产配置比例变化范围是：
债券投资在基金资产净值中的比例最低为 50%，最高为 95%；股票投资在基金资产净值中的比例不
超过 30%；现金在基金资产净值中的比例不低于 5%。本基金的投资组合为：(1)投资于股票和债券
的比例不低于本基金资产总值的 80%；(2)投资于债券的比例在正常情况下不低于基金资产净值的
50%，不高于基金资产净值的 95%；(3)投资于股票的比例在正常情况下不超过基金资产净值的 30%；
(4)投资组合中现金比例不低于 5%；(5)持有一家上市公司的股票，不超过本基金资产净值的 10%；
(6)与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的 10%；(7)本基
金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流
通股票的 15%；(8)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得
超过该上市公司可流通股票的 30%；(9)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本
基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前述规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；(10)
本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接
受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；(11)中国证监会规定的其他比例
限制。除上述第(9)、(10)项以外，由于基金规模或市场变化导致投资组合不符合上述比例的规定
的，允许基金管理人在合理的期限内进行调整，以使投资组合符合上述规定。有关法律、法规、
规章或监管部门对上述比例另有规定时，从其规定。本基金的业绩比较基准为：中债总财富(总值)
指数涨跌幅×85%+上证 A股指数涨跌幅×15%
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金以持续经营为基础编制财务报表。本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称
“财政部”)颁布的企业会计准则的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露
XBRL 模板第 3 号<年度和中期报告>》以及中国证券投资基金业协会于 2012 年 11 月 16 日颁布的
《证券投资基金会计核算业务指引》编制财务报表。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则及附注 7.4.2 中所列示的中国证监会和中国证券
投资基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2021
年 12月 31日的财务状况、2021年度的经营成果和基金净值变动情况。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
-
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7.4.4.1 会计年度
本基金的会计年度自公历 1月 1日至 12月 31日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币，编制财务报表采用的货币为人民币。本基金选定记账本位币
的依据是主要业务收支的计价和结算币种。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
本基金在初始确认时按取得资产或承担负债的目的，把金融资产和金融负债分为不同类别：
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债、应收款项、持有至到期投资、可
供出售金融资产和其他金融负债。本基金现无金融资产分类为持有至到期投资和可供出售金融资
产。本基金现无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
本基金持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产和金融负债在本基金成为相关金融工具合同条款的一方时，于资产负债表内确认。
在初始确认时，金融资产及金融负债均以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或
金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
初始确认后，金融资产和金融负债的后续计量如下：
- 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债以公允价值计量，公允价值
变动形成的利得或损失计入当期损益。
- 应收款项以实际利率法按摊余成本计量。
- 除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融负债采用实际利率法按摊
余成本进行后续计量。
满足下列条件之一时，本基金终止确认该金融资产：
- 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
- 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
- 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险
和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
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金融资产整体转移满足终止确认条件的，本基金将下列两项金额的差额计入当期损益：
- 所转移金融资产的账面价值
- 因转移而收到的对价
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，本基金终止确认该金融负债或其一部分。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
除特别声明外，本基金按下述原则计量公允价值：
公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项
负债所需支付的价格。
本基金在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，根据《企业会计准则》的规定采用在
当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。
存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的金融工具，在估值日有报价的，除会计准则
规定的情况外，将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量；估值日无报价且最近
交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足
证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，对报价进行调整，确定公允价值。
与上述金融工具相同，但具有不同特征的，以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术
中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有
者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，本基金不考虑因其大量持有相关资
产或负债所产生的溢价或折价。
对不存在活跃市场的金融工具，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支
持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，优先使用可观察输入值，只有在无
法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，参考类似投资品种的
现行市价及重大变化等因素，对估值进行调整并确定公允价值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，
以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：
- 本基金具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；
- 本基金计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
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7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于基
金份额折算引起的实收基金份额变动于基金份额折算日根据折算前的基金份额数及确定的折算比
例计算认列。由于申购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日
认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基
金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金核算在基金份额发生变动时，申购、赎回、转入、转出及红利再投资等款项中包
含的未分配利润和公允价值变动损益，包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益
平准金指根据交易申请日申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计
算的金额。未实现损益平准金指根据交易申请日申购或赎回款项中包含的按累计未分配的未实现
损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日进行确认和计
量，并于会计期末全额转入未分配利润。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资收益、债券投资收益和衍生工具收益按相关金融资产于处置日成交金额与其成本的
差额确认。
股利收益按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴的个人所得
税后的净额确认。
债券利息收入按债券投资的票面价值与票面利率计算的金额扣除应由发行债券的企业代扣代
缴的个人所得税 (如适用) 后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提。贴息债视同到期一次
性还本付息的附息债，根据其发行价、到期价和发行期限按直线法推算内含票面利率后，逐日计
提利息收入。如票面利率与实际利率出现重大差异，按实际利率计算利息收入。
利息收入是按借出货币资金的时间和实际利率计算确定。
买入返售金融资产收入按到期应收或实际收到的金额与初始确认金额的差额，在资金实际占
用期间内按实际利率法逐日确认，直线法与实际利率法确定的收入差异较小的可采用直线法。
公允价值变动收益核算基金持有的采用公允价值模式计量的以公允价值计量且变动计入当期
损益的金融资产、衍生金融资产、以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债等公允价值变
动形成的应计入当期损益的利得或损失。
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7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方
法逐日确认。
本基金的交易费用于进行股票、债券、权证等交易发生时按照确定的金额确认。
本基金的利息支出按资金的本金和适用利率逐日计提。
卖出回购金融资产利息支出按到期应付或实际支付的金额与初始确认金额的差额，在资金实
际占用期间内以实际利率法逐日确认，直线法与实际利率法确定的支出差异较小的可采用直线法。
本基金的其他费用如无需在受益期内预提或分摊，则于发生时直接计入基金损益；如需采用
预提或待摊的方法，预提或待摊时计入基金损益。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
1)各基金的收益分配只针对持有该基金份额的持有人；
2)每份基金份额享有同等分配权；
3)基金当年收益先弥补上一年度亏损后，方可进行当年收益分配；
4)如果各基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；
5)基金收益分配后的基金份额净值不能低于面值；
6)符合分红条件的基金每年至少分配收益一次，年度分配在基金会计年度结束后的 4 个月内
完成；
7)基金持有人可以选择现金分红方式或将所获红利再投资于相关基金的方式。选择采取红利
再投资方式的，分红资金按分红发放日的基金份额净值转成相应的基金份额；
8)除非基金持有人办理了选择分红方式为红利再投资的手续，否则其持有基金份额的默认分
红方式为现金分红方式；
9)有关法律、法规、规章或中国证监会另有规定的，从其规定。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部。
本基金目前以一个经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。
7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)
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等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估
值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》
提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。
对于在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股
票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未上
市、回购交易中的质押券等流通受限股票，根据中基协发[2017]6号《关于发布<证券投资基金投
资流通受限股票估值指引（试行）>的通知》，在估值日按照流通受限股票计算公式确定估值日流
通受限股票的价值。
根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015年 1季度固定收益品种的估值处
理标准》（以下简称“估值处理标准”），在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间同业市
场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（估值处理标准另有规定的除外），采用第三方估值机构
提供的价格数据进行估值。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本报告期内未发生重大会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本报告期内未发生重大会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期内未发生重大会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税 [2004] 78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税 [2012] 85 号文《财政
部、国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、
财税 [2015] 101 号《财政部、国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税
政策有关问题的通知》、《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个
人所得税政策的公告》（财政部、税务总局、证监会公告 2019 年第 78 号）、财税 [2005] 103
号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上证交字 [2008] 16 号《关于做好调
