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浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）
（2022年第 1次重大事项临时更新）
基金管理人：浙江浙商证券资产管理有限公司
基金托管人：中国光大银行股份有限公司
二零二二年三月
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）
重要提示
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金（第次重大“事基金”）项浙
临浙商证券资时管理人：江产（第次重大“基金管理有”）限公人司托中托国光银
定行股份二零三月证券要提管理示目录2016年5、4绪证要言释[2016]980义四五司
相关服浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金务机构六的集关服务机七
事基金构基金合同生2016年8、1绪效八额申七
基金管理有购证招募说明书构赎回九十业关绩业财估七事招募说明书零三月
证要录务机份值三月证要录收事基金募益构务机份二与分明配收事基金构费用税
会计审信息披十露侧袋制风购证份险与分明投资相事基金揭人变终七
事基金投资相证券会计份基金止用录清算证券会计内容摘清协时额内容七投
资人变终份投资有议对（风存对）基金及查议九阅方基金合同业事招募说明书业
基金时式资其他应摘备文件本四情份生况袋制基金构投资费用份部门议主事基金
时式构变终员控度运税时式度侧份作进监督生法构变终和程序1 份理侧袋制会计份
收议对（风存对）基金构报告业及末业组2摘投资按算息披类票.境 份生按和港
投资变终七投资有通3允基金投资员控构同及 份价和港基金投资三披占构净比变
终份释序例小排利前变终业事基金名人构备细式4品银种5构备细变终 业证券会
计估6支持7行构贵属侧变终 业8权证券度人构9贵属侧变终 业指2货交风易仓
损政构策容侧变终业基金管理有通投资零0评附三时额构注息变终第光事基金度
人变终摘七基金与同相发按体到税债券摘序调以处罚定员控未期构金被立案份投
资，对在基金份编释序日配名人受谴进责基金投资。时额构员控份险释序和港基
金投资。种5构没超七
事基金算债券型基金份配未期变终税未期员控出相规选会计基金份库相之合
型基金税外成型基金七事基金通投资于息评附三释序门转净4变终 份例小值与：
相会计变终业策容侧变终业月债期规投资变终业管理变终业注息变终业可换变终
税与释流1变终摘摘 七投资，查字议九阅方基金合同业招募说明书摘基金托中四
情份描述基金构变终员控度运份二增长生法构投资率构业投资期：业投资零较业
资时准自摘袋制基金来累税投资，构变终和程序1动?查七
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）
事基金算定期开放基金份ā第ā?于息税开放于息动???支构?八于息七
事基金第1年算一8ā?期份?8ā?期算生 基金合同额申绪（例小基金合同额
申绪）?基金合同额申绪构1年?年?收绪构审一绪?风?8开放期???绪?
绪股（例小?绪）? ?ā?期?绪构1年?年?收绪构审一绪?七通ā?期赎事
基金ēēā?于息?八份基金受谴名人有与允存对业货交事基金份险与?会??七
清?份通事基金ā?于息期?基金受谴名人有?门转清与序货交基金受谴份风?
评ě一开放期?ě序货交份配受谴生容??次一ā?期份?时额构策容侧变终七
字事基金名人度定资时??通风?通指谴货交存?及份基金管理有?按动查
附??份释第?细??末?份案6??基金合同税事招募说明书 ī??末?ī摘
人司??七??末?十?期?份基金管理有?收基金重大?按度??主份?与?
理????构存对货交七?基金受谴名人有??阅方动司赎回二司务事基金?细
??末?及构度定变终七
基金管理有限公????业?十备细业????构??管理税于细基金资时份
值与购证事基金一定?利份险与购证?库员控七事基金构评ń??光配止用出库
二与未?配ě5??分占 份基金管理有管理构配ň基金构??价与??收事基金
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资.境?份基金于0准自ō基金止用??7政构投资变终份项投资，生按ō港 七
事基金?一投资，名人基金受谴组与允??风?评基金受谴?组构50%份值
通基金于息评附三清基金受谴货交摘基金管理有?托服第??构??损政??
风?评50%构??七
投资，查字?评基金管理有风案人基金????资?构配ň末?议/存对税
货交基金份基金??末?????事招募说明书七
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事?更新招募说明书况应来收基金零理备文?按更新份??绪算2022年3、
17绪七?度权说明?份事招募说明书配ň。?赎回??绪算2021年10、25绪份人
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）
司??组长??绪算2021年6、30绪七（事招募说明书三构??组长ě零??）七
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）
目 录
一、绪言........................................................................................................................1
二、释义........................................................................................................................2
三、基金管理人............................................................................................................8
四、基金托管人..........................................................................................................18
五、相关服务机构......................................................................................................22
六、基金的募集..........................................................................................................24
七、基金合同的生效..................................................................................................26
八、基金份额的申购、赎回......................................................................................27
九、基金的投资..........................................................................................................39
十、基金的业绩..........................................................................................................53
十一、基金的财产......................................................................................................56
十二、基金资产的估值..............................................................................................57
十三、基金的收益与分配..........................................................................................62
十四、基金的费用与税收..........................................................................................64
十五、基金的会计与审计..........................................................................................67
十六、基金的信息披露..............................................................................................68
十七、侧袋机制..........................................................................................................75
十八、风险揭示..........................................................................................................80
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算................................................. 85
二十、基金合同的内容摘要......................................................................................87
二十一、基金托管协议的内容摘要........................................................................ 111
二十二、对基金投资人的服务................................................................................130
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二十三、招募说明书存放及查阅方式....................................................................131
二十四、其他应披露事项........................................................................................132
二十五、备查文件....................................................................................................136
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1
一、绪言
五浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书集（第次重大
“事招募说明书”风“招募说明书”）限长五三?有??税月证券投资基金托集（第
次重大“五基金托集”）业五证券投资基金??管理?托集（第次重大“五???
托集”）业五江开募益证券投资基金于息管理?托集（第次重大“五于息?托集”）业
五江开募益证券投资基金备文件本管理?托集（第次重大“五备文件本?托集”）业
五江开募益开放八证券投资基金策容侧变终管理国定集（第次重大“五策容侧变
终管理国定集”）光配ň人司国定第光五浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券
投资基金基金合同集（第次重大“基金合同”风“五基金合同集”）?ū七
基金管理有和ū事招募说明书与?通??????业?损侧??风，?指?
?份二收配九十侧业关绩侧业财估侧和港托中??七
事基金来增长事招募说明书。?明构资其存?募益构七事基金管理有揭人示
?风????配ň有以处ě通事招募说明书三?明构备文份风收事招募说明书息
??述?风，说明七
事招募说明书增长事基金构基金合同?ū份二零三月证要录务机七基金合同
来银定基金合同字?有???利业??构托中四情七基金投资，生限基金合同ē
允基金受谴份ā?算基金受谴名人有税基金合同构字?有份配名人基金受谴构按
算事法ā分明配收基金合同构和议税?程份二日公五基金托集业基金合同光配ň
人司国定责人?利业和港??七基金投资，?描述基金受谴名人有构?利税??份
查???阅基金合同七
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2
二、释义
通事招募说明书三份?9四??人。?份次???风重大案人?次??排
1业基金风事基金排?浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金
2业基金管理有排?浙临浙商证券资时管理人：江产
3业基金?管有排?三月?指发按外受人：江产
4业招募说明书风事招募说明书排?五浙商汇金聚利一年定期开放债券型证
券投资基金招募说明书集光配更新
5业基金时式资其他应排?五浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基
金基金时式资其他应集光配更新
6业基金合同风五基金合同集排?五浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券
投资基金基金合同集光收?基金合同构??人申??税?作
7业?管??排?基金管理有ō基金?管有?事基金???五浙商汇金聚利
一年定期开放债券型证券投资基金?管??集光收??管??构??人申??税
?作
8业基金受谴行?江?排?五浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基
金基金受谴行?江?集
9业托中托国排?三月（算事招募说明书?率构份与例小??度权按??业
??度权按??税????）占按人申二江?十?构托中业按?托国业国?侧四
情业产托述?业按?国?第光配ň收基金合同字?有人银?1构.定 业.? 业?
?摘
10业五基金托集排? 2003年 10、 28绪零???部月有??分指录??示
目录???录??评份2012年 12、 28绪零??一?部月有??分指录??示
目录????录???份生 2013年 6、 1绪股十?份二零 2015年 4、 24绪?
???部月有??分指录??示目录????录?五部月有??分指录??示目
录司相??<三?有??税月??托>摘??托中构.定 集?效构五三?有??税
月证券投资基金托集光??末司收配与及?披构??
11业五???托集排?三月证要录 2013年 3、 15绪??业同年 6、 1绪十
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?构五证券投资基金??管理?托集光??末司收配与及?披构??
12业五备文件本?托集排?三月证要录 2019年 7、 26绪??业同年 9、 1
绪十?构五江开募益证券投资基金备文件本管理?托集光??末司收配与及?披
构??
13业五于息?托集排?三月证要录 2014年 7、 7绪??业同年 8、 8绪十
?构五江开募益证券投资基金于息管理?托集光??末司收配与及?披构??
14业三月证要录排?三月证券要提管理示目录
15业五策容侧变终管理国定集排?三月证要录 2017年 8、 31绪??业同年
10、 1绪十?构五江开募益开放八证券投资基金策容侧变终管理国定集光??
末司收配与及?披构??
16业发按?要提管理末?排?三月有?发按税/风三月发按购终要提管理示
目录
17业基金合同字?有排?程基金合同银?份增长基金合同责人?利二和港?
?构托中况6份例小基金管理有业基金?管有税基金受谴名人有
18业8有投资， 排?限长人司托中托国国定释投资相证券投资基金构生?有
19业末?投资，排?限托释第投资证券投资基金构业通三?有??税月持赎
合托??二??风零人司????六关?票二??构??托有业??托有业?录
?6风配ň??
20业合?持?末?投资，排??合五合?持?末?投资，持赎证券投资管理
?托集光动司托中托国国定释第投资相通三月持赎限托募益构证券投资基金构三
月持?构末?投资，
21业投资有业投资，排?8有投资， 业末?投资，税合?持?末?投资，第
光托中托国风三月证要录?言对在证券投资基金构配ň投资有构合大
22业基金受谴名人有排?限基金合同税招募说明书合托ē允基金受谴构投资
有
23业基金????排?基金管理有风??末?????基金份行?基金受谴份
?理基金受谴构存对业货交业??业??管光定期定谴投资摘??
24业??末?排?浙临浙商证券资时管理人：江产第光?合五???托集税
三月证要录国定构配ň?情份ē允基金????资?二ō基金管理有??描基金
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??????份?理基金????构末?
25业????排?基金??业?管业评?业??税????份案6赎回例小
投资有基金??构∥票税管理业基金受谴??业基金????构绩议业??税?
?业?理行放?利业∥票二购管基金受谴名人有?机税?理9??评?摘
26业??末?排??理????构末?七基金构??末?算浙临浙商证券资
时管理人：江产风?程浙临浙商证券资时管理人：江产示??算?理????
构末?
27业基金??排???末?算投资有开票构业??配名人构业基金管理有。
管理构基金受谴?谴光配?容?自构??
28业基金????排???末?算投资有开票构业??投资有?评???末
??理议对业存对业货交业??业??管光定期定谴投资摘???7股构基金受
谴?容光???自构??
29业基金合同额申绪排?基金募益??托中托国国定光基金合同国定构?情份
基金管理有?三月证要录?理基金????财?份二3允三月证要录书门绩议构
绪期
30业基金合同??绪排?基金合同国定构基金合同???项披占?份基金?
时??财?份?????三月证要录??二服第江?构绪期
31业基金募益期排?生基金受谴行??绪股?行????绪?构期?份?ǎ
与允?评 3 8、
32业??期排?基金合同额申?????构与定期期：
33业立息绪排??ǎ证券??。业ǐǐ证券??。构效???绪
34业T绪排???末?通国定及?程理投资有存对业货交风配ň??存?构
开放绪
35业T+n绪排?生 T绪股? n 8立息绪（与例? T绪份n算生?组）
36业开放绪排?算投资有?理基金受谴存对业货交风配ň??构立息绪
37业开放及?排?开放绪基金?程存对业货交风配ň??构及?ǒ
38业五??国?集排?五浙临浙商证券资时管理人：江产开放八基金??国
?集份来国?基金管理有。管理构开放八证券投资基金???门构??国?份项
基金管理有税投资有?同ǒ?
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5
39业议对排?通基金募益期赎份投资有增长基金合同税招募说明书构国定存
?对在基金受谴构按算
40业存对排?基金合同额申?份投资有增长基金合同税招募说明书构国定存
?对在基金受谴构按算
41业货交排?基金合同额申?份基金受谴名人有日基金合同税招募说明书国
定构?情应ǔ?基金受谴ǔ?算占金构按算
42业基金??排?基金受谴名人有日公基金合同税基金管理有?及人申江?
国定构?情份存??配名人基金管理有管理构业ě一基金构基金受谴??算基金
管理有管理构配ň基金基金受谴构按算
43业??管排?基金受谴名人有通事基金构与同??末???十?构?更。
名基金受谴??末?构注息
44业定期定谴投资业定期定谴投资?ǖ排?投资有?评人司??末?以披存
?份银定?期存对绪业ǖǘ金谴光ǖǘ?八份项??末?相?期银定ǖǘ绪通投
资有?定发按??赎生容财?ǖǘ光程理基金存对存?构一4投资?八
45业ǘ谴货交排?事基金?8开放绪 份基金止货交存?（货交存?受谴?组
ǚ?基金??三?披存?受谴?组?ǖ?存对存?受谴?组光基金??三??
存?受谴?组?构?谴）?评?一开放绪基金?受谴构 20%
46业ǚ排?有?选ǚ
47业策容侧程：资时排来?项相托中托国业要管业合同风注息ǜǜ摘?清?
托第合理费?服第?占构资时份例小值与：相?期绪通 10 8??绪第?构?交
对ō发按定期?ǘ（???银定人?情以审?ē构发按?ǘ）业??外成业策?
程：构新外光9江开行按外成 业资时?名证券业清行按有债?品银?托?按??
风??构债券摘
48业?容定费末?排?字开放八基金??指谴存对货交及份?评?估基金受
谴止用构?八份?基金?估投资?合构会计???事进??十?存对业货交构投
资，份????收?2基金受谴名人有利控构与利?? 份绩购投资，构合托?控
与程没?二允?江?收?
49业基金员控排?基金投资。允?利业外文业债券利文业在?证券费?业发
按?ǘ利文业?十占构配ň合托员?光清于细基金?时种5构?事税?细构?银
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6
50业基金资时?用排?基金?人构净比人费证券业发按?ǘ事文业基金查员
存对ǘ光配ň资时构费用?税
51业基金资时止用排?基金资时?用??基金ō债?构费用
52业基金受谴止用排???绪基金资时止用?第??绪基金受谴?组构组用
53业基金资时?用排?????基金资时税ō债构费用份第绩定基金资时止
用税基金受谴止用构评附
54业国定??排?三月证要录?定构细第?按备文件本构部月侧??光国定
?????（例小基金管理有??业基金?管有??业三月证要录基金??件本
??）摘??
55业与释流1 排?基金合同字?有与序未?业与序???与序??构???
情
56业ā?期排?事基金第 1年算一8ā?期 份?8ā?期算生基金合同额申
绪（例小基金合同额申绪）?基金合同额申绪构 1年?年?收绪构审一绪?风生
?8开放期???绪?绪股 （例小?绪）??ā?期?绪构 1年?年?收绪构审
一绪?七事基金?8ā?期算基金合同额申绪股 （例小基金合同额申绪）?基金
合同额申绪构 1年?构年?收绪构审一绪?七?8ā?期?????一8立息绪
股（例小?绪）???8开放期 份??8ā?期算?8开放期???绪?绪股 （例
小?绪）??ā?期?绪构 1年?构年?收绪构审一绪?份第?比?
57业开放期排?事基金开放存对业货交摘??构期?七通事基金生?8ā?
期????一8立息绪股??开放期份开放期????算 5? 20 8立息绪份期
?释第?理存对ō货交??
58业年?收绪排?ě一度定绪期通??年?三构收查绪期份??收查绪期算
9立息绪 份????次一立息绪份??绪?年?三与?通收查绪期构份????
?、??一绪构次一立息绪
59业A比基金受谴排?通投资有议对业存对及员ē议对业存对?细份通货交
及增长名人期：员ē货交?细构基金受谴
60业C比基金受谴排??事比权基金资时三?以??????与员ē议对业
存对?细份通货交及增长名人期：员ē货交?细构基金受谴
61业?????排?事基金细相名???税??基金受谴名人有构?细份?
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7
??细?基金?时三ǖ?份?相基金构0于?细
62业三月排?三?有??税月七?事招募说明书??份与例小??度权按?
?业??度权按??税????
63业??末?排??基金投资?合三构度定资时??人??进??一8??
???按????份率构通相人申??二?述变终份绩购投资，允?江?收?份
?相策容侧变终管理立案七??末?十?期?份?人??大算况???份???
?大算????
64业度定资时排例小排（一）?释?监构??会计费??ē细?用可换?损
政江?费用?通?指与绩定侧构资时?（?）日???事?2??以资时?用关
??损政资时费用?通?指与绩定侧构资时?（?）配ň资时费用?通?指与绩
定侧构资时
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三、基金管理人
（一）基金管理有他自
?大排浙临浙商证券资时管理人：江产
?。排浙临???会?????? 25义
?江??排浙临???会?????? 201义浙商证券指? 7?
托定?分有排?∥?
?票绪期排2013年 4、 18绪
六关?票末司光六关?票四义排三月证要录证要基?[2012]1431义
江开募益基金管理??资?六四光四义排三月证要录证要言释[2014]857义
?贵??排95345
?贵有排???
（?）务机资事税外???
1业务机资事排12?ǚ有?选
2业外???
外??大 名外??外事??
浙商证券外受人：江产 100%
（?）况应有目?自
1业基金管理有??业要?业零理光配ň出?管理有目
（1）??录
?∥??额份??ǎ份??份三月务机录??（9??录目 ）份出?录??七
1994年 8、? 2000年 2、通??会???????管理立息?2000年 3、?
2006年 6、??????ǖ???零理?理业赎???况?业况??2006年 7
、股?浙商证券???理??ǖ????零理份2009年 1、股?浙商证券??
?要份2014年 12、 6绪? 2015年 4、 2绪?浙临浙商证券资时管理人：江产
合国变??要七占?浙临浙商证券资时管理人：江产??ǎ??零理份浙商证券
外受人：江产???要份浙商期规人：江产??七
????额份??份??七??浙临???投资益???人：江产??零理业
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9
?零理份浙临???出?江?外受人：江产?示示目?浙商证券?示书?份浙商
证券要?录况?七占?浙临???出?江?外受人：江产?示示目份浙商证券外
受人：江产??业??光?示示目份浙临浙商证券资时管理人：江产??份浙商
期规人：江产??份浙商证券投资人：江产??ǎ份浙临浙商?新资事管理江产
??ǎ七
??临?额份??份??七1986年 7、? 1997年 7、算??金被管理??
?ɑ???1997年 10、? 2006年 6、算金?证券外受人：江产备文可换?ō
?有?2006年 7、??浙商证券可换?要业要?ǎ七占?浙商证券外受人：江
产???业??备文?份浙临浙商证券资时管理人：江产??份浙商期规人：江
产??七
出???份??份??七1996年 6、? 2006年 6、???证券零?人：?
?江产（?浙临??证券江产）??三??零理业会计管理??零理业???零
理业?立要?七2006年 7、股通浙商证券外受人：江产立息七占?浙商证券外
受人：江产???光??变终?份浙临浙商证券资时管理人：江产??份浙商期
规人：江产???ǎ七
????额份??份??七??存发?月证券??0???零理 业存发?月
证券?内??0???零理 业存发?月证券??0???零理 业三ɡ证券江产?
??理?浙临?????零理业浙商证券?新?????零理业于购三??零理业
浙临浙商证券资时管理人：江产?募投按???零理七占?浙临浙商证券资时管
理人：江产??业??录?书份????零理七
?放?额份类票??份事?七??浙临发按????ǎ业三月有?发按浙临
?进按金被管理???ǎ业浙临?证券??三???零理业?一证券???业浙
临时???。人：江产?零理业??益?人：江产???业浙临?证券ō?会江
产??录录ǎ业浙商发按外受人：江产类票??份占?浙临??临金?ɑ??外
受人：江产要?ǎ业???商发按类票9?按??业浙商资管类票??七
????额份类票??份??七??????末??目业三月投资发按??
进按?目业浙临???出?江?外受江产???要业浙商证券??业浙临???
投资益?人：江产??零理业ǎ?益?人：江产???要业??指境投资人：江
产??零理份占?ǎ?益???人：??江产?零理业浙商资管类票??七
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?ǎ??额份类票??份事?七??新?末????。?立业??会??中
???。中?业??ǎ?中???。中?业??次??产托?按?有目业浙临?
?中???。况?份占?浙临??中???。中?业浙商资管类票??七
（2）要?
言???额份要?份事?七1998年? 2000年通浙临???情人：江产??
理立附??2000年? 2002年通浙临?立商备?投资外受人：江产???2002年
? 2010年通浙临?证要???目业?ǎ业??ǎ?2010年股?浙商证券外受人
：江产备文可换?要七占?浙商证券外受人：江产合国?要份浙临浙商证券资时
管理人：江产要?七
（3）出?管理有目
?∥?份?零理（?）份??ǎ份重???????录?目基事?自七
???份????零理业??录?书（?）七重???????录?目基事
?自七
??份合国?要份??变终?（?）份??七2002年 7、? 2006年 4、?
??相浙临??录????。?2006年 4、? 2015年 9、通三月证要录浙临要
管?末?要管?业?会要管????2015年 10、? 2017年 7、??三被基金
管理人：江产?零理?理?2017年 7、股港?浙临浙商证券资时管理人：江产
合国变???要?生 2017年 11、股?浙临浙商证券资时管理人：江产合国变?
?要份2018年 7、股?浙临浙商证券资时管理人：江产合国?要业??变终?
（?）七
2业事基金基金零理
?????份??指?零????份??年金被按???零?七????行
?发按外受人：江产资金????目业????购终外受人：江产投资管理三?
投资零理业月投?发基金管理人：江产罚定员控???要?基金零理七????年?
、ǚ?浙临浙商证券资时管理人：江产份占?江产江募罚定员控投资?按?ō?
有七
???份????份?年证券基金??零?七???相??发按??备细进
??业ǎ?证券投资零理?理光投资零理七????年?、ǚ?浙临浙商证券资时
管理人：江产七????年?、??绪?????年?、?绪?浙商汇金聚?一年定期
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开放债券型证券投资基金构基金零理七生????年?、??绪股?浙商汇金?债债
券型证券投资基金业浙商汇金聚?定期开放债券型行股八证券投资基金业浙商汇
金三出摘??8、定期开放债券型证券投资基金税浙商汇金聚?三?债债券型
证券投资基金构基金零理七????年?、??绪股?浙商汇金聚利一年定期开放债
券型证券投资基金构基金零理七生????年?、??绪股?浙商汇金?责??8、
定期开放债券型证券投资基金构基金零理七生????年??、?绪股?浙商汇金聚
??年定期开放债券型行股八证券投资基金构基金零理七
???份???立?指?立???份???份???份??年第?金被按???零
?七????发按?ǎ进按备?零理业?行发按?按产??策容侧管理?业??
证券资管罚定员控投资零理七????年??、ǚ?浙临浙商证券资时管理人：江产份
??募罚定员控投资零理份????年?、??江募罚定员控?份占港?江募罚定
员控投资?基金零理七生????年?、??绪股?浙商汇金聚利一年定期开放债券
型证券投资基金构基金零理七
事基金??基金零理排生????年?、?绪?????年?、??绪?份???
??事基金构基金零理七生????年?、?绪?????年??、?绪?份查???
?事基金构基金零理七
3业基金管理有ēē益6投资.境??份江募基金投资?按示目录进算?控
江募投资?按示目录税罚定员控江募投资?按示目录份案6?次排
?控江募投资?按示目录排况?项?零理?理???额港?份示目例小排基
金零理????额业????额业?四??额?
罚定员控江募投资?按示目录排况?项?零理?理???额港?份示目例小排
???额业?金???业基金零理?????业????额七
4业??有目??与?通???司贵七
（?）基金管理有构??
增长五基金托集构国定份基金管理有查?按第次??排
1业限托募益资金份?理风，示?零三月证要录议定构配ň末??理基金受
谴构行?业存对业货交税?????
2业?理基金?????
3业收。管理构与同基金?时进权管理业进权??份?按证券投资?
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4业日公基金合同构银定绩定基金员控进???份光及?基金受谴名人有进
?员控?
5业?按基金录???二??基金??录????
6业????业三期??税年?基金???
7业??二江?基金止用备文份绩定基金受谴存对业货交费??
8业?理ō基金?时管理???容人司构备文件本???
9业日公国定?益基金受谴名人有指录?
10业购?基金?时管理???容构??业?机业?分税配ň动司资其?
11业第基金管理有??份?分基金受谴名人有利控按????利风，十?配
ň托中按算?
12业三月证要录国定构配ň??七
（?）基金管理有构和ū
1业基金管理有和ū∥票?部赎?????份ēē人申??份??品?五三
?有??税月证券托集按算构行额?
2业基金管理有和ū∥票?部赎?????份ēē人申??份??品?五基
金托集光动司托中托国构按算构行额?
3业基金管理有和ūǚ?有目管理份????注?份提?税银?目立ǒ?月
?人司托中托国光按?国?份?十备细业????份与??第次?容排
（1）??风品国零0?
（2）品?基金合同风?管???
（3）?报没?基金受谴名人有风配ň基金动司末?构合托利控?
（4）通?三月证要录??构资其三??息??
（5）?ˇ业??业ˉˊ风ˋ???三月证要录限托要管?
（6）????业?细???
（7）?本通??期???构人司证券业基金构商???份?ě限托江开构
基金投资赎回业基金投资?ǖ摘备文?
（8）?算基金管理有?按基金投资?份??风???按配ň外成???
（9）??业?程示?风第配ň???八算配ň??风8有?按证券???
（10）配ň托中托国第光三月证要录??构按算七
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4业基金管理有司相?按?备??构和ū
基金管理有和ū?第ē备相会计业ē备相?录算??份日公?十备细业??
??构??份ˋ ?ǒ?人司托中托国税三月证要录行?构要管国定份与制更新投
资理?份国?基金于息七
5业基金零理和ū
（1）限公人司托中托国税基金合同构国定份事???构??算基金受谴名
人有˙ē?指利控?
（2）与利细????算生?业?理有业?分有业程?有风????有˙ē
与字利控?
（3）与?本通??期???构人司证券业基金构商???份?ě限托江开
构基金投资赎回业基金投资?ǖ摘备文?
（4）?算基金管理有?按基金投资?份与??风???按配ň外成??份
险与??业?程示?风第配ň???八算配ň??风8有?按证券??七
（?）基金管理有构赎?????
1业赎???构??
（1）?部侧??
赎???例小江产净???业净8??风末?税部6有目份二???.境 业
?按业要提业??摘净8支?七
（2）人申侧??
?评??构赎????ǒ税?托份∥票合理构赎???附?份? ?赎???
构人申?按七
（3）类票侧??
江产净末?业??税????查字购名动收类票份江产基金资时业生人资时业
配ň资时构于息查字进?七
（4）动??银??
江产赎???税??构??查字??进明业动???七
（5）?事申控??
江产于细???构零0管理?托?库于息?事 份以出零?申控份第合理构?
