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关于西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金增加 C类份额并修改基金合同相应条款的公告 第 1 页 共 8 页 关于西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金增加 C类份额 并修改基金合同相应条款公告 公告送出日期：2022年 3月 10日 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募 集证券投资基金销售机构监督管理办法》等相关法律法规的规定及《西部利得新润灵活配置混合 型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的约定，为更好地满足广大投资者的投资要 求，西部利得基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与基金托管人中国银河证券股份有限公司 （以下简称“基金托管人”）协商一致并报中国证监会备案，决定于 2022年 3月 11日起增加西部 利得新润灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的 C类份额，并相应修改基金合同、 托管协议。现将具体事项公告如下： 一、新增 C类份额 本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 不从本类别基金资产中计提销售服务费，而在投资者申购基金时收取申购费用的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者申购基金时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的 基金份额，称为 C类基金份额。 本基金 A类基金份额和 C类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同，本基金 A类 基金份额和 C类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告。 1、本基金 C类基金份额收费模式 （1）C类份额的申购费用 本基金 C类基金份额不收取申购费。 （2）C类份额的赎回费用 持有时间（T） 赎回费率 T＜7日 1.50% 7日≤T＜30日 0.50% T≥30日 0.00% 对于持续持有 C类基金份额少于 30日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产。赎回费 用未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 关于西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金增加 C类份额并修改基金合同相应条款的公告 第 2 页 共 8 页 （3）C类份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额 的基金资产净值的 0.40%年费率计提。 （4）投资人通过本基金代销机构及网上交易系统办理本基金 C类基金份额的申购时，单笔申 购最低金额为人民币 10.00元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为人民币 10.00元（含申购 费）。通过直销柜台首次申购的最低金额为人民币 50,000.00 元（含申购费），追加申购最低金额 为人民币 1,000.00元（含申购费），已有申购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制， 但受追加申购最低金额的限制。代销机构及电子交易平台的投资人欲转入直销柜台进行交易要受 直销柜台最低金额的限制。 2、投资人可自行选择申购的基金份额类别，本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 二、《基金合同》的修订内容 本基金增加份额类别并相应修改基金合同的事项对原有基金份额持有人的利益无实质性不利 影响，不需召开基金份额持有人大会，且符合相关法律法规及《基金合同》的约定，并已报中国 证监会备案。 《基金合同》的具体修订内容如下： 章节 原条款 修改后条款 内容 内容 第二 部分 释义 无 55、基金份额的类别：本基金根据申购费 用与销售服务费收取方式等不同，将基金 份额分为不同的类别 56、A 类基金份额：指在投资者申购基金 时收取申购费用，而不计提销售服务费的 基金份额 57、C 类基金份额：指在投资者申购基金 时不收取申购费用，而是从本类别基金资 产中计提销售服务费的基金份额 58、销售服务费：指从基金财产中计提的， 用于本基金市场推广、销售以及基金份额 持有人服务的费用 第三 部分 基金 的基 本情 况 八、基金份额类别设置 在不违反法律法规、基金合同的约定以及 对份额持有人利益无实质性不利影响的 情况下，本基金可根据费用收取方式的不 同，分设不同的基金份额类别，各类基金 份额按照不同的费率计提费用，单独设置 基金代码，分别计算和公告基金份额净值 和基金份额累计净值。本基金的基金份额 八、基金份额类别设置
本基金根据申购费、销售服务费等收取方 式的不同，将基金份额分为不同的类别。 其中： 1、在投资者申购基金时收取申购费用，而 不计提销售服务费的基金份额，称为 A类 基金份额。 2、在投资者申购基金份额时不收取申购费 关于西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金增加 C类份额并修改基金合同相应条款的公告 第 3 页 共 8 页 类别设置（如有），详见基金管理人届时更 新的招募说明书或相关公告。 用，而是从本类别基金资产中计提销售服 务费的基金份额，称为 C类基金份额。 本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代 码。由于基金费用的不同，本基金 A类基 金份额和 C类基金份额将分别计算并公告 基金份额净值，计算公式如下： T 日某类基金份额的基金份额净值＝T 日 该类基金份额的基金资产净值／T 日该类 基金份额的基金份额余额总数 投资者可自行选择申购的基金份额类别。 本基金不同基金份额类别之间不得互相转 换。 第六 部分 基金 份额 的申 购与 赎回 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以 申请当日收市后计算的基金份额净值为 基准进行计算； 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以 申请当日收市后计算的各类基金份额净值 为基准进行计算； 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点 后 3位，小数点后第 4位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日 的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监 会同意，可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本 基金申购份额的计算详见《招募说明书》。 