建信恒瑞一年定期开放债券型证券投资基金开放日常申购、赎回业务的公告查看PDF公告
建信恒瑞一年定期开放债券型证券投资基金开放日常申购、赎回业务的公告 公告送出日期：2022年1月28日 1.公告基本信息 基金名称 建信恒瑞一年定期开放债券型证券投资基金 基金简称 建信恒瑞一年定期开放债券 基金主代码 003400 基金运作方式 契约型、定期开放式 基金合同生效日 2016年11月16日 基金管理人名称 建信基金管理有限责任公司 基金托管人名称 中国光大银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 建信基金管理有限责任公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规 以及《建信恒瑞一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》、《建信恒瑞一年 定期开放债券型证券投资基金招募说明书》 申购起始日 2022年2月7日 赎回起始日 2022年2月7日 注：（1））建信恒瑞一年定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金” ）为债券型证券投资基 金，基金管理人为建信基金管理有限责任公司（以下简称“本公司” ），基金注册登记机构为建信基金管 理有限责任公司，基金托管人为中国光大银行股份有限公司。 （2） 本基金以定期开放方式运作， 即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。 2022年2月7日 （含）至2022年2月18日（含）（10个交易日）为本基金的第五个开放期，在开放期内开放基金申购和赎 回。 2.日常申购、赎回业务的办理时间 2.1申购、赎回的开始日及业务办理时间 2022年2月7日（含）至2022年2月18日（含）（10个交易日）为本基金的第五个开放期，投资人在开 放期内的每个开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的 正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申 购、赎回时除外。 在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请且基金份额登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 但若投资人在开放期最 后一个开放日业务办理时间结束之后提出申购、赎回申请的，视为无效申请。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人 将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒介上公告。 3.日常申购业务 3.1申购数量限制 1、本基金管理人直销柜台每个基金账户首次最低申购金额、单笔申购最低金额均为10元人民币；通 过本基金管理人网上交易平台申购本基金时，最低申购金额最低金额均为10元人民币，定投最低金额为 10元人民币。其他销售机构每个基金账户单笔申购最低金额为10元人民币，其他销售机构另有规定的，从 其规定。 2、基金管理人可以规定基金总规模上限、当日申购金额上限，具体规定请参见更新的招募说明书或 相关公告。 3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见更新的招募说明书或 相关公告。 4、基金管理人可以规定单个投资人当日申购金额上限。具体规定请参见更新的招募说明书或相关公 告。 5、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额，具体规定 请参见更新的招募说明书或相关公告。 3.2申购费率 投资人申购本基金基金份额在申购时支付申购费用。 投资人可以多次申购本基金，申购费用按每笔 申购申请单独计算。 本基金基金份额的申购费率如下： 申购金额（M） 费率 M〈100万元 0.6% 100万元≤M〈300万元 0.4% 300万元≤M〈500万元 0.2% M≥500万元 每笔1000元 本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等各项费用。 3.3其他与申购相关的事项 1、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。 基金管 理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定 单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存 量基金份额持有人的合法权益。 具体请参见相关公告。 3、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计 划，定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基 金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率并另行公告。 4.日常赎回业务 4.1赎回数量限制 基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于10份基金份额。 基金份额持有人赎回时 或赎回后在销售机构单个交易账户保留的基金份额余额不设置最低限额。 4.2赎回费率 本基金的赎回费率如下： 情况 费率 持有期＜7日 1.5% 在同一个开放期申购并赎回且持有期≥7日 0.1% 持有满1个封闭期以上的 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，并全部计入基金财产。 4.3其他与赎回相关的事项 1、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式 实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计 划，定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基 金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率并另行公告。 5. 基金销售机构 5.1 场外直销机构 直销中心 建信基金管理有限责任公司 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，具体情况以相 关公告为准。 6．基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 自2016年11月17日起，本基金管理人已在每个交易日的次日，通过公司网站及中国证监会指定的信 息披露媒体等，公布基金的份额单位净值和份额累计净值，敬请投资者留意。 7．其他需要提示的事项 1、封闭期和开放期 本基金的封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每一开放期结束之日的下 一个交易日起（包括该日）至一年后的对应日的前一交易日止。 如该对应日不存在对应日期或为非交易 日，则顺延至下一交易日。 封闭期内，本基金不办理申购与赎回业务，也不上市交易。 本基金自封闭期结束后第一个交易日起（包括该日）进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务。本 基金每个开放期不少于五个交易日并且最长不超过二十个交易日，开放期的具体安排以基金管理人届时 公告为准。如封闭期结束之后第一个交易日因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时开 放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一个交 易日开始。如在开放期内发生不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业 务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或基金合同约定的其他情形影响因素消除之日次一交易日起，继 续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间要求。 开放期的具体时间以基金管理人届公告为准，且最迟应于开放期开始前2日进行公告。 在不违反法律法规、基金合同的规定且对现有基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金 管理人可以对封闭期和开放期的设置及规则进行调整，并提前公告。 2、开放日及开放时间 投资人在开放期内的每个开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易所、深 圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的 规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人 将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒介上公告。 3、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金自每个封闭期结束后第一个交易日起（包括该日）进入开放期，期间可以办理申购与赎回业 务。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 在开放 期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且基金份额登记机构确认接 受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 但若投资人在开放期最后一 个开放日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的，视为无效申请。 开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书及基金管理人届时发布的相关公 告。 4、本公告仅对本基金办理本次开放期申购和赎回业务有关的事项予以说明。投资者欲了解本基金的 详细情况，请仔细阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》和《产品资料概要》。 有关本基金开放申购、赎 回的具体规定若有变化，本公司将另行公告。 5、咨询方式： 本公司客户服务电话：400-81-95533； 本公司官方网站地址：www.ccbfund.cn； 风险提示： 基金管理人承诺依照诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不 保证最低收益。 基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 基金管理人提醒投资者基金投 资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负担。 投资者投资本基金前应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件，了解拟投资基金的风险收益特 征，并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相匹 配。 建信基金管理有限责任公司 2022年1月28日