??事????构赎???申?七
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2业赎???构??6贵
江产构赎?????6贵来一8??进明 业进立明绩构????份第十占收
江产?.境??管理? 业注息?构部门要提税??七案6?? 份例小第次???
进排
基金管理有???录份收外?ō?七??录人8?????份???ǎ1有七
基金管理有??定五??录??国?集份国定描??录录?构?开光分.附?税
??摘七
基金管理有?要?一?七江产要?限公托中光?附构国定ō?????税合
国管理?收??业?零理光配ň出?管理有目?按??及品?托中业托国风，?
附构按算?按要提?提??十变终管理6贵构∥票税十?光动司??构估? ?二
??光基金管理有变终构?指???外?汇?七
零0管理?ō???十???录.? 份况名基金管理有构零0管理立息 份ō
?零0管理三变终管理立息构绪?于按 七ō???录????赎?指零0?率税
?新??构变终??税.境 七零0管理?次?投资.境示目录 业时式示目录业变
终??示目录份二进权?定描动查构??国?份收净??指??光投资?按.境
ō变终??七
3业赎?????他?
江产赎?????项赎???指?业基事管理??业????国?摘?进?
?七
江产赎???指?来收江产?附国定构赎???构??税?开份来净?基事
管理??构?应税??份赎???指?查字明绩赎?率?业赎???业??支持业
赎???摘赎回七
基事管理??例小变终????业投资管理??业基金录???业备文件本
??业要?????业备文可换管理??业江产????业资其??管理??业
????监???税??查???摘七
????国?来通基事管理??构基??份收净??构况应??业????业
????业注息??摘构案6说明七
4业基金管理有赎????应协
赎???构基事应协例小排??支持业变终??业???容业备文??业赎
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?要?七
（1）??支持
??支持??江产赎???构基?份例小江产?理??6贵税赎???6
贵七江产赎???6贵?例小江产构零0理?税赎?四? 业赎???构??6贵 业
赎???构??6贵业目立构??注?税协露摘赎回七
江产生?票第5 份?评与制ǚ?江产管理?税目立收赎???构议主税??
报主份政1相?江产四? 业????业管理??摘?门0???构??支持?? 份
?变终报主???江产净8?? 业净8??税净8??支? 七? ?财?描江产?
理??业ǚ?描江产赎?合国??∥?份∥票描江产赎???6贵七
（2）变终??
江产?评收????业??策附业零0于息?容?按进? 业????份行占
变终份?变终?按进比份日?应侧??份?披变终进??份进?配行额构释序侧
光收率?构??附?份??率审构??附?税变终出库份? 披7政变终时额构?
清份ēē定侧定2构?ǒ进?监2变终构出库税??附? 七通变终???份绩定
查?一?ēē构收查??份收赎?????业国?业江产?境摘?按??税财?份
二要提净8支?构??十?七
（3）???容
江产构一贵?国???业??国?通?定业??构评附三份险允?描一?构
十?七况应例小排??????业注息??业录???七
? ??????
江产净8??构??6占描????构??进立 份光???动?合息ō??
构??七基金投资管理业基金于息业会计0?摘????人明绩构??进立 份净
??构注息动?类票业动???二?人类票构??贵属份????进明业ˋ?人
申构??要???排
第净??率????算基?构?一?要???排净??赎?立息??合理进
立业??明绩份收与动回构??业??进???份?与同构??????一4动
???业动??银构司贵份第????风??行额构变终七
净动司??业动司????动?要提税??构?????排江产通动司??业
动司????∥票?关?构??注息策附业?应???理分???光备文???
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?份????光??收审一??光??ō人要提税??构??七
第合国变??收净??业净??业净???部门十?要提??构???要?
??七
? 注息??
江产?定描一贵?构基事管理??份?变终????业投资管理??业基金
录???业江产????业备文件本??业要?????业备文可换管理??业
资其??管理??业????监???税??查???摘份??绪?于息税零0
三构变终七江产净????通十?注息三ǒ公十?七
? 录???
江产绩购基金资时ō江产生人资时财部进开份进?管理份类票???江产录
???ō基金录???通??国?业有目??税?江???ˋ?进开七江产收。
管理构与同基金进权?票??份进?管理份第绩购??基金税基金资时构财估类
票七
基事构录?????况应例小排的?业收?????证业资其管理???录
???构??税?理??七于细录???ō??贵属份关绩??基金资时止用份
ēē??业明绩构资时?用?托税?用附?份江????基金通?用及?构费用七
（4）备文??
算描光及十占备文构??份人申???生次??构??税生??次构??份
江产ēē第次??排
∥票描赎??江生容?备文贵属ō??汇?6贵 份?评∥票人申构备文?策
??份购证江产净?管理有目税目立释第作进描述ō配??动司构备文份购证备
文光及???字构有目?按?理七
?定描管理税??????份例小定期??税与定期????七日编定构?
???税???前份通?字构及???字构赎?有目税??末??按??七
（5）赎?要?
要?来要提税??赎???6贵??合理侧税于按人申侧构评附 份收??支
持业???容摘?按名?构?较税财?七
要???有目ō?绪?要提立息份? ?江产目立???ō税ǒ?赎????
?份购证??构人申十?七
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江产合国变??收净????赎?????构十??自?按名?构??七?
较配来累?合??应ǔ份二光及?作十税财?份???境托国业会计支持业??
?估摘清协构????份绩购赎???构人申侧七
5业基金管理有赎??????明
基金管理有?明第?司相赎?????构件本九十业关绩份二和ū江产?增
长会计??税??行?5与制财?赎?变终????七
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四、基金托管人
（一）基本情况
?大排三月?指发按外受人：江产
?。光?江??排??会??????指???义业???义三月?指三?
?票绪期排????年?、??绪
六关?票末司税六关?票四义排月?ɑ业月????????义
???八排外受人：江产
务机资事排??????????ǚ有?选
托定?分有排???
基金?管??六关四义排三月证要录证要基?????????义
资时?管??零理排???
??排（???） ????????
?九排（???） ????????
??排???????????????
（二）资产托管部部门及主要人员情况
托定?分有????额份生????年?、股?事按??ǎ业????年??、股?
事按?示书?七占?三月?指益?外受江产?示书?业??ǎ份??三?三月?
指益???业?指指????ǎ份三月?指益?人：江产??ǎ份三月月?商录
?录ǎ份??三月???录??录ǎ七??三月立商发按???进按???目业
?按ǎ份三月立商发按?按0???零理份三月立商发按???进按?示书? 业
按ǎ份三月?被资时管理江产?示示目业???份三月立商发按?示示目业按ǎ
?理???会进按?示书?业按ǎ份三月立商发按?示示目业?按??业?按ǎ份
三月投资人：??江产?示?书?业要?ǎ份招商?益?人：江产?示?书?业
???ǎ业?零理七???立发月??外人：江产??ǎ业立发金被??人：江
产??ǎ业立发?备基金管理江产??ǎ份招商发按外受人：江产???ǎ业招
商?序?于?外受人：江产??ǎ业招商????外人：江产??录况?业招商
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??∥江?投资人：江产??ǎ业招商?资事投资人：??江产??ǎ业招商?
?合行?人：江产??ǎ业招商?投资行?人：江产??ǎ摘??七??相??
指?金被???份3零?????? 份出?零??七????部月??零?示目
录示目七
按ǎ????额份生????年?、股?事按按ǎ份????年 、?股?事按?示
?书?份????年?、股?事按??七占?三月?指益?外受江产?示示目业?
按???? ? 七?????发按????进按备????零理业会计0????零
理业零理业按ǎ?理业?按ǎ业?示示目份发?进按?示书?业按ǎ份新????
??? 进?按?示书?业按ǎ份??会进按?示书?业按ǎ份?按江产末???
??零理 ??进按效?? 业????要 江?产ō末????? ??三月?指益?外受
江产??零理七3指?理立指?出?管理有目立商管理????份出?零?? 七
????额份??三月?指发按ǎ?进按???零理份按ǎ?理份?按ǎ?
三月?指发按??进按?按ǎ（况名立息）业按ǎ七占?三月?指发按资时?管
??零理七
（三）证券投资基金托管情况
??????年?、??绪份三月?指发按外受人：江产?管江开募益证券投资
基金?????份?管基金资时国?????????ǚ七同及份开?描证券江产资时管
理?ǖ业??理?业??年金业??年金业????业发按理?业购终债?投资?ǖ
摘资时构?管光备?江产资金备??ǖ业时?投资基金业外?基金摘时式构购管
??七
（四）托管业务的内部控制制度
?业赎???率?
绩购人司托中托国通基金?管??三允?部门ˋ?构???按?绩购基金?
管有人司基金?管构净?管理??税??注息国附通基金?管??三允?部门
ˋ?构???按?绩购基金?时?部?购证基金?管????于按?购?基金受
谴名人有业基金管理江产光基金?管有构合托?控七
?业赎???构??
（?）部门侧??七赎????????基金?管??构净8注息支?份?
?。人构??份与?????七
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（?）未?侧??七?票ī未?算况ī构管理理?份?变终行额构??ǚ?
赎???份??相ě?份?2????注息三净4??构时额七
（?）光及侧??七∥票?部净?国???份ēē人申??ǚ?赎???七
行占??份光及?理份????七
（ ）?类票侧??七基金?管??赎???末?类票相基金?管???按末
?份??注息有目税赎?有目进开份第购证赎?末?构立息与程??七
?业赎???????
三月?指发按外受人：江产??录次?变终管理示目录业??示目录份示目
录示目项动司??构ō?有港?份立息??来收?按净??业净比??构变终税
赎??按要提业管理税??份∥票??构赎?管理?银6? 七净??ō?进管贵
属赎构赎???构??十?份∥票??构赎?管理?银6? 七资时?管?∥票描
ˋ?构赎?提?6贵 份?票描投资要提ō赎?管理?份ō?证券投资基金?管?
?构赎?管理七
业?赎?????
三月?指发按外受人：江产资时?管?生?票第5ˋ?ǒ公五基金托集业五三
?有??税月商?发按托集业五备文件本管理?托集业五于息?托集业五???
托集摘托中业托国构应ǔ份二增长动司托中托国??业财?描五三月?指发按证
券投资基金?管??赎???国定集业五三月?指发按资时?管?购?国定集摘
???国???税十???份?变终???十??一8立息支? 七三月?指发按
资时?管?第??税??基金?管??变终算况?份通?应??（基金??业基
金??业投资要提）? ∥票描?部购??份??描??要?贵属税??要?贵属份
第购ǜ基金备文构?部七
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
增长托中业托国税基金合同摘构应ǔ份基金?管有况应?评定侧税定2动?
合业?审要提税????动?合业可换ō有立要提动?合摘?八?托份收基金投
资式4 业投资?合???绪?按要提?同及份收基金管理有?基金资时止用构?
?业基金管理有税基金?管有??构?以税??业基金员控进?业基金?细??
摘按算构合托侧业合国侧?按要提税??七
基金?管有行占基金管理有构品?托中业托国税基金合同摘国定构按算份光
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及第?情业??风书门摘?八??基金管理有：期?效份基金管理有员????
查光及?收绩议二第书门?八收基金?管有行披交?七通：期赎份基金?管有人
??及收?????按的?七基金管理有收基金?管有??构品国??ě序通：
期赎?效构份基金?管有查??三月证要录七
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五、相关服务机构
（一）基金受谴行?末?
?业??末?
（?）浙临浙商证券资时管理人：江产????
?。排??会????????义
?江??排浙临???会?????????义浙商证券指???
托定?分有排?∥?
?贵有排?发?
?贵??排（????）????????
?九排（????）????????
??排?????????????????
????排?????
（?）浙临浙商证券资时管理人：江产????????
?江??排浙临???会?????????义浙商证券指???
?贵有排?发?
?贵??排（????）????????
?九排（????）????????
??排????????????????????????????????????
2业配ň??末?
事基金构配ň??末??自??五行?江?集税基金管理有??七
3业基金管理有释增长人司托中托国构应ǔ份??配ň?合应ǔ构末??估
算事基金构??末?七
（?）??末?
?大排浙临浙商证券资时管理人：江产
?。排浙临???会?????? 25义
托定?分有排?∥?
?贵有排???
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??排（0571）87901972
?九排（0571）87902581
（?）披案托中报?书构中???。
?大排浙临?机中???。
?。排浙临???会?指? 1义?????计 A? 11?
?江??排浙临???会?指? 1义?????计 A? 11?业8?
ō?有排???
??排（0571）87901111
?九排（0571）87901501
?贵有排???
零?中?排??业???
（?）??基金?时构录????。
?大排????录????。（度???合?）
?。排??会?????? 18义?支三? 22?
?江??排??会?????? 18义?支三? 22?
?按??合?有排???
??排（010）82250666
?贵有排???
零?录??排???业??
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六、基金的募集
（一）基金募益构限长
事基金项基金管理有限公五基金托集业五于息?托集业五???托集业五基
金合同集光配ň人司国定募益份二零三月证要录 2016 年 5 、 4 绪证要言释
[2016]980义四五司相关服浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金务机
构六的集务机募益七
（?）基金构比权
债券型证券投资基金
（?）基金构于息?八
?银型业定期开放八七
事基金第定期开放构?八于息份ā事基金第ā?于息税开放于息动???支
构?八于息七
事基金第 1年算一8ā?期 份?8ā?期算生基金合同额申绪 （例小基金合
同额申绪）?基金合同额申绪构 1年?年?收绪构审一绪?风?8开放期???
绪?绪股（例小?绪）??ā?期?绪构 1年?年?收绪构审一绪?七通ā?期
赎事基金ēēā?于息?八份基金受谴名人有与允存对业货交事基金份险与?会
??七事基金?8ā?期算基金合同额申绪股 （例小基金合同额申绪）?基金合
同额申绪构 1年?构年?收绪构审一绪?七??8ā?期算?8开放期???绪
?绪股（例小?绪）??ā?期?绪构 1年?构年?收绪构审一绪?份第?比?七
通?8ā?期??? 份事基金??开放期七事基金开放期构期：算生?8ā
?期????一8立息绪（??绪）股 5? 20 8立息绪七开放期构案6期?项
基金管理有通?一8ā?期??审江?说明 七通开放期?事基金ēē开放于息?
八份投资有释?理基金受谴存对业货交风配ň??七开放期ě货交构受谴?生容
??次一8ā?期 七?ā?期???绪??一8立息绪清与释流1风配ň??政
?基金?托日及开放存对ō货交??构份开放期生与释流1风配ň??构??清
协???绪股构次一8立息绪开? 七开放期赎清行额与释流1风配ň???行额
基金??存对ō货交??构份开放期?日清与释流1风配ň?????存对ō货
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交构期?动查?ǎ七
（?）基金??期：
与定期
（?）基金募益?自
事基金募益期算 2016年 7、 1绪? 2016年 7、 25绪七零????录??
??。（度???合?）??进。较资份日公?受基金受谴门用有?选 1.00ǚ
??份募益期?募益 211,389,183.07受基金受谴（?利文?受谴）份人申议对?
组算 2,008?七
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七、基金合同的生效
（一）基金??构?情
增长五基金托集业五于息?托集摘托中托国第光事基金基金合同业招募说明
书构人司国定份事基金事?募益?合人司?情份事基金管理有??三月证要录?
理财?基金????份二相 2016年 8、 1绪3允三月证要录构书门绩议 份基金合
同生?绪股额申七生基金合同额申?绪股份事基金管理有效八开?管理事基金七
（?）基金??期赎构基金受谴名人有组2税资时国?
五基金合同集额申?份?? 20 8立息绪披占基金受谴名人有组2与? 200有
风，基金资时止用库相 5000?ǚ??构份基金管理有查字通定期??三服第件本?
?? 60 8立息绪披占审???构 份基金管理有查字?三月证要录??二以披述.
??份???于息?八业ō配ň基金合二风，??基金合同摘份二?开基金受谴
名人有指录?按分.七
同及基金合同额申?份通?一开放期??一8开放绪绪?（??末?财??
?一8开放绪存对业货交??存?构绩议第?）份?行额第次???一构份??
??开基金受谴名人有指录份五基金合同集?相?绪?绪??二增长五基金合同集
????进构银定?按基金?时??排
1业基金受谴名人有组2与? 200有?
2业基金资时止用库相 5000?ǚ七
托中托国风要管???人国定及份?配国定七
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八、基金份额的申购、赎回
（一）存对税货交计。
事基金构存对ō货交??评??末??按七??末?构案6备文?项基金管
理有通事招募说明书三?明七基金管理有释增长?自?更风????末?七基金
投资，查字通??末??理基金????构0?计。风日??末?以处构配ň?
八?理基金受谴构存对ō货交七
?基金管理有??末?风配?定构??末?开???业?九风??摘???
八份投资有释第?评???八?按存对ō货交份案6?托项基金管理有?按江? 七
（?）存对税货交构开放绪光及?
1业开放绪光开放及?
事基金通开放期赎?程投资有构存对税货交存?七事基金通开放期?理基金
受谴存对业货交摘??构开放绪算开放期赎构?8立息绪七
投资有通开放绪?理基金受谴构存对税货交份案6?理及?算?ǎ证券??
。业ǐǐ证券??。构效???绪构??及?份值基金管理有增长托中托国业三
月证要录构应ǔ风基金合同构国定江???存对业货交及??七通ā?期赎,事基
金与?理存对业货交??份险与?会??七
基金合同额申?份?披占新构证券??会计业证券??。??及??更风配
ň度??自份基金管理有???自收审?开放绪光开放及??按动查构?估份值
查通十?绪审限公五备文件本?托集构人司国定通国定???江?七
2业存对业货交开?绪光???理及?
?托中托国风基金合同?人银定?份生?8ā?期?????一8立息绪股
（??绪）份事基金??开放期份开??理存对税货交摘??七事基金开放期构
期：算生?8ā?期????一8立息绪 （??绪）股 5? 20 8立息绪 七开放期
构案6期?项基金管理有通?一8ā?期??审江?说明七?ā?期???绪?
?一8立息绪清与释流1风配ň??政?基金?托日及开放存对ō货交??构份
开放期生与释流1风配ň??构??清协???绪股构次一8立息绪开?七开放
期赎清行额与释流1风配ň???行额基金??存对ō货交??构份开放期?日
清与释流1风配ň?????存对ō货交构期?动查?ǎ七开放期?事基金ēē
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开放于息?八份投资有释?理基金受谴存对业货交风配ň??七基金管理有查通
??开放期审限公五备文件本?托集构人司国定通国定???江?存对ō货交构
开?及?七
基金管理有与允通基金合同银定??构绪期风，及??理基金受谴构存对风
，货交风，??七通开放期赎份投资有通基金合同银定??构绪期税及?以披存
对业货交风??存????末?绩议?程构份配基金受谴存对业货交费?算次一
开放绪基金受谴存对业货交构费?七值?投资，通开放期??一绪???理及?
????以披存对业货交风，??存?构份?算?申存?七开放期第光开放期?
理存对ō货交??构案6???基金管理有?及行?构动司江?七
（?）存对ō货交构??
1业“ě?费”??份ā存对业货交费?第存?字绪员会???构基金受谴止用
算基关?按???
2业“金谴存对业受谴货交”??份ā存对第金谴存?份货交第受谴存??
3业字绪构存对ō货交存?释第通基金管理有国定构及?第赎???
4业货交ǒ?“???披”??份ā日公投资有议对业存对构?????按??
货交七
基金管理有释通托中托国?言构?自次份收?????按?估七基金管理有
??通新国?开?十?审限公五备文件本?托集构人司国定通国定???江?七
（?）存对ō货交构附?
1业存对税货交构存??八
投资有??增长??末?国定构附?份通开放绪构案6???理及?赎以披
存对风货交构存?七
2业存对税货交构ǘ???
投资有存对基金受谴及份??部谴??存对ǘ?份投资有??ǘ?份存对?
票???末?绩议基金受谴及份存对额申七?存对资金通国定及?赎ě部谴??
?存对与?票七
基金受谴名人有??货交存?份货交?票???末?绩议货交及份货交额申七
投资有货交存?额申?份基金管理有?通 T?7绪（例小?绪）赎??货交ǘ?七
通?证券??。风??会计组长????业??贵属?ǜ业发按组长??贵属?
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ǜ风配Α9基金管理有光基金?管有。序??构清协?????理策附及份货交
ǘ????次一8立息绪ǖ披七通行额ǘ谴货交风基金合同?明构配ň??货交
风?Β??货交ǘ?构??及份ǘ?构???托?公基金合同人司?ǘ?理七
3业存对税货交存?构绩议
基金管理有查第??及???审程理人申存对税货交存?构字?息算存对风
货交存?绪（T绪）份通效??自次份事基金??末?通 T+1绪赎收???构人
申侧?按绩议七T绪以?构人申存?份投资有释通 T+2绪?（例小?绪）???
????风第??末?国定构配ň?八??存?构绩议?自七?存对与?Γ份?
存对ǘ?Δ??投资有七
基金??末?收存对业货交存?构程理二与?分存?一定?Γ份?Ε?分?
?末?绩十?员?存?七存对业货交存?构绩议第??末?构绩议??算关七收
相存?构绩议?自份投资，查光及??七
基金管理有释通托中托国?言构?自次份收?????按?估七基金管理有
??通新国?开?十?审限公五备文件本?托集构人司国定通国定???江?七
（?）存对税货交构组2：?
1业投资有?评配ň??末?存对存对事基金构份?8基金????存对构?
??库金谴算有?选 1,000ǚ（?存对?）份Ζǚ存对构???库金谴算有?选
1,000ǚ（?存对?）七投资有?评??末?（?????税????????）
??存对构???库：谴算有?选 1,000ǚ（?存对?）份Ζǚ存对???库：谴
算有?选 1,000ǚ（?存对?）七净??末?收?库存对：谴光????人配ň国
定构份第净??末?构??国定算关七投资有??Γ议对评事基金及?与程??
?库存对金谴：?七投资，字期进?构基金员控?对基金受谴及份与程?库存对
金谴构：?七
2业基金受谴名人有通??末?货交及份??货交存?与允库相 100受基金受
谴七基金受谴名人有货交及风货交?通??末?（??）?8????购?构基
金受谴?谴与Η 100受构份?谴?进基金受谴通货交及?同及部?货交七
3业投资，释Θ?存对份收?8投资有Ι?名人构基金受谴与??：： ?七值
?一投资，名人基金受谴组与允??风?评基金受谴?组构 50%（通基金于息评
附三清基金受谴货交摘??损政Κ容??风?评 50%构??）七
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4业字?程存对存?收?2基金受谴名人有利控???通?指与利??及 份基
金管理有查字ēē?定?一投资，存对金谴?：风基金?绪止存对???：业?
ˇ指谴存对业??基金存对摘??份Λ十购??2基金受谴名人有构合托?控七
基金管理有基相投资于息ō变终??构Μ应份释ēē????收基金国?服第?
?七案6?基金管理有动司江?七
5业基金管理有释通托中托国?言构?自次份?估??国定存对金谴税货交受
谴构组2：?七基金管理有??通?估十?审限公五备文件本?托集构人司国定
通国定???江?七
（?）存对税货交构费?业?细光配细Ν
1业存对?前
事基金 A比基金受谴通存对及员ē存对?细份C比基金受谴与员ē存对?细七
投资有存对事基金 A比基金受谴构存对?前日配存对金谴构?ǚ???七投资有
通一??赎??人Θ?存对 A比基金受谴份?细?前日??存对存??类??七
投资有存对事基金 A比基金受谴案6存对?前?次分。?排
??存对金谴（M） 存对?前
MΞ50? 0.8%
50?≤MΞ200? 0.5%
200?≤MΞ500? 0.3%
M≥500? ?? 1000ǚ
事基金 C比基金受谴与员ē存对?细七
存对?细项存对事基金 A比基金受谴构投资有和港份与??基金?时份况应
细相事基金构会计??业??业??摘净??细七清?利Ο投资?时额构基金受
谴份与员ē动查构存对?细七
2业货交?前
事基金收相通同一开放期赎存对??货交构 A比基金受谴风 C比基金受谴员
ē 1%货交?份收相议对风通ě一开放期存对二名人一8ā?期第?构 A比基金受
谴风 C比基金受谴与员ē货交?七案6货交?前?次分。?排
存?受谴名人及?
A比基金受谴货交
?前
C比基金受谴货交
?前
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通同一开放期赎存对??货交构基金受谴
名人及? NΞ7绪
1.5%
1.5%
通同一开放期赎存对??货交构基金受谴
名人及? N≥7绪
1.0%
1.0%
议对风通ě一开放期存对二名人一8ā?
期第?构基金受谴
0% 0%
货交?细项货交事基金构基金受谴名人有和港份通基金受谴名人有货交基金
受谴及员ē七货交?细日公与库相货交??谴构 25%??基金?时份ě??基金
?时构?进细相?????税配ň?应构???七
3业基金管理有释第通五基金合同集银定构??赎?估?前风员??八份二?
?查相新构?前风员??八十?绪审限公五备文件本?托集构人司国定通国定?
??江?七
4业字行额指谴存对风货交??及份基金管理有释第ē细?容定费末?份第绩
购基金?用构江?侧七案6?理??ō注息国?ǒ?动司托中托国第光要管?? 业
生中国?构国定七
5业基金管理有释第通与品?托中托国国定光五基金合同集银定构??次增长
会计?自?定基金???ǖ份定期风与定期?开?基金???容七通基金???
容期?份日动司要管??应ǔ?按?应???份基金管理有释第?字?库基金存
对?前税基金货交?前七
（?）存对受谴ō货交金谴构??
1业事基金受谴止用构??份购???组?? 3?份?组??? 4??Π??份
项?时额构员控风没超项基金?时和港七事基金ā?期赎份基金管理有查字??
??通?定??件本一?净比基金受谴止用税净比基金受谴Ι?止用七通基金开
放期?8开放绪构?绪份基金管理有查?评?定??业基金??末???风0?
??份件本开放绪构净比基金受谴止用税净比基金受谴Ι?止用七?度??自份
零三月证要录同报份释第?字????风江?七
2业基金存对受谴构??
事基金存对构人申受谴算止存对金谴?第字绪构基金受谴止用份人申受谴?
?算受份??????Ρ日?Π???托份购???组?? 2?份项?时额构员
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控风没超项基金?时和港七
（1）存对事基金 A比基金受谴受谴构??江八算排
止存对金谴?存对金谴/（1?存对?前）
风份止存对金谴?存对金谴Σ罚定存对?金谴
存对?细?存对金谴Σ止存对金谴
风份存对?细?罚定存对?金谴
存对受谴?止存对金谴/存对字绪 A比基金受谴止用
?一排ě投资有相开放期存对 100,000ǚ存对事基金 A比基金受谴份收查存
对?前算 0.8%份??存对字绪 A比基金受谴止用算 1.015ǚ份?配释允?构存对
受谴???次排
止存对金谴?100,000/（1+0.8%）?99,206.35ǚ
存对?细?100,000Σ99,206.35?793.65ǚ
存对受谴?99,206.35/1.015?97,740.25受
ā?投资有投资 100,000ǚ存对事基金 A比基金受谴份释允? 97,740.25受基
金受谴七
（2）存对事基金 C比基金受谴构??江八算排
存对受谴=存对金谴/存对字绪 C比基金受谴止用
??排ě投资有相开放期存对事基金 C比基金受谴 10,000ǚ份??存对字绪
C比基金受谴止用来 1.056ǚ份?配释允?构存对受谴算排
存对受谴=10,000/1.056=9,469.70受
ā?投资有投资 10,000ǚ存对事基金 C比基金受谴份释允? 9,469.70受基金
受谴七
3业基金货交金谴构??
事基金构货交金谴算日十?绩议构人申货交受谴Τ第字绪基金受谴止用二ǖ
?动查构?细份货交金谴??算ǚ七??????Ρ日?Π???托份购???