本基金的申购费率由基金管理人决定，并 在招募说明书中列示。申购的有效份额为 净申购金额除以当日的基金份额净值，有 效份额单位为份，上述计算结果均按四舍 五入方法，保留到小数点后 2位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎 回金额的计算详见《招募说明书》。本基金 的赎回费率由基金管理人决定，并在招募 说明书中列示。赎回金额为按实际确认的 有效赎回份额乘以当日基金份额净值并 扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上 述计算结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2位，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。 4、申购费用由投资人承担，不列入基金财 产。 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额 持有人承担，在基金份额持有人赎回基金 份额时收取。本基金将对持续持有期少于 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额 分别设置代码，分别计算和公告各类基金 份额净值和各类基金份额累计净值。本基 金各类本基金份额净值的计算，均保留到 小数点后 3位，小数点后第 4位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经中国 证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本 基金申购份额的计算详见《招募说明书》。 本基金 A类基金份额的申购费率由基金管 理人决定，并在招募说明书中列示。本基 金 C类份额不收取申购费。某类基金份额 的申购的有效份额为净申购金额除以当日 的该类基金份额净值，有效份额单位为份， 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到 小数点后 2位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎 回金额的计算详见《招募说明书》。本基金 的赎回费率由基金管理人决定，并在招募 说明书中列示。赎回金额为按实际确认的 有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值 并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到 小数点后 2位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。 关于西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金增加 C类份额并修改基金合同相应条款的公告 第 4 页 共 8 页 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费， 并将上述赎回费全额计入基金财产；除此 之外的赎回费归入基金财产的比例依照 相关法律法规设定，具体见招募说明书， 未归入基金财产的部分用于支付登记费 和其他必要的手续费。 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计 算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算 方法和收费方式由基金管理人根据基金 合同的规定确定，并在招募说明书中列 示。基金管理人可以在基金合同约定的范 围内调整费率或收费方式，并最迟应于新 的费率或收费方式实施日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 7、基金管理人可以在不违反法律法规规 定及基金合同约定的情形下根据市场情 况制定基金促销计划，定期或不定期地开 展基金促销活动。在基金促销活动期间按 相关监管部门要求履行必要手续后，基金 管理人可以适当调低本基金的申购费率 和基金赎回费率。 4、申购费用由申购 A类基金份额的投资人 承担，不列入基金财产。C 类基金份额不 收取申购费用。 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持 有人承担，在基金份额持有人赎回基金份 额时收取。本基金将对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并 将上述赎回费全额计入基金财产；除此之 外的赎回费归入基金财产的比例依照相关 法律法规设定，具体见招募说明书，未归 入基金财产的部分用于支付登记费和其他 必要的手续费。 6、本基金 A类基金份额的申购费率、A类 基金份额和 C类基金份额申购份额具体的 计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计 算方法和收费方式由基金管理人根据基金 合同的规定确定，并在招募说明书中列示。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内 调整费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办 法》的有关规定在指定媒介上公告。 7、基金管理人可以在不违反法律法规规定 及基金合同约定的情形下根据市场情况制 定基金促销计划，定期或不定期地开展基 金促销活动。在基金促销活动期间按相关 监管部门要求履行必要手续后，基金管理 人可以适当调低本基金的申购费率、基金 赎回费率和销售服务费率。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申 购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为 1日，基金管理人 应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金 重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申 购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为 1日，基金管理人 应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金 重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的各类基金份额的基金份额净 值。 第七 部分 基金 合同 当事 人及 权利 义务 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高 南路 799号 11层 02、03单元 注册资本：叁亿伍仟万元 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 住所：中国（上海）自由贸易试验区耀体 路 276号 901室-908室 注册资本：叁亿柒仟万元 三、基金份额持有人
