投 西 有企 开中信建 山 国 业债定期 放债券
资基金清型证券投 算报告
：基 管 人金 理 中信建投 有限基金管理 公司
：托基金 管人 国银行股 司中 份有限公
报告出具 ：二〇日期 二二年一月二十一日
：报告公 日告 期 二〇二二 一年 月二十七日
中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金清算报告
1
录目
目录............................................................................................................................................................1
1、 提重要 示......................................................................................................................................................2
2、 金基 概况......................................................................................................................................................2
2.1 本基金 情基 况.....................................................................................................................................2
2.2 说基金产品 明....................................................................................................................................3
3、基 运作金 情况说明......................................................................................................................................3
4、财务报告......................................................................................................................................................4
4.1 表资产负债 （ 计）已经审 ............................................................................................................... 4
4.2 算损益清 表........................................................................................................................................5
4.3报 附注表 .............................................................................................................................................6
5、清算情况....................................................................................................................................................10
5.1 债清资产负 算情况......................................................................................................................... 10
5.2 本至 期结束日 产情况及 分 安排截 次清算 的剩余财 剩余财产 配 .................................................11
6、备 文 目查 件 录............................................................................................................................................12
6.1 文备查 件目录..................................................................................................................................12
6.2 放存 地点..........................................................................................................................................12
6.3 查 式阅方 ..........................................................................................................................................12
中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金清算报告
2
1、重 提要 示
（山 国 企业 放 基金 以下 称中信建投 西 有 债定期开 债券型证券投资 简 “本基金”）募
集 请于申 2017年 12月 13 （证券 委 下简称日获得中国 监督管理 员会 以 “中国证监会”）
证监许可〔2017〕2292号文注册，并于 2018年 9月 13日 得 国 证 构获 中 证监会 券基金机
部监管 《 中信 投 业 定 开放 券 认的函关于 建 山西国有企 债 期 债券型证 投资基金备案确 》（机
部函构 [2018]2148号）。本 金基 于 2018年 9月 13 。作日成立并正式运
《根 民 证券投资据 中华人 共和国 基金法》、《 办开募集证 金 作管理公 券投资基 运 法》
《和 信 西 债 开 券型 券中 建投山 国有企业 定期 放债 证 投资基金 金 同基 合 》（ 下简以 称“基
同金合 ”或“《基金合同》”） ，关规定等有 ， 一自 金合同 效 起 若基 生 日 在任 开放期最后
一 本日日终 金 有人数量基金的基 份额持 不满 200人， 一 一者在任 开 日日 基或 放期最后 终
对 对金资 净 加 申 份 的 净值 减 的 金 额 应产 值 上当日 购的基金 额 应 资产 并 去当日赎回 基 份
值的资产净 低于 5000 ，本 《 》 十九将根据 基 合同 第 分 约定万元的 基金 金 部 的 进行基金
算并财产清 终止， 大需 金份额持而无 召开基 有人 会。 本 一至 次开放截 期最后 日（即 2021
年 12月 10日）日终，本基金 对资 加 购 金 应的 产产净值 上当日申 的基 份额 资 净值并减去
对当 赎 的基 的日 回 金份额 应 资产净值低于 5000 元万 ， 《 》 本已触发 金合同 约 的基 中 定
。基金终止条款 2021年 12月 10日为本基金运作 一的最后 日。
本基金自 2021年 12月 11 入基金财 序日起进 产清算程 ， 本基金管 人由 理 信中 建投
金基 公管理有限 司、 金 人基 托管 中 银 公国 行股份有限 司、普 永道华 中天 计 事会 师 务所（特
伙殊普通合 ）和 力上海 通 律师 务 指定市 事 所 人员组成的 小财产 行 产基金 清算 组履 基金财
清算程序，并由 华永道中普 天 计 务会 师事 所（特殊普 合通 伙）对本基金清算报告进行审
计， 力上 通 事务海市 律师 所对本基金清算报告 。出 法 意见具 律
2、基金概况
2.1 本基金基 情况
称基金名
中信建 山西国 企 债定 券投投 有 业 期开放债券型证
资基金
金基 简称 信建投山中 西国企债