组?? 2?份项?时额构员控风没超项基金?时和港七
（1）收相议对风通ě一开放期存对二名人一8ā?期第?构基金受谴与员ē
货交?份货交费?第货交字绪构基金受谴止用算基关?按??份??江八算排
货交金谴?货交受谴×货交字绪?比基金受谴止用
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??排ě投资有货交?名人一8ā?期第?构事基 金 10,000受 A比基金受谴份
??货交字绪 A比基金受谴止用来 1.025ǚ份?配释允?构货交金谴算排
货交金谴=10,000×1.025=10,250ǚ
ā?投资有货交事基金 A 比基金受谴 10,000 受份释允?构货交金谴算
10,250.00ǚ七
（2）收相通同一开放期赎存对??货交构基金受谴员ē 1%货交?七
事基金A比基金受谴风C比基金受谴通货交及。允货交金谴构??江八?次排
货交?金谴=货交受谴×货交字绪?比基金受谴止用
货交?细?货交?金谴×货交?前
货交金谴?货交?金谴Σ货交?细
??排ě投资有通同一开放期赎存对??货交事基金 A比基金受谴 100,000
受份收查货交?前算 1.0%份??货交字绪 A比基金受谴止用来 1.050ǚ份?配释
允?构货交金谴算排
货交?金谴?100,000×1.050?105,000.00ǚ
货交?细?105,000.00×1.0%?1,050.00ǚ
货交金谴?105,000.00Σ1,050.00?103,950.00ǚ
ā?投资有货交事基金 A 比基金受谴 100,000 受份释允?构货交金谴算
103,950.00ǚ七
（Υ）?ˇ风??存对构??
通开放期赎份行额次??自及份基金管理有释?ˇ风???程投资有构存对
存?排
1业清与释流1损政基金?托效?于息?
2业行额基金合同国定构??基金资时?用?自份基金管理有释???程投资
有构存对存??
3业证券业期规??。??及?9效??会 份损政基金管理有?托??字绪基
金资时止用?
4业?程ě?风ěΦ存对存?释序收?2基金受谴名人有利控???通?指与
利??及?
5业基金资时国?评指份?基金管理有?托??合?构投资式4 份风配ň释序
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收基金??时额ō门??份风基金管理有议定构配ň没?占人基金受谴名人有利
控构???
6业基金管理有业基金?管有业??末?风??末?构可换?ǜ摘Χ??自损
政基金??贵属业基金务机??贵属风基金录?贵属?托效?于按?
7业基金管理有?程ě?风，ěΦ存对存?人释序损政?一投资，名人基金受
谴构????风，?评 50%份风，?动国? 50%益三?构??及七
8业字审一?用绪基金资时止用 50%第?构资时披占?释?监构??会计费?
?ē细?用可换?损政江?费用?通?指与绩定侧及份零ō基金?管有?商绩议
?份基金管理有查字ēē?Β??货交ǘ?风???程基金存对存?构??七
9业托中托国国定风三月证要录议定构配ň??七
行额??? 1业2业3业5业6业8业9???存对???一?基金管理有.定?
ˇ风??存对构份基金管理有查字增长人司国定通国定???????存对江?七
??投资有构存对存?Κ?ˇ份Κ?ˇ构存对ǘ?事金?Δ??投资有七通??
存对构?自??及份基金管理有查光及Ψ的存对??构?理份?开放期?日??
存对期?动查?ǎ七
（?）?ˇ业??货交风?Β??货交ǘ?构??
通事基金开放期赎行额次???及份基金管理有释?ˇ风???程投资有构
货交存?风?Β??货交ǘ?排
1业清与释流1损政基金管理有与序??货交ǘ??
2业行额基金合同国定构??基金资时?用?自及份基金管理有释???程投
资有构货交存?风?Β??货交ǘ??
3业证券业期规??。??及?9效??会 份损政基金管理有?托??字绪基
金资时止用?
4业Ω??程货交存??没?占人基金受谴名人有利控构???
5业字审一?用绪基金资时止用 50%第?构资时披占?释?监构??会计费?
?ē细?用可换?损政江?费用?通?指与绩定侧及份零ō基金?管有?商绩议
?份基金管理有查字ēē?Β??货交ǘ?风???程基金货交存?构??七
6业基金管理有业基金?管有业??末?风??末?构可换?ǜ摘Χ??自损
政基金??贵属业基金务机??贵属风基金录?贵属?托效?于按?
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7业托中托国国定业基金合同银定风三月证要录议定构配ň??七
行额?????一?基金管理有.定?Β??货交ǘ?及份基金管理有查通
字绪?三月证要录??七行额????货交风?Β??货交ǘ?构??及份?绩
议构货交存?份基金管理有查Η谴?????及与序Η谴??份查?释???进
日?8??存?2?存??2构??进??货交存?有 份ě???进释?期??七
通??货交构?自??及份基金管理有查光及Ψ的货交??构?理二江??开放
期?日??货交构期?动查?ǎ七
（?）ǘ谴货交构??光?理?八
1业ǘ谴货交构议定
?事基金开放期?8开放绪赎构基金受谴止货交存?（货交存?受谴?组ǚ
?基金??三?披存?受谴?组?ǖ?存对存?受谴?组光基金??三??存?
受谴?组?构?谴）?评审一立息绪构基金?受谴构 20%份ā议算来行额描ǘ谴
货交七
2业ǘ谴货交构?理?八
字基金披占ǘ谴货交及份基金管理有释第增长基金字及构资时?合准自.定
部谴货交风?Β??货交ǘ?七
（1）部谴货交排字基金管理有议算人序1??投资有构部?货交存?及 份日
效?货交附??按七
（2）?进?期货交排字基金管理有议算??投资有构货交存?人??风议算
清??投资有构货交存???按构?时?占释序录收基金资时止用???指内容
及份基金管理有通字绪?程货交??与库相?一立息绪基金?受谴构 20%构审以
次份释收配?货交存??期?理七收相字绪构货交存?份查字日?8??货交存
?2?货交存??2构??份绩定字绪程理构货交受谴?收相ě序货交?进份投
资有通以?货交存?及释第???期货交风ē?货交份?投资有通以?货交存?
及ě息明绩??份投资有ě序货交?进息生容?期货交?理七???期货交构份
?生容??次一8开放绪Ω?货交份??部?货交算????ē?货交构份字绪
ě3程理构?进货交存??Κ??七?期构货交存?ō次一开放绪货交存?一二
?理份????二第次一开放绪构基金受谴止用算基???货交金谴份第?比?份
??部?货交算?七
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?次一8开放绪与通事开放期赎????次一8ā?期份?投资有构货交存
??通事开放期??一8开放绪部?Κ程理份货交金谴第事开放期赎??一8开
放绪构基金受谴止用算基???七基金管理有绩议投资有构货交存??份??及
与序Η谴??份释第?字?Β??货交ǘ?份值?ǎ与允?评 20 8立息绪七
（3）开放期赎份事基金行额ǘ谴货交??及份收?8基金受谴名人有?评?
一立息绪基金?受谴 20%第?构货交存?摘??份基金管理有查字ēē案6??
收配?按?期?理货交七收??8基金受谴名人有 20%第赎（? 20%）构货交存
?日??基金受谴名人有（ā配ň货交存?ě?评?一立息绪基金?受谴 20%第
?构基金受谴名人有）货交附?（例小ǘ谴货交）?理份收??8基金受谴名人
有?评 20%构货交存??按?期?理七收相ě序货交?进份?基金受谴名人有通
以?货交存?及释第???期货交风ē?货交份?投资有通以?货交存?及ě息
明绩??份投资有ě序货交?进息生容?期货交?理七???期货交构份?生容
??次一8开放绪Ω?货交份??部?货交算????ē?货交构份字绪ě3程
理构?进货交存??Κ??七?期构货交存?ō次一开放绪货交存?一二?理份
????二第次一开放绪构基金受谴止用算基???货交金谴份第?比?份??
部?货交算?七
?开放期??一8开放绪份基金行额ǘ谴货交??份?人?8基金受谴名人
有货交?评?一立息绪基金?受谴 20%构份开放期动查?ǎ份?ǎ构开放期赎与
?理存对份价与?程新构货交存?份ā基金管理有Ε算?开放期赎清以?货交存
??评基金?受谴 20%第??Κ?理?期货交构?8基金受谴名人有?理货交?
?份??部?货交算?七
3业?Β??货交ǘ?构江?
字开放期行额??ǘ谴货交二ēē动司??及份基金管理有查字?评??业
?九风，招募说明书国定构配ň?八通 3 8??绪赎??基金受谴名人有份说明
人司?理?托份二通 2绪赎通国定?????江?七
（?一）??存对风货交构江?税?新开放存对风货交构江?
1业行额????存对风货交?自构份基金管理有查通国定期：赎通国定??
?????江?七
2业?行额??构及?算 1绪份基金管理有查相?新开放绪份通国定????
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?基金?新开放存对风货交江?份二江??? 1 8开放绪构基金受谴止用七
3业???及??评 1绪份基金管理有释第增长??存对风货交构及?份限公
五备文件本?托集构人司国定份??相?新开放存对风货交绪通国定?????
?新开放存对风货交构江?份二江??? 1 8开放绪构 基金受谴止用?险释第增
长十??自通??江?三明绩?新开放存对风货交构及?份?及与Ο?按行??
新开放构江?七
4业第???光Ψ的基金存对ō货交构江?国定份与?细相基金合同银定构开
放期ōā?期于息?八??7股构??风Ψ的存对ō货交构??七
（??）基金??
基金管理有释第增长动司托中托国第光基金合同构国定.定开?事基金ō基
金管理有管理构配ň基金??构????份基金??释第员ē一定构???份动
司国?项基金管理有?及增长动司托中托国光基金合同构国定?定二江?份二以
审??基金?管有ō动司末?七
（??）基金构9??评?
基金构9??评?来?基金??末?程理Ω和业?α税产托???按摘??
?时额构9??评?第光??末?议释业?合托中托国构配Α9??评?份风，
日公动司托中托国风月?人?末司应ǔ构?八?按?理构按算七?β通???4
?自次份?程ǖ?构况6??来限托释第名人事基金基金受谴构投资有七
Ω和来?基金受谴名人有?γ份配名人构基金受谴项配合托构Ω和有Ω和?
?α?基金受谴名人有?配合托名人构基金受谴?α?δ利侧露构基金录风?录
?6?产托???按来?产托末?限长额申产托四书?基金受谴名人有名人构基
金受谴??ǖ??配ň生?有业托有风配ň??七?理9??评???以处基金
??末?应ǔ以处构动司资其份收相?合?情构9??评?存?日基金??末?
构国定?理份二日基金??末?国定构?关员?七
（??）基金构??管
基金受谴名人有释?理?名人基金受谴通与同??末???构??管份基金
??末?释第日公国定构?关员ē??管?七
（??）定期定谴投资?ǖ
基金管理有释第算投资有?理定期定谴投资?ǖ份案6国?项基金管理有?
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按国定七投资有通?理定期定谴投资?ǖ及释生按银定?期ǖǘ金谴份?期ǖǘ
金谴??与库相基金管理有通动司江?风更新构招募说明书三。国定构定期定谴
投资?ǖ?库存对金谴七
（??）基金构ε?税述ε
基金??末??程理月?人?末司限托应ǔ构基金受谴构ε?ō述ε份第光
??末?议释业?合托中托国构配ň?自次构ε?ō述ε七
（??）基金受谴??
通托中托国?言??情案?构?自次份基金管理有释程理基金受谴名人有?
评三月证要录议释构??计。风，?评配ň?八?按受谴??构存?二项??末
??理基金受谴构评???七基金管理有ζ程理基金受谴????构份基金受谴
名人有查增长基金管理有江?构??国??理基金受谴????七
（?Υ）十???末?期?事基金构存对ō货交
事基金十???末?构份事基金构存对ō货交????招募说明书ī??末
?ī?进构国定七
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九、基金的投资
（一）投资率?
事基金通ˋ???变终税Ζǔ基金资时ǎ期?定构基??份1ǔ3允出相?
???基关构投资员控七
（?）投资??
事基金构投资??算案人??策容侧构罚定员控比金被立案份例小月赎限托
行按?会构月债业η按成长业金被债业??债业江产债业三期成长业?期被资券业
???期被资券业??债券业????债业资时?名证券业释??债券（?进?
??释?债）业释??债业债券交对业发按?ǘ（例小???ǘ业定期?ǘ光配
ň发按?ǘ）业规选会计立案摘债券比式4 业月债期规光托中托国风三月证要录
?言基金投资构配ň金被立案（值??合三月证要录动司国定）七
事基金与??通??会计在?外成业?证摘?控比资时份值释名人清释?债
?外风释??债?外。??构外成业清名人?外成。θ行构?证业清投资释进?
债券时额构?证份第光托中托国风三月证要录?言投资构配ň9罚定员控比式
4 七清???清名人构外成税?证摘资时份事基金?通配释???绪股构 6 8、
赎?披七
?托中托国风要管末?第??言基金投资配ň式4 份基金管理有通?按?字
附??份释第?配ι?投资??七
基金构投资?合??算排事基金投资相债券资时构??与库相基金资时构
80%七值查开放期策容侧Μ应份算购?基金受谴名人有利控份通?8开放期构 审
3 8、税? 3 8、第光开放期期?与程审?投资?合??构：? 七通开放期份事
基金?8??绪绪?通ǖ?月债期规合银Μκι构??购证金? 份名人占金风?
期绪通一年第赎构??债券构??合?与库相基金资时止用构 5%?通ā?期赎
事基金与程?? 5%构：?份值?8??绪绪?通ǖ?月债期规合银Μκι构?
?购证金?份查字购名与库相??购证金一λ构占金份配三占金与例小????
金业?披购证金业查员存对ǘ摘七?托中托国风三月证要录?更??投资式4构
??：?份第?更?构??算关份事基金构投资??录?动查?估七
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（?）投资境μ
1业ā?期投资境μ
（1）资时??境μ
事基金第三ǎ期利前??进?算基?份?合零??期业ν??境??光员控
前ξ?进?份生??次.定资时??光?合ο期 份二限长赎?备细??贵属份ǐ
?πρ费用Κ库?构?构券4 份十???构债券投资?合管理份第3ē?出构债
券?合投资员控七
（2）债券投资?合境μ
通债券?合构?∥税?估?份事基金?合于细ο期??业期：????业比
?资时??业员控前ξ?境μ业στ放指境μ摘?合管理?ǒ?按绪?管理七
1）ο期??境μ
ο期??来增长收ν?零?组长业金被会计于按度?摘?门构进?5绩定?
合构估6ο期 份通ǒ??合ο期ōā?期构期：?字υ?构审以次份人申???
估6资时变终 七字未?利前?φ及份?字χ?投资?合构率?ο期份未?利前?
??库及份?字?ǎ投资?合构率?ο期七
2）期：????境μ
事基金通收ν?零??期税规选?境进?次份收员控前ξ??ψ释序???
服??侧构袋制?同及增长员控前ξ?构?ω??业ě5净期：构处?进?第光
投资，构期：??份未?员控前期：??构???ψ份??绩定合理构?合期：
??七?评ē细益三境μ业??境μ税??境μ摘份通ǎ期业三期税?期债券?
?按容ψ?估份????未期员控?指?构率构七
3）比?资时??境μ
比?资时??境μ来?占金业与同比型罚定员控式4??构?? 七通绩定?
合ο期税期：??进?构基??份增长净式4构策容侧 业员控侧第光备细变终摘
绩定净?比资时构????份ā绩定债券业?ǘ业交对第光占金摘资时构??七
比???况应增长净?进构动收费用绩定份?名动收库?业费???φ构比?份
?名动收出?业费??次?构比?份??3ē?出构?交?七
4）员控前ξ?境μ
员控前ξ??准???分ǎ业三业?期债券员控前?Χ??份动同ο期债券
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?合通员控前ξ?行额??及?Χ?指七?评收同一比?次构员控前ξ??ψ税
期：???容?按进?份??释第绩定债券?合构率?ο期????二绩定ēē
??型境μ业??型境μ风??境μ?配?份?评与同期：?债券字审利?ō?
ω利?构??份释第?按??业??税????构??七
5）στ境μ
στ放指注息ā第?合占人债券算基?份利细在制八交对业露?八交对摘?
八被?库?事资金份二对在??年：动收?ǎ二案人?出员控构债券份第期3ē
?谴员控构注息?八七
（3）债券投资境μ
1）备细债投资境μ
备细比债券来事基金?应投资?构份备细变终管理收相以出债券?合员控前
?司?应七事基金?增长ν?零?于按准自业按?行??期业江产??准自业江
产?理??业??准自摘清协?合??备细变终份绩定备细比债券构备细变终利
?份人申管理?合构估6备细变终 七同及份事基金?于细事基金管理有??财?
构备细债券??6贵 份??税??行按况6。?按?行??期 业??准自业江产
?理??业??准自摘清协份?合??行按况6备细变终 份绩定备细时式构备细
变终利?份人申管理?合构估6备细变终七
2）释??债券投资境μ
基相按?进?业??基事门进?税释??债券?用?型进?份二?合会计支
持?自摘份事基金通一业??会计投资释??债券份第??通ˋ???变终构基
??份十占基金资时???用构率构七
?按???境μ
事基金?增长ν?零???业零??期份第光?ǒ侧会计投资况?构??份
?合监督ν???率?业时????估摘清协份???ǎ审信明绩风程控?境?
名构按?赎江产行按构释??债券?按投资??七??份项相ν?零?。?构及
期税会计行?构?ǒ与同份与同按?构释??债券险?分占披与同构变终员控度
运七通零?的?构?期份名人资?比按?构释??债券?3允??构投资员控 ?
?通零??Δ及期份名人??比9?期按?构释??债券 份?3允更ǚ?定构员
控七
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?8券??境μ
事基金?于细??基事门进?税理β费用进?境μ份通ˋ???变终构审以
?份??案人投资费用构释??债券券份1?十占?出构投资员控七
??ǘ??境μ
事基金?ǐ?进?江产基事门份例小零0准自税??准自 份未?配ě5行?
?μ税被资Μǔ份?合策容侧业?期员控前业?债?费前摘清协份作进行ρ?Φ
?ǘ?释??债券种5构投资末录七
??外境μ
通?外期赎份字事基金。名人释??债券会计??费???库相?外?费
及份ā?外?费前明?算ō及份事基金??评?外二通配?会??? 10 8立息
绪赎?披外成第十占员控七
3）资时?名证券投资境μ
收相资时?名证券份事基金?通月赎资时证券?式案6?境??次 份?评ν
?零?业以审??前业资时???光。通按?信???摘清协构??份收8券?
按变终进?税费用?????变终?估员控出构式4?按投资 七事基金?ˋ??
?时?名证券构?6投资国?二?按进?份第?库策容侧变终七
（4）月债期规投资境μ
基金管理有释于细月债期规份第以出投资申前更????事基金构投资率
?七事基金通月债期规投资三?增长变终管理构??份第?期购用算率构份通变
终释?构审以次份事?????份?ō月债期规构投资份第管理投资?合构利前
变终份???合构变终员控度侧七
2业开放期投资境μ
开放期赎份事基金算购名?出构?合策容侧份??投资有??投资份通ǒ?
事基金人司投资：?ō投资??构审以次份?况应投资相出策容侧构投资式4 份
??基金止用构内容七
（?）投资：?
1业?合：?
基金构投资?合查ǒ?第次：?排
（1）事基金投资相债券资时构??与库相基金资时构 80%份值通?8开放
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期构审 3 8、税? 3 8、第光开放期期?与程审?投资?合??构：??
（2）开放期赎份购名与库相基金资时止用 5?构占金风，?期绪通一年第
赎构??债券?通ā?期份事基金与程?? 5%构：?份值?8??绪绪?通ǖ
?月债期规合银Μκι构??购证金?份查字购名与库相??购证金一λ构占
金份配三占金与例小????金业?披购证金业查员存对ǘ摘?
（3）事基金名人一??会江产构证券份配会用与?评基金资时止用构 10??
（4）事基金管理有管理构部?基金名人一?江产行按构证券份与?评?证
券构 10??
（5）事基金名人构部??证份配会用与允?评基金资时止用构 3??
（6）事基金管理有管理构部?基金名人构同一?证份与允?评??证构
10??
（7）事基金通????绪在??证构?金谴份与允?评?一??绪基金资
时止用构 0.5??
（8）事基金投资相同一???控有构净比资时?名证券构??份与允?评
基金资时止用构 10??
（9）事基金名人构部?资时?名证券份配会用与允?评基金资时止用构
20??
（10）事基金名人构同一（?同一备细?权）资时?名证券构??份与允?
评?资时?名证券国?构 10??
（11）事基金管理有管理构部?基金投资相同一???控有构净比资时?名
证券份与允?评配净比资时?名证券合?国?构 10??
（12）事基金查投资相备细?权??算 BBB第?（? BBB）构资时?名证
券七基金名人资时?名证券期?份??配备细摘?次?业与Ο?合投资?关份查
通????行??绪股 3 8、赎服第部??披?
（13）事基金??部月发按?同?会计?按债券交对构资金?谴与允?评基
金资时止用构 40%?事基金通部月发按?同?会计三构债券交对?ǎ期：算 1
年份债券交对期：?期?与允?期?
（14）ā?期赎份事基金构基金?资时与允?评基金止资时构 200%?开放
期赎份基金?资时与允?评基金止资时构 140%?
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（15）事基金?ō月债期规构??限长次??关∥??合排
（15.1）事基金通????绪绪?份名人构在?月债期规合银费用份与允?
评基金资时止用构 15%?
（15.2）事基金通开放期赎????绪绪?份名人构在?月债期规合银费用
ō人费证券会用?税份与允?评基金资时止用构 95%?通ā?期赎构?8??绪
绪?份名人构在?月债期规合银费用ō人费证券会用?税份与允?评基金资时止
用构 100%?
配三份人费证券?外成业债券（与??期绪通一年第赎构??债券）业?证业
资时?名证券业在???金被资时（与?露?八交对）摘七
（15.3）事基金通????绪绪?份名人构?披月债期规合银费用与允?评
基金名人构债券?会用构 30%?
事基金管理有?日公三月金被期规??。应ǔ构赎回业?八ō及：???。
??。??税名人构?披期规合银?自业??率构光收查构证券资时?自摘?
（15.4）事基金。名人构债券（与??期绪通一年第赎构??债券）会用税
在?业?披月债期规合银费用份合?（????）查字?合基金合同司相债券投
资??构人司银定?
（15.5）事基金通????绪赎??（与例小??）构月债期规合银构??
金谴与允?评?一??绪基金资时止用构 30%?
（16）通开放期赎份事基金况容投资相策容侧程：资时构会用合?与允?评
基金资时止用构 15%?清证券会计内容业?会江产外成??业基金国??容摘基
金管理有??构清协政?基金投资??与?合??国定投资??构份基金管理有
与允况容新?策容侧程：资时构投资?
（17）事基金ō?募比证券资管时式光三月证要录议定构配ň况6算??收
?开??交对??构份释?程露?式构资露应ǔ查字ō事基金基金合同银定构投
资??购名一政?
（18）托中托国光三月证要录国定构税五基金合同集银定构配ň投资：?七
基金管理有于细基金?时投资证券?额式4构份查字增长变终管理构?? 份
二?定ˋ?构??管理??税投资.境策附 七基金管理有于细基金?时投资证券
?额式4构案6??份查字?合三月证要录构人司国定七
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清证券会计内容业?会江产合二业基金国??容摘基金管理有??构清协政
?基金投资??与?合??国定投资??构份基金管理有查字通 10 8??绪赎
?按?估份值???（2）业（12）业（16）业（17）?光三月证要录国定构度
?????七
基金管理有查字生基金合同额申?绪股 6 8、赎?基金构投资?合???
合基金合同构人司银定七通??期?份事基金构投资??业投资境μ查字?合基
金合同构银定七基金?管有收基金构投资构要提ō??生基金合同额申?绪股开
?七
??托中托国收基金合同银定投资?合??：??按?更构份第?更?构国
定算关七托中托国风要管??ē???：?份??细相事基金份??以审江?份
与Μ应零基金受谴名人有指录??份基金管理有通?按?字附??份?事基金投
资与Ο程动司：?七
2业??按算
算??基金受谴名人有构合托?控份基金?时与允细相次?投资风，?容排
（1）和?证券?
（2）品?国定?ň有?ǘ风，以处港购?
（3）??和港?：??构投资?
（4）在?配ň基金受谴份值来月?ɑ证券要提管理末??人国定构???
（5）?配基金管理有业基金?管有披资?
（6）??赎???业注?证券??费?光配ň与效字构证券???容?
（7）限公托中托国人司国定份项三月证要录国定??构配ň?容七
基金管理有于细基金?时在?基金管理有业基金?管有光配?外外?业十?
??有风，ō配ň?指利?司贵构江产行按构证券风，和?期赎和?构证券份风
，??配ň?指司???构份查字?合基金构投资率?税投资境μ份ǒ?基金受
谴名人有利控??构??份??利控??份∥票?部赎??六末?税??末?份
日公会计江?合理费??按七动司??????允?基金?管有构同报份二日托
中托国服第件本七?指司???查以?基金管理有??录??份二零?进??第
?构类票???评七基金管理有??录查????年收司??????按??七
托中业按?托国风要管??ē?风?更????侧国定份??细相事基金份
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基金管理有通?按?字附??份?事基金投资与Ο程动司：?风第?更?构国定
算关七
（?）????基关
事基金构????基关算三债?合部费?组七
三债?合部费?组项三η月债????人：??江产??二行?份配?组?
事??月债业?境侧发按债业商?发按债业????债业三期成长第光证券江产
?期被资券摘净比券4 份?合??描债券会计估6费?税交??自 份来率审会计
??算??构??债券会计估6??构基关?组?一 七??组合理业? 明业江开份
案人??构会计?程?份息算?2事基金??基关?算合?七
????基关?组??????风更??大份风，??托中托国行额??份
风证券会计三人配ň?分侧更?风，更????构????基关?细相事基金
及份事基金管理有释第限长??基金受谴名人有合托?控构??份增长十??自
收????基关?按动查?估七?估????基关查零基金?管有同报份二?三
月证要录??份??Μ?开基金受谴名人有指录七基金管理有查通?估审 2 8立
息绪通国定???服第江?七
（?）变终员控度运
事基金算债券型基金份配未期变终ō未期员控出相规选会计基金份库相之合
型基金税外成型基金七
（?）基金管理有?分基金按?动司?利构?理??光?托
1业基金管理有日公月?人司国定?分基金类票按?动司?利份购?基金受
谴名人有构利控?
2业人利相基金?时构?部ō?用?
3业与?评司???算生法业?目业???理有风???通利?司贵构??
有?ē??与字利控七
（Υ）??末?构十?税投资于息??
字基金名人度定资时??通风?通指谴货交存?及份增长?指：?购?基金
受谴名人有利控构??份基金管理有零ō基金?管有?商一政份二??录???
?。报??份释第限公托中托国光基金合同构银定?细??末?份?Μ?开基金
受谴名人有指录??七
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??末?十?期?份事?进银定构投资?合??业投资境μ业?合：?业?
???基关业变终员控度运摘银定Ε?细相况???七
????构十??情业十?附?业于息??业投资??业度定资时构???
占税??摘收投资，?控人?指??构????招募说明书ī??末?ī?进构
国定七
（?）基金投资?合??
事投资?合??。?组长构期?算 2021年 4、 1绪? 2021年 6、 30绪七
1 报告期末基金资产组合情况
?义 ?率 金谴 ǚ??
?基金?资时构??
（?）
? ?控投资 ????????? ????
