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博时产业(050008)

博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书

 
博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 
第 1页 共 169页 
 
 
 
 
博时第三产业成长混合型证券投资
基金 
更新招募说明书 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人: 博时基金管理有限公司 
基金托管人: 中国工商银行股份有限公司


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 2页 共 169页 【重要提示】 本基金由裕元证券投资基金转型而来。基金转型经 2007年 3月 3日裕元证券投资基金 基金份额持有人大会决议通过,并获中国证监会 2007年 03月 23日证监基金字[2007]85号 文核准。自 2007年 04月 12日起,由《裕元证券投资基金基金合同》修订而成的《博时第 三产业成长混合型证券投资基金基金合同》生效。


本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资 本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的 非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。投资者在进行投资决策前,请仔 细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》和基金产品资料概要等信息披露文件。


本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含存托 凭证)、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须 符合中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条 件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形 下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波 动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。


本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同 风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国 存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地 位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等 方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造 成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的 风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风 险;境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 3页 共 169页 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核 同意,但中国证监会对本基金作出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益作出实质 性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


投资者在办理基金业务时提交的资料信息须真实、有效。于交易日(T日)提交的申请, 投资者应在 T+2日到销售网点柜台或销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况,投资者 提交的申请经登记机构确认(或不被确认)的后果由投资者承担。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利,也不保证最低收益。


投资有风险,过往业绩并不代表将来业绩。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 新基金业绩表现的保证。


本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2022年 2月 11日,有关财务数据和净值表现 截止日为 2021年 06月 30日 (财务数据未经审计)。





博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 4页 共 169页 目录 【重要提示】 ............................................................. 2 一、绪言................................................................. 5 二、释义................................................................. 6 三、基金管理人 .......................................................... 10 四、基金托管人 .......................................................... 24 五、相关服务机构 ........................................................ 30 六、 基金的历史变革 ..................................................... 82 七、基金的存续 .......................................................... 83 八、 基金的集中申购 ..................................................... 84 九、基金份额的申购与赎回 ................................................ 87 十、基金的投资 .......................................................... 98 十一、基金的业绩 ....................................................... 106 十二、基金的财产 ....................................................... 107 十三、基金资产的估值 ................................................... 109 十四、基金的收益与分配 ................................................. 114 十五、基金的费用与税收 ................................................. 115 十六、基金的会计与审计 ................................................. 118 十七、基金的信息披露 ................................................... 119 十八、风险揭示 ......................................................... 125 十九、基金合同的变更、终止与财产清算 ................................... 128 二十、基金合同的内容摘要 ............................................... 131 二十一、基金托管协议的内容摘要 ......................................... 147 二十二、对基金份额持有人的服务 ......................................... 162 二十三、其他事项 ....................................................... 164 二十四、其他应披露的事项 ............................................... 165 二十五、招募说明书存放及查阅方式 ....................................... 168 二十六、备查文件 ....................................................... 169


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 5页 共 169页 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”) 和相关法律法规及《博时第三产业成长混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合 同”)编写。


基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。


本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。





博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 6页 共 169页 二、释义 《基金合同》中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:





1、基金合同、《基金合同》:指《博时第三产业成长混合型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何修订和补充,基金合同由《裕元证券投资基金基金合同》修订而成


2、中国:指中华人民共和国(不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)


3、法律法规:指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、 地方法规、地方规章及规范性文件


4、《基金法》:指 2003年 10月 28日由第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过,自 2004年 6月 1日开始实施的《中华人民共和国证券投资基金法》


5、《销售管理办法》:指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。


6、《运作办法》:指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》


7、《信息披露办法》:指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


8、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订


9、基金产品资料概要:指《博时第三产业成长混合型证券投资基金基金产品资料概要》 及其更新


10、元:指中国法定货币人民币元


11、基金或本基金:指依据《基金合同》所设立的博时第三产业成长混合型证券投资基 金,本基金由裕元证券投资基金转型而成


12、裕元基金:指裕元证券投资基金,运作方式为契约型封闭式


13、基金转型:指对包括裕元基金由封闭式基金转为开放式基金,调整存续期限,终止 上市,调整投资目标、范围和策略,修订基金合同,并更名为“博时第三产业成长混合型证 券投资基金”等一系列事项的统称


14、招募说明书:指《博时第三产业成长混合型证券投资基金招募说明书》及基金管理 人对其做出的更新


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 7页 共 169页 15、集中申购公告:指《博时第三产业成长混合型证券投资基金集中申购期基金份额发 售公告》


16、业务规则:指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》


17、中国证监会:指中国证券监督管理委员会


18、银行监管机构:指中国人民银行和或中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授 权的机构


19、基金管理人:指博时基金管理有限公司





20、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司(简称:中国工商银行)


21、基金代销机构:指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回 和其他基金业务的代理机构;基金销售代理人等同于基金代销机构


22、销售机构:指基金管理人及基金销售代理人


23、基金销售网点:指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点


24、登记业务:指包括但不限于基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资 人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份 额持有人名册等


25、登记机构:指博时基金管理有限公司


26、《基金合同》当事人:指受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利并承担 义务的法律主体


27、个人投资者:指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人





28、机构投资者:指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册 登记或经政府有关部门批准设立的机构


29、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的可 投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者


30、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称


31、基金合同生效日:指《博时第三产业成长混合型证券投资基金基金合同》生效起始 日,原《裕元证券投资基金基金合同》自同一日起失效


32、集中申购期:指基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间,最长不超过 1个月


33、基金存续期:指基金合同生效后合法存续的不定期之期间


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 8页 共 169页 34、日/天:指公历日


35、月:指公历月


36、工作日:指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日


37、T日:指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日


38、T+n日:指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)


39、申购:指投资者按基金合同规定的条件,申请购买本基金基金份额的行为


40、赎回:指基金份额持有人按基金合同规定的条件,要求基金管理人购回本基金基金 份额的行为


41、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一日基金总份额的 10%时的情形。


42、转换:指基金份额持有人可按规定申请将所持有的本基金份额转换为基金管理人所 管理并在同一登记机构处登记的其它开放式基金份额。


43、转托管:指基金份额持有人按照有关规定申请将其在某一销售机构交易账户持有的 基金份额全部或部分转移到另一销售机构交易账户的行为


44、上海证券账户:指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上海证券交 易所人民币普通股票账户(简称“A股账户”)或证券投资基金账户(简称“基金账户”),投 资者通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理申购、赎回等业务时需持有上海证券账户


45、指定交易:指《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》中定义的“全面指定 交易”


46、基金账户:指注册登记机构为基金投资人开立的记录其持有的由该注册登记机构办 理注册登记的基金份额变动及其余额情况的账户


47、交易账户:指各销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构办理基金认购、 申购、赎回、转换及转托管等业务所引起的基金份额的变动及余额情况的账户


48、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款 金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式


49、基金收益:指基金投资所得股票红利、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以 及其他合法收入


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 9页 共 169页 50、基金资产总值:指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息、本基金应收 的申购基金款以及其他投资所形成的价值和


51、基金资产净值:指基金资产总值扣除负债后的净资产值


52、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数


53、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程


54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 (包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介


55、不可抗力:指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况


56、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协 议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等





博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 10页 共 169页 三、基金管理人 一、基金管理人概况 名称: 博时基金管理有限公司


住所: 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999号基金大厦 21层


办公地址: 广东省深圳市福田区益田路 5999号基金大厦 21层


法定代表人:江向阳


成立时间:


1998年 7月 13日


注册资本:


2.5亿元人民币


存续期间: 持续经营


联系人:


韩强


联系电话: (0755)8316 9999


博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26号文批 准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司, 持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股 份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;广厦建设集团有限责任公司,持 有股份 2%。注册资本为 2.5亿元人民币。


公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。


公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。





二、主要成员情况 1、基金管理人董事会成员


江向阳先生,博士。中共党员,南开大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。 1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报学系,获学士学位;1994-1997年就读于中国 政法大学研究生院,获法学硕士学位;2003-2006年,就读于南开大学国际经济研究所,获 国际金融博士学位。1997年 8月至 2014年 12月就职于中国证监会,历任办公厅、党办副 主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会深圳专员办处长、 副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长。2015年 1月至 7月,任招商局金融集团副 博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 11页 共 169页 总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。2015年 7月至 2020年 10月任博时基金管理 有限公司总经理。自 2020年 1月 9日至 2020年 4月 15日代为履行博时基金董事长职务。 自 2020年 4月 1日起任博时基金管理有限公司党委书记。自 2020年 4月 15日起,任博时 基金管理有限公司董事长。


苏敏女士,分别于1990 年7 月及2002 年12 月获得上海财经大学金融专业学士学 位和中国科学技术大学工商管理硕士学位。苏女士分别于 1998 年 6 月、1999 年 6 月 及 2008 年 6 月获中国注册会计师协会授予的注册会计师资格、中国资产评估协会授予的 注册资产评估师资格及安徽省人力资源和社会保障厅授予的高级会计师职称。苏女士拥有管 理金融类公司及上市公司的经验,其经验包括:自 2015 年 9 月及 2015 年 12 月起任 招商局金融集团有限公司总经理及董事;自 2016年 6月起任招商证券股份有限公司(上海 证券交易所上市公司,股票代码:600999;香港联交所上市公司,股票代码:6099)董事; 自 2014 年 9 月起担任招商银行股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码: 600036;香港联交所上市公司,股票代码:3968)董事。自 2016 年 1 月至 2018年 8月 任招商局资本投资有限责任公司监事;自 2015 年 11 月至 2018年 8月任招商局创新投资 管理有限公司董事;自 2015 年 11 月至 2017 年 4 月任深圳招商启航互联网投资管理 有限公司董事长;自2013 年5 月至2015 年8 月任中远海运能源运输股份有限公司(上 海证券交易所上市公司,股票代码:600026;香港联交所上市公司,股票代码:1138)董事; 自 2013 年 6月至 2015 年 12 月任中远海运发展股份有限公司(上海证券交易所上市公 司,股票代码:601866;香港联交所上市公司,股票代码:2866)董事;自 2009 年 12 月 至 2011 年 5 月担任徽商银行股份有限公司(香港联交所上市公司,股票代码:3698)董 事;自 2008 年 3 月至 2011年 9 月担任安徽省皖能股份有限公司(深圳证券交易所上 市公司,股票代码︰000543)董事。苏女士亦拥有会计等相关管理经验,其经验包括:自 2011 年 3 月至 2015 年 8 月担任中国海运(集团)总公司总会计师;自 2007 年 5 月 至 2011 年 4月担任安徽省能源集团有限公司总会计师,并于 2010 年 11 月至 2011 年 4 月担任该公司副总经理。自 2018年 9月 3日起,任博时基金管理有限公司董事。


高阳先生,中共党员,经济学硕士,CFA,总经理。1998年 7月至 2000年 2月在中国 国际金融股份有限公司任销售交易部经理。2000年 3月至 2008年 2月在博时基金管理有限 公司历任债券组合经理、固定收益部总经理、基金经理、股票投资部总经理。2008年 8月 至 2021年 1月在鹏华基金管理有限公司工作,2008年 12月至 2021年 1月在在鹏华基金管 博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 12页 共 169页 理有限公司任副总经理。自 2021年 2月 5日起,任博时基金管理有限公司总经理。自 2021 年 4月 7日起,任博时基金管理有限公司第八届董事会董事。


姚俊先生,博士。1993年至 1997年在华南理工大学习,获双学士学位。1997年至 2000 年在华南理工大学工商管理专业学习,获硕士学位。2002年 9月至 2005年 7月在华南理工 大学管理学专业学习,获得博士学位。2000年 6月至 2002年 8月任广东电信广州分公司业 务部业务主管。2005年 9月至 2007年 7月,招商局集团博士后工作站任博士后研究员。2007 年 8月至 2014年 5月,任招商证券研究发展中心分析师。2014年 6月至 2015年 6月任招 商证券研究发展中心二部总经理助理。2015年 6月至 2016年 7月任招商证券研究发展中心 二部副总经理(主持工作)。2016年 7月至 2020年 3月任招商证券研究发展中心二部总经 理。2020年 3月至今任招商证券财富管理及机构业务总部财富管理部总经理。自 2020年 12 月 8日起,任博时基金管理有限公司董事。


何翔先生,北京大学财务学专业学士。1995年 7月至 2000年 2月任中国农业银行广西 分行国际业务部科员、副科长。2000年 2月至 2012年 2月任中国长城资产管理公司南宁办 事处副科长、科长、副处长、高级经理。2012年 2月至 2014年 12月,任中国长城资产管 理公司乌鲁木齐办事处总经理助理、副总经理;2014年 12月至 2018年 2月,任中国长城 资产管理公司广西分公司副总经理。2018年 2月至 2019年 8月中国长城资产管理股份有限 公司资金管理部副总经理。2019年 8月至 2021年 8月,任中国长城资产管理股份有限公司 投资投行部(资产经营三部)副总经理。2021年 8月至今,任中国长城资产管理股份有限 公司广西分公司高级专家。自 2020年 12月 8日起,任博时基金管理有限公司董事。


李楚楚女士,香港注册会计师。2008年以全额奖学金被香港中文大学录取,并获得工 商管理学士学位。2012年起加入毕马威香港办公室审计部门,为大型企业提供上市财务、 审计、商业咨询及资本市场服务;2014年起,调入毕马威香港办公室咨询部门,历任高级 顾问和咨询经理,参与了众多并购、上市、尽职调查、公司治理、合规管理、风险管理等项 目,积累了丰富的行业知识及企业运营管理经验。2017年,加入上海信利股份投资基金管 理有限公司并工作至今,历任投资经理、投资总监、董事等职,同时兼任上海汇华实业有限 公司投资总监和上海盛业股权投资基金有限公司监事,负责股权投资项目管理。李女士在私 募股权投资、投后管理等方面拥有丰富的经验,领导并管理了多个行业的投资,包括金融服 务(保险、资产管理、金融科技等)、医疗保健、消费与零售、新能源与环境、科技与媒体 通信等。自 2020年 12月 8日起,任博时基金管理有限公司董事。


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 13页 共 169页 姜立军先生,1955年生,会计师,工商管理硕士(MBA)。1974年 12月参加工作,历 任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中 铃海运服务公司财务部经理、中远(英国)公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、 香港-佛罗伦租箱公司(香港上市公司)副总经理、中远太平洋有限公司(香港上市公司) 副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等 职。2002.8-2008.7,任中远航运股份有限公司(A股上市公司)首席执行官、董事。 2008.8-2011.12,任中远投资(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)总裁、董事会副主席、 中远控股(新加坡)有限公司总裁;并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12,任 中国远洋控股股份有限公司执行(A+H上市公司)执行董事、总经理。2012.2-2015.12,兼 任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长;2014.9-2015.12,兼任中国上市 公司协会监事会专业委员会副主任委员。自 2017年 11月 3日起,任博时基金管理有限公司 独立董事。


赵如冰先生,1956年生,教授级高级工程师,国际金融专业经济学硕士研究生。赵如 冰先生历任葛洲坝水力发电厂工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、书记; 1989.09—1991.10任葛洲坝至上海正负 50万伏超高压直流输电换流站书记兼站长,主持参 加了我国第一条直流输电工程的安装调试和运行。1991.10—1995.12任厂办公室主任兼外 事办公室主任。1995.12—1999.12,赵如冰先生任华能南方开发公司党组书记、总经理,兼 任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司(上市公司代码 0037)副董事长、长城 证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长。2000.01-2004.07,华能南方 公司被国家电力公司重组后,任华能房地产开发公司副总经理,长城证券有限责任公司副董 事长。2004.07-2009.03,赵如冰先生任华能房地产开发公司党组书记、总经理。 2009.12-2016.8, 赵如冰先生任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理(深圳) 公司董事长兼长城证券公司党委副书记。2016.8-2020.03, 赵如冰先生任阳光资产管理股 份有限公司副董事长;2016.8-至今,任西南证券、百隆东方独立董事,2020.03-至今深圳市 深粮控股股份有限公司独立董事。自 2017年 11月 3日起,任博时基金管理有限公司独立董 事。


宋子洲先生,1960年生,中国保险资产管理业协会金融科技委员会主任委员。历任中 国人寿保险公司稽核部制度处处长、资金运用部财会监督处处长、资金运用中心副总经理, 中国人寿资产管理有限公司风险管理及合规部总监、首席风险官、副总裁。从事保险资金投 博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 14页 共 169页 资管理工作 20余年,在保险资产管理公司的投资、运营、风险管理等方面积累了丰富的经 验。自 2020年 12月 8日起,任博时基金管理有限公司独立董事。


2、基金管理人监事会成员


何敏女士,1975年出生,中南财经大学会计学硕士。1999年 7月至 2006年 4月任招商 证券股份有限公司财务部会计核算岗,2006年 4月至 2009年 4 月任招商证券股份有限公 司财务部总经理助理,2009年 4月至 2019年 2月任 招商证券股份有限公司财务部副总 经理,2019年 2月至今任招商证券股份有限公司财务部总经理。自 2019年 4月 10日起, 任博时基金管理有限公司监事会主席。


蒋伟先生,硕士。2011年 3月至 2017年 5月就职于中国长城资产管理公司,分别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017年 5月至 2020年 7日月就职于长城 罗斯基金管理有限公司任行政总监/执行董事。2020年 7月至今任中国长城资产管理有限公 司资产经营三部副高级经理(处室负责人)。


赵兴利先生,硕士。1987年至 1995年就职于天津港务局计财处。1995年至 2012年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港(集团)公司委派货运公司会计主管、华夏人 寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年 5月至 2020 年 6月就职于天津港(集团)有限公司金融事业部副部长,天津港(集团)有限公司计财部 副部长。2020年 6月至今任天津港(集团)有限公司专职董监事。自 2013年 3月起,任博 时基金管理有限公司监事。


严斌先生,硕士。1997年 7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。 现任博时基金管理有限公司财务部总经理。自 2015年 5月起,任博时基金管理有限公司监 事。


黄健斌先生,工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限 责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金 管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总 经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理、固定收益总部董事总经理、年金投资部总经 理、公司总经理助理。现任公司首席资产配置官兼社保组合投资经理。自 2016年 3月 18 日起,担任博时基金管理有限公司监事。


车宏原先生,工学硕士。1985年至 1989年在四川大学计算机系学习,获得学士学位。 1989年至 1992年在清华大学计算机系学习,获得硕士学位。1992年至 1995年深圳市天元 博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 15页 共 169页 金融电子有限公司任技术部负责人,1995年至 2000年在中国农业银行总行南方软件开发中 心担任副总工程师,2001年至 2003年在太极华清信息系统有限公司担任副总经理,2003 年至 2014年在景顺长城基金管理有限公司担任信息技术总监,2014年至 2015年任中财国 信(深圳)有限公司总经理,2015年至今担任博时基金管理有限公司信息技术部总经理。


3、高级管理人员


江向阳先生,简历同上。


高阳先生,简历同上。


王德英先生,硕士,副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、 清华紫光股份公司 CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司,历 任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理。现任公司副总经理、首席信息官, 主管 IT、指数与量化投资、养老金、基金零售等工作,兼任博时基金(国际)有限公司及博 时资本管理有限公司董事。


邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997年至 1999年在河北省经济开发投资公司从事 投资管理工作。2000年 8月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组 合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益 部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理兼首席固定收益投资 官、混合资产投资部总经理、兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司 董事。


徐卫先生,硕士,副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、 摩根士丹利华鑫基金工作。2015年 6月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼 博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事会主席。


孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时 基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼任 博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。





4、本基金基金经理


于玥女士,硕士。2013年起先后在光大金控资产管理有限公司、中金公司、中金基金 工作。2020年加入博时基金管理有限公司,现任博时第三产业成长混合型证券投资基金 (2022年 2月 9日—至今)、博时研究慧选混合型证券投资基金(2022年 2月 9日-至今)的 基金经理。


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 16页 共 169页 本基金历任基金经理:邹志新(2007年 4月 12日-2010年 11月 11日)、刘彦春(2010 年 8月 4日-2014年 6月 11日)、王雪峰(2014年 2月 25日-2015年 2月 9日)、苏永超 (2015年 2月 9日-2018年 4月 9日)、韩茂华(2017年 3月 10日-2020年 3月 9日)、 李佳(2018年 7月 4日-2022年 2月 9日)。


