诺安鼎利混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告
1
诺安鼎利混合型证券投资基金
2021年第 4季度报告
2021年 12月 31日
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2022年 01月 24日
诺安鼎利混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告
2
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其
内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 01月 21日复核了本报告中
的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的
招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 10月 01日起至 2021年 12月 31日止。
§2 基金产品概况
2.1 基金基本情况
基金简称 诺安鼎利混合
基金主代码 006005
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年 03月 28日
报告期末基金份额总额 13,218,614.09份
投资目标
本基金在严格控制组合下行风险的基础上，通过积极的大类
资产配置和个股个券精选，实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略
1、大类资产配置策略
本基金通过对国内外经济形势、宏观经济运行周期、财政及货
币政策、资金供需情况、证券市场估值水平及信用风险等因素
的研判，预测各大类资产在不同市场周期内的风险收益特征，
并以此来调整基金资产在债券、股票、现金等大类资产之间的
配置比例。
2、类属资产配置策略
受信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等不同因素的
影响，国债、央票、金融债、企业债、公司债、短期融资券等
不同类属的券种收益率变化特征存在明显的差异，并表现出
不同的利差变化趋势。基金管理人将分析各类属券种的利差
诺安鼎利混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告
3
变化趋势，合理配置并灵活调整不同类属券种在组合中的构
成比例，通过对类属的合理配置力争获取超越基准的收益率
水平。
3、普通债券投资策略
本基金将采取利率策略、期限结构策略、信用策略、息差策略
和个券选择策略，判断不同债券在经济周期的不同阶段的相
对投资价值，并确定不同债券在组合资产中的配置比例，实现
组合的稳健增值。
4、可转换债券投资策略
本基金将积极参与公司发行条款较好、基本面优秀、申购收益
高的可转债的一级市场申购，待其上市后依据对其正股的判
断以及可转债合理定价水平决定继续持有或卖出；同时，本基
金将综合运用多种投资策略在可转债二级市场上进行投资操
作，力争在风险可控的前提下获取较高的投资收益。
5、可交换债券投资策略
可交换债券在换股期间用于交换的股票是发行人持有的其他
上市公司（以下简称“目标公司”）的股票。可交换债券同样
兼具股票和债券的特性。其中，债券特性与可转换债券相同，
指持有至到期获取的票面利息和票面价值。股票特性则指目
标公司的成长能力、盈利能力及目标公司股票价格的成长性
等。本基金将通过对可交换债券的纯债价值和目标公司的股
票价值进行研究分析，综合开展投资决策。
6、股票投资策略
本基金可适当参与股票二级市场投资，增强基金资产收益。
股票投资主要采用自上而下与自下而上相结合，定性分析与
定量分析相结合。充分借鉴内部和外部研究观点，动态跟踪行
业景气度和估值水平，优先选择具备完善的法人治理结构和
有效的激励机制、明显受益于行业景气提升、根据市盈率
（P/E）、市净率（P/B）和折现现金流（DCF）等指标衡量的估
值水平相对偏低的上市公司
7、存托凭证投资策略
本基金将根据投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投
资价值的研究判断，进行存托凭证的投资。
8、资产支持证券投资策略
资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的
分析，本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，采用
基本面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分析和价
值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体
投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
9、国债期货投资策略
诺安鼎利混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告
4
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期
保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过
对债券市场和期货市场运行趋势的研究，结合国债期货的定
价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多
头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将
充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债
期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额
申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组
合的整体风险的目的。
10、权证投资策略
在严格控制风险的前提下，本基金可适度进行权证投资。投资
权证的目的为控制下跌风险和实现基金资产增值。
未来，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创
新等，基金还将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新
和丰富组合投资策略。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率×20%＋中证综合债指数收益率×80%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其风险与收益高于债券型基金与货币
市场基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风
险、中高收益品种。
基金管理人 诺安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 诺安鼎利混合 A 诺安鼎利混合 C
下属分级基金的交易代码 006005 006006
报告期末下属分级基金的份额总额 2,067,934.60份 11,150,679.49份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2021年 10月 01日-2021年 12月 31日）
诺安鼎利混合 A 诺安鼎利混合 C
