关于旗下部分基金增设基金份额、调整基金份额净值计算精度并修改相关法律文件的公告查看PDF公告
天弘基金管理有限公司关于旗下部分基金增设基金份额、调整基金 份额净值计算精度并修改相关法律文件的公告 为满足投资者的理财需求，提供更灵活的理财服务，根据《中华人民共和国证 券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和下述 基金的基金合同的相关约定，天弘基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）经 与各基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，决定自 2022年 3月 23日起对旗 下部分基金增设 C类基金份额、对天弘周期策略混合型证券投资基金调整基金份额 净值计算精度，并相应修改基金合同等法律文件的有关内容。现将有关事项公告如 下： 一、 增设 C类基金份额的基金 序号 基金名称 C类基金份额简称 C类基金 份额代码 1 天弘周期策略混合型证券投资基金 天弘周期策略混合 C 015458 2 天弘文化新兴产业股票型证券投资基金 天弘文化新兴产业股 票 C 015475 3 天弘精选混合型证券投资基金 天弘精选混合 C 015459 4 天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发 起式证券投资基金 天弘优质成长企业精 选混合发起式 C 015460 5 天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金 天弘互联网混合 C 015461 6 天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投 资基金 天弘云端生活优选混 合 C 015462 7 天弘永定价值成长混合型证券投资基金 天弘永定价值成长混 合 C 015463 二、增设 C类基金份额的基本情况 1、基金份额类别 上述基金增设 C类基金份额后，根据销售费用收取方式的不同，将基金份额分 为不同的类别。原有的基金份额在增加 C类基金份额后，全部自动转换为 A类基金 份额。A类基金份额在投资者申购时收取前端申购费用，在赎回时根据持有期限收 取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费；C 类基金份额在投资者 申购时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费，在赎回时根据 持有期限收取赎回费用。 上述基金 A类、C类基金份额分别设置代码。投资人可自行选择申购的基金份 额类别。各类基金份额之间不得相互转换。 2、C类基金份额的费率结构 （1）C类基金份额不收取申购费用； （2）C类基金份额适用的赎回费率如下： 持有期限（Y） 赎回费率 Y<7天 1.50% 7天≤Y＜30天 0.50% Y≥30天 0% C类基金份额收取的赎回费全额计入基金财产。 （3）C类基金份额的销售服务费的计算方法 C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金份额的基金资产净值的 0.40%的 年费率计提。销售服务费计提的计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日的基金资产净值。 3、投资管理 本基金将对各类基金份额的资产合并进行投资管理。 4、信息披露 由于基金费用的不同，上述基金各类基金份额将分别计算并公布基金份额净值 和基金份额累计净值。新增的 C类基金份额自 2022年 3月 23日起，在不晚于每个 开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点，披露基金份额净值 和基金份额累计净值。 5、登记机构 上述基金增设的 C类基金份额均由天弘基金管理有限公司担任登记机构。 三、其他修订条款 对《天弘周期策略混合型证券投资基金基金合同》“基金份额的申购与赎回”、 “基金资产估值”等部分的基金份额净值计算精度进行修订，基金份额净值计算保 留位数从小数点后三位调整为小数点后四位，小数点后第五位四舍五入。 基金托管协议、招募说明书等法律文件涉及到上述内容的进行相应修订。 四、重要提示 1、投资者可自 2022年 3月 23日起办理上述基金 C类基金份额的申购、赎回、 定期定额投资及转换业务；若日后调整上述业务的适用范围，基金管理人将另行通 知或公告。 2、上述基金增设 C 类基金份额、调整基金份额净值计算精度对基金份额持有 人利益无实质性不利影响，因此不需要召开基金份额持有人大会。此次修订已经履 行了规定的程序，符合相关法律法规及基金合同的规定。 3、基金管理人及各基金托管人对上述基金的基金合同、托管协议、招募说明书 等法律文件进行了相应修订。修订后的上述法律文件自 2022年 3月 23日起生效。 4、投资者可登录本公司网站（www.thfund.com.cn）查阅各基金修订后的法律 文件或拨打客户服务电话（95046）获取相关信息。 风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资前应认真阅读基金的基金 合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 天弘基金管理有限公司 二〇二二年三月二十三日 附件：上述基金基金合同的修订对照表 《天弘周期策略混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 所在 部分 修订前 修订后 第一 部分 前言 和释 义 无 销售服务费：从基金财产中计提的， 用于本基金市场推广、销售以及基金 份额持有人服务的费用 基金份额类别：本基金根据收费方式 的不同，将基金份额分为不同的类别 A 类基金份额：投资人申购基金时收 取申购费用，在赎回时根据持有期限 收取赎回费用，并不再从本类别基金 资产中计提销售服务费的基金份额 C 类基金份额：从本类别基金资产中 计提销售服务费、不收取申购费用， 在赎回时根据持有期限收取赎回费用 的基金份额 第二 部分 基金 的基 本情 况 无 八、基金份额类别 本基金根据销售费用收取方式的不 同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者申购时收取前端申购费用， 在赎回时根据持有期限收取赎回费 用，并不再从本类别基金资产中计提 销售服务费的，称为 A类基金份额； 在投资者申购时不收取申购费用，而 是从本类别基金资产中计提销售服务 费，在赎回时根据持有期限收取赎回 费用的，称为 C类基金份额。 本基金 A 类、C 类基金份额单独设置 基金代码，分别计算和公告基金份额 净值和基金份额累计净值。 投资人在申购基金份额时可自行选择 基金份额类别。本基金不同基金份额 类别之间不得互相转换。 在不对基金份额持有人权益产生实质 性不利影响的情况下，根据基金实际 运作情况，在履行适当程序后，基金 管理人经与基金托管人协商一致，可 以增加新的基金份额类别、调整现有 基金份额类别、或者停止现有基金份 额类别的销售或调整基金份额的分类 办法及规则等，此项调整无需召开基 金份额持有人大会，但须报中国证监 会备案。 第五 部分 基金 份额 的申 购与 赎回 二、申购与赎回的开放日及时间 …… 基金管理人不得在基金合同约定之外 的日期或者时间办理基金份额的申 购、赎回或者转换。投资人在基金合 同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请的，其基金份额申购、 赎回价格为下次办理基金份额申购、 赎回时间所在开放日的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价 格以申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算； 四、申购与赎回的程序 T 日的基金份额净值在当天收市后计 算，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情 况，可以适当延迟计算或公告，并报 中国证监会备案。 二、申购与赎回的开放日及时间 …… 基金管理人不得在基金合同约定之外 的日期或者时间办理基金份额的申 购、赎回或者转换。投资人在基金合 同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请的，其基金份额申购、 赎回价格为下次办理该类基金份额申 购、赎回时间所在开放日的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价 格以申请当日收市后计算的各类基金 份额净值为基准进行计算； 四、申购与赎回的程序 T 日的各类基金份额净值在当天收市 后计算，并在 T＋1 日内公告。遇特 殊情况，可以适当延迟计算或公告， 并报中国证监会备案。 六、申购费用和赎回费用 1、本基金的申购费用由基金申购人 承担，不列入基金财产，主要用于本 基金的市场推广、销售、注册登记等 各项费用。赎回费用由基金赎回人承 担。 2、投资者可将其持有的全部或部分 基金份额赎回。本基金的赎回费用在 六、申购费用和赎回费用 1、本基金 A类基金份额的申购费用由 申购 A类基金份额的申购人承担，不 列入基金财产，主要用于本基金的市 场推广、销售、注册登记等各项费用； C 类基金份额不收取申购费。赎回费 用由基金赎回人承担。 2、投资者可将其持有的全部或部分基 投资者赎回本基金份额时收取，其中 对持续持有期少于 7日的投资者收取 的赎回费并全额计入基金财产，对持 续持有期不少于 7日的投资者，扣除 用于市场推广、注册登记费和其他手 续费后的余额归基金财产，赎回费归 入基金财产的比例不得低于法律法规 或中国证监会规定的比例下限。 3、本基金申购费率最高不超过 5%， 赎回费率最高不超过 5%（对持续持 有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费）。 5、……在基金促销活动期间，按相 关监管部门要求履行相关手续后基金 管理人可以适当调低基金申购费率和 基金赎回费率。 金份额赎回。本基金的赎回费用在投 资者赎回本基金份额时收取，其中对 于 A类基金份额，对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费并全额计 入基金财产，对持续持有期不少于 7 日的投资者，扣除用于市场推广、注 册登记费和其他手续费后的余额归基 金财产，赎回费归入基金财产的比例 不得低于法律法规或中国证监会规定 的比例下限。C 类基金份额的赎回费 归入基金财产的比例详见招募说明 书。 3、本基金 A类基金份额的申购费率最 高不超过 5%，赎回费率最高不超过 5%（对持续持有期少于 7日的投资者 收取不低于 1.5%的赎回费）。 5、……在基金促销活动期间，按相关 监管部门要求履行相关手续后基金管 理人可以适当调低基金申购费率、基 金赎回费率和销售服务费率。 七、申购份额与赎回金额的计算 1、本基金申购份额的计算 基金的申购金额包括申购费用和净申 购金额，其中： 净申购金额 ＝申购金额/（1＋申购费 率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基 金份额净值 2、本基金赎回金额的计算 采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计 算，计算公式： 赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份 额净值 赎回费用＝赎回总金额×赎回费率 净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用 3、本基金基金份额净值的计算 T 日的基金份额净值在当天收市后计 算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，可以适当延迟计 七、申购份额与赎回金额的计算 1、本基金申购份额的计算 （1）若投资人选择 A类基金份额 A 类基金份额的申购金额包括申购费 用和净申购金额，其中： 净申购金额 ＝申购金额/（1＋申购费 率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值 （2）若投资人选择 C类基金份额 申购的有效份额为申购金额除以当日 的 C类基金份额净值，申购份额的计 算公式如下： 申购份额=申购金额/申购当日 C类基 金份额净值 2、本基金赎回金额的计算 采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的各类基金份额净值为基准进行 计算，计算公式： 赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基 算或公告。本基金基金份额净值的计 算，保留到小数点后 3位，小数点后 第 4位四舍五入，由此产生的误差计 入基金财产。 4、申购份额、余额的处理方式 申购的有效份额为按实际确认的申购 金额在扣除相应的费用后，以当日基 金份额净值为基准计算，申购份额计 算结果保留到小数点后 2位，小数点 后两位以后的部分四舍五入，由此产 生的误差计入基金财产。 5、赎回金额的处理方式 赎回金额为按实际确认的有效赎回份 额乘以当日基金份额净值为基准并扣 除相应的费用，赎回金额计算结果保 留到小数点后 2位，小数点后两位以 后的部分四舍五入，由此产生的误差 计入基金财产。 金份额净值 赎回费用＝赎回总金额×该类基金份 额赎回费率 净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用 3、本基金基金份额净值的计算 本基金 A类基金份额和 C类基金份额 分别设置代码，分别计算和公告各类 基金份额净值和各类基金份额累计净 值。T 日的各类基金份额净值在当天 收市后计算，并在 T+1日内公告。遇 特殊情况，经中国证监会同意，可以 适当延迟计算或公告。本基金各类基 金份额净值的计算，均保留到小数点 后 4位，小数点后第 5位四舍五入， 由此产生的误差计入基金财产。 4、申购份额、余额的处理方式 申购的有效份额为按实际确认的申购 金额在扣除相应的费用后，以当日某 一类别基金份额净值为基准计算，申 购份额计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的误差计入基金财产。 5、赎回金额的处理方式 赎回金额为按实际确认的有效赎回份 额乘以当日某一类别基金份额净值为 基准并扣除相应的费用，赎回金额计 算结果保留到小数点后 2 位，小数点 后两位以后的部分四舍五入，由此产 生的误差计入基金财产。 十一、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （2）……延迟至下一个开放日办理， 赎回价格为下一个开放日的价格。依 照上述规定转入下一个开放日的赎回 不享有赎回优先权，并以此类推，直 到全部赎回为止。部分顺延赎回不受 单笔赎回最低份额的限制。 （3）……延期的赎回申请与下一开 放日赎回申请一并处理，无优先权并 以下一开放日的基金份额净值为基础 计算赎回金额，以此类推，直到全部 十一、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （2）……延迟至下一个开放日办理， 赎回价格为下一个开放日该类基金份 额的价格。依照上述规定转入下一个 开放日的赎回不享有赎回优先权，并 以此类推，直到全部赎回为止。部分 顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限 制。 （3）……延期的赎回申请与下一开放 日赎回申请一并处理，无优先权并以 下一开放日的该类基金份额净值为基 赎回为止。而对该单个基金份额持有 人 10%以内（含 10%）的赎回申请 与其他投资者的赎回申请按上述 （1）、（2）方式处理，具体见相关公 告。 十二、重新开放申购或赎回的公告 如果发生暂停的时间为一天，基金管 理人应于重新开放日在指定媒介上刊 登基金重新开放申购或赎回的公告并 公布最近一个开放日的基金份额净 值。 如果发生暂停的时间超过一天但少于 两周，暂停结束基金重新开放申购或 赎回时，基金管理人应提前 2个工作 日在指定媒介刊登基金重新开放申购 或赎回的公告，并在重新开始办理申 购或赎回的开放日公告最近一个工作 日的基金份额净值。 如果发生暂停的时间超过两周，暂停 期间，基金管理人应每两周至少重复 刊登暂停公告一次。暂停结束基金重 新开放申购或赎回时，基金管理人应 提前 2个工作日在指定媒介刊登基金 重新开放申购或赎回的公告，并在重 新开放申购或赎回日公告最近一个工 作日的基金份额净值。 础计算赎回金额，以此类推，直到全 部赎回为止。而对该单个基金份额持 有人 10%以内（含 10%）的赎回申请 与其他投资者的赎回申请按上述（1）、 （2）方式处理，具体见相关公告。 十二、重新开放申购或赎回的公告 如果发生暂停的时间为一天，基金管 理人应于重新开放日在指定媒介上刊 登基金重新开放申购或赎回的公告并 公布最近一个开放日的各类基金份额 净值。 如果发生暂停的时间超过一天但少于 两周，暂停结束基金重新开放申购或 赎回时，基金管理人应提前 2 个工作 日在指定媒介刊登基金重新开放申购 或赎回的公告，并在重新开始办理申 购或赎回的开放日公告最近一个工作 日的各类基金份额净值。 如果发生暂停的时间超过两周，暂停 期间，基金管理人应每两周至少重复 刊登暂停公告一次。暂停结束基金重 新开放申购或赎回时，基金管理人应 提前 2 个工作日在指定媒介刊登基金 重新开放申购或赎回的公告，并在重 新开放申购或赎回日公告最近一个工 作日的各类基金份额净值。 第六 部分 基金 合同 当事 人及 权利 义务 三、基金份额持有人 …… 每份基金份额具有同等的合法权益。 三、基金份额持有人 …… 同一类别每份基金份额具有同等的合 法权益。 第七 部分 基金 份额 持有 人大 会 基金份额持有人大会由基金份额持有 人或基金份额持有人的合法授权代表 共同组成。基金份额持有人持有的每 一基金份额拥有平等的投票权。 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一 的，应当召开基金份额持有人大会： 基金份额持有人大会由基金份额持有 人或基金份额持有人的合法授权代表 共同组成。基金份额持有人持有的同 一类别每一基金份额拥有平等的投票 权。 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一 （5）提高基金管理人、基金托管人 的报酬标准； 2、以下情况可由基金管理人和基金 托管人协商后修改，不需召开基金份 额持有人大会： （3）在法律法规和《基金合同》规 定的范围内调整本基金的申购费率、 调低赎回费率； 的，应当召开基金份额持有人大会： （5）提高基金管理人、基金托管人的 报酬标准或提高销售服务费； 2、以下情况可由基金管理人和基金托 管人协商后修改，不需召开基金份额 持有人大会： （3）在法律法规和《基金合同》规定 的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售服务费； 第十 三部 分 基金 资产 估值 六、基金份额净值的确认和估值错误 的处理 基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入。当 估值或份额净值计价错误实际发生 时，基金管理人应当立即纠正，并采 取合理的措施防止损失进一步扩大。 当错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时，基金管理人应报中国证监 会备案；当估值错误偏差达到基金份 额净值的 0.5%时，基金管理人应当 公告，并报中国证监会备案。