…… 每份基金份额具有同等的合法权益。
三、基金份额持有人
…… 除法律法规另有规定或本基金合同另有约 定外，同一类别每份基金份额具有同等的 合法权益。 关于西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金增加 C类份额并修改基金合同相应条款的公告 第 5 页 共 8 页 第八 部分 基金 份额 持有 人大 会 基金份额持有人大会由基金份额持有人 组成，基金份额持有人的合法授权代表有 权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份额拥 有平等的投票权。 基金份额持有人大会由基金份额持有人组 成，基金份额持有人的合法授权代表有权 代表基金份额持有人出席会议并表决。除 法律法规另有规定或本基金合同另有约定 外，基金份额持有人持有的同一类别每一 基金份额拥有平等的投票权。 第十 四部 分 基 金资 产估 值 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市 后，基金资产净值除以当日基金份额的余 额数量计算，精确到 0.001元，小数点后 第 4位四舍五入。国家另有规定的，从其 规定。 基金管理人于每个工作日计算基金资产 净值及基金份额净值，并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产 估值。但基金管理人根据法律法规或本基 金合同的规定暂停估值时除外。基金管理 人每个工作日对基金资产估值后，将基金 份额净值结果发送基金托管人，经基金托 管人复核无误后，由基金管理人对外公 布。 四、估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭 市后，该类基金资产净值除以当日该类基 金份额的余额数量计算，精确到 0.001元， 小数点后第 4位四舍五入。国家另有规定 的，从其规定。 基金管理人于每个工作日计算基金资产净 值及各类基金份额净值，并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估 值。但基金管理人根据法律法规或本基金 合同的规定暂停估值时除外。基金管理人 每个工作日对基金资产估值后，将各类基 金份额净值结果发送基金托管人，经基金 托管人复核无误后，由基金管理人对外公 布。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内（含第 3位）发生估值错误时，视 为基金份额净值错误。 …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如 下： （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时，基金管理人应当通报基金托管人并报 中国证监会备案；错误偏差达到基金份额 净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当任一类基金份额净值小数 点后 3位以内（含第 3位）发生估值错误 时，视为该类基金份额净值错误。 …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如 下： （2）任一类基金份额净值错误偏差达到该 类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人 应当通报基金托管人并报中国证监会备 案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。 七、基金净值的确认 基金资产净值和基金份额净值由基金管 理人负责计算，基金托管人负责进行复 核。基金管理人应于每个工作日交易结束 后计算当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管人。基金托管人对 净值计算结果复核确认后发送给基金管 理人，由基金管理人对基金净值予以公 布。 七、基金净值的确认 基金资产净值和各类基金份额净值由基金 管理人负责计算，基金托管人负责进行复 核。基金管理人应于每个工作日交易结束 后计算当日的基金资产净值和各类基金份 额净值并发送给基金托管人。基金托管人 对净值计算结果复核确认后发送给基金管 理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 关于西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金增加 C类份额并修改基金合同相应条款的公告 第 6 页 共 8 页 第十 五部 分 基 金费 用与 税收 一、基金费用的种类
无 一、基金费用的种类
3、C类基金份额的销售服务费；
二、基金费用计提方法、计提标准和支付 方式
上述“一、基金费用的种类”中第 3－9项费 用，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托 管人从基金财产中支付。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付 方式
3、C类基金份额的销售服务费 本基金 C类基金份额的销售服务费按前一 日基金资产净值的 0.4%的年费率计提。C 类基金份额的销售服务费计算方法如下： H＝E×0.4%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 C 类基金份额的销售服务费每日计算，逐 日累计至每月月末，按月支付，由基金管 理人向基金托管人发送基金托管费划款指 令，基金托管人复核后于次月前 5个工作 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 节假日、休息日或不可抗力等致使无法按 时支付的，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项 费用，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金 托管人从基金财产中支付。