基金编码 005527
中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金清算报告
3
方基金运作 式 、契约型 期 放定 开 式
合基金 同生效日 2018年9月13日
基 理人金管 信 理 限 司中 建投基金管 有 公
基金托管人 中 公司国银行股份有限
基金 同存续合 期 不 期定
基金最后运作日 2021年12月10日
日 额总额最后运作 基金份 9,774,188.12份
类额 别简称基金各份 山 国企债中信建投 西 A 信 投 企中 建 山西国 债C
类份 代基金各 额 别 码 005527 005528
类后运 日 份 总最 作 各份额 别的 额
额
9,484,543.02份 289,645.10份
2.2 说基金产品 明
投资目标
本 ，主要投资 山西国 企 债券基金 于 有 业 在严格控
的基制风险 础上，力 长现 产的 期稳争实 基金资 定增值。
资策略投
本基 跟 分析宏 经 运 和金将密切 踪 观 济 行状况 金融
势， 类运 自 下决 属 组 久市场 行趋 上而 定 资产配置及 合
， ，并依 用 值被低估 标期 据内部信 评级系统 挖掘价 的
。本 类的券 基 债券 企业种 金 投资以山西国有 债券 品种
， 类 对 ，为 国有企业 相 于其它主 山西 债券 品种 债券 受
， 大，本区 的行业 气 基 建 更到 域 景 度 础设施 设等影响
，拟 关行 景 利 水 趋于基金 在相 业 气度上行时 率 平 下降
大 。本 采其 的投资策 主要包时加 投资比例 基金 取 略 括
类债 属配券 置策略、 策略久期管理 、 线收益率曲 策略、
大 、 。购放 策略 投资策略 投 的回 信用债券 等 在谨慎 资
，力 。基础 争 现 稳上 实 组合的 健增值
较绩 准业 比 基 （ ）综合 富 益中债 财 总值 指数收 率
风 收益险 特征
本 ， 较为 证券投资 金中的基金 债券型基金 属于 基
，本风 品种 和预 于低 险 基金的预期收益 期风险高 货币
， 。场基金 低 基金和股市 于混合型 票型基金
3、基 运作情 说金 况 明
本基 国 监金经中 证监会证 许可〔2017〕2292号《 准予 信 有 业关于 中 建投山西国 企 债
中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金清算报告
4
定期 型 册的批复开放债券 证券投资基金注 》 准核 ，由中 建 基金 照信 投 管理有限公司依 《中
和 投资基金华人民共 国证券 法》和《 建投山西 债 期开放 券 证中信 国有企业 定 债 型 券投资
基 同金基金合 》 公 集负责 开募 。本基 为 式金 契约型开放 ， 续 限不存 期 定， 立首次设 募集
资金利息 募集不包括认购 共 201,045,936.87元， 计经 华永 所业 普 道中天会 师事务 (特殊
伙普通合 ) 道中天验普华永 字(2018)第0620 资报告予号验 以验证。 向 国证监 备经 中 会 案，
《 》中 山 业 期 债券 证 基 合 于信建投 西国有企 债定 开放 型 券投资基金 金 同 2018年 9月 13
，生 日的基金 额总额日正式 效 基金合同生效 份 为 201,170,488.24 ，份 金份基 额 其中认
利息购资金 折合 124,551.37 金份基 份额。自 2018年 9月 13日至 2021年 12月 10日期
，本 。间 基金按 正 运作基金合同 常
《根 中 人 国 基据 华 民共和 证券投资 金法》、《 办公 集证 投 管 法开募 券 资基金运作 理 》
有关等 规定和《 信 业债定期 放债券 证 投资中 建投山西国有企 开 型 券 基金基金合同》 约的
定， 同 起自基金合 生效日 ， 一 一 本若在任 后 日日终 基 份 持有人 量开放期最 金的基金 额 数
满不 200人， 一 一 对在 最 终 资产 值 购 基 份额或者 任 开放期 后 日日 基金 净 加上当日申 的 金
对净 回的基金 额 应的 产 值低应的资产 值并减去当日赎 份 资 净 于 5000 ，本万元的 基金将
根据《基金合同》 十九第 约定进行 清算并终部分的 基金财产 止， 召 基金份 持而无需 开 额
大 。人有 会 本 一 （次 后截至 开放期最 日 即 2021年 12月 10 ） ，本日终 金日 基 资产净值
对 对上 日 购的 应 去当日赎 的基金 额 的资加 当 申 基金份额 的资产净值并减 回 份 应 产净值