…… 3、差错处理程序 差错被发现后，有关的当事人应当及 时进行处理，处理的程序如下： （5）基金管理人及基金托管人基金 份额净值计算错误偏差达到基金份额 净值的 0.25%时，基金管理人应当报 告中国证监会；基金管理人及基金托 管人基金份额净值计算错误偏差达到 基金份额净值的 0.5%时，基金管理 人应当公告并报中国证监会备案。 六、基金份额净值的确认和估值错误 的处理 各类基金份额净值的计算均保留到小 数点后 4位，小数点后第 5位四舍五 入。当估值或份额净值计价错误实际 发生时，基金管理人应当立即纠正， 并采取合理的措施防止损失进一步扩 大。当错误达到或超过该类基金资产 净值的 0.25%时，基金管理人应报中 国证监会备案；当估值错误偏差达到 该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理人应当公告，并报中国证监会备 案。…… 3、差错处理程序 差错被发现后，有关的当事人应当及 时进行处理，处理的程序如下： （5）基金管理人及基金托管人基金份 额净值计算错误偏差达到该类基金份 额净值的 0.25%时，基金管理人应当 报告中国证监会；基金管理人及基金 托管人基金份额净值计算错误偏差达 到该类基金份额净值的 0.5%时，基金 管理人应当公告并报中国证监会备 案。 第十 四部 分 基金 费用 与税 收 一、基金费用的种类 无 二、基金费用计提方法、计提标准和 支付方式 无 上述“一、基金费用的种类”中第 3 －7 项费用，根据有关法规及相应协 议规定，按费用实际支出金额列入当 一、基金费用的种类 3、C类基金份额的销售服务费； 二、基金费用计提方法、计提标准和 支付方式 3、销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务 费，C类基金份额收取销售服务费。 本基金销售服务费按前一日 C类基金 期费用，由基金托管人从基金财产中 支付。 份额的基金资产净值的 0.40%年费率 计提，销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售 服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净 值 基金销售服务费每日计提，逐日累计 至每月月末，按月支付，由基金管理 人向基金托管人发送基金销售服务费 划款指令，基金托管人复核后于次月 前 2 个工作日内从基金财产中一次性 支付。若遇法定节假日、公休假等,支 付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 4 －8 项费用，根据有关法规及相应协 议规定，按费用实际支出金额列入当 期费用，由基金托管人从基金财产中 支付。 第十 五部 分 基金 的收 益与 分配 二、基金收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则： 3、本基金收益分配方式分两种：现 金分红与红利再投资，投资者可选择 现金红利或将现金红利按除权日的基 金份额净值自动转为基金份额进行再 投资；若投资者不选择，本基金默认 的收益分配方式是现金分红； 5、基金收益分配后基金份额净值不 能低于面值，即指基金收益分配基准 日的基金份额净值减去每单位基金份 额收益分配金额后不能低于面值；
6、每一份基金份额享有同等分配权；
五、基金收益分配中发生的费用 红利分配时所发生的银行转账或其他 手续费用由投资者自行承担。当投资 者的现金红利小于一定金额，不足于 支付银行转账或其他手续费用时，基 金注册登记机构可将基金份额持有人 的现金红利按权益登记日除权后的基 金份额净值自动转为基金份额。红利 再投资的计算方法，依照《业务规则》 二、基金收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则： 3、本基金收益分配方式分两种：现金 分红与红利再投资，投资者可选择现 金红利或将现金红利按除权日的基金 份额净值自动转为相应类别的基金份 额进行再投资；若投资者不选择，本 基金默认的收益分配方式是现金分 红； 5、基金收益分配后各类基金份额净值 不能低于面值，即指基金收益分配基 准日的各类基金份额净值减去每单位 该类基金份额收益分配金额后不能低 于面值；
6、由于本基金 A类基金份额不收取销 售服务费，而 C类基金份额收取销售 服务费，各基金份额类别对应的可供 分配利润将有所不同，本基金同一类 别的每一份基金份额享有同等分配 权；
五、基金收益分配中发生的费用 红利分配时所发生的银行转账或其他 执行。 手续费用由投资者自行承担。当投资 者的现金红利小于一定金额，不足于 支付银行转账或其他手续费用时，基 金注册登记机构可将基金份额持有人 的现金红利按权益登记日除权后的基 金份额净值自动转为相应类别的基金 份额。红利再投资的计算方法，依照 《业务规则》执行。 第十 七部 分 基金 的信 息披 露 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基 金份额申购或者赎回前，基金管理人 应当至少每周在指定网站披露一次基 金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回 后，基金管理人应当在不晚于每个开 放日的次日，通过指定网站、基金销 售机构网站或营业网点披露开放日的 基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于中期和年度 最后一日，在指定网站披露中期和年 度最后一日的基金份额净值和基金份 额累计净值。 （七）临时报告 …… 16、管理费、托管费、申购费、赎回 费等费用计提标准、计提方式和费率 发生变更； 17、基金份额净值计价错误达基金份 额净值百分之零点五； 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基 金份额申购或者赎回前，基金管理人 应当至少每周在指定网站披露一次各 类基金份额的基金份额净值和基金份 额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回 后，基金管理人应当在不晚于每个开 放日的次日，通过指定网站、基金销 售机构网站或营业网点披露开放日的 各类基金份额的基金份额净值和基金 份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于中期和年度 最后一日，在指定网站披露中期和年 度最后一日的各类基金份额的基金份 额净值和基金份额累计净值。 （七）临时报告 …… 16、管理费、托管费、销售服务费、 申购费、赎回费等费用计提标准、计 提方式和费率发生变更； 17、任一类基金份额净值计价错误达 该类基金份额净值百分之零点五； 24、调整本基金份额类别设置； 六、信息披露事务管理 …… 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和《基金合同》的 约定，对基金管理人编制的基金资产 净值、基金份额净值、基金份额申购 赎回价格、基金定期报告、更新的招 六、信息披露事务管理 …… 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和《基金合同》的 约定，对基金管理人编制的基金资产 净值、各类基金份额的基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、基金定期报 募说明书、基金产品资料概要、基金 清算报告等公开披露的相关基金信息 进行复核、审查，并向基金管理人进 行书面或电子确认。 告、更新的招募说明书、基金产品资 料概要、基金清算报告等公开披露的 相关基金信息进行复核、审查，并向 基金管理人进行书面或电子确认。 第十 八部 分 基金 合同 的变 更、 终止 与基 金财 产的 清算 一、《基金合同》的变更 1、以下变更《基金合同》的事项应 经基金份额持有人大会决议通过： （4）提高基金管理人、基金托管人 的报酬标准； 但出现下列情况时，可不经基金份额 持有人大会决议，由基金管理人和基 金托管人同意后变更并公告，并报中 国证监会备案： （3）在法律法规和《基金合同》规 定的范围内调整本基金的申购费率、 调低赎回费率； 一、《基金合同》的变更 1、以下变更《基金合同》的事项应经 基金份额持有人大会决议通过： （4）提高基金管理人、基金托管人的 报酬标准或提高销售服务费； 但出现下列情况时，可不经基金份额 持有人大会决议，由基金管理人和基 金托管人同意后变更并公告，并报中 国证监会备案： （3）在法律法规和《基金合同》规定 的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售服务费； 《天弘文化新兴产业股票型证券投资基金基金合同》修订对照表 所 在 部 分 修订前 修订后 第 二 部 分
释 义 28、登记机构：指办理登记业务的机 构。基金的登记机构为天弘基金管理 有限公司或接受天弘基金管理有限公 司委托代为办理登记业务的机构。本 基金的基金登记机构为中国证券登记 结算有限责任公司 28、登记机构：指办理登记业务的机 构。基金的登记机构为天弘基金管理有 限公司或接受天弘基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构。本基金 A 类基金份额的基金登记机构为中国 证券登记结算有限责任公司，本基金 C 类基金份额的基金登记机构为天弘基 金管理有限公司。 无 57、销售服务费：指从基金财产中计 提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 58、基金份额类别：本基金根据收费 方式的不同，将基金份额分为不同的类 别 59、A类基金份额：指投资人申购基金 时收取申购费用，在赎回时根据持有期 限收取赎回费用，并不再从本类别基金 资产中计提销售服务费的基金份额 60、C类基金份额：指从本类别基金资 产中计提销售服务费、不收取申购费 用，在赎回时根据持有期限收取赎回费 用的基金份额 第 三 部 分
基 金 的 基 本 情 况 无 六、基金份额类别 本基金根据销售费用收取方式的不同， 将基金份额分为不同的类别。 在投资者申购时收取前端申购费用，在 赎回时根据持有期限收取赎回费用，并 不再从本类别基金资产中计提销售服 务费的，称为 A 类基金份额；在投资 者申购时不收取申购费用，而是从本类 别基金资产中计提销售服务费，在赎回 时根据持有期限收取赎回费用的，称为 C类基金份额。 本基金 A类、C类基金份额单独设置基 金代码，分别计算和公告基金份额净值 和基金份额累计净值。 投资人在申购基金份额时可自行选择 基金份额类别。本基金不同基金份额类 别之间不得互相转换。 在不对基金份额持有人权益产生实质 性不利影响的情况下，根据基金实际运 作情况，在履行适当程序后，基金管理 人经与基金托管人协商一致，可以增加 新的基金份额类别、调整现有基金份额 类别、或者停止现有基金份额类别的销 售或调整基金份额的分类办法及规则 等，此项调整无需召开基金份额持有人 大会，但须报中国证监会备案。 第 六 部 分
基 金 份 额 二、申购和赎回的开放日及时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 …… 基金管理人不得在基金合同约定之外 的日期或者时间办理基金份额的申 购、赎回或者转换。投资人在基金合 同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请且登记机构确认接受 二、申购和赎回的开放日及时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 …… 基金管理人不得在基金合同约定之外 的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定 之外的日期和时间提出申购、赎回或转 换申请且登记机构确认接受的，其基金 的 申 购 与 赎 回 的，其基金份额申购、赎回价格为下 一开放日基金份额申购、赎回的价格。 份额申购、赎回价格为下一开放日该类 基金份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价 格以申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算； 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格 以申请当日收市后计算的各类基金份 额净值为基准进行计算； 六、申购和赎回的价格、费用及其用 途 1、本基金份额净值的计算，保留到小 数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。T日的基金份额净值在当天收 市后计算，并在 T+1日内公告。遇特 殊情况，经中国证监会同意，可以适 当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方 式：本基金申购份额的计算详见《招 募说明书》。本基金的申购费率由基金 管理人决定，并在招募说明书及基金 产品资料概要中列示。申购的有效份 额为净申购金额除以当日的基金份额 净值，有效份额单位为份，上述计算 结果均按四舍五入方法，保留到小数 点后 2 位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基 金赎回金额的计算详见《招募说明 书》。本基金的赎回费率由基金管理人 决定，并在招募说明书及基金产品资 料概要中列示。赎回金额为按实际确 认的有效赎回份额乘以当日基金份额 净值并扣除相应的费用，赎回金额单 位为元。上述计算结果均按四舍五入 方法，保留到小数点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担，不列入基 金财产。 7、基金管理人可以在不违反法律法规 规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，针对以特 定交易方式（如网上交易、电话交易 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金 A类基金份额和 C类基金份 额分别设置代码，分别计算和公告各类 基金份额净值和各类基金份额累计净 值。本基金各类基金份额净值的计算， 均保留到小数点后 4位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。T日的各类基金份额净 值在当天收市后计算，并在 T+1 日内 公告。遇特殊情况，经中国证监会同意， 可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式： 本基金申购份额的计算详见《招募说明 书》。本基金 A类基金份额的申购费率 由基金管理人决定，并在招募说明书及 基金产品资料概要中列示；C类基金份 额不收取申购费。申购的有效份额为净 申购金额除以当日某一类别的基金份 额净值，有效份额单位为份，上述计算 结果均按四舍五入方法，保留到小数点 后 2位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基 金 A 类基金份额和 C 类基金份额赎回 金额的计算详见《招募说明书》。本基 金各类基金份额的赎回费率由基金管 理人决定，并在招募说明书及基金产品 资料概要中列示。赎回金额为按实际确 认的有效赎回份额乘以当日某一类别 基金份额净值并扣除相应的费用，赎回 金额单位为元。上述计算结果均按四舍 五入方法，保留到小数点后 2位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。 4、A 类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额的投资人承担，不列入基金 等）等进行基金交易的投资人定期或 不定期地开展基金促销活动。在基金 促销活动期间，按相关监管部门要求 履行必要手续后，基金管理人可以适 当调低基金申购费率和基金赎回费 率。 财产。 7、基金管理人可以在不违反法律法规 规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，针对以特定 交易方式（如网上交易、电话交易等） 等进行基金交易的投资人定期或不定 期地开展基金促销活动。在基金促销活 动期间，按相关监管部门要求履行必要 手续后，基金管理人可以适当调低基金 申购费率、基金赎回费率或销售服务费 率。 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 …… （2）部分延期赎回：……延期的赎回 申请与下一开放日赎回申请一并处 理，无优先权并以下一开放日的基金 份额净值为基础计算赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资人 在提交赎回申请时未作明确选择，投 资人未能赎回部分作自动延期赎回处 理。 （3）……延期的赎回申请与下一开放 日赎回申请一并处理，无优先权并以 下一开放日的基金份额净值为基础计 算赎回金额，以此类推，直到全部赎 回为止。而对该单个基金份额持有人 10%以内（含 10%）的赎回申请与其 他投资者的赎回申请按上述（1）、（2） 方式处理，具体见相关公告。 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 …… （2）部分延期赎回：……延期的赎回 申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的该类基金 份额净值为基础计算赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资人在提 交赎回申请时未作明确选择，投资人未 能赎回部分作自动延期赎回处理。 （3）……延期的赎回申请与下一开放 日赎回申请一并处理，无优先权并以下 一开放日的该类基金份额净值为基础 计算赎回金额，以此类推，直到全部赎 回为止。而对该单个基金份额持有人 10%以内（含 10%）的赎回申请与其 他投资者的赎回申请按上述（1）、（2） 方式处理，具体见相关公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开 放申购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为 1日，基金管 理人应于重新开放日，在指定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告， 并公布最近 1 个开放日的基金份额净 值。 3、如果发生暂停的时间超过 1日，暂 停结束，基金重新开放申购或赎回时， 基金管理人应提前 2 日在指定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回的公 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放 申购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为 1日，基金管 理人应于重新开放日，在指定媒介上刊 登基金重新开放申购或赎回公告，并公 布最近 1 个开放日的各类基金份额净 值。 3、如果发生暂停的时间超过 1日，暂 停结束，基金重新开放申购或赎回时， 基金管理人应提前 2 日在指定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回的公告， 告，并公布最近一个开放日的基金份 额净值。 