整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于 2008 年 9 月 18 日发布的《深圳证
券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税 [2008] 1 号文《财政部、
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国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税 [2016] 36号文《财政部、国家税务
总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开
营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的
补充通知》、财税 [2016] 140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策
的通知》、财税 [2017] 2号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税 [2017]
56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主
要税项列示如下：
(a) 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税。
(b) 自 2016年 5月 1日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税 (以下称营改增) 试点，
建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人，纳入试点范围，由缴纳营业税改
为缴纳增值税。
2018年 1月 1日 (含) 以后，资管产品管理人 (以下称管理人) 运营资管产品过程中发生的
增值税应税行为，以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。
对资管产品在 2018年 1月 1日以前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴
纳；已缴纳增值税的，已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入取得的金融商品转让收入免征增值税；对
国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值税；同业存款利息收入免
征增值税以及一般存款利息收入不征收增值税。
(c) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价，
暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
(d) 对基金从上市公司取得的股息、红利所得，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代
缴 20%的个人所得税。自 2013年 1月 1日起，对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算
个人所得税的应纳税所得额：持股期限在 1 个月以内 (含 1 个月) 的，其股息红利所得全额计入
应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年 (含 1 年) 的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持
股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、
红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继
续暂减按 50%计入个人所得税应纳税所得额。对基金从全国中小企业股份转让系统公开转让股票
的非上市公众公司（“挂牌公司”）取得的股息、红利所得，由挂牌公司代扣代缴 20%的个人所
得税。对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个人所得税的应纳税所得额：持股期限
在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上
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至 1 年（含 1 年）的，其股息红利所得暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂
免征收个人所得税。
(e) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(f) 对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。
(g) 对基金在 2018年 1月 1日 (含) 以后运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投资基金
管理人所在地适用的税率，计算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 12月 31日
上年度末
2020年 12月 31日
活期存款 10,337,111.16 19,715,131.64
定期存款 - -
其中：存款期限 1 个月以内 - -
存款期限 1-3个月 - -
存款期限 3个月以上 - -
其他存款 - -
合计： 10,337,111.16 19,715,131.64
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 12月 31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 194,797,806.95 220,680,905.83 25,883,098.88
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 135,998,229.67 132,738,672.80 -3,259,556.87
银行间市场 754,304,272.31 757,118,500.00 2,814,227.69
合计 890,302,501.98 889,857,172.80 -445,329.18
资产支持证券 20,000,000.00 20,025,000.00 25,000.00
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,105,100,308.93 1,130,563,078.63 25,462,769.70
项目
上年度末
2020年 12月 31日
成本 公允价值 公允价值变动
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股票 129,193,873.51 160,043,413.12 30,849,539.61
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 171,359,878.85 174,158,724.72 2,798,845.87
银行间市场 243,314,747.74 243,641,000.00 326,252.26
合计 414,674,626.59 417,799,724.72 3,125,098.13
资产支持证券 39,000,000.00 39,019,000.00 19,000.00
基金 - - -
其他 - - -
合计 582,868,500.10 616,862,137.84 33,993,637.74
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金本报告期末及上年度末均无衍生金融资产/负债余额。
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 12月 31日
账面余额 其中；买断式逆回购
交易所市场 4,300,000.00 -
银行间市场 - -
合计 4,300,000.00 -
项目
上年度末
2020年 12月 31日
账面余额 其中；买断式逆回购
交易所市场 16,000,000.00 -
银行间市场 - -
合计 16,000,000.00 -
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 12月 31日
上年度末
2020年 12月 31日
应收活期存款利息 2,145.66 1,359.83
应收定期存款利息 - -
银河收益混合 2021 年年度报告
第 35 页 共84 页
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 224.95 539.88
应收债券利息 10,788,267.04 5,640,515.85
应收资产支持证券利息 186,895.35 537,212.05
应收买入返售证券利息 -1,942.06 1,117.47
应收申购款利息 9,547.54 4,183.09
应收黄金合约拆借孳息 - -
应收出借证券利息 - -
其他 22.11 31.35
合计 10,985,160.59 6,184,959.52
7.4.7.6 其他资产
注：本基金本报告期末及上年度末均无其他资产余额。
7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 12月 31 日
上年度末
2020年 12月 31日
交易所市场应付交易费用 103,664.43 106,157.07
银行间市场应付交易费用 4,375.00 2,987.50
合计 108,039.43 109,144.57
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 12月 31 日
上年度末
2020年 12月 31日
应付券商交易单元保证金 - -
应付赎回费 2,355.66 653.98
应付证券出借违约金 - -
预提审计费用 35,000.00 40,000.00
预提信息披露费 60,000.00 60,000.00
预提账户维护费 9,000.00 9,000.00
合计 106,355.66 109,653.98
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 12月 31日
银河收益混合 2021 年年度报告
第 36 页 共84 页
基金份额（份） 账面金额
上年度末 367,371,422.50 367,371,422.50
本期申购 377,811,257.64 377,811,257.64
本期赎回（以“-”号填列） -145,855,217.40 -145,855,217.40
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
本期末 599,327,462.74 599,327,462.74
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 267,652,328.82 21,671,932.21 289,324,261.03
本期利润 68,950,628.67 -8,530,868.04 60,419,760.63
本期基金份额交易
产生的变动数
197,844,873.46 9,143,483.40 206,988,356.86
其中：基金申购款 318,512,696.38 15,122,406.06 333,635,102.44
基金赎回款 -120,667,822.92 -5,978,922.66 -126,646,745.58
本期已分配利润 -3,500,083.13 - -3,500,083.13
本期末 530,947,747.82 22,284,547.57 553,232,295.39
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 12月
31日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 12月 31
日
活期存款利息收入 82,198.11 35,901.85
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 22,691.66 14,244.78
其他 10,370.49 4,921.14
合计 115,260.26 55,067.77
银河收益混合 2021 年年度报告
第 37 页 共84 页
7.4.7.12 股票投资收益
7.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021
年 12月 31日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020
年 12月 31日
卖出股票成交总额 294,995,181.47 268,988,193.63
减：卖出股票成本总额 240,842,207.60 217,055,984.88
买卖股票差价收入 54,152,973.87 51,932,208.75
7.4.7.13 债券投资收益
7.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021
年12月31日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年
12月31日
债券投资收益——买卖债券（、债
转股及债券到期兑付）差价收入
-2,435,419.92 2,448,742.30
债券投资收益——赎回差价收入 - -
债券投资收益——申购差价收入 - -
合计 -2,435,419.92 2,448,742.30
7.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021
年12月31日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年
12月31日
卖出债券（、债转股及债券到期兑
付）成交总额
767,567,143.42 463,331,744.59
减：卖出债券（、债转股及债券到
期兑付）成本总额
750,895,708.11 451,356,660.70
减：应收利息总额 19,106,855.23 9,526,341.59
买卖债券差价收入 -2,435,419.92 2,448,742.30
银河收益混合 2021 年年度报告
第 38 页 共84 页
7.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期及上年度可比期间无债券投资收益——赎回差价收入。
7.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期及上年度可比期间无债券投资收益——申购差价收入。
7.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年12月31
日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年12月31
日
卖出资产支持证券成交总
额
40,120,920.56 -
减：卖出资产支持证券成本
总额
39,000,000.00 -
减：应收利息总额 1,120,920.56 -
资产支持证券投资收益 0.00 -
7.4.7.14 贵金属投资收益
7.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无贵金属投资收益。
7.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入。
7.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无贵金属投资收益——赎回差价收入。
7.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无贵金属投资收益——申购差价收入
7.4.7.15 衍生工具收益
7.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无衍生工具收益——买卖权证差价收入。
7.4.7.15.2 衍生工具收益 ——其他投资收益
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无衍生工具收益——其他投资收益。
银河收益混合 2021 年年度报告
第 39 页 共84 页
7.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 12
