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财通资管鑫逸混合A(004888)

财通资管鑫逸回报混合型证券投资基金2021年第4季度报告查看PDF公告




财通资管鑫逸回报混合型证券投资基金 2021年第4季度报告 2021年12月31日 基金管理人:财通证券资产管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 报告送出日期:2022年01月24日 财通资管鑫逸回报混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 2页,共 16页 §1


重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2022年01月19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2021年10月01日起至12月31日止。 §2


基金产品概况 基金简称 财通资管鑫逸混合 基金主代码 004888 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年08月30日 报告期末基金份额总额 21,999,742.96份 投资目标 在严格控制风险的基础上,把握市场机会,追求基 金资产的稳健增值。 投资策略 1、资产配置策略;2、固定收益类投资策略;3、权 益类投资策略;4、权证投资策略;5、股指期货投 资策略;6、国债期货投资策略。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×20%+中债综合指数收益率× 80% 风险收益特征 本基金为混合型基金,理论上其预期风险与预期收 益高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基 金。 基金管理人 财通证券资产管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 财通资管鑫逸混合A 财通资管鑫逸混合C 下属分级基金的交易代码 004888 004889 财通资管鑫逸回报混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 3页,共 16页 报告期末下属分级基金的份额总 额 19,860,708.59份 2,139,034.37份 §3


主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2021年10月01日 - 2021年12月31日) 财通资管鑫逸混合A 财通资管鑫逸混合C 1.本期已实现收益 2,898,479.91 227,024.73 2.本期利润 1,264,910.10 112,513.20 3.加权平均基金份额本期利润 0.0547 0.0566 4.期末基金资产净值 28,931,500.16 3,086,928.87 5.期末基金份额净值 1.4567 1.4431 注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指本期基金利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收 益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 财通资管鑫逸混合A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去 三个 月 3.95% 0.50% 0.82% 0.16% 3.13% 0.34% 过去 六个 月 7.88% 0.74% 0.13% 0.21% 7.75% 0.53% 过去 一年 8.56% 0.67% 0.87% 0.24% 7.69% 0.43% 过去 三年 52.31% 0.61% 14.52% 0.25% 37.79% 0.36% 财通资管鑫逸回报混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 4页,共 16页 自基 金合 同生 效起 至今 45.67% 0.59% 12.84% 0.25% 32.83% 0.34% 财通资管鑫逸混合C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去 三个 月 3.89% 0.50% 0.82% 0.16% 3.07% 0.34% 过去 六个 月 7.77% 0.74% 0.13% 0.21% 7.64% 0.53% 过去 一年 8.34% 0.67% 0.87% 0.24% 7.47% 0.43% 过去 三年 51.40% 0.61% 14.52% 0.25% 36.88% 0.36% 自基 金合 同生 效起 至今 44.31% 0.59% 12.84% 0.25% 31.47% 0.34% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 财通资管鑫逸回报混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 5页,共 16页 注:自基金合同生效至报告期末,财通资管鑫逸混合 A基金份额净值增长率为 45.67%, 同期业绩比较基准收益率为 12.84%;财通资管鑫逸混合 C基金份额净值增长率为 44.31%,同期业绩比较基准收益率为 12.84%。


