华安纳斯达克100指数证券投资基金(华安纳斯达克100指数A)基金产品资料概要更新查看PDF公告
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华安纳斯达克100指数证券投资基金（华安纳斯达克
100指数A）基金产品资料概要更新
编制日期：2022年3月3日
送出日期：2022年3月4日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 华安纳斯达克 100指数 基金代码 040046
下属基金简称 华安纳斯达克100指数A 下属基金代码 040046
基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人
中国建设银行股份有限
公司
境外投资顾问
-
境外托管人
美国道富银行
State Street Bank and
Trust Company
基金合同生效日 2013-08-02
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 开放式（普通开放式） 开放频率 每个开放日
基金经理 倪斌
开始担任本基金
基金经理的日期
2018-09-10
证券从业日期 2010-07-01
注：华安纳斯达克 100指数证券投资基金自 2022年 2月 22日起新增 C类基金份额。
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。
投资目标
本基金为股票指数基金，通过严格的指数化投资策略与风险控制，紧
密跟踪标的指数，力争实现跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资范围
本基金主要投资于纳斯达克100 指数成份股、备选成份股，与纳斯达
克100 指数相关的公募基金、上市交易型基金等，固定收益类证券、
银行存款、现金等货币市场工具、股指期货以及中国证监会允许本基
金投资的其他产品或金融工具。
本基金投资于纳斯达克100 指数成份股、备选成份股以及与纳斯达克
100 指数相关的公募基金、上市交易型基金的比例不低于基金资产的
85%，其中投资于与纳斯达克100 指数相关的公募基金、上市交易型
基金的比例不超过基金资产的10%；投资于现金或者到期日在一年以
内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例
限制，基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范
围、投资比例规定。
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本基金标的指数为纳斯达克100 指数。
主要投资策略
本基金采用完全复制法，跟踪标的指数，以完全按照标的指数成份股
组成及其权重构建基金股票投资组合为原则，进行被动式指数化投
资。
业绩比较基准 纳斯达克100价格指数（Nasdaq 100 Price Index）收益率
风险收益特征
本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其
风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
区域配置图表
数据截止日期：2021-12-31
1.20%
其他资产
9.37%
银行存款和结算
备付金合计
89.43%
权益投资
数据截止日期：2021-12-31
90.77%
美国
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注：本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较
图
注：基金合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率,基金的过往业绩
不代表未来表现
三、投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型
份额（S）或金额（M）
/持有期限（N）
收费方式/费率 备注
申购费（前收费）
M < 100万元 1.20%
非养老
金客户
100万元 ≤ M < 300万元 0.80%
非养老
金客户
300万元 ≤ M < 500万元 0.40%
非养老
金客户
M ≥ 500万元
每笔 1000元
非养老
金客户
-
每笔 500元
养老金
客户
赎回费
N < 7天
1.50%
7天 ≤ N < 365天
0.50%
365天 ≤ N < 730天
0.25%
N ≥ 730天
0.00%
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020
净值增长率 7.80% 16.70% 12.56% 21.89% 21.89% 3.38% 38.43% 39.83%
业绩基准收益率 13.39% 18.36% 15.06% 23.88% 23.88% 3.94% 40.24% 38.03%
0.00%
5.00%
10.00%
15.00%
20.00%
25.00%
30.00%
35.00%
40.00%
45.00%
数据截止日期：2020-12-31
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费用类别 收费方式/年费率
管理费
0.80%
托管费
0.25%
注： 本基金指数使用许可费计提方式：前一日基金资产净值小于等于1亿美元的部分按年费
率0.06%计提；超过1亿美元的部分按年费率0.04%计提。基金合同生效之日起及其后的12个
月为第一个指数使用许可费的支付周期，随后的12个月为第二个指数许可费的支付周期，依
此类推。指数使用许可费每日计提，按支付周期支付。若一个支付周期累计计提指数使用许
可费金额 / 该支付周期最后一日（如为节假日取最近一日）中国人民银行或其授权机构公
布的汇率中间价小于指数使用许可协议规定的费用下限，则基金于该支付周期最后一日补提
指数使用许可费至指数使用许可协议规定的费用收取下限，本基金指数使用许可费收取下限
为每年4万美元。本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣
除。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
（一）本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基
金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
（二）本基金投资于海外证券市场，基金净值会因为所投资证券市场波动等因素产生波
动。本基金投资中出现的风险主要分为四类，一是本基金特有风险；二是与指数相关的风险，
包括指数的授权、编制、差错风险，金融模型风险和跟踪误差风险；三是境外投资风险；四
是开放式基金投资的一般风险，包括流动性风险、信用风险、利率风险等。
（三）本基金的特定风险
1、投资标的指数的特有风险
本基金所追踪的纳斯达克 100指数（Nasdaq 100 Index）是以在 Nasdaq股票市场的上
