汇添富盈安混合 2021年第 4季度报告
汇添富盈安灵活配置混合型证券投资基金
2021年第 4季度报告
2021年 12月 31日
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2022年 01月 24日
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§1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 1 月 20 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 10月 01日起至 2021年 12月 31日止。
§2基金产品概况
2.1基金基本情况
基金简称 汇添富盈安混合
基金主代码 002419
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年 04月 27日
报告期末基金份额总额(份) 255,506,661.70
投资目标
在严格控制风险和保持资产流动性的基础
上，本基金通过积极主动的资产配置，充分
挖掘各大类资产投资机会，力争实现基金资
产的中长期稳健增值。
投资策略
本基金投资策略包括：资产配置策略、股票
投资策略、债券投资策略、股指期货投资策
略、权证投资策略、资产支持证券投资策
略、融资投资策略、股票期权投资策略、国
债期货投资策略、存托凭证投资策略。
业绩比较基准
沪深 300指数收益率*50%+中债综合指数收
益率*50%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收
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益高于货币市场基金和债券型基金，低于股
票型基金。
基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期(2021年 10月 01日 - 2021年 12月 31
日)
1.本期已实现收益 17,241,289.79
2.本期利润 32,949,210.79
3.加权平均基金份额本期利润 0.1395
4.期末基金资产净值 616,748,625.17
5.期末基金份额净值 2.414
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三
个月
7.10% 1.36% 1.11% 0.39% 5.99% 0.97%
过去六
个月
8.30% 1.71% -1.89% 0.51% 10.19% 1.20%
过去一
年
23.67% 1.72% -1.21% 0.59% 24.88% 1.13%
自基金
合同生
效日起
至今
120.86% 1.39% 16.44% 0.62% 104.42% 0.77%
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3.2.2自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：1、本基金由原汇添富盈安保本混合型证券投资基金于 2019年 4月 27日转型而来。
2、本基金建仓期为《基金合同》生效之日起 6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合
合同约定。
§4管理人报告
4.1基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业年限
（年）
说明
任职日期 离任日期
沈若雨
本基金的
基金经理
2021年 01月
12日
9
国籍：中
国。学历：
复旦大学微
电子学学
士，悉尼大
学数量金融
硕士。从业
资格：证券
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投资基金从
业资格。从
业经历：
2011年 11月
至 2013年 9
月任申银万
国证券研究
所分析师，
2013年 10月
至 2015年 3
月任富国基
金分析师，
2015年 4月
至 2020年 4
月任易方达
基金研究部
高级研究
员。2020年
5月至今任汇
添富基金管
理股份有限
公司研究部
高级行业分
析师。2020
年 6月 18日
至今任汇添
富全球移动
互联灵活配
置混合型证
券投资基金
的基金经理
助理。2020
年 6月 18日
至今任汇添
富移动互联
股票型证券
投资基金的
基金经理助
理。2021年
1月 12日至
今任汇添富
盈安灵活配
置混合型证
券投资基金
的基金经
理。2021年
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9月 15日至
今任汇添富
互联网核心
资产六个月
持有期混合
型证券投资
基金的基金
经理。
注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离任日期”为根据公
司决议确定的解聘日期；
2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期
和解聘日期；
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：截至本报告期末，本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本基金管理人在本报告期内遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法
规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金无重大违法、违规行为，
本基金投资运作符合有关法规及基金合同的约定。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人通过建立事前、事中和事后全程嵌入式的管控模式，确保公平交易制度的
执行和实现。具体情况如下：
一、本基金管理人建立了内部公平交易管理规范和流程，以确保公平交易管控覆盖公司
所有业务类型、投资策略、投资品种及投资管理的各个环节。
二、本着“时间优先、价格优先”的原则，对同一证券有相同交易需求的投资组合采用
交易系统中的公平交易模块，实现事中交易执行层面的公平管控。
三、对不同投资组合进行同向交易价差分析，具体方法为：在不同时间窗口（日内、3
日内、5日内）下，对不同组合同一证券同向交易的平均价差率进行 T检验。对于未通过 T
检验的交易，再根据同向交易占优比、交易价格、交易频率、交易数量和交易时间等进行具
体分析，进一步判断是否存在重大利益输送的可能性。
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四、对于反向交易，根据交易顺序、交易时间窗口跨度、交易价格、交易数量占市场成
交量比值、组合规模、市场收益率变化等综合判断交易是否涉及利益输送。
综上，本基金管理人通过事前的制度规范、事中的监控和事后的分析评估，严格执行了
公平交易制度，公平对待了旗下各投资组合。本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未出现异常交易的情况。
本报告期内，本基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成
交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 11次，投资组合因投资策略与其
他组合发生反向交易。基金管理人事前严格根据内部规定进行管控，事后对交易时点、交易
数量、交易价差等多方面进行综合分析，未发现导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4报告期内基金的投资策略和运作分析
2021年四季度，A股整体震荡上行，沪深 300指数上涨 1.52%，创业板指数上涨 2.4%。
汽车零部件、国防军工、传媒等行业表现较好。
从历史上来看，决定企业市值增长的源泉还是来自于企业盈利的增长。从日常的工作角
度，我们将精力更多放置于寻找估值相对合理，能够加速成长的优秀企业。在报告期内，本
基金延续了以科技股投资为主的策略，适当调整了持仓的结构，减持了部分估值过高的品种，
降低了整体组合的平均估值。在组合构建策略上，我们立足于长期行业格局和增长持续性，
重点布局了电动车智能化、新能源、云计算数据中心等产业链，整体减持了估值过高，未来
供需格局松动的涨价品种。我们观察到这些投资脉络保持了良好的产业趋势，比如电动车智
能化方向，我们观察到随着汽车电动化进程的深入，整车厂将尝试更多差异化的驾乘智能化
体验，并对相关产业链带来一系列的投资机会。云计算数据中心产业链长期受益于流量增长，
相关资本开支也有望随着明年新品的发布逐渐回暖。尽管阶段性市场会有波动，但我们对这
些方向的投资机会保持信心。
从长期的角度，我们持续看好这些驱动经济增长，提高生产效率的科技主航道方向。在
和这些公司日常的交流中，我们发现从企业家精神、组织战略、核心技术、人才供给等多个
微观层面，在我国已经涌现了一批具备国际竞争力的企业。我们将持续挖掘这类投资机会，