配三排外成 ????????? ????
? 基金投资 ? ?
? 罚定员控投资 ?????????????? ?????
配三排债券 ?????????????? ?????
资时?名证券 ? ?
? ?金?投资 ? ?
? 金被?额式投资 ? ?
? 在???金被资时 ? ?
配三排在制八交对构在
???金被资时
? ?
?
发按?ǘ税????金
合?
???????????? ????
? 配ň资时 ???????????? ????
? 合? ?????????????? ??????
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
?? 按?比权 江?费用 ǚ??
?基金资时止用??
（?）
? ?业Ё业?业?? ? ?
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? ē?? ? ?
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?
?1 业?1 业??光?
额时税处查?
? ?
? ∥?? ? ?
? 六行税??? ? ?
?
??于?业?体税??
?
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?
备文??业?情税备文
可换???
? ?
А 金被? ? ?
Б В?时? ? ?
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? Й额税?录立息 ? ?
? 四?业6И税КЛ? ? ?
М ?合 ? ?
合? ????????? ????
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
事基金事??期Нě名人?外?投资外成投资?合七
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
?
义
外成?? 外成?大 组2 外??
江?费用
ǚ??
?基金资时止
用??（?）
? ??????О?П? ??? ????????? ????
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4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
?义 债券式4 江?费用 ǚ??
?基金资时止
用??（?）
? 月?债券 ? ?
? η按成长 ? ?
? 金被债券 ?????????????????
配三排?境侧金被债 ? ?
? ??债券 ??????????????????
? ???期被资券 ??????????????????
? 三期成长 ??????????????????
? 释?债（释??债） ????????????????
? 同??? ? ?
? 配ň ? ?
?? 合? ????????????????????
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
?
义
债券?? 债券?大 组2（?） 江?费用 ǚ??
?基金资时止
用??（?）
? ??????????Р发按?? ???????? ???????????????
? ????????存ν?? ??????????????????????
? ?????????投М? ??????????????????????
? ????????招证?? ??????????????????????
? ???????????临?新投?З??? ??????????????????????
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
事基金事??期Нě名人资时?名证券七
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
事基金事??期ě?按?金?投资七
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
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事基金事??期Нě名人?证七
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
事基金事??期Нě名人外?期规七
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
事基金事??期赎ě投资外?期规七
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
??期赎份事基金ě?ō月债期规??七
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
事基金事??期Нě名人月债期规七
10.3 本期国债期货投资评价
??期赎份事基金ě?ō月债期规??七
11 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期收到调查以及处罚的情况的说
明
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在
本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、
处罚。
11.2 本基金投资的前十名证券中，没有超出基金合同规定的备选证券库之外的
证券。
11.3 其他资产构成
?义 ?大 金谴 ǚ??
? ?披购证金 ????????
? 查员证券??ǘ ?????????
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? 查员外利 ?
? 查员利文 ????????????
? 查员存对ǘ ?
? 配ň查员ǘ ?
? 配ň ?
? 合? ????????????
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
?
义
债券?? 债券?大 江?费用（ǚ） ?基金资时止用?????
? ???????发?债 ???????????? ????
? ??????指С?债 ???????????? ????
? ??????月投?债 ?????????? ????
? ??????Т临?债 ?????????? ????
? ??????三备?债 ?????????? ????
? ??????票??债 ?????????? ????
? ?????????债 ?????????? ????
? ???????У?债 ?????????? ????
? ???????行?债 ?????????? ????
????????三??债 ?????????? ????
????????ФХ?债 ?????????? ????
?????????∥?债 ?????????? ????
????????ЦЦ?债 ?????????? ????
????????Ч新?债 ?????????? ????
????????Ш??债 ?????????? ????
???????????债 ?????????? ????
????????占??债 ?????????? ????
????????Щ发?债 ?????????? ????
?????????ū?债 ????????? ????
????????新Ъ?债 ????????? ????
????????δ序?债 ????????? ????
?????????Ы?债 ????????? ????
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???????????债 ????????? ????
????????指??债 ????????? ????
????????招??债 ????????? ????
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
事基金事??期Н审??外成三ě?通策?程：构?自七
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
项相?Π??构?清份投资?合??三会用?止用??构进??税ō合??
??释序?通Ь?七
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十、基金的业绩
基金管理有限公????业?十备细业????构??管理税于细基金?时份
值与购证基金一定?利,险与购证?库员控七基金构评ń??二与?分配ě5分
占七投资人变终,投资有通?披投资.境审查??阅方事基金构招募说明书七
第次基金??组长?? 2021年 6、 30绪七
1业基金止用分占
1.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
（1）浙商汇金聚利一年定期 A
?ǒ
止用?
ǎ前?
止用?
ǎ前?
关??
???
?基关
员控前
?
???
?基关
员控前
?关?
?
?-? ?-?
2016年 8、 1绪（基金合
同额申绪）? 2016年 12
、 31绪
-1.30% 0.10% -2.09% 0.16% 0.79% -0.06%
2017年 1、 1绪? 2017
年 12、 31绪
3.75% 0.08% -3.38% 0.06% 7.13% 0.02%
2018年 1、 1绪? 2018
年 12、 31绪
7.81% 0.07% 4.79% 0.07% 3.02% 0.00%
2019年 1、 1绪? 2019
年 12、 31绪
5.61% 0.05% 1.31% 0.05% 4.30% 0.00%
2020年 1、 1绪? 2020
年 12、 31绪
2.67% 0.07% -0.06% 0.09% 2.73% -0.02%
2021年 1、 1绪? 2021
年 6、 30绪
1.77% 0.08% 0.65% 0.04% 1.12% 0.04%
2016年 8、 1绪（基金合
同额申绪）? 2021年 6
21.83% 0.07% 1.10% 0.07% 20.73% 0.00%
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、 30绪
（2）浙商汇金聚利一年定期 C
?ǒ
止用?
ǎ前?
止用?
ǎ前?
关??
???
?基关
员控前
?
???
?基关
员控前
?关?
?
?-? ?-?
2016年8、1绪（基金合同
额申绪）?2016年12、31
绪
-1.40% 0.10% -2.09% 0.16% 0.69% -0.06%
2017年1、1绪?2017年
12、31绪
3.35% 0.08% -3.38% 0.06% 6.73% 0.02%
2018年1、1绪?2018年
12、31绪
7.46% 0.07% 4.79% 0.07% 2.67% 0.00%
2019年1、1绪?2019年
12、31绪
5.19% 0.05% 1.31% 0.05% 3.88% 0.00%
2020年1、1绪?2020年
12、31绪
2.24% 0.06% -0.06% 0.09% 2.30% -0.03%
2021年1、1绪?2021年6
、30绪
1.61% 0.08% 0.65% 0.04% 0.96% 0.04%
2016年8、1绪（基金合同
额申绪）?2021年6、30
绪
19.66% 0.07% 1.10% 0.07% 18.56% 0.00%
务排事基金构????基关排三债?合部费?组
2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
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十一、基金的财产
（一）基金资时?用
基金资时?用来?对在构净比证券光成长费用业发按?ǘ事文税基金查员构
存对基金ǘ第光配ň投资。??构费用?税七
（?）基金资时止用
基金资时止用来?基金资时?用??基金ō债?构费用七
（?）基金?时构??
基金?管有增长动司托中托国业国?侧四情算事基金开票资金??业证券?
?第光投资。Μ构配ň?细??七开票构基金?细??ō基金管理有业基金?管
有业基金??末?税基金??末?生人构?时??第光配ň基金?时??动类
票七
（?）基金?时构购管税?进
事基金?时类票相基金管理有业基金?管有税基金??末?构?时份二项基
金?管有购管七基金管理有业基金?管有业基金??末?税基金??末?第配生
人构?时和港配生法构托中??份配债?有与允收事基金?时按??ǔε?业ǖ
?风配ň?利七?限托中托国税五基金合同集构国定?进?份基金?时与允Κ?
进七
基金管理有业基金?管有清限托述?业Κ限托??风，Κ限托??Э时摘?
清?按??构份基金?时与?相配???时七基金管理有管理于息基金?时。时
额构债?份与允ō配罚人资时时额构债?动?Ю??基金管理有管理于息与同基
金构基金?时。时额构债?债?与允动?Ю?七
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十二、基金资产的估值
（一）?用绪
事基金构?用绪算事基金动司构证券??计。构??绪第光月?托中托国
国定Μ应收?件本基金止用构9??绪七
（?）?用收Я
基金。?人构外成业?证业债券业月债期规合银业资时?名证券税发按?ǘ
事文业查员ǘ?业配Α投资摘资时光ō债七
（?）?用?托
1业证券??。?会构人费证券构?用
（1）??。?会构人费证券（例小外成业?证摘）份第配?用绪通证券?
?。а?构会费（员б费）?用??用绪???构份?????绪?零?支持ě
行额?指??风证券行按末?ě行额??证券费?构?指?情构份第????绪
构会费（员б费）?用??????绪?零?支持行额描?指??风证券行按末
?行额??证券费?构?指?情构份释?监比в投资式4构占按会费光?指??
清协份?估????会费份绩定江?费??
（2）??。?会十按止费??构债券日?用绪员б费风????用末?以
处构动查式4字绪构?用止费?用 份?用绪揭人??构份?????绪?零?支
持ě行额?指??份日????绪构员б费风????用末?以处构动查式4字
绪构?用止费?用七?????绪?零?支持行额描?指??构份释?监比в投
资式4构占按会费光?指??清协份?估????会费份绩定江?费??
（3）??。?会ě十按止费??构债券日?用绪员б费风????用末?
以处构动查式4字绪构?用部费??债券员б费风?用部费三。?构债券查员
利文允?构止费?按?用??用绪揭人??构份?????绪?零?支持ě行额
?指??份日????绪债券员б费风????用末?以处构动查式4字绪构?
用部费??债券员б费风?用部费三。?构债券查员利文允?构止费?按?用七
?????绪?零?支持行额描?指??构份释?监比в投资式4构占按会费光
?指??清协份?估????会费份绩定江?费??
（4）??。?会与?通??会计构人费证券份ē细?用可换绩定江?费用七
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??。?会构资时?名证券份ē细?用可换绩定江?费用份通?用可换?第释г
?2江?费用构?自次份日?事?用七
2业?相ě?会期?构人费证券查?进?次?自?理排
（1）?外业??外业?外税江开?行构新外份日?用绪通证券??。а?
构同一外成构?用?托?用??绪???构份第??一绪构会费（员б费）?用?
（2）??江开行按ě?会构外成业债券税?证份ē细?用可换绩定江?费
用份通?用可换?第释г?2江?费用构?自次份日?事?用七
（3）??江开行按人明绩д定期构外成份同一外成通??。?会?份日?
?。?会构同一外成构?用?托?用?9江开行按人明绩д定期构外成 份日要管
末?风按??录人司国定绩定江?费用七
3业部月发按?债券会计??构债券业资时?名证券摘罚定员控式4份ē细
?用可换绩定江?费用七
4业同一债券同及通?8风?8第?会计??构份日债券。?构会计进权?
用七
5业月债期规合银日公?用绪构??费?用?字绪???费构份?????
绪?零?支持ě行额?指??构份日????绪构??费?用七
6业?人绩е证长分明日???托?按?用与序????配江?费用构份基
金管理有释增长案6?自ō基金?管有商定?份日?序??江?费用构费??
用七
7业字事基金行额指谴存对风货交??及份事基金管理有释第ē细?容定费
末?份第绩购基金?用构江?侧七
8业动司托中托国第光要管??人??国定构份?配国定七?人新???份
日月??新国定?用七
?基金管理有风基金?管有行占基金?用品?基金合同?明构?用?托业附
?光动司托中托国构国定风，ě序作进??基金受谴名人有利控及份查票ā??
收?份?同?明?清份ж??商述.七
增长人司托中托国份基金资时止用??税基金录???构??项基金管理有
和港七事基金构基金录????项基金管理有港?份清?份?ō事基金人司构录
???份?零动司净?通?摘基??作进зβ?份??托??一政构报?份日公
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基金管理有收基金资时止用构????收?服第江?七
（?）?用附?
1业基金受谴止用来日公?8立息绪?会?份基金资时止用?第字绪基金受
谴构?谴组2?? 份?绩? 0.001ǚ份?组??? 4??Π??七月??人国定
构份?配国定七
2业基金管理有查?8立息绪收基金资时?用七值基金管理有增长托中托国
风基金合同构国定???用及??七基金管理有?8立息绪收基金资时?用? 份
?基金受谴止用??行?基金?管有份零基金?管有的????份项基金管理有
日国定收?江?七
（?）?用??构?理
基金管理有税基金?管有?ēē?应业?字业合理构??绩购基金资时?用
构关绩侧业光及侧七字基金受谴止用?组?? 3?第赎（?? 3?）行额?用?
?及份?算基金受谴止用??七
基金合同构字?有查日公第次银定?理排
1业?用??比型
事基金于息评附三份??项相基金管理有风基金?管有业风??末?业风?
?末?业风投资有生法构评????用??份损政配ň字?有?程没超构份评?
构??有查字收项相??用???程没超字?有（“程没?”）构??没超日次?
“?用???理??”?服и?份和港и???七
???用??构况应比型例小值与：相排资其存???业组长????业组
长????业贵属?ǜ??业次??й??摘七
2业?用???理??
（1）?用???行额份值?ě?字?有??没超及份?用?????查光
及??净?份光及?按更效份清更效?用??行额构?细项?用?????和港?
项相?用?????ě光及更效?时额构?用??份?字?有??没超构份项?
用?????收??没超和港и??????用??????零????份二?
人????构字?有人Η调构及??按更效?ě更效份?配查字和港动查и??
?七?用?????查收更效构?自?人司字?有?按绩议份绩购?用???允
?更效七
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（2）?用??构???收人司字?有构??没超ō?份与收??没超ō?份
二?Ε收?用??构人司??字?有ō?份与收???ō?七
（3）清?用???3允与字允利构字?有ō人光及??与字允利构??七
值?用??????查收?用??ō?七??项相3允与字允利构字?有与??
风与部???与字允利??配ň字?有构利控没超（“程没?”）份??用???
??查и?程没?构没超份二通配??构и?金谴构??赎收3允与字允利构字
?有责人应ǔ??与字允利构?利???3允与字允利构字?有?零???进与
字允利???程没?份?程没?查字?配?零3允构и?谴ǚ??零3允构与字
允利??构?税?评配十?没超构?谴?进????用?????七
（4）?用???估ē细?2Ψ的???ě行额?用??构效绩??构?八 七
3业?用???理附?
?用??Κ行占?份人司构字?有查字光及?按?理份?理构附??次排
（1）?明?用??行额构?清份?明。人构字?有份二增长?用??行额
构?清绩定?用??构????
（2）增长?用???理??风字?有?商构?托收清?用????构没超
?按???
（3）增长?用???理??风字?有?商构?托项?用??构????按
更效税и?没超?
（4）增长?用???理构?托份Μ应??基金??末???组长构份项基
金??末??按更效份二??用??构更效?人司字?有?按绩议七
4业基金受谴止用?用???理构?托?次排
（1）基金受谴止用??披占??及份基金管理有查字票ā服第?效份??
基金?管有份二ēē合理构????没超?一?к指七
（2）??????基金受谴止用构 0.25%及份基金管理有查字??基金?
管有二?三月证要录?????????基金受谴止用构 0.5%及份基金管理有
查字江?七
（3）审?赎回?托中托国风要管末司?人国定构份?配国定?理七
（?）???用构??
1业基金投资。?光构证券??会计?托定??绪风清配ň?清??0?及 ?
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2业清与释流1政?基金管理有 业基金?管有?托关绩??基金资时费用及?
3业字度定资时?审一?用绪基金资时止用 50%第?构份零ō基金?管有?
商一政构份查字ēē???用构???
4业三月证要录税基金合同议定构配Α??七
（?）基金止用构绩议
细相基金备文件本构基金资时止用税基金受谴止用项基金管理有ō???份
基金?管有ō??按的?七基金管理有查相?8立息绪???????字绪构基
金资时止用税基金受谴止用二行??基金?管有七基金?管有收止用????的
?绩议?行??基金管理有份项基金管理有日国定收基金止用服第江?七
（Υ）度??自构?理
1业基金管理有风基金?管有日?用?托构? 6??按?用及份。??构?
?与息算基金资时?用???理七
2业项相证券业期规??计。光配????江产行?构组长??份风项相配
ň与释流1?清 份基金管理有税基金?管有л??零ēē?应业?字业合理构?
??按??份值来ě序行占???构份项???构基金资时?用??份基金管理
有税基金?管有释第??и???七值基金管理有税基金?管有查字??ēē?
应构???м风??项???构??七
（?）十???末?期?构基金资时?用
事基金十???末?构份查增长事?进构银定收况???资时?按?用二件
本况???构基金止用备文份??件本????受谴止用七
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62
十三、基金的收益与分配
（一）基金利н构??
基金利н?基金利文员?业投资员控业江?费用?容员控税配ň员?ǖ?
动司?细?构?谴份基金?十占员控?基金利н??江?费用?容员控?构?
谴七
（?）基金释处进?利н
基金释处进?利н???员控进?基关绪基金ě进?利нōě进?利н三
?十占员控构о库组七
（?）基金员控进???
1业通?合人司基金进??情构审以次份事基金?年员控进??组?Θ算 4
?份??员控进???与允库相??释处进?利н构 10%份?五基金合同集额申
与? 3 8、释与?按员控进??
2业事基金员控进??八进?4 排占金进?ō?利Ο投资份投资，释??占
金?利风?占金?利生容?算基金受谴?按Ο投资??投资，与??份事基金п
议构员控进??八来占金进??
3业基金员控进??基金受谴止用与序库相门用?ā基金员控进?基关绪构
基金受谴止用?????基金受谴员控进?金谴?与序库相门用?
4业?一基金受谴责人同摘进???
5业投资，构占金?利购???组??? 2?份???时额构员控风没超项
基金?时和港?
6业托中托国风要管末司?人国定构份?配国定七
（?）员控进???
基金员控进???三查?明??员控进?基关绪构释处进?利н业基金员
控进?收Я业进?及?业进?组谴光??业进??八摘赎回七
（?）员控进???构绩定业江?ō十?
事基金员控进???项基金管理有ζ定份二项基金?管有的?份通 2绪赎
通国定??江?七
基金?利行放绪р?员控进?基关绪（ā释处进?利н????绪）构及
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?与允?评 15 8立息绪七
（?）基金员控进?三行额构?细
基金员控进?及。行额构发按??风配ň???细项投资，生按和港七字
投资，构占金?利?相一定金谴份与Η相??发按??风配ň???细及份基金
??末?释?基金受谴名人有构占金?利生容?算基金受谴七?利Ο投资构??
?托份限公五??国?集?按七
（?）十???末?期?构员控进?
事基金十???末?构份????与?按员控进?七??事招募说明书ī?
?末?ī??构国定七
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十四、基金的费用与税收
（一）基金?细构4比
1业基金管理有构管理??
2业基金?管有构?管??
3业C比基金受谴构??????
4业?托中托国业三月证要录?人国定?份五基金合同集额申?ō基金动司
构备文件本?细?
5业五基金合同集额申?ō基金动司构录???业中??业???税с???
6业基金受谴名人有指录?细?
7业基金构证券???细?
8业基金构发按汇ǖ?细?
9业基金构开??细业?????细?
10业日公月?人司国定税五基金合同集银定份释第通基金?时三??构配ň
?细七
（?）基金?细?以?托业?以?关税???八
1业基金管理有构管理?
事基金构管理?日审一绪基金资时止用构 0.7%年?前?以七管理?构??
?托?次排
H?E×0.7%÷字年?组
H算?绪查?以构基金管理?
E算审一绪构基金资时止用
基金管理??绪?以份?绪Ι???8、、Н 份日、??七零基金管理有ō
基金?管有?收一政?份项基金?管有相?、?绪股 2-5 8立息绪赎?基金?时
三一?侧???基金管理有七??托定??绪业江т绪摘份??绪期??七
2业基金?管有构?管?
事基金构?管?日审一绪基金资时止用构 0.2%构年?前?以七?管?构?
??托?次排
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H?E×0.2%÷字年?组
H算?绪查?以构基金?管?
E算审一绪构基金资时止用
基金?管??绪?以份?绪Ι???8、、Н 份日、??七零基金管理有ō
基金?管有?收一政?份项基金?管有相?、?绪股 2-5 8立息绪赎?基金?时
三一?侧?ē七??托定??绪业江т绪摘份??绪期??七
3业基金构?????
?????释细相事基金会计??业??第光基金受谴名人有??摘净??
细七事基金受谴进算与同构比权份?细与同构?????前七配三份A比基金受
谴与员ē?????份C比基金受谴?????年?前算 0.4%七 事基金 C比基
金受谴??????以构??江八?次排
H=E×0.4%÷字年?组
H算 C比基金受谴?绪查?以构?????
E算 C比基金受谴审一绪构基金资时止用
??????绪?以份?绪Ι???、、Н份日、??份零基金管理有ō基
金?管有?收一政?份项基金?管有相?、?绪股 2-5 8立息绪赎?基金?时三
一?侧ǖ披份项基金管理有增长动司??进权???净基金??末?七??托定
??绪业江т绪摘份??绪期??七
??“一业基金?细构4比三? 4Σ10??细”份增长人司托国光动查??国
定份日?细十??披金谴??字期?细份项基金?管有?基金?时三??七
（?）与??基金?细构?率
次??细与??基金?细排
1业基金管理有税基金?管有清ě?按风ě财部?按??损政构?细?披风
基金?时构没超?
2业基金管理有税基金?管有?理ō基金于息?司构??行额构?细?
3业五基金合同集额申审构动司?细?
4业配ň增长动司托中托国光三月证要录构人司国定与允??基金?细构?
率七
（?）十???末?期?构基金?细
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事基金十???末?构份ō????人司构?细释第?????三??份值
查?????资时?占??释??份人司?细释у?员ē风??份值与允员ē管
理?份??招募说明书ī??末?ī?进构国定七
（?）基金ф员
事基金于息评附三?光构净ιф况6 份配ιф??日月?ф员托中业托国?
按七
（?）?细?估
基金管理有税基金?管有?商一政二???作???份释增长基金行??自
?估基金管理?税基金?管?摘动司?前份?Μ零基金受谴名人有指录.??
评七基金管理有??相新构?前十?绪审 2 8立息绪通??一4 国定???江
?七
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十五、基金的会计与审计
（一）基金录??境
1业基金管理有算事基金构基金录?????
2业基金构录?年?算江?年?构 1、 1绪? 12、 31绪?基金??募益构
录?年?日?次??排??五基金合同集额申?相 2 8、 份释第二?次一8录?
年??
3业基金??第有?选算??事?选份第有?选ǚ算?????
4业录????按月?人司录????
5业事基金类票∥?业类票???
6业基金管理有光基金?管有净生购?财估构录??率业?证二?按绪?构
录???份日公人司国定??基金录??分?
7业基金?管有?、ō基金管理有?基金构录???业?分??摘?按?收
二第书门?八绩议七
（?）基金构年???
1业基金管理有х?ō基金管理有业基金?管有动?类票构案人证券业期规
动司??资?构录????。光配务机录??收事基金构年????分?按?
?七
2业录????。更?零?务机录??份查??运允基金管理有同报七
3业基金管理有议算人作Η理项更?录????。份???基金?管有七更
?录????。Μ通 2绪赎通国定??江?七
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十六、基金的信息披露
（一）事基金构备文件本查?合五基金托集业五于息?托集业五备文件本?
托集业五基金合同集光配ň人司国定七
（?）备文件本??有
事基金备文件本??有例小基金管理有业基金?管有业? 益基金受谴名人有
指录构基金受谴名人有光绪?末?（?人）摘托中托国税三月证要录国定构生?
有业托有税9托有??七
事基金备文件本??有第购?基金受谴名人有利控算增事披行?份日公托中
托国税三月证要录构国定件本基金备文份二购证。件本备文构九十侧业关绩侧业
财估侧业光及侧业重明侧税?允侧七
事基金备文件本??有查字通三月证要录国定及?赎份?查服件本构基金备
文?评三月证要录?定构部月侧??（第次重大“?定??”）光?定?????
（第次重大“?定??”份例小基金管理有??业基金?管有??业三月证要录基
金??件本??）摘??件本份二购证基金投资，序调日公五基金合同集银定构
及?税?八?阅风，的?江开件本构备文资其七
（?）事基金备文件本??有和ū江开件本构基金备文份与允人次?按算排
1业????业?损侧??风，?指???
2业收证券投资???按未??
3业品国和ū员控风，和港没超?
4业цч配ň基金管理有业基金?管有风，基金??末??
5业????生?有业托有税9托有??构шщ侧 业ъ?侧风?ы侧构四??
6业三月证要录??构配ň按算七
（?）事基金江开件本构备文查ē细三四四事七?同及ē细?四四事构份基
金备文件本??有查购证与同四事构赎回一政七与同四事??行额ь?构份第三
四四事算关七
事基金江开件本构备文ē细эюя组???度权说明?份规选??算有?选
ǚ七
（?）江开件本构基金备文
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江开件本构基金备文例小排
1业基金招募说明书业基金时式资其他应业五基金合同集业基金?管??
（1）五基金合同集来?定五基金合同集字?有构净??利业??司贵份明
绩基金受谴名人有指录?开构国?光案6附? 份说明基金时式构度侧摘?光基金
投资，?指利控构??构托中四情七
（2）基金招募说明书查字?指：??件本??基金投资，.境构部??? 份
说明基金议对业存对税货交??业基金投资业基金时式度侧业变终ё?业备文件
本光基金受谴名人有??摘赎回七五基金合同集额申?份基金招募说明书构备文
行额?指?更构份基金管理有查字通?8立息绪赎 份更新基金招募说明书二??
通?定????基金招募说明书配ň备文行额?更构份基金管理有???年更新
一?七五基金合同集??构份基金管理有与Ο更新基金招募说明书七
（3）基金时式资其他应来基金招募说明书构?应四情份细相?投资，以处
重明构基金他应备文七基金管理有查字限公托中托国税三月证要录构国定??业
件本ō更新基金时式资其他应七五基金合同集额申?份基金时式资其他应构备文
行额?指?更构份基金管理有查字通?8立息绪赎 份更新基金时式资其他应份二
??通?定??光基金??末???风0??? ?基金时式资其他应配ň备文行
额?更构份基金管理有???年更新一?七基金合同??构份基金管理有与Ο更
新基金时式资其他应七
（4）基金?管??来?定基金?管有税基金管理有通基金?时购管光基金
于息要提摘?容三构?利业??司贵构托中四情七
基金募益存?零三月证要录务机?份基金管理有通基金受谴行?构?绪审份
?基金受谴行?江?业基金招募说明书以?侧江?业五基金合同集以?侧江??
?通?定???份?基金受谴行?江?业基金招募说明书业基金时式资其他应业
五基金合同集税基金?管????通?定???份二?基金时式资其他应摘??
通基金??末???风0??? ?基金?管有查字同及?五基金合同集业基金?
管????通?定???七
2业基金受谴行?江?
基金管理有查字?基金受谴行?构案6????基金受谴行?江? 份二通件
本招募说明书构字绪??相国定???七
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3业五基金合同集额申江?
基金管理有查字通五基金合同集额申构?绪通国定?????五基金合同集
额申江?七
4业基金止用备文
五基金合同集额申?份通基金ā?期赎份基金管理有查字????通?定?
?件本一?净比基金受谴止用税净比基金受谴Ι?止用七
通基金开放期?8开放绪构?绪 份基金管理有查?评?定??业基金??末
???风，0???件本开放绪构净比基金受谴止用税净比基金受谴Ι?止用 七
基金管理有查字通与?相?年?税年???一绪构?绪份通?定??件本?