并公布最近一个开放日的各类基金份 额净值。 第 八 部 分 基 金 份 额 持 有 人 大 会 基金份额持有人大会由基金份额持有 人组成，基金份额持有人的合法授权 代表有权代表基金份额持有人出席会 议并表决。基金份额持有人持有的每 一基金份额拥有平等的投票权。 …… 一、召开事由 1、除法律法规和中国证监会另有规定 或基金合同另有约定外，当出现或需 要决定下列事由之一的，应当召开基 金份额持有人大会： （5）调整基金管理人、基金托管人的 报酬标准； 2、在法律法规和《基金合同》规定的 范围内，以下情况可由基金管理人和 基金托管人协商后修改，不需召开基 金份额持有人大会： （2）在对现有基金份额持有人无实质 性不利影响的前提下，调整本基金的 申购费率、调低赎回费率或变更收费 方式； 基金份额持有人大会由基金份额持有 人组成，基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议 并表决。基金份额持有人持有的同一类 别每一基金份额拥有平等的投票权。 …… 一、召开事由 1、除法律法规和中国证监会另有规定 或基金合同另有约定外，当出现或需要 决定下列事由之一的，应当召开基金份 额持有人大会： （5）调整基金管理人、基金托管人的 报酬标准或提高销售服务费； 2、在法律法规和《基金合同》规定的 范围内，以下情况可由基金管理人和基 金托管人协商后修改，不需召开基金份 额持有人大会： （2）在对现有基金份额持有人无实质 性不利影响的前提下，调整本基金的申 购费率、调低赎回费率、调低销售服务 费或变更收费方式； 第 十 四 部 分 基 金 资 产 估 值 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个估值日闭 市后，基金资产净值除以当日基金份 额的余额数量计算，精确到 0.0001元， 小数点后第 5 位四舍五入。国家另有 规定的，从其规定。 基金管理人于每个估值日计算基金资 产净值及基金份额净值，并按规定公 告。 2、基金管理人应每个估值日对基金资 产估值。但基金管理人根据法律法规 或本基金合同的规定暂停估值时除 外。基金管理人每个估值日对基金资 产估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管人，经基金托管人复核无误 后，由基金管理人对外公布。 四、估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个估值 日闭市后，各类基金资产净值除以当日 该类基金份额的余额数量计算，均精确 到 0.0001元，小数点后第 5位四舍五 入。国家另有规定的，从其规定。 基金管理人于每个估值日计算基金资 产净值及各类基金份额净值，并按规定 公告。 2、基金管理人应每个估值日对基金资 产估值。但基金管理人根据法律法规或 本基金合同的规定暂停估值时除外。基 金管理人每个估值日对基金资产估值 后，将各类基金份额净值结果发送基金 托管人，经基金托管人复核无误后，由 基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、 要、适当、合理的措施确保基金资产 估值的准确性、及时性。当基金份额 净值小数点后4位以内(含第4位)发生 估值错误时，视为基金份额净值错误。 …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法 如下： （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金 托管人并报中国证监会备案；错误偏 差达到基金份额净值的 0.5%时，基金 管理人应当公告。 适当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、及时性。当任一类基金份额净 值小数点后 4位以内(含第 4位)发生估 值错误时，视为该类基金份额净值错 误。 …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法 如下： （2）错误偏差达到该类基金份额净值 的 0.25%时，基金管理人应当通报基 金托管人并报中国证监会备案；错误偏 差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金管理人应当公告。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和 基金份额净值由基金管理人负责计 算，基金托管人负责进行复核。基金 管理人应于每个估值日交易结束后计 算当日的基金资产净值和基金份额净 值并发送给基金托管人。基金托管人 对净值计算结果复核确认后发送给基 金管理人，由基金管理人对基金净值 予以公布。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和 各类基金份额净值由基金管理人负责 计算，基金托管人负责进行复核。基金 管理人应于每个估值日交易结束后计 算当日的基金资产净值和各类基金份 额净值并发送给基金托管人。基金托管 人对净值计算结果复核确认后发送给 基金管理人，由基金管理人对基金净值 予以公布。 第 十 五 部 分 基 金 费 用 与 税 收 一、基金费用的种类 无 一、基金费用的种类 3、C类基金份额的销售服务费； 二、基金费用计提方法、计提标准和 支付方式 无 二、基金费用计提方法、计提标准和支 付方式 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务 费，C类基金份额收取销售服务费。 本基金销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.40%年费率 计提，销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售 服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计至 每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金销售服务费划款 指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付。 若遇法定节假日、公休日等，支付日期 顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 3 －9项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期 费用，由基金托管人从基金财产中支 付。 上述“一、基金费用的种类”中第 4－ 10 项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费 用，由基金托管人从基金财产中支付。 第 十 六 部 分 基 金 的 收 益 与 分 配 三、基金收益分配原则
1、本基金收益分配方式分两种：现金 分红与红利再投资，投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份 额进行再投资；若投资者不选择，本 基金默认的收益分配方式是现金分 红； 2、基金收益分配后基金份额净值不能 低于面值；即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收 益分配金额后不能低于面值； 3、每一基金份额享有同等分配权，今 后若增加、减少或调整基金份额类别， 则同类别内每一份基金份额享有同等 分配权； 三、基金收益分配原则
1、本基金收益分配方式分两种：现金 分红与红利再投资，投资者可选择现金 红利或将现金红利自动转为相应类别 的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默认的收益分配方式是现金 分红； 2、基金收益分配后各类基金份额净值 不能低于面值；即基金收益分配基准日 的各类基金份额净值减去每单位该类 基金份额收益分配金额后不能低于面 值； 3、由于本基金 A类基金份额不收取销 售服务费，而 C 类基金份额收取销售 服务费，各基金份额类别对应的可供分 配利润将有所不同，本基金同一类别的 每一基金份额享有同等分配权； 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或 其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不 足于支付银行转账或其他手续费用 时，基金登记机构可将基金份额持有 人的现金红利自动转为基金份额。红 利再投资的计算方法，依照《业务规 则》执行。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或 其他手续费用由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不足于 支付银行转账或其他手续费用时，基金 登记机构可将基金份额持有人的现金 红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计算方法，依照《业务规则》 执行。 第 十 八 部 分 基 金 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （二）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基 金份额申购或者赎回前，基金管理人 应当至少每周在指定网站披露一次基 金份额净值和基金份额累计净值。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （二）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金 份额申购或者赎回前，基金管理人应当 至少每周在指定网站披露一次各类基 金份额的基金份额净值和基金份额累 的 信 息 披 露 在开始办理基金份额申购或者赎回 后，基金管理人应当在不晚于每个开 放日的次日，通过指定网站、基金销 售机构网站或者营业网点披露开放日 的基金份额净值和基金份额累计净 值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年 度最后一日的次日，在指定网站披露 半年度和年度最后一日的基金份额净 值和基金份额累计净值。 （五）临时报告 …… 14、管理费、托管费、申购费、赎回 费等费用计提标准、计提方式和费率 发生变更； 15、基金份额净值计价错误达基金份 额净值百分之零点五； 计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构 网站或者营业网点披露开放日的各类 基金份额的基金份额净值和基金份额 累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年 度最后一日的次日，在指定网站披露半 年度和年度最后一日各类基金份额的 基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）临时报告 …… 14、管理费、托管费、销售服务费、 申购费、赎回费等费用计提标准、计提 方式和费率发生变更； 15、任一类基金份额净值计价错误达 该类基金份额净值百分之零点五； 22、调整本基金份额类别设置； 六、信息披露事务管理 …… 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和《基金合同》的 约定，对基金管理人编制的基金资产 净值、基金份额净值、基金份额申购 赎回价格、基金定期报告、更新的招 募说明书、基金产品资料概要、基金 清算报告等公开披露的相关基金信息 进行复核、审查，并向基金管理人进 行书面或电子确认。 六、信息披露事务管理 …… 基金托管人应当按照相关法律法规、中 国证监会的规定和《基金合同》的约定， 对基金管理人编制的基金资产净值、各 类基金份额的基金份额净值、基金份额 申购赎回价格、基金定期报告、更新的 招募说明书、基金产品资料概要、基金 清算报告等公开披露的相关基金信息 进行复核、审查，并向基金管理人进行 书面或电子确认。 《天弘精选混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 所在 部分 修订前 修订后 第一 部分
前言 无 销售服务费 指从基金财产中计提的， 用于本基金市场推广、销售以及基金 份额持有人服务的费用 和释 义 基金份额类别 本基金根据收费方式 的不同，将基金份额分为不同的类别 A 类基金份额 指投资人申购基金时 收取申购费用，在赎回时根据持有期 限收取赎回费用，并不再从本类别基 金资产中计提销售服务费的基金份额 C 类基金份额 指从本类别基金资产 中计提销售服务费、不收取申购费用， 在赎回时根据持有期限收取赎回费用 的基金份额 第二 部分
基金 基本 情况 无 九、基金份额类别 本基金根据销售费用收取方式的不 同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者申购时收取前端申购费用， 在赎回时根据持有期限收取赎回费 用，并不再从本类别基金资产中计提 销售服务费的，称为 A类基金份额； 在投资者申购时不收取申购费用，而 是从本类别基金资产中计提销售服务 费，在赎回时根据持有期限收取赎回 费用的，称为 C类基金份额。 本基金 A 类、C 类基金份额单独设置 基金代码，分别计算和公告基金份额 净值和基金份额累计净值。 投资人在申购基金份额时可自行选择 基金份额类别。本基金不同基金份额 类别之间不得互相转换。 在不对基金份额持有人权益产生实质 性不利影响的情况下，根据基金实际 运作情况，在履行适当程序后，基金 管理人经与基金托管人协商一致，可 以增加新的基金份额类别、调整现有 基金份额类别、或者停止现有基金份 额类别的销售或调整基金份额的分类 办法及规则等，此项调整无需召开基 金份额持有人大会，但须报中国证监 会备案。 第五 部分
基金 的申 二、申购与赎回的开放日及时间 …… 申购和赎回的开放日为证券交易所交 易日（基金管理人公告暂停申购、赎 二、申购与赎回的开放日及时间 …… 申购和赎回的开放日为证券交易所交 易日（基金管理人公告暂停申购、赎 购与 赎回 回时除外）。开放日的具体业务办理时 间在相关披露文件中规定。基金投资 人在基金合同约定之外的日期和时间 提出申购、赎回或者转换申请的，其 基金份额申购、赎回价格为下次办理 基金份额申购、赎回时间所在开放日 的价格。 回时除外）。开放日的具体业务办理时 间在相关披露文件中规定。基金投资 人在基金合同约定之外的日期和时间 提出申购、赎回或者转换申请的，其 基金份额申购、赎回价格为下次办理 该类基金份额申购、赎回时间所在开 放日的价格。 三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价 格以申请当日的基金份额净值为基准 进行计算； 三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价 格以申请当日的各类基金份额净值为 基准进行计算； 六、申购费用和赎回费用
1、本基金的申购费用由基金申购人 承担，不列入基金财产，主要用于本 基金的市场推广、销售、注册登记等 各项费用。赎回费用由基金赎回人承 担。 2、本基金的申购费用在投资人申购 本基金份额时收取，申购费率最高不 超过申购金额的 3%。基金管理人有 权规定投资者在赎回基金份额时收取 该部分基金份额的申购费用，具体办 理规则和费率由基金管理人届时在公 告或更新的招募说明书及基金产品资 料概要中明确后执行。 3、本基金的赎回费用在投资人赎回 本基金份额时收取，其中对持续持有 期少于 7日的投资者收取的赎回费全 额计入基金财产，对持续持有期不少 于 7日的投资者，扣除注册登记费后 的余额归基金财产，赎回费归基金财 产的部分为赎回费的 25%。 六、申购费用和赎回费用
1、本基金 A类基金份额的申购费用由 申购 A 类基金份额的基金申购人承 担，不列入基金财产，主要用于本基 金的市场推广、销售、注册登记等各 项费用；C类基金份额不收取申购费。 赎回费用由基金赎回人承担。 2、本基金 A类基金份额的申购费用在 投资人申购本基金 A类基金份额时收 取，A 类基金份额的申购费率最高不 超过申购金额的 3%。基金管理人有 权规定投资者在赎回 A类基金份额时 收取该部分基金份额的申购费用，具 体办理规则和费率由基金管理人届时 在公告或更新的招募说明书及基金产 品资料概要中明确后执行。 3、本基金的赎回费用在投资人赎回本 基金份额时收取，其中对于 A类基金 份额，对持续持有期少于 7 日的投资 者收取的赎回费全额计入基金财产， 对持续持有期不少于 7 日的投资者， 扣除注册登记费后的余额归基金财 产，赎回费归基金财产的部分为赎回 费的 25%。C类基金份额的赎回费归 入基金财产的比例详见招募说明书。 七、申购份额与赎回金额的计算 1、本基金的申购份额由申购金额扣 除申购费用除以申购申请当日的基金 份额净值确定。 2、本基金的赎回金额由赎回份额乘 七、申购份额与赎回金额的计算 1、本基金的申购份额由申购金额扣除 申购费用除以申购申请当日某一类别 的基金份额净值确定。 2、本基金的赎回金额由赎回份额乘以 以赎回申请当日的基金份额净值扣除 赎回费用（如有）后确定。 3、T日的基金份额净值在当天收市后 计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情 况，经中国证监会同意，可以适当延 迟计算或公告。 4、申购份额、余额的处理方式：申 购的有效份额为按实际确认的申购金 额在扣除相应的费用后，以当日基金 份额净值为基准计算，计算结果按四 舍五入的方式,保留到小数点后 2位。 5、赎回金额的处理方式：赎回金额 为按实际确认的有效赎回份额以当日 基金份额净值为基准计算并扣除相应 的费用，计算结果按四舍五入的方式 保留到小数点后 2位。本基金份额净 值的计算，保留到小数点后 4位，小 数点后第 5位四舍五入。 赎回申请当日某一类别的基金份额净 值扣除赎回费用（如有）后确定。 3、本基金 A 类基金份额和 C 类基金 份额分别设置代码，分别计算和公告 各类基金份额净值和各类基金份额累 计净值。T 日的各类基金份额净值在 当天收市后计算，并在T+1日内公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，可 以适当延迟计算或公告。 4、申购份额、余额的处理方式：申购 的有效份额为按实际确认的申购金额 在扣除相应的费用后，以当日某一类 别基金份额净值为基准计算，计算结 果按四舍五入的方式,保留到小数点 后 2位。 5、赎回金额的处理方式：赎回金额为 按实际确认的有效赎回份额以当日某 一类别基金份额净值为基准计算并扣 除相应的费用，计算结果按四舍五入 的方式保留到小数点后 2 位。本基金 各类基金份额净值的计算，均保留到 小数点后 4位，小数点后第 5位四舍 五入。 十一、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 …… （2）部分顺延赎回：…… 依照上述规定转入下一个开放日的赎 回不享有赎回优先权并将以下一个开 放日的基金份额净值为准进行计算， 并以此类推，直到全部赎回为止。部 分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的 限制。投资人在提出赎回申请时可选 择将当日未获受理部分予以撤销。 （3）……延期的赎回申请与下一开 放日赎回申请一并处理，无优先权并 以下一开放日的基金份额净值为基础 计算赎回金额，以此类推，直到全部 赎回为止。