五、在法律法规规定的范围内，基金管理 人和基金托管人可协商酌情降低基金管 理费和基金托管费，此项调整不需要基金 份额持有人大会决议通过。基金管理人必 须依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒介和基金管理人网站上刊登公告。 五、在法律法规规定的范围内，基金管理 人和基金托管人可协商酌情降低基金管理 费、基金托管费或销售服务费，此项调整 不需要基金份额持有人大会决议通过。基 金管理人必须依照《信息披露办法》的有 关规定在指定媒介和基金管理人网站上刊 登公告。 第十 六部 分 基 金的 收益 与分 配 三、基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本 基金每年收益分配次数最多为 12 次，每 次收益分配比例不得低于该次可供分配 利润的 50%，若《基金合同》生效不满 3个 月可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红 与红利再投资，投资者可选择现金红利或 将现金红利自动转为基金份额进行再投 资；若投资者不选择，本基金默认的收益 分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低 于面值；即基金收益分配基准日的基金份 额净值减去每单位基金份额收益分配金 额后不能低于面值； 4、每一基金份额享有同等分配权； 三、基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本 基金每年收益分配次数最多为 12次，每次 收益分配比例不得低于该次可供分配利润 的 50%，若《基金合同》生效不满 3 个月 可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红 与红利再投资，投资者可选择现金红利或 将现金红利自动转为相应类别的基金份额 进行再投资；若投资者不选择，本基金默 认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后各类基金份额的基金份 额净值不能低于面值；即基金收益分配基 准日的该类基金份额净值减去每单位该类 基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、由于本基金 A类基金份额不收取销售服 关于西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金增加 C类份额并修改基金合同相应条款的公告 第 7 页 共 8 页 务费，而 C类基金份额收取销售服务费， 各基金份额类别对应的可供分配利润将有 所不同，本基金同一类别的每一基金份额 享有同等分配权； 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其 他手续费用由投资者自行承担。当投资者 的现金红利小于一定金额，不足于支付银 行转账或其他手续费用时，基金登记机构 可将基金份额持有人的现金红利自动转 为基金份额。红利再投资的计算方法，依 照《业务规则》执行。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他 手续费用由投资者自行承担。当投资者的 现金红利小于一定金额，不足于支付银行 转账或其他手续费用时，基金登记机构可 将基金份额持有人的现金红利自动转为相 应类别的基金份额。红利再投资的计算方 法，依照《业务规则》执行。 第十 八部 分 基 金的 信息 披露 五、公开披露的基金信息
（四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份 额申购或者赎回前，基金管理人应当至少 每周在指定网站披露一次基金份额净值 和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基 金管理人应当在不晚于每个开放日的次 日，通过指定网站、基金销售机构网站或 者营业网点披露开放日的基金份额净值 和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度 最后一日的次日，在指定网站披露半年度 和年度最后一日的基金份额净值和基金 份额累计净值。 …… （七）临时报告 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等 费用计提标准、计提方式和费率发生变 更； 16、基金份额净值计价错误达基金份额净 值百分之零点五； 五、公开披露的基金信息
（四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份 额申购或者赎回前，基金管理人应当至少 每周在指定网站披露一次各类基金份额净 值和各类基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基 金管理人应当在不晚于每个开放日的次 日，通过指定网站、基金销售机构网站或 者营业网点披露开放日的各类基金份额净 值和各类基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最 后一日的次日，在指定网站披露半年度和 年度最后一日的各类基金份额净值和各类 基金份额累计净值。 …… （七）临时报告 15、管理费、托管费、销售服务费、申购 费、赎回费等费用计提标准、计提方式和 费率发生变更； 16、任一类基金份额净值计价错误达该类 基金份额净值百分之零点五； 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国 证监会的规定和《基金合同》的约定，对 基金管理人编制的基金资产净值、基金份 额净值、基金份额申购赎回价格、基金定 期报告、更新的招募说明书、基金产品资 料概要、基金清算报告等公开披露的相关 基金信息进行复核、审查，并向基金管理 人进行书面或电子确认。 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国 证监会的规定和《基金合同》的约定，对 基金管理人编制的基金资产净值、各类基 金份额净值、各类基金份额申购赎回价格、 基金定期报告、更新的招募说明书、基金 产品资料概要、基金清算报告等公开披露 的相关基金信息进行复核、审查，并向基 金管理人进行书面或电子确认。 第十 九部 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财 关于西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金增加 C类份额并修改基金合同相应条款的公告 第 8 页 共 8 页 分 基 金合 同的 变 更、 终止 与基 金财 产的 清算 产清算后的全部剩余资产扣除基金财产 清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务 后，按基金份额持有人持有的基金份额比 例进行分配。 产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清 算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按各类基金份额在基金合同终止事由发生 时各自基金份额资产净值的比例确定剩余 财产在各类基金份额中的分配比例，并在 各类基金份额可分配的剩余财产范围内按 各份额类别内基金份额持有人的基金份额 比例进行分配。 本基金《基金合同》摘要涉及以上修改之处也进行了相应修改。 其他需要提示的事项 1、本公司将于公告当日将修改后的本基金基金合同、托管协议登载于公司网站，并在最近 一次的招募说明书更新中对新增 C类基金份的相关内容进行修改。投资人欲了解基金信息请仔细 阅读本基金的基金合同、招募说明书及相关法律文件。 2、投资者如对上述事项有任何疑问，可以通过本基金管理人的网站（www.westleadfund.com） 或全国统一客服热线（400-700-7818）了解详情。 风险提示: 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金 的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 西部利得基金管理有限公司 2022年 3月 10日