月 31日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 12月
31 日
股票投资产生的股利收益 2,180,227.16 1,283,501.88
其中：证券出借权益补偿收
入
- -
基金投资产生的股利收益 - -
合计 2,180,227.16 1,283,501.88
7.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年 1月 1日至 2021
年 12月 31日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
12月 31日
1.交易性金融资产 -8,530,868.04 23,459,409.22
——股票投资 -4,966,440.73 25,156,552.25
——债券投资 -3,570,427.31 -1,716,143.03
——资产支持证券投资 6,000.00 19,000.00
——贵金属投资 - -
——其他 - -
2.衍生工具 - -
——权证投资 - -
3.其他 - -
减: 应税金融商品公允价值
变动产生的预估增值税
-
-
合计 -8,530,868.04 23,459,409.22
7.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 12
月 31日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 12月 31
日
基金赎回费收入 505,581.49 93,908.33
基金转换费收入 11,816.33 4,055.21
其他 - 130.52
合计 517,397.82 98,094.06
银河收益混合 2021 年年度报告
第 40 页 共84 页
7.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 12
月 31日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 12月
31日
交易所市场交易费用 971,324.65 879,016.71
银行间市场交易费用 13,322.50 7,470.00
交易基金产生的费用 - -
其中：申购费 - -
赎回费 - -
合计 984,647.15 886,486.71
7.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年
12 月 31日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 12
月 31日
审计费用 35,000.00 40,000.00
信息披露费 60,000.00 60,000.00
证券出借违约金 - -
其他 1,200.00 1,200.00
银行间账户维护费 35,850.00 45,000.00
银行费用 18,096.71 11,448.50
合计 150,146.71 157,648.50
7.4.7.21 分部报告
无。
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
基金于资产负债表日之后、年度报告批准报出日之前批准、公告或实施的利润分配的情况如
下：
根据本基金管理人于 2022年 1月 12 日发布的分红公告，本基金向 2022 年 1月 14 日在本基
金注册登记机构登记在册的基金份额持有人按每 10 份基金份额派发红利 0.1000 元，利润分配合
银河收益混合 2021 年年度报告
第 41 页 共84 页
计为人民币 3,694,508.85 元，其中现金形式发放总额为人民币 1,390,047.73 元，再投资形式发
放总额为人民币 2,304,461.12元。
截至财务报表批准日，除上述利润分配事项外，本基金无其他需要披露的资产负债表日后事
项。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
银河基金管理有限公司(“银河基金”) 基金管理人、基金销售机构、基金注册登记机构
中国农业银行股份有限公司(“农业银
行”)
基金托管人、基金代销机构
中国银河金融控股有限责任公司(“银河
金控”)
基金管理人的控股股东
中国石油天然气集团有限公司 基金管理人的股东
首都机场集团公司 基金管理人的股东
上海城投(集团)有限公司 基金管理人的股东
湖南电广传媒股份有限公司 基金管理人的股东
中国银河证券股份有限公司(“银河证
券”)
同受基金管理人控股股东控制、基金代销机构
注：本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
-
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 12月 31日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年12月31日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
银河证券 - - 228,329,939.79 46.13%
7.4.10.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 12月 31日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年12月31日
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
银河收益混合 2021 年年度报告
第 42 页 共84 页
银河证券 100,470,066.84 31.90% 126,862,065.96 39.24%
7.4.10.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 12月 31日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年12月31日
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的比
例
银河证券 - - 282,980,000.00 18.05%
7.4.10.1.4 权证交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
银河证券 - - - -
关联方名称
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
银河证券 209,416.97 44.37% 5,710.16 5.38%
注：上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券
结算风险基金和买(卖)证管费等）。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括：为本基金提
供的证券投资研究成果和市场信息服务。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 12
月 31日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 12月 31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
6,284,109.47 3,725,029.75
银河收益混合 2021 年年度报告
第 43 页 共84 页
其中：支付销售机构的客
户维护费
555,752.53 220,523.20
注：支付基金管理人银河基金的基金管理费按前一日基金资产净值×0.75%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金管理费=前一日基金资产净值×0.75%÷当年天
数。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 12
月 31日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 12月 31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
1,675,762.48 993,341.30
注：支付基金托管人农业银行的基金托管费按前一日基金资产净值×0.20%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金托管费=前一日基金资产净值×0.20%÷当年天
数。
7.4.10.2.3 销售服务费
注：无。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
7.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间无与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率
的证券出借业务的情况。
7.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间无与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费
率的证券出借业务的情况。
7.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本基金的基金管理人本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
银河收益混合 2021 年年度报告
第 44 页 共84 页
7.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
关联
方名
称
本期末
2021年 12月 31日
上年度末
2020年 12月 31 日
持有的
基金份额
持有的基
金份额
占基金总
份额的比
例
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
银 河
金控
264,818,705.98 44.1860% 164,656,056.13 44.8200%
7.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 12月 31
日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
农业银行 10,337,111.16 82,198.11 19,715,131.64 35,901.85
注：本基金的银行存款由基金托管人农业银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
7.4.10.8 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.11 利润分配情况
金额单位：人民币元
序
号
权益
登记日
除息日 每 10份
基金份额分红
数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
本期利润分配
合计
备注
场内 场外
1
2021年1
月 15日
-
2021年
1 月 15
日
0.1000 1,109,002.36 2,391,080.77 3,500,083.13
合
计
- -
0.1000 1,109,002.36 2,391,080.77 3,500,083.13
银河收益混合 2021 年年度报告
第 45 页 共84 页
7.4.12 期末（ 2021 年 12 月 31 日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
601728
中国
电信
2021年
8月 11
日
2022
年 2
月 21
日
新股
锁定
4.53 4.27 303,086 1,372,979.58 1,294,177.22 -
688082
盛美
上海
2021年
11月
10日
2022
年 5
月 18
日
新股
锁定
85.00 121.77 7,803 663,255.00 950,171.31 -
688499
利元
亨
2021年
6月 23
日
2022
年 1
月 4
日
新股
锁定
38.85 289.29 2,149 83,488.65 621,684.21 -
688110
东芯
股份
2021年
12月 3
日
2022
年 6
月 10
日
新股
锁定
30.18 43.36 13,389 404,080.02 580,547.04 -
688176
亚虹
医药
2021年
12月
29日
2022
年 1
月 7
日
新股
流通
受限
22.98 22.98 22,523 517,578.54 517,578.54 -
688778
厦钨
新能
2021年
7月 29
日
2022
年 2
月 7
日
新股
锁定
24.50 100.48 5,075 124,337.50 509,936.00 -
688167
炬光
科技
2021年
12月
17日
2022
年 6
月 24
日
新股
锁定
78.69 209.99 2,014 158,481.66 422,919.86 -
688230
芯导
科技
2021年
11月
24日
2022
年 6
月 1
日
新股
锁定
134.81 136.60 2,594 349,697.14 354,340.40 -
688800
瑞可
达
2021年
7月 14
日
2022
年 1
月 24
日
新股
锁定
15.02 133.06 1,967 29,544.34 261,729.02 -
银河收益混合 2021 年年度报告
第 46 页 共84 页
688733
壹石
通
2021年
8月 10
日
2022
年 2
月 17
日
新股
锁定
15.49 75.26 3,409 52,805.41 256,561.34 -
688206
概伦
电子
2021年
12月
20日
2022
年 6
月 28
日
新股
锁定
28.28 35.28 6,000 169,680.00 211,680.00 -
688265
南模
生物
2021年
12月
21日
2022
年 6
月 28
日
新股
锁定
84.62 66.11 2,374 200,887.88 156,945.14 -
688737
中自
科技
2021年
10月
14日
2022
年 4
月 22
日
新股
锁定
70.90 55.19 2,186 154,987.40 120,645.34 -
688718
唯赛
勃
2021年
7月 20
日
2022
年 1
月 28
日
新股
锁定
5.85 27.69 3,145 18,398.25 87,085.05 -
688511
天微
电子
2021年
7月 22
日
2022
年 2
月 7
日
新股
锁定
28.09 54.14 1,490 41,854.10 80,668.60 -
301136
招标
股份
2021年
12月
31日
2022
年 1
月 11
日
新股
流通
受限
10.52 10.52 7,172 75,449.44 75,449.44 -
301177
迪阿
股份
2021年
12月 8
日
2022
年 6
月 15
日
新股
锁定
116.88 122.05 581 67,907.28 70,911.05 -
688255
凯尔
达
2021年
10月
14日
2022
年 4
月 25
日
新股
锁定
47.11 38.08 1,648 77,637.28 62,755.84 -
301029
怡合
达
2021年
7月 14
日
2022
年 1
月 24
日
新股
锁定
14.14 89.74 462 6,532.68 41,459.88 -
301087
可孚
医疗
2021年
10月
15日
2022
年 4
月 25
日
新股
锁定
93.09 75.43 535 49,803.15 40,355.05 -
银河收益混合 2021 年年度报告
第 47 页 共84 页
301035
润丰
股份
2021年
7月 21
日
2022
年 1
月 28
日
新股
锁定
22.04 56.23 644 14,193.76 36,212.12 -
301039
中集
车辆
2021年
7月 1
日
2022
年 1
月 10
日
新股
锁定
6.96 12.44 2,064 14,365.44 25,676.16 -
301221
光庭
信息
2021年
12月
15日
2022
年 6
月 22
日
新股
锁定
69.89 90.93 280 19,569.20 25,460.40 -
301189
C奥
尼
2021年
12月
21日
2022
年 6
月 28
日
新股
锁定
66.18 57.13 435 28,788.30 24,851.55 -
301166
C优
宁维
2021年
12月
21日
2022
年 6
月 28
日
新股
锁定