而对该单个基金份额持有 人 10%以内（含 10%）的赎回申请 与其他投资者的赎回申请按上述 十一、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 …… （2）部分顺延赎回：…… 依照上述规定转入下一个开放日的赎 回不享有赎回优先权并将以下一个开 放日的该类基金份额净值为准进行计 算，并以此类推，直到全部赎回为止。 部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。投资人在提出赎回申请时可 选择将当日未获受理部分予以撤销。 （3）……延期的赎回申请与下一开放 日赎回申请一并处理，无优先权并以 下一开放日的该类基金份额净值为基 础计算赎回金额，以此类推，直到全 部赎回为止。而对该单个基金份额持 有人 10%以内（含 10%）的赎回申请 与其他投资者的赎回申请按上述（1）、 （1）、（2）方式处理，具体见相关公 告。 （2）方式处理，具体见相关公告。 十三、重新开放申购或赎回的公告 如果发生暂停的时间为 1天，基金管 理人应于重新开放日在指定媒介上刊 登基金重新开放申购或赎回公告并公 布最近一个开放日的基金份额净值。 如果发生暂停的时间为 2天，暂停结 束基金重新开放申购或赎回时，基金 管理人应提前 1个工作日在至少一种 指定报刊刊登基金重新开放申购或赎 回的公告，并在重新开放申购或赎回 日公告最近一个工作日的基金份额净 值。 如果发生暂停的时间超过 2天但少于 两周，暂停结束基金重新开放申购或 赎回时，基金管理人应提前 2个工作 日在指定媒介上刊登基金重新开放申 购或赎回公告，并在重新开放申购或 赎回日公告最近一个工作日的基金份 额净值。 如果发生暂停的时间超过两周，暂停 期间，基金管理人应每两周至少重复 刊登暂停公告一次。当连续暂停时间 超过两个月时，可对重复刊登暂停公 告的频率进行调整。暂停结束基金重 新开放申购或赎回时，基金管理人应 在前 2个工作日内在指定媒介上连续 刊登基金重新开放申购或赎回公告， 并在重新开放申购或赎回日公告最近 一个开放日的基金份额净值。 十三、重新开放申购或赎回的公告 如果发生暂停的时间为 1 天，基金管 理人应于重新开放日在指定媒介上刊 登基金重新开放申购或赎回公告并公 布最近一个开放日的各类基金份额净 值。 如果发生暂停的时间为 2 天，暂停结 束基金重新开放申购或赎回时，基金 管理人应提前 1 个工作日在至少一种 指定报刊刊登基金重新开放申购或赎 回的公告，并在重新开放申购或赎回 日公告最近一个工作日的各类基金份 额净值。 如果发生暂停的时间超过 2 天但少于 两周，暂停结束基金重新开放申购或 赎回时，基金管理人应提前 2 个工作 日在指定媒介上刊登基金重新开放申 购或赎回公告，并在重新开放申购或 赎回日公告最近一个工作日的各类基 金份额净值。 如果发生暂停的时间超过两周，暂停 期间，基金管理人应每两周至少重复 刊登暂停公告一次。当连续暂停时间 超过两个月时，可对重复刊登暂停公 告的频率进行调整。暂停结束基金重 新开放申购或赎回时，基金管理人应 在前 2 个工作日内在指定媒介上连续 刊登基金重新开放申购或赎回公告， 并在重新开放申购或赎回日公告最近 一个开放日的各类基金份额净值。 第六 部分 《基 金合 同》 当事 人及 权利 义务 三、基金份额持有人
……每份基金份额具有同等的合法权 益。 三、基金份额持有人
……同一类别每份基金份额具有同等 的合法权益。 第七 部分 基金 份额 持有 人大 会 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一 的，应当召开基金份额持有人大会： （5）提高基金管理人、基金托管人 的报酬标准； 2、以下情况可由基金管理人和基金 托管人协商后修改，不需召开基金份 额持有人大会： （1）调低基金管理费、基金托管费； 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一 的，应当召开基金份额持有人大会： （5）提高基金管理人、基金托管人的 报酬标准或提高销售服务费； 2、以下情况可由基金管理人和基金托 管人协商后修改，不需召开基金份额 持有人大会： （1）调低基金管理费、基金托管费、 销售服务费； 第十 三部 分 基金 资产 估值 六、基金份额净值的确认和估值错误 的处理 基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入。当 基金估值出现影响基金份额净值的错 误时，基金管理人应当立即纠正，并 采取合理的措施防止损失进一步扩 大；估值错误偏差达到基金份额净值 的 0.5%时，基金管理人应当在两日 内公告，并报国务院证券监督管理机 构备案。 …… 3、差错处理程序 …… （5）基金份额净值计价出现错误时， 基金管理人应当立即纠正，并采取合 理的措施防止损失进一步扩大。计价 错误达到基金份额净值百分之零点五 时，基金管理人应当在两日内公告， 并报国务院证券监督管理机构备案。 六、基金份额净值的确认和估值错误 的处理 各类基金份额净值的计算均保留到小 数点后 4位，小数点后第 5位四舍五 入。当基金估值出现影响基金份额净 值的错误时，基金管理人应当立即纠 正，并采取合理的措施防止损失进一 步扩大；估值错误偏差达到该类基金 份额净值的 0.5%时，基金管理人应当 在两日内公告，并报国务院证券监督 管理机构备案。 …… 3、差错处理程序 …… （5）任一类基金份额净值计价出现错 误时，基金管理人应当立即纠正，并 采取合理的措施防止损失进一步扩 大。计价错误达到该类基金份额净值 百分之零点五时，基金管理人应当在 两日内公告，并报国务院证券监督管 理机构备案。 第十 四部 分 基金 费用 与税 收 一、基金的费用的种类 无 一、基金的费用的种类 3、C类基金份额的销售服务费； 二、基金费用计提方法、计提标准和 支付方式 无 二、基金费用计提方法、计提标准和 支付方式 3、销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务 费，C类基金份额收取销售服务费。 本基金销售服务费按前一日 C类基金 份额的基金资产净值的 0.40%年费率 计提，销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售 服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净 值 基金销售服务费每日计提，逐日累计 至每月月末，按月支付，由基金管理 人向基金托管人发送基金销售服务费 划款指令，基金托管人复核后于次月 前 2 个工作日内从基金财产中一次性 支付。若遇法定节假日、公休假等,支 付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 3 －7 项费用由基金托管人根据有关法 规及相应协议规定,按费用实际支出 金额列入当期费用,从基金财产中支 付。 上述“一、基金费用的种类”中第 4 －8 项费用由基金托管人根据有关法 规及相应协议规定,按费用实际支出 金额列入当期费用,从基金财产中支 付。 四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致 后，可根据基金发展情况调整基金管 理费率、基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等 费率，须召开基金份额持有人大会审 议；调低基金管理费率、基金托管费 率等费率，无须召开基金份额持有人 大会。基金管理人必须最迟于新的费 率实施日前 2日内在指定媒介上公告 并报中国证监会备案。 四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致 后，可根据基金发展情况调整基金管 理费率、基金托管费率、销售服务费 率等相关费率。调高基金管理费率、 基金托管费率、销售服务费率等费率， 须召开基金份额持有人大会审议；调 低基金管理费率、基金托管费率、销 售服务费率等费率，无须召开基金份 额持有人大会。基金管理人必须最迟 于新的费率实施日前 2 日内在指定媒 介上公告并报中国证监会备案。 第十 五部 分 基金 的收 益与 分配 三、基金收益分配原则
3、本基金收益分配方式分两种：现 金分红与红利再投资，投资人可选择 现金红利或将现金红利按除息日的基 金份额净值自动转为基金份额进行再 投资；若投资人不选择，本基金默认 的收益分配方式是现金分红； 7、基金收益分配后基金份额净值不 能低于面值； 8、每一基金份额享有同等分配权； 三、基金收益分配原则
3、本基金收益分配方式分两种：现金 分红与红利再投资，投资人可选择现 金红利或将现金红利按除息日的基金 份额净值自动转为相应类别的基金份 额进行再投资；若投资人不选择，本 基金默认的收益分配方式是现金分 红； 7、基金收益分配后各类基金份额净值 不能低于面值； 8、由于本基金 A类基金份额不收取销 售服务费，而 C类基金份额收取销售 服务费，各基金份额类别对应的可供 分配利润将有所不同，本基金同一类 别的每一基金份额享有同等分配权； 六、基金收益分配中发生的费用 红利分配时所发生的银行转账或其他 手续费用由投资者自行承担。当投资 者的现金红利小于一定金额，不足于 支付银行转账或其他手续费用时，基 金注册登记人可将投资者的现金红利 按除息日的基金份额净值自动转为基 金份额。红利再投资的计算方法，依 照天弘基金管理有限公司开放式基金 有关业务规定执行。 六、基金收益分配中发生的费用 红利分配时所发生的银行转账或其他 手续费用由投资者自行承担。当投资 者的现金红利小于一定金额，不足于 支付银行转账或其他手续费用时，基 金注册登记人可将投资者的现金红利 按除息日的基金份额净值自动转为相 应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照天弘基金管理有限公司 开放式基金有关业务规定执行。 第十 七部 分 基金 的信 息披 露 一、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括： （四）基金净值信息 本基金合同生效后，在开始办理基金 份额申购或者赎回前，基金管理人应 当至少每周在指定网站披露一次基金 份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回 后，基金管理人应当在不晚于每个开 放日的次日，通过指定网站、基金销 售机构网站或营业网点披露开放日的 基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年 度最后一日，在指定网站披露半年度 和年度最后一日的基金份额净值和基 金份额累计净值。 （七）临时报告 …… 16、管理费、托管费、申购费、赎回 费等费用计提标准、计提方式和费率 发生变更； 17、基金份额净值计价错误达基金份 额净值百分之零点五； 一、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括： （四）基金净值信息 本基金合同生效后，在开始办理基金 份额申购或者赎回前，基金管理人应 当至少每周在指定网站披露一次各类 基金份额的基金份额净值和基金份额 累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回 后，基金管理人应当在不晚于每个开 放日的次日，通过指定网站、基金销 售机构网站或营业网点披露开放日的 各类基金份额的基金份额净值和基金 份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年 度最后一日，在指定网站披露半年度 和年度最后一日各类基金份额的基金 份额净值和基金份额累计净值。 （七）临时报告 …… 16、管理费、托管费、销售服务费、 申购费、赎回费等费用计提标准、计 提方式和费率发生变更； 17、任一类基金份额净值计价错误达 该类基金份额净值百分之零点五； 24、调整本基金份额类别设置； 二、信息披露事务管理 …… 二、信息披露事务管理 …… 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和《基金合同》的 约定，对基金管理人编制的基金资产 净值、基金份额净值、基金份额申购 赎回价格、基金定期报告、更新的招 募说明书、基金产品资料概要、基金 清算报告等公开披露的相关基金信息 进行复核、审查，并向基金管理人进 行书面或电子确认。 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和《基金合同》的 约定，对基金管理人编制的基金资产 净值、各类基金份额的基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、基金定期报 告、更新的招募说明书、基金产品资 料概要、基金清算报告等公开披露的 相关基金信息进行复核、审查，并向 基金管理人进行书面或电子确认。 《天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》修订对照 表 所 在 部 分 修订前 修订后 第 二 部 分
释 义 无 58、销售服务费：指从基金财产中计 提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 59、基金份额类别：本基金根据收费 方式的不同，将基金份额分为不同的类 别 60、A类基金份额：指投资人申购基金 时收取申购费用，在赎回时根据持有期 限收取赎回费用，并不再从本类别基金 资产中计提销售服务费的基金份额 61、C类基金份额：指从本类别基金资 产中计提销售服务费、不收取申购费 用，在赎回时根据持有期限收取赎回费 用的基金份额 第 三 部 分
基 金 的 基 无 八、基金份额类别 本基金根据销售费用收取方式的不同， 将基金份额分为不同的类别。 在投资者申购时收取前端申购费用，在 赎回时根据持有期限收取赎回费用，并 不再从本类别基金资产中计提销售服 务费的，称为 A 类基金份额；在投资 者申购时不收取申购费用，而是从本类 本 情 况 别基金资产中计提销售服务费，在赎回 时根据持有期限收取赎回费用的，称为 C类基金份额。 本基金 A类、C类基金份额单独设置基 金代码，分别计算和公告基金份额净值 和基金份额累计净值。 投资人在申购基金份额时可自行选择 基金份额类别。本基金不同基金份额类 别之间不得互相转换。 在不对基金份额持有人权益产生实质 性不利影响的情况下，根据基金实际运 作情况，在履行适当程序后，基金管理 人经与基金托管人协商一致，可以增加 新的基金份额类别、调整现有基金份额 类别、或者停止现有基金份额类别的销 售或调整基金份额的分类办法及规则 等，此项调整无需召开基金份额持有人 大会，但须报中国证监会备案。 第 六 部 分
基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 二、申购和赎回的开放日及时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 …… 基金管理人不得在基金合同约定之外 的日期或者时间办理基金份额的申 购、赎回或者转换。投资人在基金合 同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请且登记机构确认接受 的，其基金份额申购、赎回价格为下 一开放日基金份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价 格以申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算； 二、申购和赎回的开放日及时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 …… 基金管理人不得在基金合同约定之外 的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定 之外的日期和时间提出申购、赎回或转 换申请且登记机构确认接受的，其基金 份额申购、赎回价格为下一开放日该类 基金份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格 以申请当日收市后计算的各类基金份 额净值为基准进行计算； 六、申购和赎回的价格、费用及其用 途 1、本基金份额净值的计算，保留到小 数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。T日的基金份额净值在当天收 市后计算，并在 T+1日内公告。遇特 殊情况，经中国证监会同意，可以适 当延迟计算或公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金 A类基金份额和 C类基金份 额分别设置代码，分别计算和公告各类 基金份额净值和各类基金份额累计净 值。本基金各类基金份额净值的计算， 均保留到小数点后 4位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。T日的各类基金份额净 值在当天收市后计算，并在 T+1 日内 2、申购份额的计算及余额的处理方 式：本基金申购份额的计算详见《招 募说明书》。本基金的申购费率由基金 管理人决定，并在招募说明书及基金 产品资料概要中列示。申购的有效份 额为净申购金额除以当日的基金份额 净值，有效份额单位为份，上述计算 结果均按四舍五入方法，保留到小数 点后 2 位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基 金赎回金额的计算详见《招募说明 书》。本基金的赎回费率由基金管理人 决定，并在招募说明书及基金产品资 料概要中列示。对持续持有期少于 7 日的投资者，本基金收取 1.5%的赎回 费并全额计入基金财产。赎回金额为 按实际确认的有效赎回份额乘以当日 基金份额净值并扣除相应的费用，赎 回金额单位为元。上述计算结果均按 四舍五入方法，保留到小数点后 2位， 由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 4、申购费用由投资人承担，不列入基 金财产。 8、……在基金促销活动期间，可以按 中国证监会要求履行必要手续后，对 基金投资者适当调低基金申购费率、 赎回费率。 公告。遇特殊情况，经中国证监会同意， 可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式： 本基金申购份额的计算详见《招募说明 书》。本基金 A类基金份额的申购费率 由基金管理人决定，并在招募说明书及 基金产品资料概要中列示；C类基金份 额不收取申购费。申购的有效份额为净 申购金额除以当日某一类别的基金份 额净值，有效份额单位为份，上述计算 结果均按四舍五入方法，保留到小数点 后 2位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基 金 A 类基金份额和 C 类基金份额赎回 金额的计算详见《招募说明书》。本基 金各类基金份额的赎回费率由基金管 理人决定，并在招募说明书及基金产品 资料概要中列示。对持续持有期少于 7 日的投资者，本基金收取 1.5%的赎回 费并全额计入基金财产。赎回金额为按 实际确认的有效赎回份额乘以当日某 一类别基金份额净值并扣除相应的费 用，赎回金额单位为元。上述计算结果 均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。 4、A 类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额的投资人承担，不列入基金 财产。 8、……在基金促销活动期间，可以按 中国证监会要求履行必要手续后，对基 金投资者适当调低基金申购费率、赎回 费率或销售服务费率。 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （2）……延期的赎回申请与下一开放 日赎回申请一并处理，无优先权并以 下一开放日的基金份额净值为基础计 算赎回金额，以此类推，直到全部赎 回为止。如投资人在提交赎回申请时 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （2）……延期的赎回申请与下一开放 日赎回申请一并处理，无优先权并以下 一开放日的该类基金份额净值为基础 计算赎回金额，以此类推，直到全部赎 回为止。如投资人在提交赎回申请时未 未作明确选择，投资人未能赎回部分 作自动延期赎回处理。 （3）……延期的赎回申请与下一开放 日赎回申请一并处理，无优先权并以 下一开放日的基金份额净值为基础计 算赎回金额，以此类推，直到全部赎 回为止。而对该单个基金份额持有人 10%以内（含 10%）的赎回申请与其 他投资者的赎回申请按上述（1）、（2） 方式处理，具体见相关公告。 作明确选择，投资人未能赎回部分作自 动延期赎回处理。 （3）……延期的赎回申请与下一开放 日赎回申请一并处理，无优先权并以下 一开放日的该类基金份额净值为基础 计算赎回金额，以此类推，直到全部赎 回为止。而对该单个基金份额持有人 10%以内（含 10%）的赎回申请与其 他投资者的赎回申请按上述（1）、（2） 方式处理，具体见相关公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开 放申购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为 1日，基金管 理人应于重新开放日，在指定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告， 并公布最近 1 个开放日的基金份额净 值。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放 申购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为 1日，基金管 理人应于重新开放日，在指定媒介上刊 登基金重新开放申购或赎回公告，并公 布最近 1 个开放日的各类基金份额净 值。 第 七 部 分 基 金 合 同 当 事 人 及 权 利 义 务 三、基金份额持有人 …… 每份基金份额具有同等的合法权益。 三、基金份额持有人 …… 同一类别每份基金份额具有同等的合 法权益。 第 八 部 分