5、投资决策委员会成员


委员:高阳、邵凯、黄健斌、邵佳民、过钧、曾鹏、蔡滨、黄瑞庆、金晟哲 高阳先生,简历同上。 邵凯先生,简历同上。 黄健斌先生,简历同上。 邵佳民先生,硕士。1997年起先后在海通证券、海富通基金、中国人寿养老保险股份 有限公司、平安资产管理公司工作。2021年加入博时基金管理有限公司,现任公司首席年 金投资官。 过钧先生,硕士。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分 行、美国 Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005年加 入博时基金管理有限公司。历任博时稳定价值债券投资基金(2005年 8月 24日-2010年 8 月 4日)基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金(2010年 11月 24日-2013年 9月 25日)、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金(2013年 2月 1日-2014 年 4月 2日)、博时裕祥分级债券型证券投资基金(2014年 1月 8日-2014年 6月 10日)、博 时双债增强债券型证券投资基金(2013年 9月 13日-2015年 7月 16日)、博时新财富混合型 证券投资基金(2015年 6月 24日-2016年 7月 4日)、博时新机遇混合型证券投资基金(2016 年 3月 29日-2018年 2月 6日)、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金(2016年 8月 1 日-2018年 2月 6日)、博时稳健回报债券型证券投资基金(LOF)(2014年 6月 10日-2018 年 4月 23日)、博时双债增强债券型证券投资基金(2016年 10月 24日-2018年 5月 5日)、 博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金(2017年 2月 10日-2018年 5月 21日)、博时鑫和灵 活配置混合型证券投资基金(2017年 12月 13日-2018年 6月 16日)、博时鑫惠灵活配置混 合型证券投资基金(2017年 1月 10日-2018年 7月 30日)的基金经理、固定收益总部公募基 金组负责人、博时新价值灵活配置混合型证券投资基金(2016年 3月 29日-2019年 4月 30 日)、博时乐臻定期开放混合型证券投资基金(2016年 9月 29日-2019年 10月 14日)、博时 转债增强债券型证券投资基金(2019年 1月 28日-2020年 4月 3日)、博时鑫源灵活配置混 博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 17页 共 169页 合型证券投资基金(2016年 9月 6日-2020年 7月 20日)、博时新起点灵活配置混合型证券 投资基金(2016年 10月 17日-2020年 7月 20日)、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金 (2017年 2月 10日-2020年 7月 20日)、博时中债 3-5年国开行债券指数证券投资基金(2019 年 7月 19日-2020年 10月 26日)的基金经理、固定收益总部指数与创新组负责人、公司董 事总经理、博时中债 3-5年进出口行债券指数证券投资基金(2018年 12月 25日—2021年 8 月 17日)的基金经理。现任首席基金经理兼博时信用债券投资基金(2009年 6月 10日—至 今)、博时新收益灵活配置混合型证券投资基金(2016年 2月 29日—至今)、博时双季鑫 6 个月持有期混合型证券投资基金(2021年 1月 20日—至今)的基金经理。 曾鹏先生,硕士。2005年起先后在上投摩根基金、嘉实基金从事研究、投资工作。2012 年加入博时基金管理有限公司。历任投资经理、博时灵活配置混合型证券投资基金(2015年 2月 9日-2016年 4月 25日)基金经理、权益投资主题组负责人、权益投资总部一体化投研 总监。现任公司董事总经理兼权益投研一体化总监、权益投资四部总经理、权益投资四部投 资总监、境外投资部总经理、博时新兴成长混合型证券投资基金(2013年 1月 18日—至今)、 博时特许价值混合型证券投资基金(2018年 6月 21日—至今)、博时科创主题 3年封闭运作 灵活配置混合型证券投资基金(2019年 6月 27日—至今)、博时科技创新混合型证券投资基 金(2020年 4月 15日—至今)、博时新兴消费主题混合型证券投资基金(2021年 1月 20日— 至今)、博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资基金(2021年 1月 20日—至今)、博 时港股通领先趋势混合型证券投资基金(2021年 2月 9日—至今)、博时半导体主题混合型 证券投资基金(2021年 7月 20日—至今)、博时消费创新混合型证券投资基金(2021年 11 月 8日—至今)的基金经理。 蔡滨先生,硕士。2001年起先后在上海振华职校、美国总统轮船(中国)有限公司、 美国管理协会、平安证券工作。2009年加入博时基金管理有限公司。历任研究员、研究部 资本品组组长、研究部副总经理兼资本品组组长、博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF)(2014年 12月 26日-2016年 4月 25日)、博时工业 4.0主题股票型证券投资基金(2016 年 6月 8日-2019年 6月 4日)的基金经理、权益投资成长组投资副总监、股票投资部副总 经理(主持工作)、博时战略新兴产业混合型证券投资基金(2017年 8月 9日—2021年 10 月 18日)的基金经理。现任权益投资三部投资总监兼博时产业新动力灵活配置混合型发起式 证券投资基金(2015年 1月 26日—至今)、博时外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 (2016年 2月 3日—至今)、博时逆向投资混合型证券投资基金(2017年 11月 13日—至今)、 博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 18页 共 169页 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金(2018年 8月 23日—至今)、博时产业 新趋势灵活配置混合型证券投资基金(2020年 2月 17日—至今)、博时产业精选灵活配置混 合型证券投资基金(2020年 11月 6日—至今)、博时产业慧选混合型证券投资基金(2021年 3月 23日—至今)、博时产业优选灵活配置混合型证券投资基金(2021年 7月 20日—至今)、 博时研究精选一年持有期灵活配置混合型证券投资基金(2021年 7月 27日—至今)的基金经 理。 黄瑞庆先生,博士。2002年起先后在融通基金、长城基金、长盛基金、财通基金、合 众资产管理股份有限公司从事研究、投资、管理等工作。2013年加入博时基金管理有限公 司,历任股票投资部 ETF及量化组投资副总监、基金经理助理、股票投资部量化投资组投资 副总监(主持工作)、股票投资部量化投资组投资总监、博时价值增长混合基金 (2015.2.9-2016.10.24)、博时价值增长贰号混合基金(2015.2.9-2016.10.24)、博时特 许价值混合基金(2015.2.9-2018.6.21)的基金经理。现任指数与量化投资部总经理兼博时 量化平衡混合基金(2017.5.4-至今)、博时量化多策略股票基金(2018.4.3-至今)、博时 量化价值股票基金(2018.6.26-至今)的基金经理。 金晟哲先生,硕士。2012年从北京大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。 历任研究员、高级研究员、资深研究员、博时睿利定增灵活配置混合型证券投资基金(2017 年 2月 28日-2017年 12月 1日)、博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金(2017年 2 月 28日-2018年 2月 22日)、博时睿益事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(2018 年 2月 23日-2018年 8月 13日)、博时睿丰灵活配置定期开放混合型证券投资基金(2017 年 3月 22日-2018年 12月 8日)的基金经理、研究部副总经理、博时价值增长证券投资基 金(2017年 11月 13日-2021年 7月 12日)、博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基 金(LOF)(2017年 12月 4日-2021年 7月 12日)的基金经理、研究部副总经理(主持工作)。 现任行业研究部副总经理(主持工作)兼博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金(2016年 10 月 24日—至今)、博时主题行业混合型证券投资基金(LOF)(2020年 5月 13日—至今)、博 时荣泰灵活配置混合型证券投资基金(2020年 8月 26日—至今)、博时恒泰债券型证券投资 基金(2021年 4月 22日—至今) 、博时荣华灵活配置混合型证券投资基金(2021年 9月 7 日—至今)的基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。





(三)基金管理人的职责 博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 19页 共 169页 1、依法申请并募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜;


2、办理基金备案手续;


3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;


4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管 理和运作基金财产;


5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理、分别记账,进行证 券投资;


6、按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;


7、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何 第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;


8、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告;


9、依法接受基金托管人的监督;


10、编制季度报告、中期报告和年度报告;


11、采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符 合基金合同等法律文件的规定;


12、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;


13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;


14、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其 他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露;


15、按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;


16、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他 相关资料;


17、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;


18、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;


19、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 20页 共 169页 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益,应承担赔 偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;


21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托 管人追偿;


22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。


(四)基金管理人的承诺


1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采 取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;


2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险控制制度, 采取有效措施,防止下列行为的发生:


(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;


(2)不公平地对待管理的不同基金财产;


(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;


(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;


(5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。


3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施, 防止违反基金合同行为的发生;


4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责;


5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。


(五)基金经理承诺 1、依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益;


2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;


3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息;


4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。


(六)基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 21页 共 169页 (1)全面性原则


公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业务环节。


(2)独立性原则


公司设立独立的监察法律部,监察法律部保持高度的独立性和权威性,负责对公司各部 门风险控制工作进行稽核和检查。


(3)相互制约原则


公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制,建立不同岗位之间 的制衡体系。


(4)定性和定量相结合原则


建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客观性和操作性。


2、风险管理和内部风险控制体系结构


公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理层对风险 管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察法律部负责监察公司的 风险管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分:


(1)董事会


负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的责任。


(2)风险管理委员会


作为董事会下的专业委员会之一,风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件,即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险,负责批准每一个部 门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。


(3)督察长


独立行使督察权利;直接对董事会负责;按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报 告和风险管理建议。


(4)监察法律部


监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察,并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。


(5)风险管理部


风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理 与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 22页 共 169页 (6)业务部门


风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任,负责 履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护,用于识别、监 控和降低风险。


3、风险管理和内部风险控制的措施


(1)建立内控结构,完善内控制度


公司建立、健全了内控结构,高管人员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰 当的组织和授权,确保监察活动是独立的,并得到高管人员的支持,同时置备操作手册,并 定期更新。


(2)建立相互分离、相互制衡的内控机制


建立、健全了各项制度,做到基金经理分开,投资决策分开,基金交易集中,形成不同 部门,不同岗位之间的制衡机制,从制度上减少和防范风险。


(3)建立、健全岗位责任制


建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自己的任务、职责,并及时将各自工作领 域中的风险隐患上报,以防范和减少风险。


(4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序


建立了评估风险的委员会,使用适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险;公司 建立了自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风 险状况,从而以最快速度作出决策。


(5)建立有效的内部监控系统


建立了足够、有效的内部监控系统,如电脑预警系统、投资监控系统,对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。


(6)使用数量化的风险管理手段


采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化的风险管理模型,用以提示指数趋势、 行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能 地减少损失。


(7)提供足够的培训


制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培训,使员工明确其职责所在, 控制风险。


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 23页 共 169页


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 24页 共 169页 四、基金托管人 (一)基金托管人基本情况


名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间:1984年 1月 1日 法定代表人: 陈四清 注册资本:人民币 35,640,625.7089万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 (二)主要人员情况 截至 2021年 6月,中国工商银行资产托管部共有员工 214人,平均年龄 34岁,95%以 上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以 来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产 品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化 的托管服务。截至 2021年 6月,中国工商银行共托管证券投资基金 1215只。自 2003年以 来,本行连续十八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 78项最佳托 管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续 认可和广泛好评。 (四)基金托管人的职责 博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 25页 共 169页 1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; 2、设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基 金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; 3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产 的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所 托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、账 户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; 4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何 第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; 5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定,根据基金管理 人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; 7、保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金 信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; 8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格; 9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在 各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规 定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; 11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15年以上; 12、建立并保存基金份额持有人名册; 13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; 15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行召 集基金份额持有人大会; 16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作; 17、参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管机 构,并通知基金管理人; 博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 26页 共 169页 19、因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而 免除; 20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金管理人因 违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人追偿; 21、执行生效的基金份额持有人大会的决议; 22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 (五)基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的 优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法 是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务 的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务 项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005年至今共十四次顺利通过评估组织内部控 制和安全措施最权威的 ISAE3402审阅,全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表 明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也 证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水 平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系; 防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控 合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在 总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 27页 共 169页 (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约; 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。 (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优 先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。 (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他 委托资产的安全与完整。 (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善, 并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。 (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必 须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了 良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、 网络独立。 (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部 控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。 (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增 强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职 业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。 (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。 (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理, 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定 并实施风险控制措施,排查风险隐患。 博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 28页 共 169页 (6)数据安全控制。工商银行通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输 线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近 实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演 练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直 接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定 地发展。 (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管 理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风 险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相 互制衡的组织结构。 (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已 经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息 披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约 机制。 (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建 立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的 快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要 的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 (六)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金 资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益 博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 29页 共 169页 分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律 法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及 时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知 事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期 内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管 理人限期纠正。





博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 30页 共 169页 五、相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构


名称:博时基金管理有限公司北京直销中心


地址:北京市建国门内大街 18号恒基中心 1座 23层


电话:010-65187055


传真:010-65187032


联系人:韩明亮


博时一线通:95105568(免长途话费)





2、代销机构


(1)中国工商银行股份有限公司 注册地址:


北京市西城区复兴门内大街 55号


办公地址:


北京市西城区复兴门内大街 55号


法定代表人:


陈四清


联系人:


杨菲


传真:


010-66107914


客户服务电话:


95588


网址:


http://www.icbc.com.cn/


(2)中国农业银行股份有限公司 注册地址:


北京市东城区建国门内大街 69号


办公地址:


北京市东城区建国门内大街 69号


法定代表人:


周慕冰


客户服务电话:


95599


网址:


http://www.abchina.com


(3)中国建设银行股份有限公司 注册地址:


北京市西城区金融大街 25号


办公地址:


北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼


法定代表人:


田国立


联系人:


张静


传真:


010-66275654


客户服务电话:


95533


网址:


http://www.ccb.com/


(4)交通银行股份有限公司 注册地址:


上海市银城中路 188号


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 31页 共 169页 办公地址:


上海市银城中路 188号


法定代表人:


任德奇


联系人:


陈旭


电话:


021-58781234


传真:


021-58408483


客户服务电话:


95559


网址:


http://www.bankcomm.com/


(5)招商银行股份有限公司 注册地址:


深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦


办公地址:


深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦


法定代表人:


缪建民


联系人:


季平伟


电话:


0755-83198888


传真:


0755-83195049


客户服务电话:


95555


网址:


http://www.cmbchina.com/


(6)中信银行股份有限公司 注册地址:


北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座


办公地址:


北京市东城区朝阳门北大街 9号文化大厦


法定代表人:


李庆萍


联系人:


王晓琳


电话:


010-89937325


客户服务电话:


95558


网址:


http://bank.ecitic.com/


(7)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:


上海市中山东一路 12号


办公地址:


上海市北京东路 689号东银大厦 25楼


法定代表人:


高国富


联系人:


吴斌


电话:


021-61618888


传真:


021-63602431


客户服务电话:


95528


网址:


http://www.spdb.com.cn


(8)中国光大银行股份有限公司 注册地址:


北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心


办公地址:


北京市西城区太平桥大街 25号光大中心


法定代表人:


李晓鹏


联系人:


朱红


电话:


010-63636153


传真:


010-63636157


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 32页 共 169页 客户服务电话:


95595


网址:


http://www.cebbank.com


(9)中国民生银行股份有限公司 注册地址:


北京市西城区复兴门内大街 2号


办公地址:


北京市西城区复兴门内大街 2号


法定代表人:


高迎欣


联系人:


王继伟


电话:


010-58560666


传真:


010-57092611


客户服务电话:


95568


网址:


http://www.cmbc.com.cn/


(10)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:


北京市西城区金融大街 3号


办公地址:


北京市西城区金融大街 3号


法定代表人:


张金良


联系人:


陈春林


传真:


010-68858117


客户服务电话:


95580


网址:


http://www.psbc.com


(11)北京银行股份有限公司 注册地址:


北京市西城区金融大街甲 17号首层


办公地址:


北京市西城区金融大街丙 17号


法定代表人:


张东宁


联系人:


周黎


传真:


010-66226045


客户服务电话:


95526


网址:


http://www.bankofbeijing.com.cn/


(12)华夏银行股份有限公司 注册地址:


北京市东城区建国门内大街 22号


办公地址:


北京市东城区建国门内大街 22号


法定代表人:


李民吉


联系人:


郑鹏


电话:


010-85238667


传真:


010-85238680


客户服务电话:


95577


网址:


http://www.hxb.com.cn/


(13)广发银行股份有限公司 注册地址:


广州市越秀区农林下路 83号


办公地址:


广州市越秀区农林下路 83号


法定代表人:


王滨


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 33页 共 169页 联系人:


陈泾渭/刘伟


电话:


020-38321497/020-38322566


传真:


020-38321676


客户服务电话:


4008308003


网址:


http://www.cgbchina.com.cn/


(14)平安银行股份有限公司 注册地址:


深圳市深南东路 5047号


办公地址:


深圳市深南东路 5047号


法定代表人:


谢永林


联系人:


施艺帆


电话:


021-50979384


传真:


021-50979507


客户服务电话:


95511-3


网址:


http://bank.pingan.com


(15)宁波银行股份有限公司 注册地址:


宁波市鄞州区宁南南路 700号


办公地址:


宁波市鄞州区宁南南路 700号


法定代表人:


陆华裕


联系人:


胡技勋


电话:


0574-89068340


传真:


0574-87050024


客户服务电话:


95574


网址:


http://www.nbcb.com.cn


(16)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:


上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼


办公地址:


上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼


法定代表人:


冀光恒


联系人:


施传荣


电话:


021-38576666


传真:


021-50105124


客户服务电话:


021-962999;4006962999


网址:


http://www.srcb.com/


(17)北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:


北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼


办公地址:


北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼


法定代表人:


王金山


联系人:


鲁娟


电话:


010-89198762


传真:


010-89198678


客户服务电话:


96198


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 34页 共 169页 网址:


http://www.bjrcb.com


(18)青岛银行股份有限公司 注册地址:


青岛市市南区香港中路 68号


办公地址:


青岛市市南区香港中路 68号


法定代表人:


郭少泉


联系人:


徐伟静


电话:


0532-68629925


传真:


0532-68629939


客户服务电话:


96588(青岛)


400-669-6588(全国)


网址:


http://www.qdccb.com


(19)徽商银行股份有限公司 注册地址:


合肥市安庆路 79号


办公地址:


合肥市安庆路 79号


法定代表人:


王晓昕


联系人:


叶卓伟


电话:


0551-2667635


传真:


0551-2667857


客户服务电话:


4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)


网址:


http://www.hsbank.com.cn


(20)浙商银行股份有限公司 注册地址:


浙江省杭州市庆春路 288号


办公地址:


浙江省杭州市庆春路 288号


法定代表人:


张达洋


联系人:


毛真海


电话:


0571-87659546


传真:


0571-87659188


客户服务电话:


95527


网址:


http://www.czbank.com


(21)东莞银行股份有限公司 注册地址:


东莞市莞城区体育路 21号


办公地址:


东莞市莞城区体育路 21号


法定代表人:


卢国锋


联系人:


吴照群


电话:


0769-22119061


传真:


0769-22117730


客户服务电话:


4001196228;0769-96228


网址:


http://www.dongguanbank.cn


(22)杭州银行股份有限公司 注册地址:


杭州市庆春路 46号杭州银行大厦


办公地址:


杭州市庆春路 46号杭州银行大厦


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 35页 共 169页 法定代表人:


陈震山


联系人:


严峻


电话:


0571-85108195


传真:


0571-85106576


客户服务电话:


95398


网址:


http://www.hzbank.com.cn


(23)南京银行股份有限公司 注册地址:


南京市白下区淮海路 50号


办公地址:


南京市玄武区中山路 288号


法定代表人:


林复


联系人:


刘晔


电话:


025-86775335


传真:


025-86775376


客户服务电话:


95302


网址:


http://www.njcb.com.cn


(24)温州银行股份有限公司 注册地址:


温州市车站大道 196号


办公地址:


温州市车站大道 196号


法定代表人:


邢增福


联系人:


林波


电话:


0577-88990082


传真:


0577-88995217


客户服务电话:


(0577)96699


网址:


http://www.wzbank.cn


(25)汉口银行股份有限公司 注册地址:


武汉市江汉区建设大道 933号汉口银行大厦


办公地址:


武汉市江汉区建设大道 933号汉口银行大厦


法定代表人:


陈新民


联系人:


李欣


电话:


027-82656704


传真:


027-82656236


客户服务电话:


027-96558(武汉);4006096558(全国)


网址:


http://www.hkbchina.com


(26)渤海银行股份有限公司 注册地址:


天津市河东区海河东路 218号


办公地址:


天津市河东区海河东路 218号


法定代表人:


李伏安


联系人:


王宏


电话:


022-58316666


传真:


022-58316569


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 36页 共 169页 客户服务电话:


95541


网址:


http://www.cbhb.com.cn


(27)江苏张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址:


张家港市杨舍镇人民中路 66号


办公地址:


张家港市杨舍镇人民中路 66号


法定代表人:


王自忠


联系人:


孙瑜


电话:


0512-58236370


传真:


0512-58236370


客户服务电话:


0512-96065


网址:


http://www.zrcbank.com


(28)深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址:


广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦


办公地址:


广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦


法定代表人:


李光安


联系人:


常志勇


电话:


0755-25188781


传真:


0755-25188785


客户服务电话:


961200,4001961200


网址:


http://www.4001961200.com


(29)洛阳银行股份有限公司 注册地址:


洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口


办公地址:


洛阳市洛龙区开元大道 256号


法定代表人:


王建甫


联系人:


董鹏程


电话:


0379-65921977


传真:


0379-65921869


客户服务电话:


0379-96699


网址:


http://www.bankofluoyang.com.cn


(30)烟台银行股份有限公司 注册地址:


山东省烟台市芝罘区海港路 25号


办公地址:


山东省烟台市芝罘区海港路 25号


法定代表人:


叶文君


联系人:


王淑华


电话:


0535-6699660


传真:


0535-6699884


客户服务电话:


4008-311-777


网址:


http://www.yantaibank.net/


(31)齐商银行股份有限公司 注册地址:


淄博市张店区中心路 105号


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 37页 共 169页 办公地址:


淄博市张店区中心路 105号


法定代表人:


杲传勇


联系人:


肖 斌


电话:


0533-2178888


传真:


0533-2180303


客户服务电话:


0533-96588


网址:


http://www.qsbank.cc


(32)大连银行股份有限公司 注册地址:


辽宁省大连市中山区中山路 88号


办公地址:


大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 43楼


法定代表人:


陈占维


联系人:


朱珠


电话:


0411-82311131


客户服务电话:


4006640099


网址:


http://www.bankofdl.com


(33)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址:


哈尔滨市道里区尚志大街 160号


办公地址:


哈尔滨市道里区上江街 888号


法定代表人:


郭志文


联系人:


李至北


电话:


0451-87792450


传真:


0451-87792682


客户服务电话:


95537


网址:


http://www.hrbb.com.cn


(34)重庆银行股份有限公司 注册地址:


重庆市渝中区邹容路 153号


办公地址:


重庆市渝中区邹容路 153号


法定代表人:


甘为民


联系人:


孔文超


电话:


023- 63792212


传真:


023- 63792412


客户服务电话:


96899(重庆)、400-70-96899(其他地区)


网址:


http://www.cqcbank.com


(35)浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址:


浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧


办公地址:


浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧


法定代表人:


金子军


联系人:


董晓岚


电话:


0571-87117617


传真:


0571-87117616


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 38页 共 169页 客户服务电话:


4008096527、(0571)96527


网址:


http://www.czcb.com.cn


(36)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:


广东省东莞市东城区鸿福东路 2号


办公地址:


广东省东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农商银行大厦


法定代表人:


王耀球


联系人:


杨亢


电话:


0769-22866270


传真:


0769-22866282


客户服务电话:


961122


网址:


http://www.drcbank.com/


(37)河北银行股份有限公司 注册地址:


河北省石家庄市平安北大街 28号


办公地址:


河北省石家庄市平安北大街 28号


法定代表人:


乔志强


联系人:


王丽辉


电话:


0311-67806407


传真:


0311-88627027


客户服务电话:


400-612-9999


网址:


http://www.hebbank.com


(38)嘉兴银行股份有限公司 注册地址:


嘉兴市建国南路 409号


办公地址:


嘉兴市建国南路 409号


法定代表人:


夏林生


联系人:


顾晓光


电话:


0573-82099660


传真:


0573-82099660


客户服务电话:


0573-96528


网址:


http://www.jxccb.com/


(39)江苏常熟农村商业银行股份有限公司 注册地址:


江苏省常熟市新世纪大道 58号


办公地址:


江苏省常熟市新世纪大道 58号


法定代表人:


宋建明


联系人:


马勋


电话:


0512-52909125


传真:


0512-52909122


客户服务电话:


400-996-2000


网址:


http://www.csrcbank.com


(40)广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址:


佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2号


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 39页 共 169页 办公地址:


佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2号


法定代表人:


姚真勇


联系人:


胡健强


电话:


0757-22386489


传真:


0757-22388235


客户服务电话:


0757-2223388


网址:


www.sdebank.com


(41)江苏苏州农村商业银行股份有限公司 注册地址:


江苏省苏州市吴江区中山南路 1777号


办公地址:


江苏省苏州市吴江区中山南路 1777号


法定代表人:


徐晓军


联系人:


葛晓亮


电话:


0512-63969209


传真:


0512-63969209


客户服务电话:


956111


网址:


www.szrcb.com


(42)金华银行股份有限公司 注册地址:


浙江省金华市光南路 668号


办公地址:


浙江省金华市光南路 668号


法定代表人:


徐雅清


联系人:


徐晓峰


电话:


0579-83207775


传真:


0579-82178321


客户服务电话:


400-711-6668


网址:


http://www.jhccb.com.cn


(43)江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:


常州市延陵中路 668号


办公地址:


常州市和平中路 413号


法定代表人:


陆向阳


联系人:


包静


电话:


0519-89995066


传真:


0519-89995170


客户服务电话:


0519-96005


网址:


http://www.jnbank.cc


(44)江苏江阴农村商业银行股份有限公司 注册地址:


江苏省江阴市澄江中路 1号


办公地址:


江苏省江阴市澄江中路 1号


法定代表人:


李仁法


联系人:


陆建生


电话:


0510-86823403


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 40页 共 169页 传真:


0510-86805815


客户服务电话:


0510-96078


网址:


http://www.jybank.com.cn/


(45)郑州银行股份有限公司 注册地址:


郑州市郑东新区商务外环路 22号


办公地址:


郑州市郑东新区商务外环路 22号


法定代表人:


王天宇


联系人:


焦明飞


电话:


0371-67009698


传真:


0371-67009097


客户服务电话:


95097


网址:


http://www.zzbank.cn


(46)吉林银行股份有限公司 注册地址:


吉林省长春市经开区东南湖大路 1817号


办公地址:


吉林省长春市经开区东南湖大路 1817号


法定代表人:


唐国兴


联系人:


孙琦


电话:


0431-84999543


传真:


0431-84999543


客户服务电话:


4008896666


网址:


http://www.jlbank.com.cn


(47)苏州银行股份有限公司 注册地址:


江苏省苏州市工业园区钟园路 728号


办公地址:


江苏省苏州市工业园区钟园路 728号


法定代表人:


王兰凤


联系人:


熊志强


电话:


0512-69868390


传真:


0512-69868370


客户服务电话:


96067


网址:


www.suzhoubank.com


(48)威海市商业银行股份有限公司 注册地址:


威海市宝泉路 9号


办公地址:


济南市经十路奥体金融中心 d栋


法定代表人:


谭先国


联系人:


武芳


电话:


0531-68978175


传真:


0531-68978176


客户服务电话:


省内 96636、境内 4000096636


网址:


http://www.whccb.com/


(49)晋商银行股份有限公司 博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 41页 共 169页 注册地址:


山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦


办公地址:


山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦


法定代表人:


阎俊生


联系人:


董嘉文


电话:


0351-6819926


传真:


0351-6819926


客户服务电话:


95105588


网址:


http://www.jshbank.com


(50)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 注册地址:


浙江绍兴柯桥笛扬路 1363号


办公地址:


浙江绍兴柯桥笛扬路 1363号


法定代表人:


俞俊海


联系人:


孟建潮


电话:


0575-84788101


传真:


0575-84788134


客户服务电话:


400-889-6596


网址:


http://www.borf.cn


(51)天相投资顾问有限公司 注册地址:


北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座


办公地址:


北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层


法定代表人:


林义相


联系人:


尹伶


电话:


010-66045529


传真:


010-66045500


客户服务电话:


010-66045678


网址:


http://www.txsec.com


(52)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:


深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#


办公地址:


北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 6层


法定代表人:


马勇


联系人:


张燕


电话:


010-58325388


传真:


010-58325300


客户服务电话:


400-166-1188


网址:


http://8.jrj.com.cn/


(53)和讯信息科技有限公司 注册地址:


北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层


办公地址:


北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层


法定代表人:


王莉


联系人:


张紫薇


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 42页 共 169页 电话:


0755-82721122-8625


传真:


0755-82029055


客户服务电话:


400-920-0022


网址:


http://Licaike.hexun.com


(54)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:


厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场 1501-1504


办公地址:


厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场 1501-1504


法定代表人:


陈洪生


联系人:


徐明静


电话:


0592-3122716


传真:


0592-8060771


客户服务电话:


400-918-0808


网址:


www.xds.com.cn


(55)江苏天鼎证券投资咨询有限公司 注册地址:


南京市秦淮区太平南路 389号 1002室


办公地址:


南京市鼓楼区平安里 74号


法定代表人:


金婷婷


联系人:


黄丹昀


电话:


025-66001159


传真:


025-66001172


客户服务电话:


025-962155


网址:


www.tdtz888.com


(56)上海挖财基金销售有限公司 注册地址:


中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 01、 02、03室


办公地址:


上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5层 01、02、03室


法定代表人:


吕柳霞


联系人:


陈璐


电话:


021-50810687


传真:


021-58300279


客户服务电话:


021-50810673


网址:


http://wacaijijin.com/


(57)大河财富基金销售有限公司 注册地址:


贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1 栋 20层 1、2号


办公地址:


贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1 栋 20层 1、2号


法定代表人:


王荻


联系人:


方凯鑫


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 43页 共 169页 电话:


0851-88405606


传真:


0851-88405599


客户服务电话:


0851-88235678


网址:


www.urainf.com


(58)腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址:


深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻 深圳市前海商务秘书有限公司)


办公地址:


深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海大厦 15层


法定代表人:


刘明军


联系人:


谭广锋


传真:


0755-86013399


客户服务电话:


95017(拨通后转 1再转 8)


网址:


https://www.txfund.com/


(59)民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:


上海黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6楼 A31室


办公地址:


上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼


法定代表人:


贲惠琴


联系人:


钟伟


电话:


020-50206003


传真:


020-50206001


客户服务电话:


020-50206003


网址:


www.msftec.com


(60)北京度小满基金销售有限公司 注册地址:


北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室


办公地址:


北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼


法定代表人:


葛新


联系人:


孙博超


电话:


010-59403028


传真:


010-59403027


客户服务电话:


95055-4


网址:


www.baiyingfund.com


(61)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:


上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室


办公地址:


上海浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 801室


法定代表人:


汪静波


联系人:


方成


电话:


021-38602377


传真:


021-38509777


客户服务电话:


400-821-5399


网址:


http://www.noah-fund.com


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 44页 共 169页 (62)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:


深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼


办公地址:


深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼


法定代表人:


薛峰


联系人:


童彩平


电话:


0755-33227950


传真:


0755-33227951


客户服务电话:


400-678-8887


网址:


https://www.zlfund.cn/


(63)上海天天基金销售有限公司 注册地址:


上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层


办公地址:


上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼


法定代表人:


其实


联系人:


潘世友


电话:


021-54509998


传真:


021-64385308


客户服务电话:


400-181-8188


网址:


http://www.1234567.com.cn


(64)上海好买基金销售有限公司 注册地址:


上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室


办公地址:


上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室


法定代表人:


杨文斌


联系人:


张茹


电话:


021-20613610


客户服务电话:


400-700-9665


网址:


http://www.howbuy.com


(65)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:


杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室


办公地址:


浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼


法定代表人:


陈柏青


联系人:


朱晓超


电话:


021-60897840


传真:


0571-26697013


客户服务电话:


400-076-6123


网址:


http://www.fund123.cn


(66)上海长量基金销售有限公司 注册地址:


上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室


办公地址:


上海市浦东新区东方路 1267号 11层


法定代表人:


张跃伟


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 45页 共 169页 联系人:


敖玲


电话:


021-58788678-8201


传真:


021—58787698


客户服务电话:


400-820-2899


网址:


http://www.erichfund.com


(67)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:


杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室


办公地址:


浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼


法定代表人:


凌顺平


联系人:


吴杰


电话:


0571-88911818


传真:


0571-86800423


客户服务电话:


400-877-3772


网址:


www.5ifund.com


(68)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:


北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号


办公地址:


北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层


法定代表人:


闫振杰


联系人:


焦琳


电话:


010--62020088-8288


传真:


010—62020088-8802


客户服务电话:


400-888-6661


网址:


http://www.myfund.com


(69)上海利得基金销售有限公司 注册地址:


上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室


办公地址:


上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼


法定代表人:


李兴春


联系人:


徐鹏


电话:


021-50583533


传真:


021-50583633


客户服务电话:


400-921-7755


网址:


http://a.leadfund.com.cn/


(70)中期资产管理有限公司 注册地址:


北京市朝阳区建国门外光华路 16号 1幢 11层


办公地址:


北京市朝阳区建国门外光华路 16号 1幢 11层


法定代表人:


路瑶


联系人:


朱剑林


电话:


010-59539866


传真:


010-59539866


客户服务电话:


95162,4008888160,010-65807110


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 46页 共 169页 网址:


http://www.cifcofund.com/


(71)嘉实财富管理有限公司 注册地址:


上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 46层 4609-10单元


办公地址:


北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写 字楼 11层


法定代表人:


赵学军


联系人:


余永键


电话:


010-85097570


传真:


010-65215433


客户服务电话:


400-021-8850


网址:


www.harvestwm.cn


(72)乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址:


北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室


办公地址:


北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室


法定代表人:


王兴吉


联系人:


高雪超


电话:


010-62062880


传真:


010-82057741


客户服务电话:


400-088-8080


网址:


www.qiandaojr.com


(73)北京创金启富基金销售有限公司 注册地址:


北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A


办公地址:


北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A


法定代表人:


梁蓉


联系人:


田磊


电话:


010-66154828


传真:


010-88067526


客户服务电话:


010-88067525


网址:


www.5irich.com


(74)泛华普益基金销售有限公司 注册地址:


四川省成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室


办公地址:


四川省成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室


法定代表人:


于海锋


联系人:


邓鹏


电话:


028-66980977


传真:


028-82000996-805


客户服务电话:


028-84252474


网址:


www.puyiwm.com


(75)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 47页 共 169页 注册地址:


北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809


办公地址:


北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 18层 1809


法定代表人:


戎兵


联系人:


程刚


电话:


010-52855713


传真:


010-85894285


客户服务电话:


400-609-9200


网址:


http://www.yixinfund.com


(76)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:


南京市玄武区苏宁大道 1-5号


办公地址:


南京市玄武区苏宁大道 1-5号


法定代表人:


钱燕飞


联系人:


喻明明


电话:


025-66996699-884131


传真:


025-66996699-884131


客户服务电话:


95177


网址:


www.snjijin.com


(77)浦领基金销售有限公司 注册地址:


北京市朝阳区望京东园四区 2号楼 10层 1001号 04室


办公地址:


北京市朝阳区望京中航资本大厦 10层


法定代表人:


聂婉君


联系人:


李艳


电话:


010-59497361


传真:


010-64788016


客户服务电话:


400-012-5899


网址:


www.zscffund.com


(78)北京增财基金销售有限公司 注册地址:


北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号


办公地址:


北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室


法定代表人:


王昌庆


联系人:


罗细安


电话:


010-67000988


传真:


010-67000988-6000


客户服务电话:


400-001-8811


网址:


http://www.zcvc.com.cn


(79)深圳腾元基金销售有限公司 注册地址:


深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806-1808


办公地址:


深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806-1808


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 48页 共 169页 法定代表人:


曾革


联系人:


鄢萌莎


电话:


0755-33376922


传真:


0755-33065516


客户服务电话:


400-990-8600


网址:


www.tenyuanfund.com


(80)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:


上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室


办公地址:


上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9楼


法定代表人:


马刚


联系人:


杨徐霆


电话:


021-60818249


传真:


021-60818280


客户服务电话:


400-101-9301


网址:


https://www.tonghuafund.com


(81)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:


北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室


办公地址:


北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层


法定代表人:


周斌


联系人:


马鹏程


电话:


010-57756074


传真:


010-56810782


客户服务电话:


400-8980-618


网址:


www.chtwm.com


(82)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:


北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼(西环广场 T2) 19层 19C13


办公地址:


北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼(西环广场 T2) 19层 19C13


法定代表人:


王伟刚


联系人:


丁向坤


电话:


010-56282140


传真:


010-62680827


客户服务电话:


400-619-9059


网址:


www.hcjijin.com


(83)北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址:


北京市怀柔区九渡河证黄坎村 735号 03室


办公地址:


北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 28层


法定代表人:


蒋煜


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 49页 共 169页 联系人:


徐长征


电话:


010-58170900


传真:


010-58170800


客户服务电话:


400-818-8866


网址:


www.shengshiview.com


(84)一路财富(北京)基金销售股份有限公司 注册地址:


北京市西城区车公庄大街 9号院 5号楼 702


办公地址:


北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界 A座 2208


法定代表人:


吴雪秀


联系人:


段京璐


电话:


010-88312877


传真:


010-88312099


客户服务电话:


400-001-1566


网址:


http://www.yilucaifu.com


(85)北京钱景基金销售有限公司 注册地址:


北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012


办公地址:


北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012


法定代表人:


赵荣春


联系人:


魏争


电话:


010-57418829


传真:


010-57569671


客户服务电话:


400-893-6885


网址:


www.qianjing.com


(86)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:


北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室


办公地址:


北京市朝阳区亮马桥路甲 40号二十一世纪大厦 A303


法定代表人:


鲁志勇


联系人:


周君


电话:


010-53570568


传真:


010-59200800


客户服务电话:


400-819-9868


网址:


http://www.tdyhfund.com


(87)北京植信基金销售有限公司 注册地址:


北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106-67


办公地址:


北京市朝阳区建华南路 6号 卓明大厦 2层


法定代表人:


于龙


联系人:


叶航


电话:


010-65166112


传真:


010-65166001


客户服务电话:


4006-802-123


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 50页 共 169页 网址:


http://www.zhixin-inv.com


(88)海银基金销售有限公司 注册地址:


中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8号 402室


办公地址:


上海市浦东新区银城中路 8号 4楼


法定代表人:


巩巧丽


联系人:


毛林


电话:


021-80133597


传真:


021-80133413


客户服务电话:


400-808-1016


网址:


www.fundhaiyin.com


(89)北京广源达信投资管理有限公司 注册地址:


北京市西城区新街口外大街 28号 C座 6层 605室


办公地址:


北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层


法定代表人:


齐剑辉


联系人:


王英俊


电话:


400-623-6060


传真:


010-82055860


客户服务电话:


400-623-6060


网址:


www.niuniufund.com


(90)天津国美基金销售有限公司 注册地址:


天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座 二层 202-124室


办公地址:


北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层


法定代表人:


杨志涌


联系人:


郭宝亮


电话:


010-59287061


传真:


010-59287825


客户服务电话:


400-111-0889


网址:


www.gomefund.com


(91)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:


北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩) N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室


办公地址:


北京市海淀区西北旺东路 10号院东区 3号楼为明大厦 C 座


法定代表人:


赵芯蕊


联系人:


赵芯蕊


电话:


010-62675768


传真:


010-62676582


客户服务电话:


010-62675369


网址:


www.xincai.com


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 51页 共 169页 (92)北京加和基金销售有限公司 注册地址:


北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层


办公地址:


北京市西城区车公庄大街 4号北礼士路甲 129号


法定代表人:


徐福星


联系人:


陈莹莹


电话:


010-68998820-8306


传真:


010-88381550


客户服务电话:


400-600-0030


网址:


www.bzfunds.com


(93)北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址:


北京市东城区建国门内大街 18号 15层办公楼一座 1502 室


办公地址:


北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室


法定代表人:


李振


联系人:


李振


电话:


65181028


传真:


65174782


客户服务电话:


400-829-1218


网址:


http://www.htfund.com


(94)上海万得基金销售有限公司 注册地址:


中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座


办公地址:


上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼


法定代表人:


王廷富


联系人:


姜吉灵


电话:


021-5132 7185


传真:


021-6888 2281


客户服务电话:


400-821-0203


网址:


www.520fund.com.cn


(95)上海联泰基金销售有限公司 注册地址:


中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310 室


办公地址:


上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层


法定代表人:


燕斌


联系人:


兰敏


电话:


021-52822063


传真:


021-52975270


客户服务电话:


400-166-6788


网址:


www.66zichan.com


(96)深圳市金海九州基金销售有限公司 注册地址:


深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 52页 共 169页 办公地址:


深圳市福田区富德生命人寿大厦 1106室


法定代表人:


彭维熙


联系人:


彭维熙


电话:


0755-81994266


传真:


0755-84333886


客户服务电话:


4000-099-3333


网址:


www.jhjzfund.com


(97)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:


上海市黄浦区中山南路 100号 19层


办公地址:


上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19层


法定代表人:


冯修敏


联系人:


黄敏儿


电话:


021-33323999


传真:


021-33323830


客户服务电话:


400-820-2819


网址:


fund.bundtrade.com


(98)北京坤元基金销售有限公司 注册地址:


北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 871室


办公地址:


北京市东城区建国门内大街 8号 B座 501


法定代表人:


李雪松


联系人:


马镜


电话:


010-85264505


传真:


010-85264522


客户服务电话:


010-85264528


网址:


http://www.kunyuanfund.com


(99)北京微动利基金销售有限公司 注册地址:


北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341


办公地址:


北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341


法定代表人:


季长军


联系人:


季长军


电话:


010-52609656


传真:


010-51957430


客户服务电话:


400-819-6665


网址:


www.buyforyou.com.cn


(100)江西正融基金销售有限公司 注册地址:


江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会 38栋商 业楼 2107室


办公地址:


江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会 38栋商 业楼 2107室


法定代表人:


陆雯


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 53页 共 169页 联系人:


胡聪


电话:


13879129841


客户服务电话:


0791-86692502


网址:


www.jxzrzg.com.cn


(101)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:


上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室 (上海泰和经济发展区)


办公地址:


上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室


法定代表人:


王翔


联系人:


蓝杰


电话:


021-65370077


传真:


021-55085991


客户服务电话:


400-820-5369


网址:


www.jiyufund.com.cn


(102)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:


上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室


办公地址:


上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦四楼


法定代表人:


陈继武


联系人:


李晓明


电话:


021-63333319


传真:


021-63332523


客户服务电话:


400-643-3389


网址:


www.lingxianfund.com


(103)上海中正达广基金销售有限公司 注册地址:


上海市龙兰路 277号 1号楼 1203、1204室


办公地址:


上海市龙兰路 277号 1号楼 1203、1204室


法定代表人:


黄欣


联系人:


何源


电话:


13817792090


传真:


021-33768132-802


客户服务电话:


021-33635338


网址:


www.zhongzhengfund.com


(104)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:


北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 1603


办公地址:


北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼 二层


法定代表人:


董浩


联系人:


于婷婷


电话:


010-56409010


传真:


010-56580660


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 54页 共 169页 客户服务电话:


400-618-0707


网址:


www.hongdianfund.com


(105)深圳新华信通基金销售有限公司 注册地址:


深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻 深圳市前海商务秘书有限公司)


办公地址:


深圳市福田区深南大道 2003号华嵘大厦 1806单元


法定代表人:


戴媛


联系人:


刘雪敏


电话:


13760218733


客户服务电话:


400-000-5767


网址:


www.xintongfund.com


(106)深圳富济基金销售有限公司 注册地址:


深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大 厦 3203A单元


办公地址:


深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大 厦 3203A单元


法定代表人:


祝中村


联系人:


曾瑶敏


电话:


0755-83999907


传真:


0755-83999926


客户服务电话:


0755-83999907


网址:


www.fujifund.cn


(107)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:


上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元


办公地址:


上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼


法定代表人:


郭坚


联系人:


宁博宇


电话:


021-20665952


传真:


021-22066653


客户服务电话:


400-821-9031


网址:


www.lufunds.com


(108)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:


珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491


办公地址:


广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203


法定代表人:


肖雯


联系人:


吴煜浩


电话:


020-89629099


传真:


020-89629011


客户服务电话:


020-89629066


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 55页 共 169页 网址:


www.yingmi.cn


(109)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:


郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602


办公地址:


郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602


法定代表人:


李淑慧


联系人:


董亚芳


电话:


0371-85518391


传真:


0371-85518397


客户服务电话:


400-360-0000


网址:


www.nicaifu.com


(110)南京途牛基金销售有限公司 注册地址:


南京市玄武区玄武大道 699-1号


办公地址:


南京市玄武区玄武大道 699-32号


法定代表人:


宋时琳


联系人:


张士帅


电话:


025-86853969


传真:


025-86853999


客户服务电话:


4007-999-999转 3


网址:


http://jr.tuniu.com/


(111)奕丰基金销售有限公司 注册地址:


深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室 (入驻深圳市前海商务秘书有限公司)


办公地址:


深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116室及 1307室


法定代表人:


TAN YIK KUAN


联系人:


许雅君


电话:


0755-89460502


传真:


0755-21674453


客户服务电话:


0755-89460500


网址:


www.ifastps.com.cn


(112)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:


北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室


办公地址:


北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5 层


法定代表人:


钱昊旻


联系人:


孙雯


电话:


010-59336519


传真:


010-59336500


客户服务电话:


400-890-9998


网址:


www.jnlc.com


(113)北京懒猫基金销售有限公司 博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 56页 共 169页 注册地址:


北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119


办公地址:


北京市朝阳区呼家楼安联大厦 715


法定代表人:


许现良


联系人:


张苗苗


电话:


15110085067


传真:


010-87723200


客户服务电话:


400-150-0882


网址:


www.lanmao.com


(114)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:


北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15


办公地址:


北京市经济开发区科创十一街 18号院京东总部 A座 4 层 A428室


法定代表人:


江卉


联系人:


徐伯宇


电话:


400-098-8511


传真:


010-89188000


客户服务电话:


400-088-8816


网址:


http://jr.jd.com/


(115)大连网金基金销售有限公司 注册地址:


辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号 2层 202室


办公地址:


辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号 2层 202室


法定代表人:


卜勇


联系人:


卜勇


电话:


0411-39027800


传真:


0411-39027888


客户服务电话:


400-089-9100


网址:


http://www.yibaijin.com/


(116)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:


深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科 学园 B栋 3单元 11层 1108





办公地址:


深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科 学园 B栋 3单元 11层 1108





法定代表人:


赖任军


联系人:


刘昕霞


电话:


0755-29330513


传真:


0755-26920530


客户服务电话:


400-930-0660


网址:


www.jfzinv.com


(117)北京蛋卷基金销售有限公司 博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 57页 共 169页 注册地址:


北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507


办公地址:


北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507


法定代表人:


钟斐斐


联系人:


戚晓强


电话:


15810005516


传真:


010-85659484


客户服务电话:


400-061-8518


网址:


danjuanapp.com


(118)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:


深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻 深圳市前海商务秘书有限公司)


办公地址:


深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A


法定代表人:


高锋


联系人:


李勇


电话:


0755-83655588


传真:


0755-83655518


客户服务电话:


400-804-8688


网址:


www.keynesasset.com


(119)深圳前海欧中联合基金销售有限公司 注册地址:


深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻 深圳市前海商务秘书有限公司)


办公地址:


深圳市宝安中心区海秀路 19号国际西岸商务大厦 703、 705


法定代表人:


梁双凤


联系人:


梁双凤


电话:


0755-23073400


传真:


0755-23328531


客户服务电话:


0755-23073400


网址:


http://www.ecpefund.com/


(120)深圳前海财厚基金销售有限公司 注册地址:


深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室


办公地址:


深圳市南山区深圳湾科技生态园三区 11栋 A座 3608室


法定代表人:


杨艳平


联系人:


叶见云


电话:


0755-86575665


传真:


0755-26640652


客户服务电话:


4001286800


网址:


www.caiho.cn


(121)天津万家财富资产管理有限公司 博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 58页 共 169页 注册地址:


天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号滨海浙商大 厦公寓 2-2413室


办公地址:


北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层


法定代表人:


李修辞


联系人:


孙雪


电话:


010-59013825


传真:


010-59013707


客户服务电话:


010-59013825


网址:


http://www.wanjiawealth.com/


(122)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:


上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室


办公地址:


上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室


法定代表人:


毛淮平


联系人:


张静怡


电话:


010-88066326


客户服务电话:


400-817-5666


网址:


https://www.amcfortune.com/


(123)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司 注册地址:


山东省青岛市崂山区香港东路 195号 9号楼 701室


办公地址:


山东省青岛市崂山区海尔路 188号浦发银行大厦 706


法定代表人:


任淑桢


联系人:


任淑桢


电话:


0532-66728591


传真:


0532-66728591


客户服务电话:


400-670-6863


网址:


www.hongtaiwealth.com


(124)中国国际期货股份有限公司 注册地址:


北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9 层、11层、12层


办公地址:


北京市朝阳区麦子店西路 3号新恒基国际大厦 15层


法定代表人:


王兵


联系人:


赵森


电话:


010-59539864


客户服务电话:


95162、400-8888-160


网址:


http://www.cifco.net


(125)中信建投期货有限公司 注册地址:


重庆市渝中区中山三路 107号上站大楼平街 11-B,名义 层 11-A,8-B4,9-B、C


办公地址:


重庆市渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼


法定代表人:


彭文德


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 59页 共 169页 联系人:


刘芸


电话:


023-89769637


传真:


023-86769629


客户服务电话:


400-8877-780


网址:


www.cfc108.com


(126)中信期货有限公司 注册地址:


深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、14层


办公地址:


深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、14层


法定代表人:


张皓


联系人:


李琪


电话:


021-80365243


传真:


021-60819988


客户服务电话:


400-990-8826


网址:


www.citicsf.com


(127)徽商期货有限责任公司 注册地址:


安徽省合肥市芜湖路 258号


办公地址:


安徽省合肥市芜湖路 258号


法定代表人:


吴国华


联系人:


杨彩格


电话:


0551-62865999


传真:


0551-62865899


客户服务电话:


400-887-8707


网址:


www.hsqh.net


(128)东海期货有限责任公司 注册地址:


江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号


办公地址:


上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 8楼


法定代表人:


陈太康


联系人:


李天雨


电话:


021-68757102


传真:


021-68757102


客户服务电话:


95531


网址:


www.qh168.com.cn


(129)大有期货有限公司 注册地址:


湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、 四楼


办公地址:


湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、 四楼


法定代表人:


沈众辉


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 60页 共 169页 联系人:


马科


电话:


0731-84409000


传真:


0731-84409009


客户服务电话:


400-636-5058


网址:


www.dayouf.com


(130)和合期货有限公司 注册地址:


山西省太原市迎泽区菜园东街 2号


办公地址:


山西省太原市迎泽区菜园东街 2号


法定代表人:


刘晓洁


联系人:


关晓婷


电话:


0351-7342538


传真:


0351-7342538


客户服务电话:


400-660-4882


网址:


http://www.hhqh.com.cn


(131)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:


中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号


办公地址:


上海市静安区新闸路 669号博华广场 21层


法定代表人:


贺青


联系人:


钟伟镇


电话:


021-38676666


传真:


021-38670666


客户服务电话:


95521/4008888666


网址:


https://www.gtja.com


(132)中信建投证券股份有限公司 注册地址:


北京市朝阳区安立路 66号 4号楼


办公地址:


北京市朝阳门内大街 188号


法定代表人:


王常青


联系人:


李凯


电话:


010-65608231


传真:


010-65182261


客户服务电话:


4008888108/95587


网址:


http://www.csc108.com/


(133)国信证券股份有限公司 注册地址:


深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二 十六层


办公地址:


深圳市罗湖区红岭中路 1010号国际信托大厦 21楼


法定代表人:


张纳沙


联系人:


李颖


电话:


0755-82130833


传真:


0755-82133952


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 61页 共 169页 客户服务电话:


95536


网址:


http://www.guosen.com.cn/


(134)招商证券股份有限公司 注册地址:


深圳市福田区福田街道福华一路 111号


办公地址:


深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼


法定代表人:


霍达


联系人:


黄婵君


电话:


0755-82943666


传真:


0755-83734343


客户服务电话:


4008888111;95565


网址:


http://www.newone.com.cn/


(135)广发证券股份有限公司 注册地址:


广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室


办公地址:


广州市天河区马场路 26号广发证券大厦


法定代表人:


孙树明


联系人:


黄岚


电话:


020-87555888


传真:


020-87555305


客户服务电话:


95575、020-95575或致电各地营业网点


网址:


http://www.gf.com.cn/


(136)中信证券股份有限公司 注册地址:


广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期) 北座


办公地址:


北京朝阳区新源南路 6号京城大厦


法定代表人:


张佑君


联系人:


马静懿


电话:


010-60833889


传真:


010-84865560


客户服务电话:


400-889-5548/95548


网址:


http://www.cs.ecitic.com/


(137)中国银河证券股份有限公司 注册地址:


北京市西城区金融大街 35号 2-6层


办公地址:


北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青海金融大厦


法定代表人:


陈共炎


联系人:


辛国政


电话:


010-80928123


客户服务电话:


4008-888-888或 95551


网址:


http:// www.chinastock.com.cn/


(138)海通证券股份有限公司 注册地址:


上海市淮海中路 98号


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 62页 共 169页 办公地址:


上海市广东路 689号海通证券大厦


法定代表人:


周杰


联系人:


李笑鸣


电话:


021-23219275


传真:


021-63602722


客户服务电话:


95553


网址:


http://www.htsec.com/


(139)申万宏源证券有限公司 注册地址:


上海市徐汇区长乐路 989号 45层


办公地址:


上海市徐汇区长乐路 989号 45层


法定代表人:


杨玉成


联系人:


陈宇


电话:


021-33388252


传真:


021-33388224


客户服务电话:


95523或 4008895523


网址:


www.swhysc.com


(140)兴业证券股份有限公司 注册地址:


福州市湖东路 268号


办公地址:


上海市浦东民生路 1199弄五道口广场 1号楼 21层


法定代表人:


杨华辉


联系人:


乔琳雪


电话:


021-38565547


传真:


021-38565783


客户服务电话:


4008888123/95562


网址:


http://www.xyzq.com.cn/


(141)长江证券股份有限公司 注册地址:


武汉市新华路特 8号长江证券大厦


办公地址:


武汉市新华路特 8号长江证券大厦


法定代表人:


李新华


联系人:


奚博宇


电话:


027-65799999


传真:


027-85481900


客户服务电话:


95579;4008-888-999


网址:


http://www.95579.com/


(142)安信证券股份有限公司 注册地址:


深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元


办公地址:


深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元


法定代表人:


黄炎勋


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 63页 共 169页 联系人:


刘志斌


电话:


0755-82558323


传真:


0755-82558355


客户服务电话:


95517


网址:


http://www.essence.com.cn


(143)西南证券股份有限公司 注册地址:


重庆市江北区桥北苑 8号


办公地址:


重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦


法定代表人:


廖庆轩


联系人:


周青


电话:


023-67616310


传真:


023-63786212


客户服务电话:


4008096096


网址:


http://www.swsc.com.cn


(144)湘财证券股份有限公司 注册地址:


湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A 栋 11楼


办公地址:


湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A 栋 11楼


法定代表人:


孙永祥


联系人:


江恩前


电话:


021-38784580-8920


客户服务电话:


95351


网址:


http://www.xcsc.com


(145)万联证券股份有限公司 注册地址:


广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼全层


办公地址:


广东省广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E座 12层


法定代表人:


袁笑一


联系人:


丁思


电话:


020-83988334


传真:


020-22373718-1013


客户服务电话:


95322


网址:


http://www.wlzq.cn


(146)国元证券股份有限公司 注册地址:


安徽省合肥市寿春路 179号


办公地址:


安徽省合肥市寿春路 179号


法定代表人:


凤良志


联系人:


李蔡


电话:


0551-2272101


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 64页 共 169页 传真:


0551-2272100


客户服务电话:


全国统一热线 4008888777,安徽省内热线 96888


网址:


http://www.gyzq.com.cn


(147)渤海证券股份有限公司 注册地址:


天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室


办公地址:


天津市南开区宾水西道 8号


法定代表人:


安志勇


联系人:


王星


电话:


022-23861692


传真:


022-28451892


客户服务电话:


4006515988


网址:


http://www.ewww.com.cn


(148)华泰证券股份有限公司 注册地址:


南京市江东中路 228号


办公地址:


办公地址 南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、 深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18楼


法定代表人:


张伟


联系人:


陈森


电话:


0755-22660831


传真:


0755-82492962(深圳)


客户服务电话:


95597


网址:


http://www.htsc.com.cn/


(149)山西证券股份有限公司 注册地址:


太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼


办公地址:


太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼


法定代表人:


侯巍


联系人:


郭熠


电话:


0351-8686659


传真:


0351-8686619


客户服务电话:


4006661618


网址:


http://www.i618.com.cn/


(150)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:


青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20 层


办公地址:


青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东 2、5层


法定代表人:


冯恩新


联系人:


孙秋月


电话:


0532-85022026


传真:


0532-85022605


客户服务电话:


95548


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 65页 共 169页 网址:


http://www.cs.ecitic.com/newsite/


(151)东兴证券股份有限公司 注册地址:


北京市西城区金融大街 5号(新盛大厦)12、15层


办公地址:


北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层


法定代表人:


魏庆华


联系人:


郑旷怡


电话:


010-66559039


传真:


010-66555133


客户服务电话:


95309


网址:


http://www.dxzq.net


(152)东吴证券股份有限公司 注册地址:


江苏省苏州市翠园路 181号


办公地址:


江苏省苏州市星阳街 5号


法定代表人:


范力


联系人:


陆晓


电话:


0512-62938521


传真:


0512-65588021


客户服务电话:


4008601555


网址:


http://www.dwjq.com.cn


(153)信达证券股份有限公司 注册地址:


北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼


办公地址:


北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼


法定代表人:


张志刚


联系人:


王薇安


电话:


010-83252170


传真:


010-63081344


客户服务电话:


95321


网址:


http://www.cindasc.com


(154)东方证券股份有限公司 注册地址:


上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层


办公地址:


上海市中山南路 318号 2号楼 21层-29层


法定代表人:


潘鑫军


联系人:


朱琼玉


电话:


021-63325888


传真:


021-63326729


客户服务电话:


95503


网址:


http://www.dfzq.com.cn


(155)方正证券股份有限公司 注册地址:


湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22-24层


办公地址:


湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22-24层


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 66页 共 169页 法定代表人:


施华


联系人:


胡创


电话:


010-56437060


传真:


0731-85832214


客户服务电话:


95571


网址:


http://www.foundersc.com


(156)长城证券股份有限公司 注册地址:


深圳市深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层


办公地址:


深圳市深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层


法定代表人:


丁益


联系人:


沈晓


电话:


0755-83464734


传真:


0755-83515567


客户服务电话:


4006666888


网址:


http://www.cgws.com


(157)光大证券股份有限公司 注册地址:


上海市静安区新闸路 1508号


办公地址:


上海市静安区新闸路 1508号


法定代表人:


刘秋明


联系人:


李芳芳


电话:


021-22169089


传真:


021-22169134


客户服务电话:


4008888788;95525


网址:


http://www.ebscn.com/


(158)中信证券华南股份有限公司 注册地址:


广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、20层


办公地址:


广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、20层


法定代表人:


胡伏云


联系人:


宋丽雪


电话:


020-88836999


传真:


020-88836984


客户服务电话:


95396


网址:


http://www.gzs.com.cn


(159)东北证券股份有限公司 注册地址:


长春市生态大街 6666号


办公地址:


长春市生态大街 6666号


法定代表人:


李福春


联系人:


安岩岩


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 67页 共 169页 电话:


0431-85096517


传真:


0431-85096795


客户服务电话:


95360


网址:


http://www.nesc.cn


(160)南京证券股份有限公司 注册地址:


江苏省南京市玄武区大钟亭 8号


办公地址:


江苏省南京市玄武区大钟亭 8号


法定代表人:


步国旬


联系人:


潘月


电话:


025-52310569


传真:


025-52310586


客户服务电话:


4008285888


网址:


http://www.njzq.com.cn


(161)上海证券有限责任公司 注册地址:


上海市黄浦区四川中路 213号 7楼


办公地址:


上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼


法定代表人:


李俊杰


联系人:


魏熠珲


电话:


021-53686278


传真:


021-53686835


客户服务电话:


4008918918


网址:


https://www.shzq.com/


(162)新时代证券股份有限公司 注册地址:


北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501


办公地址:


北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501


法定代表人:


叶顺德


联系人:


田芳芳


电话:


010-83561000


传真:


010-83561001


客户服务电话:


95399


网址:


http://www.xsdzq.cn


(163)大同证券有限责任公司 注册地址:


大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层


办公地址:


太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13


法定代表人:


董祥


联系人:


薛津


电话:


0351-4130322


传真:


0351-4192803


客户服务电话:


4007121212


网址:


http://www.dtsbc.com.cn


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 68页 共 169页 (164)国联证券股份有限公司 注册地址:


无锡市县前东街 168号


办公地址:


江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702 室


法定代表人:


姚志勇


联系人:


祁昊


电话:


0510-82831662


传真:


0510-82830162


客户服务电话:


95570


网址:


http://www.glsc.com.cn


(165)浙商证券股份有限公司 注册地址:


浙江省杭州市江干区五星路 201号


办公地址:


浙江省杭州市江干区四季青街道五星路 201号浙商证券 5 楼


法定代表人:


吴承根


联系人:


胡相斌


电话:


0571-87902239


传真:


0571-87901913


客户服务电话:


95345


网址:


http://www.stocke.com.cn/


(166)平安证券股份有限公司 注册地址:


广东省深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层


办公地址:


广东省深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层


法定代表人:


何之江


联系人:


王阳


电话:


021-38632136


传真:


0755-82400862


客户服务电话:


0755-22628888/95511-8


网址:


http:www.stock.pingan.com


(167)华安证券股份有限公司 注册地址:


安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号


办公地址:


安徽省合肥市南二环 959号财智中心 B1座


法定代表人:


章宏韬


联系人:


孙懿


电话:


0551-65161821


传真:


0551-65161672


客户服务电话:


95318


网址:


http://www.hazq.com/


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 69页 共 169页 (168)国海证券股份有限公司 注册地址:


广西桂林市辅星路 13号


办公地址:


深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3楼


法定代表人:


张雅锋


联系人:


武斌


电话:


0755-83707413


传真:


0755-83700205


客户服务电话:


4008888100(全国),96100(广西)


网址:


http://www.ghzq.com.cn


(169)财信证券有限责任公司 注册地址:


长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼


办公地址:


长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼


法定代表人:


蔡一兵


联系人:


郭磊


电话:


0731-84403319


传真:


0731-84403439


客户服务电话:


0731-84403360


网址:


http://www.cfzq.com/


(170)东莞证券有限责任公司 注册地址:


东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼


办公地址:


东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼


联系人:


李荣


电话:


0769-22116572


传真:


0769-22115712


客户服务电话:


95328


网址:


http://www.dgzq.com.cn


(171)中原证券股份有限公司 注册地址:


郑州市郑东新区商务外环路 10号


办公地址:


郑州市郑东新区商务外环路 10号


法定代表人:


菅明军


联系人:


李盼盼


电话:


0371-69099882


传真:


0371--65585665


客户服务电话:


0371-967218;4008139666/95377


网址:


http://www.ccnew.com/


(172)东海证券股份有限公司 注册地址:


江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层


办公地址:


上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦


法定代表人:


钱俊文


联系人:


王一彦


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 70页 共 169页 电话:


021-20333333


传真:


021-50498825


客户服务电话:


95531; 4008888588


网址:


http://www.longone.com.cn


(173)中银国际证券股份有限公司 注册地址:


中国上海浦东银城中路 200号中银大厦 39-40层


办公地址:


上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层


法定代表人:


宁敏


联系人:


许慧琳


电话:


021-20328531


传真:


021-50372474


客户服务电话:


4006208888;021-61195566


网址:


http://www.bocichina.com


(174)恒泰证券股份有限公司 注册地址:


内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大 银行办公楼 14-18楼


办公地址:


内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大 银行办公楼 14-18楼


法定代表人:


庞介民


联系人:


熊丽


电话:


0471-4972675


传真:


0471-4930707


客户服务电话:


400-196-6188


网址:


http://www.cnht.com.cn/


(175)国盛证券有限责任公司 注册地址:


江西省南昌市新建区子实路 1589号


办公地址:


江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大 厦


法定代表人:


徐丽峰


联系人:


占文驰


电话:


0791-86283372


传真:


0791-6289395


客户服务电话:


4008222111


网址:


https://www.gszq.com/


(176)华西证券股份有限公司 注册地址:


四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦


办公地址:


四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦


法定代表人:


杨炯洋


联系人:


张彬


电话:


010-58124967


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 71页 共 169页 传真:


028-86150040


客户服务电话:


95584


网址:


http://www.hx168.com.cn


(177)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:


新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成 国际大厦 20楼 2005室


办公地址:


北京市西城区太平桥大街 19号


法定代表人:


李琦


联系人:


陈宇


电话:


021-3338825


传真:


021-33388224


客户服务电话:


4008000562


网址:


http://www.hysec.com


(178)中泰证券股份有限公司 注册地址:


山东省济南市经十路 20518号


办公地址:


山东省济南市经七路 86号 23层


法定代表人:


李玮


联系人:


朱琴


电话:


021-20315161


传真:


0531-68889357


客户服务电话:


95538


网址:


www.zts.com.cn


(179)世纪证券有限责任公司 注册地址:


深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128号前海深 港基金小镇对冲基金中心 406


办公地址:


广东省深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦北 塔 23-25楼


法定代表人:


李强


联系人:


徐玲娟


电话:


0755-83199599-9135


传真:


0755-83199545


客户服务电话:


4008323000


网址:


http://www.csco.com.cn/


(180)第一创业证券股份有限公司 注册地址:


深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼


办公地址:


深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼


法定代表人:


刘学民


联系人:


单晶


电话:


0755-23838750


传真:


0755-25838701


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 72页 共 169页 客户服务电话:


95358


网址:


http://www.firstcapital.com.cn/


(181)中航证券有限公司 注册地址:


南昌市抚河北路 291号


办公地址:


南昌市抚河北路 291号


法定代表人:


王宜四


联系人:


余雅娜


电话:


0791-6768763


传真:


0791-6789414


客户服务电话:


400-8866-567


网址:


http://www.avicsec.com/


(182)华林证券股份有限公司 注册地址:


深圳市福田区民田路 178号华融大厦 5、6楼


办公地址:


深圳市福田区民田路 178号华融大厦 5、6楼


法定代表人:


林立


电话:


0755-82707855


传真:


0755-23613751


客户服务电话:


4001883888


网址:


http://www.chinalin.com/


(183)德邦证券股份有限公司 注册地址:


上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼


办公地址:


上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 26楼


法定代表人:


武晓春


联系人:


刘熠


电话:


021-68761616


传真:


021-68767981


客户服务电话:


4008888128


网址:


http://www.tebon.com.cn


(184)西部证券股份有限公司 注册地址:


陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室


办公地址:


西安市新城区东新街 319号


法定代表人:


徐朝晖


联系人:


张吉安


电话:


029-87211668


传真:


029-87406117


客户服务电话:


95582


网址:


http://www.west95582.com/


(185)华福证券有限责任公司 注册地址:


福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层


办公地址:


福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 73页 共 169页 法定代表人:


黄金琳


联系人:


王虹


电话:


021-20655183


传真:


0591-87383610


客户服务电话:


95547


网址:


http://www.hfzq.com.cn


(186)华龙证券股份有限公司 注册地址:


兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼


办公地址:


甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 19楼


法定代表人:


陈牧原


联系人:


谢彦虎


电话:


0931-4890208


传真:


0931-4890628


客户服务电话:


95368/400689888


网址:


http:// www.hlzq.com/


(187)中国国际金融股份有限公司 注册地址:


中国北京建国门外大街 1号 国贸大厦 2座 28层


办公地址:


中国北京建国门外大街 1号 国贸大厦 2座 28层


法定代表人:


沈如军


联系人:


任敏


电话:


010-65051166


传真:


010-65051156


客户服务电话:


010-65051166


网址:


http://www.cicc.com.cn/


(188)财通证券股份有限公司 注册地址:


杭州市解放路 111号


办公地址:


浙江省杭州市天目山路 198号财通双冠大厦西楼 1201室


法定代表人:


陆建强


联系人:


陶志华


电话:


0571-87789160


传真:


0571-85071387


客户服务电话:


95336(上海地区 962336)


网址:


http://www.ctsec.com


(189)五矿证券有限公司 注册地址:


深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公楼 47层 01单元


办公地址:


深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 47-49楼


法定代表人:


张永衡


联系人:


赖君伟


电话:


0755-23902400


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 74页 共 169页 传真:


0755-82545500


客户服务电话:


4001840028


网址:


http://www.wkzq.com.cn


(190)华鑫证券有限责任公司 注册地址:


深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008号中国凤 凰大厦 1栋 20C-1房


办公地址:


上海市徐汇区宛平南路 8号


法定代表人:


俞洋


联系人:


刘熠


电话:


021-54967656


传真:


021-64333051


客户服务电话:


95323,021-32109999,029-68918888


网址:


http://www.cfsc.com.cn


(191)瑞银证券有限责任公司 注册地址:


北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15 层


办公地址:


北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15 层


法定代表人:


程宜荪


联系人:


牟冲


电话:


010-5832 8112


传真:


010-5832 8748


客户服务电话:


4008878827


网址:


http://www.ubssecurities.com


(192)中国中金财富证券有限公司 注册地址:


深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋 第 18层-21层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、 15、16、18、19、20、21、22、23单元


办公地址:


深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18 层至 21层


法定代表人:


高涛


联系人:


万玉琳


电话:


0755-82026907


传真:


0755-82026539


客户服务电话:


4006008008/95532


网址:


http://www.china-invs.cn/


(193)中山证券有限责任公司 注册地址:


深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层


办公地址:


深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层


法定代表人:


吴小静


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 75页 共 169页 联系人:


罗艺琳


电话:


0755-82943755


传真:


0755-82960582


客户服务电话:


95329


网址:


http://www.zszq.com


(194)东方财富证券股份有限公司 注册地址:


西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼


办公地址:


上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦


法定代表人:


戴彦


联系人:


付佳


电话:


021-23586603


传真:


021-23586860


客户服务电话:


95357


网址:


http://www.18.cn


(195)国融证券股份有限公司 注册地址:


内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇 处武川立农村镇银行股份有限公司四楼


办公地址:


内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇 处武川立农村镇银行股份有限公司四楼


法定代表人:


张智河


联系人:


陈韦杉


电话:


+86 10 83991888


传真:


+86 10 88086637


客户服务电话:


0471-6919911


网址:


http://www.grzq.com/


(196)粤开证券股份有限公司 注册地址:


广州经济技术开发区科学大道 60号开发区金控中心 21、 22、23层


办公地址:


深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层


法定代表人:


严亦斌


联系人:


彭莲


电话:


0755-83331195


客户服务电话:


95564


网址:


http://www.ykzq.com


(197)江海证券有限公司 注册地址:


黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号


办公地址:


黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号


法定代表人:


孙名扬


联系人:


王金娇


电话:


0451-87765732


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 76页 共 169页 传真:


0451-82287211


客户服务电话:


4006662288


网址:


http://www.jhzq.com.cn


(198)九州证券股份有限公司


注册地址:


青海省西宁市城中区西大街 11号


办公地址:


北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 D座 5层


法定代表人:


魏先锋


联系人:


张晓黎


电话:


010-57672186


传真:


-


客户服务电话:


4006543218


网址:


http://www.tyzq.com.cn


(199)国金证券股份有限公司 注册地址:


四川省成都市东城根上街 95号


办公地址:


四川省成都市东城根上街 95号


法定代表人:


冉云


联系人:


贾鹏


电话:


028-86690057、028-86690058


传真:


028-86690126


客户服务电话:


4006-600109/95310


网址:


http://www.gjzq.com.cn


(200)华宝证券股份有限公司 注册地址:


上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼


办公地址:


上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼


法定代表人:


刘加海


联系人:


刘闻川


电话:


021-68777222





传真:


021-68777822


客户服务电话:


4008209898;021-38929908


网址:


http://www.cnhbstock.com


(201)长城国瑞证券有限公司 注册地址:


厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20楼


办公地址:


厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20楼


法定代表人:


王勇


联系人:


布前


电话:


010-68080680


传真:


0592-2079228


客户服务电话:


0592-5163588


网址:


http://www.xmzq.cn


(202)爱建证券有限责任公司 博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 77页 共 169页 注册地址:


中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32 楼


办公地址:


上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼


法定代表人:


祝健


联系人:


姚盛盛


电话:


021-32229888


传真:


021- 68728703


客户服务电话:


4001-962-502


网址:


http://www.ajzq.com


(203)英大证券有限责任公司 注册地址:


深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层


办公地址:


深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层


法定代表人:


吴骏


联系人:


吴尔晖


电话:


0755-83007159


传真:


0755-83007034


客户服务电话:


4000-188-688


网址:


http://www.ydsc.com.cn


(204)华融证券股份有限公司 注册地址:


北京市西城区金融大街 8号


办公地址:


北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12 层


法定代表人:


张海文


联系人:


孙燕波


电话:


010-85556048


客户服务电话:


95390


网址:


http://www.hrsec.com.cn/


(205)财达证券有限责任公司 注册地址:


河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23至 26层


办公地址:


河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23至 26层


法定代表人:


翟建强


联系人:


刘亚静


电话:


0311-66006393


传真:


0311-66006249


客户服务电话:


4006128888


网址:


http://www.S10000.com


(206)大通证券股份有限公司 注册地址:


辽宁省大连市中山区人民路 24号


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 78页 共 169页 办公地址:


辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连期货大厦 39层


法定代表人:


于宏民


联系人:


谢立军


电话:


0411-39673202


传真:


0411-39673219


客户服务电话:


4008169169


网址:


http://www.daton.com.cn


(207)首创证券股份有限公司 注册地址:


北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座


办公地址:


北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座


法定代表人:


毕劲松


联系人:


周姝豆


电话:


010-59366077


客户服务电话:


400 620 0620


网址:


www.sczq.com.cn


(208)太平洋证券股份有限公司 注册地址:


云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层


办公地址:


北京市西城区北展北街九号华远企业号 D座三单元


法定代表人:


李长伟


联系人:


陈征


电话:


0871-68885858


传真:


0871-68898100


客户服务电话:


400-665-0999


网址:


http://www.tpyzq.com/


(209)联储证券有限责任公司 注册地址:


深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B座 26楼


办公地址:


深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B座 26楼


法定代表人:


吕春卫


联系人:


张婉婷


电话:


010-86499765


传真:


0755-82075835


客户服务电话:


4006206868/010-56177851


网址:


http://www.lczq.com/


(210)华瑞保险销售有限公司 注册地址:


上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号 楼 B座 13、14层


办公地址:


上海市浦东区向城路 288号国华金融大厦 8楼


法定代表人:


路昊


联系人:


张爽爽


电话:


021-68595976


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 79页 共 169页 传真:


021-68595766


客户服务电话:


4001115818


网址:


www.huaruisales.com


(211)玄元保险代理有限公司 注册地址:


中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707号 1105室


办公地址:


中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707号 1105室


法定代表人:


马永谙


联系人:


卢亚博


电话:


021-50701053


传真:


021-50701053


客户服务电话:


4000808208


网址:


www.licaimofang.com


(212)阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:


海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层


办公地址:


北京市朝阳区朝外大街 20号联合大厦 701A室


法定代表人:


李科


联系人:


王超


电话:


010-59053660


传真:


010-85632773


客户服务电话:


95510


网址:


http://fund.sinosig.com/


(213)中国人寿保险股份有限公司 注册地址:


中国北京市西城区金融大街 16号


办公地址:


中国北京市西城区金融大街 16号


法定代表人:


王滨


联系人:


秦泽伟


电话:


010-63631539


传真:


010-66222276


客户服务电话:


95519


网址:


www.e-chinalife.com


(214)泉州银行股份有限公司 注册地址:


泉州市丰泽区云鹿路 3号


办公地址:


泉州市丰泽区云鹿路 3号


法定代表人:


傅子能


联系人:


董培姗


电话:


0595-22551071


传真:


0595-22505215


客户服务电话:


400-889-6312


网址:


www.qzccbank.com


(215)龙江银行股份有限公司 博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 80页 共 169页 注册地址:


黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436号


办公地址:


黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436号


法定代表人:


张建辉


联系人:


闫勇


电话:


0451-85706107


传真:


0451-85706107


客户服务电话:


4006458888


网址:


www.lj-bank.com


(216)桂林银行股份有限公司 注册地址:


桂林市中山南路 76号


办公地址:


桂林市中山南路 76号


法定代表人:


王能


联系人:


周佩玲


电话:


0773-3810130


传真:


0773-3851691


客户服务电话:


400-86-96299


网址:


www.guilinbank.com.cn


(217)德州银行股份有限公司 注册地址:


山东省德州市三八东路 1266号


办公地址:


山东省德州市三八东路 1266号


法定代表人:


孙玉芝


联系人:


王方震


电话:


0534-2297326


传真:


0534-2297327


客户服务电话:


40084-96588


网址:


www.dzbchina.com


(218)兰州银行股份有限公司 注册地址:


甘肃省兰州市城关区酒泉路 211号


办公地址:


甘肃省兰州市城关区酒泉路 211号


法定代表人:


许建平


联系人:


鱼倩


电话:


0931-4600239


传真:


0931-4600239


客户服务电话:


0931-96799


网址:


www.lzbank.com





二、登记机构 名称:博时基金管理有限公司


住所:深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999号基金大厦 21层


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 81页 共 169页 办公地址:北京市东城区建国门内大街 8号中粮广场 C座 6层 609


法定代表人:江向阳


电话: 010-65171166


传真: 010-65187068


联系人:何京京





三、出具法律意见书的律师事务所 机构名称:上海源泰律师事务所


注册地址:上海浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼


办公地址:上海浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼


负责人:廖海


电话:021-51150298


传真:021-51150398


联系人:廖海


经办律师:廖海、吕红


四、审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01室


办公地址:上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼


执行事务合伙人:李丹


联系电话:(021)23238888


传真:(021)23238800


联系人:沈兆杰


经办注册会计师:张振波、沈兆杰








博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 82页 共 169页 六、 基金的历史变革 博时第三产业成长股票型证券投资基金由裕元证券投资基金转型而成。2015年 8月 7 日,博时第三产业成长股票型证券投资基金更名为“博时第三产业成长混合型证券投资基 金”。


裕元证券投资基金的前身为湖南证券股份有限公司投资受益证券,由湖南证券基金管理 部管理。1999年 8月,中国证监会证监基金字[1999]24号文要求湘证基金进行清理规范。


1999年 10月,经中国证监会基金监管部[1999]21号文件批准,原湘证基金经清理规范 后更名为湘证证券投资基金,博时公司为湘证证券投资基金发起人,湖南证券为原发起人, 博时公司为湘证证券投资基金管理人,中国工商银行为基金托管人,湘证证券投资基金存续 期调整为 10年,自 1992年 6月 1日至 2002年 5月 31日,确认湘证证券投资基金募集规模 为 2亿份基金单位。


1999年 10月 28日,湘证证券投资基金在上海证券交易所上市。


1999年 11月,根据中国证监会证监基金字[1999]31号文件,湘证证券投资基金规模由 2亿份基金份额扩募至 15亿份基金份额。扩募后可流通份额于 1999年 11月 15日在上海证 券交易所上市交易。


1999年 11月 17日,湘证证券投资基金更名为“裕元证券投资基金”,简称“基金裕 元”。基金存续期延长五年,由 1992年 6月 1日至 2002年 5月 31日续期为 1992年 6月 1 日至 2007年 5月 31日。





博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 83页 共 169页 七、基金的存续 (一)基金份额的变更登记 自裕元基金终止上市之日起 2日内,基金管理人将向中国证券登记结算有限责任公司申 请办理基金份额的变更登记。基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司取得 终止上市权益登记日的基金份额持有人名册之后,将投资者权益数据转登记到博时基金管理 有限公司的注册登记系统,进行投资者持有基金份额的初始登记。并进行基金份额更名以及 必要的信息变更。


(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金存续期内,基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5,000万元的, 基金管理人应当及时报告中国证监会;连续 20个工作日出现前述情形的,基金管理人应当 向中国证监会说明原因并报送解决方案。


法律法规另有规定时,从其规定。





博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 84页 共 169页 八、 基金的集中申购 (一)集中申购期 本基金自 2007年 4月 24日至 2007年 5月 11日开放申购,期间不开放赎回,称为“集 中申购期”。


基金管理人可根据基金销售情况适当延长或缩短集中申购期,但最长不超过 1个月。


(二)销售方式 本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售。


(三)销售对象 中华人民共和国境内的自然人、法人及其他组织(法律法规禁止购买证券投资基金者除 外),合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 者。


(四)销售场所 投资者应当在基金管理人、代销机构办理基金销售业务的营业场所或按基金管理人、代 销机构提供的其他方式办理基金的集中申购。


基金管理人、代销机构办理基金集中申购业务的地区、网点的具体情况和联系方法,请 参见本基金集中申购公告以及当地销售机构的公告。


基金管理人可以根据情况增加其他代销机构,并在基金管理人网站公示。


(五)集中申购安排 1、集中申购时间:2007年 4月 24日至 2007年 5月 11日。具体业务办理时间以各销 售机构的规定为准。


2、集中申购开户:投资者办理基金集中申购时,需开立本公司基金账户。已开立有博 时基金管理有限公司基金账户的投资人不需再办理开户手续。


3、集中申购价格:依据集中申购最后一日拆分后的基金份额净值 1.000元加对应申购 费计算。


4、集中申购申请确认:对于 T日交易时间内受理的集中申购申请,注册登记机构将在 T+1日就申请的有效性进行确认。但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资者的集中申 购申请,集中申购份额的计算需按下述程序进行,由注册登记机构在集中申购期结束后确认, 投资者可以在基金集中申购期结束后,到其办理集中申购业务的销售网点打印确认单。


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 85页 共 169页 投资者集中申购所需提交的文件和办理的具体手续由基金管理人和销售机构约定,请投 资者参阅本基金集中申购公告。


5、集中申购期基金份额的申购限制


(1)投资人申购基金份额,需按销售机构规定的方式备足申购款项。


(2)投资者首次单笔最低购买金额不低于 500元,追加购买最低金额为 100元。各代 销机构可根据自己的情况调整首次最低申购金额和最低追加申购金额限制。详情请见当地销 售机构公告。投资者可以多次申购,累计申购金额不设上限。


(3)集中申购期内,对投资人申购金额不设上限限制。


(4)集中申购期内,投资人可多次申购本基金的基金份额,已受理的申购申请不允许 撤销。


6、基金申购费用、申购价格及计算公式


(1)对集中申购期内提交的申购申请,享有如下优惠费率:


申购金额(M)


申购费率


M <100万元


1.2%


100万≤M <500万元


0.8%


M≥500万元


收取固定费用 1000元


(2)基金申购采用金额申购的方式,投资者在申购时支付申购费用,申购费率随申购 金额的不同而有所不同。


计算公式为:


基金份额申购价格=基金份额净值×(1+申购费率)


申购份额=申购金额/基金份额申购价格


申购费用计算结果、申购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后第三位四舍五入。 由此产生的误差计入基金资产。


例 1:某投资者在集中申购期申购本基金 10000元,申购费率为 1.2%,假设申购期利 息为 3元,基金份额净值为 1.000元,则其可得到的申购份额为:


基金份额申购价格=1.000×(1+1.2%)=1.012元


申购份额数 =(10000+3)/1.012=9884.39份


即:该投资者在集中申购期投资 10000元申购本基金,则可得到 9884.39份基金份额。


(3)集中申购期间产生的利息在集中申购份额清算登记日折算为基金份额归基金份额 持有人所有,其中利息以注册登记机构的记录为准。


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 86页 共 169页 7、集中申购的程序


(1)申请方式:书面申请或管理人及各销售人公布的其他方式。


(2)申购款项支付:基金投资者申购时,采用全额缴款方式。


8、集中申购申请的确认


集中申购期的申购申请将按基金拆分日份额净值确认和清算登记,拆分日基金份额净值 为每份 1元。拆分日为 T日,投资者通常可在 T+2日到网点查询交易确认情况。


集中申购款项在集中申购期间存入专门账户,在集中申购期结束前任何人不得动用,期 间产生的利息在集中申购期结束后折算为基金份额归投资者所有。集中申购期结束后,基金 管理人应在 3个工作日内聘请会计师事务所进行集中申购款项的审验。基金管理人将对集中 申购款项的审验和份额确认情况进行公告。





博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 87页 共 169页 九、基金份额的申购与赎回 集中申购结束后,本基金可暂停办理基金的申购和赎回,暂停期间不超过 1个月。暂停 申购、赎回期间结束后,本基金将开放日常申购、赎回。


(一)申购赎回的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。


基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构,并在基金 管理人网站公示。


(二)申购和赎回的办理时间 1、开放日及开放时间


投资者可办理申购、赎回等业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。 申购、赎回业务的开放时间为 9:30-11:30和 13:00-15:00。


若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视 情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。


2、申购、赎回的开始时间


本基金自基金份额变更登记完成后开始办理集中申购,暂不开放赎回,集中申购期不超 过 1个月。


集中申购期结束后,本基金可暂停办理申购和赎回,暂停期间不超过 1个月。暂停期间 结束后,本基金将开放申购、赎回。


基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前至少 2日在指定媒介公告。


(三)申购和赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算;


2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;


3、基金份额持有人在赎回基金份额时,基金管理人按先进先出的原则,即先认购、申 购的份额先赎回,按照份额持有期确定适用的赎回费率;


4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内按约定方式撤销;


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 88页 共 169页 5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提 下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介公告。


(四)申购和赎回的数额限制 1、投资者通过代销机构购买的,首次单笔最低购买金额不低于 10元,追加购买最低金 额为 10元;通过直销机构首次申购基金份额的最低金额为 10元,追加申购最低金额为 10 元。各代销机构可根据自己的情况调整首次最低申购金额和最低追加申购金额限制,详情请 见当地销售机构公告。投资者可以多次申购,累计申购金额不设上限,但法律法规、监管机 构另有规定或基金合同另有约定的除外;


2、每个交易账户最低持有基金份额余额为 10份,若某笔赎回导致单个交易账户的基金 份额余额少于 10份时,余额部分基金份额必须一同赎回;


3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见招募说明书或相关公 告。


4、基金管理人可根据有关法律规定和市场情况,调整申购金额、赎回份额和账户最低 持有余额的数量限制,基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒介公告。


(五)申购和赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式


基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序,在开放日的业务办理时间向基金销售机 构提出申购或赎回的申请。


投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请 时,必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。


2、申购和赎回申请的确认


T日规定时间受理的申请,正常情况下,登记机构在 T+1日内对交易的有效性进行确认, 在 T+2日后(包括该日)投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎 回的确认情况。投资者在办理基金业务时提交的资料信息须真实、有效。于交易日(T日) 博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 89页 共 169页 提交的申请,投资者应在 T+2日到销售网点柜台或销售机构规定的其他方式查询申请的确认 情况,投资者提交的申请经登记机构确认(或不被确认)的后果由投资者承担。


3、申购和赎回的款项支付


申购采用全额缴款方式。投资者 T日赎回申请成功后,基金管理人将通过登记机构及其 相关基金销售机构在 T+7日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生 巨额赎回的情形时,款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。


(六)申购和赎回的数额和价格 1、申购和赎回费率


(1)日常申购费率


本基金的申购费率最高不超过 5.0%,本次公告的本基金申购费率具体为:


申购金额(M)


申购费率


M <100万元


1.5%


100万≤M <500万元


1.0%


M≥500万元


收取固定费用 1000元


(2)日常赎回费率


本基金的赎回费率最高不超过 5.0%,本次公告的本基金赎回费率具体为:


持有基金时间(Y)


赎回费率


Y<7日


1.50%


7日≤Y<1年


0.5%


1年≤Y<2年


0.25%


Y≥2年


0


2、本基金的申购费用由投资者承担,不列入基金资产,申购费主要用于本基金的市场 推广和销售、注册登记等各项费用。


3、本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取,对持续持有期少于 7日的基金 份额投资人收取的赎回费全额计入基金财产,对持续持有期大于等于 7日的基金份额投资人 收取的赎回费的 25%归基金资产。