86.06 95.89 253 21,773.18 24,260.17 -
301069
凯盛
新材
2021年
9月 16
日
2022
年 3
月 28
日
新股
锁定
5.17 44.15 539 2,786.63 23,796.85 -
301100
风光
股份
2021年
12月
10日
2022
年 6
月 17
日
新股
锁定
27.81 34.57 599 16,658.19 20,707.43 -
301093
华兰
股份
2021年
10月
21日
2022
年 5
月 5
日
新股
锁定
58.08 50.21 409 23,754.72 20,535.89 -
301018
申菱
环境
2021年
6月 28
日
2022
年 1
月 7
日
新股
锁定
8.29 26.02 782 6,482.78 20,347.64 -
300994
久祺
股份
2021年
8月 2
日
2022
年 2
月 14
日
新股
锁定
11.90 45.42 420 4,998.00 19,076.40 -
301060
兰卫
医学
2021年
9月 6
日
2022
年 3
月 14
日
新股
锁定
4.17 30.91 587 2,447.79 18,144.17 -
银河收益混合 2021 年年度报告
第 48 页 共84 页
301088
戎美
股份
2021年
10月
19日
2022
年 4
月 28
日
新股
锁定
33.16 24.99 704 23,344.64 17,592.96 -
301111
粤万
年青
2021年
11月
30日
2022
年 6
月 7
日
新股
锁定
10.48 43.93 379 3,971.92 16,649.47 -
301091
深城
交
2021年
10月
20日
2022
年 4
月 29
日
新股
锁定
36.50 31.42 524 19,126.00 16,464.08 -
301179
泽宇
智能
2021年
12月 1
日
2022
年 6
月 8
日
新股
锁定
43.99 52.42 295 12,977.05 15,463.90 -
301138
华研
精机
2021年
12月 8
日
2022
年 6
月 15
日
新股
锁定
26.17 53.55 285 7,458.45 15,261.75 -
301188
力诺
特玻
2021年
11月 4
日
2022
年 5
月 11
日
新股
锁定
13.00 23.25 647 8,411.00 15,042.75 -
301185
鸥玛
软件
2021年
11月
11日
2022
年 5
月 19
日
新股
锁定
11.88 25.59 578 6,866.64 14,791.02 -
301046
能辉
科技
2021年
8月 10
日
2022
年 2
月 17
日
新股
锁定
8.34 48.96 290 2,418.60 14,198.40 -
301126
达嘉
维康
2021年
11月
30日
2022
年 6
月 7
日
新股
锁定
12.37 21.35 662 8,188.94 14,133.70 -
301199
迈赫
股份
2021年
11月
30日
2022
年 6
月 7
日
新股
锁定
29.28 33.50 402 11,770.56 13,467.00 -
301017
漱玉
平民
2021年
6月 23
日
2022
年 1
月 5
日
新股
锁定
8.86 23.76 555 4,917.30 13,186.80 -
银河收益混合 2021 年年度报告
第 49 页 共84 页
301020
密封
科技
2021年
6月 28
日
2022
年 1
月 6
日
新股
锁定
10.64 30.38 421 4,479.44 12,789.98 -
301026
浩通
科技
2021年
7月 8
日
2022
年 1
月 17
日
新股
锁定
18.03 62.64 203 3,660.09 12,715.92 -
301021
英诺
激光
2021年
6月 28
日
2022
年 1
月 6
日
新股
锁定
9.46 41.39 290 2,743.40 12,003.10 -
301092
争光
股份
2021年
10月
21日
2022
年 5
月 5
日
新股
锁定
36.31 35.50 323 11,728.13 11,466.50 -
301048
金鹰
重工
2021年
8月 11
日
2022
年 2
月 18
日
新股
锁定
4.13 12.95 843 3,481.59 10,916.85 -
301028
东亚
机械
2021年
7月 12
日
2022
年 1
月 20
日
新股
锁定
5.31 13.49 733 3,892.23 9,888.17 -
300774
倍杰
特
2021年
7月 26
日
2022
年 2
月 7
日
新股
锁定
4.57 20.90 444 2,029.08 9,279.60 -
301198
喜悦
智行
2021年
11月
25日
2022
年 6
月 2
日
新股
锁定
21.76 34.24 262 5,701.12 8,970.88 -
301193
家联
科技
2021年
12月 2
日
2022
年 6
月 9
日
新股
锁定
30.73 30.08 297 9,126.81 8,933.76 -
301062
上海
艾录
2021年
9月 7
日
2022
年 3
月 14
日
新股
锁定
3.31 17.01 523 1,731.13 8,896.23 -
301025
读客
文化
2021年
7月 6
日
2022
年 1
月 19
日
新股
锁定
1.55 20.84 403 624.65 8,398.52 -
银河收益混合 2021 年年度报告
第 50 页 共84 页
301098
金埔
园林
2021年
11月 4
日
2022
年 5
月 12
日
新股
锁定
12.36 26.38 307 3,794.52 8,098.66 -
301030
仕净
科技
2021年
7月 15
日
2022
年 1
月 24
日
新股
锁定
6.10 31.45 242 1,476.20 7,610.90 -
301033
迈普
医学
2021年
7月 15
日
2022
年 1
月 26
日
新股
锁定
15.14 59.93 108 1,635.12 6,472.44 -
301049
超越
科技
2021年
8月 17
日
2022
年 2
月 24
日
新股
锁定
19.34 32.88 196 3,790.64 6,444.48 -
301032
新柴
股份
2021年
7月 15
日
2022
年 1
月 24
日
新股
锁定
4.97 12.49 513 2,549.61 6,407.37 -
301036
双乐
股份
2021年
7月 21
日
2022
年 2
月 7
日
新股
锁定
23.38 29.80 205 4,792.90 6,109.00 -
301041
金百
泽
2021年
8月 2
日
2022
年 2
月 11
日
新股
锁定
7.31 28.18 215 1,571.65 6,058.70 -
301072
中捷
精工
2021年
9月 22
日
2022
年 3
月 29
日
新股
锁定
7.46 33.38 181 1,350.26 6,041.78 -
300854
中兰
环保
2021年
9月 8
日
2022
年 3
月 16
日
新股
锁定
9.96 27.28 203 2,021.88 5,537.84 -
301063
海锅
股份
2021年
9月 9
日
2022
年 3
月 24
日
新股
锁定
17.40 36.13 153 2,662.20 5,527.89 -
1234
泰慕
士
2021年
12月
31日
2022
年 1
月 11
日
新股
流通
受限
16.53 16.53 333 5,504.49 5,504.49 -
银河收益混合 2021 年年度报告
第 51 页 共84 页
301038
深水
规院
2021年
7月 22
日
2022
年 2
月 7
日
新股
锁定
6.68 20.23 266 1,776.88 5,381.18 -
301059
金三
江
2021年
9月 3
日
2022
年 3
月 14
日
新股
锁定
8.09 19.29 259 2,095.31 4,996.11 -
301027
华蓝
集团
2021年
7月 8
日
2022
年 1
月 17
日
新股
锁定
11.45 16.61 286 3,274.70 4,750.46 -
301037
保立
佳
2021年
7月 21
日
2022
年 2
月 7
日
新股
锁定
14.82 24.17 193 2,860.26 4,664.81 -
301053
远信
工业
2021年
8月 25
日
2022
年 3
月 1
日
新股
锁定
11.87 28.77 155 1,839.85 4,459.35 -
301057
汇隆
新材
2021年
8月 31
日
2022
年 3
月 9
日
新股
锁定
8.03 19.01 218 1,750.54 4,144.18 -
301068
大地
海洋
2021年
9月 16
日
2022
年 3
月 28
日
新股
锁定
13.98 28.36 144 2,013.12 4,083.84 -
301079
邵阳
液压
2021年
10月
11日
2022
年 4
月 19
日
新股
锁定
11.92 29.17 140 1,668.80 4,083.80 -
7.4.12.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
张）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
113052
兴业
转债
2021年
12月
28日
2022
年 1
月 14
日
认购
新发
债券
100.00 100.00 19,490 1,949,000.00 1,949,000.00 -
银河收益混合 2021 年年度报告
第 52 页 共84 页
注：以上“可流通日”是根据上市公司公告估算的流通日期，最终日期以上市公司公告为准。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。
7.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注：本基金本报告期末无因参与转融通证券出借业务而出借的证券。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金管理人以保护投资者利益为核心，将内部控制和风险管理有机地结合起来，注重通过
公司治理结构控制、管理理念控制、员工素质控制、组织结构和授权控制等创建良好的内部控制
环境。本基金管理人建立起包括公司章程、内部控制指引、基本管理制度、部门管理制度和业务
手册等五个层次的规章制度体系，建立了一套进行分类、评估、控制和报告的机制、制度和措施，
通过风险定位系统建立起基于流程再造和流程管理的全面的风险管理体系，以完善的内部控制程
序和控制措施，有效保障稳健经营和长期发展。
本基金管理人建立了四层次的内部控制与风控体系，主要包括：（1）员工自律；（2）部门
主管的检查监督；（3）督察长领导下的监察部和风险控制专员的检查、监督；（4）董事会领导
下的督察长办公室和合规审查与风险控制委员会的控制和指导。
公司设立独立的风险控制专员岗，专门负责对投资管理全过程进行监督，出具监督意见和风
险建议；对于法律法规、基金合同、规章制度、投资决策委员会决议和授权的落实情况进行监督；
对于投资关联交易进行检查监督以及其它风险相关事项。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低导
致债券价格下降的风险，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。本基金均
银河收益混合 2021 年年度报告
第 53 页 共84 页
投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小；同时，公司建立了内部评级体系和交易对手库，在进行银行间
同业市场交易时针对不同的交易对手采用不同的结算方式，以控制相应的信用风险。
7.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2021年 12月 31日
上年度末
2020年 12月 31日
A-1 - 60,079,000.00
A-1以下 - -
未评级 210,107,000.00 91,317,400.00
合计 210,107,000.00 151,396,400.00
注：未评级债券为国债、政策性金融债及超短期融资券等无信用评级债券。
7.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2021年 12月 31日
上年度末
2020年 12月 31日
A-1 - -
A-1 以下 - -
未评级 10,000,000.00 -
合计 10,000,000.00 -
7.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金本报告期末及上年度末无按短期信用评级列示的同业存单投资。
7.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2021年 12月 31日
上年度末
2020年 12月 31日
AAA 597,623,963.00 111,238,997.90
AAA以下 52,190,921.20 102,563,196.82
未评级 29,935,288.60 52,601,130.00
合计 679,750,172.80 266,403,324.72
注：未评级债券为国债、政策性金融债及超短期融资券等无信用评级债券。
银河收益混合 2021 年年度报告
第 54 页 共84 页
7.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2021年 12月 31日
上年度末
2020年 12月 31日
AAA 10,025,000.00 39,019,000.00
AAA 以下 - -
未评级 - -
合计 10,025,000.00 39,019,000.00
7.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金本报告期末及上年度末无按长期信用评级列示的同业存单投资。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风
险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一
方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧
烈波动的情况下以合理的价格变现。
7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内部控
制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产的流
动性风险进行管理。
本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的
集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测
试等方式防范流动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中
的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基
金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控
制因开放申购赎回带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除在附注
7.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，
本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有
的债券投资的公允价值。
银河收益混合 2021 年年度报告
第 55 页 共84 页
本基金本报告期末及上年度末均无重大流动性风险。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指利率变动引起组合中资产特别是债券投资的市场价格变动，从而影响基金投资
收益的风险。本基金经营活动的现金流量与市场利率变化有一定的相关性。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本
期
末
202
1年
12
月
31
日
1个月以内 1-3 个月 3个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计
资
产
银
行
存
款
10,337,111.