基 金 份 额 基金份额持有人大会由基金份额持有 人组成，基金份额持有人的合法授权 代表有权代表基金份额持有人出席会 议并表决。基金份额持有人持有的每 一基金份额拥有平等的投票权。 …… 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一 基金份额持有人大会由基金份额持有 人组成，基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议 并表决。基金份额持有人持有的同一类 别每一基金份额拥有平等的投票权。 …… 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的， 持 有 人 大 会 的，应当召开基金份额持有人大会： （5）调整基金管理人、基金托管人的 报酬标准，但法律法规和中国证监会 另有规定的除外； 2、在不违反法律法规、基金合同的前 提下，以下情况可由基金管理人和基 金托管人协商后修改，不需召开基金 份额持有人大会： （2）在法律法规和《基金合同》规定 的范围内调整本基金的申购费率或在 对现有基金份额持有人利益无实质性 不利影响的前提下调低赎回费率、变 更收费方式； 应当召开基金份额持有人大会： （5）调整基金管理人、基金托管人的 报酬标准或提高销售服务费，但法律法 规和中国证监会另有规定的除外； 2、在不违反法律法规、基金合同的前 提下，以下情况可由基金管理人和基金 托管人协商后修改，不需召开基金份额 持有人大会： （2）在法律法规和《基金合同》规定 的范围内调整本基金的申购费率或在 对现有基金份额持有人利益无实质性 不利影响的前提下调低赎回费率、调低 销售服务费或变更收费方式； 第 十 四 部 分 基 金 资 产 估 值 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个估值日闭 市后，基金资产净值除以当日基金份 额的余额数量计算，精确到 0.0001元， 小数点后第 5 位四舍五入。国家另有 规定的，从其规定。 每个估值日计算基金资产净值及基金 份额净值，并按规定公告。 2、……基金管理人每个估值日对基金 资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管人，经基金托管人复核无 误后，由基金管理人对外公布。 四、估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个估值 日闭市后，各类基金资产净值除以当日 该类基金份额的余额数量计算，均精确 到 0.0001元，小数点后第 5位四舍五 入。国家另有规定的，从其规定。 每个估值日计算基金资产净值及各类 基金份额净值，并按规定公告。 2、……基金管理人每个估值日对基金 资产估值后，将各类基金份额净值结果 发送基金托管人，经基金托管人复核无 误后，由基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必 要、适当、合理的措施确保基金资产 估值的准确性、及时性。当基金份额 净值小数点后4位以内(含第4位)发生 估值错误时，视为基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定 处理： 4、基金份额净值估值错误处理的方法 如下： （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金 托管人并报中国证监会备案；错误偏 差达到基金份额净值的 0.5%时，基金 管理人应当公告。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、及时性。当任一类基金份额净 值小数点后 4位以内(含第 4位)发生估 值错误时，视为该类基金份额净值错 误。 本基金合同的当事人应按照以下约定 处理： 4、基金份额净值估值错误处理的方法 如下： （2）错误偏差达到该类基金份额净值 的 0.25%时，基金管理人应当通报基 金托管人并报中国证监会备案；错误偏 差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金管理人应当公告。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和 基金份额净值由基金管理人负责计 算，基金托管人负责进行复核。基金 管理人应于每个开放日交易结束后计 算当日的基金资产净值和基金份额净 值并发送给基金托管人。基金托管人 对净值计算结果复核确认后发送给基 金管理人，由基金管理人对基金净值 予以公布。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和 各类基金份额净值由基金管理人负责 计算，基金托管人负责进行复核。基金 管理人应于每个开放日交易结束后计 算当日的基金资产净值和各类基金份 额净值并发送给基金托管人。基金托管 人对净值计算结果复核确认后发送给 基金管理人，由基金管理人对基金净值 予以公布。 第 十 五 部 分 基 金 费 用 与 税 收 一、基金费用的种类 无 二、基金费用计提方法、计提标准和 支付方式 无 上述“一、基金费用的种类”中第 3 －9项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期 费用，由基金托管人从基金财产中支 付。 一、基金费用的种类 3、C类基金份额的销售服务费； 二、基金费用计提方法、计提标准和支 付方式 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务 费，C类基金份额收取销售服务费。 本基金销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.40%年费率 计提，销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售 服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至 每个月月末，按月支付。经基金管理人 与基金托管人核对一致后，由基金托管 人于次月首日起 5 个工作日内按照与 基金管理人协商一致的方式从基金财 产中一次性支付。若遇法定节假日、公 休假或不可抗力等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 4－ 10 项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费 用，由基金托管人从基金财产中支付。 第 十 六 部 分 基 三、基金收益分配原则 1、本基金收益分配方式分两种：现金 分红与红利再投资，投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份 额进行再投资；若投资者不选择，本 基金默认的收益分配方式是现金分 三、基金收益分配原则 1、本基金收益分配方式分两种：现金 分红与红利再投资，投资者可选择现金 红利或将现金红利自动转为相应类别 的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默认的收益分配方式是现金 金 的 收 益 与 分 配 红； 2、基金收益分配后基金份额净值不能 低于面值；即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收 益分配金额后不能低于面值； 3、每一基金份额享有同等分配权； 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或 其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不 足以支付银行转账或其他手续费用 时，基金登记机构可将基金份额持有 人的现金红利自动转为基金份额。红 利再投资的计算方法，依照《业务规 则》执行。 分红； 2、基金收益分配后各类基金份额净值 不能低于面值；即基金收益分配基准日 的各类基金份额净值减去每单位该类 基金份额收益分配金额后不能低于面 值； 3、由于本基金 A类基金份额不收取销 售服务费，而 C 类基金份额收取销售 服务费，各基金份额类别对应的可供分 配利润将有所不同，本基金同一类别的 每一基金份额享有同等分配权； 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或 其他手续费用由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不足以 支付银行转账或其他手续费用时，基金 登记机构可将基金份额持有人的现金 红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计算方法，依照《业务规则》 执行。 第 十 八 部 分 基 金 的 信 息 披 露 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基 金份额申购或者赎回前，基金管理人 应当至少每周在指定网站披露一次基 金份额净值和基金份额累计净值。在 开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日，通过指定网站、基金销售机 构网站或营业网点披露开放日的基金 份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年 度最后一日，在指定网站披露半年度 和年度最后一日的基金份额净值和基 金份额累计净值。 （七）临时公告 …… 15、管理费、托管费、申购费、赎回 费等费用计提标准、计提方式和费率 发生变更； 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金 份额申购或者赎回前，基金管理人应当 至少每周在指定网站披露一次各类基 金份额的基金份额净值和基金份额累 计净值。在开始办理基金份额申购或者 赎回后，基金管理人应当在不晚于每个 开放日的次日，通过指定网站、基金销 售机构网站或营业网点披露开放日的 各类基金份额的基金份额净值和基金 份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年 度最后一日，在指定网站披露半年度和 年度最后一日的各类基金份额的基金 份额净值和基金份额累计净值。 （七）临时公告 …… 14、管理费、托管费、销售服务费、 申购费、赎回费等费用计提标准、计提 16、基金份额净值估值错误达基金份 额净值百分之零点五； 方式和费率发生变更； 15、任一类基金份额净值估值错误达 该类基金份额净值百分之零点五； 22、调整本基金份额类别设置； 六、信息披露事务管理 …… 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和《基金合同》的 约定，对基金管理人编制的基金资产 净值、基金份额净值、基金份额申购 赎回价格、基金定期报告、更新的招 募说明书、基金产品资料概要、基金 清算报告等公开披露的相关基金信息 进行复核、审查，并向基金管理人进 行书面或电子确认。 六、信息披露事务管理 …… 基金托管人应当按照相关法律法规、中 国证监会的规定和《基金合同》的约定， 对基金管理人编制的基金资产净值、各 类基金份额的基金份额净值、基金份额 申购赎回价格、基金定期报告、更新的 招募说明书、基金产品资料概要、基金 清算报告等公开披露的相关基金信息 进行复核、审查，并向基金管理人进行 书面或电子确认。 《天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 所 在 部 分 修订前 修订后 第 二 部 分
释 义 无 56、销售服务费：指从基金财产中计 提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 57、基金份额类别：本基金根据收费 方式的不同，将基金份额分为不同的类 别 58、A类基金份额：指投资人申购基金 时收取申购费用，在赎回时根据持有期 限收取赎回费用，并不再从本类别基金 资产中计提销售服务费的基金份额 59、C类基金份额：指从本类别基金资 产中计提销售服务费、不收取申购费 用，在赎回时根据持有期限收取赎回费 用的基金份额 第 三 部 无 八、基金份额类别 本基金根据销售费用收取方式的不同， 将基金份额分为不同的类别。 分
基 金 的 基 本 情 况 在投资者申购时收取前端申购费用，在 赎回时根据持有期限收取赎回费用，并 不再从本类别基金资产中计提销售服 务费的，称为 A 类基金份额；在投资 者申购时不收取申购费用，而是从本类 别基金资产中计提销售服务费，在赎回 时根据持有期限收取赎回费用的，称为 C类基金份额。 本基金 A类、C类基金份额单独设置基 金代码，分别计算和公告基金份额净值 和基金份额累计净值。 投资人在申购基金份额时可自行选择 基金份额类别。本基金不同基金份额类 别之间不得互相转换。 在不对基金份额持有人权益产生实质 性不利影响的情况下，根据基金实际运 作情况，在履行适当程序后，基金管理 人经与基金托管人协商一致，可以增加 新的基金份额类别、调整现有基金份额 类别、或者停止现有基金份额类别的销 售或调整基金份额的分类办法及规则 等，此项调整无需召开基金份额持有人 大会，但须报中国证监会备案。 第 六 部 分
基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 二、申购和赎回的开放日及时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 …… 基金管理人不得在基金合同约定之外 的日期或者时间办理基金份额的申 购、赎回或者转换。投资人在基金合 同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请且登记机构确认接受 的，其基金份额申购、赎回价格为下 一开放日基金份额申购、赎回的价格。 二、申购和赎回的开放日及时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 …… 基金管理人不得在基金合同约定之外 的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定 之外的日期和时间提出申购、赎回或转 换申请且登记机构确认接受的，其基金 份额申购、赎回价格为下一开放日该类 基金份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价 格以申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算； 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格 以申请当日收市后计算的各类基金份 额净值为基准进行计算； 六、申购和赎回的价格、费用及其用 途 1、本基金份额净值的计算，保留到小 数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金 A类基金份额和 C类基金份 额分别设置代码，分别计算和公告各类 基金份额净值和各类基金份额累计净 入，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。T日的基金份额净值在当天收 市后计算，并在 T+1日内公告。遇特 殊情况，经中国证监会同意，可以适 当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方 式：本基金申购份额的计算详见《招 募说明书》。本基金的申购费率由基金 管理人决定，并在招募说明书及基金 产品资料概要中列示。申购的有效份 额为净申购金额除以当日的基金份额 净值，有效份额单位为份，上述计算 结果均按四舍五入方法，保留到小数 点后 2 位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基 金赎回金额的计算详见《招募说明 书》。本基金的赎回费率由基金管理人 决定，并在招募说明书及基金产品资 料概要中列示。赎回金额为按实际确 认的有效赎回份额乘以当日基金份额 净值并扣除相应的费用，赎回金额单 位为元。上述计算结果均按四舍五入 方法，保留到小数点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担，不列入基 金财产。 7、基金管理人可以在不违反法律法规 规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，定期或不 定期地开展基金促销活动。在基金促 销活动期间，按相关监管部门要求履 行必要手续后，基金管理人可以适当 调低基金申购费率和基金赎回费率。 值。本基金各类基金份额净值的计算， 均保留到小数点后 4位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。T日的各类基金份额净 值在当天收市后计算，并在 T+1 日内 公告。遇特殊情况，经中国证监会同意， 可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式： 本基金申购份额的计算详见《招募说明 书》。