1.本期已实现收益 40,626.55 192,846.36
2.本期利润 55,178.16 265,899.32
3.加权平均基金份额本期利润 0.0252 0.0237
4.期末基金资产净值 2,543,611.71 13,466,577.85
5.期末基金份额净值 1.2300 1.2077
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所
列数字。
诺安鼎利混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告
5
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后
的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
诺安鼎利混合 A
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 2.17% 0.20% 1.34% 0.16% 0.83% 0.04%
过去六个月 4.27% 0.23% 1.34% 0.21% 2.93% 0.02%
过去一年 5.08% 0.35% 3.33% 0.24% 1.75% 0.11%
自基金合同生效起
至今
23.00% 0.76% 16.75% 0.25% 6.25% 0.51%
诺安鼎利混合 C
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 2.01% 0.20% 1.34% 0.16% 0.67% 0.04%
过去六个月 3.96% 0.23% 1.34% 0.21% 2.62% 0.02%
过去一年 4.45% 0.35% 3.33% 0.24% 1.12% 0.11%
自基金合同生效起
至今
20.77% 0.76% 16.75% 0.25% 4.02% 0.51%
注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×20%＋中证综合债指数收益率×80%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
诺安鼎利混合 A
诺安鼎利混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告
6
诺安鼎利混合 C
注：本基金的建仓期为 6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
诺安鼎利混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告
7
姓名 职务
任本基金的基金经理期
限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
谢志华 本基金基金经理
2019年 03
月 28日
2021年
11月 13日
16年
理学硕士，具有基金从
业资格。曾先后任职于
华泰证券有限责任公
司、招商基金管理有限
公司，从事固定收益类
品种的研究、投资工
作。曾于 2010 年 8 月
至 2012 年 8 月任招商
安心收益债券基金经
理，2011年 3月至 2012
年 8月任招商安瑞进取
债券基金经理。2012年
8 月加入诺安基金管理
有限公司，历任投资经
理、公司总经理助理、
固定收益事业部总经
理。2013 年 11 月至
2016年 2月任诺安泰鑫
一年定期开放债券基
金经理，2015年 3月至
2016年 2月任诺安裕鑫
收益两年定期开放债
券基金经理，2013年 6
月至 2016 年 3 月任诺
安信用债券一年定期
开放债券基金经理，
2014年 6月至 2016年
3 月任诺安永鑫收益一
年定期开放债券基金
经理，2013 年 8 月至
2016年 3月任诺安稳固
收益一年定期开放债
券基金经理，2014年 11
月至 2017 年 6 月任诺
安保本混合基金经理，
2015年 12月至 2017年
12 月任诺安利鑫保本
诺安鼎利混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告
8
混合及诺安景鑫保本
混合基金经理，2016年
1月至 2018年 1月任诺
安益鑫保本混合基金
经理，2016 年 2 月至
2018年 3月任诺安安鑫
保本混合基金经理，
2017年 12月至 2018年
1 月任诺安利鑫混合基
金经理，2016年 4月至
2018年 5月任诺安和鑫
保本混合基金经理，
2014年 11月至 2018年
6 月任诺安汇鑫保本混
合基金经理，2017年 12
月至 2018 年 7 月任诺
安景鑫混合基金经理，
2017年 6月至 2019年
1 月任诺安行业轮动混
合基金经理，2013年 5
月至 2019 年 6 月任诺
安鸿鑫保本混合基金
经理，2013 年 5 月至
2021 年 11 月任诺安纯
债定期开放债券基金
经理，2013 年 12 月至
2021 年 11 月任诺安优
化收益债券基金经理，
2014年 11月至 2021年
11 月任诺安聚利债券
基金经理，2016年 2月
至 2021年 11月任诺安
理财宝货币、诺安聚鑫
宝货币及诺安货币基
金经理，2018年 5月至
2021 年 11 月任诺安天
天宝货币基金经理，
2018年 7月至 2021年
11 月任诺安汇利混合
基金经理，2019年 3月
诺安鼎利混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告
9
至 2021年 11月任诺安
鼎利混合基金经理。
曲泉儒 本基金基金经理
2021年 04
月 22日
- 10年
硕士，具有基金从业资
格，曾任远策投资管理
有限公司研究员、长盛
基金管理有限公司投
资经理。2016年 1月加
入诺安基金管理有限
公司，任投资经理。
2019年 4月至 2020年
7 月任诺安益鑫灵活配
置混合型证券投资基
金基金经理。2019年 4
月起任诺安新动力灵
活配置混合型证券投
资基金基金经理，2021
年 3月起任诺安平衡证
券投资基金基金经理，
2021年 4月起任诺安双
利债券型发起式证券
投资基金基金经理、诺
安鼎利混合型证券投
资基金基金经理，2021
年 11 月起任诺安汇利
灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。
张立 本基金基金经理
2021年 11
月 13日
- 8年
硕士，具有基金从业资
格，曾任国泰君安证券
股份有限公司高级经
理、建银国际（深圳）
有限公司项目经理、平
安信托有限公司产品
经理。2016 年 12 月加
入诺安基金管理有限
公司，历任基金经理助
理。2020年 5月起任诺
安增利债券型证券投
资基金基金经理，2021
年 11 月起任诺安优化
收益债券型证券投资
诺安鼎利混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告
10
基金、诺安鼎利混合型
证券投资基金基金经
理。
注：①此处谢志华先生的的任职日期为基金合同生效之日，曲泉儒先生及张立先生的任职日期、谢志华
先生的离任日期均为公司作出决定并对外公告之日；
②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期间，诺安鼎利混合型证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及
其他有关法律法规，遵守了《诺安鼎利混合型证券投资基金基金合同》的规定，遵守了本公司管理制