低于 5000万元， 《 》 本 。本已触 同 的 基金终发 基金合 中约定 止条款 金自基 2021年 12
月 11日起进入 。基 财产清 程金 算 序
4、财务报告
4.1 资产负债表（ 计）已经审
：单 民币位 人 元
资产
本 末期
2021年 12月 10日
（基金最 运作后 日）
末上年度
2020年 12月 31日
：资产
款银行存 10,829,861.91
909,604.04
结算备 金付 -
1,564,504.39
存出 证保 金 1,545.89
7,144.51
交易性金融资产 -
108,569,540.00
中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金清算报告
5
：股票其中 投资 -
-
投债券 资 -
108,569,540.00
支持证券资产 投资 -
-
返售金融买入 资产 -
-
证 清算款应收 券 -
2,000,000.00
收 息应 利 10,360.85 1,601,679.11
购应收申 款 -
-
计资产总
10,841,768.65 114,652,472.05
权负 所 益债和 有者
：负债
应 款付证券清算
- -
出 购金卖 回 融资产款
- 25,304,736.06
应付赎回款
2,284.75 -
金管理费应付基
2,082.54 52,517.56
付基金 管应 托 费
297.49 7,502.51
应付销售服务费
38.85 511.88
交易应付 费用
1,397.26 13,822.24
税应付 费
- 30,587.36
利息应付
- 8,742.61
应付利润
- -
负债其他
53,928.72 174,000.00
计负债合
60,029.61 25,592,420.22
权 ：益所有者
收基金实
9,774,188.12 82,539,068.30
未 配 润分 利
1,007,550.92 6,520,983.53
权 计益所有者 合
10,781,739.04 89,060,051.83
权 计所 益负债和 有者 总
10,841,768.65 114,652,472.05
注：报告 止截 日 2021年 12月 10日（ 金 后 作日基 最 运 ）， 总基金份额 额 9,774,188.12
， 值总额份 基金资产净 10,781,739.04 。元 中其 A 类基金 额 值份 净 1.1035 ，元 基金份
额 9,484,543.02 ， 份额份 基金 资产净值 10,466,283.21 ；元 C 类 额净值基金份 1.0891
，元 基金份额 289,645.10 ，份 基金份 值额资产净 315,455.83 。元
4.2 清算损 表益
：位 元单 人民币
中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金清算报告
6
项目
2021年 12月 11日至 2021年 12月 28日
（ ）算期清 间
一、清算收益 1,895.52
1、 收利息 入 1,895.52
2、其 收入他 -
二、清算费用 9,335.00
其他费用 9,335.00
三、 （ ）损失 总额清算收益 -7,439.48
：所得税 用减 费 -
：税金减 及附加 -
、四 （ ）收益清算净 损失 -7,439.48
：注 1、 计息 以当前适 预估 提的利 收入系 用的利率 自 2021年 12月 11 至日 2021年
12月 28 。日止 算 间 存 保 利清 期 的银行 款和存出 证金 息
2、 他费其 用：银 护 及 询费行间账户维 费 查 9,300.00元， 划手银行汇 续费 35.00元。
4.3报表附注
4.3.1 本基金基 情况
中信建 山 国有 债券 资 中国证监 可投 西 企业债定期开放 型证券投 基金经 会证监许
〔2017〕2292号《关于 建 山西国 企 债 放 券 基 册准予中信 投 有 业 定期开 债券型证 投资 金注
》 ， 《的 复 建 基 管理 依 国证券投 基金法批 核准 由中信 投 金 有限公司 照 中华人民共和 资 》
《 》中 建投 定期 型 资基金基 责公开募和 信 山西国有企业债 开放债券 证券投 金合同 负 集。
本 ， ，契 型开放 存 期 首 集 括 资金 息基金为 约 式 续 限不定 次设立募 不包 认购 利 共募集
201,045,936.87元， 计经 华 道中 务业 普 永 天会 师事 所(特殊普通合伙)普华永道 天验字中