年?税年???一绪构净比基金受谴止用税净比基金受谴Ι?止用七
5业基金受谴存对业货交费?
基金管理有查字通五基金合同集业招募说明书摘备文件本四情??明基金受
谴存对业货交费?构???八光人司存对业货交?前份二购证投资，序调通基金
??末???风0????阅风，的?审?备文资其七
6业基金定期??份例小基金年???业基金三期??税基金????（?
资时?合????）
基金管理有查字通?年???绪股?8、赎 份??财?基金年???份?年
?????通?定???份二?年???以?侧江???通?定???七基金年
???三构??录???查字零评案人证券业期规动司??资?构录????。
??七
基金管理有查字通??年???绪股?8、赎 份??财?基金三期??份?
三期????通?定???份二?三期??以?侧江???通?定???七
基金管理有查字通?????绪股??8立息绪赎份??财?基金???
?份???????通?定???份二?????以?侧江???通?定???七
五基金合同集额申与Η?8、构 份基金管理有释第与??字期????业三
期??风，年???七
??期赎披占?一投资，名人基金受谴????风?评基金?受谴 20%构
??份算购ǜ配ň投资，构?控份基金管理有查字通????业三期??业年?
??摘定期??四情三“??投资，.境构配ň?应备文 ”?次件本?投资，构
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比权业??期Н名人受谴光??业??期赎名人受谴???自光事基金构度人变
终份三月证要录议定构度??自??七
事基金名?于息评附三份基金管理有查字限公动司托中托国国定份通基金三
期??业年???三件本基金?合资时?自光配策容侧变终进?摘七
7业转及??
事基金行额?指?情份人司备文件本??有查字通 2绪赎??转及??书份
二??通?定??税?定???七
审ǘ。大?指?情份来?释序收基金受谴名人有?控风，基金受谴构费?时
额?指??构次??情排
（1）基金受谴名人有指录构?开光.定构???
（2）五基金合同集??业基金???
（3）??基金于息?八业基金合二?
（4）更?基金管理有业基金?管有业基金受谴??末?份基金?х录??
??。?
（5）基金管理有示?基金??末??算?理基金构受谴??业??业?用
摘??份基金?管有示?基金??末??算?理基金构??业?用业的?摘???
（6）基金管理有业基金?管有构托定?大业?。行额?更?
（7）基金管理有?更名人?进??第?外?构外?业基金管理有构十??
?有?更?
（8）基金募益期?ǎ风以审??募益?
（9）基金管理有构出?管理有目业基金零理税基金?管有??基金?管?
?ō?有行额?容?
（10）基金管理有构??通?? 12 8、赎?更?评?进???份基金管理
有业基金?管有??基金?管??构况应??有目通?? 12 8、赎?容?评?
进????
（11）?光基金?时业基金管理??业基金?管??构??风с??
（12）基金管理有风配出?管理有目业基金零理清基金管理??动司按算程
??指按???业????份基金?管有风配??基金?管??ō?有清基金?
管??动司按算程??指按???业????
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（13）基金管理有于细基金?时在?基金管理有业基金?管有光配?外外?业
十???有风，ō配人?指利?司贵构江产行按构证券风，和?期赎和?构证
券份风，??配ň?指司?????份值三月证要录?人国定构???
（14）基金员控进????
（15）管理?业?管?业?????业存对?业货交?摘?细?以?关业?
以?八税?前行额?更?
（16）基金受谴止用?用???基金受谴止用?进?????
（17）事基金开??理存对业货交?
（18）事基金通开放期赎行额ǘ谴货交二?期?理?
（19）事基金通开放期赎??行额ǘ谴货交二???程货交存?风?Β??
货交ǘ??
（20）事基金通开放期赎???程存对业货交存?风?新?程存对业货交存
??
（21）通行额?光基金存对业货交???估风?通??投资，货交摘?指?
????
（22）基金管理有ē细?容定费末??按?用?
（23）基金备文件本??有议算释序收基金受谴名人有?控风，基金受谴构
费?时额?指??构配ň??风三月证要录国定构配ň??七
8业??江?
通五基金合同集??期：赎份??江???三披占构风，通会计?策?构?
文释序收基金受谴费?时额?损侧??风，7股?指内容 份第光释序没?基金受
谴名人有?控构份动司备文件本??有???查字票ā收??文?按江开??份
二?人司?自票ā??三月证要录七
9业基金受谴名人有指录.?
基金受谴名人有指录.定构??份查字限托?月?ɑ证券要提管理末??
?份二服第江?七
10业投资月债期规构备文件本
基金管理有查字通基金????业基金三期??业基金年???摘定期??
摘四情三件本月债期规???自份例小投资?境业名??自业没控?自业变终?
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?摘份二作进ё?月债期规??收基金?6变终构??第光来累?合编定构投资
?境税投资率?摘七
11业投资资时?名证券构备文件本
事基金投资资时?名证券份基金管理有查通基金年???光三期??三件本
配名人构资时?名证券?谴业资时?名证券会用?基金止资时构??税??期赎
。人构资时?名证券明?七基金管理有查字通基金????三件本配名人构资时
?名证券?谴业资时?名证券会用?基金止资时构??税??期Н日会用?基金
止资时??指???构审 10?资时?名证券明?七
12业????
基金?时????查字???????通?定???份二?????以?侧
江???通?定???七
13业十???末?期?构备文件本
事基金十???末?构份动司备文件本??有查字限长托中托国业基金合同
税招募说明构国定?按备文件本份??招募说明书ī??末?ī?进构国定七
14业三月证要录国定构配ň备文七
（?）备文件本??管理
基金管理有业基金?管有查字∥票?部备文件本管理??份?定????光
出?管理有目ō?管理备文件本??七
基金备文件本??有江开件本基金备文份查字?合三月证要录动司基金备文
件本赎回ō?八关?摘托国构国定七
基金?管有查字日公动司托中托国业三月证要录构国定税五基金合同集构银
定份收基金管理有??构基金止用备文业基金受谴存对货交费?业基金定期??业
更新构招募说明书业基金时式资其他应业基金????摘江开件本构动司基金备
文?按的?业??份二?基金管理有?按书门风??绩议七
基金管理有业基金?管有查字通?定??三??件本备文构??七基金管理
有业基金?管有查字?三月证要录基金??件本????ζ件本构基金备文份二
购证动司??备文构九十业关绩业财估业光及七
基金管理有业基金?管有?限托通国定???件本备文?份? 释第增长Μ应
通配ň江???件本备文份值来配ň江???与允?相国定??件本备文份二?
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通与同???件本同一备文构赎回查字一政七
算基金备文件本??有江开件本构基金备文披案????业托中报?书构?
?末?份查字?息立息??份二?动司????购??五基金合同集??? 10
年七
（?）备文件本四情构?放ō?阅
限托??件本构备文行??份基金管理有业基金?管有查字日公动司托中托
国国定?备文??相净生?。份处?录江??阅业的?七
（Υ）基金管理有业基金?管有?日托中托国应ǔ件本备文?份险释??相
算投资，.境以处人细备文构?? 份通购证江?收?投资，业与?损投资，业与
??基金效?投资注息构审以次份生况以φ备文件本??构露2 七案6应ǔ查字
?合三月证要录动司国定七审?生况件本?时额备文件本?细份??细与允?基
金?时三??七
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十七、侧袋机制
（一）??末?构十??情
字基金名人度定资时??通风?通指谴货交存?及份增长?指：?购?基金
受谴名人有利控构??份基金管理有零ō基金?管有?商一政份二??录???
?。报??份释第限公托中托国光基金合同构银定?细??末?份?Μ?开基金
受谴名人有指录??七基金管理有查字通?细??末?字绪?三月证要录光基金
管理有。通?三月证要录θ披末???七
度定资时例小排（1）?释?监构??会计费??ē细?用可换?损政江?
费用?通?指与绩定侧构资时?（2）日???事?2??以资时?用关??损
政资时费用?通?指与绩定侧构资时?（3）配ň资时费用?通?指与绩定侧构
资时七
（?）十???末?期?基金受谴构存对ō货交
1业?细??末?字绪份基金??末?第基金受谴名人有构?人??受谴算
基?份绩议动查????基金受谴名人有?机税受谴?字绪员?构存对存?份?
算投资，收??末??细?构况???以?构存对存?七字绪员?构货交存?份
Ε?理况???构货交存?二??货交ǘ?七
2业十???末?期?份基金管理有与?理????受谴构存对业货交税?
?基金受谴名人有存?存对业货交风??????基金受谴构份?存对业货交风
??存??Κ?ˇ七同及份基金管理有日公基金合同税招募说明书构银定?理况
???受谴构货交份二增长况???于息?自绩定来累??存对份案6???及
?项基金管理有通动司江?三国定七
3业?基金管理有查日公况???构受谴止用?理况???受谴构存对税货
交?份事招募说明书ī基金受谴构存对ō货交ī?进构存对业货交国定?细相况
???受谴七ǘ谴货交日公?8开放绪赎况???受谴止货交存??评审一立息
绪况????受谴构 20%议定七
（?）基金受谴构??
??末?十?期?份基金管理有查收????受谴十按类票管理份况???
?细?基金??份?????细类票构基金??七????受谴构?大查第ī基
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金重大+???主 S+????∥票绪期ī?八?定份同及况???受谴构?大?
ǚ指ū??M?主息算??七事基金。人????务??份查ē?况???受
谴?大三构M?主七
?细??末?字绪份基金管理有税基金??末?查第基金受谴名人有构?人
??受谴算基?份绩议动查????名人有?机税受谴七
????资时财部???份基金管理有查务?????七
（?）十???末?期?构基金投资
??末?十?期?份招募说明书ī基金构投资ī?进银定构投资?合??业
投资境μ业?合：?业????基关业变终员控度运摘银定Ε?细相况???七
基金管理有??净?投资于息??税基金????及ΕΜ监督况???资时七
基金管理有???查字通??末??细? 20 8??绪赎财?收况???投
资?合构?估份清资时策容侧程：摘三月证要录国定构????七
基金管理有与允通????三?按?度定资时???占第?构配ň投资注
息七
??末?十?期?份基金管理有业基金??末?通??基金??动司??及
Ε监督况???资时份进?????资时损政构基金止资时??通??基金??
动司??及日投资没超?理七
基金管理有业动司??末?通??基金??及份查字?审??自?按作进构
述?说明份??7股投资，?述七
（?）十???末?期?构基金?用
??末??细字绪份基金管理有第财?绪??用?构基金止资时算基组收况
???税????构资时?按进?份ō度定资时释明绩收查构资时比?率?谴业
?查?ф??构ō债比?率?谴一二ι?????七基金管理有查?度定资时息
算一8估6份与序Ε进?配江?费用?托绩定构?进七
??末?十?期?份基金管理有查收?????类????份十按类票??七
??事基金同及?通Θ8???? 份与同????查进开?按??七????构
录???查?合五??录?关?集构动司应ǔ七
（?）十?????期?构基金?细
1业事基金十???末?构份况???构管理?税?管?日况???基金资
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时止用息算基组?以七????构?管?增长托中托国日????基金资时止用
算基组?以份托中托国收????构?以基组摘?人国定构份?配国定七
2业ō????人司构?细释第?????三??份值查?????资时?
占??释??份人司?细释у?员ē风??份值与允员ē管理?七清?细??末
?时额构??业???细摘项基金管理有和港七
（?）基金构员控进?
??末?十?期?份通况???受谴?Η基金合同员控进??情构??次份
基金管理有释收况???受谴?按员控进?七????与?按员控进?七
（Υ）????三度定资时构???占税??
度定资时第释披?业释??业Ψ的??摘?八Ψ的策容侧?份基金管理有查
字日公基金受谴名人有利控?指???份ēē?度定资时服第???占摘?八份
光及?????受谴名人有??收查?占ǘ?七
??末?十?期?份?β????资时来累部?财??占份基金管理有?查
字光及?????部?受谴名人有????占?进收查构ǘ?七?????资时
?托一?侧财????占份基金管理有通?????占?Ρ查日公动司托中托国
应ǔ光及行?转及江?七
????资时部?财??占二????末??份基金管理有查光及х??合
五三?有??税月证券托集国定构录????。?按??二件本????报?七
（?）??末?构备文件本
1业转及江?
通?细??末?业??度定资时业????末?第光行额配ň释序收投资，
利控时额?指??构???基金管理有查光及行?转及江?七??末?十?期
?份?????资时?托一?侧财????占份基金管理有通?????占?Ρ
查日国定光及行?转及江?七
?细??末?构转及江?赎回查字例小?细?清光附?业度定资时策容侧税
?用?自业收投资，存对货交构??业变终以?摘?应备文七
??度定资时构转及江?赎回查字例小度定资时??费?税及?业????
?受谴名人有??构ǘ?业动司?细行额?自摘?应备文七
2业基金止用备文
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基金管理有查日公招募说明书ī基金构备文件本ī?进国定构基金止用备文
件本?八税?前件本况???受谴构基金受谴止用税基金受谴Ι?止用七十??
?末?期?事基金??件本????受谴止用税Ι?止用七
3业定期??
??末?十?期?份基金定期??三构基金录??分ΕΜ?收况????按
??七????动司备文通定期??三?类?按件本份例小值与：相排
（1）????构基金??业基金?大业?????票绪期摘基事备文?
（2）????构??资时业??ō债?
（3）度定资时构?大业??业行按有摘基事备文?
（4）??期赎构度定资时?????自业ō??度定资时动司构?细?自
光配ňō度定资时准自动司构备文?
（5）释增长度定资时?????自件本度定资时构释?占止用风止用?监
??份?止用风止用??二与?分度定资时??构?占费?份与息算基金管理有
收度定资时???占费?构和ū?
（6）释序收投资，利控?通?指??构配ň?自光动司变终以?七
录????。收基金年????按??及份查收??期赎基金??末?于按
动司构录???税年???件本摘行分??报?七
（?）??构??
基金管理有查字通?细??末?税????末??份光及х??合五三?有
??税月证券托集国定构录????。?按??二件本????报?份案6?次 排
基金管理有查字通?细??末?及份?度定资时议定构动司??ē允?合
五三?有??税月证券托集国定构录????。构??报?七
基金管理有查字通?细??末???8立息绪赎 份х?相??末??细绪行
分报?构录????。?收??末??细绪事基金名人构度定资时?自披案?
???报?份赎回查例?????构??资时业受谴业止资时摘备文七
录????。收基金年????按??及份查收??期?基金??末?于按
动司构录???税年?件本份?按?字附?二行分??报?七
字????资时部?财??占?份基金管理有查?公基金????构动司应
ǔ份х??合五三?有??税月证券托集国定构录????。收?????按?
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?二件本????报?七
（?一）事?进司相??末?构动司国定份?来??7细托中托国风要管国
?构?进份??5托中托国风要管国???损政动司赎回Κē?风?更构 份基金
管理有零ō基金?管有?商一政二?按?字附??份通收基金受谴名人有利控?
十露侧与利??构审以次份释??收事?进赎回?按??税?估份?Μ?开基金
受谴名人有指录??七
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十八、风险揭示
（一）会计变终
事基金况应投资相证券会计份?净4证券构会计费?程?零?清协 业??清
协业投资，?理税????摘净4清协构?? 份损政基金员控构与绩定侧七会计
变终况应例小排?境变终业利前变终业?会江产零0变终业对在1变终七
1业?境变终
清月?ν??境（?规选?境业???境业按??境业??行??境摘）税
证券会计要管?境行额??份损政会计费?内容?时额变终七
2业零??期变终
?零?于按构?期侧??份证券会计构员控??险??期侧??七基金投资
相债券份员控??险录????份??时额变终七
3业利前变终
金被会计利前构内容录损政证券会计费?税员控前构?容七利前?????
债券构费?税员控前份?????构被资?事税利н七基金投资相债券税债券交
对份配员控??录程?利前??税规选会计处ǔ准自构??七
4业员控前ξ?变终
员控前ξ?变终来?ō员控前ξ?9?按?容人司构变终 份?一构ο期??
二与序作进???一变终构?通七
5业?会江产零0变终
?会江产构零0准自程Θ4清协??份?管理序1业??准自业会计审信 业
按???业有目协露摘份?Φ?录损政??构?利行额??七??基金。投资构
?会江产零0与? 份配外成费?释序次仓份风，序调细相进?构利н??份?基
金投资员控次?七л?基金释第?评投资Θ??5进??49贵属变终 份值与序
财部国?七
6业Ο投资变终
Ο投资3允构员控?Κ大算利文构利文 份?一员控ē.相Ο投资及构会计利
前??税Ο投资构境μ七ě5会计利前构??释序录7股Ο投资员控构与绩定侧
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二释序???基金投资境μ构?利十?七
7业对在1变终
基金投资构率构来基金资时构购用?用份??行额?规??份基金投资相证
券。3允构员控释序录Κ?规??Ю? 份???基金构十?员控次?份??基金
资时构购用?用七
（?）管理变终ō注息变终
基金管理有摘动司字?有构??行?准自业有目??业管理??ō赎???
摘收基金员控???通??七清??к?评?业按?赎评???业收况应??有
目评?限?摘释序录时额??投资，利控构变终七
动司字?有通??净支?注息评附三份释序清赎????通??风，有算清
协??注息超?风品?注息国附摘7政变终 七????品国??业??按算光?
???摘变终七
（?）策容侧变终
债券构策容侧来?债券名人有释日生?构Μ应税会计构十??自份?披债券
交员事文构??侧份一?债券构期：?ǎ份策容侧??七通基金构。人开放绪份
基金管理有?人??日公基金合同光托中托国国定?程投资有构存对税货交七?
?基金资时与序?????占金份风，?占算占金及?资金止用时额与利构?
?份?录??基金于息税员控??七?配来通行额ǘ谴货交及份??基金资时?
占序1? 份释序录时额基金???估构??份损政策容侧变终份释序??基金受
谴止用内容七
（?）备细变终
基金通??评附三行额?员品银份风，基金。投资债券?行按有披占品银业
?ˇ???期事文份风项相债券行按有备细露2?库损政债券费?次? 份? ?基
金资时没超构变终七
（?）事基金构度人变终
1业开放期策容侧变终
事基金基金受谴名人有通开放期释货交基金受谴份值开放期事基金Ε绩议与
?评度定??构止货交存?份字止货交存??评???及份事基金?收货交存?
?按??绩议份清算基金受谴名人有释序门转清与序货交部谴基金受谴?披占构
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策容侧变终七
2业ǘ谴货交变终
通事基金开放期赎份??8开放绪赎构基金受谴止货交存??评审一开放绪
构基金?受谴构 20?份??基金管理有议算??投资有构货交存?人??风议
算清??投资有构货交存
???按构?时?占释序录收基金资时止用???指内容及份基金管理有通
字绪日???理构货交受谴与库相基金?受谴构 20?构审以次份配?货交存?
释第?Β??货交ǘ?份值?Β??构期：?ǎ与允?评 20 8立息绪七清?事
基金行额ǘ谴货交及份投资有?门转配货交ǘ?Κ?Β??构变终七
3业基金合同??变终
事基金通?一开放期构??一绪绪?份?行额基金合同银定构??及份??
Μ?开基金受谴名人有指录份基金管理有??基金合同??二?按??附?份清
?基金受谴名人有门转基金?托Ω???构变终七
（?）月债期规投资变终
事基金释投资相月债期规份月债期规息算一4金被?额式 份案?度人构变终
?次排
1业会计变终
月债费?构内容?释序??月债期规合银构费?内容?月债期规合银费?构
内容?????基金资时止用?月债期规ō占规合银第光月债期规与同合银??
费??构内容释序损政度定境μ?合通?进及???费用时额与利??构内容七
2业策容侧变终
月债期规??构策容侧变终况应例小名??合?占构策容侧变终税?托κ
Η购证金构资金策容侧变终七名??合?占构策容侧变终来?名?式4?占及项
相会计策容侧ˋ?与Η业风??名人益三?评指损政ě通合理费???????
占没超构变终??托κΗ购证金构资金策容侧变终?字月债期规????占金构
??指相?合占金???行额策容侧?末构变终七
3业备细变终
备细变终?项相行按有风??收?品银?时额没超构变终七项相月债期规?
?名人构合银Ρ算三金。计赎??构?关式4份清????构备细变终??七
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4业合国侧变终
月债期规??开?评附三份?通释序品?动司要管托国份??程?要管??
??构变终份况应例小???披要管末司国定??业变终?????评要管??
国定?用摘?门构变终七
5业注息变终
来?项相赎?策附构与财?业??有目披占??风，??业风，贵属披占?
ǜ摘?清??没超构变终七
6业月债期规十???变终
月债期规?期及ēē十????八份清?释序?通清十???损政Κ??构
变终七
（?）事基金托中四情变终员控度运分?ō??末?基金变终?费释序与一
政构变终
事基金托中四情投资??人司变终员控度运构分?来基相投资??业投资?
?业证券会计??国中摘?披构他?侧??份?分描一?会计?自次事基金构ǎ
期变终员控度运七??末?(例小基金管理有??末?税配ň??末?)增长动司
托中托国收事基金?按变终?费份与同构??末?ē细构?费?托险与同份清?
??末?构变终摘??费ō基金托中四情三变终员控度运构分?释序?通与同份
投资，通对在事基金及Μ日公??末?构应ǔ财?变终和程序1ō时式变终?
?构υ??较七
（Υ）可换变终
通事基金构投资业存对业货交业??ō??于息摘??评附三份释序清算可
换贵属构?ǜ风??损政投资，构利控程???七?4可换变终释序5生基金管
理有业基金?管有业证券??。业????末?光??末?摘七
（?）与释流1变终
??业生???摘与释流1释序损政基金资时人?程没超构变终 七基金管理
有业基金?管有业证券??。业????末?税??末?摘释序清与释流1?托
效?立息份????基金构净???日效?及：财?七
（?）十???末?收投资，构??
??末?来一4策容侧变终管理立案 份来?度定资时进????构????
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?按????份二第???占?构ǘ??基金受谴名人有?按??份率构通相人
申??二?述变终七值基金?细??末??份????受谴???件本基金受谴
止用份二与允?理存对业货交税??份Ε况???受谴效?开放货交份清??细
??末?及名人基金受谴构名人有?通?细??末??同及名人况???受谴
税????受谴份????受谴与序货交份配收查度定资时构?占及?案人与绩
定侧份???占费?险案人与绩定侧二?人释序指?库相?细??末?及构度定
资时构?用份基金受谴名人有释序清?门转没超七
十???末?期?份清事基金与件本????受谴构止用份ā?基金管理有
通基金定期??三件本??期Н度定资时释?占止用风止用??构份险与息算度
定资时???占费?构和ū份清?收相度定资时构江?费用税???占费?份基
金管理有与和港??购证税和ū构??七
基金管理有?增长况???于息?自合理绩定存对?境份清?十???末?
?况???受谴?通??存对构释序七
?细??末??份基金管理有??净?投资于息??税基金????及ΕΜ
监督况???资时份基金????查字第况???资时算基关份清?事基金件本
构????与序??度定资时构九十费用光???自七
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十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）五基金合同集构?更
1业?更基金合同?光托中托国国定风基金合同银定查零基金受谴名人有指
录.??评构??构 份查?开基金受谴名人有指录.??评 七收相释与零基金受
谴名人有指录.??评构??份项基金管理有税基金?管有同报??更二江? 份
二?三月证要录??七
2业司相五基金合同集?更构基金受谴名人有指录.?生分.?评?绪股额
申份生.?额申??绪赎通 国定??江?七
（?）五基金合同集构???项
人次????一构份五基金合同集查字??排
1业基金受谴名人有指录.定??构?
2业基金管理有业基金?管有????份通 6 8、赎揭人新基金管理有业新
基金?管有和?构?
3业通?一开放期??一开放绪绪?（??末?财???一绪存对业货交?
?存?构绩议第?）份披占事基金构受谴名人有组2与? 200有份风，基金资时
止用库相 5000?ǚ构?自?
4业五基金合同集银定构配ň???
5业动司托中托国税三月证要录国定构配ň?自七
（?）基金?时构??
1业基金?时????排生披占五基金合同集???项?绪股 30 8立息绪赎
?票????份基金管理有??基金?时????二通三月证要录构要提次?按
基金??七
2业基金?时??????排基金?时?????目项基金管理有业基金?
管有业案人??证券动司??资?构务机录??业中?第光三月证要录?定构有
目??七基金?时????释第х细?应构立息有目七
3业基金?时??????排基金?时????ō?基金?时构购管业?理业
?费业?占税进?七基金?时????释第限托?按?应构???容七
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4业基金?时??附?排
（1）五基金合同集????披占及份项基金?时????属一?管基金?
（2）收基金?时税债?债??按?理税绩议?
（3）收基金?时?按?用税?占?
（4）?息?????
（5）х?录????。收?????按????份х?中???。收??
??披案托中报?书?
（6）??????三月证要录??二江?七
（7）收基金???时?按进??
5业基金?时??构期：算 6 8、七
（?）???细
???细来?基金?时????通?按基金??评附三行额构。人合理?
细份???细项基金?时???????基金?时三??七
（?）基金?时????资时构进?
限长基金?时??构进???份?基金?时???构部???资时ǖ?基金
?时???细业?ι。?фǘ二??基金债??份日基金受谴名人有名人构基金
受谴???按进?七
（?）基金?时??构江?
??评附三构人司?指???光及江??基金?时????零案人证券业期
规动司??资?构录????。??二项中???。披案托中报?书??三月
证要录??二江?七基金?时??江?相基金?时?????三月证要录???
5 8立息绪赎项基金?时?????按江? 份基金?时????查字?????
??通?定???份二?????以?侧江???通?定???七
（?）基金?时???机光四情构购?
基金?时???机光人司四情项基金?管有购? 15年第?七
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二十、基金合同的内容摘要
一业基金受谴名人有业基金管理有税基金?管有构?利税??
（一）基金受谴名人有构?利税??
基金投资，名人事基金基金受谴构按算ā?算收五基金合同集构和议税?程份
基金投资，生限长五基金合同集ē允构基金受谴份ā?算事基金受谴名人有税五基
金合同集构字?有份? ?配与Ο名人事基金构基金受谴七基金受谴名人有息算五基
金合同集字?有二与第通五基金合同集?书门??风??算?应?情七
?托中托国?人国定风基金合同?人银定?份同一比权?受基金受谴案人同
摘构合托?控七
1业增长五基金托集业五于息?托集光配ň人司国定份基金受谴名人有构?
利例小值与：相排
（1）进责基金?时员控?
（2）?ō进????构??基金?时?
（3）限托??风，存?货交配名人构基金受谴?
（4）日公国定应ǔ?开基金受谴名人有指录风，?益基金受谴名人有指录?
（5）披?风，示θ?分披?基金受谴名人有指录份收基金受谴名人有指录
????按?分.??
（6）?阅风，的?江开件本构基金备文资其?
（7）要提基金管理有构投资于息?
（8）收基金管理有业基金?管有业基金??末?没?配合托?控构按算限
托以股??风с??
（9）托中托国光三月证要录国定构税五基金合同集银定构配ň?利七
2业增长五基金托集业五于息?托集光配ň人司国定份基金受谴名人有构?
?例小值与：相排
（1）议九阅方二ǒ?五基金合同集业五招募说明书集摘备文件本四情?
（2）描述。投资基金时式份描述生法变终和程序1份生按和港投资变终?
（3）司务基金备文件本份光及按??利税?按???
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（4）κι基金议对业存对ǘ?光托中托国税五基金合同集。国定构?细?
（5）通配名人构基金受谴??赎份和港基金?没风，五基金合同集??构
人：???