度。本基金投资管理未发生违法违规行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会 2011年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本公司更新并完
善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二
级市场交易等投资管理活动，同时涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管
理活动相关的各个环节。
投资研究方面，公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库，在此基础上，不同投资组合根据
其投资目标、投资风格和投资范围的不同，建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库；公
司拥有健全的投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责
和权限划分，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程
序；公司建立了统一的研究管理平台，所有内外部研究报告均通过该研究管理平台发布，并保障该平台
对所有研究员和投资组合经理开放。
交易执行方面，对于场内交易，基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能，交易中心按照
时间优先、价格优先的原则执行所有指令，如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达了相同方向的
投资指令，并且市价在指令限价以内，投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单都自动按比例分拆到
各投资组合；对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易的交易分配，在参与申购
之前，各投资组合经理独立地确定申购价格和数量，并将申购指令下达给交易中心。公司在获配额度确
诺安鼎利混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告
11
定后，按照价格优先的原则进行分配，如果申购价格相同，则根据该价位各投资组合的申购数量进行比
例分配；对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向
交易中心下达投资指令，交易中心向银行间市场或交易对手询价、成交确认，并根据“时间优先、价格
优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。
本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好，未发现违反公平交易制度的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易
所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
四季度以来，受地产调控政策影响，地产投资各个环节下滑明显，对经济拖累较大；叠加消费在疫
情反复的持续影响下持续低迷，整体经济下行压力开始显现；在这种情况下，政策端开始调整，稳增长
诉求提前，地产纠偏及稳增长相关政策陆续推出；而货币政策维持稳定偏松，强调协调配合、更加主动
有为，陆续有降准、定向降息及再贷款等政策落地，支持宽货币向宽信用传导；通胀方面，保供政策
下，PPI见顶，预期未来逐步回落，CPI有所抬升，PPI-CPI剪刀差趋于收敛；海外方面，全球央行货币
政策释放收紧预期，美联储加快缩减购债。
权益方面，2021年四季度开始，随着 CPI和 PPI剪刀差的收敛，我们认为大众消费、可选消费、部
分医药类资产的性价比日渐突出，逐渐到了“逆向”储备和布局的临界点，我们会积极寻求数据改善、
估值合理的大消费类细分行业和龙头公司进行重点研究，为未来一年做好储备；转债跟随权益市场亦有
不错表现，但估值整体偏贵；债市方面，在经济下行及货币宽松影响下，长端利率趋势下行，10年国
债、国开利率分别向下突破了 2.8%、3.1%。
操作上，四季度组合根据市场变化，对股票、转债及纯债的持仓结构进行了调整，优化了股票持
仓，降低了转债仓位，提高了信用债仓位。
未来需关注政策落地情况、通胀演变及美联储货币政策收紧风险。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末诺安鼎利混合 A份额净值为 1.2300元，本报告期诺安鼎利混合 A份额净值增长率为
2.17%，同期业绩比较基准收益率为 1.34%；截至本报告期末诺安鼎利混合 C份额净值为 1.2077元，本报
诺安鼎利混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告
12
告期诺安鼎利混合 C份额净值增长率为 2.01%，同期业绩比较基准收益率为 1.34%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金存在连续六十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形。基金管理人将积极
与基金托管人协商解决方案，包括但不限于持续营销、转换运作方式、与其他基金合并等，并适时根据
法律法规及基金合同约定的程序进行。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 1,553,031.00 9.54
其中：股票 1,553,031.00 9.54
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 13,101,104.11 80.47
其中：债券 13,101,104.11 80.47
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 1,200,000.00 7.37
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 128,218.25 0.79
8 其他资产 298,764.03 1.84
9 合计 16,281,117.39 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 351,000.00 2.19
C 制造业 1,102,336.00 6.89
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
诺安鼎利混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告
13
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 99,695.00 0.62
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,553,031.00 9.70
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 002353 杰瑞股份 9,500 380,000.00 2.37
2 601808 中海油服 23,400 351,000.00 2.19
3 002236 大华股份 13,700 321,676.00 2.01