(2018)第 0620号 资报验 告予以验证。 中国 案经向 证监会备 ，《 投山西国中信建 有企业债
定期开放 券 资基金 金 同债券型证 投 基 合 》于 2018年 9月 13日正式生效，基 同金合 生效
日的 金基 份额总额为 201,170,488.24 ，份 金 额 其 金基 份 中认购资 利息折合 124,551.37
份额份基金 。本基金 基金管 人 中信 限公的 理 为 建投基金管理有 司， 管 国银基金托 人为中
。行股 司份有限公
根据《中 西 有企业 定 开 型 基 金信建投山 国 债 期 放债券 证券投资 金基 合同》和《中信
》建 企 债 期开 证 说明书 并 中国证 会 册投山西国有 业 定 放债券型 券投资基金招募 报 监 注 ，
本基金根据认购/ 、 ， 类费用 费 方式的不 份额分为申购 销售服务 用收取 同 将基金 不同的
别。在 资者认投 购/申 时 购购 收取认 /申购费用， 本类 计但 从 金资 中不再 别基 产 提销售服
一类费 基 份额务 的 金 ，称为 A 类 份基金 额； 本类 计中 提销售 务费而 收从 别基金资产 服 不
中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金清算报告
7
认购取 / 一类 ，份额申购费用的 基金 称为 C 类 。本份基金 额 基金 A 类基金份额和 C 类基
额分别设金份 置代码。 于 金费用 不由 基 的 同，本基金 A 类 份基金 额和 C 类 份 别基金 额分
计 金份 净算基 额 值，计 计 类 计 类算 各 基金 除 的该算公式为 日 别 资产净值 以 算日发售在外
。别基 份额总金 数
根据《中华 投资人民共和国证券 基金法》和《中 山西国有 期开放债信建投 企业债定
投 基金基 合券型证券 资 金 同》的 定有关规 ，本 资 主 具有 好基金的投 范围 要为 良 流动性的
， 、 、 、 、 、 、融 具 括国 据 债 企业债 司债 中 票金 工 包 债 央行票 金融债 地方政府 公 期 据、
、 、 、 、短期 融资 持 级债券 可融资券 超级短期 券 资产支 证券 次 转换债券(含分离交易可
转债)、可 换债券交 、 券 司 短 券证 公 发行的 期公司债 、 回债券 购、 行存银 款( 议包括协 存
、 、期 款 知存 银款 定 存 通 款及其他 行存款)、 工具货币市场 (包括 业存单同 )、 债 货国 期
及 证监 金 其他金融法律法规或中国 会允许基 投资的 工具， 。符合中国 关 定但须 证监会相 规
本 权基金 主 投 和不 动 资股票 证， 可 债 股所 的因持有 转换 券转 得 股票、 股 派因所持 票
权 权 ，的 证 资 而产生的 应当在 可 市交发 以及因投 分离交易可转债 证 其 上 易之日起 10个
。日内交易 卖出
：本的 合比例为 于债券资 不 于基金 产基金 投资组 基金投资 产的比例 低 资 的 80%，其
对 类国 券 的 比例 低 金 产中 山西 有企业债 品种 投资 不 于非现金基 资 的 80%，但应开放期流
动性需要， 金份额持 人利益为保护基 有 ， 一每 开放在 次 期前 个月、 及开开放期 放期结束
一后 期间内个月的 ，基 受上述比金投资不 例限制； 放 内开 期 ，本基金 个 易每 交 日日终在
扣 货 需 的交 保除国债期 合约 缴纳 易 证金后， 一现 或 到期 内持有 金 者 日在 年以 的政府债券
计例合 不低 基金资 净 的的比 于 产 值 5%， ，本在 受上封闭期内 基金不 述 5% ，但的限制 每
易日日终在 期货合约 交 保证金个交 扣除国债 需缴纳的 易 后，应 保 于 金当 持不低 交易保证
一 。 、 、 。现 中现 不 付 存 保证 购倍的 金 其 金 包括结算备 金 出 金 应收申 款等
本 较 ：比 基准为 债综合 富基金的业绩 中 财 ( 值总 ) 。指数收益率
根据《 信建 有 定期开放 券投资基 同中 投山西国 企业债 债券型证 金基金合 》 及基金以
理 中 基 限 于管 人 信建投 金管理有 公司 2021年 12月 11 布 《日发 关的 于 山 国中信建投 西
企业 放 基金基金 同有 债定期开 债券型证券投资 合 终止 基 财产及 金 清算的公告》，截至
2021年 12月 10日日终，本 对资 加上当日 金份额 应 值 减基金 产净值 申购的基 的资产净 并
对去当 赎 的 额 净 于日 回 基金份 应的资产 值低 5,000万元，触发 金 款基 合同终止条 ，本基
