关于西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金增加C类份额并修改基金合同相应条款公告查看PDF公告
关于西部利得新富灵活配置混合型 证券投资基金增加 C类份额 并修改基金合同相应条款公告 公告送出日期：2022年 2月 8日 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证 券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披 露办法》”)等相关法律法规的规定及《西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简 称“基金合同”）的约定，为更好地满足广大投资者的投资要求，西部利得基金管理有限公司（以下简称 “本公司”）与基金托管人中国银河证券股份有限公司（以下简称“基金托管人”）协商一致并报中国证 监会备案，决定于 2022年 2月 9日起增加西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本 基金”）的 C类份额，并修改基金合同、托管协议。 现将具体事项公告如下： 一、新增 C类份额 本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 不从 本类别基金资产中计提销售服务费，而在投资者申购基金时收取申购费用的基金份额，称为 A类基金 份额；在投资者申购基金时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称 为 C类基金份额。 在本基金的基金份额分类实施后，本基金的原有基金份额全部自动划归为本基金 A 类基金份额。 本基金 A类基金份额和 C类基金份额分别设置基金代码。 由于基金费用的不同，本基金 A类基 金份额和 C类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告。 1、本基金 C类基金份额收费模式 （1）C类份额的申购费用 本基金 C类基金份额不收取申购费。 （2）C类份额的赎回费用 持有时间（T） 赎回费率 T＜7日 1.50% 7日≤T＜30日 0.50% T≥30日 0.00% 对于持续持有 C类基金份额少于 30日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产。 赎回费用 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 （3）C类份额的销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金份额的 基金资产净值的 0.40%年费率计提。 （4）投资人通过本基金代销机构及网上交易系统办理本基金 C类基金份额的申购时，单笔申购最 低金额为人民币 10.00元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为人民币 10.00元（含申购费）。 通过 直销柜台首次申购的最低金额为人民币 50,000.00 元（含申购费）， 追加申购最低金额为人民币 1,000.00元（含申购费），已有申购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购 最低金额的限制。 代销机构及电子交易平台的投资人欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金 额的限制。 2、投资人可自行选择申购的基金份额类别，本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 二、《基金合同》的修订内容 1、本基金增加份额类别并相应修改基金合同的事项对原有基金份额持有人的利益无实质性不利 影响，不需召开基金份额持有人大会，且符合相关法律法规及《基金合同》的约定，并已报中国证监会 备案。 2、本基金根据《信息披露办法》修订情况修改基金合同中“指定媒介”部分表述。 其是因相应的法 律法规发生变动而应当对《基金合同》进行的修改，对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响， 不需召开基金份额持有人大会，符合相关法律法规及《基金合同》的约定，并已报中国证监会备案。 《基金合同》的具体修订内容如下： 章节 原条款 修改后条款 内容 内容 第二部分 释义 51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披 露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理 人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 51、规定媒介：指中国证监会规定的用以进行信息披 露的全国性报刊及规定互联网网站（包括基金管理 人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 55、基金份额的类别：本基金根据申购费用与销 售服务费收取方式等不同， 将基金份额分为不同的 类别 56、A类基金份额： 指在投资者申购基金时收取 申购费用，而不计提销售服务费的基金份额 57、C类基金份额： 指在投资者申购基金时不收 取申购费用， 而是从本类别基金资产中计提销售服 务费的基金份额 58、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于 本基金市场推广、 销售以及基金份额持有人服务的 费用 第三部分 基金的基 本情况 八、基金份额类别设置 在不违反法律法规、 基金合同的约定以及对份 额持有人利益无实质性不利影响的情况下， 本基金 可根据费用收取方式的不同， 分设不同的基金份额 类别，各类基金份额按照不同的费率计提费用，单独 设置基金代码， 分别计算和公告基金份额净值和基 金份额累计净值。 本基金的基金份额类别设置（如 有），详见基金管理人届时更新的招募说明书或相关 公告。 八、基金份额类别设置 本基金根据申购费、 销售服务费等收取方式的 不同，将基金份额分为不同的类别。 其中： 1、在投资者申购基金时收取申购费用，而不计 提销售服务费的基金份额，称为 A类基金份额。 2、 在投资者申购基金份额时不收取申购费用， 而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份 额，称为 C类基金份额。 本基金 A类和 C类基金份额分别设置代码。 由 于基金费用的不同， 本基金 A类基金份额和 C类基 金份额将分别计算并公告基金份额净值， 计算公式 如下： T日某类基金份额的基金份额净值＝T日该类 基金份额的基金资产净值／T日该类基金份额的基 金份额余额总数 投资者可自行选择申购的基金份额类别。 本基 金不同基金份额类别之间不得互相转换。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日 收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日 收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算； 第六部分 基金份额 的申购与 赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4位四舍五入，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。 T日的基金份额净值在当天收 市后计算，并在 T+1日内公告。 遇特殊情况，经中国 证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金 申购份额的计算详见《招募说明书》。 本基金的申购 费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申 购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净 值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入 方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金 额的计算详见《招募说明书》。 本基金的赎回费率由 基金管理人决定，并在招募说明书中列示。赎回金额 为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净 值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算 结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方 法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式 由基金管理人根据基金合同的规定确定， 并在招募 说明书中列示。 基金管理人可以在基金合同约定的 范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率 或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介上公告。 7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基 金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计 划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销 活动期间按相关监管部门要求履行必要手续后，基 金管理人可以适当调低本基金的申购费率和基金赎 回费率。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金 A类基金份额和 C类基金份额分别设 置代码， 分别计算和公告各类基金份额净值和各类 基金份额累计净值。 本基金各类基金份额净值的计 算，均保留到小数点后 3位，小数点后第 4位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T日的 基金份额净值在当天收市后计算， 并在 T+1日内公 告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟 计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金 申购份额的计算详见《招募说明书》。 本基金 A类基 金份额的申购费率由基金管理人决定， 并在招募说 明书中列示。本基金 C类基金份额不收取申购费。某 类基金份额的申购的有效份额为净申购金额除以当 日的该类基金份额净值，有效份额单位为份，上述计 算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金 额的计算详见《招募说明书》。 本基金的赎回费率由 基金管理人决定，并在招募说明书中列示。 