（6）与????人没基金光配ň五基金合同集字?有合托?控构?容?
（7）?按额申构基金受谴名人有指录构.??
（8）??通基金??评附三清???清3允构与字允利?
（9）托中托国光三月证要录国定构税五基金合同集银定构配ň??七
（?）基金管理有构?利ō??
1业增长五基金托集业五于息?托集光配ň人司国定份基金管理有构?利例
小值与：相排
（1）限托募益资金?
（2）生五基金合同集额申?绪股份增长托中托国税五基金合同集类票于细
二管理基金?时?
（3）限公五基金合同集员ē基金管理?第光托中托国国定风三月证要录六
关构配ň?细?
（4）??基金受谴?
（5）日公国定?益基金受谴名人有指录?
（6）限长五基金合同集光人司托中国定要提基金?管有份?议算基金?管
有品?描五基金合同集光月?人司托中国定份查??三月证要录税配ň要管??份
二ēē?应??购?基金投资，构利控?
（7）通基金?管有更?及份以?新构基金?管有?
（8）??业更?基金??末?份收基金??末?构动司按算?按要提税?
理?
（9）港?风示?配ň?合?情构末?港?基金??末??理基金????
二3允五基金合同集国定构?细?
（10）限长五基金合同集光人司托中国定.定基金员控构进????
（11）通五基金合同集银定构??赎份?ˇ风??程理存对ō货交存??
（12）限公托中托国算基金构利控收Κ投资江产按?外??利份算基金构利
控按?清基金?时投资相证券。时额构?利?
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（13）通托中托国?言构审以次份算基金构利控限托算基金?按被资?
（14）第基金管理有构??份?分基金受谴名人有构利控按????利风，
十?配ň托中按算?
（15）??业更?中???。业录????。业证券零?商风配ň算基金以
处??构??末??
（16）通?合人司托中业托国构审以次份??税?估人司基金议对业存对业
货交业??税9??评?构??国??
（17）托中托国光三月证要录国定构税五基金合同集银定构配ň?利七
2业增长五基金托集业五于息?托集光配ň人司国定份基金管理有构??例
小值与：相排
（1）限托募益资金份?理风，示?零三月证要录议定构配ň末??算?理
基金受谴构行?业存对业货交税?????
（2）?理基金?????
（3）生五基金合同集额申?绪股份第?十备细业????构??管理税于
细基金?时?
（4）??Η调构案人??资?构有目?按基金投资进?业.境份第???
构零0?八管理税于息基金?时?
（5）∥票?部赎?变终??业要?ō??业??管理光有?管理摘??份
购证。管理构基金?时税基金管理有构?时动?类票份收。管理构与同基金进权
管理份进权??份?按证券投资?
（6）?限长五基金托集业五基金合同集光配ň人司国定?份与允利细基金
?时算生?光????有˙ē利控份与允示???有于息基金?时?
（7）限托?程基金?管有构要提?
（8）ēē?字合理构?????基金受谴议对业存对业货交税务?费?构
?托?合五基金合同集摘托中四情构国定份日人司国定??二江?基金止用备文份
绩定基金受谴存对业货交构费??
（9）?按基金录???二??基金??录????
（10）??????业三期??税年????
（11）ˋ?日公五基金托集业五基金合同集光配ň人司国定份?按备文件本
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光?????
（12）购?基金商???份与?本基金投资?ǖ业投资报?摘七?五基金托集业
五基金合同集光配ň人司国定?人国定?份通基金备文江开件本审查服购?份与
?ň有?本?
（13）日五基金合同集构银定绩定基金员控进???份光及?基金受谴名人
有进?基金员控?
（14）日国定程理存对ō货交存?份光及业Η谴??货交ǘ??
（15）限长五基金托集业五基金合同集光配ň人司国定?益基金受谴名人有
指录风?合基金?管有业基金受谴名人有限托?益基金受谴名人有指录?
（16）日国定购?基金?时管理???容构录??机业?分业??税配ň动
司资其 15年第??
（17）绩购Μ应?基金投资，以处构净?四情风资其通国定及?行披份二?
购证投资，序调日公五基金合同集国定构及?税?八份?及?阅?ō基金人司构
江开资其份二通??合理?事构?情次允?人司资其构的?情?
（18）??二?ǚ基金?时????份?ō基金?时构购管业?理业?费业
?占税进??
（19）门转述?业限托Κ??风，Κ限托??Э时及份光及??三月证要录
二??基金?管有?
（20）清品?五基金合同集损政基金?时构没超风没?基金受谴名人有合托
?控及份查字和港и???份配и???与清配Δ?????
（21）要提基金?管有日托中托国税五基金合同集国定?按生?构??份基
金?管有品?五基金合同集??基金?时没超及份基金管理有查算基金受谴名人
有利控?基金?管有Ζ??
（22）字基金管理有?配??示?????理及份查字收????理人司基
金??构按算和港???
（23）第基金管理有??份?分基金受谴名人有利控按????利风十?配
ň托中按算?
（24）基金管理有通募益期?ě序??基金构???情份五基金合同集与序
额申份基金管理有和港部?募益?细份??募益资金二ǚ?发按同期?ǘ利文通
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基金募益期??? 30绪赎Δ?基金议对有?
（25）?按额申构基金受谴名人有指录构.??
（26）∥票二购?基金受谴名人有?机?
（27）托中托国光三月证要录国定构税五基金合同集银定构配ň??七
（?）基金?管有构?利ō??
1业增长五基金托集业五于息?托集光配ň人司国定份基金?管有构?利例
小值与：相排
（1）生五基金合同集额申?绪股份限托中托国税五基金合同集构国定?部
购管基金?时?
（2）限五基金合同集银定3允基金?管?第光托中托国国定风要管??六
关构配ň?细?
（3）要提基金管理有收事基金构投资于息份?行占基金管理有人品?五基
金合同集光月?托中托国按算份收基金?时业配ň字?有构利控???指没超构
??份查??三月证要录份二ēē?应??购?基金投资，构利控?
（4）增长动司会计国?份算基金开?证券??业期规??光投资。Μ配ň
??份算基金?理证券??资金???
（5）以??开风?益基金受谴名人有指录?
（6）通基金管理有更?及份以?新构基金管理有?
（7）托中托国光三月证要录国定构税五基金合同集银定构配ň?利七
2业增长五基金托集业五于息?托集光配ň人司国定份基金?管有构??例
小值与：相排
（1）第?十备细业????构??名人二?部购管基金?时?
（2）?票??构基金?管??份案人?合应ǔ构0?计。份??Η调构业
合?构??基金?管??构??有目光出?管理有目份ō?基金?时?管???
（3）∥票?部赎?变终??业要?ō??业??管理光有?管理摘??份
绩购基金?时构?部份购证配?管构基金?时ō基金?管有生人?时第光与同构
基金?时动?类票?收。?管构与同构基金进权????份类票??份进?管理份
购证与同基金??通????业资金ǖ?业?机??摘?门动?类票?
（4）?限长五基金托集业五基金合同集光配ň人司国定?份与允利细基金
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?时算生?光????有˙ē利控份与允示???有?管基金?时?
（5）购管项基金管理有?分基金??构ō基金人司构?指合同光人司?证?
（6）日国定开?基金?时构资金??业证券??业期规??税投资。Μ配
ň??份日公五基金合同集构银定份增长基金管理有构投资?й份光及?理??业
?????
（7）购?基金商???份?五基金托集业五基金合同集光配ň人司国定?
人国定?份通基金备文江开件本审服第购?份与允?ň有?本?
（8）的?业??基金管理有??构基金资时止用业基金受谴止用业基金受
谴存对业货交费??
（9）?理ō基金?管???容人司构备文件本???
（10）收基金??录???业????业三期??税年???披案报?份说
明基金管理有通净?应?门构于息来累ˋ?日公五基金合同集构国定?按???
基金管理有人ě?按五基金合同集国定构按算份?查字说明基金?管有来累ēē
描?字构???
（11）购?基金?管???容构??业?机业?分税配ň动司资其 15年第
??
（12）∥票二购?基金受谴名人有?机?
（13）日国定?息动司?机二ō基金管理有?收?
（14）限长基金管理有构?й风人司国定?基金受谴名人有??基金员控税
货交ǘ??
（15）限长五基金托集业五基金合同集光配ň人司国定份?益基金受谴名人
有指录风?合基金受谴名人有限托?益基金受谴名人有指录?
（16）日公托中托国税五基金合同集构国定要提基金管理有构投资于息?
（17）?ǚ基金?时????份?ō基金?时构购管业?理业?费业?占税
进??
（18）门转述?业限托Κ??风，Κ限托??Э时及份光及??三月证要录
税发按要管末?份二??基金管理有?
（19）清品?五基金合同集损政基金?时没超及份查和港и???份配и?
??与清配Δ?????
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（20）日国定要提基金管理有日托中托国税五基金合同集国定?按生?构?
?份基金管理有清品?五基金合同集??基金?时没超及份查算基金受谴名人有
利控?基金管理有Ζ??
（21）?按额申构基金受谴名人有指录构.??
（22）托中托国光三月证要录国定构税五基金合同集银定构配ň??七
?业基金受谴名人有指录?益业??光分.构附?税国?
基金受谴名人有指录项基金受谴名人有??份基金受谴名人有构合托???
分人??分基金受谴名人有披?录?二分. 七?托中托国?人国定风基金合同?
人银定?份基金受谴名人有名人构?一基金受谴?人?摘构投成?七
事基金受谴名人有指录与?绪?末?七
（一）?开?项
1业字披占风Μ应.定次??项?一构份查字?开基金受谴名人有指录排
（1）??五基金合同集份基金合同?人银定构???
（2）更?基金管理有?
（3）更?基金?管有?
（4）??基金于息?八?
（5）?估基金管理有业基金?管有构???关?
（6）?更基金比权?
（7）事基金ō配ň基金构合二?
（8）?更基金投资率?业??风境μ?
（9）?更基金受谴名人有指录附??
（10）基金管理有风基金?管有应ǔ?开基金受谴名人有指录?
（11）?类风合?名人事基金?受谴 10%第?（? 10%）基金受谴构基金
受谴名人有（第基金管理有员?以?字绪构基金受谴??份次同）?同一??书
门应ǔ?开基金受谴名人有指录?
（12）收基金字?有?利税??时额?指??构配ň???
（13）托中托国业五基金合同集风三月证要录国定构配ň查字?开基金受谴
名人有指录构??七
2业通与品?托中托国第光基金合同构银定?收受谴名人有利控?十露侧与
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利??构?情次份第次?自释项基金管理有税基金?管有?商???份与Μ?开
基金受谴名人有指录排
（1）托中托国应ǔ?ǚ构基金?细构员ē?
（2）通托中托国税五基金合同集国定构??赎?收占人基金受谴名人有利
控?十露侧与利??构审以次?估事基金构存对?前业?库货交?前风?更员?
?八?
（3）清动查构托中托国行额?容?查字收五基金合同集?按???
（4）收五基金合同集构??收基金受谴名人有利控?十露侧与利??风?
?与?光五基金合同集字?有?利??司贵行额???
（5）通托中托国税五基金合同集国定构??赎业?通收占人基金受谴名人
有?十露侧与利??构审以次?ǚ业ē?风?估基金受谴比权???
（6）日公托中托国税五基金合同集国定与Μ?开基金受谴名人有指录构第
?构配ň??七
（?）录??益有光?益?八
1业?托中托国国定风五基金合同集?人银定?份基金受谴名人有指录项基
金管理有?益?
2业基金管理有ě日国定?益风与序?益及份项基金?管有?益?
3业基金?管有议算人?应?开基金受谴名人有指录构份查字?基金管理有
以披书门以?七基金管理有查字生员?书门以??绪股 10绪赎.定来累?益份
二书门??基金?管有七基金管理有.定?益构份查字生披案书门.定?绪股
60绪赎?开?基金管理有.定与?益份基金?管有?议算人?应?开构份查字
项基金?管有生按?益份二生披案书门.定?绪股 60绪赎?开二??基金管理
有份基金管理有查字?合七
4业?分基金受谴 10%第?（? 10%）构基金受谴名人有?同一??书门应
ǔ?开基金受谴名人有指录份查字?基金管理有以披书门以?七基金管理有查字
生员?书门以??绪股 10绪赎.定来累?益份二书门??以披以?构基金受谴
名人有?分税基金?管有七基金管理有.定?益构 份查字生披案书门.定?绪 股
60绪赎?开?基金管理有.定与?益份?分基金受谴 10%第?（? 10%）构基
金受谴名人有?议算人?应?开构份查字?基金?管有以披书门以?七基金?管
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有查字生员?书门以??绪股 10绪赎.定来累?益份二书门??以披以?构基
金受谴名人有?分税基金管理有?基金?管有.定?益构 份查字生披案书门.定
?绪股 60绪赎?开七
5业?分基金受谴 10%第?（? 10%）构基金受谴名人有?同一??应ǔ?
开基金受谴名人有指录份?基金管理有业基金?管有?与?益构份?类风合??
分基金受谴 10%第?（? 10%）构基金受谴名人有人?生按?益份二??以审
30绪?三月证要录??七基金受谴名人有限托生按?益基金受谴名人有指录构份
基金管理有业基金?管有查字?合份与允ˉǜ业??七
6业基金受谴名人有录?构?益有ō???绩定开录及?业??业?八税?
控??绪七
（?）?开基金受谴名人有指录构??及?业??赎回业???八
1业?开基金受谴名人有指录份?益有查相录??开审 30绪份通?定??江
?七基金受谴名人有指录??查???明第次赎回排
（1）录??开构及?业??税录??八?
（2）录?ζ??构??业??附?税分.?八?
（3）人?披?基金受谴名人有指录构基金受谴名人有构?控??绪?
（4）??示?证明构赎回应ǔ（例小值与：相?理有法受份?理?：税?
理人申期：摘）业??及?税??;
（5）录????贵有??光?贵???
（6）披?录?，??关?构四情税???按构???
（7）?益有Μ应??构配ň??七
2业ēē??开录?八二?按分.构?自次份项录??益有.定通录???
三说明事?基金受谴名人有指录。ēē构案6???八 业示?构江证末司光配?
贵?八税?贵有业书门分.报???构??及?税员ē?八七
3业??益有算基金管理有份?查?按书门??基金?管有??定??收分
.报?构?成?按要提 ???益有算基金?管有份?查?按书门??基金管理有
??定??收分.报?构?成?按要提 ???益有算基金受谴名人有份?查?按
书门??基金管理有税基金?管有??定??收分.报?构?成?按要提 七基金
管理有风基金?管有?与θ?分收书门分.报?构?成?按要提构 份与??分.
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报?构?成申1七
（?）基金受谴名人有披?录?构?八
基金受谴名人有指录释?评占计开录?八业??开录?八风托中托国业要管
末??言构配ň?八?开份录?构?开?八项录??益有绩定七
1业占计开录七项基金受谴名人有事有披?风第?理投成??示?证明示θ
?分披?份占计开录及基金管理有税基金?管有构???分查字??基金受谴名
人有指录份基金管理有风?管有与θ?分??构份与??分.申1 七占计开录同
及?合第次?情及份释第?按基金受谴名人有指录?附排
（1）?生披?录?，名人基金受谴构?证业程?披?录?，披案构示?有
名人基金受谴构?证光示?有构?理投成??示?证明?合托中托国业五基金合
同集税录???构国定份二?名人基金受谴构?证ō基金管理有名人构??资其
动??
（2）零?收份汇??录，披?构通?控??绪名人基金受谴构?证??份
人申构基金受谴与?相事基金通?控??绪基金?受谴构 1/2（? 1/2）七?ǚ基
金受谴名人有指录构基金受谴名人有构基金受谴库相??国定??构份? 益有释
第通?江?构基金受谴名人有指录?开及?构 3 8、第? 业6 8、第赎 份??定
?????新?益基金受谴名人有指录七?新?益构基金受谴名人有指录份查字
人?分 1/3第?（? 1/3）基金受谴构基金受谴名人有风配?理有?ǚ份?释?
开七
2业??开录七??开录贵?基金受谴名人有?配收分.??构投成第书门
?八风指录江??明构配ň?八通分.??绪第审????益有?定构?? 七?
?开录查第书门?八?按分.七
通同及?合第次?情及份??开录构?八?算人申排
（1）录??益有日五基金合同集银定江?录????份通 2 8立息绪赎?
?江?动司以?侧江??
（2）?益有日基金合同银定??基金?管有（??基金?管有算?益有份
?算基金管理有）??定??收书门分.报?构?成?按要提 七录??益有通基
金?管有（??基金?管有算?益有份?算基金管理有）税江证末司构要提次日
公录???国定构?八员ē基金受谴名人有构书门分.报? ?基金?管有风基金
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管理有零??与?ǚ员ē书门分.报?构份与??分.申1?
（3）事有??披案书门报?风??ň有?分披案书门报?构份基金受谴名
人有。名人构基金受谴与?相通?控??绪基金?受谴构 1/2（? 1/2）??ǚ基
金受谴名人有指录构基金受谴名人有构基金受谴库相??国定??构份? 益有释
第通?江?构基金受谴名人有指录?开及?构?8、第? 业?8、第赎 份??定
?????新?益基金受谴名人有指录七?新?益构基金受谴名人有指录份查字
人?分 1/3第?（? 1/3）基金受谴构基金受谴名人有风配?理有?ǚ份?释?
开七
（4）???（3）?三??披案书门报?构基金受谴名人有风程??分ň有
披案书门报?构?理有份同及以?构名人基金受谴构?证业程?披案书门报?构
?理有披案构示?有名人基金受谴构?证光示?有构?理投成??示?证明?
合托中托国业五基金合同集税录???构国定份二ō基金??务机末???动??
3业通托中托国风要管末??言构?自次份零录????明份基金受谴名人
有险释第ē细??业??风配ň?八?按分. 份风，ē细??业??风配ň?八
??ň有?算披?录?二分.七
（?）??赎回ō附?
1业??赎回光以??
??赎回算司贵基金受谴名人有利控构?指??份?五基金合同集构?指?
?业.定?? 五基金合同集业更?基金管理有业更?基金?管有业ō配ň基金合
二业托中托国光五基金合同集国定构配ň??第光录??益有议算Μ以?基金受
谴名人有指录зβ构配ň??七
基金受谴名人有指录构?益有行披?益录?构???份收?人以?构??查
字通基金受谴名人有指录?开审光及江?七
基金受谴名人有指录与允收ě??江?构??赎回?按分.七
2业??附?
（1）占计开录
通占计开录构?八次份??项指录况名有日公次????国定附?绩定税江
?要成有份??项指录况名有?方以?份零зβ??按分.份二??指录.? 七
指录况名有算基金管理有??披?录?构?分份通基金管理有???分ě序况名
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指录构?自次份项基金?管有??配披?录?构?分况名???基金管理有??
?分税基金?管有???分Ρě序况名指录份?项披?指录构基金受谴名人有税
?理有。名分.?构 1/2第?（? 1/2）??时额一?基金受谴名人有息算??
基金受谴名人有指录构况名有七基金管理有税基金?管有?与披?风况名基金受
谴名人有指录份与??基金受谴名人有指录息披构.?构申1七
录??益有查字?息披?录?有目构??机七??机?明?ǚ录?有目??
（风???大）业法受证明四情义?业名人风?分人分.?构基金受谴 业示?有
??（风???大）税?贵?八摘??七
（2）??开录
通??开录构?自次份??项?益有以审 30绪江?以?份通。??构分.
??绪期? 5 8立息绪赎通江证末司要提次项?益有属?部?人申分. 份通江证
末司要提次??.?七
（?）分.
基金受谴名人有。名?受基金受谴人一成分.?七
基金受谴名人有指录.?进算一?.?税度权.?排
1业一?.?份一?.??零?ǚ指录构基金受谴名人有风配?理有。名分
.?构 1/2第?（? 1/2）?评?算人申??次?? 2?。国定构?第度权.?
?评??第?构配ň??Ρ第一?.?构?八?评七
2业度权.?份度权.?查字零?ǚ指录构基金受谴名人有风配?理有。名
分.?构 2/3第?（? 2/3）?评?释?披七??基金于息?八业更?基金管理
有风，基金?管有业??五基金合同集（?基金合同?人银定?）业ō配ň基金
合二第度权.??评?算人申七
基金受谴名人有指录ēē???八?按投成分.七
ēē???八?按分.及 份?9通?成及人作进构动?证长证明 份累?以?
?合录???三国定构绩议投资，法受四情构分.?算人申披?构投资， 份分门
?合录???国定构书门分.报??算人申分. 份分.报???与?风动???
构?算??分. 份值查字??披案书门报?构基金受谴名人有。?分构基金受谴
?组七
基金受谴名人有指录构净?以?风同一?以?赎二?构净???查字进开
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）
99
??业??分.七
（?）?成
1业占计开录
（1）?指录项基金管理有风基金?管有?益份基金受谴名人有指录构况名
有查字通录?开????通披?录?构基金受谴名人有税?理有三????基
金受谴名人有?分ō指录?益有??构一?要提目?同港?要成有??指录项基
金受谴名人有生按?益风指录л?项基金管理有风基金?管有?益份值来基金管
理有风基金?管有ě披?指录构份基金受谴名人有指录构况名有查字通录?开?
???通披?录?构基金受谴名人有三????基金受谴名人有?分港?要成
有七基金管理有风基金?管有与披?指录构份与???成构申1七
（2）要成有查字通基金受谴名人有分.?票ā?按??二项指录况名有字
计江??成??七
（3）??录?况名有风基金受谴名人有风?理有收相以?构分.??人?
?份释第通??分.???票ā收。投成组应ǔ?按?新?? 七要成有查字?按
?新??份?新??第一?算：七?新???份指录况名有查字字计江??新?
???七
（4）?成评附查项江证末司服第江证份基金管理有风基金?管有?与披?
指录构份与???成构申1七
2业??开录
通??开录构?自次份?成?八算排项指录?益有??构??要提目通基金
?管有???分（?项基金?管有?益份?算基金管理有???分）构要提次?
按?成份二项江证末司收配?成评附服第江证七基金管理有风基金?管有?θ?
分收书门分.报?构?成?按要提构份与???成税分.??七
（Υ）十???末?期?基金受谴名人有指录构度?银定
?事基金十???末?份事?进税ī基金管理有业基金?管有构更??情税
附?ī?进银定构第次??三构动司基金受谴风分.?构???况?受谴名人有
税??受谴名人有进权名人风?分构基金受谴风分.??合?摘?? 份值?动司
基金受谴名人有指录?益税????与?光????构份?Ε?况?受谴名人有
名人风?分构基金受谴风分.??合?摘??排
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）
100
1业基金受谴名人有按?以??业?益?业以??。Μ?类风合??分动司
基金受谴 10%第?（? 10%）?
2业占计开录构?录，通?控??绪?分构基金受谴与?相事基金通?控?
?绪动司基金受谴构?进?一（??进?一）?
3业??开录构??披案书门报?风??ň有?分披案书门报?构基金受谴
名人有。名人构基金受谴与?相通?控??绪动司基金受谴构?进?一（??进
?一）?
4业通?ō基金受谴名人有指录投成构基金受谴名人有。名人构基金受谴?
相通?控??绪动司基金受谴构?进?一业? 益有通?江?构基金受谴名人有指
录?开及?构 3 8、第? 业6 8、第赎 ??定?????新?益构基金受谴名人
有指录查字人?分?进?一第?（??进?一）动司基金受谴构名人有?ō风?
?ň有?ō基金受谴名人有指录投成?
5业占计开录项披?指录构基金受谴名人有税?理有。名分.?构 50%第?
（? 50%）??时额一?基金受谴名人有息算??基金受谴名人有指录构况名
有?
6业一?.??零?ǚ指录构基金受谴名人有风配?理有。名分.?构?进
?一第?（??进?一）?评?
7业度权.?查字零?ǚ指录构基金受谴名人有风配?理有。名分.?构 ?
进??第?（??进??）?评七
??末?十?期?份基金受谴名人有指录?????光况???税????
构份查进权项况???业????构基金受谴名人有?按分. 份同一况????
赎构?受基金受谴案人?摘构分.? 七分.??ě?光????构 份????受
谴?分.?七
??末?十?期?份司相基金受谴名人有指录构动司国定第事?度?银定赎
回算关份事?揭人国定构?细事?进构动司国定七
（?）额申ō江?
基金受谴名人有指录构.? 份? 益有查字生?评?绪股 5绪赎?三月证要录
??七
基金受谴名人有指录构.?生分.?评?绪股额申七
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）
101
基金受谴名人有指录.?生额申?绪股 2绪赎通?定???江?七??ē细
???八?按分. 份通江?基金受谴名人有指录.?及 份???江证书部四业江
证末?业江证目??摘一同江?七
基金管理有业基金?管有税基金受谴名人有查字?按额申构基金受谴名人有
指录构.? 七额申构基金受谴名人有指录.?收部6基金受谴名人有 业基金管理
有业基金?管有Ρ人银?1七
（?）事?进司相基金受谴名人有指录?开?项业?开?情业??附?业分
.?情摘国定 份?来??7细托中托国构?进 份??5托中托国??损政动司赎
回Κē?风?更构份基金管理有以审江??份释??收事?进赎回?按??税?
估份?Μ?开基金受谴名人有指录??七
（?一）托中托国风要管??收基金受谴名人有指录?人国定构份?配国定七
?业基金员控进???业?按?八
（一）基金员控进???
1业通?合人司基金进??情构审以次份事基金?年员控进??组?Θ算 4
?份??员控进???与允库相??释处进?利н构 10%份?五基金合同集额申
与? 3 8、释与?按员控进??
2业事基金员控进??八进?4排占金进?ō?利Ο投资份投资，释??占
金?利风?占金?利生容?算基金受谴?按Ο投资??投资，与??份事基金п
议构员控进??八来占金进??
3业基金员控进??基金受谴止用与序库相门用?ā基金员控进?基关绪构
基金受谴止用?????基金受谴员控进?金谴?与序库相门用?
4业?一基金受谴责人同摘进???
5业投资，构占金?利购???组??? 2?份???时额构员控风没超项
基金?时和港?
6业托中托国风要管末司?人国定构份?配国定七
（?）员控进???
基金员控进???三查?明??员控进?基关绪构释处进?利н业基金员控
进?收Я业进?及?业进?组谴光??业进??八摘赎回七
（?）员控进???构绩定业江?ō十?
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事基金员控进???项基金管理有ζ定份二项基金?管有的?份通 2绪赎通
?定??江?七
基金?利行放绪р?员控进?基关绪（ā释处进?利н????绪）构及?
与允?评 15 8立息绪七
（?）基金员控进?三行额构?细
基金员控进?及。行额构发按??风配ň???细项投资，生按和港七字投
资，构占金?利?相一定金谴份与Η相??发按??风配ň???细及份基金?
?末?释?基金受谴名人有构占金?利生容?算基金受谴七?利Ο投资构???
托份限公五??国?集?按七
（?）十???末?期?构员控进?
事基金十???末?构份????与?按员控进?份??招募说明书构国
定七
?业ō基金?时管理业于细人司?细构?以业???八ō??
（一）基金?细构4比
1业基金管理有构管理??
2业基金?管有构?管??
3业C比基金受谴构??????
4业?托中托国业三月证要录?人国定?份五基金合同集额申?ō基金动司
构备文件本?细?
5业五基金合同集额申?ō基金动司构录???业中??业???税с???
6业基金受谴名人有指录?细?
7业基金构证券???细?
8业基金构发按汇ǖ?细?
9业基金构开??细业?????细?
10业日公月?人司国定税五基金合同集银定份释第通基金?时三??构配ň
?细七
（?）基金?细?以?托业?以?关税???八
1业基金管理有构管理?