4 000423 东阿阿胶 4,600 224,250.00 1.40
5 300294 博雅生物 4,600 176,410.00 1.10
6 002044 美年健康 12,700 99,695.00 0.62
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 1,797,300.00 11.23
2 央行票据 - -
3 金融债券 1,120,830.00 7.00
其中：政策性金融债 1,120,830.00 7.00
4 企业债券 2,021,800.00 12.63
5 企业短期融资券 3,009,000.00 18.79
6 中期票据 3,017,100.00 18.84
7 可转债（可交换债） 2,135,074.11 13.34
8 同业存单 - -
9 其他 - -
诺安鼎利混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告
14
10 合计 13,101,104.11 81.83
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 019658 21国债 10 18,000 1,797,300.00 11.23
2 102101097 21今世缘 MTN001 10,000 1,016,300.00 6.35
3 149225 20创投 S1 10,000 1,011,200.00 6.32
4 112307 15投资 01 10,000 1,010,600.00 6.31
5 042100263 21三门峡 CP002 10,000 1,007,500.00 6.29
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
诺安鼎利混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告
15
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 基金投资前十名证券的发行主体本期被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受
到公开谴责、处罚说明
本基金投资的前十名证券的发行主体，本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形，也没有出现
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定备选库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 312.07
2 应收证券清算款 158,036.73
3 应收股利 -
4 应收利息 137,415.23
5 应收申购款 3,000.00
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 298,764.03
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
1 128129 青农转债 329,670.00 2.06
2 127005 长证转债 279,294.51 1.74
3 110067 华安转债 256,564.00 1.60
4 128107 交科转债 245,760.00 1.54
5 128106 华统转债 147,000.00 0.92
6 123073 同和转债 142,896.00 0.89
7 128133 奇正转债 126,260.00 0.79
8 127024 盈峰转债 122,540.00 0.77
诺安鼎利混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告
16
9 110060 天路转债 119,680.00 0.75
10 128034 江银转债 111,150.00 0.69
11 113050 南银转债 3,549.60 0.02
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 诺安鼎利混合 A 诺安鼎利混合 C
报告期期初基金份额总额 2,248,768.67 11,347,644.54
报告期期间基金总申购份额 52,844.16 49,473.80
减：报告期期间基金总赎回份额 233,678.23 246,438.85
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） - -
报告期期末基金份额总额 2,067,934.60 11,150,679.49
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未持有本基金份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
诺安鼎利混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告
17
者类
别
序
号
持有基金份额比例达
到或者超过 20%的时
间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额
份额占
比
机构 1 - - - - - -
个人 1 20211008-20211231 10,000,000.00 - - 10,000,000.00 75.65%
产品特有风险
本报告期内，本基金出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情形，敬请投资者留意可能由此产生的
包括但不限于大额赎回可能引发的净值波动风险、基金流动性风险等风险事项。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
（1）本基金管理人于 2021年 11月 5日披露了《诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金投资范围
增加存托凭证并相应修改基金合同、托管协议的公告》，自 2021年 11月 5日起，本基金的投资范围增加
存托凭证，并更新了基金合同、托管协议的相应条款。
（2）本基金管理人于 2021年 11月 1日披露了《诺安基金管理有限公司关于法定代表人变更的公
告》，公司法定代表人变更为李强先生。
（3）本基金管理人于 2021年 12月 10日披露了《诺安基金管理有限公司关于督察长任职的公告》，
自 2021年 12月 9日起，李学君女士担任公司督察长。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
①中国证券监督管理委员会批准诺安鼎利混合型证券投资基金募集的文件。
②《诺安鼎利混合型证券投资基金基金合同》。
③《诺安鼎利混合型证券投资基金托管协议》。
④基金管理人业务资格批件、营业执照。
⑤报告期内诺安鼎利混合型证券投资基金在指定媒介上披露的各项公告。
9.2 存放地点
基金管理人、基金托管人住所。
9.3 查阅方式
诺安鼎利混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告
18
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可致电本基金管理人全国统一客户服务电话：400-888-8998，亦可至
基金管理人网站 www.lionfund.com.cn查阅详情。
诺安基金管理有限公司
2022年 01月 24日