§4


管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 财通资管鑫逸回报混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 6页,共 16页 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 宫志 芳 本基金基金经理、财通资 管积极收益债券型发起式 证券投资基金、财通资管 鸿达纯债债券型证券投资 基金、财通资管鸿运中短 债债券型证券投资基金、 财通资管鸿盛12个月定期 开放债券型证券投资基 金、财通资管鑫盛6个月定 期开放混合型证券投资基 金、财通资管双盈债券型 发起式证券投资基金、财 通资管鸿利中短债债券型 证券投资基金和财通资管 鸿越3个月滚动持有债券 型证券投资基金基金经 理。 2017- 08-30 - 11 武汉大学数理金融硕士, 中级经济师,2010年7月进 入浙江泰隆银行资金运营 部先后从事外汇交易和债 券交易;2012年3月进入宁 波通商银行金融市场部筹 备债券业务,主要负责资 金、债券投资交易,同时1 5年初筹备并开展贵金属 自营业务;2016年3月加入 财通证券资产管理有限公 司。 李杰 本基金基金经理、财通资 管鸿益中短债债券型证券 投资基金、财通资管睿智6 个月定期开放债券型发起 式证券投资基金、财通资 管鸿福短债债券型证券投 资基金、财通资管鑫盛6 个月定期开放混合型证券 投资基金、财通资管积极 收益债券型发起式证券投 资基金和财通资管中债1- 3年国开行债券指数证券 投资基金基金经理。 2021- 01-20 - 14 武汉大学理学学士、上海 交通大学理学硕士。2007 年1月加入国联安基金管 理有限公司先后任数量策 略分析员、固定收益高级 研究员。2012年4月加入金 元顺安基金管理有限公 司,历任金元顺安丰利债 券型证券投资基金、金元 顺安保本混合型证券投资 基金、金元惠理惠利保本 混合型证券投资基金、金 元顺安丰祥债券型证券投 资基金、金元顺安金元宝 财通资管鑫逸回报混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 7页,共 16页 货币市场基金、金元顺安 优质精选灵活配置型证券 投资基金、金元顺安沣楹 债券型证券投资基金的基 金经理;固定收益与量化 部执行总监;2018年4月加 入财通证券资产管理有限 公司。 李晶 本基金基金经理。 2021- 11-02 - 13 上海财经大学财务管理硕 士,历任申银万国证券研 究所有限公司助理研究 员;民生证券有限责任公 司研究员、高级研究员。2 016年7月加入财通证券资 产管理有限公司,历任资 深研究员、权益研究部副 总监(主持工作)。 于洋 本基金基金经理、财通资 管消费精选灵活配置混合 型证券投资基金、财通资 管行业精选混合型证券投 资基金、财通资管优选回 报一年持有期混合型证券 投资基金和财通资管消费 升级一年持有期混合型证 券投资基金基金经理。 2018- 09-14 2021- 11-09 14 金融学硕士,历任申银万 国证券研究所有限公司研 究员;瑞银证券有限责任 公司研究员、研究部副董 事;富国基金管理有限公 司投资经理。2018年4月加 入财通证券资产管理有限 公司。 注:1、上述任职日期为根据公司确定的聘任日期,离任日期为根据公司确定的解聘日 期;首任基金经理任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 期末本基金基金经理无同时管理私募资产管理计划的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》和其他相关法律法规的 规定以及《财通资管鑫逸回报混合型证券投资基金基金合同》、《财通资管鑫逸回报混 财通资管鑫逸回报混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 8页,共 16页 合型证券投资基金招募说明书》的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金财产。本报告期内,基金运作合法合规,没有发生损害基金份额持有人利益的行为。


4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制 度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司 严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《财通证券资产管理有 限公司公平交易管理办法》等规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。报告期内,未出现涉及本基金的交易所 公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况,本基金 与本公司管理的其他基金在不同时间窗下(如日内、3日内、5日内)同向交易的交易价 差未出现异常。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 四季度外部环境更趋复杂严峻和不确定,国内经济发展面临需求收缩、供给冲击、 预期转弱三重压力。具体分项如下: 11月经济数据显示,我国仍面临经济增速下行压力。工业生产虽然环比回暖,但仍 处于较季节性偏弱的状态;社零消费增速再次跌落4%,在疫情的频繁扰动下难以稳定修 复;制造业投资逐渐乏力,基建投资增速持续下滑,房地产投资虽有边际企稳但难言回 暖。 11月PPI见顶回落,CPI通胀预期渐起,但总体温和可控。11月社会融资规模增量为 2.61万亿元,比上年同期多增4,745亿元,主要支撑来源于企业债券融资和政府债券两 项。11月人民币贷款整体少增,居民中长期贷款继续回暖。11月人民币贷款同比少增约 1,600亿元,企业中长期贷款仍然同比少增2,470亿元。支撑仍然是居民中长贷和票据融 资。 公开市场操作方面,四季度逆回购到期39,400亿元,投放38,000亿元;MLF到期 24,500亿元,投放20,000亿元,合计四季度央行净回笼5,900亿元。 国庆节后,市场受大宗商品价格冲高影响,10年期国债收益率一度上行至略突破 3.0%的位置。 11月19日,央行发布三季度货币政策执行报告,删除"总闸门"表达,市 场对货币政策预期开始乐观。12月央行二次降准落地,释放1.2万亿资金,降准落地后 资金面持续好转,隔夜回购逐渐降至2%以下。10年期国债利率处于2.8%-2.9%的区间内 震荡。直到12月下旬,资金面宽松、信贷需求转弱、国内疫情带动,利率继续小幅下行 突破2.8%。 财通资管鑫逸回报混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 9页,共 16页 海外方面,海外修复进入边际放缓阶段。主要国家制造业PMI自6月起普遍走弱,经 济修复进入放缓阶段,生产端受高通胀以及供应链不畅的影响十分显著。全球疫情的变 化也为需求端带来不确定性。Omicron变异毒株引起全球第四波疫情,为海外需求带来 不确定性。 在海外通胀高企的压力之下,全球多家主要央行释放货币政策边际趋紧信号,包括 美联储加速 Taper、英央行超预期加息、欧央行宣布开始缩减购债等,海外债市波动加 大。 转债:四季度,中证转债震荡上涨约7%,一直维持高估值状态,但始终未见到触发 转债估值持续调整的因素,因此我们以高仓位运作,操作上,以估值相对合理的平衡型 转债和偏股型转债为主、适度向低估值行业倾斜;此外,布局了部分回售博弈的转债, 并积极参与定价合理的新券。 四季度国内经济周期延续了前期的态势,货币、信用、财政等稳增长政策陆续发力 下,经济不会失速,流动性有望边际宽裕,但短期内经济修复趋势仍有待观望,未来需 密切关注政策力度和节奏。在这样的宏观组合下,市场整体呈震荡特征。回顾四季度, 权益市场的内在结构发生较大变化。前期表现亮眼的周期、化工、新能源则有所回调, 采掘回调幅度最大,而在元宇宙的强主题下,传媒行业年内首次迎来大涨,整体四季度 低估值板块有所补涨。 四季度,本基金权益部分对组合进行了优化与调整。报告期内,本基金陆续减持了 受集采降价政策影响较大的医用耗材、受制于上游涨价的原料药等个股。增配了性价比 高的大金融及消费类行业,适当配置了具有ALPHA逻辑的半导体、消费电子、电力设备 与新能源领域。报告期内,本基金保持中低仓位运作,适度均衡配置,为组合在波动行 情中保持稳定,避免较大回撤提供了可行性。 展望2022年,经济存在一定下行压力,但考虑到中央经济工作会议等高层文件对稳 增长的重视,信用宽松的大方向基本可以确定。对A股市场而言,历史上信用回升阶段 市场均表现不错。随着未来社融增速触底回升,市场有望从2021年上半年的业绩驱动重 回估值驱动。随着2022年信用企稳回升,风格有望回归均衡。未来一个季度,本基金行 业配置也将继续延续均衡风格。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末财通资管鑫逸混合A基金份额净值为1.4567元,本报告期内,该类基 金份额净值增长率为3.95%,同期业绩比较基准收益率为0.82%;截至报告期末财通资管 鑫逸混合C基金份额净值为1.4431元,本报告期内,该类基金份额净值增长率为3.89%, 同期业绩比较基准收益率为0.82%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内,本基金资产净值已发生连续超过六十个工作日低于五千万元的情形。本 基金管理人已按照法规要求向证监会报送解决方案。 财通资管鑫逸回报混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 10页,共 16页 §5