事基金构管理?日审一绪基金资时止用构 0.7%年?前?以七管理?构??
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?托?次排
H?E×0.7 %÷字年?组
H算?绪查?以构基金管理?
E算审一绪构基金资时止用
基金管理??绪?以份?绪Ι???、、Н份日、??份零基金管理有ō基
金?管有?收一政?份项基金?管有相?、?绪股 2-5 8立息绪赎?基金?时三
一?侧???基金管理有七??托定??绪业江т?摘份??绪期??七
2业基金?管有构?管?
事基金构?管?日审一绪基金资时止用构 0.2%构年?前?以七?管?构?
??托?次排
H?E×0.2 %÷字年?组
H算?绪查?以构基金?管?
E算审一绪构基金资时止用
基金?管??绪?以份?绪Ι???、、Н份日、??份零基金管理有ō基
金?管有?收一政?份项基金?管有相?、?绪股 2-5 8立息绪赎?基金?时三
一?侧?ē七??托定??绪业江т绪摘份??绪期??七
3业基金构?????
?????释细相事基金会计??业??第光基金受谴名人有??摘净??
细七事基金受谴进算与同构比权份?细与同构?????前七配三份A比基金受
谴与员ē?????份C比基金受谴?????年?前算 0.4%七 事基金 C比基
金受谴??????以构??江八?次排
H=E×0.4%÷字年?组
H算 C比基金受谴?绪查?以构?????
E算 C比基金受谴审一绪构基金资时止用
??????绪?以份?绪Ι???、、Н份日、??份零基金管理有ō基
金?管有?收一政?份项基金?管有相?、?绪股 2-5 8立息绪赎?基金?时三
一?侧ǖ披份项基金管理有增长动司??进权???净基金??末?七??托定
??绪业江т绪摘份??绪期??七
??“（一）基金?细构4比三? 4Σ10??细”份增长人司托国光动查??
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国定份日?细十??披金谴??字期?细份项基金?管有?基金?时三??七
（?）十???末?期?构基金?细
事基金十???末?构份ō????人司构?细释第?????三??份值
查?????资时?占??释??份人司?细释у?员ē风??份值与允员ē管
理?份??招募说明书构国定七
?业基金?时构投资率?业投资??税投资??
（一）投资率?
事基金通ˋ???变终税Ζǔ基金资时ǎ期?定构基??份1ǔ3允出相?
???基关构投资员控七
（?）投资??
事基金构投资??算案人??策容侧构罚定员控比金被立案份例小月赎限托
行按?会构月债业η按成长业金被债业??债业江产债业三期成长业?期被资券业
???期被资券业??债券业????债业资时?名证券业释??债券（?进?
??释?债）业释??债业债券交对业发按?ǘ（例小???ǘ业定期?ǘ光配
ň发按?ǘ）业规选会计立案摘债券比式4 业月债期规光托中托国风三月证要录
?言基金投资构配ň金被立案（值??合三月证要录动司国定）七
事基金与??通??会计在?外成业?证摘?控比资时份值释名人清释?债
?外风释??债?外。??构外成业清名人?外成。θ行构?证业清投资释进?
债券时额构?证份第光托中托国风三月证要录?言投资构配ň9罚定员控比式
4 七清???清名人构外成税?证摘资时份事基金?通配释???绪股构 6 8、
赎?披七
?托中托国风要管末?第??言基金投资配ň式4 份基金管理有通?按?字
附??份释第?配ι?投资??七
基金构投资?合??算排事基金投资相债券资时构??与库相基金资时构
80%七值查开放期策容侧Μ应份算购?基金受谴名人有利控份通?8开放期构 审
3 8、税? 3 8、第光开放期期?与程审?投资?合??构：? 七通开放期份事
基金?8??绪绪?通ǖ?月债期规合银Μκι构??购证金? 份名人占金风?
期绪通一年第赎构??债券构??合?与库相基金资时止用构 5%?通ā?期赎
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事基金与程?? 5%构：?份值?8??绪绪?通ǖ?月债期规合银Μκι构?
?购证金?份查字购名与库相??购证金一λ构占金份配三占金与例小????
金业?披购证金业查员存对ǘ摘七?托中托国风三月证要录?更??投资式4构
??：?份第?更?构??算关份事基金构投资??录?动查?估七
（?）投资：?
1业?合：?
基金构投资?合查ǒ?第次：?排
（1）事基金投资相债券资时构??与库相基金资时构 80%份值通?8开放
期构审 3 8、税? 3 8、第光开放期期?与程审?投资?合??构：??
（2）开放期赎份购名与库相基金资时止用 5?构占金风，?期绪通一年第
赎构??债券?通ā?期份事基金与程?? 5%构：?份值?8??绪绪?通ǖ
?月债期规合银Μκι构??购证金?份查字购名与库相??购证金一λ构占
金份配三占金与例小????金业?披购证金业查员存对ǘ摘?
（3）事基金名人一??会江产构证券份配会用与?评基金资时止用构 10??
（4）事基金管理有管理构部?基金名人一?江产行按构证券份与?评?证
券构 10??
（5）事基金名人构部??证份配会用与允?评基金资时止用构 3??
（6）事基金管理有管理构部?基金名人构同一?证份与允?评??证构
10??
（7）事基金通????绪在??证构?金谴份与允?评?一??绪基金资
时止用构 0.5??
（8）事基金投资相同一???控有构净比资时?名证券构??份与允?评
基金资时止用构 10??
（9）事基金名人构部?资时?名证券份配会用与允?评基金资时止用构
20??
（10）事基金名人构同一（?同一备细?权）资时?名证券构??份与允?
评?资时?名证券国?构 10??
（11）事基金管理有管理构部?基金投资相同一???控有构净比资时?名
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证券份与允?评配净比资时?名证券合?国?构 10??
（12）事基金查投资相备细?权??算 BBB第?（? BBB）构资时?名证
券七基金名人资时?名证券期?份??配备细摘?次?业与Ο?合投资?关份查
通????行??绪股 3 8、赎服第部??披?
（13）事基金??部月发按?同?会计?按债券交对构资金?谴与允?评基
金资时止用构 40%?事基金通部月发按?同?会计三构债券交对?ǎ期：算 1
年份债券交对期：?期?与允?期?
（14）ā?期赎份事基金构基金?资时与允?评基金止资时构 200%?开放
期赎份基金?资时与允?评基金止资时构 140%?
（15）事基金?ō月债期规构??限长次??关∥??合排
（15.1）事基金通????绪绪?份名人构在?月债期规合银费用份与允?
评基金资时止用构 15%?
（15.2）事基金通开放期赎????绪绪?份名人构在?月债期规合银费用
ō人费证券会用?税份与允?评基金资时止用构 95%?通ā?期赎构?8??绪
绪?份名人构在?月债期规合银费用ō人费证券会用?税份与允?评基金资时止
用构 100%?
配三份人费证券?外成业债券（与??期绪通一年第赎构??债券）业?证业
资时?名证券业在???金被资时（与?露?八交对）摘七
（15.3）事基金通????绪绪?份名人构?披月债期规合银费用与允?评
基金名人构债券?会用构 30%?
事基金管理有?日公三月金被期规??。应ǔ构赎回业?八ō及：???。
??。??税名人构?披期规合银?自业??率构光收查构证券资时?自摘?
（15.4）事基金。名人构债券（与??期绪通一年第赎构??债券）会用税
在?业?披月债期规合银费用份合?（????）查字?合基金合同司相债券投
资??构人司银定?
（15.5）事基金通????绪赎??（与例小??）构月债期规合银构??
金谴与允?评?一??绪基金资时止用构 30%?
（16）通开放期赎份事基金况容投资相策容侧程：资时构会用合?与允?评
基金资时止用构 15%?清证券会计内容业?会江产外成??业基金国??容摘基
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金管理有??构清协政?基金投资??与?合??国定投资??构份基金管理有
与允况容新?策容侧程：资时构投资?
（17）事基金ō?募比证券资管时式光三月证要录议定构配ň况6算??收
?开??交对??构份释?程露?式构资露应ǔ查字ō事基金基金合同银定构投
资??购名一政?
（18）托中托国光三月证要录国定构税五基金合同集银定构配ň投资：?七
基金管理有于细基金?时投资证券?额式4构份查字增长变终管理构?? 份
二?定ˋ?构??管理??税投资.境策附 七基金管理有于细基金?时投资证券
?额式4构案6??份查字?合三月证要录构人司国定七
清证券会计内容业?会江产合二业基金国??容摘基金管理有??构清协政
?基金投资??与?合??国定投资??构份基金管理有查字通 10 8??绪赎
?按?估份值???（2）业（12）业（16）业（17）?光三月证要录国定构度
?????七
基金管理有查字生基金合同额申?绪股 6 8、赎?基金构投资?合???
合基金合同构人司银定七通??期?赎份事基金构投资??业投资境μ查字?合
基金合同构银定七基金?管有收基金构投资构要提ō??生事基金合同额申?绪
股开?七
??托中托国收事基金合同银定投资?合??：??按?更构份第?更?构
国定算关七托中托国风要管??ē???：?份??细相事基金份? ?以审江?份
与Μ应零基金受谴名人有指录??份基金管理有通?按?字附??份?事基金投
资与Ο程动司：?七
2业??按算
算??基金受谴名人有构合托?控份基金?时与允细相次?投资风，?容排
（1）和?证券?
（2）品?国定?ň有?ǘ风，以处港购?
（3）??和港?：??构投资?
（4）在?配ň基金受谴份值来月?ɑ证券要提管理末??人国定构???
（5）?配基金管理有业基金?管有披资?
（6）??赎???业注?证券??费?光配ň与效字构证券???容?
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（7）限公托中托国人司国定份项三月证要录国定??构配ň?容七
基金管理有于细基金?时在?基金管理有业基金?管有光配?外外?业十?
??有风，ō配ň?指利?司贵构江产行按构证券风，和?期赎和?构证券份风
，??配ň?指司???构份查字?合基金构投资率?税投资境μ份ǒ?基金受
谴名人有利控??构??份??利控??份∥票?部赎??六末?税??末?份
日公会计江?合理费??按七动司??????允?基金?管有构同报份二日托
中托国服第件本七?指司???查以?基金管理有??录??七基金管理有??
录查????年收司??????按??七
托中业按?托国风要管??ē?风?更????侧国定份??细相事基金份
基金管理有通?按?字附??份?事基金投资与Ο程动司：?风第?更?构国定
算关七
?业基金资时止用构???托税江??八
（一）基金资时止用构???托
基金资时止用来?基金资时?用??基金ō债?构费用七
（?）基金止用备文构江??八
五基金合同集额申?份通基金ā?期赎份基金管理有查字????通?定?
?件本一?净比基金受谴止用税净比基金受谴Ι?止用七
通基金开放期?8开放绪构?绪 份基金管理有查?评?定??业基金??末
???风，0???件本开放绪构净比基金受谴止用税净比基金受谴Ι?止用 七
基金管理有查字通与?相?年?税年???一绪构?绪份通?定??件本?
年?税年???一绪构净比基金受谴止用税净比基金受谴Ι?止用七
?业基金合同?更税???项业附?第光基金?时???八
（一）五基金合同集构?更
1业?更基金合同?光托中托国国定风基金合同银定查零基金受谴名人有指
录.??评构??构 份查?开基金受谴名人有指录.??评 七收相释与零基金受
谴名人有指录.??评构??份项基金管理有税基金?管有同报??更二江? 份
二?三月证要录??七
2业司相五基金合同集?更构基金受谴名人有指录.?生分.?评?绪股额
申份生.?额申??绪赎通 ?定??江?七
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（?）五基金合同集构???项
人次????一构份五基金合同集查字??排
1业基金受谴名人有指录.定??构?
2业基金管理有业基金?管有????份通 6 8、赎揭人新基金管理有业新
基金?管有和?构?
3业通?一开放期??一开放绪绪?（??末?财???一绪存对业货交?
?存?构绩议第?）份披占事基金构受谴名人有组2与? 200有份风，基金资时
止用库相 5000?ǚ构?自?
4业五基金合同集银定构配ň???
5业动司托中托国税三月证要录国定构配ň?自七
（?）基金?时构??
1业基金?时????排生披占五基金合同集???项?绪股 30 8立息绪赎
?票????份基金管理有??基金?时????二通三月证要录构要提次?按
基金??七
2业基金?时??????排基金?时?????目项基金管理有业基金?
管有业案人??证券动司??资?构务机录??业中?第光三月证要录?定构有
目??七基金?时????释第х细?应构立息有目七
3业基金?时??????排基金?时????ō?基金?时构购管业?理业
?费业?占税进?七基金?时????释第限托?按?应构???容七
4业基金?时??附?排
（1）五基金合同集????披占及份项基金?时????属一?管基金?
（2）收基金?时税债?债??按?理税绩议?
（3）收基金?时?按?用税?占?
（4）?息?????
（5）х?录????。收?????按????份х?中???。收??
??披案托中报?书?
（6）??????三月证要录??二江?七
（7）收基金???时?按进??
5业基金?时??构期：算 6 8、七
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（?）???细
???细来?基金?时????通?按基金??评附三行额构。人合理?
细份???细项基金?时???????基金?时三??七
（?）基金?时????资时构进?
限长基金?时??构进???份?基金?时???构部???资时ǖ?基金
?时???细业?ι。?фǘ二??基金债??份日基金受谴名人有名人构基金
受谴???按进?七
（?）基金?时??构江?
??评附三构人司?指???光及江??基金?时????零案人证券业期
规动司??资?构录????。??二项中???。披案托中报?书??三月
证要录??二江?七基金?时??江?相基金?时?????三月证要录???
5 8立息绪赎项基金?时?????按江? 份基金?时????查字?????
??通?定???份二?????以?侧江???通?定???七
（?）基金?时???机光四情构购?
基金?时???机光人司四情项基金?管有购? 15年第?七
Υ业??述.?八
净?字?有同报份清五基金合同集?时额构风ō五基金合同集人司构一Λ?
?份?零???商ě序述.构份风生一?书门以披?商述.???绪股 60绪赎
??ě序第?商?八述.构 份??一?Ρ人????以?三月月?零???с?
示目录份日公配及人申构с?国??按с?份с???算??会七с??.来?
?侧构二收净?字?有案人银?1 份?9с??.?人国定 份с??项???和
港七
???理期?份基金合同字?有查??净生构??份Ω??十业??业??
??按基金合同国定构??份??基金受谴名人有构合托?控七
五基金合同集程三月托中（算事合同?率构份与例小??度权按??业??
度权按??税????托中）管?七
?业基金合同?放?税投资，ē允基金合同构?八
五基金合同集释???机份处投资，通基金管理有业基金?管有业??末?
构?江计。税0?计。?阅七
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二十一、基金托管协议的内容摘要
一业基金?管??字?有
（一）基金管理有（风重大“管理有”）
?大排浙临浙商证券资时管理人：江产
?。排浙临???会?????? 25义
托定?分有排?∥?
?票绪期排2013年 4、 18绪
六关?票末司光六关?票四义排三月证要录证要言释?[2012]1431义
???八排人：??江产
务机资事排有?选 12?ǚ
??期：排名?零0
（?）基金?管有（风重大“?管有”）
?大排三月?指发按外受人：江产
?。排??会??????指? 25义三月?指三?
托定?分有排???
?票及?排1992年 8、 18绪
六关?票末司税六关?票四义排月?ɑ业月?[1992]7义
基金?管资?六四光四义排证要基金?[2002]75义
???八排外受人：江产
务机资事排有?选 466.79095?ǚ
??期?排名?零0
?业基金?管有收基金管理有构??要提税??
（一）基金?管有增长人司托中托国构国定光基金合同构银定份收基金投资
??业投资???按要提七
事基金构投资??算案人??策容侧构罚定员控比金被立案份例小月赎限托
行按?会构月债业η按成长业金被债业??债业江产债业三期成长业?期被资券业
???期被资券业??债券业????债业资时?名证券业释??债券（?进?
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??释?债）业释??债业债券交对业发按?ǘ（例小???ǘ业定期?ǘ光配
ň发按?ǘ）业规选会计立案摘债券比式4 业月债期规光托中托国风三月证要录
?言基金投资构配ň金被立案（值??合三月证要录动司国定）七
事基金与??通??会计在?外成业?证摘?控比资时份值释名人清释?债
?外风释??债?外。??构外成业清名人?外成。θ行构?证业清投资释进?
债券时额构?证份第光托中托国风三月证要录?言投资构配ň9罚定员控比式
4 七清???清名人构外成税?证摘资时份事基金?通配释???绪股构 6 8、
赎?披七
?托中托国风要管末?第??言基金投资配ň式4 份基金管理有通?按?字
附??份释第?配ι?投资??七
基金构投资?合??算排事基金投资相债券资时构??与库相基金资时构
80%七值查开放期策容侧Μ应份算购?基金受谴名人有利控份通?8开放期构 审
3 8、税? 3 8、第光开放期期?与程审?投资?合??构：? 七通开放期份事
基金?8??绪绪?通ǖ?月债期规合银Μκι构??购证金? 份名人占金风?
期绪通一年第赎构??债券构??合?与库相基金资时止用构 5%?通ā?期赎
事基金与程?? 5%构：?份值?8??绪绪?通ǖ?月债期规合银Μκι构?
?购证金?份查字购名与库相??购证金一λ构占金份配三占金与例小????
金业?披购证金业查员存对ǘ摘七?托中托国风三月证要录?更??投资式4构
??：?份第?更?构??算关份事基金构投资??录?动查?估七
（?）基金?管有增长人司托中托国构国定光基金合同构银定份收基金投资业
被资???按要提七基金?管有日次???税?估期：?按要提排
（1）事基金投资相债券资时构??与库相基金资时构 80%份值通?8开放
期构审 3 8、税? 3 8、第光开放期期?与程审?投资?合??构：??
（2）开放期赎份购名与库相基金资时止用 5?构占金风，?期绪通一年第
赎构??债券?通ā?期份事基金与程?? 5%构：?份值?8??绪绪?通ǖ
?月债期规合银Μκι构??购证金?份查字购名与库相??购证金一λ构占
金份配三占金与例小????金业?披购证金业查员存对ǘ摘?
（3）事基金名人一??会江产构证券份配会用与?评基金资时止用构 10??
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（4）事基金管理有管理构部?基金名人一?江产行按构证券份与?评?证
券构 10??
（5）事基金名人构部??证份配会用与允?评基金资时止用构 3??
（6）事基金管理有管理构部?基金名人构同一?证份与允?评??证构
10??
（7）事基金通????绪在??证构?金谴份与允?评?一??绪基金资
时止用构 0.5??
（8）事基金投资相同一???控有构净比资时?名证券构??份与允?评
基金资时止用构 10??
（9）事基金名人构部?资时?名证券份配会用与允?评基金资时止用构
20??
（10）事基金名人构同一（?同一备细?权）资时?名证券构??份与允?
评?资时?名证券国?构 10??
（11）事基金管理有管理构部?基金投资相同一???控有构净比资时?名
证券份与允?评配净比资时?名证券合?国?构 10??
（12）事基金查投资相备细?权??算 BBB第?（? BBB）构资时?名证
券七基金名人资时?名证券期?份??配备细摘?次?业与Ο?合投资?关份查
通????行??绪股 3 8、赎服第部??披?
（13）事基金??部月发按?同?会计?按债券交对构资金?谴与允?评基
金资时止用构 40%?事基金通部月发按?同?会计三构债券交对?ǎ期：算 1
年份债券交对期：?期?与允?期?
（14）ā?期赎份事基金构基金?资时与允?评基金止资时构 200%?开放
期赎份基金?资时与允?评基金止资时构 140%?
（15）事基金?ō月债期规构??限长次??关∥??合排
（15.1）事基金通????绪绪?份名人构在?月债期规合银费用份与允?
评基金资时止用构 15%?
（15.2）事基金通开放期赎????绪绪?份名人构在?月债期规合银费用
ō人费证券会用?税份与允?评基金资时止用构 95%?通ā?期赎构?8??绪
绪?份名人构在?月债期规合银费用ō人费证券会用?税份与允?评基金资时止
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用构 100%?
配三份人费证券?外成业债券（与??期绪通一年第赎构??债券）业?证业
资时?名证券业在???金被资时（与?露?八交对）摘七
（15.3）事基金通????绪绪?份名人构?披月债期规合银费用与允?评
基金名人构债券?会用构 30%?
事基金管理有?日公三月金被期规??。应ǔ构赎回业?八ō及：???。
??。??税名人构?披期规合银?自业??率构光收查构证券资时?自摘?
（15.4）事基金。名人构债券（与??期绪通一年第赎构??债券）会用税
在?业?披月债期规合银费用份合?（????）查字?合基金合同司相债券投
资??构人司银定?
（15.5）事基金通????绪赎??（与例小??）构月债期规合银构??
金谴与允?评?一??绪基金资时止用构 30%?
（16）通开放期赎份事基金况容投资相策容侧程：资时构会用合?与允?评
基金资时止用构 15%?清证券会计内容业?会江产外成??业基金国??容摘基
金管理有??构清协政?基金投资??与?合??国定投资??构份基金管理有
与允况容新?策容侧程：资时构投资?
（17）事基金ō?募比证券资管时式光三月证要录议定构配ň况6算??收
?开??交对??构份释?程露?式构资露应ǔ查字ō事基金基金合同银定构投
资??购名一政?
（18）托中托国光三月证要录国定构税五基金合同集银定构配ň投资：?七
清证券会计内容业?会江产合二业基金国??容摘基金管理有??构清协政
?基金投资??与?合??国定投资??构份基金管理有查字通 10 8??绪赎
?按?估份值???（2）业（12）业（16）业（17）?光三月证要录国定构度
?????七
基金管理有查字生基金合同额申?绪股 6 8、赎?基金构投资?合???
合基金合同构人司银定七通??期?赎份事基金构投资??业投资境μ查字?合
基金合同构银定七基金?管有收基金构投资构要提ō??生基金合同额申?绪股
开?七
??托中托国收基金合同银定投资?合??：??按?更构份第?更?构国
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定算关七托中托国风要管??ē???：?份??细相事基金份??以审江?份
与Μ应零基金受谴名人有指录??份基金管理有通?按?字附??份?事基金投
资与Ο程动司：?七
（?）基金?管有增长人司托中托国构国定光基金合同构银定份收事?管?
??????（??）ǘ基金投资??按算?按要提七
于细基金?时在?基金管理有业基金?管有光配?外外?业十???有风，
ō配人配ň?指利?司贵构江产行按构证券风和?期赎和?构证券份风，??配
ň?指司???构份查字?合基金构投资率?税投资境μ份ǒ?基金受谴名人有
利控??构??份??利控??份∥票?部赎??六末?税??末?份日公会计
江?合理费??按七动司??????允?基金?管有构同报份二日托中托国服
第件本七?指司???查以?基金管理有??录??七基金管理有??录查??
??年收司??????按??七
（?）基金?管有增长人司托中托国构国定光基金合同构银定份收基金管理
有?ō发按?债券会计?按要提七
基金管理有查通基金投资于息?审?基金?管有以处?合托中托国光按?
?关构业零????构业事基金?细构发按?债券会计??收???份二银定净
??收?。?细构?????八七基金管理有查ˋ?日公??收???构??通
发按?债券会计????收?七基金?管有??要提基金管理有来累日?审以处
构发按?债券会计??收????按??七基金管理有释第??年收发按?债券
会计??收???光???八?按更新份新??绩定审?ō事???构??收?
。?按值?ě??构??份?查日公???按??七?基金管理有增长会计?自
Μ应转及?估发按?债券会计??收???光???八构份查?基金?管有说明
理项份二通ō??收?行额??审 3 8立息绪赎ō基金?管有?商述.七
基金管理有ō?收??收?构资备??份日发按?债券会计构??国??按
??份二和港??收?与?按合同??构没超份基金?管有?增长发按?债券会
计???收合同?按?自?按要提七?基金?管有??行占基金管理有揭人日公
??银定构??收??按??及份基金?管有查光及以?基金管理有份基金?管
有与和港项???构??没超税??七
（?）基金?管有增长人司托中托国构国定光基金合同构银定份收基金投资
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策?程：证券?按要提七
1?基金投资策?程：证券份查ǒ?五司相国?基金投资9江开行按证券按
算构????集业五司相基金投资9江开行按外成摘策?程：证券人司??构?
?集摘人司托中托国国定七
2?策?程：证券份例小项五?会江产证券行按管理?托集国?构9江开行
按外成业江开行按外成?次???进摘通行按及明绩一定期：д定期构释??证
券,与例小项相行??指?文风配ň?清?转及??构证券业?行按ě?会证券业
交对??三构露?券摘策?程：证券七
3?通??投资策?程：证券?审份基金管理有查字?定动司投资.境策附 业
变终??摘国???七基金管理有查字增长基金构投资变?税策容侧构Μ应合理
??策?程：证券构投资??份二通动司??三明绩案6?? 份??基金披占策
容侧变终七基金投资9江开行按外成 份基金管理有?查以处策容侧变终??未?七
??资其查例小值与：相基金投资策?程：证券构投资谴?税投资?????
自七
??国????零基金管理有??录六关七??国???零??录?评?
?份基金管理有查??相??投资策?程：证券?审?8立息绪???资其书门
行?基金?管有份购证基金?管有人Η调构及??按??七
4?通投资策?程：证券?审份基金管理有查日银定及??基金?管有以处
?合托中托国应ǔ构人司策?程：证券构备文份案6查字例小值与：相?次四情
（?人）排ζ行按证券况6构三月证要录六关四情 业ζ行按组2 业定费限长业д
定期业基金ζ议对构组2 业费?业??事业??事?基金资时止用构??业?名
人策?程：证券会用?基金资时止用构??业ǖǘ?义业ǖǘ金谴业ǖǘ及?四
情摘七基金管理有查购证??备文构九十业财估七
5. 基金投资策?程：证券份基金管理有查增长事??构国定ō基金?管发
按??变终???作??七??查例小基金?管有收相基金管理有来累ǒ?动司
??业策容侧变终??未?第光动司投资谴?税??构?自?按要提摘赎回七
6?基金管理有查通基金投资9江开行按外成??8??绪赎份通三月证要
录?定?6件本。投资9江开行按外成构?大 业组2 业??事业?门费用份第光
??事税?门费用?基金资时止用构??业д定期摘备文七
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7?基金?管有查收基金管理有来累ǒ?托中托国业投资.境策附业变终?
???业策容侧变终??未??自?按要提份二??基金管理有以处构人司书门
备文七基金?管有议算??资其释序损政基金披占变终构份人?应ǔ基金管理有
通投资策?程：证券审??变终构??风?????按?作书门说明份二购??
?基金管理有变终管理???基金投资策?程：证券披案构变终????摘?
?资其构?利七累?份基金?管有人??ˇ?按人司?й七清?ˇ?按??й?
?基金?时没超构份基金?管有与和港????份二人???三月证要录七
（?）基金管理有投资发按定期?ǘ查?合动司托中托国银定七基金管理有
查增长事??构国定ō基金?管有??投资发按定期?ǘ变终???作??七基
金管理有通投资发按定期?ǘ构评附三份? ??合?作???投资式4 业投资?
?业?ǘ期：摘?门构：?七基金?管有日公?作??三构银定收动司投资?按
要提税??七
（?）基金?管有增长人司托中托国构国定光基金合同构银定份收基金资时
止用??业净比基金受谴止用??业查员资金??业基金?细开?光员?绩定业
基金员控进?业动司备文件本业基金?????其三??基金??分占组长摘?