16
- - - - - 10,337,111.16
结
算
备
付
金
454,602.65 - - - - - 454,602.65
存
出
保
证
金
44,759.14 - - - - - 44,759.14
交
易
性
金
融
41,300,702.
20
81,044,362
.20
453,507,108
.40
334,030,000
.00
- 220,680,905
.83
1,130,563,078
.63
银河收益混合 2021 年年度报告
第 56 页 共84 页
资
产
买
入
返
售
金
融
资
产
4,300,000.0
0
- - - - - 4,300,000.00
应
收
证
券
清
算
款
- - - - - 2,589.42 2,589.42
应
收
利
息
- - - - - 10,985,160.
59
10,985,160.59
应
收
申
购
款
- - - - - 401,409.34 401,409.34
资
产
总
计
56,437,175.
15
81,044,362
.20
453,507,108
.40
334,030,000
.00
- 232,070,065
.18
1,157,088,710
.93
负
债
应
付
赎
回
款
- - - - - 793,366.26 793,366.26
应
付
管
理
人
报
酬
- - - - - 738,483.68 738,483.68
应 - - - - - 196,928.98 196,928.98
银河收益混合 2021 年年度报告
第 57 页 共84 页
付
托
管
费
应
付
交
易
费
用
- - - - - 108,039.43 108,039.43
应
交
税
费
- - - - - 2,585,778.7
9
2,585,778.79
其
他
负
债
- - - - - 106,355.66 106,355.66
负
债
总
计
- - - - - 4,528,952.8
0
4,528,952.80
利
率
敏
感
度
缺
口
56,437,175.
15
81,044,362
.20
453,507,108
.40
334,030,000
.00
- 227,541,112
.38
1,152,559,758
.13
上
年
度
末
202
0年
12
月
31
日
1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计
资
产
银
行
存
款
19,715,131.
64
- - - - - 19,715,131.64
银河收益混合 2021 年年度报告
第 58 页 共84 页
结
算
备
付
金
1,090,707.3
9
- - - - - 1,090,707.39
存
出
保
证
金
63,220.62 - - - - - 63,220.62
交
易
性
金
融
资
产
147,046,818
.82
42,212,076
.50
167,533,279
.40
68,648,550.
00
31,378,000
.00
160,043,413
.12
616,862,137.8
4
买
入
返
售
金
融
资
产
16,000,000.
00
- - - - - 16,000,000.00
应
收
证
券
清
算
款
- - - - - 253,171.43 253,171.43
应
收
利
息
- - - - - 6,184,959.5
2
6,184,959.52
应
收
申
购
款
- - - - - 411,135.05 411,135.05
资
产
总
计
183,915,878
.47
42,212,076
.50
167,533,279
.40
68,648,550.
00
31,378,000
.00
166,892,679
.12
660,580,463.4
9
银河收益混合 2021 年年度报告
第 59 页 共84 页
负
债
应
付
证
券
清
算
款
- - - - - 369,292.89 369,292.89
应
付
赎
回
款
- - - - - 218,000.44 218,000.44
应
付
管
理
人
报
酬
- - - - - 406,772.75 406,772.75
应
付
托
管
费
- - - - - 108,472.73 108,472.73
应
付
交
易
费
用
- - - - - 109,144.57 109,144.57
应
交
税
费
- - - - - 2,563,442.6
0
2,563,442.60
其
他
负
债
- - - - - 109,653.98 109,653.98
负
债
总
计
- - - - - 3,884,779.9
6
3,884,779.96
利 183,915,878 42,212,076 167,533,279 68,648,550. 31,378,000 163,007,899656,695,683.5
银河收益混合 2021 年年度报告
第 60 页 共84 页
率
敏
感
度
缺
口
.47 .50 .40 00 .00 .16 3
注：表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到
期日孰早者进行了分类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设
1、该利率敏感性分析数据结果为基于本基金报表日组合持有债券资产的利率风险状况
测算的理论变动值。
2、假定所有期限的利率均以相同幅度变动 25个基点，其他市场变量均不发生变化。
3、此项影响并未考虑基金经理为降低利率风险而可能采取的风险管理活动。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2021年 12月 31日 ）
上年度末（ 2020 年 12月 31
日 ）
市场利率下降 25 个
基点
3,078,133.42 2,342,710.76
市场利率上升 25 个
基点
-3,078,133.42 -2,342,710.76
7.4.13.4.2 外汇风险
本基金持有的资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通
过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施
监控。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年 12月 31 日
上年度末
2020年 12月 31日
银河收益混合 2021 年年度报告
第 61 页 共84 页
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 220,680,905.83 19.15 160,043,413.12 24.37
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 220,680,905.83 19.15 160,043,413.12 24.37
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
1、估测组合市场价格风险的数据为上证 A股指数变动时，股票资产相应的理论变
动值。
2、假定上证 A股指数变化 5%，其他市场变量均不发生变化。
3、测算时期为 3个月，对于交易少于 3个月的资产，默认其波动与指数同步。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2021年 12月
31日 ）
上年度末（ 2020年 12月
31 日 ）
上证 A股指数上升 5% 15,120,543.01 9,360,153.93
上证 A股指数下降 5% -15,120,543.01 -9,360,153.93
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
1 、以公允价值计量的资产和负债
(1) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属层次取决于对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次的输入
值。三个层次输入值的定义如下：
第一层次输入值： 在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
第二层次输入值： 除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察到的输入值；
银河收益混合 2021 年年度报告
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第三层次输入值： 相关资产或负债的不可观察输入值。
(2) 持续的以公允价值计量的金融工具
(a) 各层次金融工具公允价值
于 2021年 12月 31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具中属
于第一层次的余额为人民币 273,021,804.30 元，第二层次的余额为人民币 857,541,274.33 元，
无属于第三层次的余额（2020 年 12 月 31 日：第一层次的余额为人民币 271,619,029.79 元，第
二层次的余额为人民币 341,949,967.53元，第三层次的余额为人民币 3,293,140.52 元）。
(b)公允价值所属层次间的重大变动
对于本基金投资的证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃（包括涨跌停
时的交易不活跃）、或属于非公开发行等情况时，本基金不会于停牌期间、交易不活跃期间及限
售期间将相关证券的公允价值列入第一层次。本基金综合考虑估值调整中采用的不可观察输入值
对于公允价值的影响程度，确定相关证券公允价值的层次。
(c) 第三层次公允价值计量的金融工具
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允价值本期变动
情况如下：上年度末余额为人民币 3,293,140.52 元，本期转入第三层次金额为人民币 0.00 元，
转出第三层次金额为人民币 3,293,140.52 元，当期计入损益的利得或损失总额为人民币
-1,643,187.16 元，本期购买金额为人民币 0.00 元，出售金额为人民币 0.00 元，本期末余额为
人民币 0.00 元，本期末持有的资产计入损益的当期未实现利得或损失的变动金额为人民币 0.00
元。
(3) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2021年 12月 31日，本基金无非持续的以公允价值计量的金融工具(2020年 12月 31日：
银河收益混合 2021 年年度报告
第 63 页 共84 页
无)。
2、其他金融工具的公允价值 (期末非以公允价值计量的项目)
其他金融工具主要包括买入返售金融资产、应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价
值之间无重大差异。
3 、根据财政部发布的《企业会计准则第 22号－金融工具确认和计量》、《企业会计准则第
23 号－金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号－套期会计》和《企业会计准则第 37 号-金融
工具列报》(以下合称“新金融工具准则”)相关衔接规定，以及财政部、中国银行保险监督管理
委员会于 2020年 12月 30日发布的《关于进一步贯彻落实新金融工具相关会计准则的通知》，公
募证券投资基金应当自 2022 年 1月 1日起执行新金融工具准则。截至 2021年 12 月 31日，本基
金已完成了执行新金融工具准则对财务报表潜在影响的评估。本基金将按照新金融工具准则的衔
接规定，对新金融工具准则施行日(即 2022年 1月 1日) 未终止确认的金融工具的分类和计量(含