投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 7,322,732.00 22.68 其中:股票 7,322,732.00 22.68 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 16,878,429.90 52.28 其中:债券 16,878,429.90 52.28 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 5,877,519.68 18.21 8 其他资产 2,204,547.51 6.83 9 合计 32,283,229.09 100.00 注:由于四舍五入的原因,金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 5,497,227.72 17.17 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 275,250.00 0.86 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 462,940.00 1.45 财通资管鑫逸回报混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 11页,共 16页 I 信息传输、软件和信息技 术服务业 118,721.68 0.37 J 金融业 968,592.60 3.03 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 7,322,732.00 22.87 注:由于四舍五入的原因,公允价值占基金资产净值比例分项之和与合计可能有尾差。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 002142 宁波银行 14,270 546,255.60 1.71 2 603893 瑞芯微 3,800 520,220.00 1.62 3 002371 北方华创 1,400 485,828.00 1.52 4 600754 锦江酒店 7,900 462,940.00 1.45 5 000568 泸州老窖 1,500 380,805.00 1.19 6 000776 广发证券 14,600 359,014.00 1.12 7 300750 宁德时代 600 352,800.00 1.10 8 600745 闻泰科技 2,700 349,110.00 1.09 9 300014 亿纬锂能 2,600 307,268.00 0.96 10 300207 欣旺达 7,100 299,336.00 0.93 财通资管鑫逸回报混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 12页,共 16页 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 2,008,600.00 6.27 其中:政策性金融债 2,008,600.00 6.27 4 企业债券 5,822,600.00 18.19 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 9,047,229.90 28.26 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 16,878,429.90 52.71 注:由于四舍五入的原因,公允价值占基金资产净值比例分项之和与合计可能有尾差。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 1580187 15喀城投债 130,000 2,629,900.00 8.21 2 018006 国开1702 20,000 2,008,600.00 6.27 3 1580214 15江油债 50,000 1,011,000.00 3.16 4 155154 19渤海01 10,000 1,000,300.00 3.12 5 1680191 16渝新梁债 20,000 778,000.00 2.43 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 财通资管鑫逸回报混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 13页,共 16页 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细





本基金本报告期未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金对股指期货的投资以套期保值、回避市场风险为主要目的,本着谨慎原则, 适度参与股指期货投资。通过对现货市场和期货市场运行形势的研究,结合基金股票组 合的实际情况及对股指期货的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析,选择合适的 期货合约构建相应的头寸,以调整投资组合的风险暴露,降低系统性风险。基金还将利 用股指期货作为组合流动性管理工具,降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的 风险,提高基金的建仓或变现效率。