本基金 A类基金份额的申购费率 由基金管理人决定，并在招募说明书及 基金产品资料概要中列示；C类基金份 额不收取申购费。申购的有效份额为净 申购金额除以当日某一类别的基金份 额净值，有效份额单位为份，上述计算 结果均按四舍五入方法，保留到小数点 后 2位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基 金 A 类基金份额和 C 类基金份额赎回 金额的计算详见《招募说明书》。本基 金各类基金份额的赎回费率由基金管 理人决定，并在招募说明书及基金产品 资料概要中列示。赎回金额为按实际确 认的有效赎回份额乘以当日某一类别 基金份额净值并扣除相应的费用，赎回 金额单位为元。上述计算结果均按四舍 五入方法，保留到小数点后 2位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。 4、A 类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额的投资人承担，不列入基金 财产。 7、基金管理人可以在不违反法律法规 规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，定期或不定 期地开展基金促销活动。在基金促销活 动期间，按相关监管部门要求履行必要 手续后，基金管理人可以适当调低基金 申购费率、基金赎回费率或销售服务费 率。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （2）部分延期赎回：……延期的赎回 申请与下一开放日赎回申请一并处 理，无优先权并以下一开放日的基金 份额净值为基础计算赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资人 在提交赎回申请时未作明确选择，投 资人未能赎回部分作自动延期赎回处 理。 （3）……延期的赎回申请与下一开放 日赎回申请一并处理，无优先权并以 下一开放日的基金份额净值为基础计 算赎回金额，以此类推，直到全部赎 回为止。而对该单个基金份额持有人 10%以内（含 10%）的赎回申请与其 他投资者的赎回申请按上述（1）、（2） 方式处理，具体见相关公告。 2、巨额赎回的处理方式 （2）部分延期赎回：……延期的赎回 申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的该类基金 份额净值为基础计算赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资人在提 交赎回申请时未作明确选择，投资人未 能赎回部分作自动延期赎回处理。 （3）……延期的赎回申请与下一开放 日赎回申请一并处理，无优先权并以下 一开放日的该类基金份额净值为基础 计算赎回金额，以此类推，直到全部赎 回为止。而对该单个基金份额持有人 10%以内（含 10%）的赎回申请与其 他投资者的赎回申请按上述（1）、（2） 方式处理，具体见相关公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开 放申购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为 1日，基金管 理人应于重新开放日，在指定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告， 并公布最近 1 个开放日的基金份额净 值。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放 申购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为 1日，基金管 理人应于重新开放日，在指定媒介上刊 登基金重新开放申购或赎回公告，并公 布最近 1 个开放日的各类基金份额净 值。 第 七 部 分 基 金 合 同 当 事 人 及 权 利 义 务 三、基金份额持有人 …… 每份基金份额具有同等的合法权益。 三、基金份额持有人 …… 同一类别每份基金份额具有同等的合 法权益。 第 基金份额持有人大会由基金份额持有 基金份额持有人大会由基金份额持有 八 部 分 基 金 份 额 持 有 人 大 会 人组成，基金份额持有人的合法授权 代表有权代表基金份额持有人出席会 议并表决。基金份额持有人持有的每 一基金份额拥有平等的投票权。 人组成，基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议 并表决。基金份额持有人持有的同一类 别每一基金份额拥有平等的投票权。 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一 的，应当召开基金份额持有人大会： （5）提高基金管理人、基金托管人的 报酬标准（法律法规和中国证监会另 有规定的除外）； 2、以下情况可由基金管理人和基金托 管人协商后修改，不需召开基金份额 持有人大会： （3）在法律法规和《基金合同》规定 的范围内、且在对现有基金份额持有 人无实质性不利影响的前提下调整本 基金的申购费率、调低赎回费率或变 更收费方式； 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的， 应当召开基金份额持有人大会： （5）提高基金管理人、基金托管人的 报酬标准或提高销售服务费（法律法规 和中国证监会另有规定的除外）； 2、以下情况可由基金管理人和基金托 管人协商后修改，不需召开基金份额持 有人大会： （3）在法律法规和《基金合同》规定 的范围内、且在对现有基金份额持有人 无实质性不利影响的前提下调整本基 金的申购费率、调低赎回费率、调低销 售服务费或变更收费方式； 第 十 四 部 分 基 金 资 产 估 值 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭 市后，基金资产净值除以当日基金份 额的余额数量计算，精确到 0.0001元， 小数点后第 5 位四舍五入。国家另有 规定的，从其规定。 基金管理人于每个工作日计算基金资 产净值及基金份额净值，并按规定公 告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资 产估值。但基金管理人根据法律法规 或本基金合同的规定暂停估值时除 外。基金管理人每个工作日对基金资 产估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管人，经基金托管人复核无误 后，由基金管理人对外公布。 四、估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个工作 日闭市后，各类基金资产净值除以当日 该类基金份额的余额数量计算，均精确 到 0.0001元，小数点后第 5位四舍五 入。国家另有规定的，从其规定。 基金管理人于每个工作日计算基金资 产净值及各类基金份额净值，并按规定 公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资 产估值。但基金管理人根据法律法规或 本基金合同的规定暂停估值时除外。基 金管理人每个工作日对基金资产估值 后，将各类基金份额净值结果发送基金 托管人，经基金托管人复核无误后，由 基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必 要、适当、合理的措施确保基金资产 估值的准确性、及时性。当基金份额 净值小数点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值错误时，视为基金份额净值 错误。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、及时性。当任一类基金份额净 值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发 生估值错误时，视为该类基金份额净值 错误。 4、基金份额净值估值错误处理的方法 如下： （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金 托管人并报中国证监会备案；错误偏 差达到基金份额净值的 0.5%时，基金 管理人应当公告。 4、基金份额净值估值错误处理的方法 如下： （2）错误偏差达到该类基金份额净值 的 0.25%时，基金管理人应当通报基 金托管人并报中国证监会备案；错误偏 差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金管理人应当公告。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和 基金份额净值由基金管理人负责计 算，基金托管人负责进行复核。基金 管理人应于每个开放日交易结束后计 算当日的基金资产净值和基金份额净 值并发送给基金托管人。基金托管人 对净值计算结果复核确认后发送给基 金管理人，由基金管理人对基金净值 予以公布。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和 各类基金份额净值由基金管理人负责 计算，基金托管人负责进行复核。基金 管理人应于每个开放日交易结束后计 算当日的基金资产净值和各类基金份 额净值并发送给基金托管人。基金托管 人对净值计算结果复核确认后发送给 基金管理人，由基金管理人对基金净值 予以公布。 第 十 五 部 分 基 金 费 用 与 税 收 一、基金费用的种类 无 一、基金费用的种类 3、C类基金份额的销售服务费； 二、基金费用计提方法、计提标准和 支付方式 无 二、基金费用计提方法、计提标准和支 付方式 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务 费，C类基金份额收取销售服务费。 本基金销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.40%年费率 计提，销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售 服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计至 每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金销售服务费划款 指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付。 若遇法定节假日、公休日等，支付日期 顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费 上述“一、基金费用的种类中第 4－10 项费用”，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费 用，由基金托管人从基金财产中支付。 用，由基金托管人从基金财产中支付。 四、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情 降低基金管理费和基金托管费，此项 调整不需要基金份额持有人大会决议 通过。基金管理人必须最迟于新的费 率实施日前按照《信息披露办法》的 规定在指定媒介上刊登公告。 四、基金管理费、基金托管费和基金销 售服务费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情 降低基金管理费、基金托管费和基金销 售服务费，此项调整不需要基金份额持 有人大会决议通过。基金管理人必须最 迟于新的费率实施日前按照《信息披露 办法》的规定在指定媒介上刊登公告。 第 十 六 部 分 基 金 的 收 益 与 分 配 三、基金收益分配原则 1、本基金收益分配方式分两种：现金 分红与红利再投资，投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份 额进行再投资；若投资者不选择，本 基金默认的收益分配方式是现金分 红； 2、基金收益分配后基金份额净值不能 低于面值；即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收 益分配金额后不能低于面值； 3、每一基金份额享有同等分配权； 三、基金收益分配原则
1、本基金收益分配方式分两种：现金 分红与红利再投资，投资者可选择现金 红利或将现金红利自动转为相应类别 的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默认的收益分配方式是现金 分红； 2、基金收益分配后各类基金份额净值 不能低于面值；即基金收益分配基准日 的各类基金份额净值减去每单位该类 基金份额收益分配金额后不能低于面 值； 3、由于本基金 A类基金份额不收取销 售服务费，而 C 类基金份额收取销售 服务费，各基金份额类别对应的可供分 配利润将有所不同，本基金同一类别的 每一基金份额享有同等分配权； 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或 其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不 足于支付银行转账或其他手续费用 时，基金登记机构可将基金份额持有 人的现金红利自动转为基金份额。红 利再投资的计算方法，依照《业务规 则》执行。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或 其他手续费用由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不足于 支付银行转账或其他手续费用时，基金 登记机构可将基金份额持有人的现金 红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计算方法，依照《业务规则》 执行。 第 十 八 部 分 基 五、公开披露的基金信息 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基 金份额申购或者赎回前，基金管理人 应当至少每周在指定网站披露一次基 金份额净值和基金份额累计净值。 五、公开披露的基金信息 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金 份额申购或者赎回前，基金管理人应当 至少每周在指定网站披露一次各类基 金份额的基金份额净值和基金份额累 金 的 信 息 披 露 在开始办理基金份额申购或者赎回 后，基金管理人应当在不晚于每个开 放日的次日，通过指定网站、基金销 售机构网站或者营业网点披露开放日 的基金份额净值和基金份额累计净 值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年 度最后一日的次日，在指定网站披露 半年度和年度最后一日的基金份额净 值和基金份额累计净值。 计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构 网站或者营业网点披露开放日的各类 基金份额的基金份额净值和基金份额 累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年 度最后一日的次日，在指定网站披露半 年度和年度最后一日的各类基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值。 （七）临时报告 15、管理费、托管费、申购费、赎回 费等费用计提标准、计提方式和费率 发生变更； 16、基金份额净值计价错误达基金份 额净值百分之零点五； （七）临时报告 15、管理费、托管费、销售服务费、 申购费、赎回费等费用计提标准、计提 方式和费率发生变更； 16、任一类基金份额净值计价错误达 该类基金份额净值百分之零点五； 23、调整本基金份额类别设置； 六、信息披露事务管理 …… 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和《基金合同》的 约定，对基金管理人编制的基金资产 净值、基金份额净值、基金份额申购 赎回价格、基金定期报告、更新的招 募说明书、基金产品资料概要、基金 清算报告等公开披露的相关基金信息 进行复核、审查，并向基金管理人进 行书面或电子确认。 六、信息披露事务管理 …… 基金托管人应当按照相关法律法规、中 国证监会的规定和《基金合同》的约定， 对基金管理人编制的基金资产净值、各 类基金份额的基金份额净值、基金份额 申购赎回价格、基金定期报告、更新的 招募说明书、基金产品资料概要、基金 清算报告等公开披露的相关基金信息 进行复核、审查，并向基金管理人进行 书面或电子确认。 《天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 所 在 部 分 修订前 修订后 第 二 部 无 56、销售服务费：指从基金财产中计 提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 分
释 义 57、基金份额类别：本基金根据收费 方式的不同，将基金份额分为不同的类 别 58、A类基金份额：指投资人申购基金 时收取申购费用，在赎回 时根据持有 期限收取赎回费用，并不再从本类别基 金资产中计提销售服务费的基 金份额 59、C类基金份额：指从本类别基金资 产中计提销售服务费、不收取申购费 用，在赎回时根据持有期限收取赎回费 用的基金份额 第 三 部 分
基 金 的 基 本 情 况 无 八、基金份额的类别 本基金根据销售费用收取方式的不同， 将基金份额分为不同的类别。 在投资者申购时收取前端申购费用，在 赎回时根据持有期限收取赎回费用，并 不再从本类别基金资产中计提销售服 务费的，称为 A 类基金份额；在投资 者申购时不收取申购费用，而是从本类 别基金资产中计提销售服务费，在赎回 时根据持有期限收取赎回费用的，称为 C类基金份额。 本基金 A类、C类基金份额单独设置基 金代码，分别计算和公告基金份额净值 和基金份额累计净值。 投资人在申购基金份额时可自行选择 基金份额类别。本基金不同基金份额类 别之间不得互相转换。 在不对基金份额持有人权益产生实质 性不利影响的情况下，根据基金实际运 作情况，在履行适当程序后，基金管理 人经与基金托管人协商一致，可以增加 新的基金份额类别、调整现有基金份额 类别、或者停止现有基金份额类别的销 售或调整基金份额的分类办法及规则 等，此项调整无需召开基金份额持有人 大会，但须报中国证监会备案。 第 六 部 分