减值) 进行追溯调整。本基金将不调整比较财务报表数据，将金融工具的原账面价值和在新金融
工具准则施行日的新账面价值之间的差额计入 2022年年初留存收益。
银河收益混合 2021 年年度报告
第 64 页 共84 页
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 220,680,905.83 19.07
其中：股票 220,680,905.83 19.07
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 909,882,172.80 78.64
其中：债券 889,857,172.80 76.90
资产支持证券 20,025,000.00 1.73
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 4,300,000.00 0.37
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 10,791,713.81 0.93
8 其他各项资产 11,433,918.49 0.99
9 合计 1,157,088,710.93 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 11,155,000.00 0.97
C 制造业 138,722,278.41 12.04
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
11,323,300.13 0.98
E 建筑业 36,140.49 0.00
F 批发和零售业 4,321,740.06 0.37
G 交通运输、仓储和邮政业 25,722.00 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
11,571,082.19 1.00
J 金融业 24,077,000.00 2.09
K 房地产业 6,485,000.00 0.56
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 12,322,244.06 1.07
N 水利、环境和公共设施管理业 58,005.80 0.01
银河收益混合 2021 年年度报告
第 65 页 共84 页
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 574,994.17 0.05
R 文化、体育和娱乐业 8,398.52 0.00
S 综合 - -
合计 220,680,905.83 19.15
8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 601636 旗滨集团 720,000 12,312,000.00 1.07
2 600905 三峡能源 1,507,763 11,323,300.13 0.98
3 300750 宁德时代 19,000 11,172,000.00 0.97
4 601899 紫金矿业 1,150,000 11,155,000.00 0.97
5 600919 江苏银行 1,800,000 10,494,000.00 0.91
6 603259 药明康德 88,000 10,435,040.00 0.91
7 603659 璞泰来 60,000 9,636,600.00 0.84
8 002493 荣盛石化 475,600 8,636,896.00 0.75
9 300394 天孚通信 234,000 8,564,400.00 0.74
10 300253 卫宁健康 500,000 8,380,000.00 0.73
11 002304 洋河股份 50,000 8,236,500.00 0.71
12 601166 兴业银行 380,000 7,235,200.00 0.63
13 600383 金地集团 500,000 6,485,000.00 0.56
14 603799 华友钴业 55,000 6,067,050.00 0.53
15 603986 兆易创新 28,000 4,923,800.00 0.43
16 601799 星宇股份 21,793 4,451,220.25 0.39
17 300782 卓胜微 13,500 4,411,800.00 0.38
18 000858 五粮液 19,000 4,230,540.00 0.37
19 601607 上海医药 200,000 3,974,000.00 0.34
20 300059 东方财富 100,000 3,711,000.00 0.32
21 600309 万华化学 35,000 3,535,000.00 0.31
22 000739 普洛药业 100,000 3,509,000.00 0.30
23 600346 恒力石化 150,000 3,445,500.00 0.30
24 600887 伊利股份 80,000 3,316,800.00 0.29
25 600426 华鲁恒升 100,000 3,130,000.00 0.27
银河收益混合 2021 年年度报告
第 66 页 共84 页
26 600741 华域汽车 100,000 2,830,000.00 0.25
27 000001 平安银行 160,000 2,636,800.00 0.23
28 300073 当升科技 30,000 2,606,100.00 0.23
29 002236 大华股份 110,000 2,582,800.00 0.22
30 003022 联泓新科 70,000 2,550,800.00 0.22
31 600660 福耀玻璃 50,000 2,357,000.00 0.20
32 600219 南山铝业 500,000 2,355,000.00 0.20
33 300308 中际旭创 50,000 2,125,000.00 0.18
34 688303 大全能源 32,630 2,021,754.80 0.18
35 601012 隆基股份 20,000 1,724,000.00 0.15
36 002460 赣锋锂业 12,000 1,714,200.00 0.15
37 000301 东方盛虹 70,000 1,353,800.00 0.12
38 600486 扬农化工 10,000 1,312,000.00 0.11
39 688232 新点软件 30,036 1,305,064.20 0.11
40 601728 中国电信 303,086 1,294,177.22 0.11
41 300347 泰格医药 10,000 1,278,000.00 0.11
42 300618 寒锐钴业 14,599 1,170,547.82 0.10
43 688779 长远锂科 43,086 1,009,935.84 0.09
44 688082 盛美上海 7,803 950,171.31 0.08
45 600111 北方稀土 20,000 916,000.00 0.08
46 688728 格科微 22,342 674,058.14 0.06
47 688553 汇宇制药 18,928 636,548.64 0.06
48 688499 利元亨 2,149 621,684.21 0.05
49 688110 东芯股份 13,389 580,547.04 0.05
50 603882 金域医学 5,000 556,850.00 0.05
51 688176 亚虹医药 22,523 517,578.54 0.04
52 688778 厦钨新能 5,075 509,936.00 0.04
53 688151 华强科技 12,238 443,994.64 0.04
54 688167 炬光科技 2,014 422,919.86 0.04
55 301087 可孚医疗 5,346 419,991.06 0.04
56 688230 芯导科技 2,594 354,340.40 0.03
57 688192 迪哲医药 8,926 330,351.26 0.03
58 688739 成大生物 4,200 319,746.00 0.03
59 688505 复旦张江 19,105 269,380.50 0.02
60 688800 瑞可达 1,967 261,729.02 0.02
61 301189 C奥尼 4,345 259,529.75 0.02
62 688733 壹石通 3,409 256,561.34 0.02
63 688630 芯碁微装 3,397 241,288.91 0.02
64 301093 华兰股份 4,088 212,579.69 0.02
银河收益混合 2021 年年度报告
第 67 页 共84 页
65 688206 概伦电子 6,000 211,680.00 0.02
66 688161 威高骨科 3,069 195,556.68 0.02
67 688257 新锐股份 2,899 191,913.80 0.02
68 301088 戎美股份 7,036 181,591.76 0.02
69 688621 阳光诺和 1,485 180,576.00 0.02
70 301091 深城交 5,240 171,903.44 0.01
71 301179 泽宇智能 2,941 162,078.76 0.01
72 688265 南模生物 2,374 156,945.14 0.01
73 688613 奥精医疗 2,617 144,615.42 0.01
74 688345 博力威 2,332 138,987.20 0.01
75 688227 品高股份 4,164 133,581.12 0.01
76 688737 中自科技 2,186 120,645.34 0.01
77 300919 中伟股份 610 92,421.10 0.01
78 300957 贝泰妮 477 91,717.56 0.01
79 688718 唯赛勃 3,145 87,085.05 0.01
80 688511 天微电子 1,490 80,668.60 0.01
81 301136 招标股份 7,172 75,449.44 0.01
82 300979 华利集团 819 72,931.95 0.01
83 301177 迪阿股份 581 70,911.05 0.01
84 301033 迈普医学 1,076 65,636.60 0.01
85 688255 凯尔达 1,648 62,755.84 0.01
86 688117 圣诺生物 1,672 61,211.92 0.01
87 301029 怡合达 462 41,459.88 0.00
88 300981 中红医疗 515 41,169.10 0.00
89 301035 润丰股份 644 36,212.12 0.00
90 300953 震裕科技 240 31,336.80 0.00
91 001317 三羊马 300 25,722.00 0.00
92 301039 中集车辆 2,064 25,676.16 0.00
93 301221 光庭信息 280 25,460.40 0.00
94 301166 C优宁维 253 24,260.17 0.00
95 001217 华尔泰 1,239 23,925.09 0.00
96 301069 凯盛新材 539 23,796.85 0.00
97 300982 苏文电能 317 23,328.03 0.00
98 301100 风光股份 599 20,707.43 0.00
99 300941 创识科技 399 20,376.93 0.00
100 301018 申菱环境 782 20,347.64 0.00
101 300994 久祺股份 420 19,076.40 0.00
102 301060 兰卫医学 587 18,144.17 0.00
103 300986 志特新材 264 16,898.64 0.00
银河收益混合 2021 年年度报告
第 68 页 共84 页
104 301111 粤万年青 379 16,649.47 0.00