5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金对国债期货的投资以套期保值、回避市场风险为主要目的,结合国债交易市 场和期货市场的收益性、流动性等情况,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值 操作,获取超额收益。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细


本基金本报告期未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价


本基金本报告期未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注


5.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券中宁波银行(证券代码:002142)的发行主体 在本报告编制日前一年内受到公开处罚。报告期内本基金投资的前十名证券的其他发行 主体未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日一年以内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券之一宁波银行(证券代码:002142)的发行主体宁 波银行股份有限公司于2021年7月30日收到处罚决定书(甬银保监罚决字〔2021〕57号), 并处人民币275万元的罚款;于2021年7月14日收到处罚决定书(甬银处罚字〔2021〕2 号),并处人民币286.2万元的罚款;于2021年6月10日收到处罚决定书(甬银保监罚决字 〔2021〕36号),并处人民币25万元的罚款。 本基金管理人对该证券投资决策程序的说明如下:本基金管理人对证券投资有严格 的投资决策流程控制,本基金对该证券的投资也严格执行投资决策流程。在对该证券的 选择上,本基金严格执行公司个券审核流程。在对该证券的持有过程中,研究员密切关 注证券发行主体动向,在上述处罚发生时及时分析其对该投资决策的影响。经过分析认 为此事件对该证券发行主体的财务状况、经营成果和现金流量未产生重大的实质性影 响,因此不影响对该证券基本面和投资价值的判断。 财通资管鑫逸回报混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 14页,共 16页 5.11.2 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 11,297.37 2 应收证券清算款 1,986,939.52 3 应收股利 - 4 应收利息 191,175.25 5 应收申购款 15,135.37 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 2,204,547.51 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序 号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 128021 兄弟转债 629,090.00 1.96 2 128022 众信转债 576,820.00 1.80 3 128026 众兴转债 556,030.00 1.74 4 127014 北方转债 487,396.00 1.52 5 123077 汉得转债 483,796.00 1.51 6 127033 中装转2 429,670.50 1.34 7 128119 龙大转债 401,325.00 1.25 8 128044 岭南转债 361,710.00 1.13 9 128127 文科转债 337,692.00 1.05 10 123004 铁汉转债 328,287.00 1.03 11 128042 凯中转债 293,350.00 0.92 12 127027 靖远转债 281,463.60 0.88 13 113591 胜达转债 259,120.00 0.81 14 113623 凤21转债 251,740.00 0.79 15 128087 孚日转债 237,934.00 0.74 16 113017 吉视转债 232,160.00 0.73 17 128014 永东转债 231,456.00 0.72 财通资管鑫逸回报混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 15页,共 16页 18 113519 长久转债 222,940.00 0.70 19 110052 贵广转债 219,520.00 0.69 20 128139 祥鑫转债 187,134.40 0.58 21 128106 华统转债 183,748.00 0.57 22 113621 彤程转债 174,690.00 0.55 23 111000 起帆转债 143,320.00 0.45 24 127036 三花转债 141,926.00 0.44 25 128122 兴森转债 137,472.00 0.43 26 123082 北陆转债 128,352.00 0.40 27 123088 威唐转债 127,770.00 0.40 28 128033 迪龙转债 123,784.00 0.39 29 113535 大业转债 120,540.00 0.38 30 128083 新北转债 117,512.00 0.37 31 123116 万兴转债 80,291.40 0.25 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6


开放式基金份额变动 单位:份 财通资管鑫逸混合A 财通资管鑫逸混合C 报告期期初基金份额总额 25,622,922.04 1,792,056.16 报告期期间基金总申购份额 220,703.49 826,415.16 减:报告期期间基金总赎回份额 5,982,916.94 479,436.95 报告期期间基金拆分变动份额 (份额减少以“-”填列) - - 报告期期末基金份额总额 19,860,708.59 2,139,034.37 注:申购含转换入份额,赎回含转换出份额。 §7


基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期,基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 财通资管鑫逸回报混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 16页,共 16页 本报告期本基金管理人无运用固有资金申购、赎回本基金的情况。 §8


影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无


§9


备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、财通资管鑫逸回报混合型证券投资基金相关批准文件


2、财通证券资产管理有限公司营业执照、公司章程


3、财通资管鑫逸回报混合型证券投资基金托管协议


4、财通资管鑫逸回报混合型证券投资基金基金合同


5、财通资管鑫逸回报混合型证券投资基金招募说明书


6、本报告期内按照规定披露的各项公告 9.2 存放地点 上海市浦东新区栖霞路26弄富汇大厦B座8、9层


浙江省杭州市上城区四宜路四宜大院B幢办公楼 9.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人财通证券资产管理有限公司。


咨询电话:95336


公司网址:www.ctzg.com 财通证券资产管理有限公司 2022年01月24日