赎回金额 为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份 额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。 上述 计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、 申购费用由申购 A类基金份额的投资人承 担， 不列入基金财产。 C类基金份额不收取申购费 用。 6、 本基金 A类基金份额的申购费率、A类基金 份额和 C类基金份额申购份额具体的计算方法、赎 回费率、 赎回金额具体的计算方法和收费方式由基 金管理人根据基金合同的规定确定， 并在招募说明 书中列示。 基金管理人可以在基金合同约定的范围 内调整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收 费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在 规定媒介上公告。 7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基 金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计 划，定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销 活动期间按相关监管部门要求履行必要手续后，基 金管理人可以适当调低本基金的申购费率、 基金赎 回费率和销售服务费率。 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （2）部分延期赎回：……延期的赎回申请与下一 开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放 日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推， 直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未 作明确选择， 投资人未能赎回部分作自动延期赎回 处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 当基金发生巨额赎回， ……延期的赎回申请与 下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一 开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此 类推，直到全部赎回为止。延期部分如选择取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资 人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎 回部分作自动延期赎回处理。 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （2）部分延期赎回：……延期的赎回申请与下一 开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放 日相应类别的基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推，直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回 申请时未作明确选择， 投资人未能赎回部分作自动 延期赎回处理。 部分延期赎回不受单笔赎回最低份 额的限制。 当基金发生巨额赎回， ……延期的赎回申请与 下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一 开放日相应类别的基金份额净值为基础计算赎回金 额，以此类推，直到全部赎回为止。 延期部分如选择 取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤 销。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资 人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 十、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回 的公告 2、如发生暂停的时间为 1日，基金管理人应于 重新开放日， 在指定媒介上刊登基金重新开放申购 或赎回公告， 并公布最近 1个开放日的基金份额净 值。 十、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回 的公告 2、如发生暂停的时间为 1日，基金管理人应于重 新开放日， 在规定媒介上刊登基金重新开放申购或 赎回公告， 并公布最近 1个开放日各类基金份额的 基金份额净值。 第七部分 基金合同 当事人及 权利义务 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 住所： 中国（上海） 自由贸易试验区杨高南路 799号 11层 02、03单元 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 住所：中国（上海）自由贸易试验区耀体路 276号 901室 -908室 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机 构字[2007]25号 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 注册地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼 7 至 18层 101 批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机 构字[2006]322号 三、基金份额持有人 …… 每份基金份额具有同等的合法权益。 三、基金份额持有人 …… 除法律法规另有规定或本基金合同另有约定 外，同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 第八部分 基金份额 持有人大 会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金 份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有 人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基 金份额拥有平等的投票权。 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金 份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有 人出席会议并表决。 除法律法规另有规定或本基金 合同另有约定外， 基金份额持有人持有的同一类别 每一基金份额拥有平等的投票权。 第十四部 分基金资 产估值 四、估值程序 1、 基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基 金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精 确到 0.001元，小数点后第 4位四舍五入。 国家另有 规定的，从其规定。 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及 基金份额净值，并按规定公告。 2、 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂 停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产 估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基 金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 四、估值程序 1、 各类基金份额净值是按照每个工作日闭市 后， 该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基 金份额的余额数量计算，均精确到 0.001元，小数点 后第 4位四舍五入。 国家另有规定的，从其规定。 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及 各类基金份额净值，并按规定公告。 2、 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂 停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产 估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合 理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基 金份额净值小数点后 3位以内（含第 3位）发生估值 错误时，视为基金份额净值错误。 …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （2） 错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基 金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备 案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管 理人应当公告。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合 理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 当任 一类基金份额净值小数点后 3位以内（含第 3位）发 生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。 …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （2） 任一类基金份额净值错误偏差达到该类基 金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案； 错误偏差达到该类基金 份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。 七、基金净值的确认 基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负 责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于 每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和 基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对 净值计算结果复核确认后发送给基金管理人， 由基 金管理人对基金净值予以公布。 