105 300997 欢乐家 928 16,082.24 0.00
106 300614 百川畅银 329 15,792.00 0.00
107 001218 丽臣实业 350 15,267.00 0.00
108 301138 华研精机 285 15,261.75 0.00
109 301188 力诺特玻 647 15,042.75 0.00
110 301185 鸥玛软件 578 14,791.02 0.00
111 301009 可靠股份 801 14,778.45 0.00
112 300985 致远新能 295 14,460.90 0.00
113 301046 能辉科技 290 14,198.40 0.00
114 301126 达嘉维康 662 14,133.70 0.00
115 301015 百洋医药 462 13,998.60 0.00
116 300933 中辰股份 1,112 13,588.64 0.00
117 301199 迈赫股份 402 13,467.00 0.00
118 605566 福莱蒽特 435 13,350.15 0.00
119 301017 漱玉平民 555 13,186.80 0.00
120 301020 密封科技 421 12,789.98 0.00
121 300942 易瑞生物 443 12,784.98 0.00
122 301026 浩通科技 203 12,715.92 0.00
123 300996 普联软件 386 12,193.74 0.00
124 301013 利和兴 471 12,104.70 0.00
125 301021 英诺激光 290 12,003.10 0.00
126 300943 春晖智控 255 11,801.40 0.00
127 300993 玉马遮阳 410 11,771.10 0.00
128 300987 川网传媒 301 11,678.80 0.00
129 301092 争光股份 323 11,466.50 0.00
130 300962 中金辐照 576 11,422.08 0.00
131 605033 美邦股份 423 11,298.33 0.00
132 300937 药易购 244 11,114.20 0.00
133 301048 金鹰重工 843 10,916.85 0.00
134 300940 南极光 307 10,907.71 0.00
135 301002 崧盛股份 201 10,813.80 0.00
136 300978 东箭科技 593 10,709.58 0.00
137 301011 华立科技 175 10,535.00 0.00
138 300945 曼卡龙 474 9,968.22 0.00
139 301028 东亚机械 733 9,888.17 0.00
140 300774 倍杰特 444 9,279.60 0.00
141 300950 德固特 219 9,143.25 0.00
142 301198 喜悦智行 262 8,970.88 0.00
银河收益混合 2021 年年度报告
第 69 页 共84 页
143 301193 家联科技 297 8,933.76 0.00
144 301062 上海艾录 523 8,896.23 0.00
145 301012 扬电科技 170 8,608.80 0.00
146 300975 商络电子 492 8,575.56 0.00
147 301025 读客文化 403 8,398.52 0.00
148 300991 创益通 254 8,359.14 0.00
149 001219 青岛食品 272 8,323.20 0.00
150 300958 建工修复 300 8,103.00 0.00
151 301098 金埔园林 307 8,098.66 0.00
152 300956 英力股份 371 7,965.37 0.00
153 300952 恒辉安防 340 7,956.00 0.00
154 300948 冠中生态 324 7,944.48 0.00
155 300931 通用电梯 672 7,808.64 0.00
156 300955 嘉亨家化 232 7,625.84 0.00
157 301030 仕净科技 242 7,610.90 0.00
158 301016 雷尔伟 275 7,128.00 0.00
159 300998 宁波方正 201 6,699.33 0.00
160 301049 超越科技 196 6,444.48 0.00
161 301032 新柴股份 513 6,407.37 0.00
162 301036 双乐股份 205 6,109.00 0.00
163 301041 金百泽 215 6,058.70 0.00
164 301072 中捷精工 181 6,041.78 0.00
165 301007 德迈仕 303 6,035.76 0.00
166 300854 中兰环保 203 5,537.84 0.00
167 301063 海锅股份 153 5,527.89 0.00
168 001234 泰慕士 333 5,504.49 0.00
169 301038 深水规院 266 5,381.18 0.00
170 300995 奇德新材 191 5,292.61 0.00
171 301010 晶雪节能 218 5,227.64 0.00
172 301059 金三江 259 4,996.11 0.00
173 300929 华骐环保 183 4,904.40 0.00
174 301027 华蓝集团 286 4,750.46 0.00
175 603176 汇通集团 1,924 4,713.80 0.00
176 301037 保立佳 193 4,664.81 0.00
177 301053 远信工业 155 4,459.35 0.00
178 301057 汇隆新材 218 4,144.18 0.00
179 301068 大地海洋 144 4,083.84 0.00
180 301079 邵阳液压 140 4,083.80 0.00
银河收益混合 2021 年年度报告
第 70 页 共84 页
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601636 旗滨集团 19,934,483.72 3.04
2 600028 中国石化 12,390,000.00 1.89
3 600919 江苏银行 11,967,915.40 1.82
4 300115 长盈精密 11,274,577.00 1.72
5 002493 荣盛石化 9,393,791.75 1.43
6 601899 紫金矿业 8,784,775.08 1.34
7 600905 三峡能源 7,750,527.95 1.18
8 600383 金地集团 7,516,066.71 1.14
9 600346 恒力石化 7,386,608.64 1.12
10 601166 兴业银行 6,971,628.03 1.06
11 300394 天孚通信 6,391,091.08 0.97
12 000636 风华高科 6,381,564.00 0.97
13 603799 华友钴业 6,234,502.00 0.95
14 300782 卓胜微 5,723,988.00 0.87
15 000858 五粮液 5,253,904.03 0.80
16 002415 海康威视 4,928,080.25 0.75
17 601799 星宇股份 4,919,115.96 0.75
18 000651 格力电器 4,720,380.00 0.72
19 600426 华鲁恒升 4,681,779.34 0.71
20 600483 福能股份 4,677,911.96 0.71
注：本项及下项 8.4.2， 8.4.3的“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖
出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600028 中国石化 12,940,106.00 1.97
2 603659 璞泰来 12,842,568.90 1.96
3 600346 恒力石化 12,462,444.84 1.90
4 300115 长盈精密 11,826,870.20 1.80
银河收益混合 2021 年年度报告
第 71 页 共84 页
5 000001 平安银行 10,396,100.00 1.58
6 002236 大华股份 8,652,580.20 1.32
7 000636 风华高科 8,454,522.00 1.29
8 601636 旗滨集团 8,082,662.50 1.23
9 000830 鲁西化工 6,563,427.00 1.00
10 600079 人福医药 6,209,414.00 0.95
11 000887 中鼎股份 6,034,434.00 0.92
12 600030 中信证券 5,979,975.00 0.91
13 603113 金能科技 5,543,180.00 0.84
14 002050 三花智控 5,015,584.70 0.76
15 002304 洋河股份 4,958,419.75 0.76
16 002415 海康威视 4,877,854.01 0.74
17 600483 福能股份 4,799,380.00 0.73
18 002129 中环股份 4,514,729.00 0.69
19 688388 嘉元科技 4,305,063.20 0.66
20 000651 格力电器 3,886,144.35 0.59
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 295,137,352.56
卖出股票收入（成交）总额 294,995,181.47
注：买入股票成本及卖出股票收入均不包括相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 352,302,288.60 30.57
其中：政策性金融债 79,559,288.60 6.90
4 企业债券 67,413,928.00 5.85
5 企业短期融资券 140,191,000.00 12.16
6 中期票据 268,296,500.00 23.28
7 可转债（可交换债） 61,653,456.20 5.35
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 889,857,172.80 77.21
银河收益混合 2021 年年度报告
第 72 页 共84 页
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 2128012
21 浦发银行
01
400,000 40,804,000.00 3.54
2 1922031
19 兴业消费
金融债 01
400,000 40,368,000.00 3.50
3 210211 21国开 11 400,000 39,964,000.00 3.47
4 101800846
18京国资
MTN003
300,000 30,720,000.00 2.67
5 2128013
21 交通银行
小微债
300,000 30,558,000.00 2.65
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
金额单位：人民币元
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 136349 徐矿 25A 100,000 10,025,000.00 0.87
2 179515 龙控 07优 100,000 10,000,000.00 0.87
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货.
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
银河收益不能投资股指期货,因此不存在需要披露的信息.