二、申购和赎回的开放日及时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 ……投资人在基金合同约定之外的日 期和时间提出申购、赎回或转换申请 二、申购和赎回的开放日及时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 ……投资人在基金合同约定之外的日 期和时间提出申购、赎回或转换申请且 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 且登记机构确认接受的，其基金份额 申购、赎回价格为下一开放日基金份 额申购、赎回的价格。 登记机构确认接受的，其基金份额申 购、赎回价格为下一开放日该类基金份 额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价 格以申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算； 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格 以申请当日收市后计算的各类基金份 额净值为基准进行计算； 六、申购和赎回的价格、费用及其用 途 1、本基金份额净值的计算，保留到小 数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。T日的基金份额净值在当天收 市后计算，并在 T+1日内公告。遇特 殊情况，经中国证监会同意，可以适 当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方 式：本基金申购份额的计算详见《招 募说明书》。本基金的申购费率由基金 管理人决定，并在招募说明书及基金 产品资料概要中列示。申购的有效份 额为净申购金额除以当日的基金份额 净值，有效份额单位为份，上述计算 结果均按四舍五入方法，保留到小数 点后 2 位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基 金赎回金额的计算详见《招募说明 书》。本基金的赎回费率由基金管理人 决定，并在招募说明书及基金产品资 料概要中列示。赎回金额为按实际确 认的有效赎回份额乘以当日基金份额 净值并扣除相应的费用，赎回金额单 位为元。上述计算结果均按四舍五入 方法，保留到小数点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担，不列入基 金财产。 …… 8、基金管理人可以在不违反法律法规 规定及基金合同约定的情形下根据市 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金 A类基金份额和 C类基金份 额分别设置代码，分别计算和公告各类 基金份额净值和各类基金份额累计净 值。本基金各类基金份额净值的计算， 均保留到小数点后 4位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。T日的各类基金份额净 值在当天收市后计算，并在 T+1 日内 公告。遇特殊情况，经中国证监会同意， 可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式： 本基金申购份额的计算详见《招募说明 书》。本基金 A类基金份额的申购费率 由基金管理人决定，并在招募说明书及 基金产品资料概要中列示；C类基金份 额不收取申购费。申购的有效份额为净 申购金额除以当日某一类别的基金份 额净值，有效份额单位为份，上述计算 结果均按四舍五入方法，保留到小数点 后 2位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基 金 A 类基金份额和 C 类基金份额赎回 金额的计算详见《招募说明书》。本基 金各类基金份额的赎回费率由基金管 理人决定，并在招募说明书及基金产品 资料概要中列示。赎回金额为按实际确 认的有效赎回份额乘以当日某一类别 基金份额净值并扣除相应的费用，赎回 金额单位为元。上述计算结果均按四舍 五入方法，保留到小数点后 2位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。 4、A 类基金份额的申购费用由申购 A 场情况制定基金促销计划，定期或不 定期地开展基金促销活动。在基金促 销活动期间，按相关监管部门要求履 行必要手续后，基金管理人可以适当 调低基金申购费率和基金赎回费率。 类基金份额的投资人承担，不列入基金 财产。 …… 8、基金管理人可以在不违反法律法规 规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，定期或不定 期地开展基金促销活动。在基金促销活 动期间，按相关监管部门要求履行必要 手续后，基金管理人可以适当调低基金 申购费率、基金赎回费率和销售服务费 率。 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （2）部分延期赎回：……延期的赎回 申请与下一开放日赎回申请一并处 理，无优先权并以下一开放日的基金 份额净值为基础计算赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资人 在提交赎回申请时未作明确选择，投 资人未能赎回部分作自动延期赎回处 理。 （3）……延期的赎回申请与下一开放 日赎回申请一并处理，无优先权并以 下一开放日的基金份额净值为基础计 算赎回金额，以此类推，直到全部赎 回为止。 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （2）部分延期赎回：……延期的赎回 申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的该类基金 份额净值为基础计算赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资人在提 交赎回申请时未作明确选择，投资人未 能赎回部分作自动延期赎回处理。 （3）……延期的赎回申请与下一开放 日赎回申请一并处理，无优先权并以下 一开放日的该类基金份额净值为基础 计算赎回金额，以此类推，直到全部赎 回为止。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开 放申购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为 1日，基金管 理人应于重新开放日，在指定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告， 并公布最近 1 个开放日的基金份额净 值。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放 申购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为 1日，基金管 理人应于重新开放日，在指定媒介上刊 登基金重新开放申购或赎回公告，并公 布最近 1 个开放日的各类基金份额净 值。 第 八 部 分
基 金 份 额 基金份额持有人大会由基金份额持有 人组成，基金份额持有人的合法授权 代表有权代表基金份额持有人出席会 议并表决。基金份额持有人持有的每 一基金份额拥有平等的投票权。 基金份额持有人大会由基金份额持有 人组成，基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议 并表决。基金份额持有人持有的同一类 别每一基金份额拥有平等的投票权。 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一 的，应当召开基金份额持有人大会： 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的， 应当召开基金份额持有人大会： 持 有 人 大 会 （5）提高基金管理人、基金托管人的 报酬标准（法律法规和中国证监会另 有规定的除外）； 2、以下情况可由基金管理人和基金托 管人协商后修改，不需召开基金份额 持有人大会： （3）在法律法规和《基金合同》规定 的范围内、且在对现有基金份额持有 人无实质性不利影响的前提下调整本 基金的申购费率、调低赎回费率或变 更收费方式； （5）提高基金管理人、基金托管人的 报酬标准或提高销售服务费（法律法规 和中国证监会另有规定的除外）； 2、以下情况可由基金管理人和基金托 管人协商后修改，不需召开基金份额持 有人大会： （3）在法律法规和《基金合同》规定 的范围内、且在对现有基金份额持有人 无实质性不利影响的前提下调整本基 金的申购费率、调低赎回费率、调低销 售服务费或变更收费方式； 第 十 四 部 分
基 金 资 产 估 值 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭 市后，基金资产净值除以当日基金份 额的余额数量计算，精确到 0.0001元， 小数点后第 5 位四舍五入。国家另有 规定的，从其规定。 基金管理人于每个工作日计算基金资 产净值及基金份额净值，并按规定公 告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资 产估值。但基金管理人根据法律法规 或本基金合同的规定暂停估值时除 外。基金管理人每个工作日对基金资 产估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管人，经基金托管人复核无误 后，由基金管理人对外公布。 四、估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个工作 日闭市后，各类基金资产净值除以当日 该类基金份额的余额数量计算，均精确 到 0.0001元，小数点后第 5位四舍五 入。国家另有规定的，从其规定。 基金管理人于每个工作日计算基金资 产净值及各类基金份额净值，并按规定 公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资 产估值。但基金管理人根据法律法规或 本基金合同的规定暂停估值时除外。基 金管理人每个工作日对基金资产估值 后，将各类基金份额净值结果发送基金 托管人，经基金托管人复核无误后，由 基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必 要、适当、合理的措施确保基金资产 估值的准确性、及时性。当基金份额 净值小数点后4位以内(含第4位)发生 估值错误时，视为基金份额净值错误。 …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法 如下： （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金 托管人并报中国证监会备案；错误偏 差达到基金份额净值的 0.5%时，基金 管理人应当公告。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、及时性。当任一类基金份额净 值小数点后 4位以内(含第 4位)发生估 值错误时，视为该类基金份额净值错 误。 …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法 如下： （2）错误偏差达到该类基金份额净值 的 0.25%时，基金管理人应当通报基 金托管人并报中国证监会备案；错误偏 差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金管理人应当公告。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和 基金份额净值由基金管理人负责计 算，基金托管人负责进行复核。基金 管理人应于每个开放日交易结束后计 算当日的基金资产净值和基金份额净 值并发送给基金托管人。基金托管人 对净值计算结果复核确认后发送给基 金管理人，由基金管理人对基金净值 予以公布。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和 各类基金份额净值由基金管理人负责 计算，基金托管人负责进行复核。基金 管理人应于每个开放日交易结束后计 算当日的基金资产净值和各类基金份 额净值并发送给基金托管人。基金托管 人对净值计算结果复核确认后发送给 基金管理人，由基金管理人对基金净值 予以公布。 第 十 五 部 分
基 金 费 用 与 税 收 一、基金费用的种类
无 一、基金费用的种类
3、C类基金份额的销售服务费； 二、基金费用计提方法、计提标准和 支付方式 无 上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费 用，由基金托管人从基金财产中支付。 二、基金费用计提方法、计提标准和支 付方式 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务 费，C类基金份额收取销售服务费。 本基金销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.40%年费率 计提，销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售 服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计至 每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作 日内从基金财产中一次性支付。若遇法 定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 4－10 项费用”，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费 用，由基金托管人从基金财产中支付。 四、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情 降低基金管理费和基金托管费，此项 调整不需要基金份额持有人大会决议 通过。基金管理人必须最迟于新的费 率实施日前按照《信息披露办法》的 四、基金管理费、基金托管费和销售服 务费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情 降低基金管理费、基金托管费和销售服 务费，此项调整不需要基金份额持有人 大会决议通过。基金管理人必须最迟于 规定在指定媒介上刊登公告。 新的费率实施日前按照《信息披露办 法》的规定在指定媒介上刊登公告。 第 十 六 部 分
基 金 的 收 益 与 分 配 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种：现金 分红与红利再投资，投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份 额进行再投资；若投资者不选择，本 基金默认的收益分配方式是现金分 红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能 低于面值；即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收 益分配金额后不能低于面值； 4、同一类别内每一基金份额享有同等 分配权； 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种：现金 分红与红利再投资，投资者可选择现金 红利或将现金红利自动转为相应类别 的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默认的收益分配方式是现金 分红； 3、基金收益分配后各类基金份额净值 不能低于面值；即基金收益分配基准日 的各类基金份额净值减去每单位该类 基金份额收益分配金额后不能低于面 值； 4、由于本基金 A类基金份额不收取销 售服务费，而 C 类基金份额收取销售 服务费，各基金份额类别对应的可供分 配利润将有所不同，本基金同一类别的 每一基金份额享有同等分配权； 六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或 其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不 足于支付银行转账或其他手续费用 时，基金登记机构可将基金份额持有 人的现金红利自动转为基金份额。红 利再投资的计算方法，依照《业务规 则》执行。 六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或 其他手续费用由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不足于 支付银行转账或其他手续费用时，基金 登记机构可将基金份额持有人的现金 红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计算方法，依照《业务规则》 执行。 第 十 八 部 分 基 金 的 信 息 披 露 五、公开披露的基金信息 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基 金份额申购或者赎回前，基金管理人 应当至少每周在指定网站披露一次基 金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回 后，基金管理人应当在不晚于每个开 放日的次日，通过指定网站、基金销 售机构网站或者营业网点披露开放日 的基金份额净值和基金份额累计净 值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年 五、公开披露的基金信息 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金 份额申购或者赎回前，基金管理人应当 至少每周在指定网站披露一次各类基 金份额的基金份额净值和基金份额累 计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构 网站或者营业网点披露开放日的各类 基金份额的基金份额净值和基金份额 累计净值。 度最后一日的次日，在指定网站披露 半年度和年度最后一日的基金份额净 值和基金份额累计净值。 （七）临时报告 …… 15、管理费、托管费、申购费、赎回 费等费用计提标准、计提方式和费率 发生变更； 16、基金份额净值计价错误达基金份 额净值百分之零点五； 基金管理人应当在不晚于半年度和年 度最后一日的次日，在指定网站披露半 年度和年度最后一日的各类基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值。 （七）临时报告 …… 15、管理费、托管费、销售服务费、 申购费、赎回费等费用计提标准、计提 方式和费率发生变更； 16、任一类基金份额净值计价错误达 该类基金份额净值百分之零点五； 23、调整基金份额类别的设置； 六、信息披露事务管理 …… 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和《基金合同》的 约定，对基金管理人编制的基金资产 净值、基金份额净值、基金份额申购 赎回价格、基金定期报告、更新的招 募说明书、基金产品资料概要、基金 清算报告等公开披露的相关基金信息 进行复核、审查，并向基金管理人进 行书面或电子确认。 六、信息披露事务管理 …… 基金托管人应当按照相关法律法规、中 国证监会的规定和《基金合同》的约定， 对基金管理人编制的基金资产净值、各 类基金份额的基金份额净值、基金份额 申购赎回价格、基金定期报告、更新的 招募说明书、基金产品资料概要、基金 清算报告等公开披露的相关基金信息 进行复核、审查，并向基金管理人进行 书面或电子确认。 《天弘永定价值成长混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 所在 部分 修订前 修订后 一、 前言 和释 义 无 销售服务费：指从基金财产中计提的， 用于本基金市场推广、销售以及基金 份额持有人服务的费用 基金份额类别：本基金根据收费方式 的不同，将基金份额分为不同的类别 A 类基金份额：指投资人申购基金时 收取申购费用，在赎回时根据持有期 限收取赎回费用，并不再从本类别基 金资产中计提销售服务费的基金份额 C 类基金份额：指从本类别基金资产 中计提销售服务费、不收取申购费用， 在赎回时根据持有期限收取赎回费用 的基金份额 二、 基金 的基 本情 况 无 （九）基金份额类别 本基金根据销售费用收取方式的不 同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者申购时收取前端申购费用， 在赎回时根据持有期限收取赎回费 用，并不再从本类别基金资产中计提 销售服务费的，称为 A类基金份额； 在投资者申购时不收取申购费用，而 是从本类别基金资产中计提销售服务 费，在赎回时根据持有期限收取赎回 费用的，称为 C类基金份额。 本基金 A 类、C 类基金份额单独设置 基金代码，分别计算和公告基金份额 净值和基金份额累计净值。 投资人在申购基金份额时可自行选择 基金份额类别。本基金不同基金份额 类别之间不得互相转换。 在不对基金份额持有人权益产生实质 性不利影响的情况下，根据基金实际 运作情况，在履行适当程序后，基金 管理人经与基金托管人协商一致，可 以增加新的基金份额类别、调整现有 基金份额类别、或者停止现有基金份 额类别的销售或调整基金份额的分类 办法及规则等，此项调整无需召开基 金份额持有人大会，但须报中国证监 会备案。 五、