4、基金管理人可以根据情况调整申购费率,但最高不超过 5.0%。基金管理人可以决 定对不同持有期限的基金份额等实行差别化的赎回费率,并予公告,而无须召开基金份额持 有人大会。赎回费率模式需公告并公平地对待同类投资人。基金管理人必须最迟于新的费率 实施日前 2日内在指定媒介公告。


(七)申购份额与赎回金额的计算方式 1、基金申购份额的计算


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 90页 共 169页 基金申购采用金额申购的方式,投资者在申购时支付申购费用,申购费率随申购金额的 不同而有所不同。计算公式为:


基金份额申购价格=基金份额净值×(1+申购费率)


申购份额=申购金额/基金份额申购价格


申购费用计算结果、申购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后第三位四舍五入, 由此产生的误差计入基金资产。


例:某投资者申购本基金 100000元,申购费率为 1.5%,假设申购当日基金份额净值 为 1.045元,则其可得到的申购份额为:


申购价格=1.045×(1+1.5%)=1.060675元


申购份额数 =100,000/1.0607=94,279.59份


即:该投资者投资 100,000元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.045元,则 可得到 94,279.59份基金份额。


2、基金赎回金额的计算


赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以以当日基金份额净值为基准计算的赎回价 格,赎回金额单位为“元”,计算结果保留到小数点后两位,小数点后第三位四舍五入。由 此产生的误差计入基金资产。本基金采用“份额赎回”方式,赎回价格以 T日的基金份额净 值为基准进行计算,计算公式:


赎回总金额=赎回份额′赎回当日基金份额净值


赎回费用=赎回总金额′赎回费率


净赎回金额=赎回总金额-赎回费用


例:某投资者赎回10万份基金份额,持有期大于7日小于1年,对应的赎回费率为0.5%, 假设赎回当日基金份额净值是 1.016元,则其可得到的赎回金额为:


赎回总金额= 100,000×1.016=101,600.00元


赎回费用= 101,600× 0.5% =508.00元


净赎回金额= 101,600 -508.00=101,092.00元


即:投资者赎回本基金 10万份基金份额,持有期大于 7日小于 1年,假设赎回当日基 金份额净值是 1.016元,则其可得到的赎回金额为 101,092.00元。


3、基金份额净值的计算公式


基金份额净值=开放日收市后基金资产净值/当日基金份额的余额数量


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 91页 共 169页 基金份额净值的计算,精确到小数点后第三位,小数点后第四位四舍五入,国家另有规 定的,从其规定。


4、本基金基金份额净值的计算:


T日的基金份额净值在当天收市后计算,并按照基金合同约定公告。遇特殊情况,经中 国证监会同意,可以适当顺延计算或公告。本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。


5、申购份额、余额的处理方式:


申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日基金份额净值为 基准计算,计算结果保留到小数点后 2位,小数点后第三位四舍五入,由此产生的误差计入 基金财产。


6、赎回金额的处理方式:


赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用, 计算结果保留到小数点后 2位,小数点后第三位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。


(八)申购和赎回的注册登记 投资者申购基金成功后,登记机构在 T+1日为投资者登记权益并办理注册登记手续,投 资者自 T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。


投资者赎回基金成功后,登记机构在 T+1日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。


基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,但不得 实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前按规定在指定媒介公告。


(九)拒绝或暂停申购的情形及处理方式 除非出现如下情形,基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请:


1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作;


2、证券交易场所在交易时间非正常停市,导致当日基金资产净值无法计算;


3、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或可能对基金业绩产 生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益;


4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当 暂停接受基金申购申请。


5、法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形;


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 92页 共 169页 6、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的或对存量基金份额持有人利益 构成潜在重大不利影响某笔申购。


7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。


发生上述情形之一的,申购款项将全额退还投资者。发生上述1到5项暂停申购情形时, 基金管理人应当在指定媒介刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申 购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。


(十)暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 除非出现如下情形,基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延 缓支付赎回款项:


1、不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项;


2、证券交易场所依法决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;


3、因市场剧烈波动或其他原因而出现连续 2个或 2个以上开放日巨额赎回,导致本基 金的现金支付出现困难;


4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当 延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。


5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。


发生上述情形之一的,基金管理人应按规定报中国证监会备案。已接受的赎回申请,基 金管理人将足额支付;如暂时不能足额支付的,可延期支付部分赎回款项,按每个赎回申请 人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分由基 金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。


同时,在出现上述第 3款的情形时,对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项,最长不 超过 20个工作日,并在指定媒介公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受 理部分予以撤销。


暂停基金的赎回,基金管理人应及时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。


在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理,并依照有关规定在 指定媒介上公告。


(十一)巨额赎回的情形及处理方式 博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 93页 共 169页 1、巨额赎回的认定


若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。


2、巨额赎回的处理方式


出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或 部分延期赎回。


(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时,按正常赎回 程序执行;


(2)部分延期赎回:当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投 资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时,基金管理人在当日接 受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。对于单个 基金份额持有人的赎回申请,应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份 额的比例,确定该单个基金份额持有人当日受理的赎回份额;投资者未能赎回部分除投资者 在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外,延迟至下一开放日办理,赎回价 格为下一个开放日的价格。依照上述规定转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权,以 此类推,直到全部赎回为止,部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。


(3)本基金发生巨额赎回时,对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日 基金总份额 10%以上的部分,基金管理人有权对其进行延期办理(被延期赎回的赎回申请, 将自动转入下一个开放日继续赎回,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优 先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止); 对于该基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一开放日基金总份额 10%的部分,基金 管理人根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持 有人的赎回申请一并办理。但是,如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,则其当日未 获受理的部分赎回申请将被撤销。


(4)巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应在 2日内通过指 定媒介刊登公告。同时以邮寄、传真或《招募说明书》规定的其他方式通知基金份额持有人, 并说明有关处理方法。


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 94页 共 169页 本基金连续 2个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回 申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20个工作日,并应当在指 定媒介公告。


(十二)其他暂停申购和赎回的情形及处理方式 发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项,但基金管理人有正当理由认为 需要暂停基金申购、赎回的,可以经届时有效的合法程序宣布暂停接受投资者的申购、赎回 申请。


(十三)重新开放申购或赎回的公告 如果发生暂停的时间为一天,基金管理人应于重新开放日在指定媒介刊登基金重新开放 申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的基金份额净值。


如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金 管理人应提前 2日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开始办理申购 或赎回的开放日公告最近一个开放日的基金份额净值。


如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告 一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2日在指定媒介连续刊登基 金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额 净值。


(十四)基金的转换 自 2007年 5月 24日起,本基金管理人和销售机构共同推出本基金的基金转换业务。


1、转换费用


基金转换费用由申购费补差和转出基金赎回费两部分构成,具体收取情况视每次转换时 两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承担。


2、业务规则


(1)基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售人代理的同 一基金管理人管理的、在同一登记机构处注册登记的基金。


(2)前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其它基金(申购费为零的 基金视同为前端收费模式),后端收费模式的基金可以转换到前端或后端收费模式的其它基 金,非 QDII基金不能和 QDII基金进行互转。


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 95页 共 169页 (3)基金转换的目标基金份额按新交易计算持有时间。基金转出视为赎回,转入视为 申购。基金转换后可赎回的时间为 T+2日。


(4)基金分红时再投资的份额可在权益登记日的 T+2日提交基金转换申请。


(5)基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则 提交申请。转出基金份额必须是可用份额,并遵循“先进先出”的原则。


3、暂停基金转换的情形及处理


基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此有关转出基金和转入基金暂停 或拒绝申购、暂停赎回的有关规定适用于基金转换。


出现法律、法规、规章规定的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载明 并获中国证监会批准的特殊情形时,基金管理人可以暂停基金转换业务。


4、重要提示


本基金转换业务适用于可以销售包括博时第三产业成长混合型证券投资基金在内的两 只以上(含两只)的博时旗下基金的销售机构。


转换业务的收费计算公式及举例参见 2010年 3月 16日刊登于本公司网站的《博时基金 管理有限公司关于旗下开放式基金转换业务的公告》。


转换业务适用基金详见相关公告。


本公司管理基金的转换业务的解释权归本公司。


(十五)转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费。


(十六)定期定额投资计划 自 2007年 5月 24日起,本基金管理人和销售机构共同推出本基金的定期定额计划投资 业务。


1、适用投资者范围


依法可以投资证券投资基金的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者。


2、申购费率


本基金定期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相同。


本基金申购费率具体为:


申购金额(M)


申购费率


M <100万元


1.5%


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 96页 共 169页 100万≤M <500万元


1.0%


M≥500万元


收取固定费用 1000元


3、扣款日期和扣款金额


投资者须遵循各销售机构有关扣款日期和最低限额的规定,并与销售机构约定每期扣款 金额,但最低每次不少于人民币 10元(含 10元)。


4、重要提示


(1)凡申请办理本基金“定期定额投资计划”的投资者须首先开立本公司开放式基金 基金账户。


(2)本基金定期定额投资计划的每期实际扣款日即为基金申购申请日,并以该日(T 日)的基金份额净值为基准计算申购份额。投资人可以从 T+2日起通过本计划办理网点、致 电博时公司客服电话或登录博时公司网站查询其每次申购申请的确认情况。申购份额将在确 认成功后直接计入投资者的基金账户。


(3)各机构办理业务情况见本公司发布的相关公告。


5、本公司网上直销交易已开通本基金的定期投资业务,详情可登录本公司网站 www.bosera.com参阅《博时基金管理有限公司直销定期投资业务规则》,也可拨打客户服 务电话:95105568(免长途费)了解或咨询相关情况。


(十七)基金的非交易过户 非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规 则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。


登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交 易过户。其中,“继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承; “捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的 情形;“司法执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制 划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下,接受划转的主体 应符合相关法律法规和《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交易过 户必须提供登记机构要求提供的相关资料。


登记机构及其指定的销售机构受理上述情况下的非交易过户,其他销售机构不得办理该 项业务。


对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。


(十八)基金的冻结与解冻 博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 97页 共 169页 登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及注册登记机构认 可的其他情况下的冻结与解冻。





博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 98页 共 169页 十、基金的投资 (一)投资理念 积极投资高速增长的第三产业集群企业,与快速发展中的中国经济共成长。


(二)投资目标 基于我国第三产业的快速发展壮大及其战略地位,本基金以高速增长的第三产业集群企 业为主要投资对象,通过深入研究并积极投资,力争为基金持有人获得超越于业绩比较基准 的投资回报。





(三)业绩比较基准 本基金业绩比较基准:沪深 300指数收益率×80%+中国债券总指数收益率× 20%








如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在报中国 证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。


(四)风险收益特征 本基金为混合型基金,预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金,低于股票 型基金,属于证券投资基金中的中高风险/收益品种。





(五)投资范围


本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含存托 凭证)、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具或金融衍生工具。


本基金投资组合中股票(含存托凭证)投资比例为基金资产的 60-95%,股票资产中的 80%以上投资于第三产业集群所覆盖的行业;债券投资比例为 0-35%,债券投资范围主要包 括国债、金融债、次级债、中央银行票据、企业债、短期融资券、可转换债券、资产证券化 产品等;现金以及到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%, 其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。


因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的,基金管理人将 在合理期限内做出调整以符合上述规定。法律、法规另有规定的,从其规定。





(六)投资风格 博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 99页 共 169页 本基金是一只主动式管理基金。


(七)投资策略 本基金将通过“自上而下”的宏观分析,以及定性分析与定量分析相补充的方法,在股 票(含存托凭证)、债券和现金等资产类之间进行配置。


在整体的资产配置策略确定后,本基金将进行行业配置。


本基金将深入分析不同行业的属性特征,及其在产业链上所处的相对位置、确定本基金 重点投资的行业。就目前的行业、市场状况而言,本基金将重点投资的行业包括以下几类:


1.国家统计局界定的第三产业,包括以下行业:交通运输、仓储业;信息技术业;批 发和零售贸易;金融、保险业;房地产业;社会服务业;以及传播与文化产业等。


2.由于行业边界的融合,某些行业的行业特征正经历着从制造业向服务业的转变,代 表性公司从产业链的角度看更接近于消费终端,在此我们将其纳入符合本基金投资范围的第 三产业集群,此类行业包括食品、饮料;电子;医药、生物制品;电力、煤气及水的生产和 供应业。


3.由于经济增长方式的转变、产业结构的升级,第三产业集群的外延也将逐渐扩大, 本基金将视实际情况调整第三产业集群所覆盖的行业范围。


在整体资产配置和行业选择确定后,本基金将采用“自下而上”的方式进行个股选择。


本基金采用“自下而上”的个股选择,主要通过对上市公司基本面的深入研究,对企业 成长性指标、成长质量和相对价值进行评估,从中确定目标股票组合。主要考察的财务指标 包括:净资产收益率(ROE)、销售收入增长率和 PEG等。


本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略,基于对基础证券投资价值的深入研究 判断,进行存托凭证的投资。


本基金的债券组合将通过信用、久期和凸性等的灵活配置,进行积极主动的操作,力争 获取超越于所对应的债券基准的收益。





(八)投资决策程序 1、投资决策依据


(1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。


(2)宏观经济发展环境、微观企业经济运行态势和证券市场走势。


2、投资决策机制


本基金的投资决策机制为投资决策委员会领导下的基金经理负责制。


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 100页 共 169页 (1)投资决策委员会负责制定基金投资方面的整体战略和原则;审定基金季度资产配 置和调整计划;审定基金季度投资检讨报告;决定基金禁止的投资事项等。


(2)基金经理根据相关报告负责资产配置、个股/个债配置、投资组合的构建和日常管 理。


3、投资决策程序


(1)研究部、数量化投资部和交易部通过自身研究及借助外部研究机构形成有关上市 公司分析、行业分析、宏观分析、市场分析以及数据模拟的各类报告,为本基金的投资管理 提供决策依据。


(2)投资决策委员会依据上述报告对基金的投资方向、资产配置比例等提出指导性意 见。


(3)基金经理根据投资决策委员会的决议,参考上述报告,并结合自身对证券市场和 上市公司的分析判断,形成基金投资计划。


(4)交易部依据基金经理小组的指令,制定交易策略,统一执行证券投资组合计划, 进行具体品种的交易。


(5)监察部对投资组合计划的执行过程进行监控。


(6)基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对 上述投资程序做出调整。


(九)投资限制 本基金的投资组合将遵循以下限制:


1、本基金持有一家上市公司的股票(含存托凭证),其市值不得超过基金资产净值的 10%;


2、本基金与由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券(含存托凭证), 不得超过该证券的 10%;


3、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%;


4、本基金持有的现金和到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值 5%以上;其中, 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;


5、本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定;


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 101页 共 169页 6、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%, 基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,基金管理人管理的全部基金持有同 一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监会另有规定的,遵从其规定;


7、基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申 报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;


8、本基金的建仓期为 6个月;


9、本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超 过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行 的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30 %;


10、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%;


因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金 不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。


11、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;


12、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制;


如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本基金不受上述规定的 限制。


除上述第 4、10、11项外,由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管 理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例,基金管理人应在 10个交易日内进 行调整,以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。


(十)禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:


1、承销证券;


2、向他人贷款或提供担保;


3、从事承担无限责任的投资;


4、买卖其他基金份额,但国务院另有规定的除外;


5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或 债券;


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 102页 共 169页 6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人 有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;


7、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;


8、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。


如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受上 述规定的限制。


(十一)基金投资组合报告 博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据截至 2021年 06月 30日,本报告中所列财务数据未经审计。


1 报告期末基金资产组合情况


序号


项目


金额(元)


占基金总资产的比 例(%)


1


权益投资


1,341,911,360.67


88.87


其中:股票


1,341,911,360.67


88.87


2


基金投资


-


-


3


固定收益投资


37,813,803.10


2.50


其中:债券


37,813,803.10


2.50


资产支持证券


-


-


4


贵金属投资


-


-


5


金融衍生品投资


-


-


6


买入返售金融资产


-


-


其中:买断式回购的买入返售 金融资产


-


-


7


银行存款和结算备付金合计


128,896,862.12


8.54


8


其他各项资产


1,420,119.06


0.09


9


合计


1,510,042,144.95


100.00


2 报告期末按行业分类的股票投资组合


代 码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比 例(%)


A


农、林、牧、渔业


11,290.28


0.00


B


采矿业


-


-


C


制造业


975,556,673.69


64.91


D


电力、热力、燃气及水生产 5,160,036.60


0.34


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 103页 共 169页 和供应业


E


建筑业


25,371.37


0.00


F


批发和零售业


279,580.90


0.02


G


交通运输、仓储和邮政业


-


-


H


住宿和餐饮业


19,235,932.00


1.28


I


信息传输、软件和信息技术 服务业


135,153.89


0.01


J


金融业


67,062,341.70


4.46


K


房地产业


-


-


L


租赁和商务服务业


93,002,790.60


6.19


M


科学研究和技术服务业


181,397,751.31


12.07


N


水利、环境和公共设施管理 业


44,438.33


0.00


O


居民服务、修理和其他服务 业


-


-


P


教育


-


-


Q


卫生和社会工作


-


-


R


文化、体育和娱乐业


-


-


S


综合


-


-


合计


1,341,911,360.67


89.29


3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细


3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序 号


股票代码


股票名 称


数量(股)


公允价值(元)


占基金资产净值 比例(%)


1


600519


贵州茅 台


54,000


111,061,800.00


7.39


2


603259


药明康 德


680,519


106,562,470.21


7.09


3


300760


迈瑞医 疗


212,300


101,914,615.00


6.78


4


000333


美的集 团


1,426,300


101,795,031.00


6.77


5


601888


中国中 免


309,906


93,002,790.60


6.19


6


000568


泸州老 窖


343,307


80,999,853.58


5.39


7


002475


立讯精 密


1,634,781


75,199,926.00


5.00


8


300782


卓胜微


124,704


67,028,400.00


4.46


9


300750


宁德时 代


125,100


66,903,480.00


4.45


10


300759


康龙化 288,500


62,601,615.00


4.17


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 104页 共 169页 成


4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序 号


债券品种


公允价值(元)


占基金资产净值比 例(%)


1


国家债券


7,335,000.00


0.49


2


央行票据


-


-


3


金融债券


30,051,000.00


2.00


其中:政策性金融债


30,051,000.00


2.00


4


企业债券


-


-


5


企业短期融资券


-


-


6


中期票据


-


-


7


可转债(可交换债)


427,803.10


0.03


8


同业存单


-


-


9


其他


-


-


10


合计


37,813,803.10


2.52


5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


序 号


债券代码


债券名称


数量(张)


公允价值(元)


占基金资 产净值比 例(%)


1


200216


20国开 16


300,000


30,051,000.00


2.00


2


019640


20国债 10


73,350


7,335,000.00


0.49


3


128136


立讯转债


3,658


427,803.10


0.03


6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


本基金本报告期末未持有贵金属。


8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


本基金本报告期末未持有权证。


9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


本基金本报告期末未持有股指期货。


10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


本基金本报告期末未持有国债期货。


11投资组合报告附注


11.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚。


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 105页 共 169页 11.2报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。


11.3其他资产构成


序 号


名称


金额(元)


1


存出保证金


183,881.22


2


应收证券清算款


341,465.38


3


应收股利


-


4


应收利息


790,802.48


5


应收申购款


103,969.98


6


其他应收款


-


7


待摊费用


-


8


其他


-


9


合计


1,420,119.06


11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细


序 号


债券代码


债券名称


公允价值(元)


占基金资产净值比例 (%)


1


128136


立讯转债


427,803.10


0.03


11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分


由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。





博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 106页 共 169页 十一、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:


期间 ①净值 增长率 ②净值 增长率 标准差 ③业绩比 较基准收 益率 ④业绩比 较基准收 益率标准 差 ①-③ ②-④ 2007.04.12-2007.12.31 55.82% 1.65% 54.32% 1.81% 1.50% -0.16% 2008.01.01-2008.12.31 -48.30% 1.94% -55.74% 2.44% 7.44% -0.50% 2009.01.01-2009.12.31 69.37% 1.64% 72.85% 1.65% -3.48% -0.01% 2010.01.01-2010.12.31 -3.46% 1.15% -9.35% 1.27% 5.89% -0.12% 2011.01.01-2011.12.31 -13.76% 0.90% -19.41% 1.04% 5.65% -0.14% 2012.01.01-2012.12.31 10.28% 0.81% 6.87% 1.02% 3.41% -0.21% 2013.01.01-2013.12.31 3.75% 0.93% -6.22% 1.12% 9.97% -0.19% 2014.01.01-2014.12.31 22.16% 0.98% 42.96% 0.97% -20.80% 0.01% 2015.01.01-2015.12.31 20.72% 2.99% 7.38% 1.99% 13.34% 1.00% 2016.01.01-2016.12.31 -21.30% 2.12% -8.54% 1.12% -12.76% 1.00% 2017.01.01-2017.12.31 1.56% 0.93% 16.89% 0.51% -15.33% 0.42% 2018.01.01-2018.12.31 -29.60% 1.39% -19.05% 1.07% -10.55% 0.32% 2019.01.01-2019.12.31 30.99% 1.19% 29.45% 0.99% 1.54% 0.20% 2020.01.01-2020.12.31 43.73% 1.51% 22.51% 1.14% 21.22% 0.37% 2021.01.01-2021.06.30 4.98% 1.77% 0.77% 1.05% 4.21% 0.72% 2007.04.12-2021.06.30 113.14% 1.56% 83.52% 1.37% 29.62% 0.19%





博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 107页 共 169页 十二、基金的财产 (一)基金资产的总值 基金资产总值是指基金拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基 金款以及其他投资所形成的价值总和。


其构成主要有:


1、银行存款及其应计利息;


2、清算备付金及其应收利息;


3、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息;


4、应收证券交易清算款;


5、应收申购款;


6、股票投资及其估值调整;


7、债券投资及其估值调整和应计利息;


8、权证投资及其估值;


9、其他投资及其估值调整;


10、其他资产等。


(二)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。


(三)基金财产的账户 本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务,并 以基金托管人和“博时第三产业成长混合型证券投资基金”联名的方式开立基金证券账户、 以“博时第三产业成长混合型证券投资基金”的名义开立银行间债券托管账户并报中国人民 银行备案。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售代理人和登记机构自 有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。