市公司为基础，选取其中 100只市值最大的美国本土及国际性非金融类上市公司组成的股票
指数，其 100只指数成分股均具有高科技、高成长和非金融的特点，是美国科技产业的代表
性公司。指数在反映美国科技产业股票平均收益的同时也承担相应的市场风险。
2、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险
标的指数并不能完全代表整个目标股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个目标
股票市场的平均回报率可能存在偏离。
3、标的指数波动的风险
标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理
和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生
风险。
4、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险
以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：
（1） 由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生跟
踪偏离度与跟踪误差。
（2） 由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生
变化，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。
（3） 标的指数成份股派发现金红利、新股市值配售收益将导致基金收益率超过标的指
数收益率，产生正的跟踪偏离度。
（4） 由于标的指数成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组
合或承担冲击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。
（5） 因法律法规的限制或其他限制，本基金不能投资于部分标的指数成分股。在使用
替代方法，如投资同行业中相关性较高的股票以替代上述投资受限股票时，会产生一定的跟
踪偏离度和跟踪误差。
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（6） 基金有投资成本、各种费用及税收，而指数编制不考虑费用和税收，这将导致基
金收益率落后于标的指数收益率，产生负的跟踪偏离度。
（7） 在本基金指数化投资过程中,基金管理人的管理能力，例如跟踪指数的水平、技
术手段、买入卖出的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指
数的跟踪程度。
（8） 其他因素产生的偏离。如因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指
数编制错误等，由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。
5、跟踪误差控制未达约定目标的风险
本基金力争将年跟踪误差控制在 4%（以美元计价计算）以内，但因标的指数编制规则
调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围，本基金净值表现与指数价格走势可能发生
较大偏离。
6、成份股停牌的风险
标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面临如下风险：
（1）基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。
（2）在极端情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法及时卖出成份股
以获取足额的符合要求的赎回款项，由此基金管理人可能设置较低的赎回份额上限或者采取
暂停赎回的措施，投资者将面临无法赎回全部或部分基金份额的风险。
7、成份股退市的风险
指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管
理人将按照基金份额持有人利益优先的原则，综合考虑成份股的退市风险、其在指数中的权
重以及对跟踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调整。
8、指数编制机构停止服务的风险
本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种
原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作
日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合
并、或者终止基金合同等，并在 6个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有
人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。投资人将面临更换基金标的
指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定并实施前，基金管理人应按
照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持
基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在
差异，影响投资收益。
9、标的指数变更的风险
尽管可能性很小，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指
数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持
一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不得保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经
友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据当时有效的仲裁规则进
行仲裁。仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信
息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存
在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相
关临时公告等。
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五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站：www.huaan.com.cn；客户服务电话：40088-50099
（一）基金合同、托管协议、招募说明书
（二）定期报告、包括基金季度报告、中期报告、年度报告
（三）基金份额净值
（四）基金销售机构及联系方式
（五）其他重要资料