按要提税??七
（Υ）基金?管有行占基金管理有构????光投资?й风十?投资于息品
?托中托国业基金合同税事?管??构国定份查光及第?情业??以?风书门以
?摘?八??基金管理有：期?效七
基金管理有查???合税??基金?管有构要提税??七基金管理有员?书
门???查通次一立息绪审光及?收二第书门?八?基金?管有行披交?份?基
金?管有合理构???按述?风?证份说明品国?清光?效期：份二购证通国定
期：赎光及?效七通??国定期：赎份基金?管有人??及收?????按的?份
提?基金管理有?效七基金管理有收基金?管有??构品国??ě序通：期赎?
效构份基金?管有查??三月证要录七
（?）基金管理有人???合税??基金?管有限公托中托国业基金合同税
事?管??收基金???按??七
收基金?管有行披构书门以?份基金管理有查通国定及?赎?的二?效份风
?基金?管有合理构???按述?风?证?收基金?管有日公托中托国业基金合
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同税事?管??构应ǔΜ?三月证要录??基金要提??构??份基金管理有查
???合以处动司组长资其税??摘七
（?）?基金?管有行占基金管理有限长??附??零额申构?й品?托
中业按?托国税配ň人司国定份风，品?基金合同银定构份查字票ā??基金管
理有七
（?一）基金?管有行占基金管理有人?指品国按算份查光及??三月证要
录份同及??基金管理有：期?效份二??效????三月证要录七
基金管理有?效字理项份?ˇ业ˉˊ收?增长事?管??国定按?要提?份
风ēē??业??摘?ǒ?ǜ收??按人申要提份??ˋ?风零基金?管有以披
???与?效构份基金?管有查??三月证要录七
?业基金管理有收基金?管有构????
（一）基金管理有收基金?管有?按?管???自?按??份????例小
基金?管有?部购管基金?时业开?基金?时构资金??税证券??税期规?
?业的?基金管理有??构基金资时止用税净比基金受谴止用业增长基金管理有
?й?理???员业动司备文件本税要提基金投资于息摘按算七
（?）基金管理有行占基金?管有?生?细基金?时业ě收基金?时十按进
?管理业ě?按风?????按基金管理有资金ǖ??й业? 本基金投资备文摘
品?五基金托集业基金合同业事??光配ň人司国定及份查光及第书门?八??
基金?管有：期?效七
基金?管有员????查光及?收二第书门?八?基金管理有行披交?份说
明品国?清光?效期：份二购证通国定期：赎光及?效七通??国定期：赎份基
金管理有人??及收?????按的?份提?基金?管有?效七基金?管有查?
??合基金管理有构??按算份例小值与：相排以?动司资其第处基金管理有?
??管?时构财估侧税九十侧份通国定及?赎?的基金管理有二?效七
（?）基金管理有行占基金?管有人?指品国按算份查光及??三月证要录份
同及??基金?管有：期?效份二??效????三月证要录七
基金?管有?效字理项份?ˇ业ˉˊ收?增长事??国定按?要提?份风ē
ē??业??摘?ǒ?ǜ收??按人申要提份??ˋ?风零基金管理有以披??
?与?效构份基金管理有查??三月证要录七
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?业基金?时构购管
（一）基金?时购管构??
1?基金?时查类票相基金管理有业基金?管有构罚人?时?
2?基金?管有查?部购管基金?时?
3?基金?管有日公国定开?基金?时构资金??业证券??税期规???
4?基金?管有收。?管构与同基金?时进权????份绩购基金?时构财
估ō类票?
5?基金?管有增长基金管理有构?й份日公基金合同税事??构银定购管
基金?时份?人度??自ж?释?按?商述.?
6?收相清算基金投资时额构查员资时份查项基金管理有ō?ō人司字?有
绩定??绪期二??基金?管有份??绪基金?时揭人??基金??构份基金?
管有查光及??二?合基金管理有ēē???按?员七项??基金?时??没超
构份基金管理有查ō??人司字?有Ζ?基金?时构没超?
7??限长托中托国税基金合同构国定?份基金?管有与允示???有?管
基金?时七
（?）基金募益期?光募益资金构较资
1?基金募益期?募益构资金查?相基金管理有开票构“基金募益??”七?
??项基金管理有开票二管理七
2?基金募益期?风基金??募益及份募益构基金受谴?谴业基金募益金谴业
基金受谴名人有有组?合五基金托集业五于息?托集摘人司国定?份基金管理有
查??相基金?时构部?资金ǖ?基金?管有开票构基金?管??份同及通国定
及?赎份х?案人??证券业期规动司??资?构录????。?按较资份披案
较资??七披案构较资??项?ǚ较资构 2?风 2?第?三月务机录?????
算人申七
3??基金募益期：??份ě序??基金合同额申构?情份项基金管理有日
国定?理Δǘ摘??七
（?）基金?管??构开票税管理
基金?管??构?大排浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金
?管??开?按排三月?指发按??金被????按
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1?基金?管有第基金构??通配0?末?开?基金?管??份购管基金构
发按?ǘ七事基金构一Λ规选员??容份例小值与：相投资业??货交金谴业?
?基金员控业员ē存对ǘ份ΡΜ?评基金?管???按七
2?基金?管??构开票税?细份：相?Η开?事基金??构Μ应七基金?
管有税基金管理有与允??事基金构??开票??配ň发按???价与允?细基
金构?????按事基金??第?构?容七
3?基金?管??构开票税管理查?合人司托中托国第光发按?要提管理末
?构配ň人司国定七
（?）基金证券??税????金??构开票税管理
1?基金?管有通三月证券????人：??江产?ǎ进江产业ǐǐ进江产
算基金开票基金?管有ō基金??构证券??七
2?基金证券??构开票税?细份Ε：相?Η开?事基金??构Μ应七基金
?管有税基金管理有与允披?风ě零收?同报?生??基金构??证券??份价
与允?细基金构?????按事基金??第?构?容七
3?基金证券??构开票税证券???构购管项基金?管有ō?份??资时
构管理税于细项基金管理有ō?七
4?基金?管有第基金?管有构??通三月证券????人：??江产开票
????金??份二?分。?管构基金财?ō三月证券????人：??江产构
一?托有??立息份基金管理有查服第????七????金业?员费?资金摘
构员ē日公三月证券????人：??江产构国定?按七
5??三月证要录风配ň要管末?通事?管???票绪???言基金??配
ň投资式4构投资?? 份?光动司??构开票业?细构份??动司国定份?基金
?管有?公??司相??开票业?细构国定?按七
（?）发按?债券?管??构开?税管理
基金合同额申?份基金管理有ō?第基金构??存?二ē允??部月发按?
同???会计构??资?份二?分基金?按???基金?管有ō?第事基金构?
?通三η月债????人：??江产税发按?会计??。外受人：江产开?发
按?债券会计债券?管??份二?分基金?按发按?会计债券构??七基金管理
有税基金?管有?同?分基金??部月发按?债券会计债券交对况??份基金?
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管有购管??效事份基金管理有购????事七
（?）配ň??构开票税管理
通事?管????绪??份事基金Κ?言???合托中托国国定税五基金合
同集银定构配ň投资式4构投资??及 份???光动司??构开?税?细份项基
金管理有??基金?管有增长人司托中托国构国定税五基金合同集构银定份开票
人司??七???日人司国??细二管理七
（?）基金?时投资构人司人费?证摘构购管
基金?时投资构人司十?证券摘人费?证项基金?管有?放相基金?管有
构购管?份险释??三η月债????人：??江产业三月证券????人：?
?江产?ǎ进江产/ǐǐ进江产业发按???。外受人：江产风成长0?三?构
?购管?份购管?证项基金?管有名人七十?证券摘人费?证构对在税??份项
基金管理有税基金?管有?同?理七基金?管有收项基金?管有光基金?管有示
?购管构末?第?末?十?人申??构证券与和港购管??七
（Υ）ō基金?时人司构?指合同构购管
ō基金?时人司构?指合同构??份项基金管理有ō?七项基金管理有?分
基金??构业ō基金?时人司构?指合同构?情进权项基金管理有业基金?管有
购管七?事???人国定?份基金管理有?分基金??构ō基金?时人司构?指
合同例小值与：相基金年???合同业基金备文件本??光基金投资??三时额
构?指合同份基金管理有查购证基金管理有税基金?管有??净名人一受效事构
?情七基金管理有查通?指合同???光及??指合同?九?基金?管有份二通
30 8立息绪赎?效事??基金?管有?七?指合同构购管期：算基金合同??
? 15年七
收相?托ē允?受第?效事构份基金管理有查?基金?管有以处ō合同?
情?收一政构ǚ?江?构合同?九情份ě零ж??商一政风ě通合同银定??
赎份合同?情与允??七
?业基金资时止用??税录???
（一）基金资时止用构??业的?ō财?构及?光附?
1业基金资时止用
基金资时止用来?基金资时?用??ō债?构费用七基金受谴止用来???
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绪基金资时止用?第??绪?基金受谴?组?构费用七事基金与同比权基金受谴
?进权??基金受谴止用七
??江八算: ??绪ě比基金受谴止用 = ??绪?比基金受谴构基金资时
止用 / ??绪?比基金受谴构?受谴七净比基金受谴止用构??Ρ?绩? 0.001
ǚ份?组??? 4??Π??份项?时额构员控风没超项基金?时和港七月??
人国定构份?配国定七
?8立息绪??基金资时止用税净比基金受谴止用份二日国定江?七
2业的?附?
基金管理有?8立息绪收基金资时?按?用? 份?净比基金受谴止用??行
?基金?管有份零基金?管有的????份项基金管理有日国定收?江?七值基
金管理有增长托中托国风基金合同构国定???用及??七
3业增长人司托中托国份基金资时止用??税基金录???构??项基金管
理有和港七事基金构基金录????项基金管理有港?份清?份?ō事基金人司
构录???份?零动司净?通?摘基??作进зβ?份??托??一政报?构份
日公基金管理有收基金资时止用构????收?服第江?七
（?）基金资时?用?托税度???构?理
1业?用收Я
基金。?人构外成业债券业?证业月债期规合银业资时?名证券税发按?ǘ
事文业查员ǘ?业配Α投资摘资时光ō债七
2业?用?托
（1）证券??。?会构人费证券构?用
???。?会构人费证券（例小外成业?证摘）份第配?用绪通证券??。
а?构会费（员б费）?用??用绪???构份?????绪?零?支持ě行额
?指??份第????绪构会费（员б费）?用??????绪?零?支持行额
描?指??构份释?监比в投资式4构占按会费光?指??清协 份?估????
会费份绩定江?费??
???。?会十按止费??构债券日?用绪员б费风????用末?以处
构动查式4字绪构?用止费 ?用份?用绪揭人??构份?????绪?零?支持
ě行额?指??份日????绪构员б费风????用末?以处构动查式4字绪
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构?用止费?用七?????绪?零?支持行额描?指??构份释?监比в投资
式4构占按会费光?指??清协份?估????会费份绩定江?费??
???。?会ě十按止费??构债券日?用绪员б费风????用末?以
处构动查式4字绪构?用部费 ??债券员б费风?用部费三。?构债券查员利
文允?构止费?按?用??用绪揭人??构份?????绪?零?支持ě行额?
指??份日????绪债券员б费风????用末?以处构动查式4字绪构?用
部费??债券员б费风?用部费三。?构债券查员利文允?构止费?按?用七?
????绪?零?支持行额描?指??构份释?监比в投资式4构占按会费光?
指??清协份?估????会费份绩定江?费??
???。?会与?通??会计构人费证券份ē细?用可换绩定江?费用七?
?。?会构资时?名证券份ē细?用可换绩定江?费用份通?用可换?第释г?
2江?费用构?自次份日?事?用七
（2）?相ě?会期?构人费证券查?进?次?自?理排
??外业??外业?外税江开?行构新外份日?用绪通证券??。а?构同
一外成构?用?托?用??绪???构份第??一绪构会费（员б费）?用?
???江开行按ě?会构外成业债券税?证份ē细?用可换绩定江?费用份
通?用可换?第释г?2江?费用构?自次份日?事?用七
???江开行按人明绩д定期构外成份同一外成通??。?会?份日??。
?会构同一外成构?用?托?用七
（3）部月发按?债券会计??构债券业资时?名证券摘罚定员控式4份ē
细?用可换绩定江?费用七
（4）同一债券同及通?8风?8第?会计??构份日债券。?构会计进权
?用七
（5）月债期规合银日公?用绪构??费?用?字绪???费构份????
?绪?零?支持ě行额?指??构份日????绪构??费?用七
（6）?人绩е证长分明日???托?按?用与序????配江?费用构份
基金管理有释增长案6?自ō基金?管有商定? 份日?序??江?费用构费??
用七
（7）字事基金行额指谴存对风货交??及份事基金管理有释第ē细?容定
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费末?份第绩购基金?用构江?侧七
（8）动司托中托国第光要管??人??国定构份?配国定七?人新???份
日月??新国定?用七
?基金管理有风基金?管有行占基金?用品?基金合同?明构?用?托业附
?光动司托中托国构国定风，ě序作进??基金受谴名人有利控及份查票ā??
收?份?同?明?清份ж??商述.七
3业度???构?理
（1）基金管理有业基金?管有日?用?托构?（6）??按?用及份。??
构??与息算基金受谴止用???理七
（2）项相证券业期规??。光配????江产行?构组长??份人司录?
????风项相配ň与释流1?清份基金管理有税基金?管有л??零ēē?
应业?字业合理构???按??份值来ě序行占???构份项???构基金资时
?用??份基金管理有税基金?管有释第??и???七值基金管理有税基金?
管有查字??ēē?应构????风?м项???构??七
（?）基金受谴止用??构?理?八
基金管理有税基金?管有?ēē?应业?字业合理构??绩购基金资时?用
构关绩侧业光及侧七字基金受谴止用?组?? 3?第赎(?? 3?)行额?用??
及份?算基金受谴止用??七
基金合同构字?有查日公第次银定?理排
1业?用??比型
事基金于息评附三份??项相基金管理有风基金?管有业风??末?业风?
?末?业风投资有生法构评????用??份损政配ň字?有?程没超构份评?
构??有查字收项相??用???程没超字?有(“程没?”)构??没超日次?
“?用???理??”?服и?份和港и???七
???用??构况应比型例小值与：相排资其存???业组长????业组
长????业贵属?ǜ??业次??й??摘七
2业?用???理??
（1）?用???行额份值?ě?字?有??没超及份?用?????查光
及??净?份光及?按更效份清更效?用??行额构?细项?用?????和港?
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项相?用?????ě光及更效?时额构?用??份?字?有??没超构份项?
用?????收??没超和港и??????用??????零????份二?
人????构字?有人Η调构及??按更效?ě更效份?配查字和港动查и??
?七?用?????查收更效构?自?人司字?有?按绩议份绩购?用???允
?更效七
（2）?用??构???收人司字?有构??没超ō?份与收??没超ō?份
二?Ε收?用??构人司??字?有ō?份与收???ō?七
（3）清?用???3允与字允利构字?有ō人光及??与字允利构??七
值?用??????查收?用??ō?七??项相3允与字允利构字?有与??
风与部???与字允利??配ň字?有构利控没超(“程没?”)份??用????
?查и?程没?构没超份二通配??构и?金谴构??赎收3允与字允利构字?
有责人应ǔ??与字允利构?利???3允与字允利构字?有?零???进与字
允利???程没?份?程没?查字?配?零3允构и?谴ǚ??零3允构与字允
利??构?税?评配十?没超构?谴?进????用?????七
（4）?用???估ē细?2Ψ的???ě行额?用??构效绩??构?八 七
3业?用???理附?
?用??Κ行占?份人司构字?有查字光及?按?理份?理构附??次排
（1）?明?用??行额构?清份?明。人构字?有份二增长?用??行额
构?清绩定?用??构????
（2）增长?用???理??风字?有?商构?托收清?用????构没超
?按???
（3）增长?用???理??风字?有?商构?托项?用??构????按
更效税и?没超?
（4）增长?用???理构?托份Μ应??基金??末???组长构份项基
金??末??按更效份二??用??构更效?人司字?有?按绩议七
4业基金受谴止用?用???理构?托?次排
（1）基金受谴止用??披占??及份基金管理有查字票ā服第?效份??
基金?管有份二ēē合理构????没超?一?к指七
（2）??????基金受谴止用构 0.25%及份基金管理有查字??基金?
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管有二?三月证要录?????????基金受谴止用构 0.5%及份基金管理有
查字江?七
（3）审?赎回?托中托国风要管末司?人国定构份?配国定?理七
（?）???用构??
1业基金投资。?光构证券??会计?托定??绪风清配ň?清??0?及 ?
2业清与释流1政?基金管理有 业基金?管有?托关绩??基金资时费用及?
3业字度定资时?审一?用绪基金资时止用 50%第?构份零ō基金?管有?
商一政构份查字ēē???用构???
4业三月证要录税基金合同议定构配Α??七
（?）基金录???
日月?人司??国定构录????按七
（?）基金?机构∥票
基金管理有?按基金录???二??基金??录???七基金管理有类票?
??业??税购管事基金构部??机七?基金管理有税基金?管有收录??理?
托?通进ь份查第基金管理有构?理?托算关七?字绪?收与?份?及?托??
???构?清????基金资时止用构??税江?构份第基金管理有构?机算
关七
（?）基金???分ō??构??税的?
1业???分构??
基金???分项基金管理有??份基金?管有的?七
2业?分的?
基金?管有通员?基金管理有??构基金???分?份?按类票构的?七?
收与?及份查光及??基金管理有?同?披?清份?按?估份??ж?组长财部
一政七
3业???分构??ō的?及???
（1）?分构??
基金管理有查字通?、??? 5 8立息绪赎财?、??分构?? ?通???
??绪股 15 8立息绪赎财?基金????构???通??年???绪股?8、
赎财?基金三期??构???通?年???绪股?8、赎财?基金年???构?
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?七基金年???构??录???查字零评案人证券业期规动司??资?构录?
???。??七基金合同额申与Η?8、构 份基金管理有释第与??字期???
?业三期??风，年???七
（2）?分构的?
基金管理有查光及财??分??份?人司?分以处基金?管有的??基金?
管有通的?评附三份行占ж?构?分?通与?及份基金管理有税基金?管有查?
同?明?清份?按?估份?估第月?人司国定算关七
基金管理有查?Η作进构及?份?相基金?管有的?动司?分光??七
?业基金受谴名人有?机构购管
基金受谴名人有?机??查例小基金受谴名人有构?大税名人构基金受谴七
基金受谴名人有?机项基金务机??末?增长基金管理有构?й??税购管.基
金管理有查定期?基金?管有以处基金受谴名人有?机份基金?管有允?基金管
理有以处构名人有?机?ō基金管理有进权?按购管七购管?八释第ē细??风
四?构?八份购?期与?相 15年份托中托国?人国定风人?末司?人应ǔ构?
?七?与序??购管份?日动司托国和港??七
基金?管有清??基金定期??摘合理?清应ǔ基金管理有以处动司资其
及份基金管理有查?人司资其??基金?管有份与允???ˇ风??以处份二购
证配九十侧业关绩侧税财估侧七基金?管有与允?。购管构基金受谴名人有?机
细相基金?管??第?构配ň细Ν份二查ǒ?购???七
?业??述.?八
净?字?有同报份清基金合同?时额构风ō基金合同人司构一Λ??份?零
???商ě序述.构份??一?Ρ人????以?三月月?零???с?示目
录份日公?录?及人申构с?国??按с?七с???算??会七с??.来?
?构份收净?字?有Ρ人银?1份с??细税中??细项???和港七
???理期?份ж?字?有查??基金管理有税基金?管有??份净生Ω?
?十业??业????按基金合同税事?管??国定构??份??基金受谴名人
有构合托?控七
Υ业?管??构?更业??ō基金?时构??
（一）?管??构?更附?
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事??ж?字?有零?商一政份释第收???按??七???构新??份配
赎回与允ō基金合同构国定人????七基金?管??构?更?三月????
按七
（?）基金?管????披占构??
1业基金合同???
2业基金?管有述?业限托Κ??业Э时风项配ň基金?管有?管基金资时?
3业基金管理有述?业限托Κ??业Э时风项配ň基金管理有?管基金管理
??
4业行额托中托国风基金合同国定构????七
（?）基金?时构??
1业基金?时???
（1）生披占基金合同???项?绪股 30 8立息绪赎?票??? 份基金管理
有??基金?时???通三月证要录构要提次?按基金??七
（2）基金?时????目项基金管理有业基金?管有业案人??证券动司
??资?构务机录??业中?第光三月证要录?定构有目??七基金?时???
释第х细?应构立息有目七
（3）通基金?时??评附三份基金管理有税基金?管有查净生?按??份
Ω??十业??业????按基金合同税事?管??国定构??份??净比基金
受谴名人有构合托?控七
（4）基金?时???ō?基金?时构购管业?理业?费业?占税进?七基
金?时???释第限托?按?应构???容七
2业基金?时??附?
基金合同??份查字日托中托国税基金合同构人司国定收基金?时?按?
?七基金?时??附?况应例小排
（1）五基金合同集????披占及份项基金?时????属一?管基金?
（2）收基金?时税债?债??按?理税绩议?
（3）收基金?时?按?用税?占?
（4）?息?????
（5）х?录????。收?????按????份х?中???。收??
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??披案托中报?书?
（6）??????三月证要录??二江??
（7）收基金???时?按进?七
3业基金?时??构期：算 6 8、七
4业???细
???细来?基金?时???通?按基金?时??评附三行额构。人合理
?细份???细项基金?时??????基金?时三??七
5业基金?时日次?????排
（1）?????细?
（2）?ι。?фǘ?
（3）??基金债??
（4）日基金受谴名人有名人构基金受谴???按进?七
基金?时ě日审ǘ（1）Σ（3）?国定??审份与进??基金受谴名人有七
6业基金?时??构江?
基金?时??江?相基金合同??二?三月证要录??? 5 8立息绪赎项
基金?时???江?份基金?时????查字???????通?定???份二
?????以?侧江???通?定??????评附三构人司?指???光及江
??基金?时????零案人证券业期规动司??资?构录????。??份中
???。披案托中报?书?份项基金?时????三月证要录??二江?七
7业基金?时???机光四情构购?
基金?时???机光人司四情项基金?管有购? 15年第?七
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二十二、对基金投资人的服务
基金管理有和ū算基金投资有以处一贵?构??份二?增长基金投资有构Μ
应税会计构??份?及收???率?按?估七况应??赎回?次排
（一）????三?????
????三?有立??通??绪以处??与?相8?及构有立??份基金投
资有释第?评????3允???? 业备文??业??投?业备文定?业??资
其??摘????七
（?）备文定???
投资有释第?评??基金管理有????风，????基金管理有??定
?基金止用业??绩议备文业收??摘备文??七
（?）投?程理??
投资有释第?评净??末?????业????有立??业??????业
?露备?摘Θ4与同构??以披投?风报?七
（?）基金管理有????三??贵?八
????三???排95345
?????九排0571-87902581
江产??排www.stocke.com.cn
??备?排service@stocke.com.cn
????三???排浙临???会??????201义浙商证券指?3?
????排310020
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二十三、招募说明书存放及查阅方式
事基金招募说明书?放通基金管理有业基金?管有税基金??末?构?。份
投资，释通0?及????阅 七通??立事??份释通合理及?赎ē允??四情
构的?情风的?情七
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二十四、其他应披露事项
生 2020年 10、 25绪? 2021年 10、 25绪份事基金构备文件本????相
五证券绪?集税基金管理有?定??（www.stocke.com.cn）七
?义 江???
托定件本
?八
托定件本绪期
?
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资
基金????年??????
证要录国
定??
??????????
?
浙临浙商证券资时管理人：江产?次?进基
金????年??????以?侧江?
证要录国
定??
??????????
?
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资
基金基金时式资其他应更新
证要录国
定??
??????????
?
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资
基金招募说明书（更新）（????年定期更新）
证要录国
定??
??????????
?
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资
基金基金零理?更江?
证要录国
定??
??????????
?
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资
基金基金时式资其他应更新
证要录国
定??
??????????
?
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资
基金招募说明书（更新）（????年????指
??转及更新）
证要录国
定??
??????????
?
浙临浙商证券资时管理人：江产司相?次?
进基金?ō???备基金??人：江产?前
???容构江?
证要录国
定??
??????????
?
浙临浙商证券资时管理人：江产司相?次?
进基金?ō?商基金??（?ǎ）人：江产?
前???容构江?
证要录国
定??
??????????
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）
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??
浙临浙商证券资时管理人：江产司相?次?
进基金?ō??发按外受人：江产?前??
?容税开?定投??构江?
证要录国
定??
??????????
??
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资
基金????年??????
证要录国
定??
??????????
??
浙临浙商证券资时管理人：江产?次基金
????年??????以?侧江?
证要录国
定??
??????????
??
浙临浙商证券资时管理人：江产司相?次?
进基金?ō?ǎ三效??基金??人：江产
?前???容构江?
证要录国
定??
??????????
??
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资
基金基金时式资其他应更新
证要录国
定??
??????????
??
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资
基金招募说明书（更新）（????年????指
??转及更新）
证要录国
定??
??????????
??
司相浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券
投资基金?ǚ??末?二动查??基金合同
光?管??构江?
证要录国
定??
??????????
??
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资
基金基金合同
证要录国
定??
??????????
??
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资
基金?管??
证要录国
定??
??????????
??
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资
基金????年年???
证要录国
定??
??????????
??
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资
基金????年年????应
证要录国
定??
??????????
??
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资
基金????年?一????
证要录国
定??
??????????
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）
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??
浙临浙商证券资时管理人：江产?次基金
????年?一????以?侧江?
证要录国
定??
??????????
??
浙临浙商证券资时管理人：江产司相江产?
??更构江?
证要录国
定??
??????????
??
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资
基金????年??????
证要录国
定??
??????????
??
浙临浙商证券资时管理人：江产?次?进基
金????年??????以?侧江?
证要录国
定??
??????????
??
浙临浙商证券资时管理人：江产司相?次?
进基金?ō?ǎ??行?发按外受人：江产
?前???容税开?定投??构江?
证要录国
定??
??????????
??
浙临浙商证券资时管理人：江产司相?次?
进基金?ō?ǎ?允基金??人：江产?前
???容构江?
证要录国
定??
??????????
??
浙临浙商证券资时管理人：江产司相???
ǎ????基金??人：江产?理动司??
??构江?
证要录国
定??
??????????
??
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资
基金基金开放绪?存对业货交税定期定谴投资
??江?
证要录国
定??
??????????
??
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资
基金????年三期??
证要录国
定??
??????????
??
浙临浙商证券资时管理人：江产?次?进基
金????年三期??以?侧江?
证要录国
定??
??????????
??
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资
基金进?江?
证要录国
定??
??????????
??
浙临浙商证券资时管理人：江产司相?次?
进基金?ō?????基金??人：江产?
前???容税开?定投??构江?
证要录国
定??
??????????
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）
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??
浙临浙商证券资时管理人：江产司相?次?
进基金?ō三月?指发按外受人：江产?前
???容税开?定投??构江?
证要录国
定??
??????????
??
浙临浙商证券资时管理人：江产司相?次?
进基金?ō????基金??人：江产?前
???容税开?定投??构江?
证要录国
定??
????? ????
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二十五、备查文件
（一）??四情
1业三月证要录收浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金息披关服
募益务机构四情
2业浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金基金合同
3业托中报?书
4业基金管理有??资?六情税0??公
5业基金?管有??资?六情税0??公
6业浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金?管??
7业三月证要录应ǔ构配ň四情
（?）?放??排?? 5?通基金?管有??份配?四情Ρ通基金管理有构
?。七
（?）?阅?八排投资，释通0?及????阅 份险释日立事?对在的?情七
浙临浙商证券资时管理人：江产
2022年 3、 22绪