(四)基金财产的保管与处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的财产,并由基金托管人保 管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产;基金管理人、基金托管人因 基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。基金管理人、基金 托管人、登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对 博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 108页 共 169页 本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外, 基金财产不得被处分。


基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵消; 基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵消。





博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 109页 共 169页 十三、基金资产的估值 (一)估值目的 基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值,依据经基金资产估 值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值,是计算基金申购与赎回价格的基础。


(二)估值日 本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外 披露基金净值的非营业日。


(三)估值对象 基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。


(四)估值程序 基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后,将估值结果加盖业务公章以 书面形式加密传真至基金托管人,基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方法、 时间、程序进行复核,复核无误后在基金管理人传真的书面估值结果上加盖业务公章返回给 基金管理人;月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。


(五)估值方法 本基金按以下方式进行估值:


1、证券交易所上市的有价证券的估值


(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的 市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发 行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交 易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类 似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;


(2)交易所上市的债券,采用估值技术确定公允价值。对在交易所市场上市交易的不 含权债券,选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值;对在交易所市场上市 交易的含权债券,选取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价 估值;


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 110页 共 169页 (3)交易所上市不存在活跃市场的非固定收益类有价证券,采用估值技术确定公允价 值。交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公 允价值的情况下,按成本估值。


2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:


(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;


(2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;


(3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的 同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规 定确定公允价值。


3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确 定公允价值。


4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。


5、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。


6、中小企业私募债券,采用估值技术确定公允价值。在估值技术难以可靠计量公允价 值的情况下,按成本估值。


7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。


8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新 规定估值。


如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因, 双方协商解决。


根据有关法律法规,基金净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的 基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平 等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值的计算结果对外 予以公布。


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 111页 共 169页 (六)基金份额净值的确认和估值错误的处理 基金份额净值的计算保留到小数点后


位,小数点后第 4位四舍五入。当估值或份额 净值计价错误实际发生时,基金管理人应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩 大。错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监 会备案。估值错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监 会备案。因基金估值错误给投资者造成损失的,应先由基金管理人承担,基金管理人对不应 由其承担的责任,有权向过错人追偿。


关于差错处理,基金合同的当事人按照以下约定处理:


1、差错类型


本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销售 机构、或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由 于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。


上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系 统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平无法 预见、无法避免、无法抗拒,则属不可抗力,按照下述规定执行。


由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗 力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人 仍应负有返还不当得利的义务。


2、差错处理原则


(1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进 行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差 错,给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务 的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更 正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。


(2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且 仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。


(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍 应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事 人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额 博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 112页 共 169页 的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事 人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得 的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。


(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。


(5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金资产损失时,基金 托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金资产损失时,基 金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金 资产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿。


(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、行政法规、 《基金合同》或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿 责任,则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生 的费用和遭受的损失。


(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。


3、差错处理程序


差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:


(1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责 任方;


(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;


(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;


(4)根据差错处理的方法,需要修改登记机构的交易数据的,由登记机构进行更正, 并就差错的更正向有关当事人进行确认;


(5)基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案,错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告并报中国证监会备案。


(七)暂停估值的情形 1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;


2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时;


3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,应当暂停估值;


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 113页 共 169页 4、法律法规规定、中国证监会认定的其他情形。


(八)特殊情形的处理 1、基金管理人按估值方法的第 7项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错 误处理;


2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错 误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金 管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。





博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 114页 共 169页 十四、基金的收益与分配 (一)基金收益的构成 基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、 银行存款利息以及其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。


(二)基金净收益 基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。


(三)基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 4次,每次分 配比例不得低于可分配收益的 60%,若《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配;


2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将 现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金 默认的收益分配方式是现金分红;


3、基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;


4、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配;


5、每一基金份额享有同等分配权;


6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。


(四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分配时 间、分配数额及比例、分配方式等内容。


(五)收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介公告。


(六)基金收益分配中发生的费用 红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利 小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,登记机构可将基金份额持有人的现 金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依 照《业务规则》执行。





博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 115页 共 169页 十五、基金的费用与税收 (一)与运作有关的费用








1、基金的费用的种类


1)


基金管理人的管理费;


2)


基金托管人的托管费;


3)


《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用,法律法规、中国证监会另有规 定的除外;


4)


《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费;


5)


基金份额持有人大会费用;


6)


基金的证券交易费用;


7)


基金的银行汇划费用;


8)


按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。


本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。


2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式


1)


基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:


H=E×1.505%÷当年天数


H为每日应付的基金管理费


E为前一日的基金资产净值


基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。


2)


基金托管人的托管费


本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:


H=E×0.25%÷当年天数


H为每日应支付的基金托管费


E为前一日的基金资产净值


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 116页 共 169页 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。


上述“(一)基金费用的种类”中第 3)-8)项费用由基金托管人根据有关法规及相 应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。


3、不列入基金费用的项目


1)


基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失;


2)


基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;


3)


《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信 息披露费用等费用;


4)


其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。


4、费用调整


基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托 管费率等相关费率。


调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金 管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。


基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2日在指定媒介上公告。


5、基金税收


本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。


(二)与销售有关的费用 1. 申购费率


本基金的申购费率最高不超过 5.0%。


本次公告的本基金申购费率具体为:


申购金额(M)


申购费率


M <100万元


1.5%


100万≤M <500万元


1.0%


M≥500万元


收取固定费用 1000元


2. 赎回费率


本基金的赎回费率最高不超过 5.0%,本次公告的本基金赎回费率具体为:


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 117页 共 169页 持有基金时间(Y)


赎回费率


Y<7天


1.50%


7天≤Y<1年


0.5%


1年≤Y<2年


0.25%


Y≥2年


0


3. 本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金资产,申购费主要用于本基


金的市场推广和销售、注册登记等各项费用。


4. 本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取,对持续持有期少于 7日的投资 者收取的赎回费全额计入基金财产,对持续持有期大于或等于 7日的投资者收取的赎回费的 25%归基金资产。


5. 基金管理人可以根据情况调整申购费率,但最高不超过 5.0%。基金管理


人可以决定对不同持有期限的基金份额等实行差别化的赎回费率,并予公告,而无须召 开基金份额持有人大会。赎回费率模式需公告并公平地对待同类投资人。基金管理人必须最 迟于新的费率实施日前 2日内在指定媒介上公告。


6. 转换费用


基金转换费用由申购费补差和转出基金赎回费两部分构成,具体收取情况视每次转换时 的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承担,扣除转出基金赎 回费应归资产部分后的余额归登记机构所有。





博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 118页 共 169页 十六、基金的会计与审计 (一)基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;


2、基金的会计年度为公历年度的 1月 1日至 12月 31日;


3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;


4、会计制度执行国家有关会计制度;


5、本基金独立建账、独立核算;


6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算, 按照有关规定编制基金会计报表;


7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方 式确认。


(二)基金的年度审计 1、本基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务 资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表及其他规定事项进行审计。


2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人和基金托管人同意。基 金合同生效后的审计费用从基金资产中列支。


3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须经基金托管人同意。更换会计师 事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。





博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 119页 共 169页 十七、基金的信息披露 (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基 金合同》及其他有关规定。 (二)信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。


本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和中国 证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明 性和易得性。


本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国 证监会指定媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者 复制公开披露的信息资料。


(三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;


2、对证券投资业绩进行预测;


3、违规承诺收益或者承担损失;


4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;


5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;


6、中国证监会禁止的其他行为。


(四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。 同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间 发生歧义的,以中文文本为准。


本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。


(五)公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括:


1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 120页 共 169页 基金合同、托管协议经中国证监会核准之后,基金管理人应当将基金合同摘要登载在指 定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应当将基金合同、托管协议登载在各自公司网站 上。


基金管理人应当在集中申购期开始 3日前,将招募说明书登载在指定报刊和网站上。


基金合同生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作 日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基 金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。


基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概要信 息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三 个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点; 基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的, 基金管理人不再更新基金产品资料概要。


2、集中申购公告基金管理人应当就基金份额集中申购的具体事宜编制基金集中申购公 告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。


3、基金净值信息


《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。


在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。


基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度 最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。


4、基金份额申购、赎回价格


基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或者营业 网点查阅或者复制前述信息资料。


5、基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 121页 共 169页 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载 在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报 告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。


基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登 载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。


基金管理人应当在季度结束之日起 15个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。


《基金合同》生效不足 2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者 年度报告。


本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其 流动性风险分析等。


如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其 他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。


6、临时报告


本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2日内编制临时报告书,并登载在指 定报刊和指定网站上。


前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件:


1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;


2、《基金合同》终止、基金清算;


3、转换基金运作方式、基金合并;


4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;


5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金 托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;


6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;


7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更;


8、基金集中申购期延长或提前终止;


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 122页 共 169页 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生 变动;


10、基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管 人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12个月内变动超过百分之三十;


11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;


12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处 罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大 行政处罚、刑事处罚;


13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人 或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关 联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;


14、基金收益分配事项;


15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;


16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;


17、本基金开始办理申购、赎回;


18、本基金发生巨额赎回并延期办理;


19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;


20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;


21、发生涉及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;


22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大 影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。


8、澄清公告


在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关 信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。


9、基金份额持有人大会决议


基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案, 并予以公告。召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前 30日公告基金份额持有人 大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 123页 共 169页 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会,基金管理人、基金托管人对基金份 额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履行相关信息披露义务。


10、清算报告


基金终止运作的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作 出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公 告登载在指定报刊上。


11、中国证监会规定的其他信息。


(六)信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人 员负责管理信息披露事务。


基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规规定。


基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新 的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查,并向基 金管理人进行书面或电子确认。


基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、 基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信 息的真实、准确、完整、及时。


基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一 信息的内容应当一致。


基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。 前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。


为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应 当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10年。


(七)信息披露文件的存放与查阅 博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 124页 共 169页 依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。





博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 125页 共 169页 十八、风险揭示 本基金是一只积极主动管理的股票型基金,属于证券投资基金中的高风险品种,其预期 风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。


其风险具体包括:


(一)市场风险 证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导致 基金收益水平变化而产生风险,主要包括:


1、政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等) 发生变化,导致市场价格波动而产生风险。


2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于国债与上市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险。


3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影 响着国债的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票,其收益 水平会受到利率变化的影响。


4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理能力、财务状况、 市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资收益 下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全规避。


5、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的 影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。


(二)管理风险 在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响其对信 息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平。因此,本基金的收 益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此本基金可能因为 基金管理人的因素而影响基金收益水平。


(三)流动性风险 本基金属于开放式基金,在基金的所有开放日,基金管理人都有义务接受投资者的申购 和赎回。由于开放式基金在国内发展历史不长,应对基金赎回的经验不足,加之中国股票市 博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 126页 共 169页 场波动性较大,在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的情况,如果在这时出现较大数额的 基金赎回申请,则使基金资产变现困难,基金面临流动性风险。


1、基金申购、赎回安排


本基金在客户集中度控制、巨额赎回监测及应对在投资者申购赎回方面均明确了管理机 制,在接受申购申请对存量客户利益构成潜在重大不利影响,以及市场大幅波动、流动性枯 竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时,基金管理人在保障投资者合法权益 的前提下可按照法律法规及基金合同的规定,审慎确认申购赎回申请并综合运用各类流动性 风险管理工具作为辅助措施,全面应对流动性风险。


2、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估


本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交易 场所,主要投资对象为具有良好流动性的金融工具(包括国内依法发行上市的股票、债券和 货币市场工具等),同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征, 综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。


3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施


基金出现巨额赎回情形下,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时,如本基金单个基金份额持有人在单个开放 日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的,基金管理人有权对其采取延期办理赎 回申请的措施。


4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响


在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时,基 金管理人将以保障投资者合法权益为前提,严格按照法律法规及基金合同的规定,谨慎选取 延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性 风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用,基金管理人将依照严格 审批、审慎决策的原则,及时有效地对风险进行监测和评估,使用前经过内部审批程序并与 基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时,投资者的赎回申请、赎回款 项支付等可能受到相应影响,基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作, 全面保障投资者的合法权益。


(四)本基金的特有风险 博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 127页 共 169页 本基金的初衷旨在重点投资于快速发展的第三产业,为投资者谋求长期较为稳定的超额 收益,而以服务业为主的第三产业的供求变化规律、成长特征与工业、制造业、农业等上游 第一、二产业的发展呈现出不同特点,导致相应上市公司的盈利周期波动、股价表现等具有 独特的运行规律。


本基金清晰的投资方向定位使本基金的风格特征鲜明,以吸引具有足够识别能力的、具 有不同风险收益偏好的细分投资者。另一方面,投资范围约束在某些特定时期可能会对本基 金的业绩表现带来负面影响。同时由于市场上竞争的同类产品基本为全市场投资,可以在第 一、第二、第三产业之间转换投资重点,相比之下,本基金可能由于投资范围受限在一定时 期处于劣势。我们对本基金的长期表现充满信心,但不可否认某些特定时期本基金会受到市 场行业轮动、热点转换等因素的影响带来的负面影响。


本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同 风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国 存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地 位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等 方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造 成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的 风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风 险;境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。


(五)其他风险 1、因技术因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险;


2、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生 的风险;


3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;


4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;


5、因业务竞争压力可能产生的风险;


6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带 来风险;


7、其他意外导致的风险。





博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 128页 共 169页 十九、基金合同的变更、终止与财产清算 (一)《基金合同》的变更


1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过:


(1)更换基金管理人;


(2)更换基金托管人;


(3)转换基金运作方式;


(4)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;


(5)变更基金类别;


(6)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的除外);


(7)本基金与其他基金的合并;


(8)变更基金份额持有人大会召开程序;


(9)终止《基金合同》;


(10)其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。


但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人同意 后变更并公告,并报中国证监会备案:


(1)调低基金管理费、基金托管费;


(2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调低本基金的申购费率、赎回费率或变 更收费方式;


(3)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;


(4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生变化;


(5)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他 情形。


2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执 行,自《基金合同》生效之日起在指定媒介公告。


(二)《基金合同》的终止


有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:


1、基金份额持有人大会决定终止的;


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 129页 共 169页 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的;


3、《基金合同》约定的其他情形;


4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。


(三)基金财产的清算


1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日内成立清算小 组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。


2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财 产清算小组可以聘用必要的工作人员。


3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。


4、基金财产清算程序:


(1)《基金合同》终止后,由基金财产清算小组统一接管基金;


(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;


(3)对基金财产进行估值和变现;


(4)制作清算报告;


(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书;


(6)将清算报告报中国证监会备案并公告。


(7)对基金财产进行分配;


5、基金财产清算的期限为 6个月。


(四)清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。


(五)基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。


(六)基金财产清算的公告 博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 130页 共 169页 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具备证券、期货相关业务 资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清算公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组 进行公告。


(七)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。





博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 131页 共 169页 二十、基金合同的内容摘要 第六部分、《基金合同》当事人及权利义务 一、基金管理人 基金管理人的权利及义务如下:


1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:


(1)依法募集基金;


(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金 财产;


(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费 用;


(4)销售基金份额;


(5)召集基金份额持有人大会;


(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基 金投资者的利益;


(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;


(8)选择、委托、更换基金代销机构,对基金代销机构的相关行为进行监督和处理;


(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并 获得《基金合同》规定的费用;


(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;








(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;


(12)在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下,制订和调整《业务规则》,决定 和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式;


(13)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利;








(14)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;


(15)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为;








博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 132页 共 169页 (16)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构;








(17)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。


2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:


(1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代 理协议及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金 投资者的利益;


(2)办理基金备案手续;


(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;


(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式 管理和运作基金财产;


(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行 证券投资;


(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;


(7)依法接受基金托管人的监督;


(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎 回的价格;


(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;


(10)编制季度报告、中期报告和年度报告;


(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;


(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;


(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金 收益;


(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 133页 共 169页 (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合 基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;


(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上;


(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件;


(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;


(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金 托管人;


(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应 当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;


(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿;


(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任;但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失,而基金管理人 首先承担了责任的情况下,基金管理人有权向第三方追偿;


(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行 为;





(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金 管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;


(25)执行生效的基金份额持有人大会的决定;


(26)建立并保存基金份额持有人名册,定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有 人名册;


(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。


二、基金托管人 基金托管人的权利及义务如下:


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 134页 共 169页 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:


(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财 产;


(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收 入;


(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及 国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监 会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;


(4)以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳 分公司开设证券账户;


(5)以基金托管人名义开立证券交易资金账户,用于证券交易资金清算;


(6)以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户,负责基金 投资债券的后台匹配及资金的清算;


(7)提议召开或召集基金份额持有人大会;


(8)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;


(9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。


2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:


(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;


(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;


(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财 产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对 所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、 账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;


(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己 及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;


(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;


(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基金 管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 135页 共 169页 (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;


(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价格;


(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;


(10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;


(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15年以上;


(12)建立并保存基金份额持有人名册;


(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;


(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;


(15)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额 持有人大会;


(16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;


(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;


(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管 机构,并通知基金管理人;


(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其 退任而免除;


(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管 理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人追偿;


(21)执行生效的基金份额持有人大会的决定;


(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。


三、基金份额持有人 基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资 者自取得依据《基金合同》募集的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当 事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以 在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 136页 共 169页 每份基金份额具有同等的合法权益。


1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不 限于:


(1)分享基金财产收益;


(2)参与分配清算后的剩余基金财产;


(3)依法申请赎回其持有的基金份额;


(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;


(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权;


(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;


(7)监督基金管理人的投资运作;


(8)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;


(9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。


2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不 限于:


(1)遵守《基金合同》;


(2)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;


(3)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;


(4)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;


(5)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及代销机构处获 得的不当得利;


(6)执行生效的基金份额持有人大会的决定;


(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。


第七部分 基金份额持有人大会


基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。基 金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。


一、召开事由


1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:


(1)终止《基金合同》;


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 137页 共 169页 (2)更换基金管理人;


(3)更换基金托管人;


(4)转换基金运作方式;


(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;


(6)变更基金类别;


(7)本基金与其他基金的合并;


(8)变更基金投资目标、范围或策略;


(9)变更基金份额持有人大会程序;


(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;


(11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人 (以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持 有人大会;


(12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;


(13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会 的事项。


2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:


(1)调低基金管理费、基金托管费、基金销售服务费;


(2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调低本基金的申购费率、赎回费率或变 更收费方式;


(3)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;


(4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生变化;


(5)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他 情形。


二、会议召集人及召集方式


1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召 集;


2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 138页 共 169页 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60日内召开;基金管理人决定不召集, 基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集。


4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份 额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管 理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60日内召开;基金管理人决定不召集,代表 基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提 出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集,并书面告知提 出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定 之日起 60日内召开。


5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持 有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30日报中国证监会备案。基金份额持有 人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干 扰。


6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。


三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式


1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30天,在指定媒介公告。基金份 额持有人大会通知应至少载明以下内容:


(1)会议召开的时间、地点、方式和会议形式;


(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决形式;


(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;


(4)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、 送达时间和地点;


(5)会务常设联系人姓名及联系电话。


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 139页 共 169页 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定通讯方式和书面表决方 式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关 及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。


3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见 的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面 表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基 金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表 对书面表决意见的计票进行监督的, 不影响表决意见的计票结果。


四、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。


会议的召开方式由会议召集人确定,但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方 式召开。


1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席,现 场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人或 托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份 额持有人大会议程:


(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定, 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;


(2)经核对,汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。


2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决 截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。


在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:


(1)会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后,在 2个工作日内连续公布相关 提示性公告;


(2)会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证 机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或 基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 140页 共 169页 (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);


(4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意 见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知 的规定,并与基金登记注册机构记录相符,并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律 法规、《基金合同》和会议通知的规定;


(5)会议通知公布前报中国证监会备案。


采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通 知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者;表面符合法律法规和会议通 知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决, 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。


五、议事内容与程序 1、议事内容及提案权


议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。


基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%(含 10%)以上 的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有 人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案,临时提案应 当在大会召开日至少 30天前提交召集人并由召集人公告。


基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份 额持有人大会召开日 30天前公告。


基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。


召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核,符合 条件的应当在大会召开日 30天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:


(1)关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出法律法规 和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合上述 博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 141页 共 169页 要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大 会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。


(2)程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆 或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以就程序性问题 提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。


单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%(含 10%)以上的基金份额持有人提交基金 份额持有人大会审议表决的提案,或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议 表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会 审议,其时间间隔不少于 6个月。法律法规另有规定除外。


基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修改, 应当最迟在基金份额持有人大会召开前 30日公告。否则,会议的召开日期应当顺延并保证 至少与公告日期有 30日的间隔期。


2、议事程序


(1)现场开会


在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人, 然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理 人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权 其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会, 则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名基金份额持 有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份 额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。


会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名 称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称) 等事项。


(2)通讯开会


在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30日公布提案,在所通知的表决截止日期后 2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决并统计全部有效表决,在公证机 关监督下形成决议。


六、表决 博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 142页 共 169页 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。


基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:


1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50% 以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事 项均以一般决议的方式通过。


2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托 管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。


基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。


采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,提交符合会议通知中 规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,符合会议通知规定的书面表决意 见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见 的基金份额持有人所代表的基金份额总数。


基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决。


七、计票 1、现场开会


(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人 授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管 理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会 的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人 代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。


(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果。


(3)如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布表决 结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以一次为限。 重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 143页 共 169页 (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影 响计票的效力。


2、通讯开会


在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权 代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关 对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的,不影响计票和表决结果。


八、生效与公告 基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5日内报中国证监会核准或者备 案。


基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。


基金份额持有人大会决议自生效之日起 2日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进 行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。


基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。


基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。


第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算


一、《基金合同》的变更


1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过:


(1)更换基金管理人;


(2)更换基金托管人;


(3)转换基金运作方式;


(4)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;


(5)变更基金类别;


(6)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的除外);


(7)本基金与其他基金的合并;


(8)变更基金份额持有人大会召开程序;


(9)终止《基金合同》;


(10)其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 144页 共 169页 但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人同意 后变更并公告,并报中国证监会备案:


(1)调低基金管理费、基金托管费;


(2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调低本基金的申购费率、赎回费率或变 更收费方式;


(3)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;


(4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生变化;


(5)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他 情形。


2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执 行,自《基金合同》生效之日起在指定媒介公告。


二、《基金合同》的终止


有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:


1、基金份额持有人大会决定终止的;


2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的;


3、《基金合同》约定的其他情形;


4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。


三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日内成立清算小 组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。


2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财 产清算小组可以聘用必要的工作人员。


3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。


4、基金财产清算程序:


(1)《基金合同》终止后,由基金财产清算小组统一接管基金;


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 145页 共 169页 (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;


(3)对基金财产进行估值和变现;


(4)制作清算报告;


(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书;


(6)将清算报告报中国证监会备案并公告。


(7)对基金财产进行分配;


5、基金财产清算的期限为 6个月。


四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。


五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。


六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具备证券、期货相关业务 资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清算公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组 进行公告。


七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。


第二十一部分 争议的处理和适用的法律 各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友 好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行 仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败诉方 承担。


《基金合同》受中国法律管辖。


第二十一部分 《基金合同》的效力 《基金合同》是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 146页 共 169页 1、本基金合同由《裕元证券投资基金基金合同》修订而成。本基金合同经基金管理人 和基金托管人盖章以及双方法定代表人或其授权代表签字,报中国证监会核准后,自裕元基 金终止上市之日起生效,原《裕元证券投资基金基金合同》自同一日起失效。


2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会批准并公 告之日止。


3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内 的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。


4、《基金合同》正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理人、基金 托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。


5、《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办公 场所和营业场所查阅;投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件,但内容应以 《基金合同》正本为准。


第二十二部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜,由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协商解决。





博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 147页 共 169页 二十一、基金托管协议的内容摘要 第一部分 托管协议当事人 (一)基金管理人 名称:博时基金管理有限公司


住所:深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999号基金大厦 21层


法定代表人:江向阳


成立时间:1998年 7月 13日


批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]26号


注册资本:2.5亿元人民币


组织形式:有限责任公司


经营范围:发起设立基金、基金管理


存续期间:持续经营


电话:


0755-83169999


传真:0755-83195140


联系人: 李全


(二)基金托管人 基金托管人名称:中国工商银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号


法定代表人:陈四清


成立时间:1984年 1月 1日


批准设立机关及批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决 定》(国发[1983]146号)


组织形式:股份有限公司


注册资本:人民币 35,640,625.7089万元


存续期间:持续经营


经营范围:办理人民币存款、贷款、国内外结算、办理票据承兑、贴现、转贴现、国内 会计业务、代理资金清算、提供信用证服务,代理销售业务,代理发行、代理承销、代理承 兑债券,代收代付业务,代理证券资金清算业务,保险业代理业务,代理外国银行和国际金 博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 148页 共 169页 融机构贷款业务,证券投资基金、企业年金托管业务、企业年金账户管理服务、认购申购业 务,咨询调查业务,贷款承诺、企业个人财务顾问服务、组织或参加银行贷款外汇存款,外 汇贷款,外币兑换,出口托收及进口代收,外汇票据承兑和贴现,外汇借款、外汇担保、发 行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外汇有价证券。自营代外汇买卖,外汇金融衍生 业务,银行卡业务,电话银行、网上银行,手机银行业务,办理结汇售汇业务,经国务院银 行业监督管理机构批准的其他业务。


第三部分 基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查 (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基金投资范围、 投资对象进行监督。


本基金将投资于以下金融工具:


本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含存托凭证)、 债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具或金融衍生工具。


本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。


2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例 进行监督:


(1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比例为:


基金投资组合中股票(含存托凭证)投资比例为基金资产的 60-95%,股票资产中的 80% 以上投资于第三产业集群所覆盖的行业;债券投资比例为 0-35%,债券投资范围主要包括国 债、金融债、次级债、中央银行票据、企业债、短期融资券、可转换债券、资产证券化产品 等;现金以及到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中, 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。


基金管理人应每季度按照双方约定的形式向基金托管人提供博时第三产业集群股票库, 并有责任确保该股票库符合基金合同的有关规定。基金托管人据此股票库监督本基金投资于 该类上市公司股票的比例。


基金管理人对该股票库的临时调整应事先发函通知基金托管人并加盖公司公章,基金托 管人在收到发函的 2个工作日内回函确认。对该股票库的调整自基金托管人发出回函确认之 日起第 2日生效。


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 149页 共 169页 因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的,基金管理人应在合理的 期限内调整基金的投资组合,以符合上述比例限定。法律法规另有规定时,从其规定。


如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。


(2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以下投资限制:


①本基金持有一家上市公司的股票(含存托凭证),其市值不得超过基金资产净值的 10%;


②本基金与由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券(含存托凭证), 不得超过该证券的 10%;


③本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%;


④本基金持有的现金和到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值 5%以上;其中, 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;


⑤本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定;


⑥本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%, 基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,基金管理人管理的全部基金持有同 一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监会另有规定的,遵从其规定;


⑦基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报 的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;


⑧本基金的建仓期为 6个月;


⑨本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过 该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的 可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30 %;


⑩本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%;


?相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制;


《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序后,基金不 受上述限制。


(3)法规允许的基金投资比例调整期限


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 150页 共 169页 除上述(2)的第④、⑩项外,由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基 金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例,基金管理人应在 10个交易日 内进行调整,以达到规定的投资比例限制要求。法律法规另有规定的从其规定。


(4)本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。


(5)相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。


基金托管人对基金的投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。


3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行 为进行监督:


根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列行为:


(1)承销证券;


(2)向他人贷款或提供担保;


(3)从事可能使基金承担无限责任的投资;


(4)买卖其他基金份额,但国务院另有规定的除外;


(5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票 或债券;


(6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管 人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;


(7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;


(8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。


如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后可不受上述 规定的限制。


4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制 进行监督。


根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应事先相 互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新,加 盖公章并书面提交,并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人 有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单,并负责及时更新该名单。名单变更后基金管 理人应及时发送基金托管人,基金托管人于 2个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如 博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 151页 共 169页 果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程,基金管理人仍违规进行关联交易,并造成基金 资产损失的,由基金管理人承担责任。


若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金 从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交易 的发生,若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向中国 证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联交易,基金托管人应按相关法律法规和交易 所规则的规定进行结算,同时向中国证监会报告。


5、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行 间债券市场进行监督。


(1)基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与 银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。


基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单, 并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人 在收到名单后 2个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间市场 现券及回购交易对手的名单进行更新,名单中增加或减少银行间市场交易对手时须向基金托 管人提出书面申请,基金托管人于 2个工作日内回函确认收到后,对名单进行更新。基金管 理人收到基金托管人书面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除 的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。


如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易,应及时 提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的,基金托 管人不承担责任,发生此种情形时,托管人有权报告中国证监会。


(2)基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制


基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单中约定的该交 易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定 的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对 手重新确定交易方式,经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的,基金托管人不承担责任。


(3)基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、中 国建设银行、中国农业银行和交通银行,基金管理人与基金托管人协商一致后,可以根据当 时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制交易对手的资信风险,在与核 博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 152页 共 169页 心交易对手以外的交易对手进行交易时,由于交易对手资信风险引起的损失先由基金管理人 承担,其后有权要求相关责任人进行赔偿,如果基金托管人在运作中严格遵循了上述监督流 程,则对于由于交易对手资信风险引起的损失,不承担赔偿责任。


6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。


本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等 涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国建设银行、中国农业银行和交通银行,本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出现由 于存款银行信用风险而造成的损失时,先由基金管理人负责赔偿,之后有权要求相关责任人 进行赔偿,如果基金托管人在运作过程中遵循上述监督流程,则对于由于存款银行信用风险 引起的损失,不承担赔偿责任。基金管理人与基金托管人协商一致后,可以根据当时的市场 情况对于核心存款银行名单进行调整。


(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值 计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关 信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。


(三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、 基金托管协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人 收到通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基金托管人发出回函,进行解释或 举证。


在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理 人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金 托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。


基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定 的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并向中国证监会报告。


基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其 他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理人,并报告中国证监会。


基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内答复基金托 管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法规要求需向中国证 监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 153页 共 169页 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管 理人限期纠正。


基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,或采取拖 延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正 的,基金托管人应报告中国证监会。


第四部分 基金管理人对基金托管人的业务核查


基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管 人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资 产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作 等行为。


基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或 无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、 本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基 金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内,基金 管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基金托管人对 基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理 人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。


基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和银行业监督管理 机构,同时通知基金托管人限期纠正。


基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金 管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。


基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,或采取拖 延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正 的,基金管理人应报告中国证监会。


第五部分 基金财产保管


(一)基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。


2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得自行运用、处 分、分配基金的任何财产。


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 154页 共 169页 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。


4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他业务和其 他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。


5、对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金管理人负责与 有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金托管人处的,基 金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人应 负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管人对此不承担责任。


(二)基金的银行账户的开立和管理


基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户,保管基金的银行存款。 该资产托管专户是指基金托管人在集中托管模式下,代表所托管的基金与中国证券登记结算 有限责任公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的 一切货币收支活动,均需通过基金托管人的资产托管专户进行。


资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理 人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务以外的活动。


资产托管专户的管理应符合《银行账户管理办法》、《现金管理条例》、《中国人民银 行利率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以及银行 业监督管理机构的其他规定。


(三)基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。


基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。


基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理 人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务以外的活动。


(四)债券托管账户的开立和管理 1、《基金合同》生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同 业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债登 博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 155页 共 169页 记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户,并由基金托管人负责基金的债 券的后台匹配及资金的清算。


2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购主协 议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。


(五)其他账户的开设和管理


在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金管理人协助托管人根 据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并管 理。


(六)基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管


基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其中实物证券 也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深 圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理 人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、 灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控 制的证券不承担保管责任。


(七)与基金财产有关的重大合同的保管


由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金 管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应 保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原 件。基金管理人在合同签署后 5个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件 送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15年以 上。


第八部分 基金资产净值计算和会计核算 (一) 估值目的


基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值,依据经基金资产估 值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值,是计算基金申购与赎回价格的基础。


(二) 估值日


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 156页 共 169页 本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外 披露基金净值的非营业日。


(三) 估值对象


基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。


(四) 估值程序 基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后,将估值结果加盖业务公章以 书面形式加密传真至基金托管人,基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方法、 时间、程序进行复核,复核无误后在基金管理人传真的书面估值结果上加盖业务公章返回给 基金管理人;月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。


(五)估值方法


本基金按以下方式进行估值:


1、证券交易所上市的有价证券的估值


(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的 市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近 交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投 资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。


(2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最 近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环 境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价, 确定公允价格;


(3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变 化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素,调整最近交易市价,确定公允价格;


(4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上 市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况 下,按成本估值。


2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 157页 共 169页 (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;


(2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。


(3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的 同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会 有关规定确定公允价值。


3、因持有股票而享有的配股权,从配股除权日起到配股确认日止,如果收盘价高于配 股价,按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价,则估值为零。


4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确 定公允价值。


5、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场分别估值。


6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。


7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新 规定估值。


根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金净值,基金托管人复核、审查基金管理人 计算的基金净值。因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论 后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。


(六) 基金份额净值的确认和估值错误的处理 基金份额净值的计算保留到小数点后 3位,小数点后第 4位四舍五入。当估值或份额净 值计价错误实际发生时,基金管理人应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 当估值错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证 监会备案。当估值错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国 证监会备案。因基金估值错误给投资者造成损失的,应先由基金管理人承担,基金管理人对 不应由其承担的责任,有权向过错人追偿。


关于差错处理,本协议的当事人按照以下约定处理:


1、差错类型


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 158页 共 169页 本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销售 机构、或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由 于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。


上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系 统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平无法 预见、无法避免、无法抗拒,则属不可抗力,按照下述规定执行。


由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗 力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人 仍应负有返还不当得利的义务。


2、差错处理原则


(1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进 行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差 错,给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务 的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更 正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。


(2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且 仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。


(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍 应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事 人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额 的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事 人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得 的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。


(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。


(5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金资产损失时,基金 托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金资产损失时,基 金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金 资产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿。


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 159页 共 169页 (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、行政法规、 《基金合同》或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿 责任,则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生 的费用和遭受的损失。


(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。


3、差错处理程序


差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:


(1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责 任方;


(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;


(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;


(4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构的交易数据的,由基金注册登 记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认;


(5)基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案,错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告并报中国证监会备案。


(七) 暂停估值的情形 1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;


2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时;


3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,应当暂停估值;


4、中国证监会认定的其他情形。


(八) 特殊情形的处理


1、基金管理人按估值方法的第 6项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错 误处理;


2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错 误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金 管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。





博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 160页 共 169页 第九部分 基金份额持有人名册的登记与保管


基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括《基金合同》生 效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 6月 30日、12月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持 有的基金份额。


基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基 金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采 用电子或文档的形式。保管期限为 15年。


基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:《基金合同》 生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 6月 30日、每年 12 月 31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名 称和持有的基金份额。其中每年 12月 31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内 提交;《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持 有人名册应于发生日后十个工作日内提交。


基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备份,保存期 限为 15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他 用途,并应遵守保密义务。


若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关 法规规定各自承担相应的责任。


第十六部分 基金托管协议的变更、终止 (一)托管协议的变更与终止


1、托管协议的变更程序


本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议,其内 容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。


2、基金托管协议终止的情形


发生以下情况,本托管协议终止:


(1)《基金合同》终止;


(2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产;


(3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权;


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 161页 共 169页 (4)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。


第十七部分 争议处理和适用法律


相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经友好协商可 以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲 裁的地点在北京,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。


争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。


本协议受中国法律管辖。


第十九部分 基金托管协议的效力 (一)基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的本基金托管协议草案,该 等草案系经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字,协议当事人双方 可能不时根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会核准的文本为正 式文本。


(二)基金托管协议自《基金合同》成立之日起成立,自《基金合同》生效之日起生效。 基金托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之 日止。


(三)基金托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力。


(四)基金托管协议正本一式 6份,除上报有关监管机构一式 2份外,基金管理人和基 金托管人分别持有 2份,每份具有同等的法律效力。


第二十部分 基金托管协议的签订 本托管协议经基金管理人和基金托管人认可后,由该双方当事人在基金托管协议上盖章, 并由各自的法定代表人或授权代表签字,并注明基金托管协议的签订地点和签订日期。





博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 162页 共 169页 二十二、对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有人 的需要和市场的变化,有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下:


一、持有人交易资料的寄送服务 1、正常开放期,每次交易结束后,投资者可在 T+2个工作日后通过销售机构的网点查 询和打印交易确认单,或在 T+1个工作日后通过博时一线通电话、博时快 e通网上服务手段 查询交易确认情况。基金管理人不向投资者寄送交易确认单。


2、每月结束后,基金管理人向所有订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。


投资者可以登录基金管理人网站(http://www.bosera.com)“博时快 e通”系统网上 自助订阅;或发送“订阅电子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com;也可直接拨 打博时一线通 95105568(免长途话费)订阅。


二、网上理财服务 通过基金管理人网站,投资者可获得如下服务:


1、自助开户交易:投资者使用建设银行、农业银行、工商银行、交通银行、招商银行、 兴业银行、浦发银行、邮储银行、民生银行、中信银行、光大银行、平安银行、中国银行、 广发银行的借记卡或招商银行 i理财账户、汇付天下天天盈账户、支付宝理财专户均可以在 基金管理人网站上自助开户并进行网上交易。


2、查询服务:投资者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交易记录 等信息,同时可以修改基金账户信息等基本资料。


3、信息咨询服务:投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息, 包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。


4、在线客服:投资者可以点击基金管理人网站首页“在线客服”,与客服代表进行在 线咨询互动。也可以在“您问我答”栏目中,直接提出有关本基金的问题和建议。


三、短信服务 基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。


四、电子邮件服务 基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等服务。


五、手机理财服务 博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 163页 共 169页 投资者可以通过手机登陆博时移动版直销网上交易系统(m.bosera.com)、手机基金交 易系统(wap.bosera.com)和博时 App版直销网上交易系统,享受基金理财所需的基金交易、 理财查询、账户管理、信息服务等功能。


六、信息订阅服务 投资者可以通过基金管理人网站博时快 e通、客服中心提交信息订制的申请,基金管理 人将以电子邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。


七、电话理财服务 投资者拨打博时一线通:95105568(免长途话费)可享有投资理财交易的一站式综合服 务:


1、自助语音服务:基金管理人自助语音系统提供 7×24小时的全天候服务,投资者可 以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息,也可以进行直销交易、密码修改、传真 索取等操作。


2、电话交易服务:本公司直销投资者可通过博时一线通电话交易平台在线办理基金的 认购、申购、赎回、转换、变更分红方式、撤单等直销交易业务,其中已开通协议支付账户 的投资者还可以在线完成认/申购款项的自动划付。


3、人工电话服务:投资者可以获得业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理、信息 订制、电话交易人工服务、账户诊断等服务。


4、电话留言服务:非人工服务时间或线路繁忙时,投资者可进行电话留言。


基金管理人的互联网地址及电子信箱


网址:www.bosera.com


电子信箱:service@bosera.com


博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 164页 共 169页 二十三、其他事项 基金合同如有未尽事宜,由基金合同当事人各方按有关法律法规协商解决。





博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 165页 共 169页 二十四、其他应披露的事项 (一)、 2021年 08月 31日,我公司公告了《博时第三产业成长混合型证券投资基 金 2021年中期报告》; (二)、 2021年 08月 25日,我公司公告了《博时第三产业成长混合型证券投资基 金基金产品资料概要更新》; (三)、 2021年 07月 21日,我公司公告了《博时第三产业成长混合型证券投资基 金 2021年第 2季度报告》; (四)、 2021年 07月 01日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于对投资者 在直销网上交易申购、认购及定投基金实施费率优惠的公告》; (五)、 2021年 05月 29日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于直销网上 交易开通邮储银行快捷开户和支付服务及费率优惠的公告》; (六)、 2021年 05月 26日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于与上海银 联电子支付服务有限公司合作开通华夏银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》; (七)、 2021年 04月 28日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于暂停使用 通联支付提供的交通银行、平安银行支付通道办理直销网上交易部分业务的公告》; (八)、 2021年 04月 24日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于暂停使用 上海银联支付提供的兴业银行、广发银行支付通道办理直销网上交易部分业务的公告》; (九)、 2021年 04月 22日,我公司公告了《博时第三产业成长混合型证券投资基 金 2021年第 1季度报告》; (十)、 2021年 03月 31日,我公司公告了《博时第三产业成长混合型证券投资基 金 2020年年度报告》; (十一)、 2021年 03月 30日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于对投资 者在直销网上交易申购、认购及定投基金实施费率优惠的公告》; (十二)、 2021年 03月 20日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于暂停使 用富友支付提供的交通银行快捷支付通道办理直销网上交易部分业务的公告》; (十三)、 2021年 03月 10日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基 金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告-20210310》; 博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 166页 共 169页 (十四)、 2021年 02月 20日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基 金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告-20210220》; (十五)、 2021年 02月 06日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管 理人员变更的公告》; (十六)、 2021年 01月 22日,我公司公告了《博时第三产业成长混合型证券投资 基金 2020年第 4季度报告》; (十七)、 2020年 12月 28日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于对投资 者在直销网上交易申购、认购及定投基金实施费率优惠的公告》; (十八)、 2020年 12月 22日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于暂停使 用通联支付提供的上海银行快捷支付通道办理直销网上交易部分业务的公告》; (十九)、 2020年 12月 10日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于董事会 成员变更的公告》; (二十)、 2020年 11月 17日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于部分基 金在杭州银行直销银行开展费率优惠活动的公告》; (二十一)、 2020年 11月 03日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下 基金持有的债券调整估值的公告 20201103》; (二十二)、 2020年 10月 28日,我公司公告了《博时第三产业成长混合型证券投 资基金 2020年第 3季度报告》; (二十三)、 2020年 10月 19日,我公司公告了《博时第三产业成长混合型证券投 资基金基金产品资料概要更新》; (二十四)、 2020年 10月 16日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级 管理人员变更的公告》; (二十五)、 2020年 10月 14日,我公司公告了《博时第三产业成长混合型证券投 资基金基金合同》、《博时第三产业成长混合型证券投资基金托管协议》、《博时第三产业 成长混合型证券投资基金更新招募说明书 》、《博时基金管理有限公司关于调整旗下部分 基金投资范围并相应修改法律文件的公告》; (二十六)、 2020年 10月 12日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于直销 网上交易开通中信银行快捷开户和支付服务及费率优惠的公告》; 博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 167页 共 169页 (二十七)、 2020年 09月 30日,我公司公告了《博时第三产业成长混合型证券投 资基金更新招募说明书》; (二十八)、 2020年 09月 25日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于对投 资者在直销网上交易申购、认购及定投基金实施费率优惠的公告》; (二十九)、 2020年 09月 01日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下 基金持有的债券调整估值的公告 20200901》; (三十)、 2020年 08月 31日,我公司公告了《博时第三产业成长混合型证券投资 基金 2020年中期报告》。





博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 168页 共 169页 二十五、招募说明书存放及查阅方式 依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得 上述文件复制件或复印件。对投资者按此种方式所获得的文件及其复印件,基金管理人保证 文本的内容与所公告的内容完全一致。





投资者还可以直接登录基金管理人的网站(www.bosera.com)查阅和下载招募说明书。





博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第 169页 共 169页 二十六、备查文件 (一)备查文件 1、中国证监会批准裕元证券投资基金募集的文件


2、《博时第三产业成长混合型证券投资基金基金合同》


3、《博时第三产业成长混合型证券投资基金托管协议》


4、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程


5、基金托管人业务资格批件、营业执照


6、关于募集裕元证券投资基金之法律意见书


(二)备查文件的存放地点和投资者查阅方式 1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其余 备查文件存放在基金管理人处。


2、查阅方式:投资者可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印件。


博时基金管理有限公司


2022年 2月 11日