金 后运最 作日为 2021年 12月 10日。 信建投基 管理有 公 自基金管理人中 金 限 司 2021年
12月 11 、 。法律 合 定履行基 算程序日起根据相关 法规 基金 同等规 金财产清
中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金清算报告
8
4.3.2清算原因
《 金 同基 合 》“第五 分 金部 基 备案”之“三、基 内 金 持有 数金存续期 的基 份额 人 量
模和资产规 ” 定约 :“ 基自 ， 一 一 本金 日 最后 日日终 金的基合同生效 起 若在任 开放期 基
份 持有金 额 人数量不满 200人， 一 一者在 最 基金资产 当日或 任 开放期 后 日日终 净值加上
对 对申购 额 的资产 值 减 赎 份 的 净值 于的基金份 应 净 并 去当日 回的基金 额 应 资产 低 5000
万元的，本 将 据基金 根 《 金合基 同》 十九 的 产清算并 止第 部分 约定进行基金财 终 ，而无
大 。召 基金需 开 份额持有人 会 ，律法 定 规定法 规另有规 时 从其 。”
截至 2021年 12月 10 ，本基金日日终 对资产 当 申购的 金 额净值加上 日 基 份 应的资
对产 去 赎 基金 额 值 于净值并减 当日 回的 份 应的资产净 低 5000 元万 ，已触发《 合基金 同》
本 终止条款中约定的 基金 。 维护基 份 持有为 金 额 人的利益，根据《 金合基 同》 定有关规 ，
大 ，本开基金份 会 基金将 据 金财产 算 序 产无需召 额持有人 终止并依 基 清 程 进行财 清算。
4.3.3 起清算 始日
根据《 于关 中 建 企 债 期开 证 合同信 投山西国有 业 定 放债券型 券投资基金基金 终止及
基金财 清 的公产 算 告》，本 始日基金的清算起 为 2021年 12月 11 。日
4.3.4清 报表的编算财务 制基础
财务报表如 附注 4.3.1 ，自所述 2021年 12月 11 ，本 ，日起 金 入 序基 进 清算程 因
本 。财 表 算基 编此 基金 务报 以清 础 制
本 报 按基金财务 表 附注4.3.5 计 计 计中 要 清算为基 进行所述的重 会 政策和会 估 以 础
编制。于 2021年 12月 10日（基金最后运作日），所有 收 额与原账资产以可 回的金 面价
孰 计 ， 计 计 。量 负债以 偿 金额 量值 低 预 需要清 的
外此 ，本 布金 表 证 资 业协 颁基 财务报 按照中国 券投 基金 会 的《 计基 会证券投资 金 核
算业务指引》、《 信 业债定期 放债券 证 投资中 建投山西国有企 开 型 券 基金基金合同》 定约
计的 和 方法及在 附资产估值 会 核算 财务报表 注4.3.5 布所列 证 会发 的 关示的中国 监 有 规
。定 的 实 作及允许 基金行业 务操 编制
4.3.5 计 计 计重要 政会 策和会 估
4.3.5.1 算 间清 期
本 算期清 间为 2021年 12月 11日至 2021年 12月 28 。日
4.3.5.2 本 币记账 位
本 本 。清算财 报表以 民 为记务 人 币 账 位币
4.3.5.3 计的确应收利息 认和 量
中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金清算报告
9
未来 计 。收 照 应收取 额 量应 款项按 的款项金
4.3.5.4 计应付 认 量款项的确 和
未来 计 。应付 项 照 的 量款 按 应支付 款项金额
4.3.5.5 计收 确认 量清算 益的 和
未来 计 。照 际 生的 或 额 量清算收益按 实 发 收益金额 应收取的款项金
4.3.5.6 计清算 用的确 和费 认 量
未来 计 。清算 生的 或 的款项金费用按照实际发 费用金额 应支付 额 量
4.3.6税项
、 〔根据财政 务 局财税部 国家税 总 2002〕128 《关 开 券 有号 于 放式证 投资基金 关税
收 的通问题 知》、财税〔2008〕1号《 业 得 若干 的关于企 所 税 优惠政策 通知》、财税〔2012〕
85号《 实施上市 司股息 利 别化 有关 知关于 公 红 差 个人所得税政策 问题的通 》、财税〔2015〕
101 《关于上市 红利差别 得 政策有 问 的号 公司股息 化个人所 税 关 题 通知》、 〔税财 2016〕
36号《 面 营 改征 值 知关于全 推开 业税 增 税试点的通 》、 税财 〔2016〕46号《 一关于进 步