基金 份额 的申 购、 赎回 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即基金的申购与 赎回价格以受理申请当日收市后计算 的基金份额净值为基准进行计算； （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即基金的申购与 赎回价格以受理申请当日收市后计算 的各类基金份额净值为基准进行计 算； （六）申购份额与赎回的费用 1、本基金的申购费用由基金申购人 承担，不列入基金财产，主要用于本 基金的市场推广、销售、注册登记等 各项费用。赎回费用由基金赎回人承 担。 2、投资者可将其持有的全部或部分 （六）申购份额与赎回的费用 1、本基金 A类基金份额的申购费用由 基金申购人承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、销售、 注册登记等各项费用；本基金 C类基 金份额不收取申购费用。赎回费用由 基金赎回人承担。 基金份额赎回。本基金的赎回费用在 投资人赎回本基金份额时收取，其中 对持续持有期少于 7日的投资者收取 的赎回费将全额计入基金财产，对持 续持有期不少于 7日的投资者收取的 赎回费，扣除用于市场推广、注册登 记费和其他手续费后的余额归基金财 产，赎回费归入基金财产的比例不得 低于法律法规或中国证监会规定的比 例下限。 3、本基金申购费率最高不超过 5%， 赎回费率最高不超过 5%（对持续持 有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费）。 5、基金管理人可以在不违背法律法 规规定及《基金合同》约定的情形下 根据市场情况制定基金促销计划，针 对特定地域范围、特定行业、特定职 业的投资者以及以特定交易方式（如 网上交易、电话交易等）等进行基金 交易的投资者定期或不定期地开展基 金促销活动。在基金促销活动期间， 基金管理人可以适当调低基金申购费 率和基金赎回费率。 2、投资者可将其持有的全部或部分基 金份额赎回。本基金的赎回费用在投 资人赎回本基金份额时收取，其中对 于 A类基金份额，对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计 入基金财产，对持续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费，扣除用于 市场推广、注册登记费和其他手续费 后的余额归基金财产，赎回费归入基 金财产的比例不得低于法律法规或中 国证监会规定的比例下限。C 类基金 份额的赎回费归入基金财产的比例详 见招募说明书。 3、本基金 A类基金份额的申购费率最 高不超过 5%，赎回费率最高不超过 5%（对持续持有期少于 7日的投资者 收取不低于 1.5%的赎回费）。 5、基金管理人可以在不违背法律法规 规定及《基金合同》约定的情形下根 据市场情况制定基金促销计划，针对 特定地域范围、特定行业、特定职业 的投资者以及以特定交易方式（如网 上交易、电话交易等）等进行基金交 易的投资者定期或不定期地开展基金 促销活动。在基金促销活动期间，基 金管理人可以适当调低基金申购费 率、基金赎回费率和销售服务费率。 （七）申购和赎回的金额计算方法 1、本基金申购份额的计算 基金申购份额的计算公式如下：
净申购金额 = 申购金额/（1＋申购 费率） 申购份额 = 净申购金额/ T 日基金 份额净值 申购费用＝申购金额－净申购金额 2、本基金赎回金额的计算 采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计 算，计算公式： 赎回总金额=赎回份额×赎回当日基 金份额净值
（七）申购和赎回的金额计算方法 1、本基金申购份额的计算 （1）若投资人选择 A类基金份额 A 类基金份额申购份额的计算公式如 下：
净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费 率） 申购份额 = 净申购金额/ T日 A类基 金份额净值 申购费用＝申购金额－净申购金额 （2）若投资人选择 C类基金份额 申购的有效份额为申购金额除以当日 的 C类基金份额净值，申购份额的计 算公式如下： 赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
3、本基金份额净值的计算 T 日的基金份额净值在当天收市后计 算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，可以适当延迟计 算或公告。本基金份额净值的计算， 保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入。 4、申购份额、余额的处理方式： 申购的有效份额为按实际确认的申购 金额在扣除相应的费用后，以当日基 金份额净值为基准计算，计算结果保 留到小数点后 2位，小数点后两位以 后的部分四舍五入，由此产生的误差 计入基金财产。 5、赎回金额的处理方式： 赎回金额为按实际确认的有效赎回份 额以当日基金份额净值为基准并扣除 相应的费用，计算结果保留到小数点 后 2位，小数点后两位以后的部分四 舍五入，由此产生的误差计入基金财 产。 申购份额=申购金额/申购当日 C类基 金份额净值 2、本基金赎回金额的计算 采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的各类基金份额净值为基准进行 计算，计算公式： 赎回总金额=赎回份额×赎回当日该 类基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×该类基金份 额赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
3、本基金份额净值的计算 本基金 A类基金份额和 C类基金份额 分别设置代码，分别计算和公告各类 基金份额净值和各类基金份额累计净 值。T 日的各类基金份额净值在当天 收市后计算，并在 T+1日内公告。遇 特殊情况，经中国证监会同意，可以 适当延迟计算或公告。本基金各类基 金份额净值的计算，均保留到小数点 后 4位，小数点后第 5位四舍五入。 4、申购份额、余额的处理方式： 申购的有效份额为按实际确认的申购 金额在扣除相应的费用后，以当日某 一类别基金份额净值为基准计算，计 算结果保留到小数点后 2 位，小数点 后两位以后的部分四舍五入，由此产 生的误差计入基金财产。 5、赎回金额的处理方式： 赎回金额为按实际确认的有效赎回份 额以当日某一类别基金份额净值为基 准并扣除相应的费用，计算结果保留 到小数点后 2 位，小数点后两位以后 的部分四舍五入，由此产生的误差计 入基金财产。 （十）巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 …… （2）部分延期赎回：……转入下一 开放日的赎回申请不享有赎回优先权 并将以该下一个开放日的基金份额净 （十）巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 …… （2）部分延期赎回：……转入下一开 放日的赎回申请不享有赎回优先权并 将以该下一个开放日的该类基金份额 值为基准计算赎回金额，以此类推， 直到全部赎回为止。…… （3）……延期的赎回申请与下一开 放日赎回申请一并处理，无优先权并 以下一开放日的基金份额净值为基础 计算赎回金额，以此类推，直到全部 赎回为止。 净值为基准计算赎回金额，以此类推， 直到全部赎回为止。…… （3）……延期的赎回申请与下一开放 日赎回申请一并处理，无优先权并以 下一开放日的该类基金份额净值为基 础计算赎回金额，以此类推，直到全 部赎回为止。 （十二）重新开放申购或赎回的公告 1、如果发生暂停的时间为一天，基 金管理人应于重新开放日在指定媒介 上刊登基金重新开放申购或赎回的公 告，并公布最新的基金份额净值； 2、如果发生暂停的时间超过一天但 少于两周，基金管理人应于重新开放 申购或赎回日的前一个工作日在指定 媒介上刊登基金重新开放申购或赎回 的公告，并于重新开放申购或赎回日 公告最新的基金份额净值； 3、如果发生暂停的时间超过两周， 基金管理人应在暂停期间每两周至少 重复刊登暂停公告一次。暂停结束基 金重新开放申购或赎回时，基金管理 人应最迟提前两日在指定媒介上连续 刊登基金重新开放申购或赎回的公 告，并在重新开放申购或赎回日公告 最新的基金份额净值。 （十二）重新开放申购或赎回的公告 1、如果发生暂停的时间为一天，基金 管理人应于重新开放日在指定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回的公 告，并公布最新的各类基金份额净值； 2、如果发生暂停的时间超过一天但少 于两周，基金管理人应于重新开放申 购或赎回日的前一个工作日在指定媒 介上刊登基金重新开放申购或赎回的 公告，并于重新开放申购或赎回日公 告最新的各类基金份额净值； 3、如果发生暂停的时间超过两周，基 金管理人应在暂停期间每两周至少重 复刊登暂停公告一次。暂停结束基金 重新开放申购或赎回时，基金管理人 应最迟提前两日在指定媒介上连续刊 登基金重新开放申购或赎回的公告， 并在重新开放申购或赎回日公告最新 的各类基金份额净值。 六、 基金 合同 当事 人及 其权 利义 务 （三）基金份额持有人 ……每份基金份额代表同等的合法权 益。
（三）基金份额持有人 ……同一类别每份基金份额代表同等 的合法权益。 七、 基金 份额 持有 人大 会 （一）召开事由 有以下情形之一的，应召开基金份额 持有人大会： 3、提高基金管理人或基金托管人的 报酬标准，但根据法律法规的要求提 高该等报酬标准的除外； （二）以下情况不需召开基金份额持 （一）召开事由 有以下情形之一的，应召开基金份额 持有人大会： 3、提高基金管理人或基金托管人的报 酬标准或提高销售服务费，但根据法 律法规的要求提高该等报酬标准的除 外； 有人大会 2、在法律法规和基金合同规定的范 围内变更本基金的申购费率、赎回费 率或收费方式； （二）以下情况不需召开基金份额持 有人大会 2、在法律法规和基金合同规定的范围 内变更本基金的申购费率、赎回费率、 收费方式或调低销售服务费； 十 三、 基金 资产 的估 值 （六）基金份额净值的确认和估值错 误的处理
基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入。当 基金估值出现影响基金份额净值的错 误时，基金管理人应当立即纠正，并 采取合理的措施防止损失进一步扩 大；估值错误偏差达到基金份额净值 的 0.5%时，基金管理人应当公告， 并报中国证监会备案。…… 3、差错处理程序 （5）基金管理人及基金托管人基金 份额净值计算错误偏差达到基金份额 净值的 0.5%时，基金管理人应当公 告并报中国证监会备案。 （六）基金份额净值的确认和估值错 误的处理
各类基金份额净值的计算均保留到小 数点后 4位，小数点后第 5位四舍五 入。当基金估值出现影响基金份额净 值的错误时，基金管理人应当立即纠 正，并采取合理的措施防止损失进一 步扩大；估值错误偏差达到该类基金 份额净值的 0.5%时，基金管理人应当 公告，并报中国证监会备案。…… 3、差错处理程序 （5）基金管理人及基金托管人基金份 额净值计算错误偏差达到该类基金份 额净值的 0.5%时，基金管理人应当公 告并报中国证监会备案。 十 四、 基金 的费 用与 税收 （一）基金费用的种类
无 （一）基金费用的种类
3、C类基金份额的销售服务费； （二）基金费用计提方法、计提标准 和支付方式 无 上述一、基金费用的种类中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费 用，由基金托管人从基金财产中支付。 （二）基金费用计提方法、计提标准 和支付方式 3、销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务 费，C类基金份额收取销售服务费。 本基金销售服务费按前一日 C类基金 份额的基金资产净值的 0.40%年费率 计提，销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售 服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净 值 基金销售服务费每日计算，逐日累计 至每月月末，按月支付，由基金管理 人向基金托管人发送基金销售服务费 划款指令，基金托管人复核后于次月 前 2 个工作日内从基金财产中一次性 支付。若遇法定节假日、公休日等,支 付日期顺延。 上述一、基金费用的种类中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费 用，由基金托管人从基金财产中支付。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致 后，可根据基金发展情况调整基金管 理费率或基金托管费率等相关费率。 调低基金管理费率或基金托管费率， 由基金管理人和基金托管人协商一 致，经中国证监会核准后公告，此项 调整不需要召开基金份额持有人大 会。调高基金管理费率、基金托管费 率等相关费率须召开基金份额持有人 大会审议。基金管理人必须最迟于新 的费率实施日前 2个工作日在指定媒 介上公告并报中国证监会备案。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致 后，可根据基金发展情况调整基金管 理费率、基金托管费率或销售服务费 率等相关费率。调低基金管理费率、 基金托管费率或销售服务费率，由基 金管理人和基金托管人协商一致，经 中国证监会核准后公告，此项调整不 需要召开基金份额持有人大会。调高 基金管理费率、基金托管费率、销售 服务费率等相关费率须召开基金份额 持有人大会审议。基金管理人必须最 迟于新的费率实施日前 2 个工作日在 指定媒介上公告并报中国证监会备 案。 十 五、 基金 的收 益与 分配 （三）基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种：现 金分红与红利再投资，投资人可选择 现金红利或将现金红利按除权日的基 金份额净值自动转为基金份额进行再 投资；若投资者不选择，本基金默认 的收益分配方式是现金分红； 5、基金收益分配后基金份额净值不 能低于面值； 6、每一基金份额享有同等分配权； （三）基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种：现金 分红与红利再投资，投资人可选择现 金红利或将现金红利按除权日的基金 份额净值自动转为相应类别的基金份 额进行再投资；若投资者不选择，本 基金默认的收益分配方式是现金分 红； 5、基金收益分配后各类基金份额净值 不能低于面值； 6、由于本基金 A类基金份额不收取销 售服务费，而 C类基金份额收取销售 服务费，各基金份额类别对应的可供 分配利润将有所不同，本基金同一类 别的每一基金份额享有同等分配权； （六）基金收益分配中发生的费用
红利分配时所发生的银行转账或其他 手续费用由投资者自行承担。当投资 者的现金红利小于一定金额，不足于 支付银行转账或其他手续费用时，基 金注册登记人可将投资者的现金红利 （六）基金收益分配中发生的费用
红利分配时所发生的银行转账或其他 手续费用由投资者自行承担。当投资 者的现金红利小于一定金额，不足于 支付银行转账或其他手续费用时，基 金注册登记人可将投资者的现金红利 按权益登记日除权后的基金份额净值 自动转为基金份额。红利再投资的计 算方法，依照业务规则执行。 按权益登记日除权后的基金份额净值 自动转为相应类别的基金份额。红利 再投资的计算方法，依照业务规则执 行。 十 七、 基金 的信 息披 露 （五）公开披露的基金信息 4、基金净值信息 本基金合同生效后，在开始办理基金 份额申购或者赎回前，基金管理人应 当至少每周在指定网站披露一次基金 份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回 后，基金管理人应当在不晚于每个开 放日的次日，通过指定网站、基金销 售机构网站或营业网点披露开放日的 基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当不晚于半年度和年度 最后一个市场交易日，在指定网站披 露半年度和年度最后一日的基金份额 净值和基金份额累计净值。 7、临时报告 …… （16）管理费、托管费、申购费、赎 回费等费用计提标准、计提方式和费 率发生变更； （17）基金份额净值计价错误达基金 份额净值百分之零点五； （五）公开披露的基金信息 4、基金净值信息 本基金合同生效后，在开始办理基金 份额申购或者赎回前，基金管理人应 当至少每周在指定网站披露一次各类 基金份额的基金份额净值和基金份额 累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回 后，基金管理人应当在不晚于每个开 放日的次日，通过指定网站、基金销 售机构网站或营业网点披露开放日的 各类基金份额的基金份额净值和基金 份额累计净值。
基金管理人应当不晚于半年度和年度 最后一个市场交易日，在指定网站披 露半年度和年度最后一日的各类基金 份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。 7、临时报告 …… （16）管理费、托管费、销售服务费、 申购费、赎回费等费用计提标准、计 提方式和费率发生变更； （17）任一类基金份额净值计价错误 达该类基金份额净值百分之零点五； （24）调整基金份额类别的设置； （六）信息披露事务管理 …… 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和《基金合同》的 约定，对基金管理人编制的基金资产 净值、基金份额净值、基金份额申购 赎回价格、基金定期报告、更新的招 募说明书、基金产品资料概要、基金 清算报告等公开披露的相关基金信息 进行复核、审查，并向基金管理人进 行书面或电子确认。 （六）信息披露事务管理 …… 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和《基金合同》的 约定，对基金管理人编制的基金资产 净值、各类基金份额的基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、基金定期报 告、更新的招募说明书、基金产品资 料概要、基金清算报告等公开披露的 相关基金信息进行复核、审查，并向 基金管理人进行书面或电子确认。 十 八、 基金 合同 的变 更、 终止 与基 金财 产的 清算 （一）《基金合同》的变更
1、以下变更基金合同的事项应经基 金份额持有人大会决议通过： （4）提高基金管理人、基金托管人 的报酬标准； （一）《基金合同》的变更
1、以下变更基金合同的事项应经基金 份额持有人大会决议通过： （4）提高基金管理人、基金托管人的 报酬标准或提高销售服务费；