七、基金净值的确认 基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理 人负责计算，基金托管人负责进行复核。 基金管理人 应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净 值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。 基金 托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理 人，由基金管理人对基金净值予以公布。 一、基金费用的种类 无 一、基金费用的种类 3、C类基金份额的销售服务费； 第十五部 分基金费 用与税收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 上述“一、基金费用的种类”中第 3－9项费用， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金 额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、C类基金份额的销售服务费 本基金 C类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.4%的年费率计提。 C 类基金份额的销售服务费计算方法如下： H＝E×0.4%÷当年天数 H为每日应计提的 C类基金份额的销售服务费 E为前一日 C类基金份额的基金资产净值 C类基金份额的销售服务费每日计算， 逐日累 计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管 人发送 C类基金份额的销售服务费划款指令， 基金 托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中 一次性支取。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力等 致使无法按时支付的，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 4－10项费用， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金 额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 五、在法律法规规定的范围内，基金管理人和基金托 管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此 项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金 管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介和基金管理人网站上刊登公告。 五、在法律法规规定的范围内，基金管理人和基金托 管人可协商酌情降低基金管理费、 基金托管费或销 售服务费， 此项调整不需要基金份额持有人大会决 议通过。 基金管理人必须依照《信息披露办法》的有 关规定在规定媒介和基金管理人网站上刊登公告。 第十六部 分基金的 收益与分 配 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红 利再投资， 投资者可选择现金红利或将现金红利自 动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基 金默认的收益分配方式是现金分红； 3、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面 值； 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每 单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、每一基金份额享有同等分配权； 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红 利再投资， 投资者可选择现金红利或将现金红利自 动转为相应类别的基金份额进行再投资； 若投资者 不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后各类基金份额的基金份额净 值不能低于面值； 即基金收益分配基准日的该类基 金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额 后不能低于面值； 4、 由于本基金 A类基金份额不收取销售服务 费，而 C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类 别对应的可供分配利润将有所不同， 本基金同一类 别的每一基金份额享有同等分配权； 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续 费用由投资者自行承担。 当投资者的现金红利小于 一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动 转为基金份额。 红利再投资的计算方法，依照《业务 规则》执行。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续 费用由投资者自行承担。 当投资者的现金红利小于 一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动 转为相应类别的基金份额。 红利再投资的计算方法， 依照《业务规则》执行。 第十八部 分基金的 信息披露 五、公开披露的基金信息 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购 或者赎回前， 基金管理人应当至少每周在指定网站 披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管 理人应当在不晚于每个开放日的次日， 通过指定网 站、 基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的 基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一 日的次日， 在指定网站披露半年度和年度最后一日 的基金份额净值和基金份额累计净值。 （七）临时报告 16、 基金份额净值计价错误达基金份额净值百 分之零点五； 五、公开披露的基金信息 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购 或者赎回前， 基金管理人应当至少每周在规定网站 披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净 值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管 理人应当在不晚于每个开放日的次日， 通过规定网 站、 基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的 各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一 日的次日， 在规定网站披露半年度和年度最后一日 的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 （七）临时报告 16、 任一类基金份额净值计价错误达该类基金 份额净值百分之零点五； 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监 会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制 的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价格、基金定期报告和更新的招募说明书、基金产品 资料概要、 基金清算报告等公开披露的相关基金信 息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子 确认。 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监 会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制 的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额 申购赎回价格、基金定期报告和更新的招募说明书、 基金产品资料概要、 基金清算报告等公开披露的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书 面或电子确认。 第十九部 分基金合 同的变 更、终止 与基金财 产的清算 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清 算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、 交纳 所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持 有的基金份额比例进行分配。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清 算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、 交纳 所欠税款并清偿基金债务后， 按各类基金份额在基 金合同终止事由发生时各自基金份额资产净值的比 例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并 在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额 类别内基金份额持有人的基金份额比例进行分配。 注：（1）基金合同中“指定媒介”“指定报刊”、“指定网站”的同类修改不一一列示。 （2）本基金《基金合同》摘要涉及以上修改之处也进行了相应修改。 其他需要提示的事项 1、本公司将于公告当日将修改后的本基金基金合同、托管协议登载于公司网站，并在最近一次的 招募说明书更新中对相关内容进行修改。 投资人欲了解基金信息请仔细阅读本基金的基金合同、招募 说明书及相关法律文件。 2、投资者如对上述事项有任何疑问，可以通过本基金管理人的网站（www.westleadfund.com）或全 国统一客服热线（400-700-7818）了解详情。 风险提示: 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也 不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关 法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 西部利得基金管理有限公司 2022 年 2 月 8 日