为投资人创造更多收益。
4.5报告期内基金的业绩表现
本基金本报告期基金份额净值增长率为 7.10%。同期业绩比较基准收益率为 1.11%。
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4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 527,329,387.39 83.93
其中：股票 527,329,387.39 83.93
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 95,063,551.11 15.13
8 其他资产 5,903,598.21 0.94
9 合计 628,296,536.71 100.00
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 20,332.12 0.00
B 采矿业 - -
C 制造业 406,378,361.32 65.89
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 121,821.91 0.02
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F 批发和零售业 274,427.47 0.04
G 交通运输、仓储和邮政业 13,148,090.00 2.13
H 住宿和餐饮业 48,812.16 0.01
I 信息传输、软件和信息技术服务业 22,411,473.17 3.63
J 金融业 54,410,812.29 8.82
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 13,422,591.00 2.18
M 科学研究和技术服务业 236,557.58 0.04
N 水利、环境和公共设施管理业 131,014.65 0.02
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 10,225,821.72 1.66
S 综合 6,499,272.00 1.05
合计 527,329,387.39 85.50
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码
股票名
称
数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 300750
宁德时
代
104,500 61,446,000.00 9.96
2 300059 东方财 1,302,251 48,326,534.61 7.84
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富
3 603501
韦尔股
份
88,400 27,472,068.00 4.45
4 603799
华友钴
业
235,800 26,011,098.00 4.22
5 300088
长信科
技
1,886,000 25,046,080.00 4.06
6 002241
歌尔股
份
399,700 21,623,770.00 3.51
7 600438
通威股
份
445,000 20,007,200.00 3.24
8 300274
阳光电
源
132,500 19,318,500.00 3.13
9 300014
亿纬锂
能
156,300 18,471,534.00 2.99
10 688519
南亚新
材
307,089 15,480,356.49 2.51
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
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5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证投资。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期未投资股指期货。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期未投资国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1
报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国人民银行及其派出机构、中国银
保监会及其派出机构、中国证监会及其派出机构、国家市场监督管理总局及机关单位、交易
所立案调查，或在报告编制日前一年内收到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 223,948.30
2 应收证券清算款 5,547,083.46
3 应收股利 -
4 应收利息 11,954.43
5 应收申购款 120,612.02
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,903,598.21
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
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§6开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 211,595,649.44
本报告期基金总申购份额 54,522,098.97
减：本报告期基金总赎回份额 10,611,086.71
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 255,506,661.70
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
注: 本基金的基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基
金份额
比例达
到或者
超过
20%的
时间区
间
期初份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比（%）
机构 1
2021
年 10
月 1日
至
2021
年 12
月 14
日
49,999,000.00 - - 49,999,000.00 19.57
产品特有风险
1、持有人大会投票权集中的风险
当基金份额集中度较高时，少数基金份额持有人所持有的基金份额占比较高，其在召开
持有人大会并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。
2、巨额赎回的风险
持有基金份额比例较高的投资者大量赎回时，更容易触发巨额赎回条款，基金份额持有
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人将可能无法及时赎回所持有的全部基金份额。
3、基金规模较小导致的风险
持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后，可能导致基金规模较小，基金持续稳定运
作可能面临一定困难。本基金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投
资目标。
4、基金净值大幅波动的风险
持有基金份额比例较高的投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基
金资产净值造成较大波动。
5、提前终止基金合同的风险
持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后，可能导致在其赎回后本基金资产规模长期
低于 5000万元，进而可能导致本基金终止、转换运作方式或与其他基金合并。
8.2影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9备查文件目录
9.1备查文件目录
1、中国证监会批准汇添富盈安保本混合型证券投资基金募集的文件；
2、《汇添富盈安灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
3、《汇添富盈安灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
4、基金管理人业务资格批件、营业执照；
5、报告期内汇添富盈安灵活配置混合型证券投资基金在规定报刊上披露的各项公告；
6、中国证监会要求的其他文件。
9.2存放地点
上海市黄浦区外马路 728号
汇添富基金管理股份有限公司
9.3查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com
查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918查询相关信息。
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