华安大中华升级股票型证券投资基金基金产品资料概要更新查看PDF公告
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华安大中华升级股票型证券投资基金基金产品资料概
要更新
编制日期：2022年3月3日
送出日期：2022年3月4日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称
华安大中华升级股票
（QDII）
基金代码 040021
基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司
境外投资顾问
-
境外托管人
中国银行(香港)有限公
司
Bank of China (Hong
Kong) Limited
基金合同生效日 2011-05-17
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 开放式（普通开放式） 开放频率 每个开放日
基金经理
苏圻涵
开始担任本基金
基金经理的日期
2011-05-17
证券从业日期 2004-06-01
翁启森
开始担任本基金
基金经理的日期
2011-05-17
证券从业日期 1994-08-01
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。
投资目标
在合理控制投资风险和保障基金资产流动性的基础上，追求中长期资
本增值，力求为投资者获取超越业绩比较基准的回报。
投资范围
本基金投资范围为大中华地区企业，包括中国大陆、香港特别行政区、
澳门特别行政区和台湾地区企业在境外几个主要证券市场（如香港、
台湾、新加坡、美国、英国等证券市场）发行的股票、存托凭证及其
他衍生产品等；同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于
东亚及东盟区域市场，包括韩国、印尼、马来西亚、菲律宾、泰国等
证券市场交易的普通股、优先股、存托凭证及其他衍生产品等；投资
范围亦包括债券、货币市场工具和中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。
本基金所指的大中华地区企业是企业注册地或企业主营业务收入主
要来源地属于中国大陆、香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地
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区区域范畴内。
本基金的投资组合为：股票资产不低于基金资产的60%，其中不低于
85%的股票资产投资于在香港、台湾、新加坡、美国、英国证券市场
交易的大中华地区企业，不高于15%的股票资产投资于东亚及东盟区
域市场；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在
履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
主要投资策略
1、资产配置策略
2、股票投资策略
3、固定收益投资策略
4、金融衍生品投资策略
业绩比较基准 MSCI 金龙净总收益指数
风险收益特征
本基金是一只主动投资的股票型基金，基金的风险与预期收益都要高
于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于证券投资基金中的
高风险品种。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
区域配置图表
数据截止日期：2021-12-31
0.87%
其他资产
11.73%
银行存款和结
算备付金合计
87.40%
权益投资
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(三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注：基金合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率,基金的过往业绩
不代表未来表现
三、投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型
份额（S）或金额（M）
/持有期限（N）
收费方式/费率 备注
申购费（前收费）
M < 100万元 1.50%
非养老
金客户
100万元 ≤ M < 300万元 1.20%
非养老
数据截止日期：2021-12-31
7.12%
中国台湾
81.93%
中国香港
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020
净值增长率 18.05% 19.64% 11.18% -4.47% -0.25% 25.38% -20.71% 18.96% 22.88%
业绩基准收益率 18.28% 0.80% 5.10% -4.38% 9.52% 32.22% -12.63% 22.63% 17.39%
-30.00%
-20.00%
-10.00%
0.00%
10.00%
20.00%
30.00%
40.00%
数据截止日期：2020-12-31
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金客户
300万元 ≤ M < 500万元 0.80%
非养老
金客户
M ≥ 500万元
每笔 1000元
非养老
金客户
-
每笔 500元
养老金
客户
赎回费
N < 7天
1.50%
7天 ≤ N < 365天
0.50%
365天 ≤ N < 730天
0.25%
N ≥ 730天
0.00%
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费
1.50%
托管费
0.30%
注： 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
（一）本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基
金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
（二）本基金投资于海外证券市场，基金净值会因为所投资证券市场波动等因素产生波
动。本基金投资中的风险主要：
（1）市场风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、信用风险、大宗交易
风险、再投资风险、购买力风险、上市公司经营风险、国别市场风险、汇率风险等；
（2）管理风险；
（3）流动性风险；
（4）其他风险。
（三）本基金的特殊风险
本基金主要投资于香港、台湾、新加坡、美国、英国等证券市场上市的大中华地区企业
发行的股票或存托凭证，这类企业较容易受到经济周期、产业竞争环境、业务模式、盈利模
式和增长模式、公司治理结构等因素的影响，可能会有较大的市场波动性。
本基金也将受到不同国家或地区税务政策、汇率、交易规则、结算托管以及其他运作风
险等多种因素的影响，上述因素的波动和变化可能会使本基金资产面临潜在风险。
此外，由于各个国家或地区适用不同法律、法规的原因，可能导致本基金的某些投资行
为在部分国家或地区受到限制，从而对投资收益产生直接或间接的影响。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不得保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
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各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经
友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据当时有效的仲裁规则进
行仲裁。仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信
息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存
在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相
关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站：www.huaan.com.cn；客户服务电话：40088-50099
（一）基金合同、托管协议、招募说明书
（二）定期报告、包括基金季度报告、中期报告、年度报告
（三）基金份额净值
（四）基金销售机构及联系方式
（五）其他重要资料