全 点金融业 关政策 通明确 面推开营改增试 有 的 知》、 〔财税 2016〕70 《号 关于金融机构
来同业 税 补充通知往 等增值 政策的 》、财税〔2016〕140号《 于明确金 开 教关 融房地产 发
育辅 服 等 政助 务 增值税 策的通知》、财税〔2017〕2号《关 管产 增 关于资 品 值税政策有 问
题 补充的 通知》、财税〔2017〕56号《 值税有关 题的通关于资管产品增 问 知》、财税〔2017〕
90号《关 进项 等 政策的通于租入固定资产 税额抵扣 增值税 知》 相关财税及其他 法规和实
， ：务 作 主要 项 示操 税 列 如下
1、 ，管 过 发 增值 应 管 品 理人 纳资 产品运营 程中 生的 税 税行为 以资 产 管 为增值税 税
人。 理人运营 管产品 程 发生 为资管产品管 资 过 中 的增值税应税行 ， 计暂 税适用简易 方法，
照按 3% 。的征收 值税率缴纳增
对 、 ，对证券 管 人运用 金 卖 券 入 增 国债投资基金 理 基 买 股票 债 的转让收 免征 值税 、
来方 金 同 往 利 免地 政府债以及 融 业 息收入亦 征增值税。 品管理人 营资管 品资管产 运 产 提
， 。供的 的利 性 入为销售贷款服务 以产生 息及利息 质的收 额
2、对 ， 、 ，证券市场 收 包括买 股 债 价 的基金从 中取得的 入 卖 票 券的差 收入 股票 股
、 ， ， 。红 入 债 的 其 收 暂不 所息 利收 券 利息收入及 他 入 征收企业 得税
3、对 ，企业债券 息收入 由 行债 金支 代基金取得的 利 应 发 券的企业在向基 付利息时
扣代缴 20% 。对 ，的个人所 从上市公 股 红利所 持 期得税 基金 司取得的 息 得 股 限在 1 月个
以内(含 1 月个 )的， 计股 利所 全 所 额其 息红 得 额 入应纳税 得 ； 股期持 限在 1 以个月 上至
中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金清算报告
10
1年(含 1年) ， 减按的 暂 50%计 ；入应 税所得 持 期限纳 额 股 超过 1 ， 收个年的 暂免征 人
所得税。对基 的上市公金持有 司限售股，解禁后取得的股息、红 收入利 ，按 上 规照 述 定
计 ， 计 ； 、税 自 日 解禁 取 利 入 续暂算纳 持股时间 解禁 起 算 前 得的股息 红 收 继 减按 50%计
。 一纳 得统 适用入应 税所得额 上述所 20% 计 。税率 征 人 得税的 个 所
4、基金卖出股票按 0.1% ，的税 票 花税 买入 收股票交率缴纳股 交易印 股票不征 易印
。花税
5、本 、基 的城市 护 设 费 方 附 税费 照金 维 建 税 教育 附加和地 教育 加等 按 实际缴纳增
计 。值 额 适用 纳税 的 比例 算缴
5、清算情况
5.1 债清算情资产负 况
自 2021年 12月 11 至日 2021年 12月 28 本日止为 次清算期间， 小基金 组财产清算
对本 基金财产基金的 进行清算，全部清算 算 则和清 手 进工作按清 原 算 续 行。 清具体 算情
：下况如
本 （次 期结 日截至 清算 束 2021年 12月 28日）， ：资 负 清算各项 产 债 情况如下
1、本基 出保证金 人民币金最后运作日存 为 1,545.89 ， 未 。该 项尚元 款 收回
2、本 作日 为基金最后运 应收利息 人民币 10,360.85 ，元 该款项已于 2021年 12月
21 。日收回
3、本基 作 应付赎 款 人金最后运 日 回 为 民币 2,284.75元，该款项已于 2021年 12月
13 。支日 付
4、本 金最 运 易 用 人民基 后 作日应付交 费 为 币 1.397.26元， 银其中 行间结算费用人
民币 1,190.00元已于 2021年 12月 24 ， 心日 支 外汇 费用前 付 交易中 交易手续 207.26
未 。元暂 支付
5、本基 运作日应 理费为人金最后 付基金管 民币 2,082.54元、 付 金托管 为应 基 费 人
民币 297.49元、 付 费 民应 销售服务 为人 币 38.85元，上述 项款 已于 2021年 12月 27日
。支付
6、本基 最后 他金 运作日其 负债为人民币 53,928.72 ， 计包括应付 费和应 律元 审 付
费师 。 计其 币中应付审 费人民 33,928.72元， 计审 后支付将于取得 费发票 ；应付律师费