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金未投资国债期货。
银河收益混合 2021 年年度报告
第 73 页 共84 页
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 44,759.14
2 应收证券清算款 2,589.42
3 应收股利 -
4 应收利息 10,985,160.59
5 应收申购款 401,409.34
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 11,433,918.49
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号
债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 110053 苏银转债 23,787,992.80 2.06
2 110079 杭银转债 10,430,225.00 0.90
3 128048 张行转债 8,699,024.80 0.75
4 127005 长证转债 7,930,994.40 0.69
5 110073 国投转债 2,317,200.00 0.20
6 113011 光大转债 2,240,400.00 0.19
7 113050 南银转债 1,471,900.80 0.13
8 110043 无锡转债 1,300,702.20 0.11
9 128119 龙大转债 944,416.20 0.08
10 123049 维尔转债 581,600.00 0.05
银河收益混合 2021 年年度报告
第 74 页 共84 页
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
银河收益混合 2021 年年度报告
第 75 页 共84 页
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
19,096 31,384.97 448,579,133.61 74.85% 150,748,329.13 25.15%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
93,396.61 0.0156%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
银河收益混合 2021 年年度报告
第 76 页 共84 页
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2003年 8月 4日 ）基金份额总额
1,802,248,568.23
本报告期期初基金份额总额 367,371,422.50
本报告期基金总申购份额 377,811,257.64
减:本报告期基金总赎回份额 145,855,217.40
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 599,327,462.74
注：总申购份额含红利再投、转换入份额, 总赎回份额含转换出份额
银河收益混合 2021 年年度报告
第 77 页 共84 页
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
一、报告期内基金管理人发生以下重大人事变动：
1 、2021 年 3 月 5 日在法定报刊上刊登了《银河基金管理有限公司关于银河稳健证券投
资基金变更基金经理的公告》，增聘袁曦担任本基金的基金经理, 与钱睿南共同管理本基金。
2、2021 年 3 月 13 日在法定报刊上刊登了《银河基金管理有限公司关于银河稳健证券投
资基金变更基金经理的公告》，袁曦担任本基金的基金经理，钱睿南不再担任本基金的基金经理。
3、2021 年 3 月 13 日在法定报刊上刊登了《银河基金管理有限公司关于高级管理人员变
更的公告》，钱睿南先生个人原因辞职，自 2021年 3月 12日起不再担任银河基金管理有限公司
副总经理职务。
4 、2021 年 7 月 8 日在法定报刊上刊登了《银河基金管理有限公司关于高级管理人员变
更的公告》，自 2021年 7月 6日起陈勇先生离任基金管理人副总经理、首席信息官职务。
5、2021 年 9 月 16 日在法定报刊上刊登了《银河基金管理有限公司关于高级管理人员变
更的公告》，高见先生个人原因辞职，自 2021年 9月 15日起不再担任银河基金管理有限公司总
经理职务。
二、报告期内基金托管人发生如下重大变动：
2021年 5月，中国农业银行总行决定谭敦宇任托管业务部总裁。
2021年 8月，中国农业银行总行决定王霄勇任托管业务部副总裁。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
银河收益混合 2021 年年度报告
第 78 页 共84 页
11.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资范围增加存托凭证投资品种，投资策略相应改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内本基金改聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）担任本基金审计工作。
本基金本期报告内应支付给毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）的报酬为 35,000.00
元人民币。目前该会计师事务所已向本基金提供 1年的审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内无基金管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
申万宏源证
券
1 280,731,783.19 50.40% 279,015.53 52.57% -
光大证券 1 276,283,197.25 49.60% 251,778.46 47.43% -
银河证券 2 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
注：1、选择证券公司专用席位的标准：
（1）实力雄厚；
（2）信誉良好，经营行为规范；
（3）具有健全的内部控制制度，内部管理规范，能满足本基金安全运作的要求；
（4）具备基金运作所需的高效、安全、便捷的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易
之需要，并能提供全面的信息服务；
（5）研究实力强，有固定的研究机构和专职的高素质研究人员，能及时提供高质量的研究支持和
咨询服务，包括宏观经济报告、行业分析报告、市场分析报告、证券分析报告及其他报告等，并
能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告；
银河收益混合 2021 年年度报告
第 79 页 共84 页
（6）本基金管理人要求的其他条件。
2、选择证券公司专用席位的程序:
（1）资格考察；
（2）初步确定；
（3）签订协议。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
申万宏源证
券
177,560,057.09 56.38% 2,661,900,000.00 99.08% - -
光大证券 36,923,414.77 11.72% 24,680,000.00 0.92% - -
银河证券 100,470,066.84 31.90% - - - -
海通证券 - - - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
银河基金管理有限公司 2020 年
第四季度报告提示性公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券
时报》、《证券日报》、
公司网站 2021年 1月 21日
2
银河基金管理有限公司关于旗下
银河收益证券投资基金参加农业
银行股份有限公司申购、定投费
率优惠活动的公告(2021.1.30)
《上海证券报》、公
司网站
2021年 1月 30日
3 银河基金管理有限公司关于旗下 《上海证券报》、公 2021年 2月 3日
银河收益混合 2021 年年度报告
第 80 页 共84 页
部分基金新增嘉兴银行股份有限
公司为代销机构的公告
司网站
4
银河基金管理有限公司关于旗下
部分基金开通嘉兴银行股份有限
公司基金转换业务的公告
《上海证券报》、公
司网站
2021年 2月 23日
5
银河基金管理有限公司关于旗下
部分基金开通中国邮政储蓄银行
股份有限公司基金转换业务的公
告
《上海证券报》、公
司网站
2021年 2月 26日
6
银河基金管理有限公司关于银河
稳健证券投资基金变更基金经理
的公告
《上海证券报》、公
司网站
2021年 3月 5日
7
银河银联系列证券投资基金招募
说明书（更新）
《上海证券报》、公
司网站 2021年 3月 5日
8
银河稳健证券投资基金基金产品
资料概要（更新）
《上海证券报》、公
司网站 2021年 3月 5日
9
银河基金管理有限公司关于高级
管理人员变更的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券
时报》、公司网站 2021年 3月 13日
10
银河基金管理有限公司关于银河
稳健证券投资基金变更基金经理
的公告
《上海证券报》、公
司网站
2021年 3月 13日
11
银河银联系列证券投资基金招募
说明书（更新）
《上海证券报》、公
司网站 2021年 3月 16日
12
银河稳健证券投资基金基金产品
资料概要（更新）
《上海证券报》、公
司网站 2021年 3月 16日
13
银河基金管理有限公司关于旗下
部分基金投资范围增加存托凭证
并相应修订基金合同及托管协议
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券
时报》、公司网站 2021年 3月 23日
银河收益混合 2021 年年度报告
第 81 页 共84 页
的提示性公告
14
银河基金管理有限公司关于旗下
部分基金投资范围增加存托凭证
并相应修订基金合同及托管协议
的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券
时报》、公司网站
2021年 3月 23日
15
银河基金管理有限公司关于旗下
部分基金在安信证券股份有限公
司开通定投业务并参加费率优惠
活动的公告
《上海证券报》、公
司网站
2021年 3月 23日
16
银河基金管理有限公司 2020 年
年度报告提示性公告
《中国证券报》、《证
券时报》、《上海证
券报》、《证券日报》、
公司网站 2021年 3月 30日
17
银河基金管理有限公司关于调整
旗下部分基金在华夏银行股份有
限公司申购及定投费率优惠的公
告
《证券时报》、公司
网站
2021年 4月 1日
18
银河基金管理有限公司 2021 年
第一季度报告提示性公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券
时报》、公司网站 2021年 4月 21日
19
银河收益证券投资基金暂停大额
申购、定期定额投资及转换转入
业务的公告
《上海证券报》、公
司网站
2021年 6月 23日
20
银河基金管理有限公司关于旗下
部分基金增加侧袋机制并相应修
订基金合同及托管协议的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券
时报》、公司网站 2021年 7月 6日
21
银河基金管理有限公司关于旗下
部分基金增加侧袋机制并相应修
订基金合同及托管协议的提示性
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券
时报》、公司网站 2021年 7月 6日
银河收益混合 2021 年年度报告
第 82 页 共84 页
公告
22
银河基金管理有限公司关于高级
管理人员变更的公告
《证券日报》、公司
网站 2021年 7月 8日
23
银河基金管理有限公司 2021 年
第二季度报告提示性公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券
时报》、公司网站 2021年 7月 20日
24
银河基金管理有限公司 2021 年
中期报告提示性公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券
时报》、公司网站 2021年 8月 27日
25
银河基金管理有限公司关于旗下
部分基金在中国工商银行股份有
限公司开通定投业务并参加申
购、定投费率优惠活动的公告
《中国证券报》、公
司网站
2021年 8月 27日
26
银河收益证券投资基金基金产品
资料概要更新
《上海证券报》、公
司网站 2021年 9月 13日
27
银河稳健证券投资基金基金产品
资料概要更新
《上海证券报》、公
司网站 2021年 9月 13日
28
银河稳健证券投资基金招募说明
书更新
《上海证券报》、公
司网站 2021年 9月 13日
29
银河基金管理有限公司基金行业
高级管理人员变更公告
《证券日报》、公司
网站 2021年 9月 15日
30
银河基金管理有限公司 2021 年
第三季度提示性公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券
时报》、公司网站 2021年 10月 26日
银河收益混合 2021 年年度报告
第 83 页 共84 页
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎
回
份
额
持有份额
份额占
比
机
构
1 20210101-20211231 164,656,056.13 100,162,649.85 - 264,818,705.98 44.19%
个
人
- - - - - - -
产品特有风险
本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额 20%的情形，在市场流
动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及时变现基
金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
银河收益混合 2021 年年度报告
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§13 备查文件目录
13.1 备查文件目录
1、中国证监会批准设立银河银联系列证券投资基金的文件
2、《银河银联系列证券投资基金基金合同》
3、《银河银联系列证券投资基金托管协议》
4、中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件
5、银河银联系列证券投资基金财务报表及报表附注
6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告
13.2 存放地点
中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1568号 15 楼
13.3 查阅方式
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司。
咨询电话：(021)38568888 /400-820-0860
公司网址：http://www.galaxyasset.com
银河基金管理有限公司
2022 年 3月 29日