人民币 20,000.00元, 。律 费发票 支将于取得 师 后 付
中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金清算报告
11
7、本基 算 应 回 人民金在清 期间产生 付赎 款为 币 4,264.16 ，元 该款项已于 2021年
12月 14 。日 付支
8、本基 期金在清算 间支付 2021年第 4 计银行间账 维护费 人 币季度 户 共 民 9,300.00
， 划元 民币支付银行汇 费人 35.00 。元
5.2 本 清 束日的剩 况及剩余 安截至 次 算期结 余财产情 财产分配 排
项目 金额/份额
一、最 日后运作 2021年 12月 10 （ ： ）金 产 元日基 净资 单位 10,781,739.04
：加 算清 期间净收益 -7,439.48
：减 算 净赎清 期 回 4,264.16
二、2021年 12月 28 （ ： ）基日 金净资产 单位 元 10,770,035.40
：其中 归属于 A 类基金份 的 金净额 基 资产 10,457,850.60
：其中 归属于 C 类基金 金份额的基 净资产 312,184.80
三、2021年 12月 28 （ ： ）日基 单位 份金总份额 9,770,287.34
：其中 A 类 额 量基金份 数 9,483,447.66
：其中 C 类 金 额基 份 数量 286,839.68
本至 结截 次清算期 束日 2021 年 12 月 28 ，本基金 余日 剩 财产为人民币
10,770,035.40元，其 银行中 存款余额为 10,821,782.83元，未变现其他资产为 2，388.55
元，未了结负 为债 54,135.98元。根 基 合同据 金 的约定， 财产 配依据基金 清算的分 方案，
基金财产 全部剩余 基 财产清 费将 清算后的 资产扣除 金 算 用、 ，交 税 债纳所欠 款并清偿 务后
类按 份额 有 金 额 该 基 份 配基金 持 人持有的基 份 占 金份额总 额的比例进行分 。 本自 次清算
期结束 次日 日 2021年 12月 29 本 划 一前 日 款 保证金等日至 次清算款 出 的银行存 及结算
。息亦归全 额 有人所产生的利 体基金份 持 有
本清 报 基 复算 告已经 金托管人 核， 计 计与 事务 出 报将 会 师 所 具的清算审 告、律 事师
一务 法 国证监会 案通过 在 定媒 公告所出具的 律意见书 并报中 备 后 规 介向基金投资者 。清
， 、 。公 金管理人 律法规 基 规 及时进 分算报告 告后 基 将遵照法 金合同等 定 行 配
，为 护 持 利 于及 向 有 分 剩余充分保 基金份额 有人 益 便 时 基金份额持 人 配 全部资产，
划基 投基金管 有限公 将 自有金管理人中信建 理 司 以 资金 入托管账户，用以 清垫付截至 算
划 未日 变现的款 款 应收利息（ 划不含清算 日 应收利款 款日当 的 息）及 出存 保证金。基金
本 划 孳所 的 以及 清 生 利 将于 返管理人 垫付 资金 次 算款 出日起 的 息 清算期后 还给基金管
理人，基金财产 偿完毕 后 产生 亦由 人清 之 所 的其他任何费用 基金管理 承担。本 金的银基
中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金清算报告
12
计行 利息为预存款应收 金额， 与 际发生 支 金 差可能 实 或 付 额存在 异，资产 收回 银时以 行
际结 金实 算 额为准。 过 中 金管 资 额的差额 基金管清算 程 基 理人垫付 金与实际返还金 由 理
。人 担承
6、备查文件目录
6.1 文件备查 目录
6.1.1 建 国有企业 放债券型 基中信 投山西 债定期开 证券投资 金 2021年 1月 1日至
2021年 12月 10 （ ） 计日 后 期 务 及审 告基金最 运作日 止 间财 报表 报
6.1.2《 》西 有 业债 债 金清算报 的中信建投山 国 企 定期开放 券型证券投资基 告 法律
见意 书
6.2 存放地点
、基金基金管理人 托管人处
6.3 查阅方式
，也 本投资者可 间免费查 费 买复印在营业时 阅 可按工 购 件。
对本 ， 本投 者 如 咨 金 人资 报告书 有疑问 可 询 基 管理 中 建信 投 有 公基金管理 限 司。
：客服电话 4009-108-108。
小建 债定期开 债券型 券 资基 组中信 投山西国有企业 放 证 投 金基金财产清算
2022年 1月 27日
